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内控案防年度工作总结_1

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篇一:内控案防工作总结三季度

内控案暗防工作总结

为积极响应区分行有关严把内控安全的要求,我网点认真学习相关文件,切实落实分行精神,定期组织员工学习分析各类违法犯罪案件,从中吸取经验教训。结合我网点业务类型,总结出石油支行在内控案防中存在的问题和取得的成绩

存在的主要问题及原因

一是意识不到位。员工之间缺乏相互监督的意识,认为都是自己人,对工作中存在的不规范操作认为不会造成什么案件的发生,人情也在,也就没法拉下脸来当面进行指责改正,长此以往制度的也就束之高阁,在实际操作中,依然是凭经验、凭感情,虽然不会产生什么太大的影响,但千里之堤,溃于蚁穴,细节决定成败,任何微小的事情,往往由于意识的缺乏,而为日后的东窗事发埋下隐患。

二是人情大于制度,石油支行的顾客群,因为它的区位

因素,决定了它的相对稳定的服务范围,很多顾客都是低头不见,抬头见,相同的业务一个星期发生多次,员工也就习以为常,而放松了应有的反洗钱监督意识,还有就是对于大额的资金流动,也就不是太警惕,从而极易造成相关案件的发生,对于顾客我们用动之以情(:内控案防年度工作总结),晓之以理,制度是制度,人情是人情,不能因为认识,而违法规章制度去办理业务,这既是对工作的懈怠,也是对自己的不负责,只有严格按照制度去落实工作,才能避免在日常的业务处理中可能存在的风险和案件的发生。

三是学习案件的积极性和认识不到位,个别员工认为,文件中

的相关案件离自己太遥远远,网点所入处的环境不可能发生这样的事情,每天来的顾客都是常客,存个钱取个钱能发生什么惊天动地的事来,在日常学习中,也就不是太认真对待,总结案情时,没有细致入微的分析存在的问题,也就更不可能仔细听取防范风险的方法与经验,而制度的执行,也就形式大于意义了。

针对上述存的问题,网点全体员工认真学习和总结,制定今后内控案防工作的相关制度

(一)严格责任追究。签订案防责任状,明确负责人为案防第一责任人履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责,经济上风险抵押、管理上一票否决。

(二)强化规章制度。对经营管理工作规程进行统一与细化,明确管理责任人及责任,组织制定各岗位的操作规程和考核暂行办法,使每项工作、每个时点均有规可依。

(三)突出案防重点。一是管员工,控制风险源。对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关,构筑起案防长城,对重点人物进行重点盯防,进行风险预警,严控风险源。二是管机构,控制风险点。三是管法人,控制风险体。

近三个季度石油支行认真贯彻落实区分会议精神,总结经验教训,在内控案防上取得显著进步,首先,在二季度全辖组织的“内控案防知识竞赛”中,石油支行全体参赛人员积极参与,经过一番激烈的拼搏,最终取得了团体第二的好成绩,受到领导的广泛好评。其次由于特殊的地理位置,石油支行的结售汇业务较多,相关工作人员,

严把风险点,认真学习外汇业务,近半年的结售汇业务中,石油支行严格按照外汇管理局和人民银行的制度执行,未曾有一笔错报和漏报的案件发生,这是全体网点工作人员严格要求,认真落实,将理论与实践相结合的结果,相信在未来的工作中,石油支行全休再接再厉,争创佳绩。也希望全体员工本着胜不骄,败不馁的精神,继续将石油支行在内控案防上取得成绩推广到其他日常工作中。

篇二:内控和案防制度执行年活动总结报告

内控和案防制度执行年活动总结报告

内控和案防制度执行年活动总结报告

今年以来,为了保障我行的健康有序发展,保证百亿利润的顺利实现,在省行领导下,全行开展了一系列活动,制定了多项相关制度及措施。就内控板块,省行特别制定了《“中国银行内控和案防制度执行年”活动方案》(粤中银法〔xx〕52号)。作为基层网点,对上级指示的重视和执行到

位是决定成效的关键,我们深知形势的紧迫,任务的艰巨,责任的重大,故十分重视开展这一活动的重要意义。在第一时间着力配合,全面部署,按照活动方案的要求,分进度开展了一系列相关工作,如今良好的成效已日渐显现,现将本年度“执行年活动”开展情况汇报如下。

一、组织实施情况

自今年六月份开始,我们正式启动了内控防案制度执行年和作风建设年活动。按照进度要求制定了详细周密的计划,并有条不紊的开展工作。首先,组织大家进行集中学习与讨论制度及作风建设学习材料,并督促每一位员工书写心得体会,从大家的言辞语录中,感受的到在学习过后,思想上有一定进步;其次,我们开展了及时的自查和排查工作,对照各条线制度要求,对日常业务进行了全面的自查与排查工作,查漏补缺,并对困扰的问题及时同相关部门进行了沟通,对制度更新的部分有了更为深刻的认识,对加强制度执行力度有了更深的认同感;最后,积极配合各部门开展培训工作,

所有人员都参加了由操书记主讲的关于“双十禁”的专题演讲,并都通过了由监察内控部安排的关于内控防案及合规操守的测试,定期开展网点安全知识学习与防案演练。

二、主要成效

通过上述活动的开展,使得全体员工能够及时领会省行对于xx年各项工作部署及活动开展的精神、意义。能够配合上级部门,做到全行一盘棋,步调一致的开展工作,使得全员努力的方向更为明确,士气更加高涨。此外,对于日常工作过程中发现的新老问题,做了集中的、有针对性的根除,在关键时期对

全体员工做了一次及时警示和预防,对潜在问题有一定遏止作用,同时,大家对发生突发事件的应变处理能力也有了实质性的提高。

三、存在问题

存在的主要问题,部分员工对于制度和作风建设的学习不能保持持久热情,这将对学习成果形成直接威胁,很可能导致前功尽弃。其次,各部门的协调和沟通机制有待健全,特别是前台业务部门与后台保障部门的沟通问题,对于风险点的把握不够到位,直接导致相关制度的片面性,局限性,甚至疏漏偏差,反过来制约了某些业务的发展,我们的部分员工,在遇到此类问题,依旧墨守成规,使得有问题不反馈,只做消极抱怨,日积月累,严重影响了制度建设的实效性。

四、下一步工作安排

为了保证活动开展以来取得的成果,我们将一如既往的将各项工作进行到底,争取继续扩大战果。对员工,继续加强和提高学习与培训的频率和力度;对分配的各项任务,用积极的心态面对并扎实工作,用科学的发展观作为指导,把内控防案制度建设、作风建设等工作摆在更高的高度,做到对业务发展和内控建设两手齐抓共管,对于下一阶段蓝图投产工作,更要全力以赴。总之,为了百亿利润顺利实现,it 蓝图顺利投产,当下,我们只有再接再厉,一方面夯实成果,一方面积极迎接和应对新的挑战,才能为我行创造新的更大的成绩。

篇三:内控案防执行年总结

内控案防执行年总结

一是健全案防体系建设,夯实案防基础工作。加强内控目标管理和案件防范工作的组织领导。成立了内控处罚委员会、内控管理委员会、风险管理委员会、案件防范、案件查处、案件审理、“扫雷工程”员工思想行为动态管理等领导小组,并根据人员变动情况及时进行调整。通过加强案防组织建设和制度建设,较好的提升了案防工作水平。认真落实案防责任。将案件防控与治理工作纳入年度“两个责任制”考核范围,确定年度案防工作目标,明确规定各单位“一把手”、部门负责人为案件防范工作第一责任人,对本单位、

本部门案防工作负总责,与个人绩效挂钩,执行案件“一票否决”和责任追究制度,并组织全行员工层层签订了案件防范工作责任状。

二是加强制度建设,提升操作风险防控能力。制定了《鞍山银行年贯彻落实“两个责任制”的工作意见》、《关于进一步加强和改进全行案件防范分析会的意见》、《执法监察考核办法》、《责任追究办法》、《内控合规工作意见》、《运行督导工作方案》、《反洗钱工作意见》、《风险管理报告制度》、《内控管理考核办法》、《安全保卫检查方案》等,这些制度办法的出台,对进一步促进业务发展、提高执行力和控制操作风险起到了积极的促进作用。严抓案防风险点治理。确定了年度“7+2”重要风险点,加强了重要风险点防控治理组织领导,通过专业部门对基层机构落实防控工作的跟踪检查、抽查和督查、逐项抓落实等工作,风险点治理取得明显效果。认真执行银企对账制度。采取面对面对账、邮寄对账和网上银行对账等模式,每月按时对银企对账情况进行通报。认真组织内部监督检查。先后组织开展了员工涉赌情况专项排查、客户经理违反从业禁令专项整治、“六禁一公开”、“贷款炒

股和信用卡逾期风险”、“外汇业务风险”、“银行业从业人员行为准则贯彻落实情况”、“企业社保基金账户风险”等各类案防风险自查活动,核算质量明显提高。

三是加强考核,提高内控管理水平。进一步加强内控管

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