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2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)
2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总

(内部资料)

一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。)

1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。

A.发行者

B.持有者

C.管理者

D.中介人

2. 证券回购市场属于( )。

A.货币市场

B.资本市场

C.中期资金市场

D.长期资金市场

3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。

A.中国证监会

B.国务院

C.中国人民银行

D.全国人民代表大会

4. ( )将产生证券交易的合规风险。

A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易

B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误

C.证券公司管理不善

D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。

A.A股资金账户

B.H股账户

C.A股账户

D.B股资金账户

B.1988

C.1990

D.1992

7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )

A.公开

B.公平

C.公正

D.高效

8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。

A.口头委托

B.书面委托

C.电话委托

D.电脑委托

9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。

A.时间优先

B.价格优先

C.客户优先

D.数量优先

10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。

A.15

B.10

C.5

D.3

11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

A.融资专用资金账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

B.11.10元

C.8.90元

D.10.11元

13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。

A.现货交易

B.回购交易

C.期货交易

D.远期交易

14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。

A.25%

B.10%

C.15%

D.20%

15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。

A.派遣合格代表入场从事证券交易活动

B.提交年度工作报告和重大报告事项变更报告

C.交纳特别会员费及相关费用

D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

16. ( )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。

A.2006年8月10日

B.2006年10月4日

C.2007年2月20日

D.2007年4月20日

17. 下列的( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。

A.相互促进

B.证券发行使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券交易的顺利进行

C.相互制约

18. 目前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。

A.债券

B.基金

C.A股

D.B股

19. 在可转换债券交易中,持有者可以按转换条件将债券转换为( )。

A.优先股

B.普通股

C.基金凭证

D.认股权证

20. ETF是一种( )。

A.保本型基金

B.债券型基金

C.货币型基金

D.指数型基金

21. 在( )情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。

A.全价交易

B.市价交易

C.净价交易

D.买卖价交易

22. 我国现行有关交易制度,( )实行当日回转交易。

A.A股

B.B股

C.债券

D.基金

23. 某客户持有上交所上市07国债(6)现券1万手,该国债当日收盘价为121.85元,当月的标准券折算率为1∶1.27。那么,该客户最多可回购融入的资金是( )。

A.121850万元

B.154750万元

C.1000万元

24. 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立( )。

A.完善的交易记录制度

B.投资对象备选制度

C.研究与交易之间的交流制度

D.有效的投资风险评估制度

25. 证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后,应在确定的权益登记日( )向证券交易所申请信息披露。

A.2个交易日前

B.3个交易日前

C.4个交易日前

D.5个交易日前

26. 上海证券交易所规定,首次上市股票上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

A.发行人计算的开盘参考价

B.主承销商计算出的开盘参考价

C.发行价

D.集合竞价

27. 进行银行间债券市场债券买断式回购,任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。

A.100%

B.150%

C.180%

D.200%

28. 投资者参与股份报价转让,每笔委托股份数量应为( )股以上。

A.100

B.500

C.1000

D.30000

29. 根据上海证券交易所的规定,配股缴款期限内,( )确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。

A.证券交易所

C.承销商

D.保荐代表人

30. 下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是( )。

A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户

B.违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易

C.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券

D.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

31. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A.投资银行业务

B.经纪业务

C.资产管理业务

D.自营业务

32. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。

A.将集合计划资产用于资金拆借

B.将集合计划资产中的证券用于回购

C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

D.将集合计划大部分资产用于申购新股

33. 目前我国证券市场采用的是( )模式。

A.法人结算

B.企业结算

C.投资者结算

D.银行结算

34. 下列代办股份转让服务的各项业务中,属于主办券商的代办业务的是( )。

A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D.向投资者提示股份转让风险

35. 新股上网定价发行时,申购日后的第( )天,对未中签部分的申购款予以解冻。

A.1

B.2

D.4

36. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务,以下说法( )是正确的。

A.进行买断式回购,交割时应有50%的债券和资金

B.买断式回购的回购债券面额由交易场所规定

C.买断式回购期间,交易双方可以换券

D.买断式回购期间,交易双方不得提前赎回

37. 清算与交收最根本的区别在于( )。

A.是否发生交易行为

B.是否发生财产实际转移

C.是否形成盈亏

D.是否导致证券持有者改变

38. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )的罚款。

A.1倍以上5倍以下 3万元以上10万元以下

B.1倍以上3倍以下 3万元以上10万元以下

C.1倍以上5倍以下 3万元以上30万元以下

D.1倍以上3倍以下 3万元以上30万元以下

39. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以( )字样,以区别于其他股票。

A.*ST

B.ST

C.PT

D.CT

40. 按照我国现行制度的规定,( )交易必须缴纳证券交易印花税。

A.股票

B.债券回购

C.债券现货

D.证券投资基金

41. 证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是( )

B.信用交易资金交收账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

42. 买断式回购又被称为( )回购。

A.封闭式

B.固定式

C.非固定式

D.开放式

43. 在证券经纪业务中,( )是客户填写委托单的第一要点。

A.品种

B.证券账号

C.买卖价格

D.买卖数量

44. 证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起( )内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A.10个交易日

B.15个交易日

C.10个工作日

D.15个工作日

45. 根据发行主体的不同,债券类型不包括( )。

A.金融债券

B.公司债券

C.政府债券

D.可转换公司债

46. 如果上市公司发生( )等事项,不需要进行除息或除权。

A.权益分派

B.公积金转增股本

C.配股

D.兼并

47. 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,( )是承担相应交易交收责任的所有

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

48. 股票的日价格振幅的计算公式为( )。

A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅

B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价*100%

C.当日成交股数/流通股数*100%

D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

49. 下列属于证券委托买卖中委托****利的是( )。

A.了解交易风险,明确买卖方式

B.如实填写开户书

C.选择证券经纪商

D.采用正确的委托手段

50. 关于股票帐户,下述说法错误的是( )。

A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证

B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力

C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件

D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户

51. 场内交易市场是有组织的市场,这种市场是指( )。

A.证券交易所

B.证券公司

C.店头交易

D.柜台市场

52. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以( )与投资者交易,并赚取( )。

A.自有资金或证券买卖证券差价

B.客户资金或证券手续费收入

C.自有资金或证券手续费收入

D.客户资金或证券买卖证券差价

53. 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司自营持有一种权益

A.10%

B.20%

C.5%

D.30%

54. 上海证券交易所于( )正式开业。

A.1991年7月

B.1991年2月

C.1990年11月

D.1990年12月

55. 证券的( )是证券市场生存的条件。

A.流动性

B.效率性

C.稳定性

D.有效性

56. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A.虚拟开盘参考价格

B.虚拟匹配量

C.虚拟未匹配量

D.虚拟匹配剩余量

57. 净价交易以( )成交,( )结算。

A.净价,净价

B.净价,全价

C.全价,全价

D.全价,净价

58. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时,所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

59. 在新股网上定价发行过程中,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于申购日后的( )组织摇号抽签。

A.第一个交易日

B.第二个交易日

C.第三个交易日

D.第四个交易日

60. 深圳证券交易所规定,权证行权以( )为单位进行申报。

A.1份

B.100份

C.1000份

D.10000份

二、多选题(每题1分,共50分,以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分。)

61. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。

A.挪用客户交易结算资金

B.为客户提供咨询服务

C.向客户进行风险教育,加强防范证券投资风险的意识

D.侵占客户国债兑付金

62. 在证券经纪业务中,证券经纪商对( )负有保密义务。

A.客户买卖股票的原因和依据

B.客户股东账户中的库存证券种类

C.客户股东账户中的库存证券数量

D.客户资金账户中的资金余额

63. 沪深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。

A.即时行情

B.各类日报表

C.证券指数

D.证券交易公开信息

64. 在实际运用中,A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,它可用于买卖( )。

B.人民币普通股票

C.债券

D.证券投资基金

65. 证券( )时,证券交易所要终止其上市交易,予以摘牌。

A.上市期届满

B.亏损严重

C.不再具备上市条件

D.净资产价值不足

66. 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的( )等内容。

A.特点

B.盈利预期

C.投资目标

D.风险揭示

67. 关于交易席位的说法,正确的有( )

A.证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务

B.交易席位实质上有交易资格的含义

C.从实质上看,交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置

D.从传统含义上理解,交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置

68. 下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法,正确的有( )。

A.回购到期双方按约履行的,履约金划归证券结算风险基金

B.履约金到期归属由交易双方确定

C.上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率

D.融资方和融券商方均须缴纳履约金

69. 关于清算与交收的区别,以下说法是正确的是( )

A.交收则是对应收应付净额的收付

B.清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算

C.清算不发生财产实际转移,而收付发生财产实际转移

D.正确的交收结果能确保清算顺利进行

70. 在集合资产管理计划中,客户主要享有( )权利。

A.按规定分享投资收益

C.承担委托投资的损失

D.知情的权利

71. 按照交易场所划分,我国证券账户可划分为( )。

A.上海证券账户

B.深圳证券账户

C.人民币普通股票账户

D.人民币特种股票账户

72. 在证券经纪业务中,包含的要素包括( )。

A.证券交易所

B.证券交易的对象

C.证券经纪商

D.委托人

73. 以下说法中正确的有( )。

A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

C.在证券经纪业务中,证券公司不垫付资金

D.在证券经纪业务中,证券公司的收入来源于投资者缴付的税费

74. 在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,也享有一定的权利。主要有( )。

A.证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利

B.证券经纪商有按规定收取服务费用的权利

C.如实记录客户资金和证券的变化

D.经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券

75. 在证券回购交易中,( )暂时放弃资金的使用权,从而获得证券抵押权,期满时归还抵押的证券,收回资金和利息。

A.证券的持有方

B.资金的贷出方

C.融券方

D.资金供应方

76. 按照我国现行规定,在证券交易所的交易期间,如因( )而导致部分或全部交易不能进行的,证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。

B.意外事故

C.技术故障

D.非交易所能够控制的其他情况

77. 证券营业部进行人工电话委托时,要求客户报出的信息有( )等。

A.证券代码

B.委托买卖价格

C.资金账号(或股东账号)

D.委托买卖数量

78. 对于上市期间的停牌的申报问题,深圳证券交易所的规定是( )。

A.复牌时,对已接收的申报进行集合竞价

B.停牌期间,可以撤消申报

C.停牌期间,不接收申报

D.停牌期间,可以申报

79. 以下关于权证行权说法正确的是( )。

A.当日行权申报指令,当日有效,当日可以撤销

B.当日买进的权证,当日可以行权

C.当日行权取得的标的证券,当日可以卖出

D.权证行权可采用现金结算方式进行结算

80. 根据我国现行的证券交易原则,证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式,下列表述中,错误的有( )。

A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交

B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交

C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价

D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交

81. 下列属于内幕信息的有( )。

A.公司的一般投资行为和购置财产的决定

B.公司重要人员的变动状况

C.公司未公开的财务状况表

D.公司分配股利或增资的计划

82. 关于证券公司办理客户资产管理业务,以下说法正确的有( )。

B.参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额

C.证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

83. 中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查,( )应当予以配合。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券业协会

D.资产托管机构

84. 流动性是证券市场生存的条件,( )可以反映证券市场的流动性好坏。

A.成交数量

B.成交价格

C.成交速度

D.成交效率

85. 分红派息的形式主要有( )。

A.现金股利

B.股票股利

C.分配认股权证

D.配优先认股权

86. 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。

A.依法设立且满10年

B.承认证券交易所章程和业务规则

C.最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

D.接受证券交易所监管

87. 关于股票账户,下列说法中正确的是( )。

A.股票账户是认定股东身份的重要凭证

B.股票账户具有认定股东身份的法律效力

C.开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件

D.要想买卖股票的人都可以开立股票账户

88. 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,正确的表述是( )。

A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成

C.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

D.证券公司与客户的资金清算交收,需要在证券公司和银行完成

89. 在下列各项委托方式中,投资者采用( )时,身份确认由密码控制。

A.电话转委托

B.自助委托

C.电话自动委托

D.网上委托

90. 以下( )属于客户资产管理业务的管理风险。

A.与客户签订受托投资协议不规范

B.操作人员违反协议约定买卖证券

C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误

91. 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者( )。

A.A账户

B.B账户

C.C账户

D.D账户

92. ( )均采取T+3日滚动交收。

A.美国证券市场

B.香港证券市场

C.我国A股

D.我国B股

93. 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,回购双方可以选择的交收方式有( )。

A.见券付款

B.见款付券

C.券款对付

D.钱货两清

94. 上海证券交易所目前公布的指数包括( )。

A.上证综合指数

C.上证基金指数

D.中小企业板指数

95. 下列投资品种中,属于金融衍生工具的有( )。

A.权证

B.金融期货

C.金融期权

D.可转换债券

96. 注册资本为人民币5000万元的证券公司可以经营的业务包括( )。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

97. 我国证券交易所的职能有( )。

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.组织、监督证券交易

D.对上市公司进行监管

98. 证券经纪业务的特点主要有( )。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

99. 境内证券公司证券自营买卖的对象包括( )。

A.证券交易所挂牌上市的A股股票

B.境内上市外资股(B股)

C.权证

D.非上市证券

100. 上海证券交易所大宗交易的意向申报应当包括的内容有( )。

A.证券代码

B.证券账号

D.买卖价格

101、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有( )权利。

A.参加会员大会

B.有选举权和被选举权

C.对证券交易所事务的提议权和表决权

D.派遣合格代表入场从事证券交易活动

E.按规定转让交易席位

102、我国目前,证券公司要从事证券经纪业务,一般应具备以下条件________。

A. 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B. 必须具有独立的法人地位,并具有承担从事证券代理业务风险的能力

C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D. 有固定的交易场所和合格的交易设施

E. 有健全的组织机构和管理制度 103、关于上海证券交易所开放式基金认购业务,以下选项正确的有( )。

A. 投资者办理上海证券交易所场内认购,都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

B. 基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式,以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为“买”

D. 在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理除外

104、证券营业部的客户服务主要包括( )。

A.客户需求调查

B.对客户的一般化服务

C.对客户的个性化服务

D.客户服务的创新

105、证券交易的种类包括

A.股票交易

B.认股权证交易

C.可转换债券交易

D.金融期货交易

E.基金交易

A. 未成年人未经法定监护人的代理或允许者,不得进行证券交易

B. 因违反证券法规,经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者,不得参与证券交易

C. 受破产宣告未经复权者,不得从事证券交易

D. 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票,但是买卖经批准发行的国债、基金除外

E. 与证券发行、交易有关的内幕人士,不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

107、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是

A. 注册资本金在一定金额以上

B. 具有良好的信誉和经营业绩

C. 按规定缴纳各项会员经费

D. 连续二年盈利

E. 经中国证监会依法批准设立

108、上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外,还有。

A. 63天国债回购

B. 28天国债回购

C. 14天国债回购

D. 91天国债回购

E. 182天国债回购

109、证券营业部的业务差错,按业务性质可分为________。

A. 出纳差错

B. 交易差错

C. 事故性差错

D. 责任性差错

E. 技术性差错

110、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上,证券交易的原则有( )。

A.公开

B.充分

C.公平

D.公正

E.及时

一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。)

1. B

P1

2. A

债券回购一般是短期融资行为,属于货币市场。

3. B

P10

4. D

P145

5. D

P96

6. D

P2

7. D

P2

8. A

P23

9. B

P24

10. D

P224

11. B

P255

12. A

10-(1.1÷10)=9.89元

13. B

P7

14. A

P275

15. A

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1(题目) 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益,对于部分()的投资,监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时,债券的实际收益率()。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前,道—琼斯股价平均数采用()。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国,证券托管指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法,错误的是()。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金,运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当具备()以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说,风险最小且收益较为稳定的投资标的是()。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过()的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法,错误的是()。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中,用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中,其中的C表示的是()。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后,债券形态()。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于()。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向()。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以()。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中,不属于证券交易所自律管理的是()。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值,下列说法正确的是()。

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题,包括50个普通单选题和50个组合型选择题,每题1分,共100分,考试时间120分钟。 以下是部分考试真题: 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案:D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案:B 3、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案:C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案:C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案:C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案:B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案:B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法,错误的是( )。 A.董事任期届满,连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满,连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过五年 正确答案:D 9、根据《公司法》,( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后,应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识:这本书最薄,其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述,所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目,回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易:有较多需要记忆的知识点,尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验,在理解这本书上会有比较大的帮助,比如交 易费用等等,可以跟自己的工作实践结合起来。其中,也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析:同样,这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助,在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好, 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标,需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金:本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期,以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点,如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了,需下些功夫。 证券发行与承销:该科目复习教材最厚,需要记忆数字最多,最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革: 考试技巧: 1.限时练习,由于考试题量大,有部分考生都做不完题,因此在平时的考试中就要联系做题的速度,做到限时练 2.先学习知识点后做题,大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练,如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做,不懂的知识点再翻书看,错的题型增加做题量,通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态,从容应对考试。作为全国性的职业资格考试,毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质,因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大,但整体考核难度就在大纲要求的范围内,从历年出题看变化不大,只要认真准备,该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时,遇到难题不能纠缠,一定要做好标记,有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大,但题型变化大。因此,能否审清题意,是解题成功的关键。审题要“细”,决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对,也就是说要重视简单题,在这类题上千万不要粗心大意,无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题,要尽力去做,能答多少答多少,没有把握也要给出答案,因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

2017年证券从业资格考试证券交易重点

2017年证券从业资格考试证券交易重点 第一章 知识点101(P1-3):证券交易的概念及原则。 (□证券发行与交易的相互关系在基证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 础复习中已有)。 □证券交易的三特征:证券的流动性、收益性和风险性。(不包括期限性)。证券之所以能够流动,是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日,《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日,新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则: 1、公开原则。信息公开,其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则。□(公平与公正的区别)指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同,但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。(注意同公平原则的区别,公正原则一般会后公正两字,公平原则一般有公平或平等的字眼) 知识点102(P3-6):证券交易的种类及方式。 □按照证券交易对象的品种划分,证券交易包括(具体内容包含在基础学习中): 1、股票交易。在证券交易所进行,称为上市交易;在场外交易市场进行,常见形式是柜台交易。 2、债券交易。 3、基金交易。 4、金融衍生工具交易。包括:权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。 □根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。 1、现货交易。现款买现货。 2、远期交易和期货交易。 3、回购交易。具有短期融资的属性。 4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易,但现在可以合法开展融资融券业务。 知识点103(P7-12):证券交易参与人。 1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的基本途径:一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。□(可出成多选题)我国规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题:世界银行于1944年成立,是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

2016证券从业资格考试真题含答案

2016证券从业资格考试真题 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a

5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 A.董事 B.高级管理人员 C.控股股东 D.基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。A.黄金 B.原油 C.农产品 D.金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。 A.知情程度和态度 B.职务、具体职责及履行职责情况 C.专业背景 D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括()。 A.动产 B.不动产 C.货币组成的有形财产 D.货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。 A.存续期限不同 B.规模可变性不同 C.可赎回性不同 D.市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。 A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是( )。

证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题(本大题共50 小题,每小题 1 分,共 50 分。只有一个选项符合题目要求) 第 1 题证券登记结算制度实行证券()。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。

本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场,投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之,投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有(),履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。 A.已上市 A股

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理(),由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2011证券从业资格考试历年真题_考试试题_题库及答案

2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 (一)单项选择题(每题0.5分,共30分) 1. 证券的柜台自营买卖比较分散,通常()。 A. 交易量较大,交易手续简单 B. 交易量较大,交易手续复杂 C. 交易量较小,交易手续简单 D. 交易量较小,交易手续复杂 2. 对于各种(),设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户,就是其()。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户 4. 赋予期权购买者有卖出的权利,这种期权被称为()。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务,这些义务体现了()。 A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则 C. 扩大交易量的原则 D. 利益至上的原则 6. A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式,其发行价格确定于()。 A. 发行之后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A. 种类与价款 B. 数量与种类 C. 数量与价款 D. 数量与投资者 9. 关于我国证券经纪业务,下面表述()是不正确的。 A. 证券公司可接受客户的委托 B. 证券公司不赚差价 C. 证券公司可向登记结算公司融券 D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10. ()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的()。

2017.5证券从业资格考试真题

1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A期货交易所 B中国人民银行 C中国期货业协会 D中国证监会 答案:A 2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。A百分之三十 B百分之五十 C百分之四十 D百分之六十 答案:C 3、下列不属于法定公司高级管理人员的是() A上市公司董事会秘书 B财务负责人

C副经理 D高级法律顾问 答案:D 4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是() A发行数额在500万元以上的 B发行数额在300万元以上的 C发行数额在100万元以上的 D发行数额在200万元以上的 答案:A 5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。A5 B8 C7 D6 答案:A

6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。A20% B25% C10% D15% 答案:C 7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。 A3个月 B9个月 C12个月 D6个月 答案:D 8、发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。 A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组 B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更 正确答案:B 9、证券在证券交易所上市交易,应当采用( )。 A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 B.做市商交易方式 C.集中竞价交易方式 D.公开的集中交易方式 正确答案:A 10、甲公司系某集团公司的全资子公司,因业务需要,集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部,下列说法正确的是( )。 A.分立后,原甲公司的债务由集团公司继承 B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部,故其分立无需通知债权人 C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告 D.甲公司分立应当取得债权人同意 正确答案:C

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析 一网打尽!在线做题就选针题库: (选中链接后点击“打开链接”) 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2020年9月证券从业资格考试真题(考

A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。)) 1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( )。 A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值 解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时,其资产往往需要打折出售,清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法,正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

2017年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案

2017年3月证券从业资格证《金融市场基础 知识》真题及答案 考试建议: 参考证券书,做上近5年真题,正常人7天时间都能考过。一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近()年实现的年均可分配利润的()。 A.315% B.320% C.515% D.520% 参考答案:B 2、当前,我国基金的主要持有者是()。 A.机构投资者 B.证券公司 C.商业银行 D.个人投资者 参考答案:D 3、()的基本特征是,在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动,即在买进或卖出实货的同

时,在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。 A.股指期货对冲 B.商品期货对冲 C.套期保值 D.期权对冲 参考答案:C 4、按照我国《证券投资基金法》规定,具有下列哪种情形,基金托管人职责终止()。 A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.以上均满足 参考答案:D 5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条,发行可转换公司债券的上市公司最近()个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。 A.330% B.950% C.1230% D.2450% 参考答案:D 6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券

的公司的有关规定,本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。 A.20% B.30% C.40% D.50% 参考答案:C 7、混合资本债券到期前,如果同时出现以下情况:()经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负,且()内未向普通股股票股东支付现金红利,则发行人必须延期支付利息。 A.最近1期最近6个月 B.最近1期最近12个月 C.最近2期最近6个月 D.最近2期最近12个月 参考答案:B 8、中小板块即中小企业板,是指流通盘()的创业板块。 A.2亿元以下 B.1亿元以下 C.5000万元以下 D.3000万元以下 参考答案:B 9、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品,以一定的

证券从业资格考试历年真题

2009年证券资格考试证券交易真题和参考答 案 第一部分:单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。 1.准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2.公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的()。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制。 A.20% B.30% C.40% D.50% 3.按照()划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A.交易品种的对象 B.交易规模 C.交易场所 D.交易性质 4.为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家()的规定。 A.货币政策 B.财政政策 C.产业政策 D.价格政策 5.可转换债券是指可兑换成()的债券。 A.股票 B.另一种债券 C.期货 D.现金 6.证券()业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别

予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A.清算 B.交割 C.交收 D.登记 7.在年度报告中,对持股()以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A.2% B.5% C.8% D.10% 8.综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(? A.经纪业务 B.代理业务 C.自营业务 D.承销业务 9.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。 A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B.基本风险和非基本风险 C.系统风险和非系统风险 D.经营管理风险和政策法律风险10.()不是证券公司的监督检查机构。 A.证券公司自身 B.投资者 C.证券交易所 D.证券管理部门 11.()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票D.以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12.证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为()。 A.当日交收 B.次日交收

证券从业资格考试经验与感想

证券从业资格考试经验与感想 欢迎来到湖南银行招聘网,为您整理湖南银行招聘考试信息,并为您提供免费备考资料、备考视频、试题真题等资料,湖南中公金融人预祝众考生考试成功! 资格证是进入公司的第一步,被比着敲门砖。证券从业资格证也不例外,是进入证券公司的必要证书。中国证券业协会组织的证券从业资格考试主要考察对证券知识的基础性了解与把握。考试教材有《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券投资基金》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》。 以《证券市场基础知识》这本书为例,谈谈自己复习计划,复习步骤,考试准备,考后总结等所有心得体会。 首先通过中国证券业协会的考试公告(一般报名时间与考试时间相差刚好一个月左右),让自己知道并明白大概的复习时间只有一个月的时间(4周)。说说自己在这四周里的复习计划:第一周:拿出《证券市场基础知识》书和一本笔记本,首先翻开本书的目录看主要介绍的内容。《证券市场基础知识》有八章:证券市场概述,股票,债券,证券投资基金,金融衍生工具,证券市场运行,证券中介机构,证券市场法律制度与监督管理。 每章一般是三,四节小的章节。其次初步浏览每章的基本内容后会发现其中的规律:每章讲的内容都是依葫芦画瓢,比起模具买鸡蛋,具有结构上,条理上的相似性。证券从业资格证考试

重点内容也无外乎就是这些:背景,现状,改革,定义,分类,特征,结构,内容,作用,区别联系,优点与缺点,计算公式与分析方法。 其中一些敏感字眼如主要,首要,最重要,基本,数字等是出题者最喜欢出考题的地方。再次仔细并有目的的阅读每章,并把考试重点内容在书上做出勾画。让自己在有限的复习时间里知道考试复习方向,重点难点,本书介绍的知识框架,然后在笔记本上记下每章的知识框架图,填充好框架里要考的知识点,为以下几周更好的复习做好铺垫。 第二周,第三周:这两周是十分关键,需要把握好复习时间,并结合自己记下的知识框架图扎实的记牢考试的重点内容。我是规定每天复习两章内容。4天就可以复习完一遍书上的考试重点内容,在这两周的时间里面就可以复习三遍。 由于时间有限,在有限的时间里,复习方法是很重要的,复习时最好选择联想记忆法。每天晚上睡觉前可以回忆下当天复习的所有内容,并在自己头脑里面形成很清晰的知识框架图,知识点,回忆不上及时翻书做好记号以便明天的复习。考试准备过程是非常枯燥和艰辛,贵在坚持和忍耐,在期间心态非常重要,必须拥有一颗学习金融知识的心态,并从中挖掘些兴趣和爱好,那么再糜烂的山路也变成宽宏大道了。 第四周:最后一周的时间里,最好看着自己清理的知识框架图,默写出知识点,做到查漏补缺的作用。同时可以在网上下载

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