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2017年上半年海南省证券从业资格《证券发行与承销》:剩余证券处理考试试题

2017年上半年海南省证券从业资格《证券发行与承销》:剩

余证券处理考试试题

一、单项选择题(共29题,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)

1、()的主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。

A.投资决策委员会

B.风险控制委员会

C.投资部

D.研究部

2、中央政府债券的发行主体是()。

A.证监会

B.国务院

C.中央银行

D.财政部

3、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起()个工作日内递交报告材料。

A.2

B.3

C.5

D.10

4、关于证券资产管理业务,下列表述正确的是__。

A.证券公司是以资产管理人的身份出现的

B.进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规

C.只为投资者提供证券的投资管理服务

D.目的是实现证券市场的秩序化

5、由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项__。

A.看涨期权

B.看跌期权

C.平价期权

D.实质期权

6、根据相关的规定的要求,单项资产管理计划转让佣金,不得超过转让金额的__。

A.0.1%

B.0.5%

C.1%

D.5%

7、依法持有并保管基金资产的是__。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人