证券交易
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 1．在我国，根据席位经营的证券品种不同，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
A．自营席位
B．代理席位
C．普通席位
D．专用席位
2．我国（）年先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A．1990
B．1992
C．1988
D．1986来源：考试大
3．深圳证券交易所的开业时间是（）。
A．1990年7月3日
B．1990年12月19日
C．1991年7月3日
D．1991年12月19日
4．为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．5%
B．25%
C．60%转载自:考试大- [https://www.wendangku.net/doc/2511166925.html,]
D．100%
5．证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。
A．5
B．10
C．20
D．30
6．以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为是（）。
A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
C．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
D．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
7．为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
A．200%
B．50%
C．100%
D．500%
8．下列关于基金的叙述，正确的是（）。
A．封闭式基金的总量是不固定的
B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．开放式基金以市场价格交易
9．涨跌幅价格的计算公式办（）。转载自:考试大- [https://www.wendangku.net/doc/2511166925.html,]
A．涨跌幅价格=今开盘价*(1±涨跌幅比例)
B．涨跌幅价格=前收盘价*(1±涨跌幅比例)
c．涨跌幅价格=前最高价*(1±涨跌幅比例)
D．涨跌幅价格=前平均价*(1±涨跌幅比例)
10．某国债的起息日是7月15日，交易日是当年的l2月28日，则已计息天数为（）天。
A．160
B．165
C．166
D．164
11．证券经纪商对委托人的义务有（）。
A．不接受全权委托
B．接受交易结果
C．保证盈利
D．资产保值
12．股份公司送股是指股份公司（）。
A．将其资本转增为股本请访问考试大网站/
B．将其拟分配的红利转增为股本
C．将其公积金转成为利润
D．减持非流通股
13．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行动。
A．无纸化证券
B．电子证券
C．记名证券
D．实物证券
14．李某于2008年12月10日，买入上海证券交易所的某股票，以每股9．8元的价格买入2手，如果证券公司收取的佣金为千分之二，则李某此次交易需要缴纳的佣金及过户费共为（）元。
A．3．92
B．5
C．5．88
D．6．69
15．在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）。
A．第三市场
B．第四市场
C．店头市场来源：考试大
D．证券交易所
16．新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。
A．承销购买方式
B．均价购买方式
C．支付购买方式
D．招标购买方式
17．上市公司在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。
A．1
B．2请访问考试大网站/
C．3
D．4
18．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
A．商业银行
B．证券公司
C．交易所
D．登记结算公司的交易清算系统
19．权证行权时，标的股票过户费为股票面额的（）。
A．0．1%
B．0．01%
C．0．05%
D．1%
20．证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币5亿元。
A．6
B．7
C．8
D．10
21．证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。
A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D．违反规定为客户开立账户
22．自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。
A．证券业协会
B．开户代理机构来源：https://www.wendangku.net/doc/2511166925.html,
C．证券交易所
D．证监会
23．在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．议价交易
24．根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．个人投资者
D．中国证监会规定条件的机构投资者
25．召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。
A．10
B．15请访问考试大网站/
C．20
D．30
26．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
A．申购日之前(不含该日)
B．申购当日
C．申购日之前(含该日)
D．申购次日
27．某投资者于2009年6月22日(星期一)买人某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（）办理。
A．6月22日
B．6月23日
C．6月24日
D．6月25日
28．某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。
A．1000考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
B．2500
C．10000
D．25000
29．A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是l6元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌l0%，即1．60元；而权证次l3可以上涨或下跌的幅度为（）元。
A．1
B．1．60
C．2
D．4
30．已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0．2亿元，提取的损失准备金为0．5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元，长期投资为0．3亿元。该证券专营机构的净资本是（）亿元。
A．17．91
B．18．41
C．18．90
D．20．88
31．上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
32．证券公司自营业务的高风险特点主要指（）。
A．合规风险
B．技术风险
C．市场风险来源：考试大
D．经营风险
33．下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。
A．发行人的监事
B．发行人的打字员
C．持有公司10%股份的股东
D．公司的实际控制人
34．证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
35．下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。
A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B．严禁从业人员炒买炒卖股票
C．必须使用专门的股票账户和资金账户
D．加强监管
36．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A．1
B．2转载自:考试大- [https://www.wendangku.net/doc/2511166925.html,]
C．3
D．5
37．下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前银行间市场的交易品种主要是债券
C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续简单、清晰，费时少
38．证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件
39．如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（）。
A．警告
B．罚款{来源：考{试大}
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可
40．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。
A．2
B．3
C．5
D．10
41．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
42．证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
43．下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易转载自:考试大- [https://www.wendangku.net/doc/2511166925.html,]
B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
44．证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A．1万元以上3万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．3万元以上l0万元以下
D．10万元以上l5万元以下
45．以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。
A．集合性
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．综合性{来源：考{试大}
D．通过专门账户经营运作
46．充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。
A．上证180指数成分股股票
B．交易所交易型开放式指数基金
C．国债
D．深证100指数成分股股票
47．机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不
包括（）。
A．加盖公章的预留印鉴卡
B．专用于信用交易的银行卡
C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
48．证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（）。
A．法定代表人
B．联系方式
C．公司营业执照／个人身份证件号码
D．住所
49．融资专用账户用于（）。
A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
50．全国银行间债券质押式回购期限最长为（）天。
A．90
B．180
C．360
D．365
51．银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。
A．30
B．61
C．91
D．182
52．（）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
A．正回购方
B．卖出回购方来源：https://www.wendangku.net/doc/2511166925.html,
C．资金融人方
D．融券方
53．深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（）个。
A．8
B．9
C．10
D．11
54．下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（）。
A．外资商业银行
B．国有独资商业银行
C．股份制商业银行
D．烟台住房储蓄银行
55．按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1日可用余额等于（）。
A．账户余额-(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
B．账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额来源：https://www.wendangku.net/doc/2511166925.html, c．账户余额+(T+0应收应付资金净额)+冻结金额-最低备付限额
D．账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
56．根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。
A．证券公司账户
B．证券公司席位
C．投资者资金账户
D．投资者证券账户
57．《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期二
B．星期三
C．星期四
D．星期五
58．按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。
A．上期最高收盘价和上期最低收盘价
B．本期最高收盘价和本期最低收盘价来源：https://www.wendangku.net/doc/2511166925.html,
C．上期开盘价和上期收盘价
D．上期收盘价和本期开盘价
59．T+3滚动交收适用于（）。
A．A股
B．基金
C．债券
D．B股
60．下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。
A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B．客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C．将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
1．下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。
A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
C．证券交易的三个特征互相联系在一起
D．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
2．下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（）。
A．场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
B．场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争
C．证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
D．场外交易场所是相对集中的
3．金融期权的种类主要有（）。
A．外汇期权来源：https://www.wendangku.net/doc/2511166925.html,
B．股票期权
C．单据期权
D．股价指数期权
4．证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（）。
A．要制定完善的风险防范制度
B．要制定完善的内部控制制度
C．要建立完善的结算参与人准入标准
D．要建立完善的结算参与人风险评估体系
5．下面属于证券交易基本过程的有（）。
A．开户
B．委托考试大论坛
C．转让
D．结算
6．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
A．从业人员资格
B．财务状况
C．内部风险控制
D．客户构成
7．无形席位申报方式的申报程序有（）。
A．委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机
B．委托指令——终端机——交易所主机
C．委托指令——电话通知场内交易员——终端机——交易所主机
D．委托指令——交易所主机
8．证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。
A．证券持有人名册登记
B．接受上市申请，安排证券上市
C．受发行人的委托派发证券权益
D．证券的存管和过户
9．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）。
A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B．认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C．坚持了解客户原则来源：https://www.wendangku.net/doc/2511166925.html,
D．必须忠实办理受托业务
10．A股账户按持有人可以分为（）。
A．自然人证券账户
B．一般机构证券账户
C．证券公司自营证券账户
D．境内投资者证券账户
11．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。
A．全权委托
B．未办妥过户手续的记名证券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已办妥过户手续的记名证券委托
12．中小企业板上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过l亿元且占净资产值的100%以上
C．连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
D．连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股
13．上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（）。
A．证券代码及简称
B．股价指数www.Ｅhttps://www.wendangku.net/doc/2511166925.html,考试就上考试大
C．当日最高成交价和当日最低成交价
D．当日累计成交数量和金额
14．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列
（）条件的，可以采用大宗交易方式。
A．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币l00元面额为l张)，或者交易金额不低于50万元人民币
B．多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A 股的交易数量不低于20万股
C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于l00万份
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于l．5万张
15．在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（）。
A．A股、债券交易为0．01元人民币
B．基金、权证交易为0．001元人民币
C．B股交易为0．01港元考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
D．债券质押式回购交易为0．01元人民币
16．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．在证券交易所挂牌交易的权证
D．证券投资基金
17．关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
18．股份登记包括（）。
A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记
19．下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部+
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因
20．在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（）等。
A．成交单来源：考试大的美女编辑们
B．电报
C．电传
D．传真
21．最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（）。
A．在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额
B．买断式回购到期购回金额
C．未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D．债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
22．下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（）。
A．一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市
B．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟
C．一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点
D．单笔报价数量不得低于10000手(1手为l000元面值)
23．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（）。
A．对自己购买的证券享有持有权和处置权
B．寻求司法保护权来源：https://www.wendangku.net/doc/2511166925.html,
C．对证券交易过程的知情权
D．按规定缴存交易结算资金
24．证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（）。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
25．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。
A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
26．上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。
A．发售
B．申购转载自:考试大- [https://www.wendangku.net/doc/2511166925.html,]
C．赎回
D．回购
27．主办券商的代办业务包括（）。
A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
28．转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（）。
A．高于该价位的买人申报全部成交
B．低于该价位的卖出申报半数成交
C．与该价位相同的买方申报全部成交
D．与该价位相同的卖方申报全部成交
29．挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）。
A．资产负债表
B．利润表
C．主要项目的附注
D．现金流量表
30．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理客户进行期货交易
D．代期货公司、客户收付期货保证金
31．使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。
A．向结算公司提交网络申请
B．登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册
C．到身份验证机构办理身份验证，激活用户名
D．使用用户名、密码及附加码登录网站
32．下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（）。
A．上海证券交易所申购单位为500股
B．深圳证券交易所申购单位为1000股
C．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
33．证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务。
A．可承受
B．可测{来源：考{试大}
C．可控
D．可分散
34．证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。
A．合理的预警机制
B．严密的账户管理
C．止盈止损的决策
D．规范的交易操作
35．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（）。
A．建立防火墙制度
B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C．建立独立的实时监控系统
D．提高自营业务运作的透明度
36．自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．自营规模
B．风险限额
C．资产配置
D．业务授权
37．T+1滚动交收目前适用于我国的（）交易等。
A．A股
B．B股考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
C．基金
D．债券
38．自营业务运作应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A．投资品种的选择
B．投资规模的控制
C．投资时机的把握
D．资产配置的控制
39．定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。
A．专门、独立的业务运作
B．合理、有效的控制措施
C．独立、客观的投资研究
D．科学、严密的投资决策
40．下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（）。
A．合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任
B．一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案
C．在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理
D．托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户
三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
1．当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（）2．债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（）
3．见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（）
4．持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（）
5．证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。（）
6．沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（）
7．美国和香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（）
8．我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（）
9．根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易日回转交易。（）来源：考试大的美女编辑们
10．进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。（）
11．可流通股份所派生的红股可上市交易，非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。（）
12．投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（）
13．具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（）
14．上海交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（）15．单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．01元人民币。（）
16．证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。（）
17．证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月l0日前报送证券交易所。（）
18．在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（）
19．在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。（）
20．客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定同期金融机构贷款基准利率提高，证券公司将相应调整融资利率或融券费率。（）
21．现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的l5%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（）
22．优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先
认购增发的新股的权利。（）
23．网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（）请访问考试大网站/
24．上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为l000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（）
25．如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（）
26．经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（）
27．当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（）
28．客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。（）
29．上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（）
30．权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（）
31．股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（）32．证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（）
33．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（）
34．证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。（）
35．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）
36．证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。（）请访问考试大网站/
37．资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、．条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（）
38．集合资产管理业务的特点之～是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）
39．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（）
40．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）．
41．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（）
42．证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）
43．委托买卖是证券经纪商的主要业务。（）考试大论坛
44．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助
司法机关执行。（）
45．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（）
46．充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。（）
47．客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（）48．证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（）
49．证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（）
50．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（）
51．金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（）
52．交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（）
53．债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（）
54．交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（）
55．证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（）
56．美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（）
57．最低备付可用于完成交收，但不能划出。（）
58．质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（）
59．根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。（）60．目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（）
第12页：参考答案
参考答案
一、单项选择题
1．C 2．C 3．C 4．A 5．C 6．D 7．D 8．B 9．B
10．C 11．A l2．A l3．C l4．D l5．C l6．D l7．C l8．D
19．C 20．C 21．A 22．B 23．C 24．D 25．D 26．B 27．B
28．D 29．C 30．A 31．A 32：C 33．B 34．B 35．C 36．C
37．D 38．D 39．D 40．C 41．C 42．D 43．A 44．C 45．C
46．C 47．B 48．C 49．C 50．D 51．C 52．D 53．D 54．A
55．D 56．D 57．B 58．A 59．D 60．B
二、多项选择题
1．ACD 2．AC 3．ABD 4．ABCD 5．ABD
6．BC 7．AB 8．ACD 9．ACD l0．ABC
11．AB l2．AB l3．ACD l4．ABCD l5．ACD
16．ABCD l7．AC l8．ABC l9．ABD 20．ABCD
21．ACD 22．ABD 23．ABC 24．ABCD 25．ABCD
26．ABC 27．ABCD 28．ACD 29．ABC 30．AB
31．BCD 32．ABD 33．ABC 34．ABD 35．ABC
36．ABCD 37．ACD 38．AB 39．ABCD 40．ABC
三、判断题
1．B 2．A 3．B 4．A 5．B 6．B 7．A 8．B 9．B
10．B 11．A l2．B l3．B l4．B l5．B l6．B l7．B l8．B 19．B 20．A 21．B 22．B 23．B 24．B 25．B 26．A 27．A 28．B 29．B 30．B 31．A 32．B 33．B 34．B 35．A 36．B 37．A 38．B 39．B 40．A 41．A 42．B 43．A 44．B 45．B 46．B 47．A 48．B 49．B 50．B 51．A 52．B 53．B 54．B 55．A 56．A 57．A 58．A 59．B 60．A
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网上证券委托买卖协议书文档 前言语料：温馨提醒，合同是市场经济中广泛进行的法律行为，人议，以及劳动合 同等，这些合同由其他法律包括婚烟、收养、监护等有关身份关系的协进行规范， 不属于我国合同法中规范的合同在市场经济中，财产的流转主要依靠合同。 本文内容如下：【下载该文档后使用Word打开】 甲方：_________ 身份证号码：_________ 证券帐号：_________ 资金帐号：_________ 股票帐号：_________ 电子信箱：_________ 联系电话：_________ 邮编：_________ 地址：_________ 乙方：_________ 甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守： 一、本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所得业务规则、办公、规定的约束。 二、甲方自愿申请使用乙方的“网上交易系统”进行行情分析、委托下单。并应具备网上交易所必需的设备，同时应对网上
交易的规则全面了解。 三、甲方保证向乙方所提供的股东帐号、身份证等资料的真实性、准确性、有效性，如资料虚假或存在错误成份，甲方应承担由此引起的一切后果和责任。 四、乙方在保障甲方合法权益的同时，应尽可能提供准确、及时的行情及咨询信息。 五、乙方依法对甲方的有关交易资料保密。 六、甲方需安全保管并经常修改交易密码及其他身份认证信息。若他人依据甲方密码进入系统所进行的委托，视为甲方的有效委托，其所产生的任何经济及法律责任均由甲方承担。 七、甲方使用网上交易系统进行委托和保证金划拨时，均以乙方电脑记录为准，甲方对其操作结果承担全部责任。乙方因不可预测因素或不可抗力（如地震、火灾、停电、电脑系统故障、感染病毒以及被非法侵入等原因）给甲方造成的经济损失，乙方不承担责任。 八、乙方应向甲方提供《网上证券买卖揭示书》，甲方应清楚地认识到使用网上证券交易系统可能遭受的风险，并明确全部承担该种风险。 九、甲方不得利用技术或其他手段攻击乙方网络，破坏乙方系统，否则承担由此造成的乙方或其他方的损失。 十、由于重大政策变化、不可抗力或者乙方不可预测和不可控制因素导致突发事故造成的甲方经济损失，乙方不承担任何责任，该项风险由甲方承担。甲方不向乙方追究任何责任。
证券交易的心得体会
证券交易的心得体会 【篇一：证劵交易心得体会】 姓名：周游 学号：2013110261 班级： 系别：经济管理系 级会计二班 2014年12月号 201328 炒股心得 我是一名在校的金融专业的大学生,之前一直不明白如何去炒股,自从学校开了一些专业课程,我学到了许多关于股票的基本概念,我以为自 己已经对股票了解得差不多了,以为自己真正炒起股来,也可以得心应手,但是真正进入到实训阶段, 才发觉自己真的是一点都不在行，然而之前自己想的说出来真的是 贻笑大方。古有赵阔纸上谈兵，今有余模拟而炒股。模拟，假钱一 堆尔。若因模拟成功而沾沾自喜，则将后患无穷。金融市场是一场 没有硝烟的战争，不经过残酷的考验和体验失败的感觉，不经过实 战的历练和不断的总结与体会。靠模拟则只说明你能买进和卖出。 股市，这个世界上最考验一个人的地方。纪律、冷静、思维、贪婪、恐惧。你能经受得了多久的折磨？ 记得刚进行第五届大学生模拟炒股大赛的第一天，心里是多么地着 急又多么的兴奋。进入同花顺模拟炒股系统，已经忍不住炒股的那 股劲，一下子买了好几只涨得很高的股，而且还错误的以为只有一 只股买一点点，买很多支就可以稳赚。结果真的让我像瞎猫碰到死 老鼠，赚了不少钱。但是之后就惨了，我一味地只买涨停板的股票，结果可就惨了，我亏得差点就想要跳楼了，那时的自己真的弄明白了，为什么那么多人炒股炒跑去跳楼了，亏钱的滋味真的不好受， 还好只是模拟炒股，后来通过在老师的详细讲解中，我才慢慢得了 解到炒股不是一味瞎闷，要善于运用技术分析和基本分析，同时要 多关注一些财经新闻报道，终合各方面才能选到好股。开始的时候，由于自己的心态比较急，大量进行短线操作。在风险管理方面，没 有理会不要把全部的鸡蛋放在同一个篮子的原则，经常一味的全仓 操作，投机心态太强，毕竟认为只是一场游戏。后来开始明白心态
网上证券交易委托协议样本
网上证券交易委托协议样本 Signing an agreement can protect the legitimate rights and interests of both parties in accordance with the law and avoid many unnecessary disputes ( 协议范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-007896
网上证券交易委托协议样本 甲方：_____________________ 身份证号码：_______________ 证券帐号：_________________ 资金帐号：_________________ 股票帐号：_________________ 电子信箱：_________________ 联系电话：_________________ 邮编：_____________________ 地址：_____________________ 乙方：_____________________ 甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：
一、本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所得业务规则、办公、规定的约束。 二、甲方自愿申请使用乙方的“网上交易系统”进行行情分析、委托下单。并应具备网上交易所必需的设备，同时应对网上交易的规则全面了解。 三、甲方保证向乙方所提供的股东帐号、身份证等资料的真实性、准确性、有效性，如资料虚假或存在错误成份，甲方应承担由此引起的一切后果和责任。 四、乙方在保障甲方合法权益的同时，应尽可能提供准确、及时的行情及咨询信息。 五、乙方依法对甲方的有关交易资料保密。 六、甲方需安全保管并经常修改交易密码及其他身份认证信息。若他人依据甲方密码进入系统所进行的委托，视为甲方的有效委托，其所产生的任何经济及法律责任均由甲方承担。 七、甲方使用网上交易系统进行委托和保证金划拨时，均以乙方电脑记录为准，甲方对其操作结果承担全部责任。乙方因不可预测因
月、6月、9月、11月《证券交易》真题及答案
2011年3月、6月、9月、11月《证券交易》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。 A．基金管理人及其代销机构 B．基金托管人及其代销机构 C．基金托管人 D．基金管理人 2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。 A．1999年4月1日 B．2000年4月1日 C．1998年4月1日 D．1997年4月1日 3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。 A．国务院 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国证监会 4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。 A．1000万份 B．200万份 C．100万份 D．50万份 5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的 证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。 A．2% B．3% C．5% D．10% 6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。 A．非上市公司 B．上市公司的流通股份 C．境外上市公司 D．上市公司的非流通股份 7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。 A．客户资料丢失 B．挪用客户交易结算资金 C．设备服务器故障 D．网络中断故障 8．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
证券基础知识 证券交易考点
基础（数字类） 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个） 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中） 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制） 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII 记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过 募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失 50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易 混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回 保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万 1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） 基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 2004.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用） 封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿 我国基金管理费一般为1.5% ，货币基金0.33% 债券基金不低于1% 封基托管费按0.25% 开放基金低于0.25% 封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90% 股票基金应有60%投资于股票债券基金应有80%投资于债券 一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10% 外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票 首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售发行面值超5000万元应当由承销团承销 上海证券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式营业深圳证券交易所1989.11.15筹建，1991.04.11经中国人民银行批准成立，1991.07.03营业 2004.05国务院批准中小企业板设立 中证指数公司的指数：中证流通指数中证规模指数中证100指数（基期2005.12.30 基点1000点） 沪深300指数沪深300行业指数沪深300风格指数中证规模指数中证200／500／700／800指数（基期2004.12.31 基点1000） 中证100（排名前100）＝沪深300-中证200 中证700＝中证500+中证200 中证800＝中证500+沪深300 上证交易所股价指数：上证综合指数（基期1990.12.19 基点100点） 公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。 法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25% 2007年12月底我国共有证券公司106家证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元 证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由 单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人 风险控制指标： 经纪业务净资本不低于2000万承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万经纪业务+一项＝净资本1亿 经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿净资本：风险准备之和>100% 净资本：净资产>40% 净资本：负债>8% 净资产：负债>20% 流动资产：流动负债>100% 经纪业务净资本／营业部家数>500万 自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模（按成本价计）<净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算，承销政府债券按2%计算 定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5% 证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备 单一客户融资融券不超过净资本的5% 客户担保股票不超过该股票总市值的20% 按融资融券规模的10%计算风险准备 〈证券法〉1998.12.29通过1999.07.01实施〈公司法〉1993.12.29通过1994.07.01实施｝2005.10.27修订2006.01.01生效
网上证券交易委托协议(协议文本)
STANDARD AGREEMENT SAMPLE (协议范本) 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期：____________________ 编号：YW-BH-010275 网上证券交易委托协议(协议
网上证券交易委托协议(协议文本) 甲方(开户人):_____________ 乙方:_______________________ 甲、乙双方经友好协商,就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议,双方应共同遵守: 第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束,亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。 第二条本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息,请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时,作为乙方网上交易用户,甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明(包括《网上证券委托风险揭示书》等)。 第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利,以实现本协议中的条款。 第四条乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 第五条乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代交易方式。 第六条 CA证书是网上交易的有效身份识别证件(等同于身份证),甲方有义务
妥善保管。如果遗失或损坏,甲方有责任在第一时间到乙方指定地点挂失。 第七条乙方采用CA认证技术对甲方进行性识别,防止他人仿冒甲方身份。乙方认为凡使用甲方CA证书进行的网上交易都是甲方本人的行为,不容抵赖。甲方对此如有异议,则不能开立帐户进行网上交易。 第八条甲方决定在乙方开立网上交易帐户前,须明确下列定义之含义: 1.买入:投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金帐户,然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。 2.卖出:投资者将帐户中实有的各类有价证券进行卖出的一种委托方式。 3.撤单:投资者在当日买入或卖出委托未成交之前撤消先前买入或卖出委托的一种委托方式。 4.交易帐户:投资者在登记公司开立的股东帐户和在券商处开立的资金帐户的总称。 5.资金余额:投资者资金帐户中某一时点的现金余额。 6.证券余额:投资者股东帐户中某一时点的各种有价证券的实有数额。 7.资产总额:帐户内现金与有价证券市值的总额。 8.委托:证券经纪商接受投资者委托买卖证券的交易行为。 9.成交:投资者实现买卖委托的一种结果。 10.对帐单:是由证券经纪商提供的反映投资者在一段时间内帐户中资金和股票变动情况的一种单据。 11.银证转帐:银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投资者办理这项业务,可以通过电话自动划转银行帐户和证券帐户之间的资金。 12.挂失:投资者遗失了身份证、资金帐户、股东帐户、CA证书或遗忘了交易密
网上证券交易委托协议书
网上证券交易委托协议书 Both parties join tly ack no wledge and abide by their resp on sibilities and obligati ons and reach an agreed result. 甲方： _______________________ 乙方： _______________________ 时间： _______________________ 编号：FS-DY-20282 网上证券交易委托协议书 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 I 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 I 时请详细阅读内容。 甲方：_____ 姓名：_____ 身份证号码：______ 证券帐号：______ 资金帐号：______
股票帐号：______ 电子信箱：______ 联系电话：______ 邮编：_____ 地址：_____ 乙方：_____ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所 交易规则以及双方签署的《证券交易委托代理协议书》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1 .由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2 .投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3 .由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服
证券交易真题题库章节习题(九)含答案
证券交易第九章 【单选】 1、证券登记结算公司的业务围和职能不包括( )A 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B 接受上市申请，安排证券上市C 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D 实物证券的保管 2、清算是交割、交收的基础和( )A 保证 B 后续 C 容 D 完成 3、在折算率公布的方法上,证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A 第一个 B 中间一个 C 倒数第二个 D 最后一个 4、差额清算方式的主要优点是可以( )A 简化操作手续，提高清算效率B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D 防证券商的经营风险 5、在三级清算模式中,( )是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 A 一级清算 B 二级清算C三级清算D四级清算 6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )A 一级清算模式 B 二级清算模式 C 三级清算模式 D 四级清算模式 7、在三级清算模式中,( )是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 A 一级清算 B 二级清算 C 三级清算 D 四级清算 8、目前,我国对( )实行T+3交收方式。A A股 B B股C基金券D债券 9、证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为( ) A 当日交收 B 次日交收 C 例行日交收 D 特约日交收 10、证券( )业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 清算 B 交割 C 交收 D 登记 11、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。A 14点B 15点C 16点D 17点 12、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在( )下午向结算会员发出结算交收通知书。（T日终-） A T+0日 B T+1日 C T+2日 D T+3日 13、我国证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A 当日B 次日C 第三日D 第四日 14、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A 人民币一亿元B 人民币二亿元C 人民币三亿元D 人民币五亿元 15、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是(B ) A 2001年10月1日 B 2001年3月30日 C 2000年10月1日 D 2001年9月1日 16、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（B ）以上。A 4% B 8% C 10% D 12% 17、基金管理人与基金托管人之间的关系是( )A 债权关系B 相互制衡的关系C 委托与受托关系D 隶属关系 18、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。 A 划款凭证 B 网络划款凭证 C 书面划款凭证 D 传真划款凭证 19、标准券的折算率是指( )的比率。A债券面值折算成债券回购业务标准券B 债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C 债券的票面利率折算成债券市场价格 D 债券市值折算成债券面值 20、上市开放式基金合同生效后即进入( ),一般不超过3个月。A 冻结期B 交易期C等候期D 封闭期 21、按照市场法人结算模式,结算参与人在中国结算分公司开立法人资金结算账户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和( )A 结算保证金B 结算利息C 结算抵押款D 结算风险 22、在中国结算公司分公司的资金划拨方式中,结算参与人于( )日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。 A T B T+1 C T+2 D T+3 23、权证交收履约保证金最低限额为( ) A MIN〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% B MAX〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% C MAX〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% D MIN〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% 24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金
传统证券交易与网上证券交易的较量
20世纪90年代中期，美国率先提出了名为"信息高速公路"大型科技发展计划。信息高速公路这一概念的提出，立即在全世界范围内引起了巨大的反响，主要工业国家和一些发展中国家及地区纷纷根据本国国情提出了自己的信息化科技发展战略，在这种背景下，信息技术得以快速发展，各种各样的网络迅速在世界范围内形成和扩张。毫无疑问，网络时代已来到了我们的生活中，并对我们的思维与行为方式产生着巨大的影响和冲击。由因特网引发的网络经济蓬勃发展，方兴未艾，同时网上证券交易出迈着蹒跚的步伐一步步走进了证券市场，并作为新一代交易方式的探索与试验被众多市场参与者和管理者所关注。它不仅仅是一种交易委托方式的简单扩展和延伸，同时也预示着新旧更替之间传统证券交易方式与网上证券交易的一场较量，预示着始料未及的发展空间。随着中国加入的步伐越来越快，中国金融证券业将不可避免地面临着国际化的竞争，而且必然要向管理信息化、决策透明化、业务国际化、客户全球化以及服务品牌化发展。从国际网上交易的发展来看，网络浪潮的到来，使得竞争更加国际化、市场化、带给中国网上交易市场的同样也是挑战与机遇并存，鲜花与陷阱同在。美国1995年开始出现实用的商业网上交易。目前，网上证券公司已超过100家，网上投资账户数1300万，网上交易笔数占总交易笔数的比例1996年8，1997年17，1998年30，1999年48，1999年6月份以来，华尔街上大机构纷纷宣布将传统业务搬到互联网上。韩国网上证券交易发展最为迅猛。1998年几乎为零，1999年交易总值为
23，2000年1月已占44。日本、马来西亚、泰国等地普遍开展了网上证券交易。1999年日本网上交易额比1998年增加20倍。新加坡网上证券交易发展较快，1999年占交易总值的5，估计2003年可占到41。我国证券交易从1997年开始，众多实力券商以超前的眼光预计到因特网未来的发展潜力，相继已有200多家证券网点开展了网上委托业务，并提供相应的信息服务。通过网上委托系统完成的交易量占整个市场的3左右。其中规模较大的有国泰群安证券有20家工营业部开通了网上委托交易、华泰证券有19家营业部开通了网上委托交易、国信证券、大鹏证券、和港澳信托等。我国传统证券交易方式的发展我国证券交易开始于90年代初，技术起点较高，较早实现了无纸化电子交易。但是在发展初期，以柜台为中心的委托代理模式，营业部较注重对其他理位置、地段、周边环境及交通条件等的选择，使得券商必须以这种看得见、摸的着的实力吸引和方便股民的投资，营业成本很高。很快，这种柜台委托代理模式被电话委托方式所突破，不久，又随着电脑技术和通信技术的进步，"远程家族大户室"成为了券商和投资者的新宠，通过电脑及通视卡，投资者足不出户就可在家看到股标交易的即时行情及通过电脑进行远程下单交易，享受类似营业部大户室的待遇。传统交易方式的发展从柜台委托到自助委托、电话委托、再到电脑远程下单，虽然逐步弱化了投资者对营业部柜台的依赖，将营业部有限的空间拓展了出去，扩大了营业部的交易空间，但是，这些显然不能满足飞速发展的网络时代对证券金融行业的挑战。同时，这些发
证券交易市场的板块
证券交易市场上的“板块” 中小企业板（符合“主板”要求） 中小企业板——是深圳证券交易所，专门设置的中小型公司聚集板块。 特点：板块内公司普遍具有收入增长快、盈利能力强、科技含量高的特点，而且股票流动性好，交易活跃. 按照“两个不变”和“四个独立”的要求，该板块在主板市场法律法规和发行上市标准的框架内（中小企业板上市的基本条件与主板市场完全一致），实行包括“运行独立、监察独立、代码独立、指数独立”的相对独立管理。 还是有流通股与非流通股之分 由于总股本较小，比较适合进行金融创新的实验，板块中的股票很有可能作为“非流通股减持”的试点对象。 创业板（第二板） 创业板，又称二板市场（Second-board Market）即第二股票交易市场， 服务对象：暂时无法在主板上市的创业型企业（相对宽松的方面：成立时间，资本规模，中长期业绩等的要求） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》2012年4月20日深交所正式发布。 新三版 “新三板”称为“全国中小企业股份转让系统”原来只针对国家高新园区内的企业，现在已全国放开。 1 .新三版运营管理机构：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2. 服务对象：普遍规模较小，尚未形成稳定的盈利模式的企业。 3. 投资者群体：机构投资者为主（严格的投资者适当性制度） 4. 投资新三板的条件：需要2年以上证券投资经验、日终证券类资产市值在500万元人民币以上。 （2015.9）或者注册资本500万元人民币以上的法人机构； 上新三板的好处： IPO绿色通道（暂时还没有）【IPO：转主板后，首次公开募股（Initial Public Offerings，简称IPO】 ? 1. 财富增值{通过市盈率【由股价除以年度每股盈余（EPS）】}，企业有了“估值”。 ? 2. 融资变得容易（信息公开，受公众监督，投资人更放心）。 ? 3. 价值变现：过了限售期后，合伙人或员工手上的股权即可出售。 ? 4. 股权融资：企业可以通过转让股权，获得融资。 ? 5. 定量增发：企业可以通过“向特定对象增发股票”的方式融资（原有股票价值被稀释。） ? 6. 增加授信：银行更愿意提供贷款。
《证券交易》重点及习题：证券交易的概念和基本要素
《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性
B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
网上证券交易委托协议通用(四)
YOUR LOGO 如有logo可在此插入合同书—CONTRACT TEMPLATE— 精诚合作携手共赢 Sincere Cooperation And Win-Win Cooperation
网上证券交易委托协议通用（四）The Purpose Of This Document Is T o Clarify The Civil Relationship Between The Parties Or Both Parties. After Reaching An Agreement Through Mutual Consultation, This Document Is Hereby Prepared 注意事项：此协议书文件主要为明确当事人或当事双方之间的民事关系，同时保障各自的合法权益，经共同协商达成一致意见后特此编制，文件下载即可修改，可根据实际情况套用。 委托人：__________ 证券公司：_______________ 委托人利用证券公司在因特网（internet）上的网上证券交易站点（网站地址为：_____）以网上交易的形式委托证券公司代理有价证券买卖和银行保证金转帐业务时，就甲乙双方应注意的问题达成以下协议，以资共同信守。 第一条委托人申请使用证券公司网上委托方式进行交易，必须亲自到证券公司或证券公司授权的代理处办理因特网证券买卖委托和银行保证金转帐开户手续。 第二条委托人承诺其用于网上证券委托的电脑系统是安全可靠的，对于因委托人电脑系统性能、质
量或各种故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而给委托人造成的损失，证券公司不承担任何责任。 第三条委托人开户以及因特网交易功能确认后，证券公司提供密钥盘一只。如密钥盘损坏，委托人必须本人到开户营业部更换新盘，对于委托人因密钥盘丢失引起的一切后果，由委托人自己负责。 第四条证券公司郑重提醒委托人务必注意交易密码和资金密码的保密以及密钥盘的保管，并建议委托人定期变更密码，不要使用与个人数据有关的密码。凡是使用委托人密码和密钥盘在委托人资金帐户进行的一切网上证券交易和银行转帐服务，均视为委托人亲自办理之有效委托，证券公司对此不负任何责任。 第五条证券公司郑重提醒委托人在网上交易结束后应同时关闭交易程序。对于因委托人原因而导致他人冒用委托人名义进行的一切操作，均视为委托人亲自进行之操作，证券公司对此不负任何责任。 第六条委托人通过因特网下达的证券交易委托
网上证券交易委托协议(示范协议)
The agreement has the effect of maintaining social stability and promoting economic development. If one party violates the agreement, it shall bear legal responsibility. （协议范本） 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 网上证券交易委托协议(示范协 议)
网上证券交易委托协议(示范协议)说明：本协议书具有维护社会稳定，促进经济发展的作用，所以是否履行协议就不仅是当事人之间的事情，如果一方违反协议，或者其他人非法干预协议的履行，则要承担法律责任。文档可收藏、阅读、改编、打印（使用时请先阅读条款）。 甲方（开户人）：_____ 乙方：_____ 甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守： 第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。 第二条本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上交易用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明（包括《网上证券委托风险揭示书》等）。 第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本协议中的条款。 第四条乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、
证券交易计算题汇总
证券交易 第一部分需要掌握的计算题 1.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。根据净价的基本原理： 应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数 注：①交易日挂牌显示的每百元应付利息额是包括交易日当日在内的应计利息额。所以计算天数时要算头算尾（起息日和交易日都要计算在内。） ②若债券持有到期，则应计利息额是自起息日至到期日（不包括到到期日）的应计利息额。（计算天数时要算头不算尾） 例1.某债券面值为100元，票面利率为5%,每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天，交易日挂牌显示的应计利息额为：100×5%÷365×136=1.86（元）。 例2.有甲、乙、丙、丁投资这四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间见下表。那么这四位投资者交易的优先顺序为：丁、乙、甲、丙。 某股票的申报卖出价格与申报时间 投资者申报价格（元）申报时间甲10.70 13:35 乙10.68 13:39 丙10.71 13:32 丁10.68 13:38
竞价原则：价格优先、时间优先。 ⑴价格优先：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 ⑵时间优先：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。 例3.某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量情况如表1所示，该股票上日收盘价为10.13元，该股票在上海证券交易所的当日开盘价及成交量分别是多少？如果是在深圳证券交易所，当日开盘价及成交量分别是多少？ 表1 某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量 买入数量（手）价格（元）卖出数量（手）—10.50 100 —10.40 200 100 10.30 600 200 10.20 200 200 10.10 200 300 10.00 100 500 9.90 — 600 9.80 — 300 9.70 — 根据表1分析各价位的买卖数量及最大可成交量可见表2. 累计买入数量（手）价格（元）累计卖出数量（手）最大可成交量（手） 0 10.50 1400 0 0 10.40 1300 0 100 10.30 1100 100 300 10.20 500 300
网上证券交易协议书范本正式版
YOUR LOGO 网上证券交易协议书范本正式版 After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find 专业合同范本系列，下载即可用
网上证券交易协议书范本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 甲方：_________ 乙方：_________ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1．由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2．投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3．由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟； 4．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败； 5．投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电
证券交易委托代理协议书
合同编号：xxxxxxx 证券交易委托代理协议书 甲方： 乙方： 签订时间： 签订地点：
证券交易委托代理协议书证券交易委托代理协议书 甲方（持卡人）：____________ 身份证号：__________________ 乙方：______________________ 股东代码：__________________ 地址及邮编：________________ 联系电话：__________________ e-mail：___________________ 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。 第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。 第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。 第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。
第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。 第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。 第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。 第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。 第八条甲方在开通__________________后，乙方将为甲方从事下列委托事项 1．接受并执行甲方通过__________________等多种接入方式所发出的委托指令； 2．代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜； 3．代理领取甲方应有的分红派息； 4．协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；
月份《证券交易》真题证券交易证券从业资格
2013年6月份《证券交易》真题 一、(单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题) > 单项选择题 > 1.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A.委托时效限制 B.委托价格限制 C.委托订单的数量 D.买卖证券的方向 正确答案：D, 2.证券交易竞价原则是（）。 A.价格优先，时间优先 B.价格优先，客户优先 C.价格优先，数量优先 D.时间优先，数量优先 正确答案：A, 3. ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A.拍卖竞价 B.集合竞价 C.招标竞价 D.连续竞价 正确答案：D, 4.证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。 A.经营权限 B.席位资格 C.交易资格 D.基金账户
正确答案：C, 5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。 A. 10美元 B. 5美元 C.1美元 D.2美元 正确答案：C, 6.上海证券交易所于（)正式开业。 A. 1990 年 12 月 B. 1990 年 11 月 C. 1991 年 2 月 D. 1991 年 7 月 正确答案：A, 7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。 A.委托人 B.密码 C.营业部 D.受托人 正确答案：B, 8.证券指数的编制遵循（)原则。 A.公平竞争 B.公开透明 C.公开、公平、公正 D.客户优先 正确答案：B,
9.上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。 A.T+1 B. T C.T+2 D.T+3 正确答案：A, 10.证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。 A.国债 B. A股 C.基金 D. B股 正确答案：C, 11.证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A. 1 B.2 C. 3 D. 4 正确答案：A, 12.从内容上看，认股权证的性质是（）。 A.债券 B.交易 C.期权 D.收益 正确答案：C, 13.信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。