关于科斯定理和庇古税在中国解决外部性问题的应用的探讨2

关于科斯定理和庇古税在中国解决外部性问题应用的探讨

摘要：本文基于对外部性、庇古税和科斯定理的概念及其应用范围的分析，从概念以及适用范围方面来探讨可以适用于中国的方面，以及在中国应用方面的不适用方面，针对各个概念及其使用范围，提出相关的解决方案，并通过庇古税和科斯定理的结合，得出可将庇古税与排污权交易制度结合的观点，通过购买的排污权和交易，进而成为政府收税的指标的观点。关键字：外部性庇古税科斯定理中国应用环境污染

引言

在讨论交通拥挤的经济学分析时，我们引入了外部性的概念分析出由于公共产品的外部性特征导致社会成本远远大于私人成本，从而使得社会成本缺失的现实。之后又引入了科斯定理和庇古税，对社会成本远高于私人成本这一问题进行调控，由于社会用品无法私有化，必须通过加收税金提高私人成本，但加收税金这一点也面临着时间和地域的不均衡性导致的繁杂不统一的情况。而实际上，外部性问题在中国则多表现在环境污染的问题上，而科斯定理和庇古税也由于中国政治、经济等方面的因素的差别，表现为不同的处理措施。本文基于外部性原理和科斯定理、庇古税的实施条件，浅显的分析关于科斯定理和庇古税在中国解决外部性问题的应用，以期提出一些想法和建议以供参考。

外部性概念及介绍

2.1外部性的概念

不同的经济学家对外部性给出了不同的定义，如萨缪尔森和诺德豪斯的定义：“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。”后者如兰德尔的定义：外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。归结起来不外乎两类定义：一类是从外部性的产生主体角度来定义；另一类是从外部性的接受主体来定义。简单来说，即为一方的效用除由自身决定外，还受他人行为的影响，而且这种影响是不能由其自身控制的。换而言之，一个人的福利不仅取决于自身的行为，而且还取决于其他人的行为。

2.2外部性的影响效果

外部性可以分为外部经济（或称正外部经济效应、正外部性）和外部不经济（或称负外部经济效应、负外部性）。外部经济就是一些人的生产或消费使另一些人受益而又无法向后者收费的现象；外部不经济就是一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象。例如，私人花园的美景给过路人带来美的享受，但他不必付费，这样，私人花园的主人就给过路人产生了外部经济效果了。又如，隔壁邻居音响的音量开得太大影响了我的休眠，这时，隔壁邻居给我带来了外部不经济效果。放到今天需要探讨的大问题中，即也可以为这样的例子：花园园主依靠养蜂场的蜜蜂进行花粉传播，而养蜂场场主则在花园开花时才能进行采蜜活动和加工，双方都从彼此间获益，即为外部经济；河流上游的化工厂用水过后向河流中排放大量污染物，导致下游的生活居民和渔场无法使用河水，并且受到利益的损害，即为外部不经济。

2.3外部性的稳定性

所谓稳定的外部性是指可以掌握的外部性，人们可以通过各种协调方式，使这种外部性内部化。格林伍德与英吉纳分析了不稳定的外部性。他们的分析方法是这样的：假定一个厂商对另一个厂商的影响是任意的，那么，在这种情况下，厂商就会遇到风险，厂商在考虑最

大化问题时，就要把外部性的分担和对自己的风险态度都估计在内。于是，究竟采取协商方式来解决还是采取合并方式来解决，这取决于厂商对于风险的预期。即是双方对外部性的认知问题。

不稳定的外部性的另一种情况是科技成果的不确定性。科学技术的不确定性及其副作用的暴露需要一个潜伏期，往往会导致严重的生态环境问题。例如，DDT的发明与使用。DDT，对农业虫害和居家杀虫能够发挥巨大的作用。1942年开始大量生产并使用。这时，它所带来的是极大的正外部性。但是，DDT作为一种难降解的有毒化合物，长期使用会在环境及生物体内积累，造成环境污染。长期使用DDT的地方，其农产品、水生动物、家畜、家禽体内都有DDT残留，进入人体后会积累在肝脏及脂肪组织内，产生慢性中毒。这时，它带来的是巨大的外部不经济效应。

2.4外部性的方向性

OECD编写的《环境管理中的经济手段》一书中提出单向的外部性是指一方对另一方所带来的外部经济或外部不经济。例如化工厂从上游排放废水导致下游渔场鱼产量的减少，而下游的渔场既没有给上游的化工厂产生外部经济效果，也没有产生外部不经济效果，这时就称化工厂给渔场带来的单向的外部性。大量外部性属于单向外部性。

交互的外部性是指所有当事人都有权利接近某一资源并可以给彼此施加成本（通常发生在公有财产权下的资源上）。例如，所有国家都对生态环境造成了损害，彼此之间都有外部不经济效应。交互的外部性的一个特例就是双向外部性。双向外部性是指两个经济主体彼此都存在外部性，主要的形式有三种：一是甲方和乙方相互之间的外部经济；二是甲方和乙方相互之间的外部不经济；三是甲方对乙方有外部经济效应而乙方对甲方有外部不经济效应，或者反之。例如，还是上游化工厂和下游渔场的例子，化工厂产生的污水对渔场的鱼类进行污染，渔场的鱼类大量死亡堆砌在河中产生的气体与化工厂内的化学物质发生反应，导致化工厂产品的毁坏，此为相互外部不经济。如果上游化工厂改进技术，清除了有害物质，而排出的污水中含有有利于鱼类生长的元素，导致鱼类大量繁殖，而且可以利用鱼的粪便进行进一步的化学反应，为自己服务。此为相互外部经济。第三种情况则为第一、二种情况的结合情况，化工厂只改进技术，可以利用鱼的粪便进行进一步的化学反应，为自己服务，却没能减少排出的污水中的有害物质，导致渔场的鱼类受污染减产，此为第三种情况，即渔场对化工厂有外部经济效应而化工厂对渔场为外部不经济效应。

庇古税及分析

庇古认为可以通过对产生负外部性的企业征税或给予受到负外部性影响的企业补贴,就可以消除外部性导致的市场失灵。

3.1庇古税征税条件

一、信息充分是征税的必要前提。如果信息不充分，有可能造成资源配置扭曲。而在任何情况下，信息都只是相对充分的。这个条件就要求政府要努力从各种渠道搜集信息，只有这样，其所做出的判断才能做到有准确依据。

二、市场主体的数量必须足够多。当市场类型是垄断市场或者寡头垄断市场时，不适合征收庇古税。这是因为参与市场的主体数量少，这时，政府通过执行规制要比征税简单得多。而且，由于征税对象比较少，就存在较高的征税成本。因此，只有在参与市场主体数量比较多时，才能考虑使用庇古税。

三、损害成本同质。如果损害成本不同质（相等），只有征收不等的庇古税，才能实现最优排污量。但是，征收不等的庇古税违背了公平税负的原则。反之，如果征收等量的庇古税，则无法实现最优排污水平。因此，在损害成本异质的情况下，征收庇古税是不可行的。这时，采用颁发牌照、分区规制的方法是比较理想的选择。

因此，要征收庇古税，必须满足以上三个条件。在满足这三个条件情况下，才可以用收费等其他市场化工具进行调节。

中国的国情较为复杂，地区范围大，涉及人员多。市场主体足够满足庇古税征收的第二条件，但收集信息的渠道多种多样，却又庞杂繁复，这就造成中国搜集的信息有些具有模糊，虚假的成分。而由于情况的多样性，要做到分类损害成本的同质的情况，进行庇古税的征收，也是不可能的。而三个条件，缺一不可，这就造成庇古税在中国的外部性问题的应用上的不可行性。

3.2庇古税的征税方法

关于庇古税的征税方法，涉及到三个问题：

第一，课税标准。庇古税的课税标准有两类：一种是从量税，即对排污量进行征税。另一种是从价税，即对投入或产出进行征税。一般说来，要对投入或产出进行征税。这是因为由于信息不充分，排污量的具体数额很难准确监测，因为企业的投入和产出水平与排污量是呈正相关关系，所以对投入活产出进行征税也就是对排污量的征税。当然，如果信息足够充分，政府能够监测到排污量，则可以征收从量税。

第二，征税税率。由于存在信息不充分，政府无法准确测定确切的庇古税水平，因此，政府无法准确地确定庇古税率。同时，税率的确定是一个复杂的讨价还价过程。不同的利益群体从自身利益出发，都会对庇古税率的确定施加影响。这反映在实践中，表现为税率的确定是一个试错的过程。通过不断地试错，政府最终能够比较准确地确定庇古税率。

第三，税种隶属。庇古税的隶属问题要根据外部性的不同类型来划分。有的外部性问题只有中央的统筹协调才能解决，这时，将其隶属于中央税是合适的。比如说，旧时火车行驶时喷出的火星对其经过的农田造成损害，这时，采用征税的方法消除外部性，由于铁路公司一般是在全国范围内运营，因此，其税收隶属要划归中央。相反，有的外部性是属于地方性质的，比如道路交通问题，这时征税隶属就应该属于地方。从而才能调动地方积极性。还有的税收则因由中央和地方共享。比如象大气污染，既与地方有关，又与中央有关，则这时要税种就应该属于共享税，从而才能调动中央和地方两个积极性。

在中国，在征税税率问题上，强有力的中央政府可以制定出较为民主，符合民意的税率，这一点毋庸置疑。但就课税标准而言，首先搜集信息的前提就是有限制的，再者，中国现有技术水平和监测力度对排污量的监测也不可靠，所以征收从量税是基本不可能实现的。而对从价税的征收，由于数据的模糊性、虚假性和国情的复杂，从价税的制定的实现也是比较困难，具有现实上的阻碍。同理，税种隶属的问题也很难明确的划分。

科斯定理

第一科斯定理：交易成本为零的世界里,也就是在标准经济理论的假设里,不管权利的初始安排怎样,当事人谈判都能导致财富的最大化安排。

第二科斯定理：在交易成本大于0的现实世界,产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化,所以,产权初始界定会对经济效率产生影响。

第三科斯定理：在交易成本大于0的情况下,产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的交易成本,改进经济效率。”

4.1科斯定理分析

第一科斯定理包含两个重要的假设前提:第一,交易成本为零。交易成本指外部性当事人建立交易关系,进行讨价还价、订立契约并督促执行所花费的成本。交易成本为零,意味着交易中上述几个方面的活动可以无成本地完成。第二,产权的初始界定清晰,即外部性问题所涉及的公共权利的归属明确,至于具体归属于哪一方当事人,则没有给予明确限制。

第一科斯定理假设的两个条件，在现实生活中很难确切的实现，因为现代世界，交易

成本不可能为零，而产权这个概念，具体来说是人们对自己所拥有的资源行使权力的能力，在中国，就环境污染涉及的领域来说，产权具体来说属于国家，所以对于产权明晰这一块内容，我们做的也不是太好，对于产权的重视程度不够。而第二定理则补充了第一定理的内容。

第二科斯定理完全建立在第一定理的基础之上,只不过交易成本为0的假设舍弃。产权的清晰界定在此就意味着,对公共权利进行重新界定,将产权的交叠部分消除,或各分一半,或独归一方,使产权的分配明确化。根据科斯第二定理,选择有效的产权交易方式,降低产权交易费用,是有助于改善经济效率的。科斯沿用康芒斯的观点,将交易的基本方式划分为:市场交易、企业内部交易和以政府为主体的交易。而完成同一交易活动,不同的交易方式有不同的成本;完成不同的交易活动,同样的交易方式也具有不同的成本特征,因此,在具体的交易活动中,应该选取交易成本最低的交易方式以增大经济效益。

第二科斯定理将交易成本为零的假设丢掉，完善了第一科斯定理在现实中的缺陷。并指出在具体的交易活动中,应该选取交易成本最低的交易方式以增大经济效益的思想。

而第三科斯定理放宽了第一、第二定理完全建立在产权初始界定清晰上的假设，指出了产权界定的清晰程度与经济效率之间的相互关系。产权清晰界定是产权交易的基本前提,产权界定不清晰条件下,交易活动无法进行。因为产权的具体归属还不明确,任何一方都不能以此为自己的财富向对方提出要价,或者双方都从自己的偏好和利益出发,提出截然不同的两种价格,不可能形成使交易得以实现的、双方均能接受的均衡价格。

就第三定理而言，最重要的一点落脚在了产权的明晰上。对于产权的缺失的弊端，我们可以通过很多发展中国家的例子来看，因为产权归属的不清晰，缺乏明确的所有权，人们不愿进行长期投资来改善生活，形成大量贫民窟。穷人可能生活在一块非常有价值的土地上，却无法以财产进行抵押来借贷，进行投资和开发。对于国家来说，想要促使人民进行生产或者改变生产策略，在缺乏明晰产权的条件下很难实现。更有甚者，政府非但没有实施产权制度，还反过来侵犯产权，企业家为了生产贿赂掌权者，扭曲市场作用，恶化行业经营环境。所以，通过这些例子，我们可以看出，产权的明晰很重要。

4.2科斯三大定理的进一步补充

有人将科斯定理理解为:只要产权清晰界定,就会有效率,而只有私有产权才是清晰界定的。这种理解不符合科斯的原意。科斯定理的真正意义在于通过交易费用概念揭示产权制度与经济效率之间的客观关系,而没有表现出任何的“私有制偏好”。对有效率的产权制度来说,绝非产权清晰界定以后就可万事大吉。首先,由于产权界定成本的存在,产权绝对清晰的界定不仅不大可能,而且意义也不大。其次,即使完全清晰地界定了产权,由于缺乏有效的产权交易机制,产权的有效配置仍是难以实现的。最后,私有产权不一定就比公有产权更清晰,产权的清晰程度是由产权制度供给的成本和收益因素来决定的。

所以，我们可以看出，在公有产权的情况下，科斯定理照样可以使用，这就说明科斯定理在中国照样适用，那么接下来的问题就是需要看我们如何解决产权问题和建立有效的产权交易机制。

针对中国外部性问题，科斯定理和庇古税的应用分析的结论和讨论

5.1结论

通过以上对于外部性、庇古税、科斯定理的概念分析、条件分析及其在中国的应用情况分析，我们可以得出一下观点。

（1）针对外部性的稳定性和方向性，我们在环境污染方面可以加强科研技术的研发水平争取将污染性的损害降到最低或者可以变废为宝，就如所举例子而言，如果化工厂可以将排出污水降到最低伤害值或者转化成有利于渔场产量的物质，双方的外部不经济就可以转化为外部经济。但需要注意科技成果的不稳定，尽量预测科技成果带来的后续化结果。

（2）针对外部性的方向性中的单向方向和庇古税应用条件，我们在环境污染方面可以加强政策上的完善和监督，除了可以采用征税手段外，还可以采用收费、补贴等手段，而收费、补贴可以根据各地情况的不同有所调整，因此，国家可以放宽对地方政府的限制，使得地方政府成为有效制定并且使用这些手段的重要主体，地方政府根据本地情况以及具体国情，确定庇古税税率和征税类型，上报中央政府，中央政府评定并批准后，地方政府执行征税政策。这是对于国家整体层面上的解决方法，而对于环境污染的双方，可以结合科斯定理，受益者和受害者双方通过自愿协商的方式解决外部性问题，政府在其中最多起的是协调的作用，不是直接主体。

（3）针对科斯定理中产权不明晰的问题，在中国的应用于环境污染方面的外部性问题时，我觉得可以效法国际上解决CO2超标问题的解决方法——排污权交易制度。就如国际上可以将排放的CO2量化一样，我们同样可以根据科学的方法，将国内发生环境污染的资源进行量化，将排污权发放进入市场，按照规则自由交换。如果方法上允许，可以将其和庇古税进行结合，通过购买的排污权和交易，进而成为政府收税的指标，这样就避免了我国对排污量的监测不可靠，征收从量税、从价税的困难的情况了。

5.2讨论

经过初步分析，我们针对中国外部性问题，科斯定理和庇古税的应用分析进行了讨论，在现实方面已经有相关政策及例子出现可以为其正确性，尽管如此，本文的价值在于可以通过讨论为现实中政策的制定提供进一步完善的建议，提出了将庇古税与排污权交易制度结合的观点，通过购买的排污权和交易，进而成为政府收税的指标。需要说明的是，本文在讨论过程中只考虑了代内外部性而没有考虑的代际外部性。

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【免费下载】经济学原理 外部性 练习题答案

第10章外部性 一、为每个关键术语选择一个定义 关键术语定义 -------------外部性1、认为如果私人各方面可以无成本地就资源配置达 成协议，他们就可以自己解决外部性问题的一个 命题 -------------正外部性2、在谈判和实施过程中产生的成本 -------------负外部性3、当一个人的行为对旁观者有不利影响时的情况-------------社会成本4、为引导私人决策考虑由负外部性造成的社会成本 而征收的一种税 -------------外部性内在化5、一个人的行为对旁观者福利无补偿的影响 -------------矫正税6、改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应-------------科斯定理7、私人成本和外部成本之和 -------------交易成本8、当一个人的行为对旁观者有有利影响时的情况 二、判断正误 -------------1、正外部性是一种归市场上买者的外部利益，而负外部性是一种归市场上卖者的外部成本 -------------2、如果一个市场引起负外部性，社会成本曲线在供给曲线（私人成本曲线）之上-------------3、如果一个市场引起正外部性，社会价值曲线在需求曲线（私人价值曲线）之上-------------4、带来未被内在化的负外部性的市场产生的均衡数量小于最优数量 -------------5、如果市场引起负外部性，那么，矫正税就将使市场向更有效率的结果变动 -------------6、根据科斯定理，外部性总是要求政府为了使外部性内在化而进行干预 -------------7、为了使污染减少到某个目标量，如果每个污染企业都等量的减少其污染，这就是最有效率的 -------------8、当斯莫基熊说“只有你能防止森林火灾”时，社会是在努力用道德规范与社会惩 罚把野营时用火相关的外部性内在化 -------------9、税收总使市场更无效率 -------------10、如果Bob对在餐馆吸烟的评价是10美元，而Sue对她吃饭时情节空气的评价 是15美元，根据科斯定理，只有Sue拥有清洁空气的权利，Bob才不会在餐 馆吸烟 -------------11、如果交易成本大于受影响各方对外部性达成协议的潜在利益，就没有解决外部 性的私人方法 -------------12、矫正税确定了污染的价格，而可交易的污染许可证确定了污染的量 -------------13、用可交易的污染许可证减少污染的好处是管制者不需要了解污染权的需求 -------------14、大多数经济学家不喜欢给污染环境定价这个想法 -------------15、在任何一种既定的污染需求曲线下，管制者可以用矫正税或发放可交易的污染 许可证达到同样的污染水平 三、单项选择

矫正外部效应的策略

外部效应的纠正 一、政府部门对外部效应的纠正 1、罚款或征税：对负的外部性的矫正 对带有负的外部性的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收,以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到与社会边际成本相一致的水平。 庇古税或者补贴、污染许可证 庇古税问题：损害难以估计，税率难以制定，另外，课税对象对象难以确定 例如：尾气排放问题。是按里程征税还是按燃油多少征税呢？ 补贴：减少污染给予补贴。问题：诱使污染企业数量增加，另外，道德上也说不过去。 价格、收益和成本 (元) 年纸张产量 (万吨) D= MSB S = MPC 5 100 A 105 4.5 B MPC + T = M SC=S ′ T 110 G H 图2.5 矫正性的税收 MEC h a b g J F 税收收入=外部总成本95

2、补贴：对正的外部性的矫正 政府对产生外部效益的主体进行补贴，降低其边际生产成本，从而使其在一定价格下扩大生产规模，以适应社会需要，实现资源的有效配置。 对带有正的外部性的物品或服务的消费者，按照该物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到与社会边际效益相一致的水平。 3、政府管制（公共管制） 为了解决外部不经济问题，政府可以选择政府管制的方法。政府管制的形式主要有两种：(1)管制外部效应水平，即规定一个法定的排污标准。(2)管制生产过程。 如规定法定的排污标准、对生产程序进行规定等。 4、法律措施 政府完善法律。 限制：诉讼的交易成本较大而损失较小、厂商对外部性的损失进行控制、诉讼结果的不确定性、 二、私人部门纠正外部效应的机制 私人纠正的机制有： 1、组织的一体化：私人市场可通过扩大企业规模，组成一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部效应的效率损失。

经济学原理笔记整理(微观经济学)

第一章： 人们面临权衡取舍。 效率：社会能从稀缺资源中得到的最大利益。 平等：经济成果在社会成员中平均分配。 任何一个东西的机会成本是为了得到它所放弃的东西。理性人最终的选择必然使得边际收益等于边际成本。 第十章：外部性 市场通常是组织经济活动的好方法。如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效率的，即最 大化了总剩余（包括生产者剩余和消费者剩余）。 外部性（是一种市场失灵）：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。由于自利的买卖者忽略其行为的外部成本或收益，有外部性时，市场结果是没有效率的。政府行为有时可以改善市场结果，即存在外部性的情况下，公共政策能够提高效率。 负外部性的例子：空气污染，狗叫，邻居吵闹，噪声污染，二手烟，驾车时打电话对路人不安全 市场均衡，最大化了消费者剩余+生产者剩余。 供给曲线，表示私人成本，卖着直接承担的成本。需求曲线，表示私人价值，对于买者的价值（也就是支付意愿）。 社会成本：私人成本+外部成本。外部成本：对旁观者负外部性影响的价值。 外部性内在化：改变激励，使人们考虑到自己行为的外部效应。征税=社会成本 当市场参与者必须支付社会成本时，市场均衡=社会均衡。 正外部性的例子：接种预防传染病的疫苗，研究创造知识，教育（减少了犯罪和改善了政府）。存在正外部性时，一种物品的社会价值=私人价值（对买者的直接价值）+外部利益（对于旁观者的价值）。 社会最优数量是使得社会福利最大化。 补贴=外部利益 如果存在负外部性，市场生产数量大于社会合意的数量。征税。 如果存在正外部性，小于。补贴。 技术政策：政府干预经济旨在扶持增进技术的企业。 专利法，技术政策的一种，对个人或公司创造发明的产权予以专利保护。针对外部性的公共政策：命令与控制政策：直接管制。限制排污，强制使用某项技术。 以市场为基础的政策：向私人决策者提供由他们自己来解决问题的激励。矫正性的税收和补贴，可交易的污染许可证。 矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收。庇古税。理想的矫正税=外部成本。 对于正外部性的活动，理想的矫正补贴=外部利益。 矫正性的税收和补贴，使私人激励和社会利益结合，使私人决策者做决策时考虑行为的外部利益和外部成本，使经济向资源配置更有效率的方向移动。 不同企业削减污染成本不同，有效率的结果：减排成本最低的企业减少最多的污染。 污染税是有效率的：减排成本低的企业减少污染，进而减少税收负担；减排成本高的企业更愿意支付税收。 管制是无效率的：需要所有企业都减少一定数量的污染。 矫正性税收对环境更有利：给企业激励，只要减污成本低于税收。而管制没有给企业继续减 排的激励。 汽油税，消除三种负外部性：拥挤，车祸，污染。

外部性及其矫正

外部性 定义：一个经济主体的经济活动对另一个经济主体所产生的有害或有益的影响。 示例 生产中的负外部性 工厂在生产中所排放的污染物就是一种负外部性。它所造成的社会成本包括政府治理污染的花费，自然资源的减少，以及污染物对人类健康造成的危害。 生产中的正外部性 教育是一种正外部性。完善的教育系统培育出的人才，会对社会建设作出贡献，这是对所有人都有益的。建设一栋造型美观的建筑，让这个地区的所有人都可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。 以下文字比较多，时间多就看一下，我觉得红色的地方比较重要，仅供参考！！

外部性的本质及其解决途径内容提要：某些个人或企业的经济行为可能会引起外部效应，这些外部效应可从不同的角度分类，当这些外部效应存在时，人们在进行经济活动决策中所依据的价格，既不能精确的反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本。这样，依据失真的价格信号所做出的经济活动决策，肯定会使得社会资源配置发生错误，而达不到帕累托效率准则所要求的最佳状态，所以为了使得社会资源达到最合理的利用，具有最高的效率，更好的促进社会的发展，政府部门便采取相应的措施使得使得外部效应达到最小，使得私人边际效益与成本基本上与社会编边际效益与成本一致，从而更好的实现帕累托效率。关键字：外部效应；资源配置效率；外部性效应的内在化；矫正性的税收；矫正性的财政补贴所谓外部性，按照萨缪尔森的观点，是指在生产和消费中，一个人的行为给他人带来未经当事人同意并以货币形式进行补偿的额外成本或收益的情形。外部性也即外部效应，简单的说，就是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。换言之，外部效应的本质就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。关于外部性的产生原因，西方学者普遍归结为公共物品的存在与市场机制的缺陷。“是因为公共财富出于制度和技术上的原因，其价值属性无法有效地划归私有而引起的。”而对外部效应可从不同的角度分类，但最基本的还是依外部效应所带来的后果分类，即可分为正的外部效应和负的外部效应。不管是正的外部效应还是负的外部效应，只要存在，私人的边际效益与成

第四讲 负外部效应及其矫治

第四讲负外部效应及其矫治 一．关于负外部效应的一般理论 1．负外部效应的含义与后果。 （1）负外部效应的实质就是社会边际成本大于私人边际成本。所谓私人边际成本（ＰＭＣ）就是指由行动者或决策者自己承担的那部分成本。而由别人被动承担的那部分边际成本就是相应的该单位行动带来的负外部效应，经常称之为边际损害（ＭＤ）或称外部成本，所以边际社会成本（ＳＭＣ）就等于边际私人成本加边际损害。假定私人边际收益（ＰＭＲ）等于社会边际收益（ＳＭＲ） （2）对负外部效应的准确理解，应该把握以下三点：一是负外部效应一旦产生，意味着该效应没有在双方的市场交易价格中得到反应，或者甚至双方根本不存在市场交易关系，因此，负外部效应的出现意味着双方在该方面的交互作用是非市场的；二是不能认为所有的非市场交互行动都会产生负外部效应，只有当经济主体为了自己的利益而不顾他们的行为给别人带来的不利影响时，才会产生负外部效应。当经济主体为了自己的利益而不得不考虑自己的行为给别人带来的不利影响时，即便行为依然有不利影响，但是不会有外部效应（故不能把外部效应等同于不利影响，只有当承受不利影响而又不能得到补偿，才会存在负外部效应）。三是负外部效应具有很大的主观性。 （3）负外部效应是政府干预经济、社会的最主要的理由之一，但是这只是提供了政府干预的必要条件，而非充分条件。（人们通常总是从负外部效应角度理解公共利益） 2．在负外部效应矫治（通常称之为“内部化”）中必须澄清的错误观念：A认为人们完全不应该给他人制造负外部效应，即建立一个零外部效应的社会。正确的理念是我们应该使负外部效应保持在社会最优水平；B一旦谁制造了负外部效应，谁就应该负责。正确的理念是我们应当意识到在许多场合负外部效应是相互的。 二．科斯定理 1．掌握科斯定理的预备知识之一：产权（Ｐroperty rights） （1）产权是一项在没有自由自愿契约的情形下产权所有者有权单方面决定做什么的权利。不过中国人在理解产权时习惯于把它理解成关于某个资产、事物、资源的权利，其实它只是关于在某种情形下人们有没有权利做某件事的权力。 （2）产权的配置与社会惯例、法律有关，而且经常随时间而改变。 2．一个例子：设私人边际收益与社会边际收益相等，而且是常数；设私人边际成本低于社会边际成本，即企业给邻居带来了损害，而且私人边际成本与社会边际成本均是随着企业产量水平的提高而提高。无疑， q。 社会最优的产量水平由社会边际收益曲线与社会边际成本曲线的交点所决定，该产量水平记为*

湖南大学研究生应用经济学01年到10年真题

2010年 一1.边际报酬递减规律2.消费者剩余3.科斯定理4.边际储蓄倾向5.市场出清假设6.菲利普斯曲线 二1.用微观经济学原理理论分析我国主要城市房价持续攀升的原因 2.比较分析完全竞争、完全垄断、垄断竞争的长期均衡 3.简述财政政策的乘数效应，并分析为什么会产生乘数效应 4.如果国外市场对我国红酒偏好，用文字说明并画图分析 （1）外汇市场人民币需求会有何变化 （2）外汇市场人民币价值有何变化 （3）我国红酒净出口数量有何变化 三1）.完全竞争市场某厂商的生产函数q=8L1/4K3/4,求 1当劳动价格为3资本价格为9，产量为24时，劳动和资本投入量及总成本 2若劳动价格变为9，上述问题有何变化 3若劳动价格为3资本价格为9，资本数量为10，求短期生产函数 4若资本数量为16，市场价格为5，求劳动需求函数 5若劳动价格为3资本价格为9，求长期生产函数 2）三部门国民经济收入的计算，消费函数为C=100+0.6YD，政府支出250，政府税收100投资50，求1.国民收入和可支配收入2.个人储蓄和政府储蓄3投资乘数KI 4.个人消费 四1.完全竞争市场为什么能实现帕累托最优状态 2.用IS-LM模型分析货币政策的效果 2009年 一名词解释（6*5=30） 1 净出口函数 2 政府转移支付乘数 3 库兹涅茨曲线 4 无差异曲线 5 边际效益 6 纳什均衡 二简答题（12*4=48） 1 简述“挤出效应”的机制及影响因素？ 2 中央银行公开市场业务如何影响利率变动？ 3 简述厂商收益与需求价格弹性间的关系？ 4 为什么说不完全竞争（例如垄断）是导致市场失灵的原因之一？ 三（16*2=32） 1 名义货币供给M=200，价格水平P=1，货币需求L=0.2Y-4R,消费函数C=100+0.75Yd,投资I=140-5R,政府购买G=600, 税收政府T=0.2Y,转移支付TR=100. （1）求IS和LM曲线 （2）求产品市场与货币市场同时均衡时的利率和收入。 （3）政府收支状况。 2 某产品边际成本MC=4+Q/4,，（单位分别是万元，百台）边际收益MR=9-Q/4, （1）求从1万台到5万台时成本和收益如何变化？ （2）产量为多少时利润最大？（已知条件简化后 原题汉字太多，我记不很清楚了。不过只是在MC和MR解释了它们的定义。数字不会错！）四论述题（20*2=40） 1 产品市场和货币市场同时均衡时是否收入达充分就业状态？若经济起初处与充分就业状态，政府想增加消费而减少私人投资，且收入不超过充分就业水平，应当实行什么样的混合政策？并用图论述说明。 2 为什么厂商利润最大化的均衡条件MC=MR，可以写成MFC=MRP? 在完全竞争产品市场

曼昆经济学原理(微观经济学分册)(第6版)【核心讲义】(第10章外部性)

第10章外部性 跨考网独家整理最全经济学考研真题，经济学考研课后习题解析资料库，您可以在这里查阅历年经济学考研真题，经济学考研课后习题，经济学考研参考书等内容，更有跨考考研 历年辅导的经济学学哥学姐的经济学考研经验，从前辈中获得的经验对初学者来说是宝贵的财富，这或许能帮你少走弯路，躲开一些陷阱。 以下内容为跨考网独家整理，如您还需更多考研资料，可选择经济学一对一在线咨询进行咨询。 一、外部性和市场无效率 夕卜部性（externality）: 一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。 如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性；如果这种影响是有利的，就称为正外 部性。在存在外部性时，市场均衡并不是有效的，均衡并没有实现整个社会总利益的最大化。 1 ?福利经济学：回顾 图10-1表示铝市场的供给曲线与需求曲线。需求曲线的高度表示边际买者的支付意愿也就是购买最后一单位铝对消费者的价值。供给曲线的高度表示边际卖者的成本，也就是出售最后一单位铝对生产者的成本。 在没有政府干预时，铝的价格会自发调整，使铝的供求达到平衡。如图10-1的Q市场所示的市场均衡时的生产量和消费量，在使生产者剩余和消费者剩余之和最大化的意义上说是有效率的。 2.负的外部性 假设铝工厂排放污染物，产生负的外部性，使得生产铝的社会成本大于铝的私人成本。因此社会成本曲线在供给曲线之上。 一个仁慈的社会计划者会力图使该市场产生的总剩余一一铝对消费者的价值减去生产 铝的社会成本一一最大化。决定了社会的最适量（即Q最适），如果不考虑对除生产者之外的 其他人的影响，则均衡数量为Q市场。此时铝的均衡数量（即Q市场）大于社会的最适量（即

科斯定理实际应用存在的问题

科斯定理实际应用存在的问题 摘要：科斯定理由1991年诺贝尔经济学家奖获得者罗纳德·科斯提出，其主要认为在某些条件下，经济的外部性可以通过当事人的谈判而得到纠正。但是根据某些资料及实践经验显示，科斯定理的前提条件在日常生活中未必能够成立，因此科斯定理往往只能在理想状态下才得以实现。下面我们将从四个方面分析科斯定理在实际应用中可能遇到的问题。 一、科斯定理的理解 科斯定理表明：只要确定了产权，那么在处理外部性问题时就可以用市场化的方法来解决，而政府干预就无须出现，这时资源配置也能够达到有效。 但是这必须建立在交易成本和谈判成本都为零或者可以忽略不计的条件之上。这是由于在经济的社会中，利益最大化是所有经济活动的最终目标，若要如科斯定理所说，用市场化的方法解决外部性问题就必须遵循利益最大化的前提条件，即把成本降到最低是交易双方的共同目的和理想。 用这样一个例子来解释：甲和乙在一个不禁烟的场所坐在一起，甲是一名吸烟者，而且正在吸烟，而乙是非吸烟者。乙坐在旁边感到难受，就叫甲不要吸烟。这时乙掏出5块钱请甲不要吸烟，但是甲烟瘾犯了，不吸烟也同样难受，他觉得虽然乙给了5块钱自己，但是5块钱不足以弥补他犯烟瘾不吸烟的难受，于是他不答应。此时乙就说给甲10块钱，然而这次甲看来这10块钱可以弥补其难受的感觉，他就答应了乙不吸烟，在这桩交易中，甲收了乙的10块钱，觉得有利可图，他答应了乙不吸烟；同样的，乙觉得他自己享受新鲜空气舒服的感觉远远比10块钱重要，也是有利可图的，他愿意付出这10块钱。结果自愿交易、自愿谈判使各自的权利得到保障。科斯定理在此例中得到了实现。 二、科斯定理实际运用中存在的问题 （一）产权问题 对于上面的例子，如果双方的谈判能达成协议，交易似乎已成定局，这也让人产生科斯定理似乎能解决很多现实问题的感觉。但却忽略了一些问题，例如产权问题。这里我们想说的是土地的产权问题，产权问题不解决，市场本身就无法给出答案。 用一个例子来分析，假如新发现了一个山洞，这山洞应该归属谁？发现山洞的人？山洞入口处的土地所有者？还是山洞顶上的土地所有者？这些取决于财产法。但涉及到这山洞的用途就与财产法无关了，反而与使用者付出的费用的多寡有关。再如把一片水域分为2部分分给甲乙2个农民，但是鱼群是游动的，那么那些鱼是怎样分呢，这也是和付出的费用多寡有关。就用中国目前实际所存在的农村土地产权来说明一下产权问题解决的困难，虽然农村土地所有权属集体，但是按照科斯的解释，土地是用作耕地，还是用于开发商开发商品房，

庇古税科斯定理

庇古税科斯定理 庇古税的简介庇古环境税可溯源到由福利经济学家庇古所提出的庇古税(Pigouivain tax)。庇古税是解决环境问题的古典教科书的方式，属于直接环境税。它按照污染物的排放量或经济活动的危害来确定纳税义务，所以是一种从量税。庇古税的单位税额，应该根据一项经济活动的边际社会成本等于边际效益的均衡点来确定，这时对污染排放的税率就处于最佳水平。 按照庇古的观点，导致市场配置资源失效的原因是经济当事人的私人成本与社会成本不相一致，从而私人的最优导致社会的非最优。因此，纠正外部性的方案是政府通过征税或者补贴来矫正经济当事人的私人成本。只要政府采取措施使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源配置就可以达到帕累托最优状态。这种纠正外在性的方法也称为“庇古税”方案。 在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失调。 庇古税的意义庇古税是解决环境问题的古典教科书的方式，属于直接环境税。它按照污染物的排放量或经济活动的危害来确定纳税义务，所以是一种从量税。庇古税的单位税额，应该根据一项经济活动的边际社会成本等于边际效益的均衡点来确定，这时对污染排放的税率就处于最佳水平。 庇古税的意义在于:首先，通过对污染产品征税，使污染环境的外部成本转化为生产污染产品的内在税收成本，从而降低私人的边际净收益并由此来决定其最终产量.其次，由于征税提高污染产品成本，降低了私人净收益预期，从而减少了产量，减少了污染。第三，庇古税作为一种污染税，虽然是以调节为目的的，但毕竟能提供一部分税收收入，可专项用于环保事业。即使作为一般税收收入，也可以相应减轻全国范围内的税收压力。第四，庇古税会引导生产者不断寻求清洁技术.

外部性的复杂性与科斯定理

第10组：实验经济学及其他分支学科外部性的复杂性与科斯定理 胡石清乌家培 （福建泉州华侨大学商学院） 摘要：外部性分为简单外部性和复杂外部性，对于简单外部性，科斯定理具有很好的实用价值，但是对于复杂外部性，D-O模型说明了基于自利理性的分析是有局限的。从个体理性的二元性出发，引入社会理性，复杂外部性问题才能得到解决。 关键词：外部性复杂性自利理性社会理性 一、引言 外部性是指在特定的经济活动中，未参与决策的一方受到了经济活动的影响，并且缺乏有效的反馈机制获得补偿。外部性反映了在经济活动中，活动的实施者（行为方）对其他人（受影响方）的影响，具有两个基本特征，一是受影响方的“决策的非参与性”，即受影响方没有参与行为方的行为决策，是行为方的单方面行动；二是受影响方“缺乏有效的反馈机制获得补偿”，无法将受到的影响反馈给行为方从而得到补偿。外部性的意义正是要揭示在缺乏有效的反馈机制下，如何解决经济活动对那些没有参与决策的被动受影响方的补偿问题。 外部性中的一方对另一方的影响以及反馈机制等，体现了系统的特性，所以，需要用系统观和系统方法来分析。然而，在外部性的研究中，一直没有认识到外部性的复杂性，没有引入系统论方法，采用的仍然是还原论方法，这是外部性研究的局限。系统是相互作用的诸要素的综合体，有简单系统和复杂系统之分，简单系统可以采用还原论方法，但对于复杂系统，由于其非线性、涌现等特点，只能应用复杂性理论来研究。复杂性理论已经成为当今世界的跨学科、跨领域的热点理论，圣达菲研究所创始人考温把复杂性科学誉为“21世纪的科学”。 解决外部性问题需从系统的角度来从方法上跨越还原论，引入系统论，按照复杂程度区分不同的外部性类型，针对不同类型的外部性，对症下药，解决好现实中的外部性问题。 二、简单外部性与复杂外部性 为了明晰外部性的外延，我们将特定经济活动的行为方作为一个核心，从这个核心出发，不断扩大系统的边界，将系统对环境的影响范围划分为不同的“外部”：一是行为方对直接参与者的影响，二是对与特定经济活动紧密联系的其他经济体以及相关产业等间接参与者的影响，三是对社会和自然环境的影响。根据受影响对象的不同，把外部性分为第一类外部性、第二类外部性和第三类外部性。 第一类外部性是行为方对直接参与者的影响，这里的受影响方就是活动的另一些直接参与者。这类外部性正是科斯研究的范畴，在科斯学派的一系列案例中，都是指活动的行为方与另一方直接参与者之间的矛盾，如养蜂人与果园主的关

经济学原理经典题及答案

一、名词解释 1供给：卖者愿意且能够出售的一种物品。 2 需求：买者愿意且能够购买的一种物品。 3 均衡价格：.均衡价格是需求曲线与供给曲线相交时的价格。 4需求价格弹性：需求价格弹性是衡量一种物品需求量对其价格变动反应程度的指标。 5供给价格弹性：供给价格弹性是衡量一种物品供给量对其价格变动反应程度的指标。 6最高限价：出售一种物品或服务的法定最高价格比如：租金控制。 7最低限价：出售一种物品或服务的法定最低价格比如：最低工资。 8效用：是指商品满足人的欲望的能力，或者说效用是指消费者在消费商品时所感受到的满足程度。 9边际效用：即每一单位新增的商品或服务带来的效用量的增量。 10消费者剩余：买者愿意为一种物品支付的量减去其为此实际支付的量。 11机会成本：是指当经济资源有多种用途时，把资源投入到某一特定用途以后，在所放弃的其他用途中，可能给选择者带来的最大收益。 12比较优势：一个生产者以低于另一个生产者的机会成本生产一种物品的能力 13生产者剩余：卖者出售一种物品得到的量减去其生产成本。 14生产函数：表示在一定时期内，在技术水平不变的情况下，生产中所使用的各种要素的数量与所能生产的最大产量之间的关系。 15完全竞争市场：交换和竞争没有任何阻力和干扰的理想化市场。 16公共产品：是指具有非竞争性、非分排他性，不能依靠市场机制实现有效配置的产品。17外部性：生产或消费一个物品影响到旁观者的福利（比如：污染） 18需求定理：认为在其他条件不变时，一种物品的价格上升，对该物品的需求量减少的观点。 二、简答题 1、解释市场失灵的两个主要原因，并各举出一个例子。 外部性：污染市场势力：垄断 2、画出并解释一个生产牛奶与点心的经济的生产可能性边界。如果一场瘟疫造成该经济一半奶牛死亡，这条生产可能性边界会发生什么变动? 答：假设在正常情况下，将可能得到的所有资源用于生产点心，可以生产300千克，如果全用于生产牛奶，可以生产1 000升。L1表示正常情况下该经济的生产可能性边界。如果一场疾病造成该经济一半的奶牛死亡，生产可能性边界会向内移，即L2线。因为在生产率不变的情况下，可用于生产点心和牛奶的经济资源减少了。 3．画一张循环流向图，确认模型中对应于下列每种活动的物品与劳务流向和货币流向的部分。

邓子基《财政学》(第2版)课后习题(第6章 外部性及其矫正)【圣才出品】

第6章外部性及其矫正 一、概念题 1．正外部性 答：正外部性的经济活动给他人产生积极的影响，无偿给他人带来利益。比如，对某种传染病的免疫接种产生了正外部性，那些接受免疫接种的人由此降低了感染传染病的机率。同时，他们也为那些没有接受免疫的人群带来了收益，减少了后者感染疾病的可能性。 2．科斯定理 答：科斯定理是揭示市场经济中产权安排、交易成本和资源配置效率之间关系的原理。科斯指出，假定资源所有者能够分清对其财产损害的来源，并且能合法地防止损害，同时私人各方可以无成本地就资源配置进行协调；那么，无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。它表明，产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 尽管科斯定理的逻辑相当诱人，不过，源于严格的假设条件，科斯定理一般只适合于当事人很少且外部性来源很清楚的情形。而像大气污染之类的外部性，无论是污染者还是受污染者都涉及千家万户，无法想象他们坐在一起谈判的成本会很低。此外，即使确立了大气的产权，但大气所有者怎样才能在成千上万的潜在污染者中分清谁是污染者，以及每个污染者应负责多大比例的损害，这些问题仍不清楚。 按照科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大环境和自然资源保护问题。比如，在英国某些地区，河流和航道的私人产权已有800年的历史，所有者向获得本段河流捕鱼权的人收费，这一做法使所有者具有保持鱼群数量和航道清洁的经济动力，从而成功地防止了过

度捕捞，控制了水污染。 3．负外部性 答：负外部性的经济活动给他人带来消极的影响，对他人施加了成本，但并不因此而付出代价。例如，化工厂释放的污染物给附近居民的生活带来了负面的影响。 4．排污权交易制度 答：排污权交易制度是指为了实现污染控制的最优水平，政府可以向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易的一种制度。在该制度下，政府实际上创造了一种新的市场：排污权交易市场。该市场受供求因素支配，价格这只“看不见的手”将确保其有效地配置排污权——那些只有以高成本才能减少污染的企业，愿意为污染许可证支持最高的价格；而那些低成本可以减少污染的企业，也愿意出卖它们所拥有的许可证。 5．边际外部成本 答：边际外部成本是指新增每一单位的某商品生产所导致的由第三方承担的额外成本。边际外部成本是生产商品的边际社会成本的一部分，但它并不反映在商品的价格中。边际外部成本（MEC）加上边际私人成本（MPC）等于边际社会成本（MSC），即：MPC+MEC=MSC。 6．政府管制 答：政府管制是政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。针对污染所造成的负外部性问题，政府可以通过制定环境质量标准，规定企业排污的最大限额。政府管制存在的问题是，由于有关部门无法清楚了解不同企业的污染情

科斯定理在生活中的应用

科斯定理在生活中的应用 08保险赵薇 一，科斯定理 科斯定理比较流行的说法是：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕雷托最优。 科斯定理旨在描述资源稀缺性必定引发各种经济竞争和交易费用发生，而明晰界定的产权安排则是节省交易费用从而是决定经济效率的基本制度设定。经济发展水平取决于经济效率优劣，经济效率优劣取决于交易成本高低，交易成本高低则取决于产权是否明晰界定，而产权明晰效应则又取决于政府是否将产权界定给私人。从制度运行的延伸联系来看，政府效能→产权安排→交易成本→经济效率→经济发展，这就是科斯定理所解释和描述的内在逻辑联系。 在现实世界中，科斯定理所要求的前提往往是不存在的。财产权的明确是很困难的，交易成本也不可能为零，有时甚至是比较大的。因此，依靠市场机制矫正外部性（指某个人或某个企业的经济活动对其他人或者其他企业造成了影响，但却没有为此付出代价或得到收益）是有一定困难的。但是，科斯定理毕竟提供了一种通过市场机制解决外部性问题的一种新的思路和方法。 二，科斯定理的应用 红绿灯对交通的改善作用可以用科斯定理来解释。 交通的十字路口是公共资源，通过红绿灯对车辆的交通资源划分符合交易成本为零或者很小的条件，无论开始将资源分配给十字路口车辆的任何一方，都能最终实现资源的有效配置，并且达到帕累托最优。红绿灯解决十字路口的堵塞问题就在于其划分了该公共资源的使用权，使产权明晰。 这也是政府通过效能达到产权安排，通过节省交易成本最终达到经济效益最大化，促进经济发展的一个实际例子。 另一个简单的例子是：国家出台公共场合不准吸烟的规定。 通过这个规定我们可以知道，社会把公共场所空气清洁的权利赋予了不会吸烟的

关于科斯定理和庇古税在中国解决外部性问题的应用的探讨2

关于科斯定理和庇古税在中国解决外部性问题应用的探讨 摘要：本文基于对外部性、庇古税和科斯定理的概念及其应用范围的分析，从概念以及适用范围方面来探讨可以适用于中国的方面，以及在中国应用方面的不适用方面，针对各个概念及其使用范围，提出相关的解决方案，并通过庇古税和科斯定理的结合，得出可将庇古税与排污权交易制度结合的观点，通过购买的排污权和交易，进而成为政府收税的指标的观点。关键字：外部性庇古税科斯定理中国应用环境污染 引言 在讨论交通拥挤的经济学分析时，我们引入了外部性的概念分析出由于公共产品的外部性特征导致社会成本远远大于私人成本，从而使得社会成本缺失的现实。之后又引入了科斯定理和庇古税，对社会成本远高于私人成本这一问题进行调控，由于社会用品无法私有化，必须通过加收税金提高私人成本，但加收税金这一点也面临着时间和地域的不均衡性导致的繁杂不统一的情况。而实际上，外部性问题在中国则多表现在环境污染的问题上，而科斯定理和庇古税也由于中国政治、经济等方面的因素的差别，表现为不同的处理措施。本文基于外部性原理和科斯定理、庇古税的实施条件，浅显的分析关于科斯定理和庇古税在中国解决外部性问题的应用，以期提出一些想法和建议以供参考。 外部性概念及介绍 2.1外部性的概念 不同的经济学家对外部性给出了不同的定义，如萨缪尔森和诺德豪斯的定义：“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。”后者如兰德尔的定义：外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。归结起来不外乎两类定义：一类是从外部性的产生主体角度来定义；另一类是从外部性的接受主体来定义。简单来说，即为一方的效用除由自身决定外，还受他人行为的影响，而且这种影响是不能由其自身控制的。换而言之，一个人的福利不仅取决于自身的行为，而且还取决于其他人的行为。 2.2外部性的影响效果 外部性可以分为外部经济（或称正外部经济效应、正外部性）和外部不经济（或称负外部经济效应、负外部性）。外部经济就是一些人的生产或消费使另一些人受益而又无法向后者收费的现象；外部不经济就是一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象。例如，私人花园的美景给过路人带来美的享受，但他不必付费，这样，私人花园的主人就给过路人产生了外部经济效果了。又如，隔壁邻居音响的音量开得太大影响了我的休眠，这时，隔壁邻居给我带来了外部不经济效果。放到今天需要探讨的大问题中，即也可以为这样的例子：花园园主依靠养蜂场的蜜蜂进行花粉传播，而养蜂场场主则在花园开花时才能进行采蜜活动和加工，双方都从彼此间获益，即为外部经济；河流上游的化工厂用水过后向河流中排放大量污染物，导致下游的生活居民和渔场无法使用河水，并且受到利益的损害，即为外部不经济。 2.3外部性的稳定性 所谓稳定的外部性是指可以掌握的外部性，人们可以通过各种协调方式，使这种外部性内部化。格林伍德与英吉纳分析了不稳定的外部性。他们的分析方法是这样的：假定一个厂商对另一个厂商的影响是任意的，那么，在这种情况下，厂商就会遇到风险，厂商在考虑最

曼昆-经济学原理-概念归纳

曼昆《经济学原理》名词解释归纳——上下册 一、经济学十大原理 1、稀缺性：社会资源的有限性。 2、经济学：研究社会如何管理自己的稀缺资源。 3、效率：社会能从其稀缺资源中得到最多东西的特性。 4、平等：经济成果在社会成员中公平分配的特性。 5、机会成本：为了得到某种东西所必须放弃的东西。 理性人：系统而有目的地尽最大努力实现起目标的人。 6、边际变动：对行动计划微小的增量调整。 激励：引起一个人做出某种行为的某种东西。 7、市场经济：当许多企业和家庭在物品与劳务市场上相互交易时，通过他们的分散决策配 置资源的经济。 8、市场失灵：市场本身不能有效配置资源的情况。 9、外部性：一个人的行为对旁观者福利的影响。 10、市场势力：一个经济活动者（或经济活动者的一个小集团）对市场价格有显著影响的能 力。 11、生产率：一个工人一小时所生产的物品与劳务量。 12、通货膨胀：经济中物价总水平的上升。 13、菲利普斯曲线：通货膨胀与失业之间的短期权衡取舍。 14、经济周期：就业和生产等经济活动的波动（就是生产这类经济活动的波动。） 二、像经济学家一样思考 15、循环流向图：一个说明货币如何通过市场在家庭与企业之间流动的直观经济模型。 16、生产可能性边界：表示一个经济在可得到的生产要素与生产技术既定时所能生产的产量 的各种组合的图形。 17、微观经济学：研究家庭和企业如何做出决策，以及它们在市场上的相互交易。 18、宏观经济学：研究整体经济现象，包括通货膨胀、失业和经济增长。 19、实证表述：企图描述世界是什么的观点。 20、规范描述：企图描述世界应该如何运行的观点。 三、绝对依存性与贸易的好处 21、绝对优势：根据生产率比较一种物品的生产者。 22、比较优势：根据机会成本比较一种物品的生产者。 23、进口：国外生产而在国内销售的物品。 24、出口：国内生产而在国外销售的物品。 四、供给与需求的市场力量 25、市场：由某种物品或劳务的买者与卖者组成的一个群体。 26、竞争市场：有许多买者与卖者，以致于每个人对市场价格的影响都微乎其微的市场。 27、需求量：买者愿意而且能够购买的一种物品量。 28、需求定理：认为在其他条件相同时，一种物品价格上升，该物品需求量减少的观点。 29、需求表：表示一种物品价格与需求量之间关系的表格。

科斯定理(Coase Theorem)

科斯定理（Coase Theorem） 目录 什么是科斯定理 科斯定理是由得主(Ronald H. Coase)命名。他于1937年和1960年分别发表了《厂商的性质》和《社会成本问题》两篇论文，这两篇文章中的论点后来被人们命名为著名的“科斯定理是研究的基础，其核心内容是关于的论断。 科斯定理的基本含义是在1960年《社会成本问题》一文中表达的，而“科斯定理”这个术语是(George Stigler)1966年首次使用的。

科斯定理较为通俗的解释是：“在为零和对产权充分界定并加以实施的条件下，因素不会引起资源的不当配置。因为在此场合，当事人（外部性因素的生产者和）将受一种市场里的驱使去就互惠互利的交易进行谈判，也就是说，是外部性因素内部化。” 也有人认为科斯定理是由两个定理组成的。即为史提格勒的表述：如果为零，不管权利初始安排如何，会自动使达到。在大于零的现实世界，可以表述为：一旦考虑到市场交易的成本，合法权利的初始界定以及经济的选择将会对产生影响。 科斯定理的构成 科斯定理由三组定理构成。 的内容是：如果为零，不管产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排，即会自动达到。 如果科斯第一定理成立，那么它所揭示的经济现象就是：在大千世界中，任何经济活动的效益总是最好的，任何工作的效率都是最高的，任何原始形成的安排总是最有效的，因为任何交易的费用都是零，人们自然会在内在利益的驱动下，自动实现的最优配置，因而，没有必要存

在，更谈不上产权制度的优劣。然而，这种情况在现实生活中几乎是不存在的，在经济社会一切领域和一切活动中，交易费用总是以各种各样的方式存在，因而，是建立在绝对虚构的世界中，但它的出现为科斯第二定理作了一个重要的铺垫。 通常被称为科斯定理的反定理，其基本含义是：在交易费用大于零的世界里，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。也就是说，交易是有成本的，在不同的下，交易的成本可能是不同的，因而，资源配置的效率可能也不同，所以，为了优化资源配置，产权制度的选择是必要的。科斯第二定理中的交易成本就是指在不同的产权制度下的交易费用。在至上的科斯定理中，它必然成为选择或衡量产权制度效率高低的惟一标准。那么，如何根据选择产权制度呢 描述了这种产权制度的选择方法。第三定理主要包括四个方面：第一，如果不同产权制度下的交易成本相等，那么，产权制度的选择就取决于制度本身成本的高低；第二，某一种产权制度如果非建不可，而对这种制度不同的设计和实施方式及方法有着不同的成本，则这种成本也应该考虑；第三，如果设计和实施某项制度所花费的成本比实施该制度所获得的收益还大，则这项制度没有必要建

1曼昆经济学原理 课后答案

第一篇导言 第一章经济学十大原理 复习题 1．列举三个你在生活中面临的重要权衡取舍的例子。 答：①大学毕业后，面临着是否继续深造的选择，选择继续上学攻读研究生学位，就意味着在今后三年中放弃参加工作、赚工资和积累社会经验的机会；②在学习内容上也面临着很重要的权衡取舍，如果学习《经济学》，就要减少学习英语或其他专业课的时间；③对于不多的生活费的分配同样面临权衡取舍，要多买书，就要减少在吃饭、买衣服等其他方面的开支。 2．看一场电影的机会成本是什么? 答：看一场电影的机会成本是在看电影的时间里做其他事情所能获得的最大收益，例如：看书、打零工。 3．水是生活必需的。一杯水的边际利益是大还是小呢? 答：这要看这杯水是在什么样的情况下喝，如果这是一个人五分钟内喝下的第五杯水，那么他的边际利益很小，有可能为负；如果这是一个极度干渴的人喝下的第一杯水，那么他的边际利益将会极大。 4．为什么决策者应该考虑激励? 答：因为人们会对激励做出反应。如果政策改变了激励，它将使人们改变自己的行为，当决策者未能考虑到行为如何由于政策的原因而变化时，他们的政策往往会产生意想不到的效果。 5．为什么各国之间的贸易不像竞赛一样有赢家和输家呢? 答：因为贸易使各国可以专门从事自己最擅长的活动，并从中享有更多的各种各样的物品与劳务。通过贸易使每个国家可供消费的物质财富增加，经济状况变得更好。因此，各个贸易国之间既是竞争对手，又是经济合作伙伴。在公平的贸易中是“双赢”或者“多赢”的结果。 6．市场中的那只“看不见的手”在做什么呢? 答：市场中那只“看不见的手”就是商品价格，价格反映商品自身的价值和社会成本，市场中的企业和家庭在作出买卖决策时都要关注价格。因此，他们也会不自觉地考虑自己行为的(社会)收益和成本。从而，这只“看不见的手”指引着千百万个体决策者在大多数情况下使社会福利趋向最大化。 7．解释市场失灵的两个主要原因，并各举出一个例子。 答：市场失灵的主要原因是外部性和市场势力。 外部性是一个人的行为对旁观者福利的影响。当一个人不完全承担(或享受)他的行为所造成的成本(或收益)时，就会产生外部性。举例：如果一个人不承担他在公共场所吸烟的全部成本，他就会毫无顾忌地吸烟。在这种情况下，政府可以通过制定禁止在公共场所吸烟的规章制度来增加经济福利。 市场势力是指一个人(或一小群人)不适当地影响市场价格的能力。例如：某种商品的垄断生产者由于几乎不受市场竞争的影响，可以向消费者收取过高的垄断价格。在这种情况下，规定垄断者收取的价格有可能提高经济效率。 8．为什么生产率是重要的? 答：因为一国的生活水平取决于它生产物品与劳务的能力，而对这种能力的最重要的衡量度就是生产率。生产率越高，一国生产的物品与劳务量就越多。

平狄克《微观经济学》(第7版)笔记(第18章-外部性与公共品)

平狄克《微观经济学》（第7版） 第18章外部性与公共品 复习笔记 跨考网独家整理最全经济学考研真题，经济学考研课后习题解析资料库，您可以在这里查阅历年经济学考研真题，经济学考研课后习题，经济学考研参考书等内容，更有跨考考研历年辅导的经济学学哥学姐的经济学考研经验，从前辈中获得的经验对初学者来说是宝贵的财富，这或许能帮你少走弯路，躲开一些陷阱。 以下内容为跨考网独家整理，如您还需更多考研资料，可选择经济学一对一在线咨询进行咨询。 1．外部性 外部性指一个经济活动的主体对它所处的经济环境的影响。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，因此容易造成市场失灵。外部性的影响方向和作用结果具有两面性，外部性可以是负的——当一方的行动使另一方付出代价时；也可以是正的——当一方的行动使另一方受益时。 （1）负外部性和无效率：边际社会成本 当存在负的外部性时，边际社会成本MSC大于边际私人成本MC。差额就是边际外部成本MEC。从社会的角度看，具有负外部性的厂商生产的产出太多了。有效产出水平应当是价格等于生产的边际社会成本——边际生产成本加上边际外部成本。 外部性既导致短期也导致长期的无效率。当产品的价格高于生产的平均成本时，厂商就进入一个竞争性产业，而当价格低于平均成本时，厂商就退出。在长期均衡中，价格等于（长期）平均成本。当存在负的外部性时，平均私人生产成本低于平均社会成本。结果，即使是在某些厂商离开产业才有效率时，这些厂商还是留在产业内。因而，负的外部性鼓励太多的厂商留在产业内。 （2）正的外部性和无效率：外在收益 当存在正的外部性时，边际社会收益MSB大于边际私人收益D。差额就是边际外部收益MEB。边际社会收益曲线MSB是通过把每个产出水平上的边际私人收益和边际外部收益 相加得到的。简言之，MSB D MEB =+。有效产出水平*q处于MSB和MC曲线的相交处。 正的外部性也会导致无效率。一个正的外部性的例子就是厂商在研究与开发（R&D）上所花费的钱。研究带来的创新常常难以受到保护而不使别的厂商得到。 2．纠正市场失灵的办法 污染是外部性导致市场失灵的一般例子。它可以通过排污标准、排污费、可转让排污许可证或者通过鼓励再生利用得到纠正。在成本和收益都存在不确定性时，这些机制的选择，取决于边际社会成本和边际收益曲线的形状。 （1）排污标准 排污标准是对厂商可以排放多少污染物的法定限制。如果厂商超过限制，它就会面临经济惩罚甚至刑事惩罚。