(完整版)环境审核作业指导书

1 目的

保证水泥的生产环境管理体系（EMS）认证审核的有效实施。

2 范围

适用于硅酸盐水泥（含熟料）的生产专业，对应于《环境管理体系认证业务范围分类表》的专业代码为16.01.01。

本指导书是根据GB/T 24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》,结合水泥的生产专业/行业的特点，在专业方面提供审核指南，作为专业技术支持，这些意见不是标准的补充和取代，审核时应以标准为依据。

3 职责

质量部会同技术专家负责指导书的制定、修订，并负责文件发放；

审核部负责本作业指导书的培训宣贯；

审核及相关人员负责本作业指导书的规定进行有效实施。

4 术语和定义

4.1水泥

凡细磨成粉末状，加入适量水后成为塑性浆体，既能在空气中硬化，又能在水中硬化，并能将砂石等散粒或纤维材料牢固地胶结在一起的水硬性胶凝材料，称为水泥。

4.2熟料

凡由适当成分生料烧至部分熔融，所得以硅酸钙为主要成分的烧结物，称为硅酸盐水泥熟料，简称熟料。

4.3混合材

在生产水泥时，为改善水泥性能，调节水泥标号，而加到水泥中去的人工的和天然的矿物材料，称为混合材。

本专业无特定环境专业术语

5 行业特点

水泥工业是我国重要的原材料工业，其生产工艺过程的共同特点是物料处理量大，运输环节多，高温作业，每生产1吨水泥大约需要处理3吨以上的物料，而且物料在生产加工过程中，从矿山开采、原料破碎、粉磨至煅烧成熟料，再经粉磨水泥包装出厂，基本上每个环节都有大气污染物的排放，每个环节几乎都涉及粉尘和噪声，而且水泥行业又是典型的能源、资源消耗型，控制能源、资源消耗是非常重要的。

6 典型工艺流程

水泥的生产工艺从不同角度可划分为：

A干法与湿法

B 旋窑与立窑（产业政策规定立窑直径3M及以下为淘汰窑型，ф3M以下磨机为淘汰磨机）

典型的立窑的生产工艺流程如下图：

典型的旋窑的生产工艺流程如下图

7、典型的生产活动过程

7.1 破碎

水泥生产过程中，大部分原料要进行破碎，如石灰石、黏土、铁矿石及煤等。石灰石是生产水泥用量最大的原料，开采后的粒度较大，硬度较高，因此石灰石的破碎在水泥机械的物料破碎中占有比较重要的地位。

7.2 原料预均化

预均化就是在原料的存、取过程中，运用科学的堆取料技术，实现原料的初步均化，使原料堆场同时具备贮存与均化的功能。

7.3生料制备

水泥生产过程中，每生产1吨硅酸盐水泥设备至少要粉磨3吨物料（包括各种原料、燃料、熟料、混合料、石膏），据统计，干法水泥生产线粉磨作业需要消耗的动力约占全厂动力的60%以上，其中生料粉磨占30%以上，煤磨占约3%，水泥粉磨约占40%。因此，合理选择粉磨设备和工艺流程，优化工艺参数，正确操作，控制作业制度，对保证产品质量、降低能耗具

有重大意义。

7.4 生料均化

新型干法水泥生产过程中，稳定入窖生料成分是稳定熟料烧成热工制度的前提，生料均化系统起着稳定入窖生料成分的最后一道把关作用。

7.5 预热分解

生料的预热和部分分解由预热器来完成，代替回转窑部分功能，达到缩短回窑长度，同时使窑内以堆积状态进行气料换热过程，移到预热器内在悬浮状态下进行，使生料能够同窑内排出的炽热气体充分混合，增大了气料接触面积，传热速度快，热交换效率高，达到提高窑系统生产效率、降低熟料烧成热耗的目的，预分解技术的出现是水泥设备煅烧工艺的一次技术飞跃。它是在预热器和回转窑之间增设分解炉和利用窑尾上升烟道，设燃料喷入装置，使燃料燃烧的放热过程与生料的碳酸盐分解的吸热过程，在分解炉内以悬浮态或流化态下迅速进行，使入窑生料的分解率提高到90%以上。将原来在回转窑内进行的碳酸盐分解任务，移到分解炉内进行；燃料大部分从分解炉内加入，少部分由窑头加入，减轻了窑内煅烧带的热负荷，延长了衬料寿命，有利于生产大型化；由于燃料与生料混合均匀，燃料燃烧热及时传递给物料，使燃烧、换热及碳酸盐分解过程得到优化。因而具有优质、高效、低耗等一系列优良性能及特点。

7.6 水泥熟料的烧成

在回转窑中碳酸盐进一步的迅速分解并发生一系列的固相反应，生成水泥熟料中的等矿物。随着物料温度升高近时，等矿物会变成液相，溶解于液相中的和进行反应生成大量（熟料）。熟料烧成后，温度开始降低。最后由水泥熟料冷却机将回转窑卸出的高温熟料冷却到下游输送、贮存库和水泥机械所能承受的温度，同时回收高温熟料的显热，提高系统的热效率和熟料质量。

7.7 水泥粉磨

水泥制造的最后工序，也是耗电最多的工序。其主要功能在于将水泥熟料（及胶凝剂、性能调节材料等）粉磨至适宜的粒度（以细度、比表面积等表示），形成一定的颗粒级配，增大其水化面积，加速水化速度，满足水泥浆体凝结、硬化要求。

7.8 水泥包装

水泥经提升后经过包装机包装成水泥袋装成品，包装机目前使用较多

的是手工插袋的包装机，最新的技术和设备是全自动包装机。

7.9 水泥出厂

分为袋装水泥出厂和散装水泥出厂。

8 环境因素、环境影响、环境计量、环境监测及控制措施

8.1水泥主要生产过程环境因素

8.2水泥辅助生产过程环境因素

8.3环境因素归类及控制措施

8.4重要环境因素的评价

组织应对所有识别出的环境因素进行评价以确定重要环境因素，不管采用何种评价方法，下列环境因素均是予以考虑的。

?颗粒物（粉尘）排放；

?废气排放（有窑的组织）；

?煤消耗（有窑的组织）；

?电消耗；

?噪声；

?紧急情况下的环境因素。

审核环境因素评价时，应抽取3%-10%的环境因素按照组织规定的方法评价，验证评价结果在准确性。

8.5 重要环境因素的环境影响

颗粒物（粉尘）：影响空气质量，对人体健康带来负面影响，熟料尘、煤尘、石灰石尘、电焊尘等均会导致尘肺病。

废气：水泥厂的废气中的主要污染物有二氧化硫、氮氧化物、氟化物以及部分处理危废的水泥厂处理危废时产生的其他废气，二氧化硫、氮氧化物会导致酸雨破坏环境，氟化物对作物的生长带来负面影响。

噪声：噪声是一种环境污染，它被认为是仅次于大气污染和水污染的第三大公害。噪声污染是指所产生的环境噪声超过国家规定的环境噪声排放标准。并干扰他人正常工作、学习、生活的现象。噪声影响人的心情，影响正常生活，引发人体激素代谢的紊乱，引发人体疾病，噪声性耳聋属于噪声带来的职业病。

废水：水泥厂产生的废水很少，主要为冷却水及生活废水，主要影响水体。

8.6 环境计量和环境监测

颗粒物：水泥厂主要为各种粉尘的排放，标准分为有组织排放和粉尘无组织排放，粉尘排放的环境计量单位为mg/m3,有组织排放检测的部位为排放的烟囱，监测仪器多数采用烟尘测试仪，监测方法采用《固定污染源排气中颗粒物测定和气态污染物采样方法》GB/T16157-1996，无组织排放检测的厂界的下风向，监测仪器多数采用粉尘采样仪，监测方法采用《大气污染物无组织排放监测技术导则》HJ/T55-2000及《大气飘尘浓度测量方法》 GB 6921-86)。

废气：水泥厂的废气中的主要污染物有二氧化硫、氮氧化物、氟化物，环境计量单位均为mg/m3, 二氧化硫的监测方法为《固定污染源排气中二氧化硫测定定点位电解法》HJ/T57-2000，氮氧化物的监测方法为《空气和废气监测分析方法》中定点位电解法或HJ/T 43-1999《固定污染源排气中氮氧化物的测定盐酸萘乙二胺分光光度法》，对氟化物的监测较少，水泥厂周边如果没有敏感作物的生长，氟化物不作为例行监测项目，监测方法为环境空气氟化物的测定石灰滤纸采样氟离子选择电极法HJ 481—2009。

废水：

PH值常见的监测方法为便携式PH计法--较常用的复合电极法以玻璃电极为指示电极，以Ag/AgCl等为参比电极全在一起组成PH复合电极。利用复合电极来测定水样的PH值，无单位。

悬浮物（SS）常见的监测方法为《水质悬浮物的测定重量法》GB 11901—89，环境计量单位mg/m3。

化学需氧量（CODcr）常见的监测方法为《水质化学需氧量的测定重铬酸盐法》GB 11914—89，环境计量单位mg/m3。

生化需氧量（BOD）常见的监测方法为《水质五日生化需氧量（BOD5）

的测定稀释与接种法》HJ 505—2009，环境计量单位mg/m3。

噪声：环境计量单位为dB（A），监测方法为《工业企业厂界环境噪声排放标准》GB 12348—2008。

煤耗：计量单位为标准煤kg/t熟料,审核时重点关注煤耗。

电耗：计量单位为度，审核时关注工序电耗。

8.7环境绩效评价

水泥行业实施生产许可证管理，满足法律法规要求是前提。环境绩效至少应满足以下三方面的内容;

—大气污染物发放：应满足GB4915-2013《水泥厂大气污染物排放标准》要求；

—厂界噪声：应满足GB 12348—2008《工业企业厂界环境噪声排放标准》

—水泥产品能耗：应满足GB16780-2012《水泥单位产品能源消耗限额》有地方标准或生产所在地域有特定要求的，还应满足其相应要求。

9法律法规和其他要求的使用

9.1新建、改建、扩建项目执行三同时要求；

9.2 直径3米以下的立窑列入淘汰名录，3米水泥磨列入淘汰名录，鼓励日产2000吨以上熟料生产线的建设及改造；

9.3鼓励节能措施的实施和节能认证；

9.4电功率因素详见和地方电业局签订的供电协议，但不得小于85%；

9.5废气、颗粒物、无组织排放执行《水泥厂大气污染物排放标准》GB4915-2013，有地方标准的执行地方标准。

无组织排放限值0.50mg/m3

9.6 噪声排放标准执行.《工业企业厂界环境噪声排放标准》GB 12348

发噪声的最大声级超过限值的幅度不得高于15 dB（A）。

9.7 废水排放执行.《污水综合排放标准》（GB8978-1996），一般的监测项目要覆盖环评要求，大致包括pH值、悬浮物、COD、BOD，标准值根据地区不同去判定。

9.8固废有关的法律法规主要涉及《固体废物污染环境防治法》和《国家危险废物名录》。

9.9 《水泥单位产品能源消耗限额》GB16780-2012。

10 审核要点

10.1 一阶段审核要点

10.1.1查看现场

查看现场设备、管理情况，特别是重要环境因素的控制情况，重点关注：窑尾废气处理系统（在线监测、脱销的装置、除尘设备）、生料粉磨设备、窑头除尘设备、煤磨（煤磨的自动灭火系统、co监控）、水泥磨（辊压机、磨机、循环风机、尾排风机、稀油站）、空压机系统、水泥包装机、散装系统、供变电室、原材料库、辅料库、熟料库、包装袋库等，和有关人员交流设备的配备情况、电耗、废气处理情况等重要环境因素的控制情况。

10.1.2查看守法性材料

查看必要的守法性材料判断企业的合规性，包括环境评价材料、环评批复材料、环保验收报告、环保验收文件，了解当地环保部门对企业验收后的补充要求，需要关注环保验收材料中的验收结论；查看一年内的监测报告，至少要包括窑头粉尘、窑尾废气、厂界噪声的监测报告，判断是否符合国家标准。

10.1.3查看组织法律法规的获取材料

查看组织是否理解了相关方的需求，包括其适用的法律法规要求，判断组织是否清楚这些要求并将这些要求作为了体系的输入。

10.1.4 查看策划相关材料

1）环境方针的制定是否认证组织的实际情况，能否为目标的制定提供方向；

2）查看组织的环境因素的识别和评价情况，判断是否包括了活动、产品和服务中的环境因素，是否有明显的遗漏，了解组织对环境因素的判定准则，环境因素的评价结果是否合理；

3）查有无文件化的环境目标和实现环境目标措施，是否考虑了法律法规的要求，制定目标的依据是否充分，有无和法律法规违背的情况，查环境目标和实现环境目标措施是否体现了持续改进的思想，且和组织识别出的风险一致；评价通过措施的实施是否确保环境目标的实现，然后判断环境目标的实现能否降低组织已经识别出的风险，实现组织的方针；

4）查看组织的岗位、职责和权限的确定，重点查看实施与环境管理有关活动的责任、权限及相互关系：了解职责和权限的规定以何种方式传达；查组织结构图及一些关键岗位（中控、原煤采购、除尘等）职责人员的文件；查看环境管理体系涉及哪些部门，各部门的地理位置，为下一阶段审核策划做准备；

5）查看内审情况，包括内审的记录、内审包括，判定是否符合标准要求。

6）查看管理评审是否已经实施。

10.1.5 确定组织的环境管理体系认证范围

包括企业名称、物理地址、其活动、产品和服务。

10.2 二阶段审核要点

4.1 理解组织及其所处的环境

审核对象：管理层

与管理层交谈了解组织是否确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部问题，内部问题可能包括组织的战略方向（扩张或缩小）；产品结构、产品质量方面的优势与劣势、产品中环境因素的控制状态、员工的素质和环境意识及环境管理体系执行力等；外部问题可能要考虑区域文化、社会、政治、法律、监管、财务、技术、经济、自然以及竞争环境等，组织可从中内外部问题可能给组织或环境管理体系带来风险和机遇。

4.2理解相关方的需求和期望

审核对象：管理层、策划部门

与组织沟通了解组织识别的与环境管理体系有关的相关方有哪些，这些相关方有哪些需求与期望，这些需求和期望中哪些将成为其合规义务，哪些为什么未被组织接受成为其合规义务，审核时要判定组织是否对已确定与其有关的内外部相关方所明示的需求和期望有一个总体的理解，组织考虑相关方时至少要涉及内部相关方、外部相关方（组织的上级部门、周边的居民、周边的其他组织、政府部门、相关的其他组织如供电供水部门、供应商、顾客、协会及其他非政府组织等）。

可能成为其合规义务的包括：供电总量、功率因数、增减停变电设施的申报、用水总量、居民对粉尘、噪声的排放要求、客户对产品中环境因素的要求、周边其他组织对组织发生意外事故的通报要求等。

4.3确定环境管理体系的范围

审核对象：管理层、策划部门

范围是对在其环境管理体系边界内组织运行的、真实的并具代表性的阐述，且不应当对相关方造成误导。一般性描述应包括：物理地址、主要的活动、产品和服务。

4.4环境管理体系

审核对象：管理层、策划部门

组织有权力和责任决定如何满足本标准要求，包括以下事项的详略程度：

a）建立一个或多个过程，以确信它（们）按策划得以控制和实施，并实现期望的结果；

b）将环境管理体系要求融入其各项业务过程中，例如：设计和开发、采购、人力资源、营销和市场等；

c）将与组织所处的环境（见 4.1）和相关方要求（见 4.2）有关的问题纳入其环境管理体系。

5.1领导作用与承诺

审核对象：管理层

管理层在环境管理体系方面的领导作用和承诺有哪些，为了证明领导作用和承诺，最高管理者负有环境管理体系有关的特定职责，应当亲自参与或进行指导。最高管理者可向他人委派这些行动的职责，但有责任确保这些行动得到实施，如：

A)环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致；

B）将环境管理体系要求融入组织的业务过程；

C）确保可获得环境管理体系所需的资源；

D）指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献；

等

5.2环境方针

审核对象：管理层、各部门、普通员工

和管理层交谈了解方向，到其它部门了解实施方针的具体方法；了解组织如何传达方针的，如何为外界获取方针的。

5.3组织的岗位、职责和权限

审核对象：管理层、人力资源管理部门

最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限，人力资源管理部门需要设置岗位，分配职责和权限。

查项目关键岗位的职责履行情况，并进行现场观察。

现场查看职责和权限能否满足体系运行的需要。

6.1.1总则

审核对象：策划部门

6.1.2环境因素

审核对象：全体均可以

a)查看是否各部门均识别了本部门的环境因素。

b)查看是否清楚本部门的环境因素有哪些？重要环境因素有哪些？

c)询问重点岗位是否清楚岗位环境因素和重要环境因素，以及是否了

解如何策划控制环境因素。

d)现场查看各部门识别的环境因素有无明显遗漏。

e)环境因素的评价准则。

f)重要环境因素清单。

注意：变更、异常情况和紧急情况下的环境因素的识别和评价。

6.1.3 合规义务

a)查看是否建立了获取合规义务的渠道，渠道是否能确保获取最新的

法律法规以确定其合规义务。

b)查看所获取的合规义务是否齐全，有无明显遗漏，特别是水泥行业

的法律法规应确定的合规义务。

c)查看是否将获取的合规义务和其它要求与识别出的环境因素进行关

联，是否识别出对环境因素控制的有关合规义务的要求底线。

d)到重点部门审核是否了解该部门的环境因素对应的合规义务要求。

6.1.4措施的策划

组织是否策划了相关的控制措施以管理其：

1）重要环境因素；

2）合规义务；

3）所识别的风险和机遇。

并确定如何实现这些措施和评价措施的有效性。

6.2.1 环境目标

a)各相关职能和层次是否建立了环境目标。

b)环境目标的建立是否考虑组织的重要环境因素及相关的合规义

务，并考虑其风险和机遇。

c)环境目标是否与方针一致，是否可测量，是否被监控，是否沟

通和更新。

6.2.2 实现环境目标措施的策划

实现环境目标措施是否融入其业务流程，如技改项目的审批与实施。

7.1 资源

a)现场查看基础设施是否具备，尤其是环保设备，各产尘点是否安装

了通风除尘设施，废气处理系统、脱硝系统、自动灭火系统等设施是否完备。

b)现场查看资源能否满足体系运行的需要。

7.2 能力

7.3 意识

a)查看是否根据不同职能和层次的员工的任务和职责，确定人员的能

力要求？特别是对于从事具有重大环境影响的工作人员，是否规定

了其应具备何种教育、培训和（或）工作经验的要求？

b)是否根据管理者和全体人员的能力需求制定培训计划？培训计划

有无考虑对象、内容（如专业技能、职责等）、时间、培训方式？

c)查看实施的证据，确认培训是按程序规定要求实施，以及查看培训

的有效性：

——培训计划有无实施？查看实施的证据，确认是否按照程序实施；

——针对组织涉及关键岗位人员、从事监测人员的培训有无实施？培训的效果如何验证？收尘工、除尘设备维修工、中控人员等工种的培训。

——对培训的有效性如何确认？如果培训达不到预期的效果，采取何种措施予以解决？

——培训计划有无按规定评审？有无修订？

7.4 信息交流

a)重点查看有关粉尘、噪声以及涉及运输方面的扬尘的抱怨和投诉情

况。

b)查看主动的对外交流情况。

c)查看对外交流的决定的记录。

7.5 文件化信息

8.1 运行的策划和控制

a)重点查看粉尘、噪声、氮氧化物的控制方法、设备是否满足控制要

求，粉尘的控制设备主要为布袋除尘器，电除尘器目前几乎不能满

足要求，电袋一体化的除尘设备也能满足要求。

b)查看运行准则的确定。

c)查看对供方和合同方，比如煤采购的全硫量、氨水的采购量。

d)关注设备的维护记录，通过查看相关记录判断是否能够按照规定对

收尘设备进行了定期维护，包括更换布袋的记录。

e)抽查日报表，查看月报表，了解产量、煤耗、能耗的使用情况，判

断是否有效的控制了消耗，能否实现目标的要求。

8.2 应急准备和响应

a)查看是否识别了所有的紧急情况，是否制定了应急预案。

b)查看演练记录，确定是否进行了演练，是否演练的程序，现场查看

应急设备、设施是否满足规定的要求。

c)重点查看煤磨系统、纸袋库、油库的应急预案，询问相关员工是否

了解应急的职责。

9.1 监视、测量、分析和评价

a)查看监测方法、设备、人员，外包的监测查看报告和监测内容是否

全面、完整。

b)查看对目标、指标的监测情况、对绩效的监测情况。

c)查看环境绩效评价的记录，判断是否进行了绩效评价。

d)查看是否对所有合规义务都进行了评价。

e)重点查看是否对总量控制是否满足要求进行了评价。

9.2 内部审核

a)查首末次会议及审核的相关记录

b)审核近期内审不符合项的数据分析及改进证据，重在反复出现

的相同不符合项的处理及改进情况，并分析及体系的运行风险。

取证证据：

内审方案，记录及不符合报告，验证记录等

9.3 管理评审

a)查改进措施及效果评价的证据；了解是否确定了体系持续改进

的重点及如何改进。

b)查改进措施效果的分析，了解是否针对分析结果采取了新的评

审或改进措施。

取证证据

管理评审记录，报告及措施跟踪记录

10.1 总则

10.2 不符合与纠正措施

查看是否对发现的不符合进行了原因分析，是否制订了纠正措施或预防措施。

10.3持续改进

附1、水泥生产过程中使用的原燃材料

石灰质原料，常用的天然石灰质原料有石灰石、泥灰岩、白垩、贝壳等。

粘土质原料，天然粘土质原料有黄土、粘土、页岩、泥岩、粉砂岩及河泥等。其中黄土与粘土应用最多最广泛。其中主要矿物为高岭土（石）、蒙脱石、伊利石等。

校正原料，在生产中当石灰质原料和粘土质原料配合所得生料成分不能符合配料方案要求时，必须根据所缺少的组分掺加相应的原料，以补充某些不足的成分，这种原料称为校正原料。主要为铁质、硅质、铝质校正原料三种。

铁质校正原料，常用的铁质校正原料有硫酸渣、铁矿石、铅矿渣、铜矿渣等。

硅质校正原料，常用的硅质校正原料有粉砂岩、砂岩和河砂等。

铝质校正原料，常用铝质校正原料有铝钒土、煤渣、煤矸石、粉煤灰等。

燃料，新型干法回转窑一般采用烟煤煅烧水泥，对预分解窑来说，为防止结皮，还要求煤中含硫量小于1.5%。

混合材料，磨制水泥时，掺加数量不超过国家标准规定的混合材料，一方面可以增加水泥产量，降低成本，改善和调节水泥的某些性质，另一方面综合利用了工业废渣，减少了环境污染。常见的混合材料主要有粉煤灰，粒化高炉矿渣等。

石膏，石膏在水泥中，主要是起延缓水泥凝结时间的作用，同时有利于促进水泥早期强度的提高。磨制水泥时加入的石膏，要求来源定点，种类分清，质量均匀。通常是石膏经破碎设备破碎后在储库中备用，为了充分利用废物，现在水泥厂的石膏不再以天然石膏为主，而是以电厂的脱硫石膏和化肥厂的磷石膏为主要石膏来源。

外加剂，水泥生产中常加入少量的外加剂，提高磨机的产量、改善水泥的性能。

助磨剂：含有胺基、羟基、羧基的表面活性剂。

激发剂：提高水泥比表面积，增加反应活性，提高磨机产量，降低电耗。

分层审核作业指导书

XX有限公司 分层审核作业指导书 A/1版 编号：QSS/JZQ19-03-2013 管理类别： 分发号： 发布日期：2013年6月18日实施日期：2013年6月18日

1、目的 分层审核是一个涉及到多层次管理的质量改进系统，通过不断提高过程稳定性和首次交验合格率来确保持续的符合性，运用分层审核系统来证明过程能力达到既定的目标。 建立分层审核的目的是： （1）减少与现有流程和政策的不符合项； （2）增加不同管理层执行审核的频次； （3）及时纠正不符合项； （4）由工厂不同层次的人员执行标准化的审核项目。 2、范围 分层审核适用于整个公司各个制造现场，也可以用作验证生产现场是否符合其它特殊的要求——业务系统、顾客或者更改的要求（例如：PFMEA 审核、控制计划审核、预防性维护审核）。 3、职责 3.1质量部是分层审核的归口管理部门；执行分层审核的实施、监控工作，并负责组织进行公司层的分层审核。 3.2 各车间负责部门层和班组层的分层审核。 3.3 其它相关部门为分层审核配合实施部门。 4、定义 4.1分层审核: 由不同层次的管理人员执行的审核以保证质量体系的不符合项被标识并纠正。分层审核是以过程为基础进行的，而不是基于产品。 4.2隐性作业: 指工厂内那部分非正规工艺流程内的作业，包括所有发生在外部的零件和原材料的常规检验流程。例如返工和返修作业、质量控制和确认的测试、遏制、来料检验等等。 4.3 过程监控：当没有达到既定的能力时，须采取适当的纠正和纠正措施以确保产品符合性。 5、工作程序 5.1分层审核流程图

5.2 分层审核层次 5.2.1层次1：班组层——由班组长牵头，通常要求每日审核一个特定的 加工过程，如一条装配线、一条机加工线或一个加工单元。 5.2.2层次2：部门层-----由车间经理牵头，车间班组长、质量管理员参加，通常要求每周至少审核一个特定的加工过程，如一条装配线、一条机加工线或一个加工单元。 不符合项必须纠正并立即执行。如果不符合项可能对产品质量造成潜在的风险，相关部门必在分层审核实施跟踪表上写上审核日期，在审核的生产区域栏写上审核项目数、合格项目数

(完整版)环境审核作业指导书

1 目的 保证水泥的生产环境管理体系（EMS）认证审核的有效实施。 2 范围 适用于硅酸盐水泥（含熟料）的生产专业，对应于《环境管理体系认证业务范围分类表》的专业代码为16.01.01。 本指导书是根据GB/T 24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》,结合水泥的生产专业/行业的特点，在专业方面提供审核指南，作为专业技术支持，这些意见不是标准的补充和取代，审核时应以标准为依据。 3 职责 质量部会同技术专家负责指导书的制定、修订，并负责文件发放； 审核部负责本作业指导书的培训宣贯； 审核及相关人员负责本作业指导书的规定进行有效实施。 4 术语和定义 4.1水泥 凡细磨成粉末状，加入适量水后成为塑性浆体，既能在空气中硬化，又能在水中硬化，并能将砂石等散粒或纤维材料牢固地胶结在一起的水硬性胶凝材料，称为水泥。 4.2熟料 凡由适当成分生料烧至部分熔融，所得以硅酸钙为主要成分的烧结物，称为硅酸盐水泥熟料，简称熟料。 4.3混合材 在生产水泥时，为改善水泥性能，调节水泥标号，而加到水泥中去的人工的和天然的矿物材料，称为混合材。 本专业无特定环境专业术语 5 行业特点 水泥工业是我国重要的原材料工业，其生产工艺过程的共同特点是物料处理量大，运输环节多，高温作业，每生产1吨水泥大约需要处理3吨以上的物料，而且物料在生产加工过程中，从矿山开采、原料破碎、粉磨至煅烧成熟料，再经粉磨水泥包装出厂，基本上每个环节都有大气污染物的排放，每个环节几乎都涉及粉尘和噪声，而且水泥行业又是典型的能源、资源消耗型，控制能源、资源消耗是非常重要的。 6 典型工艺流程

水泥的生产工艺从不同角度可划分为： A干法与湿法 B 旋窑与立窑（产业政策规定立窑直径3M及以下为淘汰窑型，ф3M以下磨机为淘汰磨机） 典型的立窑的生产工艺流程如下图： 典型的旋窑的生产工艺流程如下图

质量管理体系专业审核作业指导书(公园、风景名胜区)

质量管理体系专业审核作业指导书 ZJQC--TG-3901:2001 公园、风景名胜区 北京中经科环质量认证有限公司 发布日期：2001- 8 - 8 实施日期：2001- 8 - 8 目录 目录(1) 前言(2) 1 范围 (3) 2 引用文件 (3) 3 服务特点 (3) 4 服务流程和关键质量活动(4) 5 审核要点与审核办法 (6) 附录A：适用的法律法规和有关标准清单 (11) 前言 植物园、动物园及自然保护区业务包含以下三个方面：植物园、动物园及自然保护区，本作业指导书不包括对动物园审核内容。对于植物园和自然保护区而言，其基本特征是：利用自然资源开发有特色的旅游产品，供人游览、娱乐、观赏、休闲和科普文化活动，享受到舒适、清洁、优美的生态环境，达到较好的环境效益、社会效益和经济效益。

为保证本公司的审核员在审核植物园、自然保护区时，能够准确地把握专业特点，抓住主要过程为关键活动进行审核，使本公司的审核工作规定的水平，依据GB ／T19001：2000标准，制订本专业的审核作业指导书。 本专业审核作业指导书侧重专业上的要求，是通用审核要求的补充，不是替代。 本专业审核作业指导书附录中列出的法律法规要求和强制法技术要求／规范等是本专业质量管理体系认证审核的依据之一。 本专业审核作业指导书起草单位：北京中经科环质量认证有限公司。 本专业审核作业指导书主要起草人：吕小华 1范围 本指导书的适用范围是39O，对应的专业小类为92.53，即植物园、动物园及自然保护区。但本作业指导书不包括对动物园审核的内容。 2引用文件 GB／19000-2000 《质量管理体系—基础和术语》 GB／T19000－2000 《质量管理体系—要求》 ZJJI0901 《专业审核作业指导书会偏写程序规则》 《旅行社审核作业指导书》 《宾馆、餐饮审核作业指导书》 《批发零售审核作业指导书》 3服务特点 本行业特点：自然资源和人文资源丰富，环境优美，具有观赏、文化或科学价值。植物园及自然保护区企业是利用自然资源优势开发有特色的旅游产品，供人游览、娱乐、观赏、休闲和科普文化活动，并且享受到舒适、清洁、优美的生态环境，达到较好的环境效益、社会效益和经济效益。本行业是以自然、人文景观资源为依托，公园、风景名胜、游乐项目、康乐项目为载体，配套设施与服务相结合，为游客提供综合性产品，包括景观资源、旅游设施、设备和旅游服务三大部分。 本行业的产品分为硬件产品和服务两大类。 硬件产品：自然景物、文化古迹、民族风情、各种设施、设备以及相应展览、演出、游乐项目、康乐项目的娱乐服务。其中各种设施、设备主要是为旅游者提供餐饮、住宿、娱乐（游船、索道、溜索等）购物、纪念品、工艺品等指导使用应符合相关法规的要求。 服务是无形产品，包括观光游览服务、导游服务、客房服务、餐饮服务、商业服务、休闲娱乐服务。其特点：a 生产与消费同一性；b产品的无形性；c产品的安全性；d产品的不可储存性；e产品的不可转性和产品的时间性。为游客提供行、游、娱、住、食、购的要求，达到服务经济效益的目的。 植物园及自然保护区是生态环境工程之一，要注意对自然资源的保护，合理规划开发，做到可持续性发展，在运作上，还必须作到以下几点： （1）在景区资源开发利用上，首先要把资源环境保护放在首位，景区内的绿化覆盖率应达

LPA分层审核作业指导书

1、目的 1.1 建立一种系统机制，从而实现： ●验证文件化规定的过程，其规定与实际执行情况是否完全一致； ●使“必须不折不扣执行作业文件规定”的理念根植每个员工心中； ●改善各管理阶层之间及管理阶层于普通员工之间的沟通； ●进一步促进产品质量全面提升。 1.2 贯彻“高层领导看成绩，基层领导看问题”原则，从而实现： ●高层领导以亲身审核行动看到、感受到下辖员工的成绩，从而更多地正面激励员工； ●基层领导应感受到来自高层领导的压力及动力，更加地深入现场，发现问题及解决问题。 2、范围 2.1 首先适用于三大汽车公司(指：GM、Ford、Daimler Chrysler)的产品。 2.1.1 当不存在三大汽车公司产品时，必须从考虑维持该工作及锻炼该工作能力角度出发，选择不少于1个产品开展分层审核工作。 2.2 适用于下述具体地点： ●质量部进料检验场所； ●产品制造岗位（任何一个固定场所，只要有一个或多个生产部员工在从事固定的生产作业，该地点就是一 个“产品制造岗位”）； ●任何从事产品返工和/或返修的场所； ●包装车间现场（目前的A线、B线、C线）； ●产品的发货场所。 3、职责和权限 3.1生产部经理全面负责该工作的组织及实施。 3.2 下述 4.1条款规定的不同层次人员必须按文件规定的实施时间及频次开展审核工作。 3.3 审核的结果都汇总给予生产部技术员，由该技术员负责审核后期： ●各种质量记录、报告的编制及保存； ●审核问题的列表、分发、验证关闭； ●将符合“经验教训(Lessons Learned)”的问题联系并输入质量部； ●更新分层审核的看板。 3.4 各接受审核问题的责任部门，必须在指定时间完成问题整改并提供证据给予生产部技术员验证。 4、术语、定义及规定 4.1 管理层：本文件定义实施本公司分层审核，涉及下述不同的管理阶层： ●总经理（层），存在时，涉及副总经理。 ●部门经理（层），涉及生产部经理、质量部经理、技术部经理、研发部经理。 ●主任、科长（层），涉及生产部主任科长、质量部质控科长、研发部设计科长。 ●技术员（层），涉及生产部技术员、质量部技术员、技术部技术员。 ●主管、组长、班长（层），仅指生产部门此种身份人员。 4.2审核频次： ●主管、组长、班长（层）必须每班一次。 ?即：目前注塑车间有2班，则一天实施2次分层审核；其余符合2.2条款的场所暂时只有1班； ?停产的休息日、节假日无需实施分层审核。

基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导书DOC33

基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导 审核作业指导 乙 (项目代码：17) BCC/AG/S-17.1/17.3/17.4/00 编制：苏琴 审核：操圣祥 批准：操圣祥

一、目的 指导审核人员有效地对生产通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品的用人单位，按职业安全健康管理体系审核规范进行审核； 二、适用范围 本审核作业指导书适用于（通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品制造业。 三、引用的法律、法规及其他要求 中华人民共和国劳动法1995-1-1 中华人民共和国消防法2001-10-27 中华人民共和国工会法1998-9-1 职业病防治法2002-5-1 危险化学品安全管理条2002-3-15 电气安全管理规程 工业企业设计卫生标准TJ36-79 压缩空压站设计规范TJ29-78 爆炸危险场所安全规定1995-1-22 工作场所安全使用化学品规定1996-12 劳动防护用品管理规定1996-6-1 有毒作业危险分级监察规定 工厂安全卫生规程1956-5-25

工业企业职工听力保护规范1999-12-24 高温作业分级1984-12-1 体力劳动强度分级1984-12-1 噪声作业分级LD80-1995 女职工劳保保护规定 特种作业人员安全技术培训考核管理办法 企业职工伤亡事故报告和处理规定 (1). [19850510] 冲压安全管理规程 (2). [19850510] 木工平刨床安全管理规程 (3). [19850510] 乙炔发生器安全管理规程 (4). [19921218] 能源部关于颁发《大型超重机械安全管理规定》的通知 (5). [19900601] 劳动部关于颁发《漏电保护器安全监察规定》的通知 (6). [19910321] 劳动部关于颁发《起重机械安全监察规定》的通知 (7). [19910416] 劳动部关于颁发《客运架空索道安全运营与监察规定》的通知 (8). [19850606] 起重机械安全规程

认证公司塑料制品业环境管理体系审核作业指导书

Taozhi666@https://www.wendangku.net/doc/2012268192.html, 分发序号： 塑料制品业环境管理体系审核作业 指导书 质量体系认证中心

目录 1 目的和适用范围 (2) 2 塑料成型加工 (2) ...2 3 环境因素审核. (11) 2 4 环境法律与其他要求 (16) 5 监测与测量审核 (18)

1. 目的与适用范围 1.1目的 为保证GB/T 24001-1996 idt ISO 14001：1996在塑料制品业环境管理体系审核中得到正确和统一的理解和遵循，特结合该行业的特点制订本指导书。 1.2适用范围 本作业指导书适用于审核员按照GB/T 24001-1996 idt ISO 14001：1996标准对塑料制品业进行的环境管理体系审核。 2. 塑料成型加工 2.1塑料的组成与性能 2.1.1塑料及其分类 1）塑料：一般指以合成或天然的高分子化合物（树脂）为基本成分，在一定条件下塑化成型，而产品最终形状能保持不变的材料。它的组成除了高聚物（树脂）为主要成分外，还根据需要，可能含有某些具有特定用途的助剂。助剂主要有填料、增塑剂、着色剂、稳定剂等。

2.1.2热塑性塑料的主要特性及用途 热塑性塑料：是指在特定温度范围内，能反复加热软化和冷却硬化的塑料。这类塑料基本是以聚合反应所得到的树脂为基础制成的，

受热时不产生化学交联，因而当它再一次受热时仍具有可塑性。它们的主要特性如表1所列。 表1主要热塑料的特性及用途 2.1.3热固性塑料的特点和用途 热固性塑料：是指受热后能成为不熔不溶性物质的塑料。这类塑料基本以缩聚反应所得到的树脂为基础制成的，受热时发生化学变

产品审核作业指导书

产品审核作业指导书 产品审核通过对少量产品和/或零件进行检验来对质量保证的有效性进行评定,用产品质量来确认质量能力.此时对产品是否与规定的技术要求的或与顾客/供方特殊协议相一致进行检验。 在评定存在技术要求的偏差时，视目标的设定，焦点在于技术上的重要性对后续过程的意义或顾客反映的程度。产品审核是对新产品的特性进行检验，而不是对经过长时间使用后的产品进行检验。产品审核不能替代生产过程中的检验。产品审核定期进行。此时，由于特殊的原因也可另外进行审核。须由具备相应素质的人员在实施审核前进行产品审核的规划和筹备工作。每次审核的结果、改进措施以及负责人必须记录存档。1.产品审核依据 产品审核时，企业可使用下列判别依据： —检验开发结果与预定要求是否相符（例如：样件，零批量）; —验证生产的均衡性; —识别缺陷、变化及趋势; —发现潜在的风险; —反映顾客的感受; —在处理顾客的期望与要求上提供决策帮助; —尽早对售后问题采取反应; —验证所采取措施的可信度; —法律规定。 2. 产品审核的目的 产品审核的任务是按照检验流程来检验（通常是）待发运产品是否与技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其它额定“质量特性”的要求相符。虽然只是对少量的产品进行检验，但检验项目全面，而且从顾客的观点出发来进行。通过产品审核首先是要发现系统缺陷、重点缺陷以及较长期质量趋势。排除系统缺陷和随机缺陷的措施要强区分开。在严重情况下要在生产过程中采取紧急措施。每次审核反映的是一个短时段的状况。一段时间内所有审核的总体应反映出生产质量的潜力。每次审核的检验规 范取决于该产品的复杂程度及产量。 对于企业来说，产品审核的目的在于发现缺陷、了解是否符合图纸的要求和顾客的要求。可靠性试验也可以属于产品审核的范畴。 在产品审核时了解顾客对产品的期望是必要的。应从外部评价顾客的期望并将其纳入产品审核中。例如：应评估顾客对噪音的感受，确定噪音对顾客的妨碍程度如何。供方或制造商通过产品审核既可以对产品的质量状况有一个全面的了解，也可以使顾客 接收自己的产品。 3. 产品审核 产品审核是对检验细则的策划、实施、评定和记录存档，即： 检验特性-定量和定性的特性。 检验对象-有形产品。 检验时间在一个生产工序结束后，交给下一个顾客（内部/外部）前。 检验依据-额定要求。 检验人员-独立的审核员。

《作业指导书(施工方案)》编制、审核管理办法

《作业指导书（施工方案）》编制、审核管理办法按照集团质量管理制度要求，结合我单位实际情况，制定本办法，要求各项目部仔细学习，并严格贯彻执行。 作业指导书（施工方案）是对工程质量控制点编制的详细的、可操作的作业文件。质量控制点主要是指特殊过程和关键工序，其设置要求视质量影响大小、危害程度及质量控制的难度而定。 选择质量控制点至少应包括：灌注桩、深基坑支护、地下连续墙、群桩土体开挖、深基坑降水、混凝土预制构件湿接头浇筑、混凝土地下结构防水、坡屋顶屋面防水、大体积混凝土浇筑、预应力混凝土钢筋张拉、粗钢筋连接、钢筋焊接、后浇带、外墙外保温系统、大型特殊钢结构焊接等。 项目部应对本工程的特殊过程、关键工序进行专项方案确认，在其施工前编制作业指导书，其编制应以操作要点和工艺为核心内容。现对其编制内容及审批程序做如下规定： 1、编制内容 1.1、适用范围，明确编制目的，列出编制依据。 1.2、施工准备 1.2.1材料：所用材料有出厂质量证明文件，需经过试验合格，符合现行质量验收规范、标准要求，在其有效期内使用。特殊材料还应要求有当地准用证明文件，如外加剂的使用。 1.2.2人员条件：各岗位人员上岗均需满足公司制定的岗位能力标准要求，尤其特殊作业人员的资格上岗条件应与工程特点相适应。 1.2.3施工机具：需经校验合格，并按公司《机械设备维修保养制度》进行维修保养，其性能、参数、数量应满足施工组织的要求。 1.2.4作业条件：上道工序已施工完毕，能充分满足下道工序的作业要求。 1.3、施工工艺 1.3.1施工工艺流程：强调工序操作的先后顺序，使操作者明白

施工作业程序。 1.3.2操作要点：根据工程特点逐条详细说明，要求具体、有可操作性，防止空洞、无针对性及重复罗列。 1.4、施工措施的编制内容 1.4.1技术措施：从技术角度应充分考虑工序间歇和“四新”技术应用。 1.4.2质量通病防治：结合工程特点，对容易出现不满足设计要求及使用功能的部位进行预控。 1.4.3安全注意事项：重点控制人的不安全行为、物的不安全状态等。 1.4.4成品防护：采取封、盖、护等措施，保护作业环境，以及保证工序的合理安排等内容。 2、编制、审批管理 2.1、编制、审批 作业指导书（施工方案）由项目技术负责人编制，经公司总工程师初审，填写《作业指导书（施工方案）初审记录表》，初审完毕后交集团总工程师批准后将初审表报送质量管理中心备案。 2.2、发放 作业指导书由项目部发放，并填写“文件发放记录”，其发放范围为各单位、项目部、质量管理中心，项目部保留一份指导施工，并列入文件清单。其他需要增加份数的情况经批准后，再进行加印。 3、管理办法 经上述程序完成后的作业指导书，如实施条件发生变化，应按《文件和资料控制程序》进行修改、换版，履行审批手续。 1）作业指导书（施工方案）设计封皮设计参见附表1 2）《作业指导书（施工方案）审核记录表》参见附表2 3）作业指导书（施工方案）封皮、《作业指导书（施工方案）审核记录表》编号说明

涂料行业环境管理体系审核作业指导书EMS

涂料行业环境管理 体系审核作业指导书 编制： 审核： 批准： 莱茵检测认证服务（中国）有限公司 二O 一一年二月 1 适用范围????????????. ???. ??. ??. ??. ?2 3 目录 适用法规和标准????????????. ???. ?产?品. 介?绍?及. ?典?型.工?艺特性????????????. ???. ??主.要?环?境. ?因?素及. ?治4理技术????????????. ???. ??审.核?注?意. ?事?项.??5? . ??. ??. ?? 1、适用范围 本指导书适用于涂料化工行业的环境管理过程中的审核指导。 本指导书是根据ISO 14001标准,结合化工行业的特点,在专业方面提供审核指南。作为专业技术支持,这些意见不是标准的补充和取代,应用本指导书时应识别其适用性。 随着社会进步,本指导书有可能落后于科技进步和法规出台。使用者应关注专业动态和法规的补充,掌握新的专业信息用于审核。 2、适用法规和标准 1）中华人民共和国环境保护法 2）中华人民共和国清洁生产促进法

3）中华人民共和国节约能源法 4）中华人民共和国消防法 5）中华人民共和国水污染防治法 6）中华人民共和国大气污染防治法 7）中华人民共和国监控化学品管理条理 8）中华人民共和国固体废物污染环境防治法 9）中华人民共和国环境噪声污染防治法 10）中国禁止或严格限制的有毒化学品名录 11）危险化学品安全管理条例 12）爆炸危险场所安全规定 13）重大事故隐患管理规定 14）公安部易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法15）危险化学品事故应急救援预案编制导则 16）化学工业环境保护管理规定 17）化工企业重大污染事故报告和处理制度 18）危险废物转移联单管理办法 19）国家危险废物名录 20）GB12348《工业企业厂界噪声标准》 21）GB3838《地表水环境质量标准》 22）GB3096《环境空气质量标准》 23）GB8978《污水综合排放标准》

供电专业审核作业指导书

供电专业 一、专业简介 根据我国目前实际情况，供电企业和用电单位或个人（简称用户）按国家的有关规定，服从电网的统一调度，严格按指标供电和用电。 据中华人民共和国电力工业部1996年10月8日第8号令颁布的《用电营业规则》规定的供电方式如下： （一）供电的额定频率为50赫兹。 （二）额定电压：低压供电，单项为200伏，三相为380伏。 高压供电，为10、35、110、220千伏 （三）除发电厂直配电压可采用3千伏混6千伏外，其他等级的电压，应逐步过渡到上列额定电压。 （四）用户需要的电压等级不在上列范围，应自行采取变压操作解决，用户需要的电压等级在110KV及以上时，其受电装置应作终端变电站设计，方案需经省电网经营企业审批。 供电企业和用户应当在证实供电前，根据用户用电需求和供电企业的供电能力及时办理申请或协商签订供用电合同。供电企业逐渐主动申请质量体系认证，故需求分析侧重了供电企业的职责。 供用电双方对投入运行的线路、设施应进行维护、保养，确保供用电的正常运行。供电设施的维护管理的范围，原则上由产权所有者负责。其责任分界点按《供电营业规则》规定执行。 在供电设施上发生事故引起法律责任，仍以供电设施产权归属上确定，产权归谁，谁就承担由设施发生事故引起的法律责任。 供用电双方都应加强运行管理，切实执行国家和电力行业有关供用电安全的规程制度。供电企业供到用户受电端的频率、电压偏差应掌握在允许范围内。 供用电双方应明确计费标准和方式。用电计量装置原则上应装在供电设施的产权分界处。供电企业必须按规定周期校验、转换计费电能表，并进行不定期检查。 用户应按国家规定向供电企业存出电费保证金。 二、产品实现过程特点及特殊要求

质量管理体系专业审核作业指导书(整理稿)

质量管理体系专业审核作业指导书 编号： 医疗器械及体外诊断产品的 销售、市场管理和客户服务 技术发展部 发布日期：实施日期：

目录 1 目的 2 适用范围和术语定义、说明 3 产品范围、特点与专业代码 4 医疗器械经营性组织和医疗机构涉及到的一些通用标准和规范要求 5 医疗器械和体外诊断产品的销售、市场宣传、客户服务的业务流程 6 业务流程涉及到的几个质量关键过程 7 质量体系审核

1 目的 该指导书的编辑和整理，更能有效的指导和帮助审核员在审核医疗器械及体外 诊断产品的销售、市场管理和客户服务等活动的相关组织的质量管理体系进行专业 审核和准确评价，客观的反应组织在一系列质量活动中质量体系的符合性、有效性。 2 适用范围和术语定义、说明 该指导书仅适用于从事医疗器械、体外诊断产品的经营性组织或医疗机构，在 进行质量管理体系过程中所涉及的产品销售、市场管理和客户服务等活动所涉及到 的相关内容。 体外诊断产品定义：是指体外诊断医疗器材和体外诊断试剂，包括：任何试剂、校正物质、对照物质、仪器、装置、设备或系统的医疗器械，无论是单独或合并使用，由制造商指定其用途为用于体外检验采自人体的样本包括血液与组织，单独或主要用以提供以下相关信息者： ·关于生理或病理状态 ·或关于先天异常 ·或决定与潜在接受移植人员之安全性与兼容性 ·或监控治疗效果。 ※特别说明：在本作业指导书中提到的体外诊断产品，不包括任何体外诊断试剂、校正物质或对照物质。如果企业涉及到任何体外诊断试剂、校正物质或对照物质的 经营活动，还需要符合按《体外诊断试剂注册的管理办法（试行）》、《体外诊断 试剂临床研究技术指导原则》和《体外诊断试剂质量管理体系考核实施规定（试行）》等法规要求进行审核。

化学品行业环境体系审核作业指导书

分发序号： 化学原料及化学制品制造业环境管理体系 审核作业指导书

质量体系认证中心

目录 1 目的和适用范围 (2) 2 化学原料及化学制品制造业典型生产过程 (2) 3 环境因素审核 (10) 4 环境法律与其他要求 (28) 5 监测与测量审核 (30)

1 目的与适用范围 目的 为保证GB/T 24001-1996 idt ISO 14001：1996在化学原料及化学制品制造业环境管理体系审核中得到正确和统一的理解和遵循，特结合该行业的特点制订本指导书。 适用范围 本作业指导书适用于审核员按照GB/T 24001-1996 idt ISO 14001：1996标准对化学原料及化学制品制造业进行的环境管理体系审核。 2 化学原料及化学制品制造业典型生产过程 化学工业是重要的基础产业部门，包括20多个行业。它们是以天然资源或人工化学物质为原料，以化学瓜为主要过程，生产出与原料物质性质、结构不同的新物质的工业过程。化工生产过程的原料路线和生产方法多种多样，不同的原料和生产方法可以得到同一种化工产品，而同一种原料经不同的加工方法又可制得多种产品。 主要无机化工产品的生产过程 1）碳酸钠（纯碱）生产 纯碱可按以下方法制造：苏尔维（Solvay ）法、自然法、盐水法和电解纯碱法。苏尔维法最常用，它是将净化后的盐水与氨水接触，然后泵至二氧化碳接触塔中以形成碳酸氢钠，除去氨与二氧化碳并加热留下的重碳酸盐浆液，产生出纯碱，氨与二氧化碳又回到该流程的起点。 其反应式和流程如下： NaCl + NH 3 + CO 2 + H 2O NaHCO 3 + NH 4Cl 2NaHCO 3 Na 2CO 3 + CO 2 + H 2O CO 2

纺织行业质量管理体系专业审核作业指导书(DOC)

F/0 ZY-Q-07F 第1 页共15 页 目录 0．目录 (1) 1．目的 (2) 2．适用范围 (2) 3．权限和职责 (2) 4．引用标准 (2) 5．专业术语和定义 (2) 6．指南 (2) 6.1纺织行业的特点 (2) 6.2典型生产工艺流程 (3) 6.3要素理解和审核要点 (4) 7法律法规和强制性规定 (15)

F/0 ZY-Q-07F 第2 页共15 页1．目的 本作业指导书提供了纺织行业产品实现的典型过程和控制要点，用于指导和提示审核员实施本行业的现场审核。 2．适用范围 2．1依据ISO9001:2000标准实施质量管理体系的现场审核。 2．2允许的删减 根据本行业的特点,通常可删减7.3及7.5.2要求，在有生产工艺设计开发的情况下，可将有关内容按7.1条款要求执行。但服装行业通常不可以删减7.3要求。 3．权限和职责 3．1本作业指导书由具备该行业专业知识的审核员/或技术专家专业管理人员编写与修改。3．2审核员有责任了解和掌握组织的专业特点及审核要点。 4．引用标准 ISO9000:2000标准 ISO9001:2000标准 ISO9004:2000标准 ISO/CD1 10011:2000标准 5．专业术语和定义 无 6．指南 6．1纺织行业的特点： 棉纺织染过程是纺织行业的典型过程，下面以棉纺织染企业的特点为例对纺织行业特点予以说明：

F/0 ZY-Q-07F 第3 页共15 页 1．棉纺织产品的生产为流程性材料，在生产过程中通常要对关键产品质量特性及工艺参数进行连续监控。 2．为劳动密集型企业，且女工较多。一般采用四班三运转/三班三运转甚至二班运转的倒班形式。工作噪音大，棉尘多，染整阶段潮热，劳动强度大。 3．产品质量对原料设备依赖性大，纺纱过程对环境比较敏感，要求在一定的温湿度条件下进行生产。 4．染整过程对环境染整严重，需要污水处理的辅助过程。 5．防火要求高，厂区内通常禁止吸烟，配备足够的消防设施，并采取很多其他防火措施及手段。 6．2典型生产工艺流程 1．生产工艺流程 以棉纺织染企业的生产工艺流程予以说明： （梭织）─→ 2．关键工序及其控制要点 1）棉纺织企业的关键工序如下： 纺纱过程：梳棉、并条、细纱 织造过程：上浆

ISO14001塑料制品行业审核作业指导书

质彊体系认证中心

1 目 的 和 适 用 范 2 塑 工 ... 料 成 型 素 ..2 .11 2 他 加 3 工 境 因 审 4 .. 核 ... 境 法 . 律 与 . . 要 5 监….- 监 卞 ? ? ? ? 测 与 . 测 . .16 量 1P 审 1. 目的与适用范围 1.1 目的

为保证GB/T 24001-1996 idt ISO 14001 : 1996在塑料制品业环境管理体系 审核中得到正确和统一的理解和遵循，特结合该行业的特点制订本指导书。 1.2 适用范围 本作业指导书适用于审核员按照GB/T 24001-1996 idt ISO 14001 : 1996 标准对塑料制品业进行的环境管理体系审核。 2.塑料成型加工 2. 1塑料的组成与性能 2. 1. 1塑料及其分类 1）塑料：一般指以合成或天然的高分子化合物（树脂）为基本成分，在一定条件下塑化成型，而产品最终形状能保持不变的材料。它的组成除了高聚物（树脂）为主要成分外，还根据需要，可能含有某些具有特定用途的助剂。助剂主要有填料、增塑剂、着色剂、稳定剂等。 ）塑料的分类 ）塑料工业的分类 ）塑料制品的分类

5）塑料组份的作用及主要种类 2.1.2 热塑性塑料的主要特性及用途 热塑性塑料：是指在特定温度范围内，能反复加热软化和冷却硬化的塑料这类塑料基本是以聚合反应所得到的树脂为基础制成的，受热时不产生化学交联，因而当它再一次受热时仍具有可塑性。它们的主要特性如表1所列。

表1 主要热塑料的特性及用途 2.1.3 热固性塑料的特点和用途 热固性塑料：是指受热后能成为不熔不溶性物质的塑料。这类塑料基本以缩聚反应所得到的树脂为基础制成的，受热时发生化学变化，使线型分子结构的树脂转变为体型结构的高分子化合物。当它再一次受热时就不再具有可塑性。热固性塑料的特点和用途如表2所列。

对特殊过程如何审核---指导书

特殊过程审核作业指导书 1.目的 为规范特殊过程的审核要求及审核记录，特制定本程序。 2.范围 适用于特殊过程的审核及其记录。 3.职责 3.1审核组实施对受审核方的特殊过程的识别、审核和记录； 3.2审核部负责对审核组识别、审核和记录的特殊过程的监控，当审核部发现审 核组对受审核方的特殊过程识别、审核和记录存在异议时，有权要求审核组作出改进。 3.3认证决定人员对受审核方的特殊过程审核记录是否达到要求作出最终的判定。 4.程序 4.1特殊过程的识别 4.1.1特殊过程的含义 什么是特殊过程，按标准条款7.5.2作出的定义，当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，或仅在产品使用或服务已交付之后问题才出现时，组织应对任何这样的过程实施确认，这种过程即为特殊过程。 根据上述定义，对制造业中的焊接，焊后的焊缝强度，只能通过破坏性的强度试验才有可能测出；对油漆的耐磨性及油漆与基面的结合力，同样也只能通过耐磨性测试和结合力测试才能得到耐磨性和结合力的证据。所以焊接、油漆均为特殊过程。 对于服务业，其服务过程的提供过程与产品的实现过程结合在一起，只有服务过程完成（交付）后问题才出现的过程，所以也有特殊过程。

4.1.2一般讲当特殊过程又是关键的重要过程时，应对该特殊过程进行确认 这是从实际出发，出于经济性的要求。一个制造业的焊接，是特殊过程，但是焊接仅仅是用于对产品质量无重大影响的构件的生产，油漆仅仅作为满足复盖产品表面的要求而使用，那末对这样的过程进行确认，既不经济，又浪费时间，是没有必要的。但是当焊接用于压力容器的生产，如：钴炉，将承受内部蒸汽的高压，对焊缝的强度要求就不是一般的了，这种情况下，必须对焊接过程进行确认，并只有达到规定的强度要求，产品才能生产与出厂。 4.2特殊过程确认的含义 确认到底是什么含义呢？不少的教材和不少参考资料都那样认为：确认就是确认特殊过程的能力。那样认为，一是太模糊，没有说清确认的真正含义；二是太笼统，2000版的每一个条款都是一个过程，每个过程的能力都要按8.2.3条款的要求进行监视与测量，实际上也是对过程能力能否达到预定要求的确认，那末两者之间的确认又有何区别呢？ 事实上，对7.5.2条款进行仔细深入的了解和推敲，“确认”是对“策划”而言的，确认是承认“按策划作业”具备达到预定产品质量特性的能力的一种证明和认可。当然，对制造业来说，这种“策划”实际上是为了达到质量特性而考虑到“人、机、料、法、环”等诸因素的一份完整工艺，对服务业来说，则是为了达到质量特性而考虑到“人、机、料、法、环”等诸因素的一份完整的服务提供规范。这里所说的质量特性实际上是标准条款7.5.2中所描述的“过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证”的产品特性，或者说是要用非经济的手段或破坏性检验才能加以测量的产品特性，或者说是在产品使用或服务已交付之后才暴露的产品特性。 例如：对机械制造业中的焊接过程而言，焊缝的表面及深部均可以用肉眼、测量工具或无损探伤的方法进行检验与测量，但对焊缝的强度而言，是必须用破坏性检验才能测量的。其确认可以采用按焊接工艺制造焊接试棒，然后对试棒进行强度试验，

普通机械制造业环境管理体系审核作业指导书

分发序号： 普通机械制造行业环境管理体系审核作业指导书（适用于金属切削机床制造业）

质量体系认证中心

目录 1目的和适用范2金属切削机床制造业环境因素审核 (2) 3环境法律法规的符合性审核 (6) 4监测审核 (12)

1目的与适用范围 目的 为了在普通机械制造行业的环境管理体系审核中，正确地理解和遵循GB/T 24001 idt ISO 14001:1996环境管理体系—规范及使用指南的相关条款，结合该行业的特点制订本作业指导书。 适用范围 本作业指导书适用于审核员按GB/T 24001 idt ISO 14001:1996标准对普通机械制造行业（金属切削机床制造业）进行环境管理体系审核。 2金属切削机床制造业环境因素审核 审核要点（GB/T 24001 idt ISO 14001:1996 4.3.1） （1）应建立一套识别环境因素的程序，程序应能正确识别出组织活动、产品和服务的环境因素，能满足现场的客观存在。 （2）程序中有评价重要环境因素的方法，并有具体的评价准则，当用评分法评价重大环境因素时，其评分方法和重大环境因素的排序是否适当。 （3）环境因素识别程序有否关于环境因素方面信息更新的规定，当组织业务发展、工艺更新、原材料替代及相关方有要求时，应更新环境因素信息。 （4）环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题。 （5）组织的活动、产品和服务的环境因素是什么，应列出环境因素和重要环境因素清单。 （6）识别出来的环境因素是否全面，是否考虑了正常、异常和紧急三种状态；是否考虑了过去、现在和将来，即过去遗留的环境问题，现在的环境状况，产品可能带来的环境问题，将来法律法规和其它的要求的新规定。

机械制造行业环境管体系审核作业指导书

机械制造行业环境管体系审核作业指导书 质量体系认证中心 无锡市创意模具有限公司

目录 1目的和适用范2金属切削机床制造业环境因素审核 (2) 3环境法律法规的符合性审核 (6) 4监测审核 (12)

1目的与适用范围 目的 为了在普通机械制造行业的环境管理体系审核中，正确地理解和遵循GB/T 24001 idt ISO 14001:1996环境管理 体系—规范及使用指南的相关条款，结合该行业的特点制订本作业指导书。 适用范围 本作业指导书适用于审核员按GB/T 24001 idt ISO 1 4001:1996标准对普通机械制造行业（金属切削机床制造业）进行环境管理体系审核。 2金属切削机床制造业环境因素审核 审核要点（GB/T 24001 idt ISO 14001:1996 4.3.1）（1）应建立一套识别环境因素的程序，程序应能正确识别出组织活动、产品和服务的环境因素，能满足现场的客观存在。 （2）程序中有评价重要环境因素的方法，并有具体的评价准则，当用评分法评价重大环境因素时，其评分方法和重大环境因素的排序是否适当。 （3）环境因素识别程序有否关于环境因素方面信息更新的规定，当组织业务发展、工艺更新、原材料替代及相关方有要求时，应更新环境因素信息。

（4）环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题。 （5）组织的活动、产品和服务的环境因素是什么，应列出环境因素和重要环境因素清单。 （6）识别出来的环境因素是否全面，是否考虑了正常、异常和紧急三种状态；是否考虑了过去、现在和将来，即过去遗留的环境问题，现在的环境状况，产品可能带来的环境问题，将来法律法规和其它的要求的新规定。 （7）环境因素是否考虑了大气排放；水体排放；废物管理与处置；土地污染；对社区的影响；原材料与自然资源的使用；其他地方性环境问题等七种类型。 （8）有没有识别出相关的环境因素，如副产品、辅助设施、使用的化学品，在设备关闭时及其任何异常情况下的环境因素，向空气、水、土壤的意外排放。 （9）组织的现场是否有特殊的环境要求（如国家规定的疗养区、文物古迹、自然保护区、风景游览区，这些区域的环境质量要求更加严格）。 （10）可能导致重大环境影响的事件发生的频次多大 （11）考虑其环境影响、可能性、严重程度和频次的情况，来评价和确定重大环境因素。 （12）重大环境影响的范围是地方性、区域性、还是全球性。 （13）资源消耗（如水、电、原料）是否合理，寻找节约途径。 典型工艺流程： 各种机床的具体制造方法有所不同，但基本流程大致可分为如下工序：

过程审核作业指导书

对从产品开发、过程开发、到批量生产各个阶段的质量能力进行评价和测定，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度。 2.术语 过程审核：对产品/产品组及过程中的质量能力进行评定；审核对象为产品诞生过程/批量生产的实施； 计划内的过程审核：是按预定计划对体系和项目的审核； 计划外的过程审核：针对事件或问题的审核；主要是针对顾客抱怨，或内部质量、成本、生产流程等发生变化而进行的。 3.职责 质管部为本作业指导书的归口管理部门，负责制定公司内外部产品的过程审核计划并组织实施，参与供应商的过程审核。 管理者代表负责委派有资格的过程审核员，和审核计划及结果的审批。 部负责制定和组织实施供应商的过程审核。 过程审核员负责按要求实施过程审核，作出评价报告。 各部门负责过程审核中不合格项的原因分析，制定纠正预防措施并落实，直至不合格项得到彻底解决。 4.工作内容 本公司过程审核的种类分为： ○计划内或计划外的过程审核； ○内部或外部的过程审核。 过程审核的范围 ○针对产品全过程进行审核，包含D/TLD零件质量审核； ○针对产品某一工序、过程或服务的某一环节进行审核。 过程审核的时机 ○按计划进行审核； ○针对事件或问题进行审核； ○根据顾客要求进行审核。 由质量部每年初制订“年度过程审核计划”，并报总经理批准；计划制订的依据包括：新产品、新过程、新合同订单、生产地点转移、顾客以及相关法律法规的特殊要求、不同种类的过程和工艺流程、职能多且责任分散的过程。 过程审核准备 4.5.1质量部根据计划和有关信息，确定审核范围（如是否包含D/TLD零件审核），准备“过程审核检查表”和“D/TLD零件质量审核检查表”。 4.5.2审核组长和有资格的审核员须具备一定的基本素质，其素质要求是：经过过程审核相关培训，每年至少参加过一次过程审核，对审核过程基本了解，有一年以上的工作经验。 4.5.3过程审核员根据确定的审核范围和过程审核提问表，划分过程的工序、过程描述、影响参数，确定审核流程。 4.5.4质量管理部在审核前3天书面通知被审核部门做好审核准备和委派陪同审核人员。过程审核实施 4.6.1必要时召集相关部门人员召开首次会议，明确过程审核目的、分工、审核范围等内容。 4.6.2过程审核员根据“过程审核检查表”和“D/TLD零件质量审核检查表”进行审核和作出记录，发现有不符合或存在风险时，应及时向陪同人员解释清楚，现场澄清不明

施工现场环境安全技术作业指导书模板

施工现场环境安全技术作业指导书

大西铁路客运专线工程建设 施工图设计审核管理办法 第一章总则 第一条为贯彻落实《铁路建设工程勘察设计管理办法》( 铁道部令第26号) 、《铁路建设项目施工图审核暂行办法》( 铁建设〔〕81号) 和《铁路建设项目施工图投资检算管理暂行办法》( 铁建设〔〕110号) , 规范大西铁路工程施工图审核工作, 制定本管理办法。 第二条施工图审核包括施工图投资检算审查是大西铁路客运专线有限责任公司(以下简称”公司”)按照批准的建设规模、技术标准、工程投资、建设工期, 组织施工图审核和施工图投资检算审查而开展的工作。 未经审核经过的施工图, 不得交付施工。 第三条施工图审核要贯彻”以人为本、服务运输、强本简末、系统优化、着眼发展”的建设理念, 提高设计文件质量, 努力消灭差、错、碰、漏等质量问题, 有效控制投资。 第二章施工图设计审核的要求 第四条施工图审核的依据 1．国家有关法律、法规; - 323 -

2．铁道部有关规章和规范性文件; 3．国家和铁道部有关规程、规范; 4．工程建设强制性标准; 5．工程初步设计及其批复意见。 第五条施工图审核的组织 大西铁路工程的施工图审核由公司工程管理部负责组织, 公司计财部配合。 第六条施工图审核的重点内容 1．大西铁路工程初步设计批复意见的执行情况; 2．是否满足运营安全和正常运行要求; 3．工程建设强制性标准的执行情况; 4．施工图设计文件编制内容、深度和质量是否达到《铁路基本建设项目预可行性研究、可行性研究和设计文件编制办法》( 铁建设〔〕152号) 规定和有关规范、规程要求; 5．工程措施、工点技术措施、施工过渡措施、安全措施、施工组织方案; 6．防火、节能、环保、水保、消防、建筑抗震措施; 7．地质灾害防治措施; 8．工程数量、设备和材料数量、用地数量, 审核拆迁数量, 并与初步设计数量进行对比; 9．投资检算编制, 并与初步设计概算进行对比, 以审核工程投资 - 324 -