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三合一综合管理体系检查表

三合一体系检查表编制要点

1、查公司是否建立管理体系；

2、查过程/要素是否已充分识别和展开；

3、查外包过程是否已明确；

1、查管理体系结构是否合理(明确)；

2、是否编制了手册，编制多少程序文件，设计了多少表格；

3、建立了这套体系是否符合标准、是否结合企业实际情况；

4、查文件是否已能满足组织需要、是否具有可操作性；

1、查是否建立了有效文件清单（公司、本部门），有效文件清单内容是否齐全、版本有效；

2、查三份文件的编制、审批情况（可以从收、发文登记中找出最近的文件）；

3、查文件的收、发登记（所有的文件是否受控，如图纸的发放、标准的发放）；

4、查文件的标识、编目；

5、查文件的使用与保管；

6、查文件的复印、复制、拷贝的手续；

7、查文件的评审记录；

8、查文件的更改与作废处理；

9、查有效文件是否及时传递到施工现场等最底层（技术交底、方案等）；

1、查是否有记录控制清单，完整、齐全（主控部门：同文件清单双份）（文件是依据、记录是证据）；

2、查质量、环境、职业健康安全记录收集是否及时，与工程同步；

3、查记录填写是否规范（样本数量为3-12份，空格无内容打上斜线）；

4、查记录的编写、编目、标识；

5、查记录的保管（借阅、批条）；

6、查记录的归档（受潮、变质、损坏、防盗防蛀、防鼠）；

1、查最高管理者是否向广大员工传达适用的国家法律、法规和顾客要求的重要事件；

2、查是否进行了管理评审（评审谁主持、内容、意见是什么）；

3、是否制定了管理方针（管理方针如何考虑的）；

4、目前资源配置是否满足企业发展要求；

1、谈谈如何体现以顾客为关注的焦点，问总经理、分公司经理（1、招投标时对顾客的要求是否理解；

2、施工过程中如何满足顾客要求，进度、质量、工期、安全、环境、体系、施工组织设计、方案、交底、员工等等；

3、保修阶段的投诉、维修、处理；）；

2、是否了解顾客对我们的满意程度；

1、方针是否体现了三个承诺（顾客、产品、环境）、一个追求（持续改进）；

2、方针是否向广大员工传达；

3、抽3-5个样本（人），是否对公司管理方针了解；

1、查是否制定了公司、部门、分公司、工程处、项目部的目标、指标；

2、目标、指标的设置是否合理、是否量化；

3、目标、指标是否有考核、评价办法（明确由谁评价：计划、实施、检查）；

4、对目标、指标是否有考核评价记录；

5、转过程监视程序；

1、查是否有环境因素清单、重大环境因素清单；

2、查环境因素识别方法、评价方法是否正确；

3、查环境因素识别的内容是否齐全；

4、查环境因素是否有更新；

1、查是否有危险源因素清单、重大危险源因素清单；

2、查危险源因素识别方法、评价方法是否正确；

3、查危险源因素识别的内容是否齐全；

4、查危险源因素是否有更新；

法律法规的几项要求如下：

1、查是否有法律、法规及其它的清单；

2、获取的渠道是否明确（政府、行业、上级、网站、报纸）；

3、查法律法规的评审记录（适用范围：全部、章节、子目）；

4、是否有法律、法规的更新的记录；

其它要求：政府机构的协议、国际公约、相关方要求

1、查是否有重大环境因素、危险源清单；

2、查目标、指标清单；

3、查是否制定目标、指标的管理方案；

4、查管理方案是否有措施、时间表和职责；

5、查管理方案的实施情况；

6、查管理方案是否得到了评审和更新；

1、查是否建立重要环境因素清单；

2、查是否建立公司部门目标、指标；

3、查目标、指标制定的可行性；

4、目标、指标是否量化；

环境管理方案的几项检查内容

1、查是否建立重大环境因素清单；

2、查是否建立环境目标、指标；

3、查是否有管理方案；

4、管理方案是否经审批；

5、管理方案是否评审、更新；

6、管理方案实施情况；

1、查主控部门文件控制（当体系、文件某处需修改时，有没有对全局的效果进行评审，局部修改有没有评审，需考虑整个体系、文件）；

1、查岗位人员是否制定了岗位职责（职责和权限、组织机构和职责、机构和职责三大方面）；

2、职责内容是否适宜；

3、查职责是否传递到各岗位；

4、查职责的落实情况；

查管理者代表；

1、查是否有信息交流的内容（信息分为：内部、外部）；

2、查信息交流渠道是否畅通（主控部门——相关部门），查电话记录、传真、文件，顾客、相关方的投诉等，是否有意见箱、会议记录；；

3、是否有信息记录的处理，投诉怎么处理；

4、顾客的投诉、方针、目标展示给社区；

1、查管理评审的计划和通知；

2、查管理评审的频次和时机；

3、管理评审的材料准备（每个分公司、部门都应有目标、指标、质量环境安全体系实现情况）；

4、查会议谁主持、谁参加，会议是否有记录，记录是否完整；

5、查记录是否符合要求；

6、查管理评审形成的决议（形成内容是否满足要求）；

7、管理评审报告提到有关问题的措施、实施、检查结果；

1、查是否有公司年度施工设备配置计划；

2、查是否有公司年度人力资源配置计划（项目部可以在施组中提及）；

1、查是否明确本企业、部门、机构的岗位设置；

2、查是否有各岗位的任职条件（教育、培训、技能、经历）、标准；

3、查是否有岗位能力考核办法和考核评价记录；

4、查考核评价结果的处理（如合格；不合格：采用培训或其它措施如调岗、转岗、下岗、再培训等）；

5、查制定培训计划（计划的全面性、合理性、内容、人数、对象以及实施单位）；

6、查培训计划的实施（培训应有通知、签到、课程表、培训资料、考试记录等）；

7、查对培训的效果是否进行了考核（早到、迟到、成绩等）；

8、查是否建立了特岗人员名册（特殊管理人员、特种作业人员）；企业正

式人员名册；合同工名册；临时工名册；女工名册；哺乳期女工名册；

孕期女工名册；更年期女工名册；易患职业病职工名册；

9、查以上两种人员（特岗）的证书；

1、查是否有办公用房台帐（面积、间数以及平面图、管网图）；

2、查是否有办公设备台帐（电脑、打印机、桌椅等）；

3、查是否有施工设备台帐以及大型施工设备的技术档案资料（方案、履历表）；

4、查是否有年度办公用房、办公设备、施工设备维修计划（如设备大、中修，保养计划）；

5、查是否有设备维修、保养的记录；

6、查是否有大型设备安装方案、设备安装验收记录；

7、查是否有设备台时运行记录；

8、查设备实际操作的运行情况（现场审核漏油、防护罩）；

1、查是否对产品实现进行策划；

2、查产品实现策划的结果（施工组织设计）、内容是否满足标准要求；

3、产品实现策划的结果（施工组织设计）编、审、批的实施情况；

1、查与产品有关要求的确定记录（包括议标的工程项目，业主质量、工期、环保、安保、材料、技术、资源、设备等要求以及自己的附加条件）；

2、查对招标文件的评审记录（招标的要求是否能满足）；

3、查合同文本的评审记录（签约前、过程中）；

4、查合同修订、及决策前对修订内容的评审，拖延竣工有无修订内容；

1、查是否有合格供方名册（工程、物资、劳务、试验、运输等）；

2、查对供方（物资、工程）的评价是否有记录和资料（营业执照、资质证书、产品生产许可证、安全生产许可证、体系认证的情况、环保产品）

3、查是否有采购计划编制、审核（查主体高峰期的三个月）；

4、查采购合同（分包合同必须遵照三大体系运行）；

5、要是否对易燃、易爆、化学危险品的供方进行评价；

6、要是否对模板、脚手、机械的供方进行评价；

1、查是否有施工组织设计、方案的编、审、批；

2、查是否有技术交底，技术交底的内容、对象；

3、查是否有变更设计、技术复核记录；

4、查施工检测记录（钢筋下料单、钻孔记录、坍落度、稠度记录、打桩记录）；

5、查施工日记；

6、查特殊过程、作业指导书、过程能力鉴定记录（人、机、料、法、环）；

7、查特殊过程过程参数连续监控记录；

8、查特殊过程再确认记录（人员、材料、机械变化后要用）；

9、查污水的排放（施工区、生活区、办公区），有多少排放口、排向何处、是否有当地部门许可，排放市政管网前是否有沉淀池、隔油池（查砼搅拌站、食堂、浴池、生活区、卫生间等）；

10、查废弃物的排放：

办公垃圾有没有回收、分类、标识（如烟头、废电池、墨盒、硒鼓）；

生活区垃圾回收、分类、标识；泔水专人（有资格单位）回收；

建筑垃圾分类堆放、标识；有毒、有害专门处理？如：落地灰、钢筋头、混凝土、木头、竹胶板、油漆桶、塑料；

11、噪声排放，有无隔声装置（切割机、木工房、配电房、搅拌站、锅炉房、钢筋加工房等围档），作业人员防护（声级计测量、耳塞配戴）；

12、扬尘、粉尘排放（办公区院、施工区道路、砂石堆、土堆等）如何处理，清扫时如何做（施工区洒水、覆盖；场地硬化）；

13、化学危险品、易燃易爆、废油污染：分类存放、标识、按规定施工、化学废料是否专门处理存放、运输是否是有资质单位，存放是否对，洗机械油不能作为脱模剂？氧气、乙炔气存放；

14、查消防设备的配置（查记录：办公、生活、生产区，应急灯、灭火器、标识、平面图、义务消防员、指挥、安全通道等），消防演练记录，紧急通道，消防指挥？以及是否有演练记录；

15、施工安全用电（办公区、生活区、施工区）：杆线架设、用电设备设施配备齐全规范、一机一闸一漏一保险，现场用电炉等；

16、查机械安全操作：机械安装方案，机械操作标准，是否有操作交底，设备防护装置，大型设备周围平台、栏杆、通道，卷扬机、调直机的磨损油，钢丝绳，木工机械防护等；

17、查施工操作（口、边、道、架）的刚度、宽度、高度是否按规定（方案、交底、培训）；

18、劳动保护用品：劳动保护用品的发放、使用，员工的体检（县级以上医疗单位的体检），面具，耳塞，耳塞，手套，帽子，工作服。夏季的防护：茶水、凉亭、休息室、防暑用品。冬季的防护：冰、霜、冻、雪的清扫；

19、卫生方面：查办公、生活、食堂、厕所是否有蚊、虫、蝇、蚁等；

20、门卫：查门卫有无制度、门卫手册；

21、查产品标识、状态标识；

22、查顾客财产；

23、查成品保护；

24、查回访保修：A要有回访计划，B要有回访实施，C保修；

1、查是否有监视和测量设备配备计划；

2、查是否有监视与测量设备配备台帐；

3、查是否有监视与测量设备周期检定计划；

4、查是否按计划实施检定；

5、查是否有检定证书；

6、查是否有标识；

7、查自检记录；

8、查维护、保养记录；

应急准备与响应：

1、查是否有应急预案或应急计划（可能发生事故的性质、后果；与外部机构的联系方式[火警、医院]；报警、联络的步骤；总指挥、应急指挥、义务消

2018新版三体系内审检查表

范文范例指导学习审核部门：审核日期：审核员：2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表 9001 条款14001 条 18001 条款及检查记录款及要检查内容及要求要求求 4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其组织及如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源环境其所处能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ E/S ：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括：需求和期的需求? 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同 ? 行业规范及标准 ? 和社区团体或非政府组织的协议 ? 法规法案 ? 备忘录 ? 许可，执照或其他授权形式 ? 监管机构发布的制度 ? 条约，公约及草案 ? 和公共机构及顾客的协议 ? 组织要求 ? 自愿原则或行为规范 ? 自愿标示或环境承诺 ? 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？

管理体系内部审核检查表

QHSE管理体系内部审核检查表受审核单位：日期：年月日要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系 4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚 2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件

(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使用？作废文件保留是否作了标识？ 3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件，核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况，填写是否清晰？是否易于识别？ 4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录贮存条件是否适宜？ 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。 4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。

质量管理体系审核检查表

证据记录判定 4.2.3文件控制是否符合质量管理体系要求的文件？●符合GB/T 19001-2008的质量手册, 或质量手册并附带转换矩阵表 ●文件控制清单或等同物是否建立了文件化的文件，确定下列所需的控制？ a)在文件发布前得到批准，以确保适宜性? b)必要时，文件评估及更新并得到再次批准? c)确保识别文件的变更和现行修订状态? d)确保适用文件的相关版本在使用现场可得? e)确保文件保持清晰和易于识别? f)确保外来文件得到识别，并控制其分发? g)防止作废文件的非预期使用，如果它们因任何原因需要保留，则需加以适当的标识？●文件批准的授权●文件批准记录 ●不同场所文件的可得性 ●文件处所可知 ●文件可被理解 ●作废文件的贮存,处置 ●内外部文件通知/发放过程 ●修改文件的评审和批准 4.2.4记录控制是否建立并维护质量记录,以证明符合要求和质量体系的有效运行? ●质量管理体系记录 ●记录维护体系，包括记录的处置

证据记录判定记录是否清晰，易于识别和可恢复？ ●质量管理体系记录的清晰度 ●质量管理体系记录的标识 ●环境和存放条件必须与文件的存储方法相协调（如：硬拷贝，软盘等）是否建立书面程序，以明确记录的标识、贮存、保护、恢复、保存期限和处置所需的控制? ●依照GB/T 19001-2008的质量手册 ●根据顾客/法规要求确定的保存期限 ●保存期满后记录的处理 ●包括作废文件的标识 ●残缺/过时文件的标识是否把质量记录作为一种特殊类型的文件并根据问题4.2.7和4.2.8的要求进行控制？ ●按照质量手册维护和控制质量记录的证据目标，包括那些为满足产品要求所需要目标? 质量目标是否可测量的，并与质量方针保持一致? ●质量成本指标和质量指标值 ●质量目标包括在/与业务计划的联系

ISO90012015标准版本质量体系内审检查表(通用)

2015标准版本质量体系内审检查表9001条款检查内容检查记录及要求 4.1 理解Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源环境能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客相关方的户) 包括：?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性需求和期?已与顾客或外部供应商达成的合同望?行业规范及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录?许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织要求?自愿原则或行为规范?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3 确定Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？

并质量管理且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求体系的范和公司产品服务；围 2 、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4质量管Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否理体系及确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些其过程过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和 4.4.1 方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照 6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？ 4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？ 5.1领导作Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和用与承诺承诺？包括： 5.1.1总则 - 确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体

质量管理体系审核检查表(机械类企业完整版)

质量管理体系审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款审核要点及方法客观证据评定 1．请管代谈谈QMS的策划、运行时间及QMS建立前后的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、保持和改进 QMS？ 4．1 2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程有哪些，总要求其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否存在删减，理由是什么，过程间顺序及关系是否按照PDCA循环的规律来确定和8.1 管理？ 3．企业QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有8.5.1 效运行和监控？ 4．企业QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？（8。1 8。5。1） 5．企业是否存对产品质量有影响的外包过程？如有，在企业 QMS是否明确，实施了控制？ 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？ 2．索要QMS的文件清单，看范围是否包括了标准4.2.1条款规定的所有文件,即企业QMS要求的所有文件 3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件各1份，看上述文件发布前是否： 1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性？ 2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的类别、范围、

4．2．3 所处层次执行，以确保文件的适宜性、有效性？ 4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使用场所或岗文件控制位？执行人员是否能得到。 (含4.2.1和5．查阅文件更改记录，看文件是否得到及时更改？文件更改前 4.2.2) 是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？ 6．问并查文件的标识方法，不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行编号、标识，保持清晰，易于识别和检查？ 7．问企业有哪些外来文件？抽查1份现行的外来标准是否列入受控文件清单，发放是否登记？ 8．体系运行以来作废文件有哪些，是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？ 9．企业文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？注：符合-不标注不符合—X 观察项--O 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款审核要点及方法客观证据评定 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“记录控制程序”。 2．查阅记录清单和3-5种空白的原始表格，看是否按照标准要求的项目设置了记录？并为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要的记录 3、记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？ 4．问记录的填写有哪些要求，抽查3种，看其是否规范（真实、 4.2.4

质量管理体系审核检查表(全部)

质量管理体系审核检查表受审核部门：共页第页不符合报序审核项目标准章、条审核检查记录告单编号在建立质量管理体系过程中，如何识4.1 别过程，明确输入和输出（包括谁负责，如何组织，以什么形式明确等）？如何明确这些过程间输入、输出的接4.1 口关系，识别过程顺序、过程网络？如何明确这些过程开展的活动、活动4.1 的准则和方法，以便有效运作和控制？使用何资源和信息（如指导操作的文4.1 件、相关过程运行的状况等），使过程良好运行，并进行有效的监视？对这些过程如何进行监视、测量、分4.1 析，如何利用有关信息达到预期的目标和持续改进？

对外包的影响到产品符合性的过程，4.1 在质量管理体系中是如何明确要求的？审核员：部门代表：部门其他人员：年月日质量管理体系审核检查表受审核部门：共页第页不符合报序审核项目标准章、条审核检查记录告单编号 4.2.1 是否明确了质量管理体系文件的层次、内容？ 4.2.1 编制了哪些质量管理体系文件？是如何考虑的？是否适宜？ 4.2.2 质量手册适用范围是否明确？是否包括了删减的细节和理由？是否明确了覆盖的产品？ 4.2.2 质量手册是否包括了标准中要求的

六个形成文件的程序（或引用）？对其他重要的质量活动要求是否形成文件？ 4.2.2 质量手册中对受审核方体系的主要过程的叙述是否充分？是否包括了输入、输出、资源、活动等？是否表述了过程的相互作用？ 4.2.2 质量手册是否受控（包括标识、发放、换版等）？审核员：部门代表：部门其他人员：年月日质量管理体系审核检查表受审核部门：共页第页不符合报序审核项目标准章、条审核检查记录告单编号是否编制了有关文件控制的程序文4.2.3 件?

2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录

内部审核记录编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准审核内容及方法审核记录条款合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响？别考虑，并进行了综合评估，确定了体系 2) 有无对管理体系进行评估？建设的基本框架和发展策略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思维，过程方法得运用程度如何？到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行有无落实？状态。 1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。 2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容？关的内容。 3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情 4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 - 5 月目标完成情果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源足？基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次调和测量。查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要求？抽查满意度调查结果：对发放的顾客满意度调查表进行统计，达到了目标规定要求。目前暂未发生客户投诉。

管理体系审核检查表

质量、环境、职业健康安全管理体系受审核部门：市场部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系 IS O 90 01 IS O 14001 OH SAS 18 001 提问文件查阅现场检查5. 3 组织的岗位、职责和权限 5. 3 组织的岗位、职责和权限 4. 4.1 资源、作用、职责、责任和权限 Q：◆公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？ E/S：◆查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？ ◆是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ ◆是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？

质量、环境、职业健康安全管理体系受审核部门：市场部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系 IS O 90 01 IS O 14001 OH SAS 18 001 提问文件查阅现场检查6. 1 应对风险和机遇的措施 6. 1.1 6. 1 应对风险和机遇的措施 6. 1.1 总则 Q：◆企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇： ?公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？ ?公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？ E：◆策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？ ◆有无指出环境管理体系的范围？ ◆是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？ ◆有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？ 6. 1.2 组织应策 6. 1.2 环境因素 4. 3.1 危险源辨识、风 Q：◆公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。 ◆应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？