采购风险分析.doc

采购中的风险分析记录表

分析人员：分析时间：年月日作业活动危险有害因素后果措施

1、企业生产的产品没有生产许可证；危险化

学品生产或经营企业没有危险品生产或经营

许可证；特种劳护用品生产经营企业无生产

或经销手续等）

2、供方安全组织机构不健全，安全责任制不落实

3、供方安全管理制度不完善等易选择不合格供应商，供方因事故或其他原因导致供货不

及时或中断，带来财产损失或人员伤害

考察制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采厂家购等相关人员开展安全培训；严格执行资格预审手续

4、供方安全生产条件不符合法律法规要求

供方选择供方

评价

评价结论不正确

易选择不合格供应

商，带来财产损失或

人员伤害

制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采

购等相关人员开展安全培训；对资格预审、选用过程进行管理

供方

确定

选择不合格供应商

易选择不合格供应

商，带来财产损失或

人员伤害

制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采

购等相关人员开展安全培训；对资格预审、选用过程进行管理

合同合同未明确产品标准或安全要求

易出现质量和安全

事故，带来财产损失

或人员伤害

制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采

购等相关人员开展安全培训；

签订

合同未明确期限、运输方法和包装要求易出现运输安全等

事故，带来财产损失

或人员伤害

制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采

购等相关人员开展安全培训；

制定计划未明确产品

标准和安全信息

采购采购易发生质量安全事

故，导致财产损失或

人员伤害

制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采

购等相关人员开展安全培训；

计划计划未经批准影响生产，财产损失

计划未明确采购日期，导致延期或提前影响生产或占用资

制订生产业务流程管理文件；组织采购等相关人员开展安全培训；

未按采购计划实施影响生产，带来财产损失

采购剧毒危险化学品未办理准购证或购买凭证违反法律法规，受处

罚；

制订剧毒品管理制度，组织相关人员开展安全培训

采购采购易制毒化学品未办理相关手续

违反法律法规，受处

罚，导致财产损失

制订易制毒化学品管理制度，组织相关人员开展安全培训

发生事故无法立即

采购危险化学品未按要求索取安全技术说明书和安全标签施，有导致财产损失

和人员伤亡扩大的

制订危险化学品安全管理制度，组织相关人员开展安全培训危险

运输车辆选择不当（危险品运输未选择危险运输车辆等）易造成财产损失和

人员伤害

制订危险化学品安全管理制度，组织相关人员开展安全培训

运输商选择不当( 运输商无资质或资质不符合要求，如物流企业无危险品运输资质运输危险品) 易造成财产损失和

人员伤害

制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采

购等相关人员开展安全培训；严格执行资格预审手续

司机无驾驶证驾驶易造成财产损失和

人员伤害

制订特种设备及特种作业管理和安全培训管理制度，特种作业人员

必须执证上岗

易发生车辆事故，造

车辆带病运行成财产损失和人员制订车辆安全管理制度，车辆定期维护保养

运输伤害

有翻车或掉落的危

材料固定不当险，带来财产损失和制定装卸安全操作规程或管理制度，杜绝违章作业

人员伤亡

易燃易爆等危险化学品未按规定运输和标识易发生车辆或危险

品事故，造成财产损

失和人员伤害

制订危险化学品安全管理制度，加强员工安全教育培训，杜绝违章

作业

危险化学品驾驶、押运人员未经安全教育培训，无证上岗，不掌握危险品运输知识和应急处置能力易发生车辆或危险

品事故，造成财产损

失和人员伤害

订危险化学品安全管理制度，加强员工安全教育培训，杜绝违章作

业

未组织检测、验收（数量、质量等）易造成财产损失和

人员伤害

制订化学品、劳护用品、设备、仓库等安全管理制度，组织相关人

员开展安全培训；

验收入库的的原辅料或设备、设施不符合要易造成财产损失和制订化学品、劳护用品、设备、仓库等安全管理制度，组织相关人求，人员伤害员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度和安全规程

验收验收入库的劳护用品不符合要求，特种劳护

用品属“三无”产品

易造成财产损失和

人员伤害

制订劳护用品仓库等安全管理制度，组织相关人员开展安全培训；

严格执行相关安全规章制度和安全规程

易产生静电危险的液体槽车等未经静置，直有火灾、爆炸事故危制订危险化学品、化验分析、防火防爆等安全制度；组织相关人员接取样险开展安全培训；严格执行相关安全规章制度和安全规程

易产生静电危险的液体槽车未静电接地有火灾、爆炸事故危

险

制订危险化学品、防火防爆等安全制度；组织相关人员开展安全培

训；严格执行相关安全规章制度和安全规程

设备能力不足或设备有缺陷易造成财产损失和

人员伤害

制订设备设施管理及维护保养等安全制度；组织相关人员开展安全

培训；严格执行相关安全规章制度和安全规程

设备选择吊运索具（机具）有缺陷

易造成财产损失和

人员伤害

制订设备设施管理及维护保养等安全制度；组织相关人员开展安全

培训；严格执行相关安全规章制度和安全规程

特种装卸设备无证使用

易造成财产损失和

人员伤害

制订特种设备安全管理制度；组织相关人员开展安全培训；严格执

行相关安全规章制度；特种设备领证使用

人员司机无证作业

易造成财产损失和

人员伤害

制定安全教育培训和设备设施安全管理制度，特种人员执证上岗

选择危险品装卸人员未经安全培训，不具备危险易造成财产损失和制定安全教育培训等安全管理制度，危险作业人员未经培训不得上品操作技能人员伤害岗

装卸

装卸大型物件无装卸方案或方案有缺陷

易造成财产损失和

人员伤害

制订仓库安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展

安全培训；严格执行相关安全规章制度；

方法

方案实施前未进行安全交底或危害告知易造成财产损失和

人员伤害

制订仓库安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展

安全培训；严格执行相关安全规章制度；

危险品装卸作业中人员未佩戴相应的劳动防护用品有人员中毒的危险

制订仓库安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展

安全培训；严格执行相关安全规章制度；

作业装卸作业人员未轻装轻卸，有摔拖、重压和

损毁包装容器现象

物料泄漏或破损，有

财产损失、人员中毒

的危险

制订仓库安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展

安全培训；严格执行相关安全规章制度；

人员站在叉车齿上作业有人员坠落的危险

制订仓库安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展

安全培训；严格执行相关安全规章制度；

装卸易燃易爆化学品，现场使用非防爆工具有火灾爆炸的危险制订仓库安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；

装卸易燃易爆化学品现场有明火和火花有火灾爆炸的危险制订仓库安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；

作业结束，清理现场，杜绝污染物残留有污染事故和中毒

事故发生的危险

制订仓库、危险化学品安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织

相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；

出入库危险化学品出入库，未核查登记

有财产损失和人员

伤害的危险

制订仓库、危险化学品等安全管理制度和装卸作业安全规程，组织

相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；

危险品未专库储存或仓库储存条件不符合要有财产损失和火灾制订仓库、危险化学品、防火防爆等安全管理制度，组织相关人员

求爆炸的危险开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；

物料贮存场所，平时桶装、袋装物料堆垛不好、通道不畅等有引起物体打击、高

处坠落等危险

堆垛之间应有足够的间距，保证人员通行和货物运输通行；堆垛应

稳妥；购买的货架并安装稳固；货架上的货物应堆放整齐，并完全

堆放在货架上

仓库管理储存易燃物料在储存过程中发生泄漏；库内通风

不良可燃蒸气积聚

有火灾、爆炸的危险

库房耐火等级必须达到范要求；易燃液体库房应有防流淌的措施；

严禁明火进入仓库；仓库的电气设施应为防爆型；进入仓库的车辆

应有阻火器；规定设置灭设施和消防器材桶装易燃物料夏季若室外存放有超压危险甲类桶装液体不得露天存放；液体充装应留有空间

没有做到不同性质、互为禁忌物料分开存放；

储存区域内的物料标色、分区不明

意外爆炸事故设置区域，禁忌物分开存放；物料挂牌标识；现场设毒物周知卡进入易燃性物料库区的叉车，没有阻火器火灾爆炸危险散发火星的车辆进入易燃仓库必须佩戴阻火器

消防

库内无消防设施或消防设施无法正常使用有火灾爆炸危险制订消防设施管理制度；按规定设置消防器材；加强点检设施

现场混乱，有发生事

未制订废弃物回收或制度不落实故造成人员伤害的制订废旧物资处理制度，督促人员严格执行和落实

废弃回收

物回处理

废旧料回收后未分类整理

废弃物处理不符合要求（如废弃危险化学品

及其包装处置不符合国家安全、环境方面的

法律法规的要求）

故和人员中毒、火

灾、爆炸的危险

制订废旧物资处理和危险废物处置等相关制度，督促人员严格执行

和落实

收、处理

制订废旧物资处理制度，督促人员严格执行和落实

o

采购风险和防范措施

受到内外部环境不可控因素的影响,作为企业生产运作起点的采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。分析企业采购过程，有针对性地的做好风险防范工作，是企业采购工作的重中之重。 风险评分表： 采购活动是企业生产运作的起点，是企业降低成本、增加利润的重要环节。受到内外部环境不可控因素的影响，采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。如果不对这些风险加以深入研究和控制，企业采购过程中就非常容易滋生“暗箱操作”、以权谋私、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，同时也容易出现积压浪费，更有甚者还可能出现包括质量问题、交付不及时、增加成本、上当受骗等情况。因此采购风险防范是企业经营管理的重中之重。 采购风险与业务流程 采购风险 “采购风险”是指企业在采购过程中出现的采购员“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，或者出现采购物品积压浪费、质量不达标、交付不及时等各种意外情况，导致采购的实际结果与企业预期目标相偏离的程度和此偏离程度给企业带来损失的可能性。 采购业务流程 采购作为企业供应链管理过程中非常重要的一个环节，其主要是指企业在一定的条件下，将市场上的某类产品或服务购买回来作为企业生产发展的资源，以此来保证企业各个环节能够正常运转的一项活动。 采购环节的业务流程较多，因此风险发生的概率也比较大。 采购风险的识别 通过分析采购流程图，将采购活动进行分解，针对不同的业务节点，分析不同风险情况，将采购风险区分为业务风险及管理风险两大类。 业务风险 市场风险：由政府政策的变化等外因导致的市场需求等方面的变化，导致采购活动无法及时调整；

计划风险：在指定采购计划的过程中，由于采购人员对市场的分析不到位、对所要进行的采购项目管理不科学等内部原因，导致采购活动与企业的采购目标发生了较大的偏离； 合同风险：双方在拟定合同的过程中合同条款模糊不清，盲目签约；或是合同的签订违反法律规定，例如采购人员利用职务之便，收受贿赂，私自泄露企业的招标信息； 意外风险：由于供应商合同在实际履行过程中不按照协议，中途偏离预定的目标，在很大程度上给企业带来意想不到的风险； 违约风险：供应商在交货时间、交货地点等方面违反合同，给企业带来损失； 采购价格风险：在制定合同条款时对采购价格的约定较模糊，最终交货时产生价格争议； 商业发票风险：由于供应商开具的商业发票性质及金额有误，可能会给企业造成无法入账审批等风险； 质量风险：在质量上参差不齐、滥竽充数，在货物的规格上不按企业规定私自调整等，使所供应的货物无法满足企业生产要求； 数量风险：由于供应商为企业提供的货物在数量上缺斤短两，不能满足企业所需数量，使企业面临停产风险； 滞销风险：采购员进行采购活动的过程中，对市场的预估有误，导致盲目采购，最终造成产品贬值滞销； 脱销风险：采购物品的数量不能满足生产部门的实际需要，不能做到及时供应，导致实际的生产不得不中断； 库存成本风险：由于采购过程中没有按照经济订购批量来进行采购，导致采购物品的数量远大于目前所需，造成库存成本的大大增加； 管理风险 责任风险：企业在招聘、培训采购人员的过程中，首先对应聘人员的基本信息未能切实把好关，对其能力的测试等环节也没有做到深入细致，导致招聘到企业中来的采购员本身素质、能力等各方面良莠不齐，为企业带来法律及业务方面的责任风险； 腐败风险：在员工的培训环节也没有着重强调采购人员应该具备的各项素质及应该遵守的纪律，给企业的营运带来腐败风险。 采购风险评估与分级 采购风险评估 在识别出了以上十四种采购风险之后，要开展的就是采购风险的评估，根据国内比较流行的风险识别标准来为十四种采购风险进行评分，将对风险威胁程度高、对公司发展危害性大、对策的可操作性较低的定为典型性采购风险，并进行细致研究，如表1所示 采购风险ABC分类 将以上识别出的十四种潜在采购风险，根据风险识别评分表中的分数，从高到低来进行排序，然后按照各种采购风险所得分数在整体上所占的比例来进行ABC分类，确定出风险级别，如表2所示。 A级风险：如果这种风险发生，可能会给企业造成70%-80%的损失； B级风险：如果这种风险发生，可能会给企业造成10%-20%的损失； C级风险：如果这种风险发生，可能会给企业造成0-10%的损失。 潜在风险分类表 采购风险分析

采购风险评价分析报告

采购风险评价分析报告 一、风险辨识目的： 为了确保公司各项活动运营稳定和可持续发展，保障公司所需原材物料、设备及售后服务的上乘质量，规范供应管理，利用科学的危害辨识及风险评价方法(重点采用工作危害分析及预危险性分析等)，对公司目前所采购原材物料过程中的质量、性能等进行综合分析评价。依据评价结果，采取针对性的风险控制措施，尽最大限度地消除、减少危害和造成的负面影响，降低和规避公司潜在风险，从而进行有效控制，确保人身生命安全和健康，杜绝或最大限度地降低公司财产损失，促进公司快速、健康发展。 二、风险辨识范围 公司采购对各系统的生产、经营业务过程中所需采购原材物料的过程控制，避免质量差、存在安全隐患的物料被使用。 三、风险识别依据 1 国家有关的职业安全、健康及环保等方面的法律、法规和标准； 2 行业的设计规范和技术标准; 3 企业的管理标准和技术标准; 4 合同书、任务书、公司及厂目标中规定的内容； 5 本公司和国内外所发生的因采购过程中未严格履行手续而导致的事故统计资料

四、风险辨识方法 工作危害分析（JHA）。 五、风险辨识人员： 公司安全评价组织成员。 六、风险辨识时间 2014年2月16日 七、采购物品风险辨识 1、资格预审 评价组成员就公司采购供应部门和相关部门在采购供应市场充分调查的基础上根据生产需要和供户基本情况，编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求，对投标人资格审查标准、投标报价要求、评标标准和拟签定合同的主要条款，并拟定标底，供应商根据所需材料设备的安全技术要求制作标书，进行投标，接受资格预审。 2、选用物料评析 公司采购供应部门根据供应商提供的产品，从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资历证明文件、投标单位企业信誉、长期合作承诺、经济实力及承担风险能量资格进行确认，选择供应商，签订供应合同。合同内应重点标有安全管理条款。 中标供应商拒绝接受《中标通知书》或接受《中标通知书》后不按时签定

产品风险分析及评估表

****有限公司 产品风险分析及评估表 ***公司坐落于*****工业园内，由******投资组建。主要产品：**生产、坚果（油炸、烘烤等）、饮料生产及糖果、罐头、调味品、米面制品的分装和包装。公司有多年糖粒、礼品包装类产品经验，客户遍布世界各地，销售网络完善、稳定。 一、产品原材料风险分析及控制 公司坚果主要原料是国外进口腰果、国内有CIQ认证企业生产的花生等；饮料主要原料是白砂糖、糖浆、进口香精、色素等；其他食品类以进口预包装产品为主，主要是调料、糖果（糖果、巧克力、彩糖）、固体饮料（咖啡、可可粉、茶）、米面制品（饼干、蛋糕粉、面条、大米）、彩盐、风味油醋、橄榄、脱水蔬菜、果酱、酱类等小包装食品。公司产品首先从原料的来源和使用上确保符合食品安全，其次原料主要来自国内及国外有资质的合格供应商和国外客供原料。而且我们在选择供应商时是很谨慎的，所有供应商都

要有正规的生产资质和正规的质量保证体系。同时我们也不定期的通过不同方式来评估我们的供应商，以确保我们采购的原料是安全的，从原料上杜绝引入风险的因素。并且我们有严格的进料检测程序，保证我们的使用的原辅材料全部合格。 二、加工产品的风险分析及控制 1.公司**的生产工艺流程总体如下 原料的验收→储藏→挑选（固体筛分）→配料→***→灌装→包膜→包装→装箱→储存→发货。 2.公司坚果的生产工艺流程总体如下 原料的验收→储藏→油炸或烘烤→调味→抽真空包装→装箱→储存→发货。 3.公司饮料生产及糖果、罐头、调味品面制品分装包装的工艺流程总体如下 原料的验收→储藏→挑选（包括筛分等）→（杀菌）→过金探（液体通过过滤网）→分装→组装→成品→储藏→运输。 生产过程中主要存在的是外来异物风险和微生物增长，我们通过严格的控制原材料的

产品风险分析与评估表

产品风险分析及评估表 广州亚太酿酒有限公司坐落于广州市黄埔区埔南路66号。主要产品：熟啤酒。包括喜力、虎牌、力加三种品牌。目前仅虎牌桶啤（30L）及虎牌罐装（330mL）产品有出口至香港地区。 一、产品原材料风险分析及控制 亚太公司啤酒生产制造过程中主要生产原料是水、麦芽、糖浆及酒花。加工助剂是氯化钙、硫酸锌和磷酸。公司产品首先从原料的来源和使用上确保符合食品安全，其次原料主要来自国内及国外有资质的合格供应商。而且我们在选择供应商时是很谨慎的，国外原料供应商均是由喜力集团根据产生品质及特性严格筛选并经测试合格才可允许供应产品至喜力集团属下公司，所有国内供应商都要有正规的生产资质和正规的质量保证体系。同时我们也不定期的通过不同方式来评估我们的供应商，以确保我们采购的原料是安全的，从原料上杜绝引入风险的因素。此外我们有严格的进料检测程序，保证我们的使用的原辅材料全部合格。 二、加工产品的风险分析及控制 1.公司熟啤酒的生产工艺流程总体如下 原料处理→糊化→过滤→糖化（加入糖浆、酒花）→沉淀→冷却→发酵罐发酵（加入酵母）→过滤→罐装→包装→检验→发货。 生产过程中主要存在的是外来异物风险和微生物增长，我们通过严格的控制原材料的质量，并通过控制称量、PH测试、设备检测、过程质量控制等各项控制措施能够有效的控制外来异物和微生物增长等各种风险，将我们的产品风险降到最低，确保我们产品的安全。 三、风险分析内容和控制表： 1.供应商提供的原辅料的风险或服务项目的风险 2.加工过程的风险 3、区域、设施等安全的风险 4、虫害危害等的风险 5、产品储存、运输的风险 6、监视和测量装置安全的风险 7、工作服防护服等的风险 8、产品监测的风险 9、个人卫生的风险 10、产品放行的风险 11、其他新增要求项目的风险评估

采购风险分析.doc

采购中的风险分析记录表 分析人员：分析时间：年月日作业活动危险有害因素后果措施 1、企业生产的产品没有生产许可证；危险化

学品生产或经营企业没有危险品生产或经营 许可证；特种劳护用品生产经营企业无生产 或经销手续等） 2、供方安全组织机构不健全，安全责任制不落实 3、供方安全管理制度不完善等易选择不合格供应商，供方因事故或其他原因导致供货不 及时或中断，带来财产损失或人员伤害 考察制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采厂家购等相关人员开展安全培训；严格执行资格预审手续

4、供方安全生产条件不符合法律法规要求 供方选择供方 评价 评价结论不正确 易选择不合格供应 商，带来财产损失或 人员伤害 制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采 购等相关人员开展安全培训；对资格预审、选用过程进行管理 供方 确定 选择不合格供应商 易选择不合格供应 商，带来财产损失或 人员伤害 制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采 购等相关人员开展安全培训；对资格预审、选用过程进行管理

合同合同未明确产品标准或安全要求 易出现质量和安全 事故，带来财产损失 或人员伤害 制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采 购等相关人员开展安全培训； 签订 合同未明确期限、运输方法和包装要求易出现运输安全等 事故，带来财产损失 或人员伤害 制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采 购等相关人员开展安全培训；

制定计划未明确产品 标准和安全信息 采购采购易发生质量安全事 故，导致财产损失或 人员伤害 制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采 购等相关人员开展安全培训； 计划计划未经批准影响生产，财产损失 计划未明确采购日期，导致延期或提前影响生产或占用资 制订生产业务流程管理文件；组织采购等相关人员开展安全培训；

采购部风险评价分析

采购风险评价分析 采购风险评估 一、风险辨识目的：为了确保公司各项活动运营稳定和可持续发展，保障公司所需原材物料、设备及售后服务的上乘质量，规范供应管理，利用科学的危害辨识及风险评价方法（重点采用工作危害分析及预危险性分析等），对公司目前所采购原材物料过程中的质量、性能等进行综合分析评价。依据评价结果，采取针对性的风险控制措施，尽最大限度地消除、减少危害和造成的负面影响，降低和规避公司潜在风险，从而进行有效控制，确保人身生命安全和健康，杜绝或最大限度地降低公司财产损失，促进公司快速、健康发展。 二、风险辨识范围公司采购对各系统的生产、经营业务过程中所需采购原材物料的过程控制，避免质量差、存在安全隐患的物料被使用。 三、风险识别依据 1国家有关的职业安全、健康及环保等方面的法律、法规和标准； 2行业的设计规范和技术标准; 3企业的管理标准和技术标准; 4合同书、任务书、公司及公司目标中规定的内容； 5本公司和国内外所发生的因采购过程中未严格履行手续而导致的事故统计资料 四、风险辨识方法 工作危害分析（JHA）。 五、风险辨识人员：公司风险评价组织成员。 六、风险辨识时间2013年8月16日 七、采购物品风险辨识 1、资格预审评价组成员就公司采购供应部门和相关部门在采购供应市场充分调查的基础上根据生产需要和供户基本情况，编制招标文件。招标文件应当包括招标项目

的技术要求，对投标人资格审查标准、投标报价要求、评标标准和拟签定合 同的主要条款，并拟定标底，供应商根据所需材料设备的安全技术要求制作标书，进行投标，接受资格预审。 2、选用物料评析 公司采购供应部门根据供应商提供的产品，从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资历证明文件、投标单位企业信誉、长期合作承诺、经济实力及承担风险能量资格进行确认，选择供应商，签订供应合同。合同内应重点标有安全管理条款。 中标供应商拒绝接受《中标通知书》或接受《中标通知书》后不按时签定者，供应商三年内不准进入公司物资资源市场。 3、供应商风险评析后的续用 公司采购供应部门应对合格供应商的相关资质进行风险评价，对产品质量高、诚实守信、信誉高、售后服务等符合安全生产要求给予续用，并登记建档将确定合格的供应商进行造册，形成供应商名录，建立档案，包括供应商的资质证书复印件、产品规格、价格、安全特点以及管理情况的有关资料。 公司采购供应部门应经常识别与采购有关的风险。及时反馈给供应商，以便降低采购风险，确保所采购的产品符合要求。要坚决对进入我公司的原料中不具有安全生产许可证、安全鉴定证、产品合格证和安全使用说明书，即“三证一书”的相关物料严禁采购，发现这种劣质原料后要及时反馈及退货。并定期对所采购的物料进行使用单位的反馈说明，证实是否符合供应商所提供的安全标准范围内，采购部门要牵头进行回访，形成良好的购用制度和养成优良的职业品德。

采购部风险评价分析

采购风险评价分析

采购风险评估 一、风险辨识目的： 为了确保公司各项活动运营稳定和可持续发展，保障公司所需原材物料、设备及售后服务的上乘质量，规范供应管理，利用科学的危害辨识及风险评价方法(重点采用工作危害分析及预危险性分析等)，对公司目前所采购原材物料过程中的质量、性能等进行综合分析评价。依据评价结果，采取针对性的风险控制措施，尽最大限度地消除、减少危害和造成的负面影响，降低和规避公司潜在风险，从而进行有效控制，确保人身生命安全和健康，杜绝或最大限度地降低公司财产损失，促进公司快速、健康发展。 二、风险辨识范围 公司采购对各系统的生产、经营业务过程中所需采购原材物料的过程控制，避免质量差、存在安全隐患的物料被使用。 三、风险识别依据 1 国家有关的职业安全、健康及环保等方面的法律、法规和标准； 2 行业的设计规范和技术标准; 3 企业的管理标准和技术标准; 4 合同书、任务书、公司及厂目标中规定的内容； 5 本公司和国内外所发生的因采购过程中未严格履行手续而导致的事故统计资料 四、风险辨识方法 工作危害分析（JHA）。 五、风险辨识人员： 公司安全评价组织成员。 六、风险辨识时间 2011年2月16日 七、采购物品风险辨识 1、资格预审 评价组成员就公司采购供应部门和相关部门在采购供应市场充分调查的基础上根据生产需要和供户基本情况，编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求，对投标人资格审查标准、投标报价要求、评标标准和拟签定合同的主要条款，并拟定标底，供应商根据所需材料设备的安全技术要求制作标

书，进行投标，接受资格预审。 2、选用物料评析 公司采购供应部门根据供应商提供的产品，从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资历证明文件、投标单位企业信誉、长期合作承诺、经济实力及承担风险能量资格进行确认，选择供应商，签订供应合同。合同内应重点标有安全管理条款。 中标供应商拒绝接受《中标通知书》或接受《中标通知书》后不按时签定者，供应商三年内不准进入公司物资资源市场。 3、供应商风险评析后的续用 公司采购供应部门应对合格供应商的相关资质进行风险评价，对产品质量高、诚实守信、信誉高、售后服务等符合安全生产要求给予续用，并登记建档。将确定合格的供应商进行造册，形成供应商名录，建立档案，包括供应商的资质证书复印件、产品规格、价格、安全特点以及管理情况的有关资料。 公司采购供应部门应经常识别与采购有关的风险。及时反馈给供应商，以便降低采购风险，确保所采购的产品符合要求。要坚决对进入我公司的原料中不具有安全生产许可证、安全鉴定证、产品合格证和安全使用说明书，即“三证一书”的相关物料严禁采购，发现这种劣质原料后要及时反馈及退货。并定期对所采购的物料进行使用单位的反馈说明，证实是否符合供应商所提供的安全标准范围内，采购部门要牵头进行回访，形成良好的购用制度和养成优良的职业品德。

物料采购风险评估报告(可打印)分析

物料采购风险评估报告 风险项目：物料采购风险评估 编号： 起草人: 年月日 审核人: 年月日 批准人: 年月日 目录 1.概述

2.目的 3.相关法规指南和参考文献 4.质量风险管理小组人员及其职责分工 5.风险识别 6.风险分析及评价标准 7.风险评估结果及控制 8.风险管理评审结论 9.风险评估报告审批 1.概述 物料通常是指企业采购的生产所需的物料，中药制剂企业生产企业使用的原药材及饮片、辅料、半成品、包装材料和用于生产区域的消耗品。企业根据物料的性质、物料用量、物料来源等以及将物料对产品质量的影响程度综合考虑物料风险，对物料进行分

类。 2.目的 为了确保公司产品质量稳定可靠，通过对公司目前所采购物料过程中的供应商评价、质量稳定、用量等进行综合分析评价。依据评价结果，采取针对性的风险控制措施，尽最大限度地消除、降低和规避公司质量的潜在风险，从而进行有效控制，确保产品产量的稳定，疗效的可靠。 3. 相关法规指南和参考文献 3.1 《药品生产质量管理规范》（2010年修订） 3.2 2010版GMP实施指南 3.3 《质量风险管理规程》（MS 09-033） 4.质量风险管理小组人员及其职责分工

5.风险识别

编码：RD 09-035-00 物料采购风险分析图 4

6. 风险分析及评价标准 6.1风险分析 根据公司的《质量风险管理规程》（MS 09-033）要求和规定的方法，对风险等级进行分类。现有控制措施进行供应商审计，在审计合格的供应商处采购物料，每批取样检验，建立质量标准及操作规程SOP。 6.1.1按严重程度分类，测定风险的潜在后果，主要针对可能危害产品质量、患者健康及数据完整性的影响。 严重程度(S)：分为四个等级，如下： 6.1.2按风险发生的可能性程度划分：根据所评估风险项目的复杂性知识或其他目标数据，可获得可能性的数值。 可能性程度(P)：分为四个等级，如下： 6.1.3可检测性(D)：在潜在风险造成危害前，检测发现的可能性，定义如下：

采购风险管理

采购风险管理 一、企业物资采购的风险分析 1、企业物资采购外因型风险。 （1）意外风险。物资采购过程中由于自然、经济政策、价格变动等因素所造成的意外风险。 （2）价格风险。一是由于供应商操纵投标环境，在投标前相互串通，有意抬高价格，使企业采购蒙受损失。二是当企业采购认为价格合理情况下，批量采购，但该种物资可能出现跌价而引起采购风险。 （3）采购质量风险。一方面由于供应商提供的物资质量不符合要求，而导致加工产品未达到质量标准，或给用户造成经济、技术、人身安全、企业声誉等方面造成损害。另一方面因采购的原材料的质量有问题，直接影响到企业产品的整体质量、制造加工与交货期，降低企业信誉和产品竞争力。 （4）技术进步风险。一是企业的制造产品由于社会技术进步引起贬值，无形损耗甚至被淘汰，原有已采购原材料的积压或者因质量不符合要求而造成损失；二是采购物资由于新项目开发周期缩短，如计算机新型机不断出现，更新周期愈来愈短，刚刚购进了大批计算机设备，但因信息技术发展，所采购的设备已经被淘汰或使用效率低下。 （5）合同欺诈风险。1）以虚假的合同主体身份与他人订立合同，以伪造、假冒、作废的票据或其他虚假的产权证明作为合同担保；2）接受对方当事人给付的货款、预付款，担保财产后逃之夭夭。3）签订空头合同，而供货方本身是“皮包公司”，将骗来的合同转手倒卖，从中谋利，而所需的物资则无法保证。4）供应商设置的合同陷阱，如供应商无故中止合同，违反合同规定等可能性及造成损失。 2、企业物资采购内因型风险。 （1）计划风险。因市场需求发生变动，影响到采购计划的准确性；采购计划管理技术不适当或不科学，与目标发生较大偏离，导致采购中计划风险。 （2）合同风险：一是合同条款模糊不清，盲目签约；违约责任约束简化，口头协议，君子协定；鉴证、公证合同比例过低等等。二是合同行为不正当。卖方为了改变在市场竞争中的不利地位，往往采取一系列不正当手段，如对采购人

采购风险和防范措施(完整资料).doc

此文档下载后即可编辑 受到内外部环境不可控因素的影响,作为企业生产运作起点的采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。分析企业采购过程，有针对性地的做好风险防范工作，是企业采购工作的重中之重。 风险评分表：

环境不可控因素的影响，采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。如果不对这些风险加以深入研究和控制，企业采购过程中就非常容易滋生“暗箱操作”、以权谋私、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，同时也容易出现积压浪费，更有甚者还可能出现包括质量问题、交付不及时、增加成本、上当受骗等情况。因此采购风险防范是企业经营管理的重中之重。 采购风险与业务流程 采购风险 “采购风险”是指企业在采购过程中出现的采购员“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，或者出现采购物品积压浪费、质量不达标、交付不及时等各种意外情况，导致采购的实际结果与企业预期目标相偏离的程度和此偏离程度给企业带来损失的可能性。 采购业务流程 采购作为企业供应链管理过程中非常重要的一个环节，其主要是指企业在一定的条件下，将市场上的某类产品或服务购买回来作为企业生产发展的资源，以此来保证企业各个环节能够正常运转的一项活动。 采购环节的业务流程较多，因此风险发生的概率也比较大。 采购风险的识别

通过分析采购流程图，将采购活动进行分解，针对不同的业务节点，分析不同风险情况，将采购风险区分为业务风险及管理风险两大类。 业务风险 市场风险：由政府政策的变化等外因导致的市场需求等方面的变化，导致采购活动无法及时调整； 计划风险：在指定采购计划的过程中，由于采购人员对市场的分析不到位、对所要进行的采购项目管理不科学等内部原因，导致采购活动与企业的采购目标发生了较大的偏离； 合同风险：双方在拟定合同的过程中合同条款模糊不清，盲目签约；或是合同的签订违反法律规定，例如采购人员利用职务之便，收受贿赂，私自泄露企业的招标信息； 意外风险：由于供应商合同在实际履行过程中不按照协议，中途偏离预定的目标，在很大程度上给企业带来意想不到的风险； 违约风险：供应商在交货时间、交货地点等方面违反合同，给企业带来损失； 采购价格风险：在制定合同条款时对采购价格的约定较模糊，最终交货时产生价格争议； 商业发票风险：由于供应商开具的商业发票性质及金额有误，可能会给企业造成无法入账审批等风险； 质量风险：在质量上参差不齐、滥竽充数，在货物的规格上不按企业规定私自调整等，使所供应的货物无法满足企业生产要求； 数量风险：由于供应商为企业提供的货物在数量上缺斤短两，不能满足企业所需数量，使企业面临停产风险； 滞销风险：采购员进行采购活动的过程中，对市场的预估有误，导致盲目采购，最终造成产品贬值滞销； 脱销风险：采购物品的数量不能满足生产部门的实际需要，不能做到及时供应，导致实际的生产不得不中断； 库存成本风险：由于采购过程中没有按照经济订购批量来进行采购，导致采购物品的数量远大于目前所需，造成库存成本的大大增加； 管理风险 责任风险：企业在招聘、培训采购人员的过程中，首先对应聘人员的基本信息未能切实把好关，对其能力的测试等环节也没有做到深入细致，导致招聘到企业中来的采购员本身素质、能力等各方面良莠不齐，为企业带来法律及业务方面的责任风险；

关于采购岗位廉政风险分析及其防范对策的思考

关于采购岗位廉政风险分析及其防范对策的思考 【摘要】党的十七大报告指出：“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域”。本文拟从廉政风险的角度分析采购岗位可能存在的风险及其表现，探索防范采购岗位廉政风险的对策，以便树立全体采购人员廉洁办事、干净办事的良好廉政氛围，做好采购环节的各项工作，从而促进单位的健康向前发展。 【关键词】采购廉政风险防范对策 党的十七大报告指出：“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域”。在生产活动中，从采购、生产、销售、服务等生产经营活动环节中都充满着各种潜在的廉政风险。尤其在采购工作的各环节，存在着不容忽视的廉政风险。本文拟从廉政风险的角度分析采购岗位可能存在的风险及其 表现，探索防范采购岗位廉政风险的对策，以便树立全体采购人员廉洁办事、干净办事的良好廉政氛围，做好采购环节的各项工作，从而促进单位健康向前发展。 一、采购岗位的主要工作职责与范围 采购是一个厂家生产经营活动的首要环节，采购物品的价格高低直接影响一个厂家的生产成本与生产利润，采购物

品的质量好坏直接影响一个厂家产品和管理的质量，是厂家得以生存与发展的产品质量生命线。 采购人员一般根据物品的实际消耗情况，按照物品使用的一般规律，通过货比三家、保证质量等方式购买相应的物品，以确保单位生产、管理、办公的正常需要。一般购买的物品包括生产原材料（如零配件、生产性材料等）、日常办公用品（如记事本、笔、复印纸等）、办公设备用品（如电脑、打印机、复印机、相机等）。 二、采购岗位可能存在的廉政风险及其表现 从风险的概念和廉政建设的要求来看，廉政风险是指国家公务人员在执行公务和日常生活中发生腐败行为或产生腐败思想苗头，并由此导致单位和个人承担经济、政治等方面损失后果的可能性。 采购活动是采购人员在采购物品中与生产厂家、经营企业或销售人员进行的商品买卖活动，在这种商品买卖活动中存在一定的廉政风险。 （一）思想道德风险 这类风险主要由采购人员的思想道德水平、政治素质高低、自我约束能力高低等因素所产生。主要表现为采购人员放松对自己世界观的改造，理想信念动摇，不思进取，得过且过；全心全意为人民服务的宗旨意识淡薄，漠视群众，脱离群众，利用职务和工作之便为自己谋取私利；官僚主义、

如何进行采购合同风险分析

如何进行采购合同风险分析 课程描述： 通常，当供方原材料价格涨幅超出了公司承受范围价格调整、需方市场严重萎缩需数量调整或订单运输方式改变涉及费用分摊时，双方会发起合同修改的提议；当任一方要求合同终止、供货前置期超出了合同规定的最后日期或出现需方付款问题、供方质量问题时，常会有合同终止的提议。但不管是修改还是终止，倘若合同中存有漏洞，都会给双方的合作添加阻碍。 但如何进行采购合同中的风险分析呢？本课程，我们将结合实战案例为您一一阐述！ 解决方案： 他山之石，可以攻玉！ 虽然大家在进行采购合同风险分析时，都有不同的策略，但万变不离其宗！下面我们从实战经验中给大家总结一些方法流程，以便大家参考！ 要进行采购合同风险分析，我们必须得逐项对合同的： 1.标题； 2.称谓； 3.正文内容；

4.合同结尾进行风险分析。 当我们对合同中的“称谓”进行分析时，一定要注意当事人确切的名称，防止双方当事人名称出现错字、别字的现象，同时要确定发生业务关系时当事人是否存在，防止合同签署者以一个子虚乌有的身份骗取合同，当然，还要注意签订合同时，对方是否已经更换名称，切忌签署对象与执行对象不一致的问题。此外，在称谓上，我们还要注意公司注册地和注册编号，查看对方公司注册的真实性、查看注册编号在合同中是否有编写错误，防止小问题，发生纠纷。 在正文方面，我们先要注意查看合同上的 1.需求说明是否全面正确，其中的货物名称、价格、数量、质量和交期是否有问题，比如货物名称是否是国际统一名称、货物名称是否正确；价格上，单价是否与谈判时相符、总金额是否正确；数量是否与需求相符、是否超出了供方的生产能力；双方采用的质量标准，供销双方是否明确以及供方生产过程中质量控制是否有严格的保证。 我们按照需求进行合同分析后，可以再考虑双方 2.质量方面的问题，查看合同中双方检验标准是否一致、双方检验方式是否统一、选择的第三方检验机构是否一致。 3.要查看货款支付中双方的支付方式是否统一，比如用信用证、

招投标过程廉政风险点分析和风险防范

招标过程廉政风险点分析与风险防范 1. 引言 在工程建设和物资采购领域引入招投标制度有效防止了过去个别权利部门和个别当权者利用手中权利在工程发包、物资采购过程中的腐败和商业贿赂行为。但随着操作模式的改变和权利的分散转移，腐败和商业贿赂现象如影随形逐渐渗透到了招投标的各个环节。事实证明，凡是有权利发生作用的地方就有可能发生腐败和商业贿赂行为，就存在廉政风险。因此，为了从源头上预防和治理腐败、营造风清气正的商业环境，开展招投标过程的廉政风险点分析并制定有效的防范措施就显得十分必要。 2.工程和物资采购招投标管理的突出问题 目前虽然各企事业单位在工程发包和物资采购方面普遍采用了招标的方法，但招标工作在组织机构，工作程序，商家入围，评委选取，评标定标，合同管理等方面，都程度不同地存在不规范的问题。过多的行政干预，操作程序不规范或随意简化、对投标单位审查考核不够、投标结果轻易更改等情况时有发生，大大削弱招投标机制所应有的效能。在招投标活动中，招标管理单位往往对招标管理的法律法规及制度程序置之不理，采取如下的违规行为：①化整为零，逃避招标。采用化整为零的方式逃避招标，将达到招标起点标准的项目或金额进行分割，使得分割后

各部分达不到招标起点。②半招半定，只招其一。只对部分项目展开招标，其他部分则按设计变更或追加项目发给关系户或擅自采用邀请招标方式。③表面虚假招标，实际直接发包，或泄露标底，与投标单位串通投标。④招标文件不规范，文件信息不清晰、不具体，导致招标文件内容存在明显差异而缺乏可比性。⑤评标不公正，过程不公开，搞暗箱操纵，对关系户和其他投标方区别对待。⑥招标过程重要信息泄密等。 投标单位为了中标有时可能采取以下不正当行为：①采取商业贿赂等不正当或非法手段谋求中标。②投标单位互相串通，彼此达成协议，出现陪标、串标、围标的现象，损害国家和招标单位的利益，削弱、限制了正当的竞争，使招投标流于形式。 ③投标单位挂靠现象严重，有些投标单位不具备要求的资质和能力，就采取借用或挂靠等方式谋求参与投标，中标后再转包或分包，获取利益。 以上列举现象说明招标也不是包治百病，不规范的招标和不正当的竞争依然是腐败和商业贿赂的手段和表现形式，有人称之为“阳光下的罪恶”。 3.招标过程廉政风险点分析 招标过程包括招标计划的编报、招标方式的确定、招标文件的拟定、投标单位的入围、评标、定标、合同签订与履行等主要环节。每一个环节都可能存在廉政风险，下面做一粗浅的分析。

采购岗位廉政风险分析及其防范对策的思考

采购岗位廉政风险分析及其防范对策的思考 文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]

关于采购岗位廉政风险分析及其防范对策的思考【摘要】党的十七大报告指出：“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域”。本文拟从廉政风险的角度分析采购岗位可能存在的风险及其表现，探索防范采购岗位廉政风险的对策，以便树立全体采购人员廉洁办事、干净办事的良好廉政氛围，做好采购环节的各项工作，从而促进单位的健康向前发展。 【关键词】采购廉政风险防范对策 党的十七大报告指出：“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域”。在生产活动中，从采购、生产、销售、服务等生产经营活动环节中都充满着各种潜在的廉政风险。尤其在采购工作的各环节，存在着不容忽视的廉政风险。本文拟从廉政风险的角度分析采购岗位可能存在的风险及其表现，探索防范采购岗位廉政风险的对策，以便树立全体采购人员廉洁办事、干净办事的良好廉政氛围，做好采购环节的各项工作，从而促进单位健康向前发展。 一、采购岗位的主要工作职责与范围 采购是一个厂家生产经营活动的首要环节，采购物品的价格高低直接影响一个厂家的生产成本与生产利润，采购物品的质量好坏直接影响一个厂家产品和管理的质量，是厂家得以生存与发展的产品质量生命线。 采购人员一般根据物品的实际消耗情况，按照物品使用的一般规律，通过货比三家、保证质量等方式购买相应的物品，以确保单位生产、管理、办公的正常需要。一般购买的物品包括生产原材料（如零配件、生产性材料等）、日常办公

2.采购风险评价分析

采购风险评价分析 XXXXXXXXX加油站 采购风险评估 一、风险辨识目的： 为了确保我站各项活动运营稳定和可持续发展，保障我站所需产品、设备及售后服务的上乘质量，规范供应管理，利用科学的危害辨识及风险评价方法（重点采

用工作危害分析及预危险性分析等），对我站目前所采购产品过程中的质量、性能等进行综合分析评价。依据评价结果，采取针对性的风险控制措施，尽最大限度地消除、减少危害和造成的负面影响，降低和规避公司潜在风险，从而进行有效控制，确保人身生命安全和健康，杜绝或最大限度地降低公司财产损失，促进我站快速、健康发展。 二、风险辨识范围 我站采购对各系统的生产、经营业务过程中所需采购原材物料的过程控制，避免质量差、 三、风险识别依据存在安全隐患的物料被使用。 1国家有关的职业安全、健康及环保等方面的法律、法规和标准； 2行业的设计规范和技术标准; 3企业的管理标准和技术标准; 4合同书、任务书、公司目标中规定的内容； 5本站和国内外所发生的因采购过程中未严格履行手续而导致的事故统计资料四、风险辨识方法 工作危害分析（JHA）。 五、风险辨识人员： 我站安全评价组织成员。 六、风险辨识时间 201X年3月7日 七、采购物品风险辨识 1 、资格预审 评价组成员就我站采购供应部门和相关部门在采购供应市场充分调查的基础上根据生产需要和供户基本情况，编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求，对投标人资格审查标准、投标报价要求、评标标准和拟签定合同的主要条款，并

拟定标底，供应商根据所需材料设备的安全技术要求制作标书，进行投标，接受资格预审。 2、选用物料评析 我站采购人员根据供应商提供的产品，从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资历证明文件、长期合作承诺、经济实力及承担风险能量资格进行确认，选择供应商，签订供应合同。合同内应重点标有安全管理条款。 3、供应商风险评析后的续用 我站采购人员应对合格供应商的相关资质进行风险评价，对产品质量高、诚实守信、信誉高、售后服务等符合安全生产要求给予续用，并登记建档。将确定合格的供应商进行造册，形成供应商名录，建立档案，包括供应商的资质证书复印件、产品规格、价格、安全特点以及管理情况的有关资料。 我站采购人员应经常识别与采购有关的风险。及时反馈给供应商，以便降低采购风险，确保所采购的产品符合要求。要坚决对进入我站的原料中不具有安全生产许可证、安全鉴定证、产品合格证和安全使用说明书，即“三证一书” 的相关物料严禁采购，发现这种劣质原料后要及时反馈及退货。并定期对所采购的物料进行使用单位的反馈说明，证实是否符合供应商所提供的安全标准范围内，采购部门要牵头进行回访，形成良好的购用制度和养成优良的职业品德。

采购策略分析

采购策略分析 供应定位模型定义： 供应定位模型是对所采购产品支出金额的多少和其对企业的影响、供应存在的风险和机会程度进行综合分析之后，为采购与供应的产品在需求的确定、供应商评价、获取与选择报价、谈判以及合同签署等等活动中起指导作用。 供应定位模型的英文名称是：Supply Positioning Model 横轴是支出大小定位，按照帕累托的20/80法则对支出的大小进行划分； 纵轴是影响、风险和机会的综合定位 其划分原则较为复杂，会根据企业总目标和对供应市场分析之后加以确定 日常品：低支出、低IOR (Rutine)-战术获取 瓶颈品：低支出、高IOR (Bottleneck)-战略安全 杠杆品：高支出、低IOR (Leverage)-战术利润 关键品：高支出、高IOR (Critical)-战略关键 IOR ：影响、机会和风险的英语字头（Impact, Opportunity & Risk)

产品不同的分类对采购与供应的一系列工作都产生影响： 常规品采购关注的是能否节省精力，而不考虑价格或者成本，意味着可以买高价。 瓶颈品采购关注的是能否降低风险，要不考虑价格或者成本，意味着不得不买高价。 杠杆品采购关注的就是价格和成本，那怕费时费力也要去压价，因为产出可以弥补投入。关键品采购关注的不仅仅是价格和成本，同时还要关注风险的降低。 根据四类产品的特性进行供应商选择形成了相应的采购策略： 一、日常品的采购（由于该产品的金额比例不大，对公司的影响、风险较小，很少造成商业、技术问题，市场上可选供应商数量较多。此类范畴的物品大多是大量的、低价值的和低风险的，是多数企业满足日常运作的需求所购买的。通常可从大量供应源获得，很短的前置期，一般都是标准的设计） 对于此类商品所采用的采购策略一般是一降低管理和物流复杂性为目标，通常以合同形式，简单有效完成定购管理程序，尽可能减少供应商。 管理技巧：简化采购过程，减少购置成本，不必花太大的精力，只需以最少的关注、最少不便和最低成本确保产品的可获得性。电子采购方法一个最主要的特点是由采购部门安排，使客户与供应商进行日常直接交易。 主旨是“组织和放行” 二、瓶颈品的采购（该产品在金额上只占相对有限的一部分，但技术要求高，可选供应商较少，供应商处于支配地位，导致价格较高，交货时间长，服务差的可能性。此类产品价值与其供应失败给组织带来的潜在成本相比，几乎微不足道） 此类商品的采购策略应集中于保障供应的连续性，必要时还可增加额外成本。同时，积极开发可供替代的产品和供应商，以此降低对现有供应商的依赖度，如有可能，与供应商签订保持原料库存为目标的委托库存协议。 管理技巧：开发备选供应源或产品；将特殊产品变为通用产品；建立安全库存或存货；与供应商发展紧密关系，提高供应安全性；建立长期合作合同，寻求其可获得性限制的最小化。主旨是“确保供应安全”

采购合同风险点

竭诚为您提供优质文档/双击可除 采购合同风险点 篇一：如何进行采购合同风险分析 如何进行采购合同风险分析 课程描述： 通常，当供方原材料价格涨幅超出了公司承受范围价格调整、需方市场严重萎缩需数量调整或订单运输方式改变涉及费用分摊时，双方会发起合同修改的提议；当任一方要求合同终止、供货前置期超出了合同规定的最后日期或出现需方付款问题、供方质量问题时，常会有合同终止的提议。但不管是修改还是终止，倘若合同中存有漏洞，都会给双方的合作添加阻碍。 但如何进行采购合同中的风险分析呢？本课程，我们将结合实战案例为您一一阐述！ 解决方案： 他山之石，可以攻玉！ 虽然大家在进行采购合同风险分析时，都有不同的策略，但万变不离其宗！下面我们从实战经验中给大家总结一些方

法流程，以便大家参考！ 要进行采购合同风险分析，我们必须得逐项对合同的： 1.标题； 2.称谓； 3.正文内容； 4.合同结尾进行风险分析。 当我们对合同中的“称谓”进行分析时，一定要注意当事人确切的名称，防止双方当事人名称出现错字、别字的现象，同时要确定发生业务关系时当事人是否存在，防止合同签署者以一个子虚乌有的身份骗取合同，当然，还要注意签订合同时，对方是否已经更换名称，切忌签署对象与执行对象不一致的问题。此外，在称谓上，我们还要注意公司注册地和注册编号，查看对方公司注册的真实性、查看注册编号在合同中是否有编写错误，防止小问题，发生纠纷。 在正文方面，我们先要注意查看合同上的 1.需求说明是否全面正确，其中的货物名称、价格、数量、质量和交期是否有问题，比如货物名称是否是国际统一名称、货物名称是否正确；价格上，单价是否与谈判时相符、总金额是否正确；数量是否与需求相符、是否超出了供方的生产能力；双方采用的质量标准，供销双方是否明确以及供方生产过程中质量控制是否有严格的保证。我们按照需求进行合同分析后，可以再考虑双方

关于企业物资采购风险及防范措施分析 刘娟

关于企业物资采购风险及防范措施分析刘娟 发表时间：2019-12-16T14:18:27.180Z 来源：《基层建设》2019年第25期作者：刘娟[导读] 摘要：物资采购是企业发展的重要工作内容之一，主要工作内容是采购和企业生产经营相关的物资材料，所采购物资质量直接影响到企业各项经营活动和产品质量。 中油（新疆）石油工程有限公司新疆克拉玛依 834000 摘要：物资采购是企业发展的重要工作内容之一，主要工作内容是采购和企业生产经营相关的物资材料，所采购物资质量直接影响到企业各项经营活动和产品质量。企业在开展管理工作的过程中要切实提高风险意识，并根据物资采购工作实际开展过程中的主要风险因素，制定一系列具有针对性的防范措施，只有这样，才可以有效的规避物资采购风险对企业造成的不利影响。如果所采购的物资材料质量不达标，则会直接影响到产品的质量，最终势必会阻碍到企业的发展，以及在市场当中的竞争力。本文主要根据笔者实际工作单位的实际情况，总结在物资采购环节的风险因素，并提出相应的防范措施。 关键词：物资采购；风险；防范措施 企业物资采购主要是指以生产为目的的原料、主要材料、辅助材料、设备配件和工具等物资的购买活动,是企业物资管理的重要环节。在当前激烈的市场竞争中,针对物资采购环节多、流程长、风险大的实际,必须对物资采购业务流程进行全面梳理和风险分析,通过风险识别、风险衡量、风险评估、风险管理决策等方式,有效制定防范措施,及时发现、防御、控制和转移风险,提高物资采购风险管理水平。 1.物资采购 1.1企业物资采购的外因型风险:是由企业外部因素引起的可能遭受的损失与威胁。主要有以下五个方面:（1）意外风险。物资采购过程中由于自然因素、经济政策、价格变动因素所造成的风险。（2）价格风险。一方面可能会出现供应商操纵投标环境,相互串通,抬高价格,使企业蒙受损失;另一方面,在采购过程中,物资跌价引起采购风险。（3）质量风险。采购过程中,由于把关不严,出现供应商提供的物资质量不符合要求的现象。或者出现原材料的质量问题,而影响产品整体质量。卿技术风险。在一定时限内,采购的物资由于技术进步或新产品开发周期太短,在短时间内成为落后或淘汰产品,给企业造成损失。（4）囚欺诈风险。主要存在以下几种情况。一是以虚假的合同主体身份与企业订立合同,以伪造、假冒、作废的票据或其他虚假的产权证明作为合同担保。二是接受对方给付的贷款、预付款或担保财产后进行逃逸蒸发。三是供货方本身是“皮包公司”,将骗来的合同转手倒卖,从中谋利,使所需的物资无法保证。四是供应商设置合同陷阱等。 1.2企业物资采购的内因型风险 主要是由于企业内部因素引起的可能遭受的损失和威胁。主要有:(l)计划风险。缺乏市场跟踪调研,对市场变化没有准确判断,采购计划与市场实际出现较大偏离。②合同风险。在签订合同时,出现合同条款模糊、权利义务不明确、重点事项不清、缺乏约束性条款等,一旦发生纠纷,缺乏可靠依据,给企业造成损失。（3）验收风险。在验收过程中容易出现在数量上缺斤短两、在质量上以次充好、在品种上货不对路等问题,把关不严,就会出现验收损失。（4）存量风险。没有准确的存量界定规定,造成采购量少时,不能满足生产需要,造成生产中断;采购量太多,造成积压,大量资金沉淀于库存中,形成存储损耗。（5）责任风险。许多风险归根结底是“人,,的风险。主要体现为责任意识、能力水平和思想素质。由于工作人员缺乏责任心,在整个物资采购环节,缺乏考虑,把关不严;没有掌握物资采购的基本知识和技能,不能应对外部一些尔虞我诈的竞争骗局,造成采购损失;采购人员贪图蝇头小利,牺牲企业利益,造成损失等。 2.企业采购风险的预防措施和控制 完善采购流程： 首先，在制定采购计划的时候，严格要求各使用部门在规定日期之前要将本车间的物资需求以报表的形式报送至本部门，并和本部门的工作人员进行交接，要求各使用单位负责统计物资需求的工作人员会同单位负责人在报表上签字确认。为了确保各使用单位上报的采购计划符合实际需求，要再次到各车间的物料库进行审核，并对物料报表涉及到的各类物料的存量一一进行审核。 其次，在对各车间所报送的材料计划进行汇总的时候，要细化汇总流程，相应的工作人员要始终保持一个积极认真的态度，要认真核对每一类物料的采购计划。在部门内部，要设立多级审核机制，在相应的工作人员将物料计划汇总完毕之后，要由其上级领导签字确认，然后再交由主管领导处进行第三次审核，并签字确认。与此同时，要和集团公司的采购部门沟通好，对于未经主管领导签字的物料报表不予接受，这样就可以确保物资采购计划的准确度。 再次，要强化和集团公司采购部门的沟通，由于我企业属于集团公司的二级单位，集团公司对我企业生产过程中所需要的物资种类不是特别的了解，当我企业将物资采购计划上报至集团公司之后，相应采购部门的工作人员对我企业实际生产活动不是特别了解，所以会出现所采购物资的型号和实际生产需求不匹配，最终会影响到本企业所生产产品的质量。所以，作为本部门的工作人员，要和总公司采购部门的工作人员建立起良好的沟通机制，在交接物资采购计划的时候，要详细的和相应的采购人员交代清楚采购计划中的存疑项。此外，还要实现采购计划交接无纸化办公，利用物资采购ERP系统，尽可能保证集团公司所采购物资的质量符合实际生产过程中的要求最后，要提高验收物资期间的责任意识。在接收一个批次的物资时，要结合物资采购计划，对所有的物资进行严格的质量检验，并核对各类物资的数量是否和计划单上的物资数量是一致的，在检验各类物资质量的时候，对于一线生产活动中所使用的工具、原料，要邀请相应车间的一线技术员进行检查，并在确认无误之后签字确认。我部门的工作人员在确定所有的物资均满足相应的质量要求，还要在验收单上签字，确认收到所有货品。如果由集团公司发送过来的物资存有质量问题，或者型号、数量不匹配，则要和集团公司采购部门的工作人员及时进行沟通，确认是采购部的问题，还是物资厂家的问题，保证问题得到及时、有效解决。 结语 物资采购对于企业发展至关重要，物资采购工作质量控制的好，可以促使企业良性发展，但是如果物资采购工作的相关细节没有落实到位，则会直接对企业的形象以及发展造成严重的阻碍。在实际开展物资采购工作的时候，作为集团公司的二级单位，要及时清查库存，并结合物资市场的动向，向集团公司报送准确的物资需求计划，而在验收物资的时候，要准确核对，并对每一类物资都进行详细的记录。 参考文献： [1]余祖光.企业物资采购存在的主要风险及防范对策[J].科技视界,2012(26):386-387. [2]杜垚.施工企业物资采购法律风险分析及防控对策[J].现代国企研究,2017(6):72-73