[专家指引备考2010]《证券交易》冲刺密押试卷

证券从业资格考试《证券交易》冲刺密押试卷

一、单项选择题

1《证券公司风险控制制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币______。

A 1亿元

B 5000万元

C 2000万元

D 1000万元

2QFII不可以投资中国证券市场上的______。

A B股

B 封闭式基金 C权证 D 国债

3对于证券公司来说，风险监察体现为______。

A制度建设、内部自查和行业检查

B事先预警、实时监控和事后监察

C全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备

D制度、监察和自律管理

4 上海交易所国债现货交易的佣金标准为_______。

A 不超过成交金额的0.5‰，起点5元

B 不超过成交金额的0.5‰，起点1元

C 不超过成交金额的1‰，起点5元

D 不超过成交金额的1‰，起点1元

5 在帐户记录上，中央证券托管机构一般以______为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。

A 证券交易所

B 证券公司

C 投资者法人

D 投资者个人

6 境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在深圳开设的是______。

A 欧元账户

B 美元帐户

C 港币账户

D 人民币账户

7 集合竞价是在每个交易日上午______开始。

A9；25 B 9：20 C 9：30 D 9：15

8 债券质押式回购交易中的1手指的是______。

A 人民币100元标准券

B 人民币500元标准券

C 人民币1000元标准券

D 人民币2000元标准券

9 投资者买入上市开放式基金的申报价格最小变动单位为______。

A 0.001元人民币

B 0.0001元人民币

C 0.01元人民币

D 0.1元人民币

10 按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以______股为1手。

A 500

B 100

C 1000

D 50

11所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该公司股份总数的______。

A30% B 20% C 10% D 5%

12 上证所在B股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T），那么权益登记日为______。

A T+8 日前

B T+4 日前

C T+3 日前

D T+6 日前

13 对于连续_______天以上（含）达到涨跌幅限制的证券，交易所要实施停牌半天，并予以公告。

A 4

B 3

C 5

D 2

14 存在退市风险公司的股票日涨跌幅限制为______。

A 5%

B 1%

C 10%

D 15%

15 我国股权分制试点改革开始于______。

A 2004年

B 2005年

C 2006年

D 2003年

16 以下不属于上海证券交易所公布的指数是______。

A 中小企业板指数

B 上证红利指数

C 新上证综指

D 上证国债指数

17 由于工作人员的过失在委托单有效日期已过的情况下造成买卖行为，属于______。

A 无权代理

B 越权代理

C 表见代理

D 委托代理

18 法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以_______字样，以区别于其他股票。

A ST

B *ST

C PT

D CT

19 深交所规定，中小企业板上市公司，如果连续______个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值，就会被实行退市风险警示。

A 5

B 10

C 15

D 20

20 金融期货保证金制度规定，股指期货合约最低交易保证金标准为______。

A 20%

B 15%

C 10%

D 5%

21 深圳证券交易所规定，基金合同生效后进入封闭起，封闭期一般不超过______。

A 6个月

B 3个月

C 12个月

D 1个月

22 上海证券交易所规定，投资者在认购基金份额时单笔申报最高不得超过______。

A 999999元

B 99999900元

C 9999990元

D 999999900元

23 证券公司设立限定性集合资产管理业务的，接受单个客户的资产数额不得低于人民币______。

A 10万元

B 20万元

C 5万元

D 30万元

24 有集合资产管理业务的证券公司应该将______提供给客户和资产托管机构。

A 年度审计报告

B 单项审计意见

C 客户资产管理业务报告

D 定期检查报告

25 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该公司已流通股总市值的______。

A 15%

B 10%

C 20%

D 25%

26 单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构及与本公司资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，不得超过该集合资产管理计划资产净值的______。

A 10%

B 5%

C 3%

D 2%

27 在集合资产管理计划中，______保证委托资产来源及用途的合法性。

A 证券公司

B 证监会派出机构

C 客户

D 证券交易所

28 证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后______内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。

A 5个工作日

B 10日内

C 5日内

D 10个工作日

29 证券公司办理非限定性集合资产管理业务，单个客户的资金数额不得低于人民币______万元。

A 5

B 10

C 15

D 20

30 从事自营业务的证券公司对外负债不得超过净资产额的______。

A 6倍

B 7倍

C 8倍

D 9倍

31 因证券市场波动投资对象合并等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在______内调整。

A 10个工作日

B 10日内

C 5个工作日

D 5日内

32 证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币______。

A 2亿元

B 1亿元

C 3亿元

D 5000万元

33 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的______。

A 3倍

B 2倍

C 4倍

D 1倍

34 买断式回购期间，对债券可以进行的操作是________。

A 再回购

B 提前赎回

C 现金交割

D 换券

35 在证券交易所从事证券回购交易，资金结算和债券管理均直接在证券公司申报席位的______内自动进行。

A 交易账户

B 代理账户

C 自营账户

D 经纪账户

36 下面哪个不是银行间债券市场回购的期限？______。

A 21天

B 7天

C 28天

D 1个月

37 国债买断式回购的交易主体限于_________。

A 在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者

B 在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者

C 在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者

D 在深圳交易所开设证券账户的机构投资者

38 在深圳交易所开设证券账户的机构投资者

A 所有权变化

B 杠杆融资

C 信用贷款

D 质押冻结

39 下面不属于证券回购交易逆回购方权利的是______。

A 到期按合同约定取得资金清算款项

B 在回购期拥有债券质权

C 按合同约定出质债券

D 按合同约定取得债券质权

40 融资融券业务标的证券为股票的，则股东人数不得少于______。

A 2000人

B 4000人

C 1000人

D 1万人

41 银行间债券市场回购的期限有______个品种。

A 5

B 6

C 7

D 8

42 证券营业部内部控制制度必须覆盖营业部经营管理的各个环节，并普遍适用于营业部每一位职员，不得留有制度上的空白，这样体现了内部控制制度的________原则。

A 适时性

B 全面性

C 谨慎性

D 有效性

43 证券营业部的主要业务是________。

A 内部管理

B 资金管理

C 经纪业务管理

D 风险管理

44 证券清算是证券公司以_______为对手办理清算与交收。

A 证券登记结算公司

B 客户

C 证券交易所

D 其他证券公司

45 对于_______方式，其最大的特点是直接掌握客户的资金动态，但是，证券公司须投入较大的人力，物力。

A 银行代理出纳

B 证券营业部自办出纳

C 银行代理资金结算

D 投资者自行管理

46 上海证券交易所规定，新质押式国债回购总共有几种回购品种? ______。

A 9种

B 10种

C 8种

D 12种

47 证券营业部自助委托中断的应急处理方法是________。

A 等待故障排除

B 停止营业

C 启用柜台委托

D 报告证券公司

48 根据合格境外机构投资者的结算办法，托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采用的措施之一是：T+1日交收时，暂扣托管人指定的，相当于透支金额价值_______的证券。

A 120%

B 130%

C 100%

D 110%

49 合格的境外机构投资人由其_______作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。

A 托管人

B 授权代表C代理人 D 指定券商

50 权证交收履约保证金最低限额为______。

A MIN〔本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额〕×20%

B MAX〔上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额〕×20%

C MAX〔本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额〕×20%

D MIN〔上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额〕×20%

51 证券交易过程中，财产的实际转移是在_______时。

A 成交

B 清算

C 交收

D 到帐

52 证券从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关规定，证监会能够给予最严厉的处罚是________。

A 撤消资格证

B 撤消资格证，永不受理资格申请

C 暂停从业资格6到12个月

D 撤消资格证，3年内拒绝受理资格申请

53 在证券营业部开立资金帐户时，不得受理________申请。

A 个人的证券交易帐户

B 个人以法人名义开立的帐户

C 法人开立帐户

D 个人开立帐户

54 合格的境外机构投资者由其_______作为结算公司的结算参与人，直接与结算公司办理其所托管合格投资者的结算业务。

A 投资者

B 托管人

C 结算公司

D 交易所

55 《证券公司营业部信息系统技术管理规范》规定营业部信息技术人员不少于本单位总人数的

________。

A 5%

B 10%

C 1%

D 15%

56 按照深圳市场法人结算模式，结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算帐户时，须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和_______。

A 结算抵押款

B 结算利息

C 结算风险

D 结算保证金

57 证券服务部的筹建期为________。

A 6个月

B 9个月

C 3个月

D 1年

58 深圳证券交易所于______推出了企业债券回购交易。

A 2004年

B 2003年

C 2002年

D 2001年

59 每家证券营业部开设客户交易结算资金专用存款帐户不得超过______个。

A 5

B 4

C 3

D 2

60 营业部一般风险准备按不低于税后利润（减弥补以前年度亏损后）______比例提取。

A 5%

B 1%

C 10%

D 20%

二多项选择题

1证券交易风险的监察主要包括______等方面的内容。

A事先预警 B行业检查C实时监控 D事后监察

2 证券交易所的组织形式有______。

A契约式B会员制 C 公司制 D 合伙制

3 我国《证券交易所管理办法》将证券交易所定义为______法人。

A 履行国家有关法律法规规章政策规定的职责的

B 为证券的集中和有组织的交易提供场所设施的

C 不以营利为目的的

D 实行自律性管理的

E 依本办法规定条件设立的

4 证券交易的风险有______。

A 法律风险 B市场风险 C 技术风险 D经营风险 E管理风险

5证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括______等。

A 取得会员资格的条件和程序

B 与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求

C 会员的业务报告制度

D 会员违规行为的处罚

E 其他需要在会员管理规则中规定的事项

6 在我国《证券交易所管理办法》中，规定了证券交易所具有______等职能。

A 管理和公布市场信息

B 提供证券交易的场所和设施

C 组织、监督证券交易

D 接受上市申请、安排证券上市

E 制定证券交易所的业务规则

7 证券交易所不得直接或间接从事的事项有______。

A 新闻出版业

B 以营利为目的的业务

C 为他人提供担保

D 发布对证券价格进行预测的文字和资料

E 未经中国证监会批准的其他业务

8 在订单匹配原则方面，我国采用的优先原则有______。

A 客户优先原则

B 数量优先原则

C 按比例分配原则 D时间优先原则 D价格优先原则

9 证券交易风险的制度防范包括______等方面。

A 风险准备金制度

B 坏帐准备 C全额交易结算资金制度 D岗位定编制

10 委托受理的程序为_______。

A 验证资金及证券

B 复核

C 审单

D 审查

E 验证

11 下列属于证券委托人义务的有_______。

A 履行交割清算业务

B 采用正确的委托手段

C 接受交易结果

D按规定缴存交易结算资金 E 了解交易风险，明确买卖方式

12 下列属于授权委托书应载明事项的是______。

A 授权有效期

B 证券买卖及资金调拨权限

C 授权人签字

D 证券帐号

E 被授权人姓名

13 投资者在证券营业部的资金存取方式目前主要有______。

A 银证联网转帐存取

B 委托他人进行资金存取

C 委托银行代理资金存取

C 证券营业部自办资金存取

14 下列属于证券经纪商义务的有_______。

A 不接受全权委托

B 坚持为客户保密制度

C 必须忠实办理受托业务

D坚持了解客户原则 E 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

15 下列属于证券委托人权利的有_______。

A 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

B 寻求司法保护权

C 对自己购买的证券享有持有权和处置权

D 对证券交易过程的知情权

E 选择经纪商的权利

16 证券帐户持有人查询证券余额凭______在指定营业部办理或通过电脑自助系统自动完成查询。

A 证券帐户卡

B 户口本

C 身份证

D 委托代办书

17 对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取______。

A 约见谈话

B 要求相关投资者提交书面承诺

C 口头或书面警示

D 限制相关证券账户的交易

E 上报中国证监会查处

18 网上发行的优点在于______。

A 市场性

B 高效性

C 公开性

D 经济性

E 连续性

19 下列关于ETF基金的申购、赎回的说法中，正确的是______。

A “申购”对应“买入”，“赎回”对应“卖出”

B “申购”对应“卖出”，“赎回”对应“买入”

C 申购、赎回的成交价格按当日基金分额净值确定

D 按照“金额申购、分额赎回”的原则

E 申报价格栏始终填“1元”

20 网上竞价和定价发行，都需要满足______。

A 只能认购确定的申购数量

B 银行验资确认

C 资金冻结

D 申购资金汇入申购专户

21 网上竞价发行的特点在于______。

A 经济性

B 连续性

C 市场性

D 高效性

E 经济性

22 集合资产管理业务的特点是______。

A 综合性

B 投资范围限定性和非限定性

C 集合性

D 客户资产必须进行托管

E 专门帐户经营运作

23 专项资产管理业务的特点______。

A 客户资产必须进行托管

B 特定性

C 通过专门帐户经营运作

D 综合性

24 内幕信息包括______。

A 发行人重大亏损超过净资产5%

B 发行人未能归还到期重大债务的违约情况

C 发行人外部环境重大变化

D 发行人重大债务

25 禁止内幕交易的主要措施______。

A 加强信息披露

B 严格把关

C 加强监管

D 加强自律管理

26 证券公司为了支付客户的分红或退出款项，应该保持必要的______。

A 到期日在1年内的政府债券

B 到期日在3个月内的公司债券

C 到期日在1年内的金融债

D 现金

27 专项资产管理业务的特点是______。

A 综合性

B 集合性

C 特定性

D 非限定性

E 专门帐户经营运作

28 下面的行为被禁止的有______。

A 将自营帐户借给他人使用

B 将自营业务与代理业务混合操作

C 当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票

D 假借他人名义进行自营业务

29 内幕信息包括______。

A 发行人的分配计划

B 发行人的董事长1/3以上的董事或者经理变动

C 持股5%以上的股东持股情况较大变化D发行人的增资计划

30 证券公司为禁止内幕交易，加强自律管理的措施有______。

A 严禁从业人员炒买炒卖股票

B 严禁为他人的证券交易提供方便

C 严肃保密纪律

D 企业决策和自营业务决策的人员分离

31 资产管理业务的风险包括______。

A 操作风险

B 管理风险

C 经营风险

D 市场风险

E 法律风险

32 标准品种是指______的债券回购交易品种。

A 标准化

B 非标准化

C 统一按面值计算持券量

D 分回购期限

E 不分券种

33 是上海交易所买断式国债回购品种______。

A 04国债（10）21天买断式回购

B 04国债（10）7天买断式回购

C 05国债（11）28天买断式回购

D 04国债（11）63天买断式回购

E 05国债（2）91天买断式回购

F 05国债（1）28天买断式回购

34 目前，我国证券交易所里证券回购的券种主要是_______。

A 企业债

B 公司股票

C 国债

D 短期融资券

E 金融债券

35 上海交易所和深圳交易所的国债回购品种，不同的是哪些？______。

A 91天回购

B 63天回购

C 182天回购

D 28天回购

E 273天回购

F 14天回购

36 下面属于上海交易所的回购品种的是______。

A 1天国债回购

B 3天国债回购

C 21天国债回购

D 28天国债回购

E 90天国债回购

F 182天国债回购

37 融资融券业务客户征信调查内容应该包括______。

A 客户基本资料

B 还款能力

C 诚信记录

D 投资经验

E 客户基本资料

38 下面关于双边报价的叙述正确的是______。

A 双边报价属于公开报价

B 双边报价属于对话报价

C 双边报价是面向市场作出的公开报价

D 双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价

E 双边报价同时还报出该券种得买卖数量、清算速度

F 进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手达成交易

39 下面有关证券回购交易的说法中，不正确的是______。

A 以有价证券作为抵押品

B 代理客户进行的回购交易产生的所有风险由客户和证券公司共同承担

C 回购交易到期反向成交，无需再申报

D 证券回购交易实质是一种信用行为

E 目前我国证券交易所回购券种主要是国债和融资券

F 一笔证券回购交易涉及一个主体，两次交易契约行为

40 深圳交易所回购交易所债券回购的交易单位是______及其整数倍。

A 1000元面额

B 1000手

C 10手

D 10万元面额

E 1手

41 在我国，开展证券回购业务的主要场所为______。

A 深圳证券交易所

B 人民银行

C 上海证券交易所

D 商业银行

E 全国同业拆借中心

42 证券营业部内部控制的目标是________。

A 消除来自营业部内部的风险

B 不断提高经营管理的效率和效益

C 建立行之有效的风险控制系统

D 健全符合现代企业制度要求的治理结构

E 严格遵守国家有关法律和行业监管规章

43 证券公司申请撤消服务部，应向服务部所在地的中国证监会派出机构提交以下材料________。

A 中国证监会要求提交的其他材料

B 客户转移方案及公司法定代表人签署的客户转移的承诺函

C 服务部经理任职资格申请表

D 服务部过去的财务报表

E 服务部申请表

F 会计事务所提供的报告书

44 证券结算中，以下说法正确的有_______。

A 资金的收付称为清算

B 证券的收付称为清算

C 资金的收付属于交收

D 证券数量和价款的轧抵是清算

E 证券的收付属于交收

45 合格境外投资机构委托人应当配合熟悉_______等方面的专业人员负责清算业务。

A 财务

B 法律

C 结算

D 电脑

E 证券交易

46 证券营业部交易系统常见的故障主要有________。

A 银证转帐系统故障

B 客户股票，资金数据丢失

C 交易服务器不能正常工作，交易系统瘫痪

D 电话委托中断

E 远程终端中断

F 自助委托中断

47 证券营业部经纪业务的操作规程的主要内容包括________。

A 证券委托买卖

B 清算交割

C 资金存取

D 帐户管理

E 咨询服务

F 部门，岗位职责分离与制约

48 银货对付是指______与______在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资

金。

A 证券登记结算机构

B 结算参与人

C 证券交易所

D 证券公司 F 投资者

49 清算是交收的_______。

A 基础

B 保证

C 后续

D 完成

50 上海市场B股交收模式的具体程序包括_______。

A 交收流程

B 待交收处理

C 清算流程

D 透支处罚

51 证券登记结算公司结算对各证券公司的实际收付金额时应包括_______费用。

A 证管费

B 交易手续费

C 交易印花税

D 佣金

E 所得税

52 为了防患于未然，证券营业部应针对可能发生的故障及对业务的影响，制定应急方案，其指导原则是________。

A 保证正常交易原则

B 谨慎性原则

C 控制风险，降低损失原则

D 维护社会安定原则

E 及时报告，处置原则

53 计算证券公司T 日结算头寸余额时必须根据_______进行计算。

A T+1日存款

B T日提款

C T日存款

D T日清算应收（付）金额

E T-1日结算头寸余额

54 证券营业部常见突发事件的种类有________。

A 内部员工矛盾激化引发打，砸，抢等事件

B 恐怖袭击

C 抢劫，盗窃

D 因股市波动等原因导致投资者聚众闹事

E 自然灾害

55 证券营业部在日常经营中造成的业务差错按导致差错的直接原因可以分为________。

A 责任性差错

B 出纳差错

C 技术性差错

D 事故性差错

E 交易差错

56 营业部主要的经营状况的指标有______。

A 权益负债率

B 流动比率

C 资产负债率

D 固定资产比率

E 净资产收益率

57 营业部固定资产实物管理应遵循______的原则。

A 帐务分管

B 价值管理

C 账目管理

D 实物管理

E 日常管理

58 证券公司营业部正副经理的聘任或变更应该提交的材料是______。

A 学历证明

B 证券业从业人员资格证书

C 身份证复印件

D 营业部经理资格任职资格申请表

E 申请报告

59 证券营业部营业场所的安全管理包括______。

A 营业场所的安全保卫要求

B 票券运送

C 保卫值班制度

D 重要支票保管

E 重要凭证保管

60 客户管理主要包括______。

A 客户服务

B 客户需求调查

C 客户资料管理

D 客户开发

三判断题

1 证券登记结算公司需要设立结算系统风险保证基金。( )

2 股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。( )

3 开放式基金可以申购赎回，也可以在二级市场上交易。( )

4 流动性是证券交易的特征之一。( )

5 金融期货主要有外汇期货、利率期货和股指期货三种。( )

6 公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。( )

7 证券的稳定性是证券市场生产的条件。( )

8 同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。( )

9 合格境外投资者进行境内证券交易，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易的A股数额不得超过该公司总股本的20%。( )

10 股份首次公开发行、增发新股以及送配股都必须登进行股份登记。( )

11 证券经纪商可以在批准的营业场所之外接收客户的委托。( )

12 交易场所电力中断造成经济损失属于管理风险。 ( )

13 证券交易所内的证券交易按照“价格优先，时间优先”的原则竞价成交。( )

14 在每个交易日9：20-9：25以及14：57-15：00，深圳证券交易所交易主机接受参与竞价交易的撤销申报。( )

15 证券公司接受期货公司的委托，可以为期货公司介绍客户参加期货交易并提供其他相关服务。( )

16 当日申购的ETF基金份额，同日可以卖出，也可以赎回。( )

17 增发新股时，老股东可以优先认购。( )

18 当日赎回的ETF基金份额，同日可以卖出，也可以用于申购基金份额。( )

19 股东大会网络投票时，对同一议案的投票可以申报多次，并且可以撤单。( )

20 上海证交所规定，买卖上交所的ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。( )

21 证券的挂牌摘牌停牌与复牌，证券交易所要予以公告。( )

22 已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券不能够自营买卖。( )

23 一个集合资产管理计划的投资主办人员可以管理其他集合资产管理计划。( )

24 证券自营业务中，买卖的收益与损失由客户承担一部分。( )

25 集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。( )

26 集合资产管理计划申购新股，设申购上限，不超过该计划总资产的80% 。( )

27 证券公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员可以由同一人兼任。( )

28 证券公司的客户交易结算资金不必全部存入银行。( )

29 全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为273天。( )

30 深圳交易所于1993年12月，上海交易所于1994年10月开办以国债为主要品种的回购交易。( )

31 证券回购交易完整的回购合同就是回购双方进行回购交易逐笔订立的回购成交合同。( )

32 上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报限量，最大不得超过1万手。( )

33 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，两次交易契约行为。( )

34 未经证监会批准，证券公司也可以向客户融资融券。( )

35 中央结算公司必须定期向证监会报告债券托管、结算的有关情况。( )

36 以券融资方用以债券回购交易的债券必须是属于自己的债券。( )

37 证券营业部责任性差错是指在坚持制度的前提下，由于业务繁忙，工作强度大，工作人员在操作过程中因口误、眼误、手误等造成的差错。( )

38 只有融资方可以对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履行。( )

39 在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，超过T+3日，证券登记公司通知交易所执行强制补仓。( )

40 在T+1日，结算参与人未能补足违约交收款利息及违约金的，结算公司可从T＋2日起开始变卖待处分证券。( )

41 证券营业部的客户交易结算资金集中统一管理要求每家营业部开设的客户交易结算资金专用存

款帐户不得超过五个，营业部必须将不低于70%的客户交易结算资金上划证券公司总部。( )

42 网下现金认购ETF通过中国结算上海分公司办理。 ( )

43 证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算帐户时，应缴纳保证金。( )

44 钱货两清的主要目的是及时结算，保证市场正常运行。( )

45 上海清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区别。( )

46 结算参与人在资金结算时不需开立结算帐户。( )

47 客户在证券营业部开立资金帐户，必须持有合法有效证件或中国法人资格的合法证件，不得受理个人以法人名义开立帐户，但可以受理法人以个人名义开立帐户。( )

48 证券营业部可以根据需要，随时在公共场合举行投资咨询等活动以提高证券营业部的形象，吸引更多的投资者，而不需要报告中国证监会。( )

49 证券营业部的场内交易员不得直接接受客户的直接报单委托。( )

50 债券的逆回购方是指债券回购交易中融入资金并且出质债券的一方。( )

证券模拟交易综合实验报告

证券模拟交易综合实验 报告 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

证券模拟交易综合实验报告 学院： 班级： 学号： 姓名： 目录 一、实验目的 (2) 二、实验内容与要求 (2) 三、实验过程 (2) 基本面分析和技术分析 (2) 3.1.1基本面分析 (2) 3.1.2技术分析 (4) 对弘高创意公司的基本面分析 (6) 3.2.1公司基本分析 (6) 3.2.2公司财务分析 (11) 对弘高创意公司的技术分析 (15) 3.3.1 K线分析 (15) 3.3.2相对强弱指标RSI分析 (16) 3.3.3随机指标KDJ分析 (16) 3.3.4趋向指标DMI分析 (17) 3.3.5平滑异同移动平均线MACD分析………………………………………… 18 3.3.6变动速率ROC分析 (19)

四、模拟心得 (20) 参考文献 (21) 证券交易综合实验报告 一、实验目的： 通过本实验应熟悉一般股票行情动态分析系统的功能构成，掌握基本的鼠标和键盘操作，理解系统中的相关行情术语、符号、图形的含义。同时通过股票模拟交易熟悉股票的交易流程和交易规则，能够阅读公司资料进行并初步的基本分析。 二、实验内容与要求: 内容： （1）进入行情分析系统和交易系统，掌握其主要功能的键盘以及鼠标操作方法。 （2）阅读大盘和个股动态行情图，验证主要行情术语和指标的含义 （3）通过模拟交易验证股票交易的流程和交易规则。 （4）掌握阅读上市公司资料的一般方法 要求： 实验结束后写出实验报告，报告内容包括实验目的、实验步骤和实验结果（或结论） 三、实验过程： 基本面分析和技术分析 首先是了解了证券投资分析，其中包含基本面分析和技术分析。 基本面分析 基本面分析又称基本分析，是以证券的内在价值为依据，着重于对影响证券价格及其走势的各项因素的分析，以此决定投资购买何种证券及何时购买。基本面分析又分为宏观基本面分析和微观基本面分析。 宏观基本面分析包含以下因素： （1）自然、政治因素：地震、台风、战争等的影响。 （2）经济因素： ①国内生产总值：持续、稳定、高速的GDP增长，对证券市场最有利。宏观调控下的GDP减速增长对证券市场暂时不利。GDP停滞或下降，证券市场可能大跌。

证券交易模拟试题及标准答案分析

、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证

券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管

证券投资(考试知识点复习考点归纳总结)

名词解释 1.证券 2.证券市场 3.证券的基本特征 4.无价证券 5.有价证券 6.资本证券 7.证券发行市场 8.证券流动市场 9.股票市场10.债券市场11.基金市场12.证券投资者13.证券发行人14.纽约证券交易所15.伦敦证券交易所16.东京证券交易所17.股份制18.股份公司19.股份有限公司20.股份有限公司的资本21.公司合并22.公司破产23.公司解散24.公司清算25.股票26.普通股27.优先股28.国家股29.法人股30.个人股31.A股32.B股33.H股34.N股35.股票价格36.股票价格指数37.债券38.政府债券39.国债40.国库券41.金融债券42.贴现金融债券43.企业债券44.公司债券45.信用债券46.担保债券47.固定利率债券48.浮动利率债券49.累进利率债券50.可转换债券51.国际债券52.外国债券53.扬基债券54.武士债券55.龙债券56.欧洲债券57.投资基金58.开放型基金59.封闭型基金60.契约型基金61.公司型基金62.成长型基金63.收入型基金64.平衡型基金65.股票基金66.债券基金67.货币市场基金68.期货基金69.期权基金70.指数基金71.美元基金72.日元基金73.欧元基金74.国际基金75.海外基金76.国内基金77.国家基金78.区域基金79.证券经营机构80.证券经纪业务81.证券自营业务82.证券承销业务83.公司理财业务84.资产管理业务85.公司并购业务86.证券公司87.证券信息公司88.证券投资咨询公司89.证券的信用评级90.资产评估91.会员制证券交易所92.公司只证券交易所93.证券的发行市场94.公募95.私募96.发起设立97.募集设立98.代销99.全额包销100.余额包销101.上网定价发行103.平价发行104.溢价发行105.时价发行106.中间价发行107.折价发行108.议价法109.竞价法110.拟价法111.定价法112.股票发行费用113.股票发行成本114.注册制115.核准制116.债券发行市场117.国债一级自营商118.债券的资信评级119.证劵交易120.证劵交易的方式121.现货交易122.期货交易123.信用交易124.期权交易125.证劵交易市场126.场内交易市场127.场外交易市场128.证劵上市129.会员制证劵交易所130.公司制证劵交易所131.经纪人132.证劵自营商133.证劵交易程序134.证劵投资分析135.基本分析法136.技术分析法137.道琼斯分类线138.公司分析139.k线140.技术指标法141.乖离率（bias）142.风险143.风险管理144.风险管理周期145.系统风险146.宏观经济风险147.购买力风险148.市场风险149.非系统风险150.经营风险151.流动性风险152操作性风险153.证劵投资风险评估154.德尔菲法155.回避风险156.减少风险157.留置风险158.分散风险159.贝塔系数160.证劵市场监管161.公开原则162.公平原则163.公正原则164.注册制165.核准制166.信息披露制度167.证劵上市制度168.上市公司的信息持续披露制度169.证劵交易行为的监管170.内幕交易171.操纵市场172.欺诈客户173.证劵从业人员1.答:是多种经济权益凭证的统称,可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明2.答:就是提供有效的竞争买卖证券的场所,是证券所体现的各种经济关系的总和 3.答:包括法律特征和书面特征.前者指证券所反映的是某种法律行为的结果,其出现、存在、使用以及所包含的特定内容都由法律规定并受法律保护,后者指证券一般采用书面形式,具有一定的格式 4.答:是指不能使持券人或第三者取得一定收入的证券5.答:是具有一定的票面金额,证明持券人对某种资产拥有所有权或债权,有权按期取得一定收入的书面凭证6.答:是有价证券的主要形式,它是对一定量的资本拥有所有权和对一定的收益分配拥有索取权的凭证7.答:又称为一级市场或初级市场,是证券发行人为筹集资金,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者发售新证券的市场8.答:又称二级市场或次级市场,是已发行证券的交易场所9.答:是以股票为发行和交易对象的市场,属于长期资本市场10.答:是发行和买卖债券的场所11.答:是基金证券发行和流通的市场12.答:是证券市场的资金供给者,也是证券的需求者和购买者13.答:是资金的需求者和证券的供给者,他通过在市场上发行股 票、债券等各类证券来筹集资金14. 答:成立于1863年,前身是成立于1792 年的纽约证券交易协会.该所是会员 制的非法人团体,会员包括经纪商和 交易商15.答:是历史最悠久的证券交 易所之一,起源于17世纪末的伦敦交 易街露天市场,1773年正式命名.1973 年,该所同英国各地的交易场所合并, 成为目前的伦敦证券交易所.16.答:成 立于1878年,后因战争原因一度中断 营业.1949年4月重新开业17.答:具体 地说,股份制就是按一定的法规程序, 通过发行股票筹集资本,创立法人企 业,对生产要素实行社会占有联合使 用,企业拥有独立的法人资产,从事生 产经营,投资者按投资入股的份额参 与企业的管理和分配,同时承担有限 经济责任的一种企业组织形式和财 产制度18.答:是股份制企业的典型组 织形式.是指通过发行股票把分散的 资金筹集起来,用以从事工商经营的 经济组织19.答:是通过发行股票集资, 由一定数量的股东按规定的法律程 序组建的以营利为目的的公司20.答: 是经政府批准的、公司章程所确定 的、由股东们出资认购股份所筹集的 公司财产总额21.答:两个或两个以上 的股份有限公司,依据合同约定或法 律规定,将财产合并,联合组成一个新 公司,或一个公司去的股份的方法,收 取另一个或几个公司的财产或控制 权的法律行为22.答:是指当债权人的 总资产不足以抵偿到期债务时,有法 院依照法定程序将其债务人所有财 产公平清偿所有债权人,不足之数免 于清偿的制度23.答:公司解散是公司 法人资格取消的法律程序和公司业 务经营活动终止的法律事实24.答:是 终结解用公司法律关系，消灭解用公 司法人资格的程序25.答:是股份公司 发给股东作为投资入股的证书和借 以取得股息的凭证26.答:是股息随股 份公司利润的变动而变动的股票.它 是股票最基本、最普遍的形式27.答: 是在公司资产、利益分配方面有优先 权的股份28.答:是指以国家的资产折 算的股份和国家投资持有股份29.答: 是指法人以自有资金认购的股份或 原集体企业的资产重估后折算的股 份30.答:是指社会个人或股份公司内 部职工以个人财产投入公司形成的 股份31.答:是供国内投资者认购和买 卖的普通股票32.答:是供境外投资者 以外币认购和买卖的普通股票33.哒: 它是境内公司发行的以人民币标明 面值,供境外投资者用外币认购,在香 港联合交易所上市的股票34.答:它是 以人民币标明面值,供境外投资者用 外币认购,获纽约证交所批准上市的 股票35.答:就是股票在市场上买卖的 价格,36.答:一般是通过选择若干种具 有代表性的上市公司的股票,经过计 算其成交价格而编制出的一种股票 平均数.37.答:是一种有价证券,是社 会各类经济主体为筹集资金而向债 券投资者出具的、承诺按一定利率定 期支付利息的、并到期偿还本金的债 权债务凭证38.答:是政府和政府代理 公共机构作为债务人向社会众发行 的债券凭证,它具体可以分为国家债 券、政府机构债券、地方债券39.答: 指的是国家或中央政府为筹措财政 资金,凭其信誉按照一定程序向投资 者出具的、承诺在一定时期支付利息 和到期偿还本金的一种格式化的债 权债务凭证40.答:指的是中央政府为 调节短期差额,弥补政府正常财政收 入不足而由国家财政部门发行的一 种短期或短中期政府债券41.答:由银 行和非银行金融机构发行的债券42. 答:是按照一定折扣率,以低于票面金 额发行,到期以票面金额偿付的金融 债券43.答:是企业按照法定程序发行, 约定在一定期限内还本付息的债务 凭证44.答:即企业债券45.答:指仅凭 筹资人的信用发行的、没有担保的债 券46.答:是指以抵押、质押、保证等 方式发行的债券47.答:指在偿还期内 利率固定不变的债券48.答:指票面利 率随市场利率定期变动的债券49.答: 是随着债券期限的增加,利率累进的 债券50.答:是可转换企业债券的简称 是一种可以在特定时间、特定条件下 转换为普通股股票的一种特殊性质 的企业债券51.答:指的是由国际机 构、外国政府及外国法人所发行的债 券52.答:是指某一国的发行人在另一 个国债券市场上发行的、以市场场所 在国的货币标明面值的债券53.答:是 美国以外的政府、金融机构、工商企 业和国际组织在美国债券市场上发 行的、以美元为计值货币的外国债券 54.答:是在日本债券市场上发行的外 国债券,是日本以外的政府、金融机 构、工商企业和国际组织在日本国内 市场上发行的以日元计值货币的债 券55.答:是以非日元的亚洲国家或地 区货币发行的外国债券56.答:是指国 外借款人在欧洲金融市场上发行的, 不是以发行所在国货币,而是以另一 种货币计值并还本付息的债券57.答: 是一种利益共享、风险共但的集合投 资方式,即通过发行基金单位,集中投 资者的资金,有基金托管人托管,由基 金管理人管理和运用资金,从事股票、 债券、外汇、货币等金融工具投资, 以获得投资收益和资本增值58.答:是 指基金规模不是固定不变的,而是可 以随时根据市场供求情况发行新份 额或投资人赎回的投资基金59.答:是 相对于开放型基金而言的,是指基金 规模在发行前已确定,在发行完毕后 和规定的期限内,基金规模固定不变 的投资基金60.答:是委托人、受托人、 受益人三方订立信托投资契约,经理 机构依照契约管理信托财产进行投 资,受托人负责保管信托财产,而投资 成果由投资者享有的一种基金形态 61.答:是指按公司法组成的基金,这种 投资基金本身就是投资公司,而这类 投资公司以发行股份的方式募集资 金,然后交由某一选定的基金管理公 司进行投资,投资者凭其持有的投资 基金股份,依法分享投资收益62.答:是 把追求资本的长期作为其投资目的 的投资基金63.答:是指以能为投资者 带来高水平的当期收入为目的的投 资基金64.答:是指以支付当期收入和 追求资本的长期成长为目的的投资 基金65.答:是指以股票为投资对象的 投资基金66.答:是指以债券为投资对 象的投资基金67.答:是指以国库券、 银行可转让存单、商业票据、公司债 券等货币市场短期有价证券为投资 对象投资基金68.答:是指以各类期货 品种为主要投资对象的投资基金69. 答:是指以能分配股利的股票期权为 投资对象的投资基金70.是指以某种 证券市场的价格指数为投资对象的 投资基金71.答:是指投资于美元市场 的投资基金72.是指投资于日元市场 的投资基金73.是指投资于欧元市场 的投资基金74.答:是指资本来源于国 内,而投资于国外市场的投资基金75. 答:是指资本来源于国外,并投资于国 外市场的投资基金76.答:是指资本来 源于国内,并投资于国内市场的投资 基金77.答:是指资本来源于国外,并投 资于某一特定国家的投资基金78.答: 是指投资于某一特定区域的投资基 金79.答:是指符合一定的设立条件,经 国家证券主管机关批准设立,在证券 市场上经营法定肺胃内的证券业务, 并以其自有资本自担风险、自负盈亏 的金融企业80.答:是指通过收取佣金 作为报酬,促成市场买卖双方交易行 为而进行的证券中介业务81.答:就是 证券经营机构以自己的名义和资金 买卖证券,自己承担市场风险以获取 利润的证券业务82.答:是证券机构代 理证券发行人发行证券的行为83.答: 是指证券经营机构作为客户的金融 或经营管理顾问,向其提供的一种投 资咨询业务84.答:是证券经营机构凭 借其经验和信息优势、人才优势,接受 客户委托,为其管理资产85.答:是为企 业兼并收购充当顾问,运用自己的专 业只是和丰富经验为企业提供战略 方案、机会评价和选择、资产评估、 并购结构设计、价格确定及收购资金 安排等,统一协调参与收购工作的会 议、法律、专业咨询人员,最终形成并 购建议书并参加谈判86.答:是由证券 主管机关依法批准设立的在证券市 场上经营核准范围内的证券业务的 金融机构87.答:依法设立的对证券信 息进行搜集、加工、整理、存储、分 析传递、为客户提供各类证券信息服 务的专业性中介机构88.答:依法设立 的凭借自身的人才优势、信息优势, 对证券市场行情等信息进行搜集和 整理并据以形成恰当的理解和看法, 由具有资格的咨询人员向投资者提 供有偿咨询服务的中介机构89.答:指 专业机构对准备发行的证券的可靠 度以及风险的大小进行客观、公正、 权威的评定,以方便投资者决策90.答: 指由专门的机构和人员依照国家有 关规定和数据资料,根据特定的目的, 遵循适当的原则、方法和计价标准, 按照法定程序对资产价值进行评定 和估算的过程91.答:是以会员协会形 式成立的不以营利为目的的组织,主 要由证券商组成.92.答:由股东出资组 成的以赢利为目的的公司法人.公司 制证券交易所对在本所内进行的证 券交易负有担保责任.必须设立赔偿 基金93.答:指新发行的股票、国债、 公司债券等证券初次交易的市场94. 答:指发行人通过中介机构面向不特 定的社会公众广泛地发售证券95.答: 又称不公开发行或内部发行,是面向 少数特定投资人发行证券的方式96. 答:是发起人在公司设立时,必须全额 认购首次发行的全部股票,无需向社 会公众筹资.97.答:是公司发起人在公 司设立时只认购一部分股票,其余的 面向社会公开招股,从而达到预定的 资本额度98.答:指发行人委托证券中 介机构代为向投资者销售证券,发行 人向中介机构支付一定的发行手续 费99.答:指由承销商按一定价格全部 买下或销售剩余部分的证券,并承担 全部销售风险100.答:指发行人委托 承销商按合同约定的价格、数额、期 限销售证券101.答:是指主承销商利 用证券交易所的电子交易系统,由主 承销商作为惟一卖方,投资者在制定 的时间内,按规定发行价格委托买入 的方式进行股票认购的股票发行方 式103.答:也称等额度发行或面额发 行,发行价格与票面额度等104.答:指 发行人以高于票面额度的价格发行 股票105.答:指以同种或同类股票的 流通价格为基准来确定股票发行价 格106.答:指以介于面额和市场价格 之间的价格来发行股票107.答:指低 于票面额度的价格出售新股,即按票 面额度打一定折扣后发行股票108.答: 指股票发行公司直接与承销商议定 承销价格和面对最终投资者的出售 价格109.答:指股票发行公司将其股 票发行计划和招标文件向一定范围 的所有股票承销商公告,各股票承销 商根据自己的情况拟定各自的标书, 以投标的方式竞争股票承销业务,中 标标书中的价格就是股票发行价格 110.答:指股票出售以前,由发行公司 首先算出参考价格,然后根据此价格 进行公开发售111.答:承销商与发行 人在公开发行前定一个固定的价格, 然后根据此价格进行公开发售112.答: 指股票在发行过程中所支付的一系 列费用,主要是发行公司向各种中介 机构支付的费用113.答:针对资本的 利用效率而言的114.答:指发行人在 准备发行证券时,必须将依法公开的 各种资料完全、准确地向证券管理主 管机构呈报并申请注册115.答:指发 行人在发行股票时,不仅要充分公开 企业的真实情况,而且还必须符合有 关法律和证券管理机构规定的必备 条件,证券主管机构有权否决不符合 规定条件的股票发行申请116.答:指 筹资者以发行债券的方式筹集资金, 投资者购买债券的场所117.答:指经 有关部门审核认定的参与财政部国 债招标发行,开展分销商零售业务,促 进国债发行,维护国债市场顺利运转 的金融机构,暴扣银行、证券公司和其 他非银行金融机构118.答:是由专门 的机构,根据一系列严格而详细的标 准,对准备发行的债券的可靠程度进 行客观、公正和权威的评定,这种评定, 主要依据信用评级机构对企业素质、 财务状况、建设项目、发展前景、偿 债能力等因素的综合分析与判断119. 答:证劵的买卖与流通。120.答:及证劵 买卖的具体形式，目前常用方式：现 货交易、期货交易、信用交易和期权 交易。121.答:现货交易：是“一手交钱 一手交货”的钱货俩清的即时交易方 式。122.答:是已成交时双方协定的价 格办理清算和交割的一种交易方式。 123. 答:又称“保证金交易”由经纪人 提供融通或融劵，达成交易。124. 答: 是通过购买债券、股票、股票价格指 数和股票指数期货等为标的物的期 权和约进行保值和套利活动。125. 答:：称二级市场，是对已发行证劵进 行买卖、转让和流通的市场。126. 答:：是以证劵交易所为核心组织起来 的集中交易市场，固定的交易场所、 时间和方式，127. 答:：称店头或柜 台市场。该市场没有固定的交易场 所，邮政卷买卖双方当面协议成交。

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

证券投资实验报告

实验一 一、实验名称：查看证券网站 二、实验目的： 通过浏览财经证券门户网站，了解证劵的基础知识和最新的财经新闻。学会从财经新闻中收集证劵相关信息，为理财投资打下基础。 三、实验内容： 通过百度、hao123等门户网站，对相关证劵网站进行浏览，了解市场、股票行情等，收集相关证劵信息。 四、实验步骤： 以一个经常浏览的财经证券门户网站——东方财富网为例。 1通过hao123网站，查找、进入东方财富网站。 2浏览东方财富各板块，了解最新的财经新闻，收集相关财经证券信息。 3进入行情中心，浏览各股市行情，了解股票的实时行情和行情数据，分析预测前景。 五、实验结论： 通过本次实验，浏览了东方财富网站，关注国际国内政治经济事件，学会了解筛选对自己有用的财经信息，懂得国际国内经济形势对股市行情有着很大的影响，不过还是不太了解该怎样利用这些经济信息去预测股市的走势。在行情中心了解了股市、基金、期货、外汇、黄金、债券的基本概念和一些行情数据，了解了从这些个股的行情数据如企业的个股档案、即时走势图、K线图等去判断是否值得我们投资。然后我们也可以在网站里浏览财经专家名人对于某些事件和股票行情的分析和名博或独家博客，这里也有着很多对我们有用的信息，我们根据他们的评论分析作出更好的选择，当然这要有选择性，也不能过于相信他们的分析是完全正确。

实验二 一、实验名称：证券交易基本流程 二、实验目的.： 熟悉并掌握证劵交易基本流程，学会怎样进行股票交易。 三、实验内容： 通过证劵财经网站浏览以及老师的讲解，学习证劵交易的基本流程。进入叩富网模拟炒股软件进行模拟操作。 四、实验步骤： 1选择正规的证劵交易机构，在股市开盘期内开设账户。 2委托买卖与申报竞价，在开立证券账户和资金账户后，在营业部办理委托买卖。而委托有柜台委托、电话委托、函电委托、自助委托、网上委托等几种形式 3成交、清算、交割与过户。 五、实验结论： 通过本次的实验，了解了进行证券交易的基本流程，知道开户必须在股市开盘期内，即周一至周五上午9:30至11:30，下午1:00至3：00。而委托买卖按照现价原则，按照价格高低和时间先后的顺序进行买卖，并且只在当天有效，如需委托撤单，则必须在第二天股市开盘之前进行。成交主要按照“价格优先，时间优先”原则自动撮合。清算是将买卖股票的数量和金额分别予以抵消，然后通过证券交易所交割净差额股票或价款的一种程序，它节省了大量的人力、物力、和财力。买卖双方在成交后的当日就必须办理完交割（即在钱货两清过程中的证券的收付）事宜。最后，当买卖双方成交，过户手续就自动即刻完成。这次实验之后，受益匪浅，了解了进行证券交易要做些什么，以后进行实际操作时，也就不需再学习怎样去交易。

金融市场学考试复习资料——张亦春、郑振龙版——重点概念整理

金融市场学复习资料 一、名词解释 1、金融市场：指以金融资产为交易对象形成的供求关系及其机制的总和。 2、金融资产：一切代表未来收益或资产合法要求权的凭证，亦称金融工具或证券。 3、投资基金：是向公众出售其股份或受益凭证募集资金，并将所获资金分散投资于多样化证券组合的金融中介机构。 4、货币市场：指以期限在一年及一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。 5、资本市场：指期限在一年以上的金融资产交易市场。 6、黄金市场：指集中进行黄金买卖的交易中心或场所。 7、外汇市场：狭义的指银行之间的外汇交易，包括同一市场各银行的交易、中央银行与外汇银行之间的交易以及各国中央银行间的外汇交易活动。广义的指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。 8、衍生金融工具：指由原生性金融产品或基础性金融工具创造出来的新型金融工具。 9、直接金融市场：指资金需求者直接从资金所有者那里融资的市场，一般指通过发行股票或债券的方式在金融市场上筹集资金的融资市场。 10、间接金融市场：是以银行等信用中介机构作为媒介来进行资金融通的市场。 11、初级市场：又称发行市场和一级市场，指资金需求者将金融资产首次出售给公众时所形成的市场。 12、二级市场：又称流通市场和次级市场，指证券发行后，各种证券在不同的投资者之间买卖流通所形成的市场。 13、包销：指金融资产的发行人与银行等金融机构协商，有银行等金融机构按照商定条件把全部证券承接下来负责对公众销售。 14、代销：是发行人自己承担全部发行风险，只将公开销售事务委托给投资银行等办理的一种方式。 15、公开市场：指金融资产的交易价格通过众多的买主和卖主公开竞价而形成。 16、有形市场：指有固定交易场所的的市场，一般指证券交易所等固定的交易产地。 17、无形市场：指在证券交易所外进行金融资产交易的总称。 18、国内金融市场：指金融交易的作用仅限于一国之内的市场。 19、国际金融市场：是跨国界进行金融资产交易的市场，是进行金融资产国际交易的场所。 20、金融市场的聚敛功能：指金融市场具有聚集众多分散的小额资金成为可以投入社会再生产地资金的能力。 21、资产证券化：指把流动性较差的资产，如金融机构的一些长期固定利率放款或企业的应收账款等通过商业银行或投资银行的集中及重新组合，以这些资产作抵押来发行证券，实现相关债券的流动化。 22.金融工程：指将工程思维引入金融领域，综合采用各种工程技术方法（主要有数学建模、数值计算、网络图解、仿真模拟等）设计，开发新型的金融产品，创造性的解决金融问题。 23、套期保值者：指利用金融市场转嫁自己承担的风险的主体。 第二章 1、同业拆借市场：也称同业拆放市场，指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通市场。 2、回购市场、指通过回购协议进行短期资金融通交易的市场。 3、回购协议：指在出售证券的同时，与证券的购买商签订协议，约定在一定期限后按原定价格或约定价格购回所卖证券，从而获取即时可用资金的一种交易行为。 4、商业票据：是大公司为筹措资金，以贴现方式出手给投资者的一种短期无担保承诺凭证。 5、出票：指出票人签发票据并将其交付给收款人的票据行为。

9证券交易习题第九章

第九章债券回购交易 一、单项选择题 1. 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。 A.1993年l2月和l994年11月 B.1993年10月和l994年12月 C.1994年10月和l993年12月 D.1993年l2月和l994年10月 2. 证券交易所质押式回购实行（）。 A.抵押库制度 B.质押库制度 C.扣押制度 D.第三方看管 3. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（）进行报价。 A.月收益率 B.季度收益率 C.年收益率 D.加权平均收益率 4. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。 A.每百元资金到期收益 B.每百元资金到期年收益 C.每千元资金到期年收益 D.每万元资金到期年收益 5. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量 应当不超过（）。 A.100手或其整数倍，1万手 B.10手或其整数倍，1万手 C.10张及其整数倍，10万张 D.10张及其整数倍，1万张 6. 深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。 A.0.005元或其整数倍

B.0.0l元或其整数倍 C.0.05元或其整数倍 D.0.1元或其整数倍 7. 深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量 应当不超过（）。 A.1万张 B.10万张 C.50万张 D.100万张 8. 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指 经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国证券业协会 D.中国银行业监督管理委员会 9. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市 场回购期限最短为（），最长为（）。 A.1天，l年 B.2天，l年 C.10天，l年 D.50天，l年 10. 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。 A.1万元，1万元 B.10万元，l0万元 C.10万元，1万元 D.10元，l元 11. （）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 A.公开报价 B.对话报价 C.格式化询价 D.双边报价 12. （）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖

证券模拟交易--实验报告(DOC)

实验债券模拟交易实验报告 实验时间：2016-06-13 系别：经济管理专业班级：金融工程（2） 学号：20131363042 姓名：马仁贵成绩： 实验一债券模拟交易 【实验目的】 通过实验使学生进一步熟悉证券模拟下单系统、“大智慧证券交易系统”界面，要求能独立操作债券交易。 【知识准备】 熟悉债券的基本常识。 【实验环境】 微机：每人1台； 软件：大智慧证券交易系统。 【实验要求】 要求能独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深两市交易所上市的国债和企业债券的交易买卖。 【实验内容】 债券交易功能嵌在证券模拟下单系统软件界面里，要求运用该软件掌握债券买入、卖出的程序和方法。 【实验方案与进度】 本次实验8学时，递交实验报告。 1. 熟悉行情动态分析系统界面、窗口信息，解读债券行情信息，各找出1只国债、1只企业债券和1只可转换公司债券的发行公告，说明各自的主要内容； 2. 熟悉证券模拟下单系统软件界面，根据划拨的股票帐户模拟资金和投资者风险偏好测试卷结果，模拟交易5只国债或企业债，观察、分析操作结果及成绩； 3. 了解其它证券交易系统，如“大智慧证券交易系统”中的债券界面。 【实验过程】 1.查找1只上市交易的国债品种，填写完成下表相关内容。 市场类别深圳债券

债券代码101313 债券简称国债1313 起息日2013-05-29 到期日2018-05-30 债券品种记帐式国债 利率类型固定利率 票面利率（%） 3.09 付息方式按年付息 发行价格100 2. 查找1只上市交易的公司债券品种，填写完成下表相关内容。 市场类别深圳债券 债券代码112004 债券简称08中粮债 起息日2008-08-25 到期日2018-08-25 债券品种实名制记帐式企债 利率类型固定利率 票面利率（%） 6.06 付息方式按年付息 发行价格100 3. 查找1只上市交易的可转换公司债券品种，填写完成下表相关内容。市场类别深圳转债 债券代码123001 债券简称蓝标转债 起息日2015-12-18 到期日2021-12-18 类别商务服务业

2020年证券从业资格考试真题

2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价

D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。

B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务

《证券交易》重点及习题：证券交易的概念和基本要素

《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性

B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

证券交易真题题库章节习题含答案

证券交易第九章 【单选】 1、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括( )A 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B 接受上市申请，安排证券上市C 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D 实物证券的保管 2、清算是交割、交收的基础和( )A 保证 B 后续 C 内容 D 完成 3、在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A 第一个 B 中间一个 C 倒数第二个 D 最后一个 4、差额清算方式的主要优点是可以( )A 简化操作手续，提高清算效率B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D 防范证券商的经营风险 5、在三级清算模式中,( )是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 A 一级清算 B 二级清算C三级清算D四级清算 6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )A 一级清算模式 B 二级清算模式 C 三级清算模式 D 四级清算模式 7、在三级清算模式中,( )是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 A 一级清算 B 二级清算 C 三级清算 D 四级清算 8、目前,我国对( )实行T+3交收方式。A A股 B B股C基金券D债券 9、证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为( ) A 当日交收 B 次日交收 C 例行日交收 D 特约日交收 10、证券( )业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 清算 B 交割 C 交收 D 登记 11、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。A 14点B 15点C 16点D 17点 12、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在( )下午向结算会员发出结算交收通知书。（T日终-上海） A T+0日 B T+1日 C T+2日 D T+3日 13、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A 当日B 次日C 第三日D 第四日 14、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A 人民币一亿元B 人民币二亿元C 人民币三亿元D 人民币五亿元 15、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是(B ) A 2001年10月1日 B 2001年3月30日 C 2000年10月1日 D 2001年9月1日 16、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（B ）以上。A 4% B 8% C 10% D 12% 17、基金管理人与基金托管人之间的关系是( )A 债权关系B 相互制衡的关系C 委托与受托关系D 隶属关系 18、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。 A 电话划款凭证 B 网络划款凭证 C 书面划款凭证 D 传真划款凭证 19、标准券的折算率是指( )的比率。A债券面值折算成债券回购业务标准券B 债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C 债券的票面利率折算成债券市场价格 D 债券市值折算成债券面值 20、上市开放式基金合同生效后即进入( ),一般不超过3个月。A 冻结期B 交易期C等候期D 封闭期 21、按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和( )A 结算保证金B 结算利息C 结算抵押款D 结算风险 22、在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中,结算参与人于( )日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。 A T B T+1 C T+2 D T+3 23、权证交收履约保证金最低限额为( ) A MIN〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% B MAX〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% C MAX〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% D MIN〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% 24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金