煤炭产业安全的基本内涵及评价指标体系研究_吴玉萍
一、煤炭产业安全问题的提出
关于煤炭产业安全问题，中国矿业大学刘伟最早提及，他
认为，“煤炭产业安全是指在相当长的时期内，在煤炭市场价格等于或接近等于国际煤炭市场价格的情况下，一个国家（或地区）煤炭市场的总格局是煤炭总供求大体平衡，产业内多数煤炭企业获得正常的利润及煤炭产业整体能获得与其它产业大体相同的产业利润”，即他是从煤炭供求平衡和有效竞争这个
角度定义煤炭产业安全。［１］
而我们所研究的煤炭产业安全，则从外部和内部综合因素对经济安全的影响出发，认为煤炭产业安全是指一国或某一地区的煤炭产业受到损害或威胁，从而影响其国民经济利益，影响其经济健康、稳定和持续地发展。
其实，自２０世纪９０年代以来产业安全理论就受到国内专家的重视。特别是随着中国对外开放力度的加大，“产业经济安全”越来越成为产业界和有关决策部门关注的问题，２００６年８月，国家发改委在北戴河会议上把产业经济安全作为重要议题之一。由于煤炭行业一直被认为是衰退产业，故迄今为止，将产业安全理论应用到煤炭行业的研究尚少。当前，一方面，国内经济的快速发展和体制改革为煤炭产业的振兴带来了契机；另一方面，随着我国加入ＷＴＯ和世界经济一体化进程的加快，我国煤炭行业面临着严峻的挑战。我国煤炭企业规模小、集中度低、竞争力差，入世后被大企业甚至国际跨国公司兼并的可能性是
存在的。［２］
因此，产业安全问题是我国煤炭产业健康发展所不容
忽视的重要课题之一。为此，我们从“经济安全”
的角度重新诠释了煤炭产业安全，并对煤炭产业安全的内涵和其评价指标体系进行了深入研究。
二、煤炭产业安全的内涵
要从经济安全角度深入理解煤炭产业安全的内涵，需要把握其在安全状态应具有的以下基本属性：第一，具有良好的发
展环境。煤炭工业要维持产业安全，应有良好的经济环境、
科学技术环境、人力资源、资本市场和自然资源环境等作为基础支撑，这也是其赖以生存的基础。第二，具有良好的产业竞争力。尽管产业安全问题的提出是由于外资的大量引入而影响到产
业的主权，但是产业安全不应成为限制外资、
保护落后的理由。阻止外资进入煤炭产业，但其安全性并不会因国内企业的低水平发展而得以提高。因此，具有较强的产业竞争力才是维护煤炭产业安全的关键。第三，具有适度的对外贸易。从优化配置资源、提高产业竞争力的角度来讲，应鼓励煤炭进出口，但是要保持一个适当的度，特别是对于煤炭这样的能源产业。过高的出口或进口依存度会增加煤炭产业对国外市场的依赖性，从而影
响煤炭产业安全。第四，具有良好的产业控制力。
产业控制力是判断煤炭产业安全与否的一个重要标准。从我国煤炭产业的实际来看，我们需要获得跨国公司的直接投资、引进和学习国外的先进技术，但是若跨国公司对我国煤炭产业实行控制，将严重危害到其经济自主和健康发展。只有始终保持着国内资本对我国煤炭产业的控制，坚持煤炭产业发展依赖于国内的资金、技术和品牌，才能维护煤炭产业安全。
总之，煤炭产业安全是一个有丰富内涵的系统，它既涉及系统内部问题，又涉及系统外部问题。同时，它又是一个动态系统，可能在一定时期内煤炭产业是安全的，不需要政府规制；而在另一定时期内具有较大风险，需要政府适当规制和保护。这也是我们关注煤炭产业安全的意义所在。
三、煤炭产业安全评价指标体系构建
建立评价指标体系是对煤炭产业安全进行量化和深入研究的基础。由于从经济安全的角度对煤炭产业进行研究是一个全新的视角，因此对于煤炭产业安全评价指标体系的建立尚无可直接借鉴的经验。总结国内有关煤炭产业竞争力和其它产业
安全（如汽车、
钢铁等）的研究成果，其存在的问题是：煤炭产业竞争力的某些评价指标可以用来衡量煤炭产业安全水平，但是由于研究侧重点的不同，其评价体系相对于煤炭产业安全评价而言可能并不全面，如未考虑煤炭产业对外贸易和产业依存度等方面的指标；［４］尽管已有的产业安全评价为本文指标体系的构建奠定了基本框架，但由于煤炭是不可再生的能源，所以必须考虑可持续发展能力对煤炭产业安全的影响，这是与其它产业安全评价的重要不同之处。［５］
煤炭产业安全的基本内涵及评价指标体系研究
吴玉萍
（北京科技大学管理学院，北京１０００８３）
【摘
要】煤炭产业安全问题是我国煤炭产业健康发展所不容忽视的重要主题之一。为此，文章深入分析了煤炭产业安全的内涵，并结合煤炭产业特点和我国煤炭产业实际，提出从产业发展环境、
产业竞争力、产业对外依存度和产业控制力四个方面对煤炭产业安全度进行定量分析，并构建了煤炭产业安全指标体系。
【关键词】煤炭工业；产业安全；指标体系
【中图分类号】Ｆ４２６．１【文献标识码】Ａ【文章编号】１００４－２７６８（２００８）０８－０１０４－０２
【收稿日期】２００６－１０－３１
【基金项目】国家软科学研究计划项目“入世后中国产业安全评价体系与估算研究”（２００２ＤＧＳＥＩＤ０１２）；教育部优秀人才支持计划项目“我国衰退产业经济安全及相关政策研究”（ＮＥＣＴ－０４－０１００）
【作者简介】吴玉萍（１９７９－），女，山东人，北京科技大学管理学院博士研究生，研究方向：产业经济。
《》产业论坛
.生产力研究/Ｎｏ．
８．２００８!
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我们认为，客观科学的煤炭产业安全评价指标既要体现煤炭产业安全的能力、效果，又要体现其安全发展所依赖的基础、产业发展的可持续性和发展潜力。因此须包含产业竞争力、产业对外贸易能力等指标，又需考虑煤炭产业发展经济环境、高新技术及可持续性指标，以保证指标的科学合理性和可验证性。
因此，在上述基础上确定如下指标体系：
表１煤炭产业安全评价指标体系
（一）产业发展环境评价指标
１．市场需求环境。本文用市场需求环境来表述煤炭产业所面临的宏观经济和制度等影响煤炭需求的各种因素。对于其量化，一般用市场需求增长率来衡量。需求增长率为正，则产业需求状况前景较好；否则，产业需求前景较差，从而影响产业发展的安全性。一般用以下公式预测煤炭市场需求增长率：煤炭市场需求增长率＝国内生产总值增长率×煤炭消费弹性系数
２．生产要素环境。指煤炭产业进行物质生产所必需的一切要素及其环境条件，包括资本、劳动和技术三个方面：（１）固定资产投资增长率。用以反映煤炭产业资本取得的难易、效率和投入强度。（２）资本成本。反映煤炭产业内部企业筹集和使用资本的代价，以实际贷款利率表示。鉴于数据的可取性和可比性，以中国银行一年期贷款基准利率来衡量。（３）劳动力素质。指产业劳动者的综合素质，包括生产技能、技术技能、文化专业知识、职业道德等，本文以煤炭行业大中型企业专业技术人员数占全行业从业人员的比重来衡量。（４）劳动力成本。它是衡量劳动力要素的重要指标，能反映产业竞争优势，这里用各国产业劳动力平均工资水平来反映。（５）Ｒ＆Ｄ经费投入强度。科技是影响煤炭产业安全的最重要因素之一，本文以煤炭大中型企业Ｒ＆Ｄ经费占产品销售收入的比重来衡量。
３．可持续发展环境。如前所述，煤炭是不可再生的能源，必须考虑可持续发展能力对产业发展及其产业安全的影响。这里用百万吨死亡率和储采比来表征。（１）百万吨死亡率。以煤炭行业死亡人数除以百万吨煤产量。（２）储采比。煤炭储量与当年产量之比。
（二）产业国际竞争力评价指标
本文借鉴波特的国家竞争优势理论以及国际经济论坛（ＷＥＦ）和洛桑国际管理开发学院（ＩＭＤ）提出的国际竞争力评价指标体系，从产业规模竞争力、产业结构竞争力、产业科技竞争力和产业对外贸易竞争力四个方面进行评价。
１．产业规模竞争力。规模上的实力是反映某行业或某产品国际竞争力现实状态的最直观指标。该指标包括两个：产业国
际市场份额和产业国内市场份额。（１）产业国际市场份额。指煤炭产业总产值占世界总产值的比例或煤炭产品销售量占世界销售量的比例。用以反映我国煤炭产业在世界煤炭产业中的地位。份额越大，则该产业国际竞争力越强。（２）产业国内市场份额。反映国内产业在国内市场上的竞争力状况，可以用该产业在国内市场的销售额与国内市场全部销售额。计算公式为：
产业国内市场份额＝产业市场销售量－产业出口量
产业市场销售量－产业出口量＋产业进口量或者，
产业国内市场份额＝产业产品市场消费量－产业产品进口量
产业产品市场消费量
２．产业结构竞争力。它是从产业内部组织结构来反映产业国际竞争力状况的指标，本文用市场集中度指标ＣＲ４，即煤炭产业内前４家企业的销售额与产业总销售额之比来衡量。
３．产业科技竞争力。科技是影响产业竞争力的一个重要方面，本文选用两个显现性指标全员劳动效率（指原煤产量／职工人数）和综合机械化程度对产业科技竞争力进行评价。
４．产业对外贸易竞争力。本文选用以下两个指标对产业对外贸易竞争力进行衡量：（１）产业对外贸易指数。主要用于衡量产品的出口竞争力水平，定义为：（Ｅ－Ｉ）／（Ｅ＋Ｉ），其中，Ｅ为煤炭产品的出口总额；Ｉ为煤炭产品进口总额。（２）产业出口国际市场份额。指煤炭出口量占世界贸易总量的比例，用以反映我国煤炭产业在世界煤炭产业中的国际竞争力。
（三）产业对外依存度评价指标
对于产业对外依存度的评价包括进口和出口两个方面。煤炭产业进口（出口）依存度等于煤炭进口（出口）总额除以煤炭总产量，它反映国内产业的生存对产品进口（出口）的依赖程度。产业进口（出口）对外依存度越高，受国际因素影响就越大，产业的生存安全度就越低，但产业进口（出口）依存度也不能太低，否则不利于煤炭资源优化配置。
（四）产业控制力评价指标
这一类指标主要反映产业受外资影响和控制的程度，鉴于指标的可量化性，本文选用产业外资资本控制率（等于产业“三资”企业资产总值除以产业资产总值）和产业外资市场控制率（等于产业外资销售收入额除以产业销售收入总额）两个指标进行衡量。这两个指标越高，受国际因素影响就越大，产业的生存安全度就更低。
四、结束语
我们从“经济安全”的角度重新诠释了煤炭产业安全，并在总结国内有关煤炭产业竞争力和其它产业安全评价的研究成果的基础上提出了包括４个层次１９项细化指标的煤炭产业安全评价指标体系，从而为煤炭产业安全的定量评价奠定了基础，这是对煤炭产业安全进行深入研究的一次尝试。
【参考文献】
［１］ＫｅｎＷａｒｄＪｒ，ＣｏａｌＩｎｄｕｓｔｒｙＣｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎＭａｋｅｓＷｅｓｔＶｉｒｇｉｎｉａＭｉｎｅｓＢｉｇｇｅｒ，ＣｈａｒｌｅｓｔｏｎＧａｚｅｔｔｅ，Ｔｈｅ（ＷＶ），１９９９．
［２］刘伟，陶树人．浅谈煤炭产业安全［Ｊ］．中国煤炭，２００５，（４）：１７－２０．［２］任润厚．论煤炭工业的可持续发展［Ｊ］．中国煤炭，２００４，（１２）．
［３］梁姗姗，周群．煤炭产业竞争力综述［Ｊ］．煤炭经济研究，２００６，（５）．［４］李豪峰．我国煤炭产业国际竞争力分析［Ｊ］．中国煤炭，２００３，（５）．［５］孙瑞华，刘广生．产业安全评价指标体系的构建研究［Ｊ］．科技进步与对策，２００６，（５）．
［６］何维达．入世后中国产业安全评价指标体系与估算研究［Ｄ］．研究报告，２００４，（１２）．
（责任编辑：Ｘ校对：Ｔ）
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