全国股转系统试题答案解析

全国股转系统试题答案解析-财看见出品

一、单选题（每题2分，共30题）

1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（A）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？

A董事会B监事会

C股东大会D董事长

解析：挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经公司董事会审议通过后，报注册地证监局和证券交易所备案，本题选A。

2.股票转让时间段为？（D）

A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00

B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00

C每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15

D每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00

解析：股票转让时间为每周一到周五上午时段9:30-11:30，下午时段13:00-15:00。周六、周日上海证券交易所、深圳证券交易所公告的休市日不交易，本题选D。

3.以下哪个说法是错误的？（B）

A挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告

B挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露

C挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备

D挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证

解析：根据《股份系统信息披露细则（试行）》第29条规定，挂牌公司召开股东大会，应该在会议结束后两个转让日将相关决议公告披露，本题选B。

4.以下哪种情况需要披露临时公告？（C）

A对子公司投资1000万

B公司股份限售

C协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%

D协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%

解析：临时报告是指上新三板公司按有关法律法规及规则规定，在发生重大事项时需向投资者和社会公众披露的信息，是挂牌公司持续信息披露义务的重要组成部分。股票转让被全国股份转让系统认定为异常波动的，挂牌公司应当于次股份转让日披露异常波动公告，

应当披露的重大信息是指对挂牌公司股票及相关产品转让价格可能产生较大影响的事项。协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%，属于股票价格异常波动，固须要披露临时公告，本题选C。

5.以下哪项不属于必须披露的定期报告？（D）

A季度报告B半年度报告

C年度报告D临时公告

解析：需要披露的定期报告包括季度报告、半年度报告、年度报告三种类型，本题选D。

6.临时报告应当由谁发布？（C）

A董事长B控股股东、实际控制人

C董事会D股东大会

解析：依据《股份系统信息披露细则（试行）》的相关规定，董事会应以临时报告的形式披露，本题选C。

7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（B）

A3个月B6个月

C9个月D12个月

解析：挂牌公司董事、监事和高级管理人员离职时，以其所持本公司的股票总额为法定限售数额，限售锁定期为6个月，限售期间从挂牌公司公告董事、监事和高级管理人员离任时起算，本题选B。

8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过？（C）

A为公司关联方提供担保B购买理财产品

C股票发行D以上均需提交

解析：股票发行是指符合条件的发行人以筹资或实施股利分配为目的，按照法定的程序，向投资者或原股东发行股份或无偿提供股份的行为。股票发行属于公司的重大事项，影响公司股票价格波动和运作，需要股东大会审议通过后对股东和投资者和发行，本题选C。

9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（D）确定。

A.挂牌公司股东大会决议

B.挂牌公司主办券商

C.挂牌公司董事会决议

D.全国股转系统

解析：新三板即全国股份转让系统，共有三种股票转让方式，分别是协议转让、做市转让和竞价转让。现阶段，由于竞价转让方式的相关条件尚未明确，挂牌公司股票实际上可以选择的只有做市转让方式和协议转让方式。考虑到竞价转让方式的实施需要一定的市场积累和技术准备，竞价转让的实施条件、竞价转让方式的确定及有关变更要求，将由全国股份转让系统公司另行制定。挂牌公司采取做市转让方式或是协议转让方式都需要股转系

统审核通过方可进行转让，本题选D。

10.股票采取做市转让方式，成交价以（A）为准。

A.做市商申报价格

B.投资者申报价格

C.价格优先

D.时间优先

解析：全国股转系统规定：采取做市转让方式的，应当有2家（含）以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应当为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司，成交价格以做市商申报价格为准，本题选A。

11.挂牌公司办理新增股份登记时，对于公司董监高认购的股份，应如何申报?（D）

A、全部申报为无限售条件流通股

B、25%股份申报为高管锁定股，75%股份申报为无限售条件流通股

C、全部申报为高管锁定股

D、25%股份申报为无限售条件流通股，75%股份申报为高管锁定股

解析：《公司法》第142条第2条规定，“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%”。因此，挂牌公司董事、监事及高级管理人员因定向发行新增股票的，应对新增股票数额的75%进行限售，本题选D。

12.新增股份登记涉及做市商持股的，做市商股份应托管至哪类托管单元？（C）

A、自营类托管单元

B、经纪类托管单元

C、做市类托管单元

D、其他类托管单元

解析：做市商是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易，属于做市商持股应托管到做市类托管单元，本题选C。

13.因高管离任对其股份进行限售的，限售后的股份性质为？（C）

A.00-无限售条件流通股

B.01-挂牌后个人类限售股

C.04-高管锁定股

D.05-挂牌前个人类限售股

解析：根据《公司法》相关规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在离职后半年内不

得出让所持原公司股份，即这部分股票被锁定，固本题选C。

14.中国结算发行人业务平台（BPM系统）定期推送持有人名册的频率为？（B）

A、每月一次，月末推送

B、每月两次，月初和月中

C、每月一次，月初推送

D、每月一次，月中推送

解析：证券登记结算机构是为证券的发行和在证券交易所的证券交易活动提供集中的登记、存管、结算与交收服务，规定结算机构定期推送持有人名册的频率为每月两次，月初和月中两种情况，本题选B。

15.以下哪种情形一定不符合持续经营能力的要求（A）

A、最近一期末净资产为负数

B、研发导致的持续亏损

C、被会计师事务所出具带强调事项段的审计报告

D、资产负债率超过70%但不足100%

解析：净资产就是所有者权益，是指所有者在企业资产中享有的经济利益，其金额为资产减去负债后的余额。它属于企业所有，并可以用于自由支配的资产，最近一期末的净资产为负数表示该企业不符合持续经营的要求,本题选A。

16.以下哪项为新三板的挂牌条件（D）

A、公司必须主营一种业务

B、不能存在同业竞争

C、实际控制人不得发生变更

D、出资真实

解析：根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行第2.1条的规定，股份公司申请挂牌新三板应当符合下列条件：依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；主办券商推荐并持续督导；全国股份转让系统公司要求的其他条件。其中，企业法人注册资产必须真实有效，并承担法律责任，本题选D。

17.以下哪种情形不构成关联方占用（D）

A、控股股东无偿使用公司房屋建筑物

B、实际控制人借用公司资金未归还

C、公司向股东超额分配股利且未归还

D、公司向关联方销售商品形成的应收账款

解析：《企业所得税法》第四十一条所称关联方，是指与企业有下列关联关系之一的企业、其他组织或者个人：在资金、经营、购销等方面存在直接或者间接的控制关系；直接或者间接地同为第三者控制；在利益上具有相关联的其他关系。公司向关联方销售商品形成的应收账款属于公司经营活动应收账款，不构成关联方资金占用,固本题选D。

18.以下哪种收入确认方法符合《企业会计准则》的要求（C）

A、公司销售商品，以收款作为收入确认时点

B、公司销售商品，以开票作为收入确认时点

C、公司销售商品，以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入

D、公司销售商品的同时提供安装服务，以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入

解析：根据《企业会计准则—基本准则》第二条规定收入，是指企业在日常活动中形成的、会导致所有者权益增加的、与所有者投入资本无关的经济利益的总流入。包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入。题中C选项公司销售商品，以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入不属于此类收入,，固本题选C。

19.以下哪项不属于关联方（D）

A、申请挂牌公司的子公司

B、申请挂牌公司实际控制人控制下的其他公司

C、申请挂牌公司的参股公司

D、申请挂牌公司参股公司的其他股东

解析：挂牌公司的关联方及关联关系包括《企业会计准则第36号-关联方披露》规定的情形，包括申请挂牌公司的子公司、申请挂牌公司实际控制人控制下的其他公司、申请挂牌公司的参股公司，以及挂牌公司、主板券商或全国股转系统公司根据实质重于形式原则认定的情形，本题选D。

20.根据最新修订的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》规定，除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于（A），完成开立证券账户的工作。

A、申请挂牌公司向全国股转公司报送申请挂牌文件前；

B、申请材料挂牌审查期间；

C、取得同意挂牌的函之后；

D、首次信息披露之后。

解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》规定，除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于申请挂牌公司向全国股转公司报送申请挂牌文件前，完成开立证券账户的工作,本题选A。

21.根据最新修订的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》规定，申请挂牌公司应在（B），无论是否存在首批解除转让限制情形，均需向全国股转公司挂牌业务部提交股票初始登记申请表。

A、向全国股转公司报送申请挂牌文件时；

B、审查期间对第一次反馈意见进行回复时；

C、首次信息披露之后；

D、取得同意挂牌的函之后。

解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》规定，申请挂牌公司应在审查期间对第一次反馈意见进行回复期间，需向全国股转公司挂牌业务部提交股票初始登记申请表，本题选B。

22.下面不属于挂牌前首次信息披露文件的是（D）。

A、公开转让说明书；

B、财务报表及审计报告；

C、法律意见书；

D、主办券商尽职调查报告。

解析：申请挂牌公司应在全国股转系统指定信息披露平台披露相关文件，其中首次信息披露文件包括：公开转让说明书、财务报表及审计报告、法律意见书、公司章程、主办券商推荐报告、全国股份转让系统公司同意挂牌的函、其他公告文件。主办券商尽职调查报告属于公司选取主办券商的准备文件，不需要披露，本题选D。

23.如果T日为挂牌日，挂牌前二次信息披露的日期为（B）。

A、T日；

B、T-1日；

C、T+1日；

D、T-2日。

解析：新三板公司申请挂牌，需要向股转转让系统提交申请，预约实际挂牌时间。当挂牌公司收到全国股份转让系统同意挂牌的函的当天即可发布公开转让说明书，当天日期即为挂牌日，挂牌日前会有一次信息披露日，二次信息披露日等特殊情况，根据各个挂牌公司实际情况而定，固本题选B。

24.公司以下哪种情形不符合股权明晰，股票发行和转让行为合法合规？（C）

A、控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。

B、报告期内曾在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让。

C、36个月前未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券，目前仍处于持续状态，不属于经中国证监会确认的《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司情形。

D、按照《公司法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的有关规定作股票限售安排。

解析：为了规范非上市公司股票转让和发行，保护投资者合法权益，维护社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》及相关法律法规，第五十八条公司未按照本办法第三十二条、第三十四条、第四十二条规定，擅自转让或者发行股票的，按照《证券法》第一百八十八条的规定进行处罚。本题C中36个月前未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券，目前仍处于持续状态，属于经中国证监会确认的《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司情形，固本题选C。

25、对业务收入占申请挂牌公司（B）以上的子公司，应当按照《全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开转让说明书内容与格式指引》第二章第二节公司业务的要求披露相关业务情况。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

解析：全国股份转让系统股则规定：对业务收入占申请挂牌公司10%以上的子公司，应当按照《全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开转让说明书内容与格式指引》第二章第二节公司业务的要求披露相关业务情况，本题选B。

26.若公司为重污染行业企业，以下哪一项不是公司申请挂牌必须办理的：（C）

A、根据相关法规规定应办理的排污许可证

B、应办理的已建项目的环评批复、验收及配置污染处理设施

C、按照相关法规规定应公开披露环境信息的，履行相应披露义务。

D、环保部门的无违规证明

解析：申请挂牌公司在全国股转系统指定信息披露平台披露相关文件包括：公开转让说明书、财务报表及审计报告、法律意见书、公司章程、主办券商推荐报告、全国股份转让系统公司同意挂牌的函、其他公告文件。对于重污染行业企业，需要有排污许可证、环保部门的无违规证明、污染处理办法措施文件，本题选C。

27.关于申请挂牌公司挂牌同时进行股票发行的，以下不属于必须披露事项的是：（C）

A、应披露拟发行股数、发行对象或范围、发行价格或区间、预计募集资金金额。

B、在公开转让说明书“公司财务”后增加“股票发行”章节。

C、应详细披露募集资金投向、募投项目情况及其合法合规性。

D、应充分披露发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权、董事、监事和高级管理人员持股的变动情况。

解析：股转系统对于在全国股份转让系统申请挂牌同时公开发行的公司，关于募集资金的使用用途，没有强制要求披露，挂牌公司一般会在股票发行方案对应的股票发行情况报告书中会有募集资金使用用途说明。

28.挂牌公司为公司股东或者实际控制人提供担保的情形，下述第（B）项的说法是正确的？

A.可授权董事会决议

B.必须经股东大会决议

C.可授权总经理决定

D.无须履行三会决议程序

解析：根据《公司法》第十六条第二款规定：“公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议，本题选B。

29.以下哪项内容属于董事会在公司治理过程中发挥的作用？（B）

A.对公司的治理系统开展定期评价

B.监督公司治理系统的建立、事实和评价

C.审批运营目标和目的

D.获取关于公司治理系统成效的保证

解析：董事会是依照有关法律、行政法规和政策规定，按公司或企业章程设立并由全体董事组成的业务执行机关。具有如下特征：董事会是股东会或企业职工股东大会这一权力机关的业务执行机关，负责公司或企业和业务经营活动的指挥与管理，对公司股东会或企业股东大会负责并报告工作。股东会或职工股东大会所作的决定公司或企业重大事项的决定，董事会必须执行，本题选B。

30.以下哪项不属于证监会对非上市公众公司公司治理层面的要求？（C）

A.公众公司应当强化内部管理，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，确保公司财务报告真实可靠及行为合法合规。

B.公众公司进行关联交易应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护公司的合法权益，根据法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，履行相应的审议程序。

C.公众公司实施并购重组的，相关信息披露义务人应当依法严格履行公告义务，并及时准确地向公众公司通报有关信息，配合公众公司及时、准确、完整地进行披露。

D.公众公司实施重大资产重组，重组的相关资产应当权属清晰、定价公允，重组后的公众公司治理机制健全，不得损害公众公司和股东的合法权益。

解析：根据证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》的相关法律法规，《收购办法》中也进行了一系列并购重组市场发展的制度创新，不要求非上市公众公司实施强制全面要约收购制度，而是由公司章程自主约定是否实行强制全面要约收购制度；对自愿要约价格、支付方式、履约保证能力进行适度放宽，增加了收购人的自主性和操作灵活性，固本题选C。

二、多选题（每题4分，共5题）（多选、错选0分，漏选2分）

1.关于公司治理机制，以下属于必须披露事项的是：（BC）

A、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况，以及董事会对公司治理机制执行情况的评估结果。

B、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构方面的分开情况。

C、为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取的具体安排。

D、控股股东、实际控制人为避免同业竞争采取的措施及做出的承诺。

解析：根据公司治理机制的功能划分，主要有四种治理机制：一是激励机制，即如何激励董事与经理努力为企业创造价值，减少道德风险的一种机制。二是监督与制衡机制，即如何对经理及董事的经营管理行为进行监督和评价，并建立有效的相互制衡的内部权力机构的一种机制。三是外部接管机制，即当管理者经营不善，造成公司股价下跌，而被其他公司(或利益相关方)收购，导致公司控制权易手的一种治理机制。四是代理权竞争机制，是指不同的公司股东组成不同的利益集团，通过争夺股东的委托表决权以获得董事会的控制权，进而达到替换公司经营者的一种机制。本题A中最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况，以及董事会对公司治理机制执行情况的评估结果属于公司内部管理层对公司正常运作采取的治理措施，不强制对外公开披露信息。答案C同业竞争是一个正常现象，是合理的，本题答案选BC。

2.挂牌前首次信息披露文件包括（ABCD）：

A、公开转让说明书；

B、财务报表及审计报告；

C、法律意见书；

D、公司章程；

解析：申请挂牌公司应在全国股转系统指定信息披露平台披露相关文件，其中首次信息披露文件包括：公开转让说明书、财务报表及审计报告、法律意见书、公司章程、主办券商推荐报告、全国股份转让系统公司同意挂牌的函、其他公告文件，固本题选ABCD。

3.以下哪些情形不符合财务规范性要求（ABCD）

A、财务部门仅有1人

B、存在现金坐支

C、控股股东占用资金

D、个人卡收款

解析：会计规范是制约财务会计实务的法律、法规、准则和制度的总称，它既是约束财务会计行为的标准，也是对财务会计工作进行评价的依据。从会计规范的形成看，可以分为两大类：一类是在实践中自发形成的，另一类是人们通过一定程序方式制定的。会计规范作为指导会计工作的行为准则，是得到多数人认可的，本题ABCD望文生义，显然不合理，固本题选ABCD。

4.公众公司重大资产重组可以使用下列哪些支付手段购买资产？（ABCD）

A现金B股份C可转换债券D优先股

解析：根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第十七条规定：公众公司重大资产重组可以使用现金、股份、可转换债券、优先股等支付手段购买资产，固本题选ABCD。

5.以下哪些主体可以参与挂牌公司股票发行？（ABCD）

A公司股东

B公司核心员工

C集合信托计划、银行理财产品

D公司的董事、监事、高级管理人员

解析：挂牌公司会以筹资或实施股利分配为目的，按照法定的程序，向投资者或原股东发行股份或无偿提供股份的行为，在股转系统官方网站披露发行方案。本题ABCD主体对于公司而言都属于投资者，固都合理，本题选ABCD。

三、判断题（每题2分，共10题）

1.申请挂牌公司可按照客户要求对来自于报告期内前五大客户的收入不予披露，无须提交相关申请。（×）

解析：公司排名前五大客户的收入权重比例大，直接影响公司总营业收入和公司的利润的比重，根据股转系统相关法律法规，公司如果申请挂牌需要依照法定程序对报告期内前五大客户的收入进行披露，固本题错误。

2.股东所持股份的限售安排属于申请挂牌公司应该披露的内容，但是股东对所持股份自愿锁定的承诺可以不予披露。（√）

解析：挂牌公司会在定期报告中披露公司股东及股权结构、限售情况，股东自愿锁定股份，会和公司签订股份自愿锁定的承诺。股转系统没有强制要求披露，一般公司会披露股东对股份自愿锁定的承诺，固本题正确。

3.挂牌公司应当建立兼顾公司特点和公司治理机制基本要求的股东大会、董事会、监事

会制度，明晰职责和议事规则。（√）

解析：股转系统规定挂牌公司应当建立监事会制度、董事会、股东大会，明晰职责和议事规则，固本题正确。

4.挂牌公司不可以与推荐挂牌时的主办券商解除持续督导协议。（×）

解析：全国股份转让系统实行主办券商制度，主办券商在公司挂牌后，仍需对其履行持续督导义务，股转系统鼓励挂牌公司与主办券商建立长期稳定的持续督导关系，除主板券商不再从事推荐业务或者挂牌公司股票终止挂牌两种规定情形外，双方不得随意解除持续督导关系。主板券商与挂牌公司因特殊原因须解除持续督导关系的，双方应协商一致，且有其他主办券商愿意承接督导工作，事前报告给股转系统并说明理由，固本题错误。

5.挂牌公司可以实施股票发行、重大资产重组、并购行为，可以发行优先股、发行中小企业私募债券。（√）

解析：根据《公司法》的相关规定，挂牌公司可以转让股票、资产重组等重大事项，需要向股转系统提交文件，披露相关公告，固本题正确。

6.挂牌公司认定核心员工每次最多不得超过35人。（×）

7.挂牌公司可以向全国股转系统申请变更证券简称、证券代码。（√）

解析：根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》中规定，挂牌公司如果是申请证券简称变更或代码的，应事先与全国中小企业股份转让系统有限责任公司业务部进行沟通，核实新证券简称及代码。

8.因召开股东大会查询名册的，如果T日为股东大会召开日，股东名册的截止交收日（即股权登记日）最好定于T-7日至T-3日间。（√）

解析：全国股转系统规定，发行人于R-5日前（R日为权益分派股权登记日）通过BPM 在线申请办理权益分派业务，填报相关信息并上传所需材料，固本题答案正确。

9.对于近一年内发生权益分派的挂牌公司，中国结算发行人业务平台（BPM系统）会于每月月初第三个工作日自动推送上月股息红利差别化征税明细报表。（√）

10.根据《公司法》规定，挂牌公司董监高在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的50%。（×）

解析：根据《公司法》第142条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的25%，固本题错误。

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每题10分，满分100分，80分为及格 全国中小企业股份转让系统 一类交易权限开通知识测评试卷 一、选择题（单选题） 1、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（A ） A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制 B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 2、以下关于市价申报的说法错误的是（B ） A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价 D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57 3、关于集合竞价，以下说法错误的是（A ） A、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮 合1次 B、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日 集中撮合5次 C、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合25次

D、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行集中撮合 4、关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（A ） A、基础层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销申报 B、基础层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报 C、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报 D、全国股转公司可以调整接受申报的时间 5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是（A ） A、可以采取集合竞价交易方式 B、可以采取连续竞价交易方式 C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式 D、采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市 6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（D ） A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历 B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历 D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历 7、对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（A ） A、集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200% B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*（1±涨跌幅比例） C、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制

2017全国股转公司培训试题(含答案)

2017全国股转公司申请挂牌公司 高管培训试题 一、单选题（每题2分，共30题） 1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（ a ）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？ A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 董事长 2.股票转让时间段为？（d ） A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00 B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00 C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15 D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00 3.以下哪个说法是错误的？（ b） A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之披露股东大会决议的公告 B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露 C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备

D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证 4.以下哪种情况需要披露临时公告？（c ） A 对子公司投资1000万 B 公司股份限售 C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50% D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10% 5.以下哪项不属于必须披露的定期报告？（a） A 季度报告 B 半年度报告 C 年度报告 D 临时公告 6.临时报告应当由谁发布？（c） A 董事长 B 控股股东、实际控制人 C 董事会 D 股东大会 7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（b）

A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 12个月 8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过？（c） A 为公司关联方提供担保 B 购买理财产品 C 股票发行 D 以上均需提交 9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（d ）确定。 A.挂牌公司股东大会决议 B.挂牌公司主办券商 C.挂牌公司董事会决议 D.全国股转公司 10.股票采取做市转让方式，成交价以（ a ）为准。 A.做市商申报价格 B.投资者申报价格 C.价格优先 D.时间优先

股转系统基础知识

一．交易规则体系二．过渡期规则三．新规则的主要规定四．协议转让方式五．做市转让方式六．竞价转让方式

交易规则体系 配套指引 ? 《证券代码、证券简称编制管理办法》 ?《交易单元管理办法》 ?《股票转让方式确定与变更指引》 ? … 业务细则 ?《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》 ?《全国中小企业股份转让系统债券转让细则（试行）》 ?《全国中小企业股份转让系统过渡期股票转让暂行办法》 ? 《全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法》 业务规则 ? 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 法律法规 ? 《中华人民共和国证券法》 ? 《中华人民共和国公司法》 ? 《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（国发〔2013〕49号）》 部门规章 ?《非上市公众公司管理办法》 ?《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

一．交易规则体系二．过渡期规则三．新规则的主要规定四．协议转让方式五．做市转让方式六．竞价转让方式

过渡期交易制度 1 ?过渡期采用原中关村试点的交易制度，即挂牌公司股票采用协议转让方式。 2 ?投资者买卖 挂牌公司股 票，应先开 立深圳证券 账户，并 与主办券商 签订委托转 让的协议书。 3 ?投资者可以 通过意向委 托、定价委 托和成交确 认委托方式 向交易系统 发出买卖指 令。其中意 向委托不具 有成交功能。 4 ?成交方式包 括定价申报 点击成交和 互报成交确 认申报成交 两种方式。 5 ?投资者每笔 报价委托最 低数量为3 万股，不足 3万股的须 一次性申报 卖出。

过渡期交易制度（续） 两网及退市公司的交易机制（集合竞价交易方式）： 1 ?每个转让日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00为委托申报时间，在15点钟以一次性集中竞价方式成交。 2 ?根据各公司的资产状况、盈利水平以及信息披露水平，全国股转系统分别按照每周转让一次（每周五）、三次（每周一、三、五）和五次（周一至周五）等三种方式组织集合竞价交易。 3 ?股份转让以“手”为单位，一手为100股；不足一手的股份，只能一次性申报卖出。4 ?转让股份“每股价格”最小变动单位为人民币0.01元。 5 ?股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

全国股转系统试题答案解析

全国股转系统试题答案解析-财看见出品 一、单选题（每题2分，共30题） 1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（A）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？ A董事会B监事会 C股东大会D董事长 解析：挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经公司董事会审议通过后，报注册地证监局和证券交易所备案，本题选A。 2.股票转让时间段为？（D） A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00 B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00 C每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15 D每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00 解析：股票转让时间为每周一到周五上午时段9:30-11:30，下午时段13:00-15:00。周六、周日上海证券交易所、深圳证券交易所公告的休市日不交易，本题选D。 3.以下哪个说法是错误的？（B） A挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告 B挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露 C挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备 D挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证 解析：根据《股份系统信息披露细则（试行）》第29条规定，挂牌公司召开股东大会，应该在会议结束后两个转让日将相关决议公告披露，本题选B。 4.以下哪种情况需要披露临时公告？（C） A对子公司投资1000万 B公司股份限售 C协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50% D协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10% 解析：临时报告是指上新三板公司按有关法律法规及规则规定，在发生重大事项时需向投资者和社会公众披露的信息，是挂牌公司持续信息披露义务的重要组成部分。股票转让被全国股份转让系统认定为异常波动的，挂牌公司应当于次股份转让日披露异常波动公告，

全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行方法

附件1 全国中小企业股份转让系统 两网公司及退市公司股票转让暂行办法 第一条为规范原证券公司代办股份转让系统挂牌的STAQ、NET系统公司（以下简称“两网公司”）、退市公司（包括本暂行办法发布后新挂牌的退市公司)股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）转让及相关活动，根据有关法律法规，制定本暂行办法。 第二条两网公司和退市公司（以下简称“公司”）股票可以在全国股份转让系统进行转让。 本暂行办法发布后依法完成退市手续的公司，按照有关规定确定推荐公司股票挂牌的主办券商，公司股东办理股票确权登记后，其股票可以在全国股份转让系统进行挂牌转让。 第三条公司股东必须按照有关规定重新履行股份确权、登记和托管手续后方可进行转让。 推荐公司股票挂牌的主办券商负责到中国结算办理有关退出证券交易所市场股份登记及进入全国股份转让系统登记结算事宜。 主办券商相互委托股份确权的相关事项由全国股份转让系统公司另行规定。

第四条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）为公司股票转让提供登记、存管、结算等服务。 第五条公司及推荐公司股票挂牌的主办券商应当至少在一种中国证监会指定的信息披露媒体及全国股份转让系统指定信息披露平台（https://www.wendangku.net/doc/2b8405404.html,或https://www.wendangku.net/doc/2b8405404.html,）上发布股份确权公告，股份确权公告中应说明公司股票终止上市的情况，通知投资者办理股份确权登记手续、时间安排以及股票开始转让的时间。 第六条持有公司流通股的股东可到任一主办券商办理股份重新确权、登记和托管手续；持有公司非流通股或限售股的股东须到推荐公司股票挂牌的主办券商办理重新确权、登记和托管手续。 公司股东办理重新确权、登记和托管手续应向相关主办券商提交下列材料： （一）个人投资者 1、本人身份证； 2、原挂牌交易场所的股票账户卡（如有）； 3、证券账户卡； 4、《非上市公司股票转让股票登记托管申请表》。 委托他人代办的，还须提供代办人身份证。 （二）机构投资者 1、法人营业执照或注册登记证书（副本）；

全国股转系统新三版高管培训试题

全国股转系统新三版高管培训试题 一、单选题(每题2分，共30题) 1.股票转让时间段为?( ) A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00 B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00 C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15 D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00 2.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经( )审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露? A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 董事长 3.以下哪个说法是错误的?( ) A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告 B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露 C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备 D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证 4.以下哪种情况需要披露临时公告?( ) A 对子公司投资1000万 B 公司股份限售 C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50% D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10% 5.以下哪项不属于必须披露的定期报告?( ) A 季度报告 B 半年度报告 C 年度报告 D 临时公告 6.临时报告应当由谁发布?( ) A 董事长 B 控股股东、实际控制人 C 董事会 D 股东大会

7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是( ) A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 12个月 8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过?( ) A 为公司关联方提供担保 B 购买理财产品 C 股票发行 D 以上均需提交 9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由( )确定。 A.挂牌公司股东大会决议 B.挂牌公司主办券商 C.挂牌公司董事会决议 D.全国股转公司 10.股票采取做市转让方式，成交价以( )为准。 A.做市商申报价格 B.投资者申报价格 C.价格优先 D.时间优先 11.挂牌公司办理新增股份登记时，对于公司董监高认购的股份，应如何申报? ( ) A、全部申报为无限售条件流通股 B、25%股份申报为高管锁定股，75%股份申报为无限售条件流通股 C、全部申报为高管锁定股 D、25%股份申报为无限售条件流通股，75%股份申报为高管锁定股 12.新增股份登记涉及做市商持股的，做市商股份应托管至哪类托管单元?( ) A、自营类托管单元 B、经纪类托管单元 C、做市类托管单元 D、其他类托管单元 13.因高管离任对其股份进行限售的，限售后的股份性质为?( ) A. 00-无限售条件流通股 B.01-挂牌后个人类限售股 C. 04-高管锁定股

【投行先锋】全国中小企业股份转让系统常见问题解答(第一期)

全国中小企业股份转让系统 常见问题解答 （第一期） 第一部分挂牌申请相关问题 一、企业申请挂牌的条件有哪些？ 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 2.1条规定： “股份公司申请挂牌应当符合下列条件： 1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； 2、业务明确，具有持续经营能力； 3、公司治理机制健全，合法规范经营； 4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； 5、主办券商推荐并持续督导； 6、全国股份转让系统公司要求的其他条件。” 相关内容详见《业务规则》第二章关于股票挂牌的相关规定。 二、国有企业或者外资企业是否可以申请挂牌?1《业务规则》第 2.1条规定： “股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制”。因此，符合条件的境内股份公司包括民营企业、国有企业和外资企业均可申请挂牌，对国有或外资持股比例、股东背景也无特殊要求。

如申请挂牌的股份公司存在国有股东或外资股东，申请挂牌材料除常规材料以外，还需增加“国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件”。 三、高新园区的企业申请挂牌是否有行业限制？《业务规则》第 2.1条规定： “股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，……不限于高新技术企业”。从促进产业结构调整的角度，我们鼓励高新技术产业、现代服务产业、高端装备制造产业等战略性新兴产业及新兴业态的企业申请挂牌，同时也接收传统行业企业的挂牌申请。 四、区域性股权交易场所挂牌公司是否可以在全国股份转让系统挂牌？如可以需要履行什么程序？ 符合条件的区域性股权交易场所挂牌公司均可申请在全国股份转让系统挂牌，适用全国股份转让系统相关业务规则规定的挂牌程序。但在申请挂牌前须停止其在区域股权市场的转让、发行等行为，已进行的发行、转让行为应合法合规，在全国股份转让系统挂牌前应完成在区域股权市场的摘2牌手续。 五、申请挂牌企业是否需要政府出具确认函？ 考虑到中国证监会已与相关省级政府签署监管合作备忘录，明确了地方政府在挂牌公司后续监管和风险处置中的责任。因此，《业务规则》取消了中关村试点期间关于“申请挂牌公司应取得省级人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函”的规定。 六、股东人数超过200人的企业如何申请挂牌？《业务规则》第 1.10条规定： 《非上市公众公司监督管“ 理办法》实施前股东人数为二百人以上的股份有限公司，依照有关法律、行政法规、部门规章进行规范并经中国证监会确认后，符合本业务规则条件的，可以向全国股份转让系统申请挂牌”。因此，股东人数超过200人的股份公

全国股转系统知识问答

全国股份转让系统知识问答第一期 问1-1：全国中小企业股份转让系统是什么机构？运营机构和监管机构分别是谁？ 答：全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）是经国务院批准设立的，继上海证券交易所和深圳证券交易所（以下简称沪深交易所）之后的第三家全国性证券交易场所，也是国务院批准设立的第一家公司制证券交易场所。 根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（证监会〔第89号〕令）相关规定，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）负责全国股转系统的日常运营和管理。 中国证监会依法对全国股转系统公司、全国股转系统的各项业务活动及各参与人实行统一监督管理。股票在全国股转系统挂牌的公司为非上市公众公司，纳入证监会统一监督管理。 问1-2：全国股转系统与“老三板”、“新三板”是何关系？ 答：“老三板”是指2001年6月12日经中国证监会批准，依据中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》启动的证券公司代办股份转让系统，主要是为解决原STAQ系统、NET系统及主板退市公司股份转让问题。根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（证监会〔第89号〕令）相关规定，全国股转系统公司继续负责“老三板”市场上的公司的监督管理工作，但为避免对全国股转系统正常挂牌公司挂牌及交易产生冲击，“老三板”上的公司将在独立的板块上进行转让。 2006年1月23日，为解决北京中关村园区企业股份流转问题，同时探索资本市场服务科技创新的新模式，中国证券业协会、深圳证券交易所等正式启动中关村园区企业进入代办股份转让系统进行股份转让工作，俗称“中关村试点”或“新三板”。在全国股转系统公司正式成立后，根据证监会统一部署，全国股转系统承接原“新三板”挂牌公司的挂牌、股票转让及监督管理等工作。 问1-3：全国股转系统制度设计与“中关村试点”期间有何区别？ 答：“中关村试点”自2006年以来在场外市场制度建设方面积累了大量的经验。全国股份转让系统在总结中关村试点成功经验的基础上，结合创新创业型中小企业特点进行了制度创新，二者区别主要体现在以下几个方面： 第一，挂牌准入。新规则取消了“中关村试点”期间的主营业务突出及省级人民政府出具确认函的要求，但更加强调主办券商的持续督导作用，同时明确允许申请挂牌公司存在未行权完毕的股权（期权）激励。 第二，交易规则。在保留协议转让方式的基础上，增加集合竞价安排，同时引入竞争性传统做市商制度；将每笔委托从30000股以上调整为1000股或其整数倍；将逐笔全额非担保交收方式调整为与沪深交易所交易结算一致的多边净额担保交收模式；取消定向发行新增股票限售要求，豁免做市商挂牌前受让控股股东、实际控制人股票的限售要求。此外，新制度规则还明确提出不设涨跌幅。 第三，日常监管。为降低挂牌企业综合成本，全国股转系统不再要求挂牌公司参照主板年报格式披露信息；仅要求挂牌公司披露年报和半年报，且只有年报要求有证券期货从业资格的会计师事务所出具审计意见；相关信息只需在全国股转系统官方网站披露即可，无需在纸质媒体上披露。 第四，融资及并购。全国股转系统在新制度中更加突出融资的“小额、快速、按需”性，并创新建立小额发行豁免和储架发行机制；明确挂牌公司可发行可转债、私募债等融资产品；挂牌公司定向发行人数除原股东外上限提高到35人。同时新规则明确，挂牌公司可以依托市场开展并购重组。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法(试行)》的公告 【法规类别】企业综合规定 【发文字号】股转系统公告[2014]28号 【发布部门】全国中小企业股份转让系统有限责任公司 【发布日期】2014.04.25 【实施日期】2014.04.25 【时效性】现行有效 【效力级别】行业规定 全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统交易单 元管理办法（试行）》的公告 （股转系统公告[2014]28号） 为规范全国中小企业股份转让系统交易单元的管理，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）》，并已获中国证监会同意，现予发布，自发布之日起施行。 特此通知。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014年4月25日

全国中小企业股份转让系统交易单元 管理办法（试行） 第一章总则 第一条为规范全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）交易单元的管理，维护市场秩序，保障交易安全，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》及其他相关规定，制定本办法。 第二条全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）交易单元的管理，适用本办法。本办法未作规定的，适用全国股份转让系统公司其他规定。 第三条主办券商和全国股份转让系统公司认可的其他机构（以下统称转让参与人）通过交易单元参与全国股份转让系统证券转让活动的，按照全国股份转让系统公司规定行使相关转让权利，获取相关转让服务，并接受全国股份转让系统公司管理。 全国股份转让系统公司认可的其他机构通过设立交易单元参与全国股份转让系统证券转让活动的，相关规定由全国股份转让系统公司另行制定。 第四条转让参与人应当遵守本办法和全国股份转让系统公司其他相关规定，制定有关交

新三板交易权限问卷测试题

1.挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。（A ） A. 正确 B. 错误 2.自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（D） A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历 B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历 D.具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历 3.投资者买入的股票，买入当日不得卖出。（A） A.正确 B.错误 4.挂牌公司股票转让被实行特别处理风险警示，证券简称首两位字符改为“ST”，表示挂牌公司即将终止挂牌。（B） A. 正确 B. 错误 5.挂牌公司不得向全国股转公司主动申请终止挂牌。（B）

A. 正确 B. 错误 6.以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是(B) A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 7.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括(C) A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销 E.对手方最优市价申报 F.最优五档即时成交剩余转限价 8.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是(A) A.精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制 B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制

D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 9.精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是(B) A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准） D.买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 10.关于精选层股票临时停牌表述错误的是(D) A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌 B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D.单次临时停牌持续时间为15分钟 E.临时停牌复牌时进行集合竞价 11.精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。(A)

全国中小企业股份转让系统(NEEQ)概述-推荐下载

全国中小企业股份转让系统（NEEQ ）概述 全国中小企业股份转让系统（NEEQ ），是由国务院批准设立，为 非上市股份公司股份的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务的 全国证券交易场所。2012年9月20日，在国家工商总局注册成立的全国 中小企业股份转让系统有限责任公司为NEEQ 的运营管理机构。全国中 小企业股份转让系统于2013年1月16日正式挂牌。 一、全国中小企业股份转让系统（NEEQ ）的前身及由来 1、1992年7月的成立的法人股流通市场STAQ （全国证券交易自动报价 系统）和1993年4月成立的法人股市场NET(全国证券交易系统），简称 “两网”，是我国股份转让系统的起源。后为了防范金融危机，规范法 人股流通，“两网”于1999年9月，正式停运。 2、为解决“两网”系统挂牌公司流通股转让问题，于2001年成立了\" 股权代办转让系统\"，该系统最早用于承接“两网”公司和退市公司， 称为\"旧三板\"。 3、2006年1月，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进 行股份报价转让，称为\"新三板\"。“新三板”市场特指中关村科技园 区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企 业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ 、NET 系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”，新三板系NEEQ 的前身。 4、2013年1月，新三板公司的市场运作平台由原来的北京中关村证券 、管路敷设技术通过管线不仅可以解决吊顶层配置不规范高中资料试卷问题，而且可保障各类管路习题到位。在管路敷设过程中，要加强看护关于管路高中资料试卷连接管口处理高中资料试卷弯扁度固定盒位置保护层防腐跨接地线弯曲半径标高等，要求技术交底。管线敷设技术包含线槽、管架等多项方式，为解决高中语文电气课件中管壁薄、接口不严等问题，合理利用管线敷设技术。线缆敷设原则：在分线盒处，当不同电压回路交叉时，应采用金属隔板进行隔开处理；同一线槽内，强电回路须同时切断习题电源，线缆敷设完毕，要进行检查和检测处理。、电气课件中调试对全部高中资料试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行 高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料试卷相互作用与相互关系，根据生产工艺高中资料试卷要求，对电气设备进行空载与带负荷下高中资料试卷调控试验；对设备进行调整使其在正常工况下与过度工作下都可以正常工作；对于继电保护进行整核对定值，审核与校对图纸，编写复杂设备与装置高中资料试卷调试方案，编写重要设备高中资料试卷试验方案以及系统启动方案；对整套启动过程中高中资料试卷电气设备进行调试工作并且进行过关运行高中资料试卷技术指导。对于调试过程中高中资料试卷技术问题，作为调试人员，需要在事前掌握图纸资料、设备制造厂家出具高中资料试卷试验报告与相关技术资料，并且了解现场设备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况，然后根据规范与规程规定，制定设备调试高中资料试卷方案。 、电气设备调试高中资料试卷技术电力保护装置调试技术，电力保护高中资料试卷配置技术是指机组在进行继电保护高中资料试卷总体配置时，需要在最大限度内来确保机组高中资料试卷安全，并且尽可能地缩小故障高中资料试卷破坏范围，或者对某些异常高中资料试卷工况进行自动处理，尤其要避免错误高中资料试卷保护装置动作，并且拒绝动作，来避免不必要高中资料试卷突然停机。因此，电力高中资料试卷保护装置调试技术，要求电力保护装置做到准确灵活。对于差动保护装置高中资料试卷调试技术是指发电机一变压器组在发生内部故障时，需要进行外部电源高中资料试卷切除从而采用高中资料试卷主要保护装置。

全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法

附件 全国中小企业股份转让系统挂牌公司 董事会秘书任职及资格管理办法 （试行） 第一条为加强挂牌公司董事会秘书管理，完善公司治理，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》（以下简称《分层管理办法》）等规定，制定本办法。 第二条本办法适用于全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌公司及申请挂牌公司的董事会秘书任职及资格管理。挂牌公司及申请挂牌公司设立董事会秘书的应当遵守本办法的规定。 第三条董事会秘书应当遵守法律法规、部门规章、业务规则、公司章程和本办法的规定，忠实勤勉地履行职责。 第四条全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）依据《业务规则》、《分层管理办法》及本办法规范挂牌公司董事会秘书的任职管理，开展挂牌公司董事会秘书的资格管理工作。

全国股转公司可以委托有关单位依据《业务规则》及本办法组织挂牌公司董事会秘书的培训及考试工作。 第五条董事会秘书是挂牌公司与全国股转公司、主办券商的指定联络人。董事会秘书对挂牌公司和董事会负责，履行以下职责： （一）负责挂牌公司信息披露事务，协调挂牌公司信息披露工作，组织制定挂牌公司信息披露事务管理制度，督促挂牌公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。 负责挂牌公司信息披露的保密工作，组织制定保密制度工作和内幕信息知情人报备工作，在发生内幕信息泄露时，及时向主办券商和全国股转公司报告并公告； （二）负责挂牌公司股东大会和董事会会议的组织筹备工作，参加股东大会、董事会、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认； （三）负责挂牌公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调挂牌公司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通； （四）负责督促董事会及时回复主办券商督导问询以及全国股转公司监管问询； （五）负责组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、部门规章和全国股转系统业务规则的培训；督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、部门规章、全国股转系统业务规则以及公司章程，切实履行其所作出的承诺。

全国股转公司申请挂牌公司高管培训试题(附答案)

一、单选题（每题2分，共30题） 1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（A）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？ A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 董事长 2.股票转让时间段为？（D） A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00 B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00 C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15 D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00 3.以下哪个说法是错误的？（B） A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告 B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露 C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备 D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证 4.以下哪种情况需要披露临时公告？（D） A 对子公司投资1000万 B 公司股份限售 C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50% D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10% 5.以下哪项不属于必须披露的定期报告？（A） A 季度报告 B 半年度报告 C 年度报告 D 临时公告 6.临时报告应当由谁发布？（C） A 董事长 B 控股股东、实际控制人 C 董事会 D 股东大会 7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（B） A 3个月 B 6个月

C 9个月 D 12个月 8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过？（C） A 为公司关联方提供担保 B 购买理财产品 C 股票发行 D 以上均需提交 9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（D ）确定。 A.挂牌公司股东大会决议 B.挂牌公司主办券商 C.挂牌公司董事会决议 D.全国股转公司 10.股票采取做市转让方式，成交价以（ A ）为准。 A.做市商申报价格 B.投资者申报价格 C.价格优先 D.时间优先 11.挂牌公司办理新增股份登记时，对于公司董监高认购的股份，应如何申报? （ D ） A、全部申报为无限售条件流通股 B、25%股份申报为高管锁定股，75%股份申报为无限售条件流通股 C、全部申报为高管锁定股 D、25%股份申报为无限售条件流通股，75%股份申报为高管锁定股 12.新增股份登记涉及做市商持股的，做市商股份应托管至哪类托管单元？（C ） A、自营类托管单元 B、经纪类托管单元 C、做市类托管单元 D、其他类托管单元 13.因高管离任对其股份进行限售的，限售后的股份性质为？（ C ） A. 00-无限售条件流通股 B.01-挂牌后个人类限售股 C. 04-高管锁定股 D. 05-挂牌前个人类限售股 14.中国结算发行人业务平台（BPM系统）定期推送持有人名册的频率为？（B） A、每月一次，月末推送 B、每月两次，月初和月中 C、每月一次，月初推送 D、每月一次，月中推送 15.以下哪种情形一定不符合持续经营能力的要求（A）

全国中小企业股份转让系统(NEEQ)概述

全国中小企业股份转让系统（NEEQ）概述 全国中小企业股份转让系统（NEEQ），是由国务院批准设立，为非上市股份公司股份的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务的全国证券交易场所。2012年9月20日，在国家工商总局注册成立的全国中小企业股份转让系统有限责任公司为NEEQ的运营管理机构。全国中小企业股份转让系统于2013年1月16日正式挂牌。 一、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）的前身及由来 1、1992年7月的成立的法人股流通市场STAQ（全国证券交易自动报价系统）和1993年4月成立的法人股市场NET(全国证券交易系统），简称“两网”，是我国股份转让系统的起源。后为了防范金融危机，规范法人股流通，“两网”于1999年9月，正式停运。 2、为解决“两网”系统挂牌公司流通股转让问题，于2001年成立了\"股权代办转让系统\"，该系统最早用于承接“两网”公司和退市公司，称为\"旧三板\"。 3、2006年1月，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为\"新三板\"。“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”，新三板系NEEQ的前身。 4、2013年1月，新三板公司的市场运作平台由原来的北京中关村证券公

司代办股份转让系统（简称“股份代转系统”）整体转换为“全国中小企业股份转让系统”，并于2013年1月6日正式挂牌，标志着全国中小企业股份转让系统的正式成立。 二、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）的特点 1、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）以公司制形式对系统进行统一管理，并根据中国证券业协会发布的《非上市公众公司监督管理办法》、《中国证监会发布非上市公众公司监管指引第1、 2、3号》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等规定，市场运行适用的规则也从原来的规定转换为全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及相关细则、指引。 2、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）引入了做市商制度，保障了市场的活跃性。做市商制度是一种证券市场交易制度，系由具备一定实力和信誉的法人充当做市商，不断地向投资者提供买卖价格，并按其提供的价格接受投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行交易，从而为市场提供即时性和流动性，并通过买卖价差实现一定利润。在NEEQ系统，由挂牌公司的主办券商充当做市商，开展做市业务。 3、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）优化协议转让方式，提供集合竞价转让服务。《业务规则》规定，挂牌股票采取协议转让方式的，全国股份转让系统将同时提供集合竞价转让安排，对于价格匹配、方向相反的投资者委托，如果投资者未在规定时间内人工点击成交确认，将由系统在盘中和收盘前进行自动匹配成交。 4、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）引入了主办券商的持续督导义

全国股转公司培训试题

全国股转公司 申请挂牌公司高管培训试题 一、单选题（每题2分，共30题） 1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（ a ）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？ A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 董事长 2.股票转让时间段为？（d ） A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00 B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00 C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15 D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00 3.以下哪个说法是错误的？（ b） A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告 B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露 C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备 D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证 4.以下哪种情况需要披露临时公告？（c ） A 对子公司投资1000万 B 公司股份限售 C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%

D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10% 5.以下哪项不属于必须披露的定期报告？（a） A 季度报告 B 半年度报告 C 年度报告 D 临时公告 6.临时报告应当由谁发布？（c） A 董事长 B 控股股东、实际控制人 C 董事会 D 股东大会 7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（b） A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 12个月 8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过？（c） A 为公司关联方提供担保 B 购买理财产品 C 股票发行 D 以上均需提交 9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（d ）确定。 A.挂牌公司股东大会决议 B.挂牌公司主办券商

《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

全国中小企业股份转让系统有限责任公司 管理暂行办法 (证监会令第89号) 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》已经2013年1月18日中国证券监督管理委员会第27次主席办公会审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：郭树清 2013年1月31日 第一章总则 第一条为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与责任，维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。 第二条全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。 第三条股票在全国股份转让系统挂牌的公司（以下简称挂牌公司）为非上市公众公司，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的统一监督管理。 第四条全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票

转让及相关活动，实行自律管理。 第五条全国股份转让系统公司应当坚持公益优先的原则，维护公开、公平、公正的市场环境，保证全国股份转让系统的正常运行，为全国股份转让系统各参与人提供优质、高效、低成本的金融服务。 第六条全国股份转让系统的股票挂牌转让及相关活动，必须遵守法律、行政法规和各项规章规定，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 第七条中国证监会依法对全国股份转让系统公司、全国股份转让系统的各项业务活动及各参与人实行统一监督管理，维护全国股份转让系统运行秩序，依法查处违法违规行为。 第二章全国股份转让系统公司的职能 第八条全国股份转让系统公司的职能包括： （一）建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施； （二）制定和修改全国股份转让系统业务规则； （三）接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌； （四）组织、监督股票转让及相关活动； （五）对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管； （六）对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管； （七）管理和公布全国股份转让系统相关信息； （八）中国证监会批准的其他职能。 第九条全国股份转让系统公司应当就股票挂牌、股票转让、主

《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(2013年12月30日)

附件 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（2013年2月8日发布，2013年12月30日修改） 第一章总则 1.1 为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）运行，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》以及《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本业务规则。 1.2 在全国股份转让系统挂牌的股票、可转换公司债券及其他证券品种，适用本业务规则。本业务规则未作规定的，适用全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的其他有关规定。 1.3 全国股份转让系统的证券公开转让及相关活动，实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。 1.4 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、

其他证券服务机构及其相关人员，投资者应当遵守法律、行政法规、部门规章、本业务规则及全国股份转让系统公司其他业务规定。 1.5 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在全国股份转让系统指定信息披露平台（https://www.wendangku.net/doc/2b8405404.html,或https://www.wendangku.net/doc/2b8405404.html,）公布。 1.6 全国股份转让系统实行主办券商制度。主办券商应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。 1.7 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。 1.8 全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。投资者应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，知悉相关业务规则，自行承担投资风险。 1.9 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。 1.10挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股