三体系资料清单

ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料；一、文件和记录的管理：；1.《受控文件清单》、《记录清单》；；2.《外来文件清单》：；；3.文件发放回收记录；；4.各部门的记录清单；；6.技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；；7.文件定期检查的记录；二、管理评审（三体系均适用）：；8.管理评审计划；；9.管理评审会议的“签到表”；；10.管理评审记录（

ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料

一、文件和记录的管理：

1. 《受控文件清单》、《记录清单》；

2. 《外来文件清单》：；

3. 文件发放回收记录；

4. 各部门的记录清单；

6. 技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；

7. 文件定期检查的记录。

二、管理评审（三体系均适用）：

8. 管理评审计划；

9. 管理评审会议的“签到表”；

10. 管理评审记录（各部门的管理评审输入）；

11. 管理评审报告；

12. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。

13. 跟踪验证记录。

三、内审方面（三体系均适用）：

14. 年度内审计划；

15. 内审计划及日程安排

16. 首次会议记录；

17. 内审检查表（记录）；

18 末次会议记录；

19. 内审报告；

21. 不符合矩阵图

22．不符合项报告

23. 纠正措施验证记录；

四、业务部门：

24. 订单评审记录；

25. 顾客清单；

26. 顾客满意程度调查、统计分析结果；

27. 售后服务记录；

28、客户财产的记录；

29. 客户沟通的记录；

30.有害物质搜集的记录；

五、采购部门：

31. 合格供方名录；

32. 供方交期达成状况的统计；

33. 评鉴资料（调查表、评鉴表、三证、风险评估表、环保协议、有害物质成分展开表、采购标准等传达的证据）；

34. 采购订单（应经总经理批准）；

36．供方再评价的记录；

六、仓储

37. 原材料、半成品、成品名细台帐；

38. 现场物料的标识、区域划分、温湿度管理；

39. 入、出库手续；

40 盘点记录；

七、设备方面

41. 设备清单；

42. 检修计划；

43. 设备日常维护保养记录；

44. 特殊过程设备认可记录；

八、生产方面：

45. 生产日报表；

46. 不合格品处理记录；

47. 产品的防护、标识以及区域划分；

48. 作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）配备；

49. 设备/工装夹具日常管理的记录；

50. 现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；

51、车间环境确认的记录（尘埃粒子的测量、静电环确认的记录等）；

九、品质方面：

51. 来料、制程、出货的检验标准

52. 检验记录（包括环保要求）；

53. 客诉报告及客诉清单；

54. 监视和测量设备清单及校准计划；

55. 异常处理的记录；

56．有害物质管控的标准、有害物质清单；

57. ICP测试报告清单；

58．成品有害物质检测送检计划；

59．有害物质的消减计划；

60．有害物质超标时的应急处理；

十、人力资源

61. 岗位人员任职要求；

62. 各部门培训需求；

63. 年度培训计划；

64. 培训记录；

65. 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；

66. 员工档案；

十一、产品设计开发方面

68. 产品规格书；

69、BOM表、图纸（含HSF要求）；

70. 高风险材料清单；

71.样品承认书

申请ISO14001体系需要的资料清单

1、法律地位的证明文件（如：营业执照）的复印件；；

2、环评批复、三同时验收报告；

3、环境验收报告、消防验收报告；

4、排污许可证、执照和授权（必要时）；

5、废弃物处理签订的协议；

6、监测记录（废水、废气、厂界噪声等）；

7、工艺流程图；

8、化学品MSDS(危险化学品使用说明书）及管理记录；

9、内外部沟通信息；

10、组织能源、资源的使用、生产过程的记录；

11、组织环境处理设备、设施的资料；（必要时）

12、组织机构图；

13、环保守法证明；

14、适用的法律法规清单；

15、环境因素识别评价、重要环境因素清单；

16、环境目标、指标和管理方案、方案检查表；

17、应急演练记录；

18、消防设施点检记录；

19、培训计划及记录;

20、重要岗位清单;

21、施加影响相关方名录及控制结果。

申请OHSAS18001认证组织需要准备资料

1、有效版本的管理体系文件；

2、营业执照、税务登记证、组织机构代码复印件或机构成立批文；

3、房屋安全验收报告、生产许可证明；

4、生产工艺流程图或服务提供流程图；

5、组织机构图；

6、适用的法律法规清单；

7、地理位置示意图；

8、厂区平面布置图；

9、生产车间平面布置图；

10、危险源辨识、重大危险源清单；

11、职业健康安全目标、指标和管理方案；

12、守法证明；

13、职业病体检记录

14、危化品安全使用说明（MSDS）;

15、应急演练记录；

16、消防设施点检记录；

17、特种作业人员资格；

18、危害因素控制效果评价报告；

19、消防疏散平面图；

20、培训计划及记录;

21、重要岗位清单；

22、相关方名单及控制结果。

审核员必备的IATF16949 审核资料清单

内审员、外审员、过程审核员须掌握的IATF16949 审核资料清单 一阶段审核 顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单； 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单； 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等； 管理评审：评审计划、评审报告等； 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标； 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价； 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等； 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。 二阶段审核 1、管理层 公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）； 企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等； 公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；

年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果； 体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表； 过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表； 产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告； 2、生产 生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析； 生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）； 生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）； 现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁； 3、设备 台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求； 新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历； 设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）； 特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

质量体系运行记录分类表

实验室认可质量体系运行产生的记录 4.1组织 单位建制文件、单位法人证书等法律地位证明材料；中心主任、技术负责人、质量负责人、各部门负责人、内审员、质量监督员等关键岗位的任命书；授权签字人授权书和授权签字人情况表；中心主任、技术负责人、质量负责人临时外出的代理记录；日常检测质量监督记录；（《质量监督计划表》、《质量监督记录表》）确保实验室人员理解他们活动的相互关系和重要性，以及如何为管理体系质量目标的实现做出贡献 最咼管理者应确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就确保与 管理体系有效性的事宜进行沟通。 保密的相应措施；（《保密协议》）（放置于人员档案） 最好有保证公正性的检查记录；（《公正性、诚实性实施情况检查记录》） 4.2管理体系 质量手册、程序文件目录、作业指导书目录、各种管理表格目录； 质量体系文件的宣贯记录（含考试记录）；（讲义可打印出来） （关于体系文件、认可准则的培训和考核可放在此） 质量目标的达成情况分析报告 最高管理者应将满足客户要求和法定要求的重要性传达到组织

年质量计划》 4.3 文件控制 全套的文件（质量手册、程序文件、作业指导书、表格及外部文 件） 外部文件目录（《受控文件记录总览表（外来文件）》）内部文件目录（重新整理）（《受控文件记录总览表（内部文件）》） 体系文件的发放、回收记录（《文件收发记录表》）文件修改页、修改申请、更改记录；（《管理文件审查单》、文件制（修） 订履历一览表） 作废文件及记录（保留一份检测中心的作废文件）（《处理作废文件记录表》） 《借阅文件登记表》 文件定期审查记录（《管理文件审查单》） 《丢失文件总览表》 《丢失申领借阅处理单》 4.4 要求、标书和合同的评审 检测协议书 合同评审记录 《检测申请单》（可跟原始记录、检测报告一起放置） 《检测申请单登记表》

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单 I S O9001:2015质量管理体系 一、人事行政部 1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证 二、品质部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10.重大客诉8D回复处理11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度 5.相关工序加工或测试记录 6.维修记录、报废申请单、报废率控制 7.订单交付达成情况 8.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的 S O P，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9.设备点检表 四、采购部 1.部门组织结构图及工作职责 2.合格供应商名单 3.供应商调查表 4.供应商评估表 5.月度、

ISO9001-2015版本审核需准备的资料清单

ISO9001:2015质量管理体系 一、人力资源部 1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证、叉车证等 二、质量部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录 10.重大客诉8D回复处理 11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报） 12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告 13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告） 14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度

8.相关工序加工或测试记录 9.维修记录、报废申请单、报废率控制 10.订单交付达成情况 11.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品 12.设备点检表 四、采购部 15.部门组织结构图及工作职责 16.合格供应商名单 17.供应商调查表 18.供应商评估表 19.月度、年度供应商考评表 20.采购计划 21.关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年） 五、仓库部 5.部门组织结构及工作职责 6.如何实施先进先出管理 7.库存物资管理 8.盘点记录 9.物料收发管理台帐 10.账、物、卡一致 11.消防安全 12.仓库管理规定 13.仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表 六、技术、研发、工程、设备部 1.部门组织结构及工作职责 2.设计开发任务书 3.新产品评审会议及记录 4.试产报告 5.设计变更管理 6.设计开发项目计划书 7.技术资料图纸管理 8.相关产品作业指导书SOP

三合一体系记录表样本

发放编号： 陕西水利水电工程集团有限公司 SSJT-JL-2016 记录表样表 2016-04-28 发布 2016-05-01试行 陕西水利水电工程集团有限公司发布

前言 为确保公司所建立的质量、环境、职业健康安全管理体系能满足国家适用法规和体系标准要求，并得到有效实施和保持，依据GB/T19001-2015/ISO9001:2015《质量管理体系要求》、GB/T 50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》、GB/T24001-2015/ISO14001:2015《环境管理体系要求及实施指南》、GB/T28001-2011/OHSAS18001:2011《职业健康安全管理体系要求》等标准和公司《管理手册》编制的《记录表样表》，以便为管理体系运行提供充分的证据，希望各部门和广大员工，认真填写。 本《记录表样表》不包括行业要求的记录，行业要求的记录按行业要求执行。

目录 SSJT-JL-01文件和资料清单 (1) SSJT-JL-02受控文件发放/回收记录 (2) SSJT-JL-03文件借阅登记表 (3) SSJT-JL-04 最新标准清单 (4) SSJT-JL-05 收文登记簿 (5) SSJT-JL-06 发文登记簿 (6) SSJT-JL-07 文件更改通知单 (7) SSJT-JL-08 作废文件销毁记录 (8) SSJT-JL-09 记录清单 (9) SSJT-JL-10 适用法律、法规及其它要求清单 (10) SSJT-JL-11 管理评审计划表 (11) SSJT-JL-12 会议签到表 (12) SSJT-JL-13 会议记录 (13) SSJT-JL-14 员工培训申请表 (14) SSJT-JL-15 培训实施结果评价表 (15) SSJT-JL-16环境因素识别和评价清单 (16) SSJT-JL-17 重要环境因素及其控制计划清单 (17) SSJT-JL-18 危险源辨识与评价清单 (18) SSJT-JL-19 优先控制危险源及其控制计划清单 (19) SSJT-JL-20 交底记录 (20) SSJT-JL-21 合格分承包队伍名单 (21) SSJT-JL-22 物资材料合格供应商名单 (22) SSJT-JL-23 物资材料供应商评价表 (23) SSJT-JL-24 合格供应商考核表 (24) SSJT-JL-25 物资材料采购、验证单 (25) SSJT-JL-26 工程机械设备台账 (26)

年度审核资料清单

年度审核需准备提供的资料 1、上年度的审计报告复印件； 2、营业执照（三证合一）； 3、盖章的会计报表（本位币及人民币各一套）;(纸质) 4、本年度第12期的各明细科目余额表；（电子档） 5、各币种的12月31日的现金盘点表（加盖公章及签字）；(纸质) 6、各开户银行的12月31日的银行对账单复印件及余额调节表；(纸 质) 7、应收账款明细表及与客户的12月31日的对账资料、账龄分析 表；（电子档） 8、其他应收款、预付账款明细表、账龄分析表；（电子档） 9、待摊费用明细表；（电子档） 10、存货盘点汇总表及存货盘点明细（加盖公章及签字）；(纸质) 11、无形资产、递延资产及长期待摊费用各明细增减变化表；（电子档） 12、固定资产清单、固定资产及累计折旧各分类明细增减变化表；（电子档） 13、借款合同（纸质） 14、应付账款明细表及与客户的12月31日的对账资料、账龄分析表；（电子档） 15、其他应付款、预收账款明细表、账龄分析表；（电子档） 16、应付工资明细表及计提的依据；（电子档） 17、应交税金明细表及全年度实际缴纳税金的统计表、本年度1月至12月增值税申报表及12月份免抵退汇总表、1至4季度企业所得税申报表及税票复印件、上年度所得税年度申报表；(纸质或扫描件) 18、预提费用明细表及计提的依据；（电子档） 19、最近一期的验资报告复印件；(纸质或扫描件) 20、利润分配表及董事会关于利润分配的决议案；(纸质或扫描件) 21、本年度1月至12月分产品品种的销售明细表（分内外销）；（电子档）

22、本年度1月至12月分产品品种的销售成本明细表（分内外销）；（电子档） 23、管理费用、制造费用、销售费用（营业费用）、财务费用多栏式明细账（电子文档）； 24、营业外收入与营业外支出明细表；（电子档） 25、其他业务收入与其他业务支出的明细表；（电子档） 26、本年度结、购汇的外币金额、进口设备金额以及关联方交易金额； 27、本年12月末最后五张材料、产成品入库单、出库单；下年1月初最早五张材料、产成品入库单、出库单；(纸质) 28、下年发放本年12月份工资表，本年发放上年12月份工资表（员工签名）。(纸质) 29、其他需要提供的资料。

竣工结算审核资料清单

竣工结算审核资料清单 年月曰 被审核单位名称：被审核项目名称:

被审核单位经办人: 教科体局经办人:

财政投资项目送审资料清单建设单位：项目名称: 建设单位经办人: 评审机构经办人:

财政投资项目竣工结算 报审函 邻水县财政资金投资管理中心： 现将我单位__________________________________ 项目的竣 工结算资料报送你中心予以审查，本单位对所报资料真实 性、完整性、合法性承担法律责任。所报资料都已做好备份，我单位城南不再索还相关资料。 附件：1、审计（核）承诺书； 2 、《工程竣工结算评审资料清单》； 3 、《项目基本情况调查表》； 4 、工程竣工结算书及附件。 建设单位（盖章）

情况说明 邻水县扶贫和移民工作局：邻水县黎家乡崔家岩村道路硬化工程，该项目为政府改善居民出行要求，提升生活品质项目。该项目按国家相关法律法规程序，经严格审批审查招标，于2015年6 月18日由华蓥市华兴建筑有限责任公司中标负责施工。施工队伍按时进入施工现场进行施工。现将有关情况予以说明。 1.合同计划开竣工时间应为：2015年6月25日-2015 年8月23日，工期为60 天。 2. 因现场实际情况及当地村民的需求，要求施工单位赶工期及尽快完成本项目，导致施工单位合同补签。 情况属实，特此说明。望贵局给予谅解！ 邻水县黎家乡人民政府 情况说明邻水县扶贫和移民工作局：邻水县黎家乡渔场村道路硬化工程，该项目为政府改善居民出行要求，提升生活品质

项目。该项目按国家相关法律法规程序，经严格审批审查招标，于2015 年6 月18 日由四川建臣建筑工程有限公司中标负责施工。施工队伍按时进入施工现场进行施工。现将有关情况予以说明。 1.合同计划开竣工时间应为：2015年6月25日-2015 年8月23日，工期为60 天。 2. 因现场实际情况及当地村民的需求，要求施工单位赶工期及尽快完成本项目，导致施工单位合同补签。 情况属实，特此说明。望贵局给予谅解！ 邻水县黎家乡人民政府

IATF16949 审核资料清单

IATF16949 审核资料清单，无论是内审员还是外审员都要掌握。 一阶段审核 顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单； 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单； 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等; 管理评审：评审计划、评审报告等； 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标； 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价； 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等； 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。 二阶段审核 1、管理层 公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开； 年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果； 体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表； 过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表； 产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告； 2、生产

管理体系运行情况汇总报告

管理体系运行情况汇总报告 总经理、各位副总、各位部门经理、内审员： 我公司于xxx年建立环境职业健康安全管理体系（以下简称管理体系）并通过认证以来，按照ISO14001：2004、GB/T28001-2001标准要求，明确了对过程管理的要求，管理的人员及其职责，实施管理的方法，使体系得以持续有效的运行。 一、内审结果 XXXX年11月14日和15日用了两天的时间对公司的管理体系所覆盖的所有产品和职能部门进行了一次内审，审核结论为： 经过二天的审核，审核组认为公司的质量环境职业健康安全运行是有效的，适宜的。公司建立的环境、职业健康安全体系基本符合GB/T24001-2004、GB/T28001标准及国家相关法律法规的要求，建立的体系文件具有可操作性，符合公司实施，制定的管理方针与公司发展相适应，并已分解，对环境因素、危险源进行了识别，确定了重要环境因素和重大风险并得到了控制，法律法规得到了识别、合规性评价并遵守，环境安全方面未受到相关方或政府处罚，通过几年来的运行，员工环境保护、消防安全素质得到了提高，各部门能做好自查，查找薄弱环节，不断改进。 内审共开出了2份不符合项报告，均为一般不符合项。令责任部门分析原因制定纠正措施并限期整改。其中没有对特殊岗位人员安排体检，提交本次管理评审予以审核并完成整改，“不符合报告单”附后。 二、公司方针、目标及指标实施情况和完成情况 根据ISO14001：2004、GB/T18001-2001标准，结合我公司实际情况，明确了对过程和活动的管理要求，规定了公司总的管理方针及体系中全部活动的策划，以及管理体系相关人员的职责和权限，明确体系中的各种活动的行动准则及其体系程序。通过明确的权限规定，包括管理执行、验证活动的方法，为完成管理体系中所有主要活动提供方法和指导。通过内审以及对体系运行中形成的各种记录情况，公司的方针是适宜的、在公司的各个层次上能将目标和指标进行分解、量化，各个部门能够很好的完成分解的目标。 三、法律法规识别及合规性评价的结果及遵法情况

工程项目评审所需资料清单资料

工程项目评审所需资料清单 (一) 工程修缮改造项目 1、未实施项目预(概)算评审需提供下列资料： （1）项目申报书、项目实施方案； （2）申报200万元(含)以上及专业技术复杂的项目，需附项目可行性报告 和专家论证意见(专业性较强项目需提供行业专家的论证意见)； （3）原建筑物竣工图和拟改造工程设计图纸或示意图(标注尺寸)，专业性 较强或涉及安全的项目，须具备相应资质设计单位出具的图纸； （4）按照现行适用定额及相关规定编制的概(预)算(纸质和工程计价软件电子版各一套)； （5）涉及房屋整体加固和危房改造、增加建筑物重量的改造项目，需提供房屋安全鉴定部门出具的房屋鉴定报告和改造安全设计鉴定报告；涉及电力改造(增容)项目，需提供电力部门批准的实施方案及电力部门认可的设计单位出具的设计方案；涉及消防、电气排险改造项目，需提供消防或安监部门出具的整改通知书；涉及文物修缮项目，需提供文物主管部门对文物修缮方案的批准文件； （6）拟修缮改造自有房屋的需提供房屋产权证明；修缮改造租赁房屋的需提供房屋租赁合同(协议)。 2、已实施项目决(结)算评审，还需增加提供下列资料： （1）施工合同、设备材料采购合同、施(竣)工图纸、招标图纸、变更洽商、甲乙双方认价资料、结算书(纸质和工程计价软件电子版各一套)、竣工验收文件、索赔资料及签认单、调整材料差价的证明材料等； （2）如项目进行了招投标需提供招投标相关资料(包括招标文件、投标文件、中标通知书、评标报告等)，如实施监理需提供监理单位项目投资控制报告及相I 关文件； （3）项目立项批复文件或专项预算批复文件； （4）涉及其他费用的，如设计费、监理费、招标代理费等提供相关合同；

三体系记录汇总表

xxxxxxx水泥有限公司记录汇总表 编号：R-DD-02 编制： 审核： 2012年1月1日 1

记录汇总表 编号：R-DD-02 序号编号名称规格使用单位保存 年限 备注 1 R-DD-01 受控文件清单A4 生产调度中心 3 2 R-DD-02 记录汇总表A4 生产调度中心 3 3 R-DD-03 文件发放／回收登记表A 4 生产调度中心 3 4 R-DD-04 月产、供、销计划表A4 生产调度中心 3 5 R-DD-05 文件借阅登记表A4 生产调度中心 3 6 R-DD-06 文件作废/保留/销毁单A4 生产调度中心 3 7 R-DD-07 部门工作联系单A4 生产调度中心 3 8 R-DD-08 关于成立质量管理体系机构的通知A4 生产调度中心 3 9 R-DD-09 关于聘任内审员的决定A4 生产调度中心 3 10 R-DD-10 质量目标分解表A4 生产调度中心 3 11 R-DD-11 质量目标监控记录表A4 生产调度中心 3 12 R-DD-12 生产日报表A4 生产调度中心 3 13 R-DD-13 生产月报表A4 生产调度中心 3 14 R-DD-14 纠正措施和预防措施表A4 生产调度中心 3 15 R-DD-15 生产会议记录A4 生产调度中心 3 16 R-DD-16 员工合理化建议表A4 生产调度中心 3 17 R-DD-17 质量管理职责考核表A4 生产调度中心 3 18 R-DD-18 2013年管理评审计划A4 生产调度中心 3 19 R-DD-19 工艺质量考核通知A4 生产调度中心 3 20 R-DD-20 月度工艺质量考评表A4 生产调度中心 3 21 R-DD-21 各车间部门月度管理考评汇总表A4 生产调度中心 3 22 R-DD-22 内部审核不合格报告A4 生产调度中心 3 23 R-DD-23 内部审核实施计划A4 生产调度中心 3 24 R-DD-24 内部审核首次会议记录A4 生产调度中心 3 25 R-DD-25 内部审核首次会议签到表A4 生产调度中心 3 26 R-DD-26 内部审核末次会议记录A4 生产调度中心 3 27 R-DD-27 内部审核末次会议签到表A4 生产调度中心 3 28 R-DD-28 环境、职业健康安全管理体系内审报 告 A4 生产调度中心 3 29 R-DD-29 内部审核检查记录表A4 生产调度中心 3 30 R-DD-30 质量管理体系不合格项分布表A4 生产调度中心 3 31 R-DD-31 环境因素清单A4 生产调度中心 3 32 R-DD-32 危险源辨识、风险评价表A4 生产调度中心 3 33 R-YZ-01 年度培训计划表A4 行政中心 3 34 R-YZ-02 培训申请单A4 行政中心 3 35 R-YZ-03 培训记录A4 行政中心 3 36 R-YZ-04 人员培训考核登记表A4 行政中心 3 37 R-YZ-05 在册职工档案登记表A4 行政中心 3 38 R-YZ-06 环境因素清单A4 行政中心 3 2

BRC第八版审核资料清单

BRC/V8所需文件资料清单 1.1.1食品安全管理手册老总的签字。 1.1.2食品安全和质量文化的计划，对计划活动的评估证据。 1.1.3公司总的质量目标及各部门分解目标，及至少季度一次的评审记录。 1.1.4管理评审记录。 1.1.5至少月度一次的质量分析会会议记录。 1.1.6保密报告系统，上报内容的评估记录。 1.1.8 外来法律法规清单。 1.1.9 纸质或电子版标准标准变化的更新。 1.1.10 审核证书上的审核截止日期不能过期。 1.1.11 高层领导参加外审首末次会议。 1.1.12 上次审核的不符合项整改记录。 1.2.1 公司组织机构图和人员替代名单。 2.1.1 HACCP计划， HACCP小组人员内审员培训证明，法律法规要求的特定培训记录或者证明（水产品HACCP FSPCA）。 2.1.2 HACCP计划的数量。 2.2.1 前提方案及前提方案的验证记录。 2.6.1 流程图验证记录要有签字和日期。 2.7.1 危害分析记录包含危害分析判断树。 2.9.1 CCP点的关键限值判断依据。 2.12.1 HACCP计划验证记录。 2.14.1 HACCP计划的评审记录。 3.1 食品安全管理手册 3.2 文件控制程序，变更记录，发放记录，作废回收记录，文件清单，电子档文件管理要求。 3.3 记录控制程序记录保存期限保质期后加12个月，电子档记录的管理要求。 3.4 内审计划安排，内审记录注意交叉审核，内审至少一年一次，内审的不符合项及其后的跟踪，内审检查表至少一月一次的内务检查记录。 3.5.1 原辅料包材风险评估文件需根据其配方和组成进行分析 合格供应商名录与现场审核中仓储或使用的货物交叉比对 原料包括包材的接受和测试程序，供应商的批准程序及例外程序(例如:紧急情况)，已完成的调查问卷（低风险的产品）要有日期，供应商审计报告，供应商的GFSI认证证书的复印件，检查证书的状态，进行供应商审核的审核员的培训记录。 从代理那购买的供应商的BRC证书 3.5.1.3 供应商绩效评估表 3.5.1.6 供应商具有追溯系统的证据

质量体系文件审核资料清单

质量体系审核文件资料清单 Documents List for QMS Audit 1. 营业执照(Business Licenses); 2. 质量体系认证证书(QMS certificate); 3. 组织架构图(Organization Chart); 4. 质量手册(Quality manual); 5. 程序文件(Quality procedure); 6. 质量体系内审计划(QMS internal audit plan); 7. 质量体系内审记录(QMS internal audit records): 1）内审员资格证书(Internal auditor qualification certificate); 2）首末次会议(Opening meeting and close meeting records); 3）检查表(QMS internal audit checklist); 4）不符合项报告(QMS internal audit NC reports); 5）内审报告(QMS internal audit report) 8. 质量体系管理评审计划(QMS management review plan) 9. 质量体系管理评审记录(QMS management review records): 1）管理评审会议记录(QMS management review meeting record); 2）管理评审报告(QMS management review report); 3）决议事项的跟进记录(QMS management review decisions follow-up records) 10. 主要生产设备清单(Major production machinery list); 11. 设备保养计划(Machinery maintenance schedule); 12. 设备保养记录(Machinery maintenance records); 13. 仪器清单(Test and measure equipment list); 14. 仪器校准计划(Test and measure equipment calibration schedule); 15. 仪器校准记录(Test and measure equipment calibration records): 1）外校报告(External calibration reports); 2）内校人员资格证书(Internal calibration personnel qualification) 3）内校规程(Internal calibration instruction); 4）内校报告(Internal calibration reports). 16. 年度培训计划(Annual training plan) 17. 培训记录(Training records): 1）签到表(Training attendee signature); 2）测试卷(Training effectiveness verification records). 18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录）-Quality personnel certification records (including training and examination records); 19. 新产品设计开发资料(New products design and development records): 1）产品规格书(Product specification); 2）BOM表(BOM); 3）安规认证证书(Safety certificate); 4）样品检测报告(Design samples test and inspection reports) 5）试产记录(Pilot runs record); 6）试产评估报告(Pilot runs review records); 7）作业指导书(Work instruction); 8）检验标准(Inspection standard); 9）FMEA分析资料(FMEA analysis report);

各部门审核需准备资料清单

序号资料名称提供部门1体系手册和程序文件、三阶文件体系2外来文件管控清单体系3最新各部门文件受控清单体系4文件变更分发回收记录体系5体系证书体系6内审员清单及证书体系 7内部审核记录（审核计划，查检表，审核不符合报告，审核总结报 告） 体系 8管理评审记录（管审计划，各部门管审报告，管审总结报告）体系9各部门目标分解体系10最新客户一览表及合同业务部11客户满意度调查及总结分析业务部12合同评审单及会议记录业务部13中长期经营目标业务部14新员工培训记录及年度培训计划管理部15质量方面教育训练相关资料管理部16关键岗位一览表管理部17重要工站技能考核标准及实际考核记录、效果评估报告管理部18各岗位职责（从事质量及技术人员），员工满意度调查管理部

19客户投诉一览表品保208D Report/CAR品保21顾客抱怨处理追踪表品保22报废率，达成状况及改善分析品保23仪器清单品保24校验计划品保25校验报告品保26GR&R资料品保27仪校人员证书品保28进料检验规范/主要原材接收检验记录品保29进料品质异常抱怨单及品质异常追踪一览表品保30检验人员培训上岗资格证及记录品保31生产品质异常报告单及品质异常追踪一览表品保32出货检查报告品保33成品出货品质异常单及异常追踪管制表品保34抽样计划方案品保35信赖性实验计划及实验记录品保36首件确认单品保37IPQC巡检报表品保

38特采单品保 39品保月会/周会会议记录、品质改善会议记录（未达标须有详细分析改 善，前三项不良七大手法分析） 品保 40控制计划工艺部41QC工程图工艺部42SPC资料，CPK统计分析品保/工艺部 43返工SOP及返工检验记录工程/品保/ 制造 44月份库存重检申请单及重检报告品保/资材科45工程变更通知单/变更内容（经客户同意认可）工程部46APQP资料工程部47PFMEA工艺部48零件承认书工艺部49样品需求单工程部50现场SOP资料工艺部51年度设备预防性及预测性保养计划表及设备保养记录工务 52设备维修登记记录工务 53设备台账，易损模治具安全库存表工务 54设备验收评估报告工务 56现场设备的维修及保养记录工务 57工装治具的标识及维护工务

AIB审核资料准备清单

FOOD SAFETY DOCUMENTATION NEEDED FOR REVIEW This sheet is a reminder of documentation needed for review from the AIB Consolidated Standards for Food Safety. The programs and documentation will be reviewed during the inspection. Not all records will pertain to each facility. The bolded "CSFS Item" at the end of each listing identifies where the full requirement for the documentation is discussed in the AIB Consolidated Standards for Food Safety, Copyright 2000. ______ 1.Current Organizational Chart: Responsibility for Food Safety Noted (SHALL) (AP) (CSFS Item I.A) ______ 2.Quality Manual: Quality Policy, Procedures, Commitment to Quality (SHALL) (AP) (CSFS Item I.B.) ______ 3.Food Safety Committee: Self-Inspection Records, Procedure Audits (SHALL) (AP) (CSFS Item I.C.) ______ 4.Master Cleaning Schedules: Building, Equipment, Utensils, Maintenance Cleaning (SHALL) (AP) (CSFS Item I.E.) ______ 5.Written Building and Equipment Cleaning Procedures (SHALL) (AP) (CSFS Item I.F.) ______ 6.Ingredient/Material Receiving Procedures and Inspection Records (SHALL) (AP) (CSFS Item I.G.) ______7.Documented Material and Ingredient Specifications Manual: Sampling and Analysis Records on Raw Materials and Finished Products (Includes Micro Analysis/Mycotoxins, where appropriate) (AP) (CSFS Item I.H.) ______8.Records/Letters of Supplier Guarantees on Raw Materials (SHALL) (AP) (CSFS Item I.I.) ______9.Documented Hazard Analysis Critical Control Point (HACCP) Program (SHALL) (AP) (CSFS Item I.J.) ______10.Documented Plant Policies: Employee Food Safety/GMP Rules, Good Manufacturing Practices Training, Records and Annual Training (SHALL) (AP) (CSFS Item I.K.) ______11.Documented Consumer Complaint Procedures (SHALL) (AP) (CSFS Item I.L.) ______12.Documented Product Trace/Recall Program: (SHALL) Mock Recall (SHOULD) (AP) (CSFS Item I.M.) ______13.Procedures For Controlling Non-Conforming Product (SHALL) (AP) (CSFS Item I.N.) ______14.Procedures for Handling a Regulatory Inspection (SHALL) (AP) (CSFS Item I.O.) ______15.Processing Records: Procedures That Control Safety of Product (SHALL) (AP) (CSFS Item I.P.1.) (Continued)

审核准备资料清单(QMS)

QMS（质量管理体系） 审核前需要准备的资料清单（供参考） 1.质量手册、程序文件、作业文件/规定/标准、质量记录汇总表、外来文件清 单；文件作废发放回收记录。（文控部门） 2.确保质量目标实现的具体措施、达成情况的统计资料，每年度管理评审和内 部审核的资料。（最高管理者/管理者代表） 3.客户的合同/订单（覆盖认证的产品）及其评审的资料、客户投诉的记录、 客户满意度调查表及统计报告。（业务市场部门） 4.合格供应商名录、主要物料的采购单、新供应商的评价资料，物料承认书、 样板，物料供应商定期评价考核资料。（采购部门） 5.认证范围内产品的完整设计开发的资料，新产品打样输入输出资料、打样确 认资料、技术文件的发放回收记录、技术文件清单。（工程技术部门） 6.生产设备点检记录、生产计划、生产日报表、生产工艺流程资料（生产工艺 图/流程卡/技术作业文件/技术参数文件）、审核期间产品首件、巡检记录； 生产不合格品的处理的记录。（生产部门） 7.品质检验规范（来料、制程、成品）、主要物料进料检验记录，产品首件、 巡检记录，成品检验记录，（来料、制程、成品）不合格品的处理记录，品质报表，检测仪器内外校报告。（品质部门） 8.年度培训计划、培训记录（包括对培训效果评价）、特种作业人员证件管理 （如电工、电焊工、叉车等）、新员工的入职档案，特种设备安检报告（如电梯、叉车、起重机、储气罐安全阀压力表）。 知识管理方面的证据。 （行政人事部门） 注意：1、认证审核和再认证审核时，以上内容都会覆盖到。2、监督审核时，最高管理者/管理者代表、生产、品质、研发部门每次都会审核，具体审核的部门见审核计划。3、资料准备周期为最近一年以内。4、可能公司内资料的名称不同、主管部门不同，但是内容符合即可。

工程审计需提供的资料清单

工程审计需提供的资料 清单 文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-

工程审计需提供的资料清单 一、资料组成 （一）工程管理前期资料文件 1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）； 2、招标答疑纪要、招标标底； 3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等； 4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等） （二）工程管理过程资料 1、施工图设计技术交底； 2、图纸会审答疑记录； 3、经批准的施工组织设计（或施工方案） 4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录； 5、设计变更单、现场签证单、工作联系函； 6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令； 7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等） 8、其他有关影响工程造价、工期等资料； （三）工程档案资料 1、工程竣工图及设计图纸的电子版本； 2、工程竣工资料； （四）工程结算资料 1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；

2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）； 二、结算资料的具体要求： 1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。 2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。 3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。 4、竣工图：用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及相关人员签字。经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应反映在相