加气站风险评估报告范本
加气站风险评估报
告范本
晋城铭安新能源技术有限公司
安全生产事故风险评估报告
一、公司概况
（一）公司简介
晋城铭安新能源技术有限公司（以下简称“本公司”）由山西铭石煤层气利用股份有限公司、山西汽运集团晋城汽车运输有限公司、晋城市瑞利恒工贸有限公司和晋城市龙焰商贸有限公司共同出资建立，成立于10月20日，公司注册地址位于晋城市西环路苗匠村西侧，注册资金为人民币4500万元，法定代表人：湛海彬。公司类型：其它有限责任公司。经营范围：压缩天然气批发、零售。
本公司下设综合办公室、安全技术科、财务科、营销科（人力资源科）、生产调度室、物资采购管理科等六个职能部门，现有职工总数约81人，当前该公司拥有一座压缩能力20×104Nm3/d的压缩母站（预留有压缩能力20×104Nm3/d的压缩机房）、一座4×104Nm3/d的标准加气站（CNG常规加气站）、一条从晋煤集团“西气东送”煤层气长输管线张岭分输站至苗匠压缩站约5.6km长的煤层气输气管线。
本公司(CNG加气母站)现有职工21人，设站长1名，安全副站长1名，专职安全管理人员1名，内勤人员2名，班组长、加气工、操作工等人员16人。本站主要设备包括4台压缩机、2套深度脱水
装置以及6台加气柱等。
本公司苗匠加气站(CNG常规加气站)现有职工25人，设站长1名，安全副站长1名，专职安全管理人员1名，内勤人员3名，班组长、加气工等人员19人。本站主要设备包括3台压缩机、4口天然气储气井(水容积分别为3m3、3m3、4m3、2m3)、1套深度脱水装置以及6台双枪加气机等。
本公司距离晋煤集团消防救护中心15公里，如发生火情可在接警后30min内到达事故现场。且本公司距晋煤集团总医院15km 车程，可满足紧急事故状态下应急救援的需求。
（二）周边环境及平面布置
本公司位于晋城市城区西环路苗匠村西侧(省运苗匠物流园区内)，拥有一座CNG加气母站、一座标准加气站(CNG常规加气站)和一条约5.6km长的煤层气输气管线。
1、苗匠压缩母站周边环境及平面布置
本公司(CNG加气母站)站址呈长方形布置，坐南朝北，总占地面积约11655m2。站区南侧为苗匠物流园区锅炉房、职工餐厅，站区北侧为街区道路，沿路有10KV架空电力线；站区西侧为乡间小路、农田，同时有架空通讯线、电力线经过；站区东侧为苗匠物流园区库房、二层办公楼。
CNG加气母站站区东、南、西三侧设2.2m高的实体围墙，北侧朝向街区道路敞开，分别设站区出、入口，出入口向东400米左右为晋城市城区西环路。站区内南部为变配电、控制室；站区北
部为加气区，加气区设1个加气岛，岛上布置6台加气柱，加气区上方设罩棚；拖车固定停车位位于加气岛的北部；站房位于变配电、控制室和加气区之间；站区西部为压缩机房(房内安装压缩机、煤层气深度脱水装置)，煤层气回收罐、排污罐位于压缩机房东侧；站区辅助设施分散布置，水泵房位于一、二期压缩机房之间，循环水冷却塔布置在压缩机房的南侧。
2、苗匠加气站(CNG常规加气站)周边环境及平面布置
本公司苗匠加气站(CNG常规加气站)位于苗匠加气母站的东侧，站址呈长方形布置，坐南朝北，总占地面积约5906m2。站区南侧为苗匠物流园区六层办公楼，站区北侧为街区道路，沿路有10KV架空电力线；站区西侧为苗匠物流园区停车场、二层办公楼；站区东侧为乡间小路、树林；站区东北侧有架空通讯线、电力线经过。
CNG常规加气站站区东、南、西三侧设2.2m高的实体围墙，北侧朝向街区道路开敞，分别设站区出、入口，出入口向东100米为晋城市城区西环路。站区内南部为站房（包括站站长室、营业室、控制室等）；站区北部为加气区，加气区设6个加气岛，每个岛上布置一台双枪加气机，加气车道设双车道，加气区上方设罩棚；站区东部为压缩机房（室内安装压缩机、煤层气深度脱水装置、煤层回收罐、缓冲罐、排污罐等）；站区东北部为高压储气井区；站区辅助设施分散布置，箱式变压站位于站房南侧，循环水冷却塔布置在压缩机房的南侧，厕所位于站区东南角。
3、煤层气输气管线基本情况
本公司站外煤层气输气管线从晋煤集团“西气东送”煤层气长输管线张岭分输站接气，输气管线设计压力 2.5MPa、管径300mm、长约5.6km，管线沿晋城市西环路路边进行敷设，途径张岭村、道头村、北岩村、冯匠村、郜匠村、苗匠村至本公司苗匠CNG加气母站。
（三）CNG加气工艺
1、苗匠压缩母站加气工艺
本公司压缩母站气源接自晋煤集团“西气东送”煤层气长输管线张岭分输站，煤层气接入点位于站区西北角，进站压力1.5~1.7MPa。
从张岭分输站来的煤层气(已经过加臭处理)以 1.5~1.7Mpa的压力进站，经过过滤、调压、计量装置后，经脱水装置深度脱水后进入煤层气压缩机入口缓冲罐，压缩机采用四级压缩，每级压缩经冷却(采用开式循环水冷方式)、分离油污后，温度小于45℃，进入下一级压缩，1.5Mpa 煤层气经压缩机四级增压至20~25Mpa，增压后气体经压缩机出口缓冲后，经过加气柱加入气瓶车。
煤层气压缩机和深度脱水装置的排污及废气接至煤层气回收罐，污油、污水进煤层气污水罐定期排放。站内设有安全泄放系统，所有放空气体引至放散管。
脱水装置由两个并列工作的干燥塔及加热器、循环风机、冷
却风机、分离器、过滤器组成，两个干燥塔以循环的方式交替作为吸附和再生使用。吸附剂采用分子筛。为了保持连续工作，当一个塔处于吸附状态时，另一个塔已完成再生过程，整个过程细分为吸附、减压、再生、加热、冷却、加压(待机)。
2、苗匠加气站(CNG常规加气站)加气工艺
苗匠加气站(子站) 气源接自晋煤集团“西气东送”煤层气长输管线张岭分输站，煤层气接入点位于站区东北角，进站压力1.5~1.7MPa。
从张岭分输站来的煤层气(已经过加臭处理)经过调压计量撬过滤、调压、计量装置后，进入煤层气压缩机入口缓冲罐，经压缩机压缩至20~25Mpa后，进深度脱水装置脱水(使其露点在常压下达到或低于-55℃)，干燥后的压缩煤层气（CNG）经程控阀组以20.0Mpa的工作压力为高压储气井和加气机充气。
脱水装置由两个并列工作的干燥塔及加热器、循环风机、冷却风机、分离器、过滤器组成，两个干燥塔以循环的方式交替作为吸附和再生使用。吸附剂采用分子筛。为了保持连续工作，当一个塔处于吸附状态时，另一个塔已完成再生过程，整个过程细分为吸附、减压、再生、加热、冷却、加压（待机）。
储气井分为高、中、低压，当供汽车充气时，按低、中、高三组压力依次经过加气机向车辆充气，在汽车钢瓶压力达到20Mpa时关闭充气阀门；当储气井内气体压力低于设定下限值（低12Mpa、中18Mpa、高22Mpa）程控阀组自动开启，压缩机
以高、中、低为序向储气井充气直到设定上限值；在储气井均低于设定下限值时，压缩机直接为汽车充气。
二、事故风险描述及应急能力评估
（一）危险化学品特性
本公司CNG加气母站及CNG常规加气站在经营过程中涉及的主要危险物质均为压缩煤层气(CNG)，其主要成份为甲烷(甲烷含量占95~99%)，其危险特性如下：
1、易燃易爆性：甲烷属一级可燃气体，甲类火灾危险性。爆炸极限为5%～15%（V/V），最小点火能量仅为0.28mJ，燃烧速度快，与空气的相对比重为0.55，扩散系数为0.196，与空气混合能形成爆炸性混合物，遇热源和明火极易燃烧、爆炸，而且扩散能力强，火势蔓延迅速，一旦发生火灾难以施救。与五氧化溴、氯气、次氯酸、三氟化氮、液氧、二氟化氧及其它强氧化剂接触发生剧烈反应。
2、毒害性：浓度过高时，使空气中氧含量明显降低，使人室息。当空气中浓度达25%-30%时，可引起头痛、头晕、乏力、注意力不集中、呼吸和心跳加速、共济失调。若不及时脱离，可致室息死亡。皮肤接触液化产品，可致冻伤。
3、环境危害：CH4是造成环境温室效应的三种主要气体之一，排入大气层，不但因其温室效应引起气候异常，而且消耗大气平流层中的臭氧，严重削弱了臭氧层对太阳紫外线侵袭的防护作用，危害人类健康。对鱼类及水体也要给予特别注意。还应特
别注意对地表水、土壤和饮用水的污染。
（二）事故风险描述
本公司在经营过程中可能发生的主要事故为煤层气泄漏后，当泄漏的气体遇雷击火花、静电火花、机动车排烟喷火、明火或其它散发火时，将引发火灾、爆炸或窒息事故。
1、加气作业：
（1）本公司CNG加气母站采用加气柱为拖车上的气瓶组充气，充装作业过程中可能发生以下生产安全事故：
A、连接高压管道时，如果接口未完全接好就启动作业，高压介质会导致连接管突然甩开，操作人员如果站位不当，容易被摔出的软管砸伤。
B、拖车停靠在预定位置，如没有固定车体就开始操作，自动刹车系统损坏或失灵，导致车体滑行，造成管线脱落，导致高压介质外泄，发生火灾爆炸。
C、在充装时，连接压缩天然气气管时，如果接口的密封圈或密封垫损坏，导致高压天然气泄漏，天然气与连接处产生静电后发生火灾，进而导致气瓶爆炸。
D、充装时气体处于高压状态，管道焊缝、阀门，法兰盘、压缩机等设备发生泄漏；压缩天然气管道被拉脱或拖车意外失控而撞毁加气柱造成天然气大量泄漏，泄漏气体可能引起操作人员窒息或浓度达到爆炸极限时遇引火源，发生爆炸、火灾事故。
E、高压天然气的排放装置失灵，导致天然气排放过程中，产
生静电后发生火灾。
F、拖车充装时，如没有接地或接地损坏，导致静电积聚，发生火灾爆炸。
G、加压设备缺陷，导致超压发生爆炸、火灾事故。
H、作业人员未严格按照操作规程进行充气前的检查，就直接进行加气操作，以致于加气设备、电气设备、加气车辆等有缺陷、高压管件、阀门有泄漏；加气车辆未熄火并关闭音响装置、司乘人员未下车等现象，引起人员窒息事故或火灾爆炸事故。
I、外来人员管理不严，如人为带入火种，或在加气区接打手机等，遇天然气泄漏，发生火灾爆炸事故。
J、加气柱内的电气线路因绝缘老化或缺陷产生的电气火花；操作人员作业或检修过程中使用容易产生火花的工具；加气时天然气在管道中高速流动产生的静电火花没有及时消除；加气柱的相关设施无防静电接地装置、接地装置损坏或接地电阻不符合要求等原因，引发加气柱充装过程中发生火灾爆炸事故。
K、加气柱的密封圈损坏，导致高压天然气泄漏，引起爆炸火灾事故。
L、为不合格的、未经过检验的气瓶充气，引发火灾爆炸事故。
M、无专用的停车场，充装区兼停车场，车辆拥堵，可能发生车辆相撞，或交通事故的发生引发站内危化品事故。
（2）本公司CNG常规加气站采用加气机为汽车加气，加气
作业过程中可能发生以下生产安全事故：
A、加气时处于高压状态，管道焊缝、阀门、法兰及其连接处、气瓶等设备发生泄漏；压缩煤层气管道被拉脱造成大量泄漏，气体泄漏可能造成窒息或爆炸。
B、钢瓶质量或加压设备缺陷，发生火灾、爆炸事故。
C、加气员未严格按照操作规程进行加气前的检查，就直接进行加气操作，以至于加气设备、电气设备、加气车辆等有缺陷、高压管件、阀门有泄漏，加气车辆未熄灭并关闭电气装置、司乘人员未下车等现象，引起人员窒息事故或火灾爆炸事故。
D、系统高压运行中仪表失灵导致系统超压运行，系统压力超过了其能够承受的额定压力，发生爆炸或局部炸裂。
E、站外道路上流动车辆的排气管中的明火；人为带入加气现场的火种；接打手机所产生的电气火花；操作人员违反规定穿带铁钉鞋与地面摩擦产生火花或穿脱化纤服装产生静电火花；附近居民燃放鞭炮的散落火星；雷击产生的火花等，因遇煤气泄漏，发生爆炸火灾事故。
F、加气机内的电气线路因绝缘老化或缺陷产生的电气火花；操作人员中使用容易产生火花的工具；加气时煤层气在管道中高速流动产生静电火花没有及时消除；加气机的相关设施无防静电接地装置、接地装置损坏或接地电阻不符合要求等原因，引起加气机发生火灾爆炸事故。
G、加气枪的密封圈损坏，导致高压煤层气泄漏，引起火灾
爆炸事故。
H、三线双枪加气系统，一旦其中一支枪发生泄漏故障不能正常使用，另一支在正常工作时，高压煤层气会从损坏的一支枪中泄漏，导致爆炸火灾事故。
I、为不合格、未经过检验的气瓶加气，引发爆炸火灾事故。
2、储存过程：
本公司CNG常规加气站采用储气井储存煤层气，储存条件为常温高压。储气井属压力容器。
A、煤层气硫化氢含量超标，与水形成氢硫酸，腐蚀设备，使设备强度降低，严重时导致储气井爆炸。
B、由于储气井材质不符合相应的技术标准，强度指标降低，使用过程中可能出现泄漏，引发火灾爆炸事故。
C、储气井排液管堵塞，排液将导致套管内壁腐蚀，引发事故。
D、储气井安全附件，如安全阀在投用前没有经过质量技术监督局的检测，在工作中失效，在设备超压时不能及时起跳，导致储气井超压爆炸。
E、由于泄漏或爆炸事故的发生，天然气未在短时间内扩散，造成周围作业人员或处理事故人员窒息。
F、如果没有采取可靠的防雷防静电措施，将导致雷电直接击中储气井或相关设施或静电积聚，产生感应电荷、积聚放电，会引燃、爆炸。
G、储气井未按规定定期检测检验。设备带病运行等也可能导致爆炸事故的发生，或长期使用因腐蚀和疲劳，耐压强度降低也可导致爆炸事故的发生。
H、初次使用前，未用惰性气体进行彻底吹扫置换便充装煤层气，形成爆炸性混合气体，遇高温、热源等点火源，可能发生火灾爆炸。因此，原始开车前，必须对储气系统进行吹扫置换，直到取样分析。
I、设备检修时未按规定置换分析合格，开始动火；或动火时未采取有效的防止明火飞散的措施；或被检修设备与在用设备未完全隔绝等原因。使可燃气体遇明火发生火灾爆炸。
J、对储气井、管道进行检修前，未制订周密完整的检修方案，未制定和认真落实必要的安全措施，如设备、管道内残存有害的气体和液体，未置换彻底就开始拆卸阀门、法兰，维修人员未穿戴好个体防护用品等，易发生窒息事故。
3、输送过程：
A、本公司煤层气长输管线沿晋城市西环路路边进行敷设，途经张岭村、道头村、北岩村、冯匠村、郜匠村、苗匠村等村庄，地貌多样，涉及丘陵、采空区等，地质水文条件复杂。因此，管道存在的风险有：腐蚀产生的管道穿孔；山体滑坡、崩塌（危岩）、泥石流（包括暴雨洪流危害）等损毁管道及其附属设施；暴雨、洪水冲刷、河岸崩塌、煤矿采空区地面沉降等产生漂管、冲管及管道悬空；建(构)筑物占压、与其它市政管线交叉、与沿线
建(构)筑物等安全距离不足引起的安全隐患等，地震引起次生管道破坏等。
B、易遭受人为因素破坏。管道途经行政区域多，沿线社会、人文情况复杂。所经地区多是乡村聚居地，人类工程开发活动较多。因此，存在的风险有：工程施工导致管道破坏；其它工业、交通事故导致管道破坏。
4、检修作业：
A、在对设备或系统检修、维护时，未将高压系统中煤层气卸压排空，造成火灾爆炸事故。
B、压缩机主机、辅机的电机和其它转动部件，如无防护罩或防护罩有缺陷，当人身与其接触时易造成人体伤害。
C、非专业人员进行检修，引起人身伤亡事故或设备损坏造成重大经济损失。
D、设备或系统检修未经置换或置换不完全，动火引发火灾或爆炸。
E、电路系统带电作业，或检修工作时，未挂警示牌，误触带电设备引发触电事故。
F、CNG常规加气站内的储气井及其相联管道内残存煤层气，未置换彻底就开始拆卸阀门、法兰等，易造成人员窒息事故。
5、地震灾害：
因突发强烈地震，可能造成本公司办公楼及加气站站房、罩棚等建（构）筑物倒塌、车辆或经营设备设施被埋压、站区道路
开裂下沉等，导致人员伤亡和经济损失。
（三）重大危险源辨识
1、 CNG加气母站重大危险源辨识
（1）根据《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218- )进行辨识：
本公司CNG加气母站涉及的危险化学品仅有煤层气(主要成份为甲烷，含量在95%以上)，甲烷的临界量由GB18218- 中表 1 查得为50t。
本公司CNG加气母站内的煤层气主要存在于压缩机房内、外的缓冲罐、回收罐、脱水装置以及加气区内的拖车储气瓶，管道内存有少量的煤层气能够忽略不计。
本公司压缩母站加气区设有 6 个拖车位，每个拖车上的气瓶总容积(水容积)18m3。气瓶储存条件为20MPa、常温。天然气密度为0.7305kg/ Nm3，将20MPa的18m3天然气折算为标况时，体积约为：4500m3，则加气区危险物质的量：6×4500×0.7305/1000＝19.72t。
压缩母站压缩机房内、外缓冲罐、回收罐、脱水装置等煤层气总量约为 2.19t。
本公司CNG加气母站危险化学品总量：19.72＋2.19＝21.91t ＜50t
由此可知，依据《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-），本公司CNG加气母站内危险化学品的总量未超过临界量，没
有构成危险化学品重大危险源。
（2）根据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[ ]56 号）进行辨识：
根据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》(安监管协调字[ ]56 号)的规定，本公司CNG加气母站内可能涉及重大危险源申报登记的范围包括压力容器和压力管道。
A、压力容器
①缓冲罐、回收罐
本公司CNG加气母站内设煤层气缓冲罐、回收罐各1个，缓冲罐设计压力2.5MPa，容积为3m3；回收罐设计压力3.8MPa，容积为2.1m3，则：
ΣPV=2.5×3+3.8×2.1=7.5+7.98=15.48MPa·m3＜100Mpa·m3。
②拖车停放区
本公司压缩母站内加气区设有6个拖车位，最多停放6辆长管拖车，单辆长管拖车最大容积为18m3，最高工作压力20MPa，则：ΣPV =20×18×6=2160MPa·m3＞100MPa·m3。
由此可知，本公司压缩母站内的煤层气缓冲罐、回收罐不属于重大危险源申报登记的范围；但拖车停放区最多可能停放6辆长管拖车，拖车瓶组作为压力容器，已符合重大危险源申报登记的范围。
B、压力管道
本公司CNG加气母站中管道输送介质均为煤层气(主要成份为
甲烷)，站内的煤层气管道（进站紧急切断阀到压缩机入口，设计压力为4MPa，公称直径为100mm（Φ108×5）、200（Φ219×8）mm的煤层气管道）属于重大危险源申报登记的范围。
2、 CNG常规加气站重大危险源辨识
（1）根据《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218- )进行辨识：
本公司CNG常规加气站涉及的危险化学品仅有煤层气(主要成份为甲烷，含量在95%以上)，甲烷的临界量由GB18218- 中表 1 查得为50t。
本公司CNG常规加气站内的煤层气主要存在于压缩机房内的缓冲罐、回收罐、脱水装置以及储气井中，管道内存有少量的煤层气能够忽略不计。
本公司CNG常规加气站储气井区设有4口储气井，总容积共计12m3，储存条件为25MPa、常温。煤层气密度为0.7305kg/ Nm3，将25MPa的12m3天然气折算为标况时，体积约为：3000m3，则储气井组危险化学品的存量为：3000×0.7305/1000＝2.19t。
压缩机房内缓冲罐、回收罐、脱水装置等煤层气总量约为1.28t。
本公司CNG常规加气站危险化学品总量：2.19＋1.28＝3.47t ＜50t
由此可知，依据《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-
)，本公司CNG常规加气站内危险化学品的总量未超过临界量，没有构成危险化学品重大危险源。
（2）根据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[ ]56 号）进行辨识：
根据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》(安监管协调字[ ]56 号)的规定，本公司CNG常规加气站内可能涉及重大危险源申报登记的范围包括压力容器和压力管道。
A、压力容器
本公司CNG常规加气站中配有4口储气井，水容积共为12m3，最高工作压力25MPa，则：P V=25×12=300MPa·m3＞100MPa·m3。
本站内设煤层气缓冲罐、回收罐各1个，缓冲罐设计压力
2.0MPa，容积为3m3；回收罐设计压力4.0Pa，容积为2.0m3，则：
ΣPV=2.0×3+4.0×2.0=14MPa·m3＜100Mpa·m3。
由此可知，本公司CNG常规加气站内的煤层气缓冲罐、回收罐不属于重大危险源申报登记的范围；储气井组作为压力容器，已符合重大危险源申报登记的范围。
B、压力管道
本公司CNG常规加气站中管道输送介质均为煤层气(主要成份为甲烷)，属于甲类可燃气体。站内煤层气管道的最高工作压力25MPa，但管道直径分别为10mm、25mm，均小于100mm。因此，本公司CNG常规加气站内的煤层气管道不属于重大危险源申报登记的范围。
（四）应急能力评估
本公司的生产安全事故应急救援能力从应急装备、应急队伍等方面进行分析评估如下：
本公司主要从事压缩天然气的批发、零售，公司主要负责人、分管安全副经理以及加气站内所有员工均经过有关部门的安全培训并持证上岗，掌握工艺技术、熟悉现场作业安全、具备组织管理能力。本公司按照有关规定建立了兼职救援队伍、配备了必要的应急救援物资。但救援人员均为兼职人员，未进行专业的应急救援培训。
本公司地处晋城市城区范围内，紧邻晋城市城区西环路，距离晋煤集团消防救护中心15km左右、距离晋煤集团总医院15km 左右，（由于场站位置距市区较近，可根据情况考虑就近社会资源）可满足紧急事故状态下应急救援的需求，能够保证在本公司发生安全事故后提供充分、专业的应急救援人员、应急装备和物质，能够及时赶到现场，进行有效救援；同时能够获得晋煤集团总医院专业的医疗支持，最大限度地减少人员伤亡。
综上所述，本公司应急救援能力一般，应急救援启动主要是针对《生产安全事故报告和调查处理条例》中规定的事故级别中一般级别事故以下的抢险救援，同时对发生的国家级一般级别及以上级别的事故，可启动本公司安全生产应急预案进行先期应急处理工作。
风险评估报告模板
企业改制稳定风险评估报告 一、企业基本情况 安阳市***有限公司的前身是***公司，组建于1965年9月，。40多年来，为安阳的建设作出了较大的贡献。随着市场经济的发展，原企业市场竞争力逐步下降，企业的包袱越来越重，存在的问题和矛盾越来越突出。企业逐年亏损，累计亏损达5000万元，从1995年以来停产至今。 （一）企业资产、负债、所有者权益情况 截止2003年6月30日止，经资产评估企业总资产为万元（其中：待处理财产损失万元），负债万元，扣除待处理财产损失后净资产为万元。 （二）企业职工情况 职工总人数3988名。其中：1、截止2003年12月31日，
离退休人员1972名，其中退休1966名，离休6名。2、2004年1月1日至2008年12月31日将达到退休年龄的职工256名。3、其他在册职工1760名，其中：工伤人员9名。4、有275名死亡职工供养直系亲属315人。 （三）企业改制基本情况 1、按市委、市政府的要求和市规划和建设局的安排部署，自2003年初启动了进一步深化企业改革工作。在清产核资的基础上进行资产评估，同年7月根据市企改办、市建设局的安排，由河南中联资产评估有限公司对该公司的资产作了全面评估，2004年6月12日评估结束，并以中联评报字（2004）53号文出具了资产评估报告书。 2、严格规范改制程序。2004年6月初在得到大多数职工支持和广泛听取职工意见的基础上，拟定了安阳市***有限公司的改
革方案，提交于2004年6月22日召开的第七届职工代表大会讨论，得到了全体职工代表的一致认可，大会应到职工代表94人，实到代表81人，并全票通过。公司于2004年6月24日上报市规划和建设局，经主管部门审核同意后转报市政府国企改革领导小组审批，6月30日通过并以安企改组〔2004〕20号文件批复。同意安阳市***有限公司整体改制，原则同意安阳市***有限公司深化企业改革实施方案和资产（债权）、债务处置方案以及职工安置方案，并按安委发〔2002〕18号、安委办〔2003〕13号、安企改组〔2004〕8号文精神实施企业改制，按政策规定一次性解除职工的国有身份，妥善安置职工后，由解除劳动关系的职工自愿出资认股重新组建民营企业。 （四）实施改制方案的基本情况 依法依规做好职工安置。截止2006年3月31日，离退休人
企业贷款担保风险评估报告最新版
企业贷款担保风险评估报告 一、申请企业基本情况 申请担保企业： 申请担保金额：期限：担保费率： 贷款银行：贷款种类： 贷款用途： 还款来源方式： 注册地址：xxxxx 邮编：450000 注册资本：xxx万实收资本：xxxx万法定代表人：xxx 身份证号：xxxxx 工商登记号：xxxxx 税务登记号：xxxxx 组织机构代码：xxxx 贷款卡号：xxxx 基本账户开户银行：xxxx 账号：xxxx 经营范围：xxxx 股本结构出资人名称出资方式出资额（万元）所占比例xxx 货币xx xxx xxx 货币xxx xxx 备注： 资产规模雇员人数生产经营场地
xxxx有限公司所提供的上述公司基本资料经审核，企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、贷款卡、股东身份及对应出资额度均为真实、合法有效，符合国家有关规定。该公司具备向金融机构申请贷款和向担保公司申请贷款担保资格。 二、企业背景情况分析 2.1、经营业务内容、经营历史、股权结构变更历史、行业特点前景等情况说明： 2.2、企业所在行业情况的简要分析 三、企业经营情况和市场状况分析 3.1、主要经营产品、主要市场分布及销售渠道分析 3.2、主要上下游客户供销情况及结算方式分析 3.3、信用状况分析（企业信用、主要股东及实际控制人信用分析） 3.4、融资及结算情况说明分析 四、企业基本素质、核心竞争力分析 4.1、企业长远规划及发展目标 4.2、企业管理层构成及主要领导情况 4.3、股东对企业支持及关联企业情况 4.4、产品核心竞争力分析 五、企业财务情况分析 5.1.、近三年及当期资产负债状况 企业资产负债状况 项目09年10年11年2012年x月备注 一、资产总额 1、流动资产总额 货币资金 应收票据
财务部风险管理报告
2011年财务部风险管理报告 根据《关于编制2012年风险管理年报及编制2011年内控评估报告的通知》要求，结合财务部实际工作，现将财务部2011年度风险管理工作情况报告如下： 一、2011年风险管理工作总结 根据中心2011年风险管控的工作部署，财务部依据2011年风险管理工作计划，重点针对资金回收及时性风险方面开展了有效的风险管理工作： 1、针对转型期公司客户趋向多元化，资金回收风险加大的特点，我们建立了稳健的信用政策，对不同的客户采取不同的回款约束。对于财务状况和资信状况好的客户，采取签订框架协议、项目完成后及时与客户确认结算清单、按月统结的方式；对初次合作及偿债能力较弱的客户，我们采取了现金收款、保证金、预收款等制度进行有效的风险防范并取得了明显的成效。 2、建立健全应收账款管理制度，明确责任，加强考核。根据业务流程，制定应收账款各环节的管理职责，明确责任部门和责任人，加强考核，将应收账款回款及时率纳入到每月绩效考核，为应收账款的及时回款提供了有力的保障。 3、加强信息沟通，强化稽核制度。财务部门加强了与各业务部门之间对应收账款信息的沟通，及时对应收账款业务的发生、回款情
况进行跟踪、记录、沟通与核对，建立信息沟通制度，加大时效性和沟通频次，尤其是临近年末按日甚至按每笔款项的回款动态进行核对沟通，加大催收力度。 通过以上各项风险管控措施的落实，2011年财务部资金回收及时性风险管理工作取得了明显的成效。应收账款周转天数从2010年的6.34下降到了2011年的1.62.资金使用效率得到了明显提高，改善了企业的资金运营状况，降低了企业的经营风险。 二、2011年风险管理工作计划 作为企业资金管理的一项重要内容，应收账款的管理工作直接影响到企业的经济效益和企业营运资金的正常周转，防范资金回收及时性风险依然是风险管理工作的重点。2012年财务部风险管理工作将继续加大对应收账款的催收力度，防范和控制资金回收风险，同时重点关注零星客户收入入账的管控工作。零星客户收入入账风险和拟采取的对策描述如下： 1、零星客户收入入账风险 (1)风险描述 目前公司对主要大客户的重点关注有可能忽视了零星客户业务，造成一定的财务风险。 (2) 风险发生可能性及其动因分析 风险发生的可能性大。发生的动因有： ①对零星客户的关注度不高，重要性认识不足；
城镇天然气 风险评估报告
风险评估报告 一、公司简介 我公司目前供应的白云鄂博区城市民用燃气为天然气，燃气设施遍布整个白云区，中、低压干线5公里，调压站7座；民用燃气用户1700余户；LNG汽化站、LNG加液站、CNG加气站三为一体一座。 二、主要燃气危险源：城市燃气室外管线、燃气调压站、阀门井、室内燃气管道、软管及灶具、LNG储罐、LNG卸车装置、LNG汽化装置、加气设备、加液设备等。 其中，LNG储罐为重大危险源。 三、危险因素分析： 我公司城市燃气气源是天然气，同时具有LNG储罐，泄漏后可能导致冻伤、窒息、着火、爆炸等事故。它的主要成分及性质如下：物理化学性质：天然气比重约0.65，比空气轻，具有无色、无味、无毒之特性。不溶于水，密度为0.7174kg/Nm3，燃点(℃)为650，爆炸极限(vol%)为5-15。天然气每立方燃烧热值为8000大卡至8500大卡。液化天然气沸点为-162.5℃，熔点为-182℃，密度为0.430T/m3，液态热值12000Kcal/kg。 天然气易燃、易爆，且LNG为低温深冷162℃，常见的事故有：
窒息、着火、冻伤及爆炸。按照发生情况不同，将事故险情分为三类： 1、一般险情 系统发生轻微漏气、漏液，且无火灾、爆炸、人员伤亡、财产损失等属一般险情。 2、重大险情 系统发生大面积燃气泄漏，或发生燃气火灾、爆炸但无人员伤亡属重大险情。 3、特大险情 燃气中压管网、高压设备、重要燃气设施、重要场所发生大量大范围燃气泄漏，或发生燃气火灾、爆炸，造成人员伤亡、房屋倒塌、路面塌方及其他重大财产损失属特大险情。 四、可能发生的事故类型 1、用户室内类型: 由于烧煮汤水满溢等原因造成燃器具意外熄火，燃气泄漏；使用不合格或非安全型燃气器具，超期或违规使用燃气器具；未燃天燃气从天然气器具内泄露;天然气器具的胶管脱落、松动、破裂及施工造成管道破损；管道腐蚀；燃气灶具旁堆放易燃品；燃气设备设施的私拆、私装，违规操作造成燃气事故。 2、室外设备及管道事故类型:
企业风险评估方案报告
企业年度风险评估报告 为进一步深入了解并掌握企业的发展现状和加强企业风险管理，找出企业在运营管理中存在的薄弱环节，增加公司的风险控制水平，董事会办公室与法务部共同组建企业风险评估小组，对0000年度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。 一、企业基本情况 1、公司名称：XXXX 2、公司地址：XXXX 3、企业经营范围：XXXX。 4、公司股权架构： 5、风险管理组织架构： 0000年度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX，副组长XXX，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风险管理水平。风险管理组织架构如下图：
二、企业风险评估情况 1、组织架构 公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求通过业务流程与规章制度进行了规范。 公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、重要人事任免通过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部通过经理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。 2、发展战略 公司通过第3届董事会第21次会议决议，通过表决成立了战略委员会，并审议通过了战备委员会工作细则，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究。 3、人力资源 公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。 随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力
加油站风险评估报告
平邑县XXX加油站 生产安全事故风险评估报告 2017年10月4日 目录 1.前言 (3) 2.危险有害因素辨识依据 (3) 3.物质固有性危险性分析 (3) 4.设备危险有害因素危险性分析 (7) 5.经营过程中危险有害因素分析 (7) 6自然条件危险有害因素分析 (10) 7.危险事故分析 (10) 8.主要危险有害因素辨识结果 (10) 9.针对主要危害因素提出的安全对策措施 (10) 附件11 生产安全事故风险评估报告 1.前言 事故风险评估，是指针对不同事故种类及特点，识别存在的危险危害因素，分析事故可能产生的直接后果以及次生、衍生后果，评估各种后果的危害程度和影响范围，提出防范和控制事故风险措施的过程。 平邑县佳成加油站为查清目前存在的事故风险隐患，科学评估事故风险防控能力，客观界定事故风险等级，并为生产安全达标建设提供参考和依据，特编制《平邑县佳成加油站生产安全事故风险评估报告》 平邑县佳成加油站主要经营汽油、柴油。西、北邻乡村公路，东、南邻农田，周边300米范围内，没有重要公共建筑物、文物保护单位和人口密集的公共场所；没有室外变配电站。周边环境
及安全防护距离符合规范要求。 站内储罐区设埋地卧式油罐4个，其中有2个柴油罐，公称容积为20 m3，汽油罐2个，公称容积分别为20M3、16 M3油罐总容积（柴油罐折半）为56M3，存设施有税控加油机4 台、站房一座，罩棚面积为180M2,,根据《汽车加油加气站设计与管理施工规范》（GB501586-2002，2006年版）的规定，该站被划分为三级。 现有4人，其中站长1人，安全员1人，主要负责人及安全管理人员均通过安全培训，并取得培训合格证书。建立了完善安全管理制度和相应的操作规程，加强现场作业管理。 2.危险有害因素辨识依据 危险、有害因素辨识是根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/13861-2009）、企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-86）进行辨识，得出主要危险、有害因素。 3.物质固有性危险性分析 主要经营的成品油料有汽油、柴油，这些油料自身的危险性取决于这些物质的化学成分及其物理、化学性质，如易挥发、易流失、易燃易爆、有毒等。 汽油、柴油属易燃易爆化学品，在设计、施工、经营过程中，管理不善易造成汽油和柴油泄漏，与点火源，即可发生火灾爆炸事故。物质危险特性见表3-1。 汽油本身的主要危险有害因素有：易燃、易爆性、毒性、易挥发、热膨胀性、易产生静电、易扩散、易流淌。 （1）易燃、易爆性 根据《建筑设计防火规范》，汽油属于甲类火灾危险物质。油品的组分主要是碳氢化合物及其衍生物，是可燃性有机物质. （2）毒性 汽油挥发的油气对人体有一定的毒害作用。其中，汽油蒸汽的毒害作用最为严重，主要是不饱和烃造成的。 汽油为麻醉性毒物，侵入途径为吸入、食入和皮肤吸收，对皮肤、黏膜有刺激性。汽油可引起中枢神经系统功能障碍，高浓度时引起呼吸中枢麻痹。 （3）易挥发 油品的蒸气压越大，挥发性就越大，表明该物质较容易产生燃烧或爆炸所需要的蒸气浓度。汽油为轻质油品，具有易挥发的特性，具有较大的蒸汽压。 （4）热膨胀性
公司风险评估报告-精选模板
公司风险评估报告 公司风险评估报告 该公司成立于1998年，是设立型/合并、分立型企业，已连续经营15年。 该公司属加工、制造/流通/房地产/服务/交通运输/教育文化体育/高新技术/农业/其他行业 主要经营范围：链条、链轮、输送机械、非标设备设计、制造、销售；五金交电、金属材料批零兼营；汽车货运；机车配件、内燃机配件、机械零部件加工、销售。 现有股东3人，注册资本XXX万元，资产总额XXXX万元，营业收入额XXXX万元 公司组织结构并不复杂，属直线型/ 格型架构，决策机构是董事会/股东会，除决定经营政策和财务方针外，经理授予了较大的职权。 公司设立的部门有生产部、供应部、销售部、财务部、质保部、技术部、仓管。业务有/没有分支机构，有/没有子公司，公司员工现有105人，其中从事会计工作的有4人，有会计师职称的2人。通过有关标准比较，该公司属小型企业。 通过承接/保持业务阶段的了解、现场观察、相关管理层人员的沟通、询问具有重要职责的员工，该公司的经营和财务状况是： 、所处的行业是发展/成长/成熟/萎缩期，国家予以扶持/准许/限制/禁止的行业。且无/有周期特点，产品技术含量低/高，依赖技术程度
不高/高；能源成本所占比重不大/大 2、根据了解到的情况，本次审计的目的是正常工商年检/信贷审计/内部需求/特定要求。 因单位小，业务量不大/大，对目前的法律、金融、环境的监管敏感程度不高/高，资金需求在一个可控/不可控的范围内。因此，做弊的可能性不大/大。 3、股东和管理层人员在诚信方面是可/（不可）依赖的，没有/（有）信誉不良记录，公司没有/（有）受过行政处罚的行为。 4、已了解到该公司的所有权与经营权不是/（是）分离的，全体/部分/没有/股东参与经营管理，没有/（有）比较健全的内部控制制度，股东对管理层的监管主要手段是听取汇报、观察现场、检查会计报表和其他编制的成果资料，对管理人员监管的有较性较弱/较强，所以管理者凌驾于内控之上的风险较高/较低。 5、公司的供应商、客户比较分散/集中，采购与销售对象不固定/固定，被控制的可能性低/高。 6、该公司不隶属/（隶属）于其他公司，不参与/（参与）组成部分合并报表，不存在/（存在）关联关系及交易，因而错报风险较低/（高）。 7、该公司的筹资和投资活动比较简单/（复杂），渠道单一/（多样化），不存在证券方面的投资和大型项目投资，但需注意是否存在不合法的集资现象。 8、在经营管理事项方面，没有完备的书面制度，但在授权审批计划、
财务报告风险
2006年2月，我国新颁布的《中国注册会计师执业准则》(以下简称“新准则”)启用了现代审计风险模型。新准则引入“重大错报风险”概念，并规定评估重大错报风险是首要的审计程序，通过深入剖析被审计单位经营环境(包括内控制度)，来评估财务报表总体层次和认定层次的重大错报风险，并以此为导向，采取更具针对性的应对措施，从而将整体审计风险降至可接受的水平。能否正确识别并合理评估被审计单位财务报表的重大错报风险，成为评价注册会计师专业胜任能力和考验审计质量的关键尺度与决定性因素。 一、财务报表重大错报风险因素识别 从风险识别与评估的角度来看，新旧准则的最大差异在于新准则扩展了重大错报的风险因素，加深了风险因素如何对重大错报的发生造成影响的认识，以更宏观的视角，从整个企业及其环境状况的变化去认识影响重大错报发生的风险因素，通过考察造成重大错报的根本动因，来实施风险评估。新准则第1211号第19条规定了注册会计师应当了解被审计单位及其环境的具体方面，即行业状况、法律环境与监管环境以及其他外部因素；被审计单位的性质；被审计单位对会计政策的选择和运用；被审计单位的目标、战略及相关经营风险；被审计单位财务业绩的衡量和评价以及被审单位的内部控制。笔者认为，可能导致被审计单位财务报表重大错风险的因素，概括起来应包括以下几个方面： (一)环境风险因素有效的审计，首先需要注册会计师对被审计单位所处的宏观社会经济环境和行业环境进行充分的分析。以了解企业在外部环境中的地位。通过分析企业与外部环境之间的联系，从而发现潜在的重要战略风险。了解被审计单位的行业状况、法律环境、监管环境以及其他外部因素，可以帮助注册会计师评估被审计单位所在行业的业务性质或监管程度是否可能导致特定的重大错报风险，评估项目组是否配备了具有相关知识和经验的成员。根据一些著名的审计失败案例可看出，经济形势行业政策的变化对被审计单位的影响可能转化为诱发虚假财务报告环境压力，而注册会计师缺乏相关知识和经验或估计不足，将导致审计的失败。注册会计师需要识别和评估的企业环境风险因素主要有：(1)行业环境状况，如企业所在行业现状及发展趋势；市场供求与竞争；产品生产技术的变化；能源供应与成本；生产经营的季节性和周期性等。(2)法律及监管环境，如适用的会计准则、会计制度和行业特定惯例；对经营活动产生重大影响的法律法规及监管活动；对开展业务产生重大影响的政府政策；与被审计单位所处行业和所从事经营活动相关的环保要求等。(3)其他外部因素，如宏观经济的景气程度；利率和资金供求状况；通货膨胀水平及币值变动；国际经济环境和汇率变动等。 (二)战略经营风险因素战略经营风险是企业的内部因素对企业的发展和经营成果以及持续经营造成的风险。多数经营风险最终都会产生财务后果，从而影响财务报表。注册会计师应从了解企业所制定的总体战略出发，认识企业的经营目标和具体战略，分析内部经营环节，利用职业判断对可能导致财务报表重大错报的相关经营风险进行识别和评估。注册会计师还应了解被审计单位目标和战略以及相关的经营风险：(1)对相关因素分析不够充分或对未来的变化没有能够合理预计而带来的企业总体战略选择风险。如企业战略规划与经营目标或任务适应性风险、行业发展及其可能导致的企业不具备足以应对行业变化的人力资源和业务专长的风险、业务扩张及其可能导致企业对市场需求的估计不准确风险等。(2)企业的具体战略选择失误而带来的风险，如企业开发新产品或提供新服务可能导致的产品责任增加的风险、企业并购可能导致的运营困难的风险等；(3)企业供、产、销等经营环节的作业链
加气站风险评估报告范本
晋城铭安新能源技术有限公司 安全生产事故风险评估报告 一、公司概况 （一）公司简介 晋城铭安新能源技术有限公司（以下简称“本公司”)由山西铭石煤层气利用股份有限公司、山西汽运集团晋城汽车运输有限公司、晋城市瑞利恒工贸有限公司和晋城市龙焰商贸有限公司共同出资建立，成立于200８年1０月２0日，公司注册地址位于晋城市西环路苗匠村西侧,注册资金为人民币４500万元，法定代表人：湛海彬。公司类型:其他有限责任公司。经营范围:压缩天然气批发、零售。 本公司下设综合办公室、安全技术科、财务科、营销科(人力资源科）、生产调度室、物资采购管理科等六个职能部门，现有职工总数约81人，目前该公司拥有一座压缩能力20×１04Ｎm3/d的压缩母站(预留有压缩能力２0×10４Nm3/d的压缩机房）、一座４×104Ｎm3/d的标准加气站(CNG常规加气站）、一条从晋煤集团“西气东送"煤层气长输管线张岭分输站至苗匠压缩站约５。6km长的煤层气输气管线。 本公司（CNG加气母站）现有职工21人，设站长１名，安全副站长1名,专职安全管理人员1名，内勤人员2名，班组长、加气工、操作工等人员16人。本站主要设备包括4台压缩机、2套深度脱水装置以及６台加气柱等。 本公司苗匠加气站(ＣNG常规加气站）现有职工25人，设站长1
名,安全副站长1名，专职安全管理人员1名，内勤人员3名,班组长、加气工等人员19人。本站主要设备包括３台压缩机、4口天然气储气井(水容积分别为3m３、3ｍ3、4m３、2m3）、1套深度脱水装置以及6台双枪加气机等。 本公司距离晋煤集团消防救护中心15公里，如发生火情可在接警后30min内到达事故现场.且本公司距晋煤集团总医院１5km车程，可满足紧急事故状态下应急救援的需求。 （二）周边环境及平面布置 本公司位于晋城市城区西环路苗匠村西侧(省运苗匠物流园区内），拥有一座CＮG加气母站、一座标准加气站(CNG常规加气站)和一条约5.6ｋm长的煤层气输气管线。 1、苗匠压缩母站周边环境及平面布置 本公司（CNG加气母站)站址呈长方形布置,坐南朝北,总占地面积约１165５m2。站区南侧为苗匠物流园区锅炉房、职工餐厅,站区北侧为街区道路,沿路有10KV架空电力线;站区西侧为乡间小路、农田,同时有架空通讯线、电力线通过;站区东侧为苗匠物流园区库房、二层办公楼. CNG加气母站站区东、南、西三侧设2．2m高的实体围墙，北侧朝向街区道路敞开，分别设站区出、入口，出入口向东400米左右为晋城市城区西环路.站区内南部为变配电、控制室;站区北部为加气区,加气区设1个加气岛,岛上布置6台加气柱，加气区上方设罩棚;拖车固定停车位位于加气岛的北部;站房位于变配电、控制室和加气区之间；站区西部为压缩机房(房内安装压缩机、煤层气深度脱水装置），煤
风险评估报告(模板) (1)
XXX风险评估报告 单位领导： 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》和我单位《内部控制实施工作方案》有关规定，我们组织开展了对我单位各科室的风险评估活动，现将结果报告如下： 一、风险评估活动组织情况 （一）工作机制 此次风险评估活动，是在我单位内部控制领导小组的领导下，由XXX科具体组织实施。为完成工作，经单位领导同意，XXX科从XXX 科、XXX科、XXX科抽调相关工作人员组成风险评估工作小组，专门从事此次风险评估活动。 （二）风险评估内容和范围 此次风险评估所涉及的业务范围分为：单位外部风险和单位内部风险。 1.单位外部风险 法律政策风险：对法律法规、国家政策理解不够，盲目实施。 经济风险：财力不足，无法满足在建项目、战略发展目标实施的需要。 社会风险：行政处理过程不规范、行政管理责任心不强。 自然灾害、环境状况等自然环境因素以及其他因素产生的风险。
2.单位内部风险 3.风险评估涉及的科室范围 主责部门：内部控制领导小组。 配合部门：XXX科、XXX科、XXX科、XXX科、XXX科等相关部门。（三）风险评估管理程序
1.风险评估程序 风险评估工作小组先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由各科室负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，设计并下发《风险评估与应对措施表》，要求各科室先行开展自查，查找风险点，研究整改措施，向风险评估工作小组汇报自查情况；再次，风险评估工作小组根据各科室的自查情况，选择关键科室和自查风险点少的科室进行重点检查，对其他科室也进行快速检查；最后，根据各科室自查情况和填写的《风险评估与应对措施表》工作底稿和收集到的其他资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。 2.风险评估方法 本次风险评估活动，采用了风险评估与应对措施清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险；采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。 （四）收集的资料和证据等情况 支持本《风险评估报告》的主要有《风险评估与应对措施表》工作底稿，相关文件、会计凭证、账本复印件，以及各科室的自查情况等。 二、风险评估活动发现的风险因素 （一）单位外部风险因素 1.部分科室对国家推进内部控制体系建设的有关政策了解不够，
安全生产风险评估报告范本样本
目录 安全风险评估小组成立通知 (2) 生产安全事故风险评估报告明编制说明 (3) 生产安全事故风险评估报告 (3) 一、评估目的 (3) 二、评估原则 (3) 三、评估组织 (3) 四、评估过程 (4) 五、风险评估范围 (4) 六、危险源辨识 (5) 七、评估结果 (11) 1、火灾 (11) 2、机械伤害 (11) 3、触电伤害 (12) 4、自然灾害 (12) 八、预防控制措施 (13) 九、评估结论 (13)
X X X X X X X X X有限责任公司文件 关于成立安全风险评估及应急资源调查小组的 通知 安( ) 10号 公司各单位: 为了贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国突发事件应对法》保护公司员工的生命安全, 减少财产损失, 使事故发生后能够快速、有效、有序地实施应急救援, 根据国家安全生产监督管理总局发布实施的《生产安全事故应急预案管理办法》( 国家安监总局令第88号) 和河南省《生产安全事故应急预案管理办法》实施细则( 豫安委[ ]第15号) 、《河南省突
发事件应急预案管理办法》豫政办〔〕141号的相关要求, 公司成立安全风险评估及应急资源调查小组。 组长: XXX 副组长: XXXXXX 成员: XXX XXX XXX XXX XXX XXX 特此通知。 XXXXXXXXXXX有限责任公司 11月10日 生产安全事故风险评估报告明编制说明 根据《安全生产法》、《生产安全事故应急预案管理办法》( 国家安全监管总局令第88号) 和《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》( GB/T29639- ) 等有关规定, 公司根据企业生产的实际情况, 对生产过程中存在的危险因素和事故风险进行分析、评估, 经过对危险因素分析和事故风险评估, 查找生产过程中潜在的危险、危害因素, 分析可能造成生产安全事故的触发条件, 为编制生产安全事故应急预案提供技术支持。公司成立了以总经理为
家政服务公司风险评估报告
家政服务公司风险评估报告 一，风险分析是对识别出的风险及其特征进行的明确定义。主要可能存在的风险有 1 市场风险 2 项目风险 3 财务风险 4政策与法律风险 二、市场风险 市场风险是中介公司运营过程中。由于市场需求的变化、新的竞争对手的加入，竞争策略调整等，可能给项目造成的损失。市场风险主要表现在市场成长低于预期，市场发育缓慢，或市场开拓不力，市场销售不畅，资费并不断下降等以至于业务收入达不到预期的目标。一半来自以下几个方面：1、市场需求量的实际情况与预测值发生偏离；2、是市场竞争能力后者竞争对手发生中的变化，竞争对手采取的策略和措施影响了项目的运营;3,实际资费水平与预测价格发生偏离。 三、项目风险 项目风险主要是指在项目实施时。由于经验不足、或者其他不可抗拒因素等导致项目进度受到影响。 四、财务风险 财务风险主要表现在建设资金的筹集和运营期间的资金平衡两方面。这类风险主要存在与一些投资规模巨大的重大建设项目中。面对可能的财务风险，需要提前进行资金的筹措，开拓渠道来保证资金的供给。 五、政策风险 家政中介服务项目的政策和法律风险主要来自于以下方面：一是政策的调整，加拿大对中国留学生的政策的改变与原目标难以实现所在造成的损失。由于国家或地方各种政策，包括对家政服务人员的需要、对中国留学的政策、以及对高校的政策等的变化，都会对项目带来各种影响。 六、法律风险 法律风险对项目的影响具有决定性作用。如果项目不符合国家的法律，可能造成项目的完全失败涉及到的法律风险有跨国公司的注册的相关法律规定；雇佣大学生兼职的劳务关系的法律；关于当受到非法侵害时大学生的权益保护的法律；以及消费者维权的相关法律条例等等。七、
加油加气站风险评估报告材料 (1)
加油加气站风险评估报告 1、单位概况 1.1加油加气站概况 胜利油田源顺工贸加油加气站位于东营市东营区北二路与西五路交叉路口向西200米路北，占地面积5704平方米。共有职工13名，其中安全管理人员1人，加油工8人，运行工3人，加气工11人。 加油加气站经营围为：汽油，柴油，车用天然气。站设备设施包括埋地卧式油罐5个，其中20m3柴油罐1个，20m3汽油罐4个；加油机8台，加气机6台。 1.2加油加气站周边关系 周边区域关系：北面为东营市储备用地、东面为泰瑞福福特4S 店，西面50米为东营市爱心气瓶检测有限责任公司、南面50米为北二路。 2、危险有害因素分析 2.1物料危险性分析 本单位的主要危险物料包括：汽油、柴油和天然气。汽油、天然气属于甲B易燃危险化学品，柴油属于丙A类可燃物质，其危险特性列于下表。
危险特性表 由上表可以看出，汽油、柴油和天然气均具有火灾危险性，尤其是汽油、天然气疏于甲B类易燃物品，故本单位存在火灾、爆炸的风险。另外，汽油、天然气还具有窒息毒性，一旦泄露可能发生人员中毒风险。 2.2设备、设施危险性分析 2.2.1油罐及附件的不安全因素： 1、清罐： ①油罐每3年应清理一次，不按要求清理容易污染环境，造成财产损失，引发火灾爆炸。 ②油罐超期服役，未按规定时间进行检修和清罐，容易造成油罐渗漏，污染环境，引发火灾爆炸。 2、油罐区： ①未定期检测油罐倾斜和下沉状况会造成计量失准、财产损失。 3、人孔：
①人孔盖螺栓不齐全，密封不好容易产生水渗漏，造成质量事故，财产损失。 4、量油孔： ①量油孔下没有安装伸至距罐底0.2M处的接合管容易引发火灾爆炸。 ②量油孔需有导尺槽，如有破损，螺帽未紧定等情况容易引发火灾爆炸。 ③量油孔盖未上锁容易造成财产损失。 ④量油孔的密封垫有老化现象，密封不严容易导致油气挥发。引发火灾爆炸。 5、操作井： ①操作井有积水、杂物及油污，有积水和杂质容易造成质量事故，油污挥发易引发火灾爆炸。 6、通气管： ①呼吸阀及阻火器没有达到清洁畅通，无灰尘、无堵塞、无塌陷变形、无锈蚀的标准油罐容易吸瘪造成设备损坏。 ②通气管如不畅通、垫片不严密，有锈蚀的现象容易造成设备损坏。 7、阀门：
华润公司风险评估报告
华润公司法律风险评估报告 ——风险投资中心 王志冬 关键词：制度法律风险压力测试信用法律风险财务法律风险分析 摘要：依据对风险的识别，华润公司存在三大法律风险：现有公司法人人格制度存在的缺陷导致的制度法律风险、信用法律风险分析、财务法律风险分析。
进行法律风险评估的第一个重要步骤是做好风险识别。通过对XX华润制药XX的《材料编报说明》、《XX华润制药XX章程》、《XX华润XX关于修改公司章程的议案》对华润公司的制度法律风险进行了识别分析；通过应收帐款部分得注解和2005年至2007年三个年度的资产负债表、损益表进行了信用法律风险的识别；通过综合材料中其他应付款、其他应收款、短期借款进行了财务法律风险的识别。 依据对风险的识别，华润公司存在三大法律风险：现有公司法人人格制度存在的缺陷导致的制度法律风险、信用法律风险分析、财务法律风险分析。 一、现有公司法人人格制度存在的缺陷导致的制度法律风险 公司的人格特性是一种的抽象的概念，公司是股东实现取得利益的一种形式，公司在经营上仍要通过股东的行为开展经营活动，公司直接或间接地受控于股东的行为，公司在经济上不可能独立于股东。如股东在不受法律约束的情况下，必然为了追求最大利润的实现而滥用法人人格制度。在公司的股东滥用公司独立人格和股东有限责任，侵害债权人利益时，债权人由于缺乏维护自己利益的法律保障，而得不到法律救济。如果没有法律约束公司法人人格及股东有限责任的滥用，而不否定公司法人人格，必将对社会公正、正义
的实现产生影响。为了杜绝股东滥用公司法人人格的行为发生,及对其行为所产生的后果进行司法补救,必须对股东滥用公司法人人格的行为进行处罚和限制,对公司股东滥用公司法人人格进行补救，这种情况下,就产生和发展了公司法人人格否认制度。 法人人格否认制度最早为美国立法所首创。1993年我国公司法颁布，确立了法人人格独立的基本理论依据和制度基础，有效地防X和减少了股东的投资风险，从而促进了社会经济的快速发展，但在实践中，同进也出现了一些不正常的现象，使公司法人人格独立制度成了一些人谋取不当利益的手段。主要表现在： （1）出资不实。公司的出资者在设立公司时，未按公司法的要求出资或在出资后抽逃资本，使公司清偿债务能力减弱，而股东却以公司有限责任为由拒绝承担清偿责任。（4）不当控制。股东利用其公司的控制作用，经公司名义承担个人债务，挪用公司资产，为股东个人利益让公司负担与其经营无关的风险，或从事非法活动，损害公司或债权人利益。 我国新修订颁布的《公司法》从立法角度确立了公司法人人格否认制度，但存在着不足，需要在以后的立法中得到完善。
风险评估报告模板
附件： 信息系统 信息安全风险评估报告格式 项目名称： 项目建设单位： 风险评估单位： 年月日
目录 一、风险评估项目概述 (1) 1.1工程项目概况 (1) 1.1.1 建设项目基本信息 (1) 1.1.2 建设单位基本信息 (1) 1.1.3承建单位基本信息 (2) 1.2风险评估实施单位基本情况 (2) 二、风险评估活动概述 (2) 2.1风险评估工作组织管理 (2) 2.2风险评估工作过程 (2) 2.3依据的技术标准及相关法规文件 (2) 2.4保障与限制条件 (3) 三、评估对象 (3) 3.1评估对象构成与定级 (3) 3.1.1 网络结构 (3) 3.1.2 业务应用 (3) 3.1.3 子系统构成及定级 (3) 3.2评估对象等级保护措施 (3) 3.2.1XX子系统的等级保护措施 (3) 3.2.2子系统N的等级保护措施 (3) 四、资产识别与分析 (4) 4.1资产类型与赋值 (4) 4.1.1资产类型 (4) 4.1.2资产赋值 (4) 4.2关键资产说明 (4) 五、威胁识别与分析 (4)
5.2威胁描述与分析 (5) 5.2.1 威胁源分析 (5) 5.2.2 威胁行为分析 (5) 5.2.3 威胁能量分析 (5) 5.3威胁赋值 (5) 六、脆弱性识别与分析 (5) 6.1常规脆弱性描述 (5) 6.1.1 管理脆弱性 (5) 6.1.2 网络脆弱性 (5) 6.1.3系统脆弱性 (5) 6.1.4应用脆弱性 (5) 6.1.5数据处理和存储脆弱性 (6) 6.1.6运行维护脆弱性 (6) 6.1.7灾备与应急响应脆弱性 (6) 6.1.8物理脆弱性 (6) 6.2脆弱性专项检测 (6) 6.2.1木马病毒专项检查 (6) 6.2.2渗透与攻击性专项测试 (6) 6.2.3关键设备安全性专项测试 (6) 6.2.4设备采购和维保服务专项检测 (6) 6.2.5其他专项检测 (6) 6.2.6安全保护效果综合验证 (6) 6.3脆弱性综合列表 (6) 七、风险分析 (6) 7.1关键资产的风险计算结果 (6) 7.2关键资产的风险等级 (7) 7.2.1 风险等级列表 (7)
风险评估报告范文
风险评估报告范文 （文章一）：风险评估报告范本附:风险评估报告范本企业环境风险评估报告(xx钢铁五金有限公司) （一）、基本情况1 2 （二）、企业基本情况 3 4 （文章二）：风险分析评估报告范文项目风险评估报告本文档的范围和目的本文主要针对软件开发涉及到的风险，包括在软件开发周期过程中可能出现的风险以及软件实施过程中外部环境的变化可能引起的风险等进行评估。在文中对所提到的风险都一一做了详细的分析，并提出了相应的风险回避措施。 由于风险是在项目开始之后才开始对项目的开发起负面的影响，所以风险分析的不足，或是风险回避措施不得力，都很有可能造成软件开发的失败。风险分析是在事前的一种估计，凭借一定的技术手段和丰富的经验，基本能够对项目的风险做出比较准确的估计，经过慎重的考虑提出可行的风险回避措施，是避免损失的重要环节。主要风险综述任何软件的开发，其主要风险均来自于两个方面，一是软件管理，二是软件体系结构。软件产品的开发是工程技术与个人创作的有机结合。软件开发是人的集体智慧按照工程化的思想进行发挥的过程。软件管理是保证软件开发工程化的手段。软件体系结构的合理程度是取决于集体智慧发挥的程度和经验的运用。软件管理将影响到软件的下列因素：软件是否能够按工期的要求完成：软件的工期常常是制约软件质量的主要因素。很多情况下，软件开发
商在工期的压力下，放弃文档的书写，组织，结果在工程的晚期，大量需要文档进行协调的工作时，致使软件进度越来越慢。软件的开发不同于其他的工程，在不同的工程阶段，需要的人员不同，需要配合的方面也不同，所有这些都需要行之有效的软件管理的保证。 软件需求的调研是否深入透彻：软件的需求是确保软件正确反映用户的对软件使用的重要的文档，探讨软件需求是软件开发的起始点，但软件的需求却会贯穿整个软件的开发过程，软件管理需要对软件需求的变化进行控制和管理，一方面保证软件需求的变化不至于造成软件工程的一改再改而无法按期完成；同时又要保证开发的软件能够为用户所接受。软件管理需要控制软件的每个阶段进行的成度，不能过细造成时间的浪费，也不能过粗，造成软件缺陷。软件的实现技术手段是否能够同时满足性能要求：软件的构造需要对软件构造过程中的使用的各种技术进行评估。软件构造技术通常是这样：最成熟的技术，往往不能体现最好的软件性能；先进的技术，往往人员对其熟悉程度不够，对其中隐含的缺陷不够明了。软件管理在制定软件开发计划和定义里程碑时必须考虑这些因素，并做出合理的权衡决策。 软件质量体系是否能够被有效地保证：任何软件管理忽略软件质量监督环节都将对软件的生产构成巨大的风险。而制定卓有成效的软件质量监督体系，是任何软件开发组织必不可少的。软件质量保证体系是软件开发成为可控制过程的基础，也是开发商和用户进行交流的基础和依据。软件体系结构影响到软件的如下质量因素：软件的可伸缩性：是指软件在不进行修改的情况下适应不同的工
舞弊风险评估报告
ABC舞弊风险评估报告 1.概况 为了确保财务报告的可靠性，避免因舞弊行为造成的财务错报，ABC舞弊风险评估小组针对本公司可能存在的舞弊风险、对应控制活动的设计、执行是否有效进行了评估。 2.依据 本次评估是依据《ABC企业风险评估制度》的原则进行，同时参考了《中国内部审计具体准则第6号-舞弊的预防、检查与报告》、《中国注册会计师审计准则第1141号-财务报表审计中对舞弊的考虑》之指南、以及国际内部审计师协会的实务标准等的规定、要求，同时依据《企业内部控制基本规范》及其应用指引中的相关要求，是财务风险评估的一个重要组成部分。 3.方法 舞弊风险评估主要采取的方法如下： 1)界定参与评估的成员 此次参与舞弊风险评估小组的人员主要包括：ABC审计部负责人、ABC 内控项目组成员、友联时骏咨询顾问。 2)评估的时间 为了达到充分沟通、共享信息的目的，评估小组在内控项目开展期间全过程保持持续的信息交换。 3)评估小组讨论的内容 在此次舞弊评估过程中，评估小组讨论的内容包括（但不限于）： (1)由于舞弊导致财务报表重大错报的可能性、重大错报可能发生的领域及方 式； (2)在遇到哪些情形时需要考虑存在舞弊的可能性； (3)已了解的可能产生舞弊动机或压力、提供舞弊机会、营造舞弊行为合理化 环境的外部和内部因素； (4)是否存在对企业管理层或员工舞弊的指控； (5)是否存在管理层或员工在行为或生活方式上出现的异常或无法解释的变 化； (6)管理层凌驾于控制之上的可能性； (7)是否有迹象表明管理层操纵利润，以及采取的可能导致舞弊的操纵利润手
段； (8)管理层对接触现金或其他易被侵占资产的员工实施监督的情况；等等。 4)风险识别、分析、评价 采用《舞弊风险因素清单》（见附件“ELC.D-1D-Attachment.Fraud Risks Indicator”），评价小组逐一将企业的实际情况与清单中的提示点进行对照，以此发现存在较高舞弊风险的区域，并对可能存在的风险点进行分析讨论； 在此基础之上，填列《ABC舞弊风险评估报告》的“可能产生舞弊的因素”及“可能存在的主要风险点”两栏； 评价小组通过内部讨论、以及与主要高管（CEO、CFO、COO、CAO）访谈的方式，了解针对前述确定的高舞弊风险区域企业现有的控制措施及相应的证据。填列《ABC舞弊风险评估报告》的“管理层现有控制措施” 一栏； 评价小组对于控制活动的设计进行评价，形成第一轮评价结果； 对于设计有效的控制活动，评价小组依据管理层测试的结果评估控制活动执行是否有效，形成第二轮评价结果； 若某一风险点两轮评价结果均显示有效，则该方面的舞弊风险在经过控制活动后已经降低至可以接受的水平；否则，该方面存在控制缺陷，评价小组根据缺陷的严重程度形成“重大问题汇总清单”提交给高管及董事会。 4.结论 截至本报告日为止，ABC针对舞弊风险而设计并执行的控制活动从整体而言是有效的，已经将相应的舞弊风险降低至可以接受的水平。 舞弊风险评估小组 2009年10月30日
风险评价报告样板
风险评价报告样板公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-
Q J B40-024-2006上海高桥分公司炼油事业部 HSE风险评价报告 编写人：汤国莲 审核人：陈闵 批准人：陶旭海 日期：2006年9月 一、评估目的 对炼油事业部作业活动中存在的职业健康危害因素、对前两年风险识别中遗漏的作业及设备设施、对采用的新工艺、新设备、新生产操作方式、对重点控制点、受控设备及对各种变更进行危害识别和风险评价，确定重大危害和重要环境因素，并提出适当的控制措施，以进一步提高员工的风险意识，有效控制各种风险，提升炼油事业部的HSE绩效。 二、评估范围 本次评估的部门包括作业一区、作业二区、作业三区、作业四区、作业五区、给排水、储运部、油三车间、油四车间、分析中心、综合管理部、党群工作部、生产运行部、设备动力部、技术与开发部、市场部、核算部等。 三、评估依据 ——国家有关HSE的法律、法规和标准； ——行业的设计规范和技术标准；
——中石化管理标准和技术标准； ——其它相关要求； 四、评估时间和人员 1.评估时间：2006年2月20日——5月31日 2.评估人员： 事业部HSE管理办公室、各部门领导、管理（工艺、设备）人员、班组长及班组成员。 五、评估方法 本次风险评价遵照公司2006年HSE管理体系推行计划的要求，各部门（车间）运用JHA或SCL表对作业活动中的职业健康危害因素、对前两年风险识别中遗漏的作业及设施、对各种变更、对新工艺、新设备、新生产操作方式、对重点控制点及受控设备进行危害识别和风险评价；运用HAZOP（危害与可操作性分析）方法对装置/作业区进行分析；采用环境因素识别评价表等方法进行环境因素识别和评价，以确定重大危害和重要环境因素并采取相应的控制改进措施。 六、评估实施 1、2月20日——4月30日，事业部对各部门开展危害识别和风险评价工作进行布置，各部门成立风险评价工作小组，制定本部门的作业活动清单和设备设施清单，采用JHA、SCL及HAZOP分析方法对上述作业活动和设备设施进行风险评价；采用环境因素识别评价表、ISO14001体系中规定的方法进行环境因素识别和评价。 2、4月30日——5月10日，各部门汇总上述风险评价表，形成部门重大危害清单和重要环境因素清单，并在此基础上编制部门风险评价报告；将作业