供应商评审指南
潜在供应商评价指南
评估范围
A – Management
管理
B - Technology and Development
技术与开发
C – Quality
质量
D – Production
生产
E - Engineering (Product and Process)
工程（产品和过程）
F - Logistics / Supply
物流与供应
G - Sub-supplier Management
分供商管理
H - Cost Management
成本管理
Scoring Guide打分指南Team evaluation must be recorded into Excel file. Input comments on COMMENTS page.
Points Color Definition Effect on DC processes
在DC流程颜色表示的定义：
0 red Supplier demonstrates neither a documented process/procedure nor an applied practice.
0分红色供应商示范既无文件化流程/程序，又无应用的实例
Process will certainly cause product failure and/or unsatisfactory communication with the customer
过程肯定会发生产品缺陷和招致顾客抱怨。
1 red Documented process/procedure exists but is incomplete or not fully implemented.
1分红色有文件化流程/程序，但不完善或没有完全的贯彻。
Process will probably cause product failure and/or unsatisfactory communication with the customer
过程大概会发生产品缺陷和招致顾客抱怨。
2 green Process/procedure is completely documented and acceptably implemented.
2分黄色流程/程序是完整的并备有证明文件，贯彻情况可以接受。
Process will probably not cause any product failure and/or unsatisfactory communication with the customer 过程大概不会发生产品缺陷和招致顾客抱怨。
3 green A completely documented process/procedure is fully implemented and meets minimum requirements. 3分绿色具有完整的备有证明文件流程/程序，并得到完全地贯彻。
According to the evaluation team’s expertise the process will not cause any product failure and/or unsatisfactory communication with the customer
依照评估团队专家的意见，过程不会发生产品缺陷和顾客抱怨。
N/A green N/A项绿色
The evaluation team agrees that this question should not be scored. Enter NA into the Score box and explain reasons on COMMENTS page.
评估团队同意不记分的这些问题，记分箱内输进NA，并在注释页解释原因。
Question is not applicable for this particular commodity/process
对于特殊的商品/过程，问题不适用。
Note The team must reach a consensus on each question score.
注意：每一项问题的打分，团队必须达成一致意见。
A – Management/管理
Comments:注解：
The Management (e. g. Board of Management, Plant Management, Section Management) develops the quality policy for the company, defines it and commits all areas and levels to it. This allows specific quality
management task. The management must concern itself with the following subjects:
提交并详细说明所有范围、级别的公司经营（例如：管理部门、工厂管理、项目管理）发展的质量方针。允许已经同意的特殊目标和质量体系。质量必须当作一项全面的经营任务。经营必须涉及它自身具有的如下题目：? Business Plan* 商业计划
? Comparison of internal & external performance data
国内外性能资料对照
? Business results
商业成果
? Employee satisfaction
员工满意
? Customer satisfaction
客户满意
“Management” describes the organizational entity in the company that is responsible for profit and loss.
管理层描述在公司内负责利润和消耗的组织实体。
Remark: * = Business plan means: local plant performance targets
注，商业计划意味着：当地的工厂执行目标
Checklist Overview:
1 Have goals been defined and are they consistently being followed?
是否制定目标，并且始终遵循？
1a Does the supplier have process to update their business Plan?
供应商是否有更新商业计划的流程？
1b Are objectives developed from the business plan?
所有目标是否都源于商业计划？
2 Is there a process for management review?
否有管理评审流程？
2a Are objectives defined and controlled on all levels?
是否界定和控制所有等级的目标？
2b Does the supplier perform regularly scheduled quality audits internally?
供应商是否实施定期的内部质量评审？
2c Do preventive and reactive measures derive from this evaluation?
是否有针对评审（结果）的纠正和预防措施？
3 Is there a process for evaluating the capability of the established resources (employees, equipment, methods, material)?
是否有流程来评估已经建立的资源能力（如人员、设备、方法和材料）？
3a Does the organization identify and allocate appropriate resources for increase of customer satisfaction? 为提高顾客满意度，组织是否识别和分配适当的资源？
是否有合适的方法来管理员工满意度的流程？
4a Does the supplier have a process for quality awareness?
供应商是否有关于(提高)质量意识的流程？
4b Does the supplier promote any motivational activity (e.g. small group activity) to assure and improve the quality?
应商是否推行员工极力活动（例：小组活动）以保证和改善质量？
5 Does a training program exist which supports achieving the scope of business and fulfillment of customer requirements?
是否有支持完成商业经营范围和履行顾客需求的培训计划？
5a Does the supplier have documented training and development programs for its personnel?
供应商是否有针对员工的书面化的培训和开发计划？
5b Individual Training: does the training program fit to the job specifications?
个人培训，培训计划是否合适于岗位说明？
5c What kinds of information do the employees get about customer requirements and about achievement of objectives?
在顾客需求和目标绩效方面，员工得到了哪些信息？
A1
Have goals been defined and are they consistently being followed?
是否制定目标，并且始终遵循？
Comments: 注解：
“Goals” are specifications for products, processes, operations and services defined for all levels. These objectives are derived from customer requirements, the competitive situation, the legal environment and internal requirements as well as adherence to the zero defect strategy
目标是.对于产品、过程、操作和所有级别服务界定的规范。这些目标源于顾客的要求、竞争的位置、法定的环境、国内需求以及坚持零缺陷战略。
Examples:
? ppm-data,
ppm数据
? non conformance data,
不合格品数据
? quality costs,
质量成本
A1a
供应商是否有更新商业计划的流程？
Comments: 注解：
? A “business plan” is a document with company-specific, strategic projects and goals to be fulfilled or achieved in a defined period.
商业计划是一种文件，含有公司特定在某一时期要实现或达到的战略性计划和目标。
? A “business plan” is a controlled document
商业计划是一个受控文件。
Examples: 例如：
? written operating system process,
书面的运行系统流程
? procedure or practice
程序或惯例
A1b
Are objectives developed from the business plan?
所有目标是否都源于商业计划？
Comments: 注解：
Objectives should be fixed in a way to achieve fulfillment of Business plan.
确定目标以完成商业计划
Examples: 例如：
a) Corporate-wide objectives
公司范围的目标
? Improving market share
改进市场份额
? Continuous quality improvement
质量持续改进
b) Product-related objectives
同产品有关的目标
? Scrap-/failure rates
废品/故障率
? delivery quality (ppm)
交付质量(ppm)
? Process capability improvement (Cpk, Ppk)
改进过程能力(Cpk, Ppk)
? Reliability improvement
? Environmental tolerance.
环境的忍受力
c) Customer-related objectives
与顾客有关的目标
? Shortening of order processing time (inquiries, orders) (difference in days)
缩短定单处理时间（询价、定购）（以天区分）
? Improvement of customer satisfaction (reduction of the number of customer complaints change %)改进顾客满意度（减少顾客抱怨的数量变化率%）
? Reduction in the reaction time in the event of complaints (difference in days)
在抱怨事件方面减少反应时间（以天区分）
? Improving delivery reliability (on-time performance).
改善交付可靠性（准时履行）
d) General objectives
总体目标
? Cost reduction
减少成本
? Advanced quality planning
先期质量策划
? Increasing employee satisfaction
不断增加的员工满意度
? Monitoring the effectiveness of corrective actions
监测纠正措施的效果
? Quality system upgrade from ISO 9001 to ISO/TS 16949
质量体系从ISO 9001 升级到ISO/TS 16949
? Further development towards TQM, EQA etc.
更进一步地向TQM, EQA等发展
e) Production related
与生产有关的
? ppm-data,
PPM
? nonconformance data,
不合格品数据
? quality costs,
质量成本
? absenteeism,
A2
Is there a process for management review?
是否有管理评审流程？
Comments: 注解：
Company management must periodically (at least once each year) ensure that the established quality system (with all elements) is effective and meets the needs of the organization. The aim of this assessment is to continuously optimize and adapt to changed conditions (market, technology etc.).
公司管理层必须定期的进行管理评审（每年至少一次），确保已制定的质量体系（所有元素）是有效的，并满足组织要求。预定的目标要不断优化以适应市场、技术条件的变化。
A2a
Are objectives defined and controlled on all levels?
是否界定和控制所有等级的目标？
Comments: 注解：
Objectives must be developed and followed up on all levels from top management to the shop floor.
目标必须从最高管理层到车间现场各个级别上展开，并且得到遵循。
Examples:举例：
Goals/objectives:
目标/目的
a) Corporate-wide objectives
公司总体目标
? Improving market share
改善市场份额
? Continuous quality improvement
质量持续改进
b) Product-related objectives
与产品相关的目标
? Scrap-/failure rates
废品/故障率
? Supplier delivery quality (ppm)
供应商交货质量ppm
? Process capability improvement (Cpk, Ppk)
过程能力改进(Cpk, Ppk)
改进可靠性
? Environmental tolerance.
环境忍受力
c) Customer-related objectives
与顾客相关的目标
? Shortening of order processing time (inquiries, orders) (difference in days or hours)
缩短订单处理时间（询价、定购）（以天或小时区分）
? Improvement of customer satisfaction (reduction of the number of customer complaints change %)改善顾客满意度（减少顾客抱怨数量的变化率%）
? Reduction in the reaction time in the event of complaints (difference in days or hours)
减少顾客抱怨事件的反应时间（以天或小时区分）。
? Improving delivery reliability (on-time performance).
改进交付可靠性（准时履行）
d) General objectives
总体目标
? Cost reduction
降低成本
? Advanced quality planning
先期质量策划
? Increasing employee satisfaction
增进员工满意度
? Monitoring the effectiveness of corrective actions
监测纠正措施的有效性
? Quality system upgrade from ISO 9001 to ISO/TS 16949
质量体系从ISO 9001升级到ISO/TS 16949
? Further development towards TQM, EQA, MBA etc.
进一步朝TQM, EQA, MBA等发展
Management review:
管理评审：
The review can be done by gathering and evaluating the following information
通过收集和评估下列的信息来完成评审
? Quality status report
质量状态报告
? Regularly scheduled quality meetings
定期的质量会议
与目标相关的质量指标
? Internal quality audit reports with derived measures
来源于测量的内部质量审核报告
? Status of the continuous improvement process
持续改进过程的状况
? Results of product and process analysis with corrective actions
产品或过程采用分析和纠正措施的成效
? Reports on customer satisfaction
顾客满意度的报告
A2b
Does the supplier performs regularly scheduled quality audits internally? 供应商是否实施定期的内部质量审核？
Comments:注解：
? Does the management provide appropriate resources for internal audits (system, process, and product)?
管理层是否为内部审核（体系、过程、产品）提供了适当的资源？
? How are results of internal audits included into the management review?
内审的结果如何被纳入管理评审
Examples: 例如：
? Supplier audits,
供应商审核
? internal audits (system, layered process, product)
内审（体系、分层的过程、产品）
A2c
Do preventive and reactive measures derive from this evaluation?
是否有针对评审（结果）的预防和纠正措施？
Comments:注解：
? The responsibility and authority for organization of corrective actions must be defined.
必须确定纠正措施组织的职责和职权
? Responsibilities must be defined for the coordination, reporting and monitoring of corrective actions.
对于协调、报告和纠正措施的监控必须要确定职责
? Monitoring covers both the carrying out of remedial measures and the inspection of their effectiveness.
监测包括补救措施的输出和成效的检验
Examples: 例如：
根本原因分析和证明
? Determination of measures and responsibilities
确定措施和责任人
? informing the affected and responsible departments
提供情报的、受到影响的和有责任的部门
? Determination of monitoring mechanisms.
确定监测机制
A3
Is there a process for evaluating the capability of the established resources (employees, equipment, methods, material)?
是否有流程来评估已经建立的（如人员、设备、方法和材料）资源能力Comments: 注解：
… so that necessary processes work effectively. The management has the task of providing the financial and staff resources for fulfilling the requirements.
管理层有责任提供履行该流程中所需的资金和人力资源，以便于必要的流程能够有效地进行。
Examples: 例如：
? Qualified staff with task-related capabilities for management, process-orientation, implementation and inspection activities (including project management)
具备管理、过程开发、执行和检查（包括项目的管理）相关工作能力的资深员工。
? technical equipment for product development and manufacture
作为产品开发和制造的技术装备
? Computer support, e.g. for data analysis, graphic displays, process control, statistics, quality plans
作为数据分析、绘图显示、过程控制、统计、质量策划的计算机支持
A3a
Does the organization identifies and allocates appropriate resources for increase of customer satisfaction?
为了提高顾客满意度，组织是否确定和分配了适当的资源？
Comments: 注解：
? Is there a process or procedure for identification and allocation of resources?
是否有确定和分配资源的一个流程或程序？
? Does the supplier have adequate buildings, facilities and equipment for producing parts that would satisfy the quality requirements of the car manufacturer(s)?
? Are the dedicated resources qualified for their tasks?
投入的资源是否能够完成任务？
Examples: 例如：
? How and when are resources planned?
什么时间，如何计划资源？
? How are the plans released?
如何发放计划？
? How do you make sure that the established resources fulfill the customer requirements?
如何确保已制定的资源能够满足客户的要求？
?Planed Equipments , machines, tools, humans, methods, material, supplied parts,suppliers.
计划好的设备，机器，工具，人员，方法，材料，供应零件和供应商
? Qualified staff with task-related capabilities for management, process-orientation, implementation and inspection activities (including project management)
具备管理、过程开发、执行和检查（包括项目的管理）相关工作能力的资深员工。
? technical equipment for product development and manufacture
作为产品开发和制造的技术装备
? Computer support, e.g. for data analysis, graphic displays, process control, statistics, quality plans.
作为数据分析、绘图显示、过程控制、统计、质量策划的计算机支持
A4
Is there a process for the management of employee satisfaction with suitable methods?
是否有管理员工满意度的流程及合适的方法？
Comments: 注解：
Is employee satisfaction a management principle? Is employee satisfaction maintained?
员工的满意度是否作为一项管理原则？是否保持员工满意？
Examples: 举例：
? Working conditions, work location, environment, equipment
工作条件，工作场所，环境及设备
? Health and safety measures
健康和安全保障措施
? Communication on an individual and company wide level
员工个人和公司范围各级别进行j沟通
? Employee performance evaluation, agreed goals, career planning
? Involvement in quality matters
参与质量活动
? System for recognizing and rewarding performance
认可和奖励成绩的体系
? Job security
工作安全
Further indicators can be:
可更进一步指示：
? Absenteeism
缺勤率
? Personnel turnover
人员流动
? Use of company facilities
公司设施的使用
A4a
Does the supplier have a process to improve quality awareness? 供应商是否有关于（提高）质量意识的流程？
Comments: 注解：
? A written procedure defining the quality awareness.
明确质量意识的书面的程序
? Do measures for improvement of quality awareness and morale exist?
是否有提高质量意识和士气的措施？
? Which measures indicate employee satisfaction?
那种测试能够说明员工的满意度？
Examples: 例如：
? Improvement suggestions
改进建议
? Quality circles
质量循环
? Zero defect programs
零缺陷计划
? Poster campaigns, competitions
活动海报，竞赛
? Training, information meetings
? Awards 奖励
? Workshops.
车间
A4b
Does the supplier promote any motivational activity (e.g. small group activity) to assure and improve the quality?
供应商是否推行员工激励活动（例：小组活动）以保证和改善产品质量？Comments:注解：
The quality and performance capabilities of a company are not only dependent on the technical and organizational capabilities and the business resources, but far more so on the qualification and motivation of employees to perform well.
一个公司的质量和业绩的能力不但要依靠技术，组织能力和商业资源，还需要依靠大量有资格、有抱负的员工来完成任务。
Examples: 举例：
? Documented team activities,
文件化的团队活动
? Meeting minutes,
会议记录
? Implementation Plans,
执行计划
? Quality Circles
质量循环
A5
Does a training program exist which supports achieving the scope of business and fulfillment of customer requirements?
是否有支持完成商业经营范围和履行顾客需求的培训计划？
Comments: 注解：
“Training program” means the determination of the entire training needs and appropriate actions in all areas of the company.
“培训计划”是指在公司所有范围内确定完整地的培训需求和安排适当的培训活动
A5a
Does the supplier have documented training and development programs for its personnel?
供应商是否有针对员工的书面的培训和开发计划？
Comments: 注解：
? All employees at all levels who carry out work, which affects quality, must be included. Requirement profiles must be defined on a function-related basis.
各个级别的全体员工，凡是有可能影响到质量的，都必须包含在需要培训的名单之内。必须要在与实际职能相关的基础之上，制定该需求大纲。
? The training and further training activities must be summarized on an individual basis.
必须在个人的基础上对培训和进一步的培训进行概括和总结。
? The summary should clearly show implemented and still-open training measures, and the level of achievement must be indicated.
总结应该明确展示已完成和仍未完成的培训数量，必须说明达到的水平。
? The training program encompasses all internal and external training activities and its effectiveness should be examined periodically.
这些培训项目涵盖了内部、外部所有的培训活动，并且需要定期检查培训的实效
Examples: 举例：
? Grades, certificates or confirmation of participation may be used as means of demonstrating participation 可采用评级，证书或参与者确认等作为论证方法。
? Training procedure, Training plans
培训程序，培训计划
? Training schedules for new hires
新雇员的培训进度表
? Training schedule for change of processes and technology
过程和技术变更的培训进度表
? Training metrics, training records
培训奖励、培训纪录
A5b
Individual Training: does the training program fit to the job specifications? 个人培训；培训计划是否合适于岗位说明？
Comments:注解：
? How are trainings planned?
培训是如何策划的？
行政管理层和最高管理层参加培训吗？
? On which basis do you detect needs for training and qualification measures?
以什么为基础探测培训和资格测量的需求？
? How do you determine needs for qualification and training?
怎样确定资格和培训方面的需求？
Examples: 举例：
? materials inspector certificate
材料检查员证书
? welder certificate 焊接证书
? certificate for non -destructive materials testing (X-ray testing)
非破坏性原材料试验证书（X-光测试）
A5c
What kind of information do the employees get about customer requirements and about achievement of objectives?
在顾客需求和目标绩效方面员工得到了哪些信息？
Comments: 注解：
? The employees have to know which customer they are working for, and any specific customer requirements, as well as which objectives they have to follow?
在员工除应该理解的那些目标之外，还应该知道，他们正在为那些客户加工产品，以及客户的特殊需求等细节。Remark: At the shop floor it must be included in work instruction and or control plan.
注：在车间现场，这些内容必须要包括在工作指导书和/或控制计划中。
Examples: 例如：
The current status of achievement may be shown, for example, by quality indices.
例如用质量指标展示目前达到的状态。
? Presentation of quality related costs
展示与质量有关的成本
? Presentation of rework (amount/costs)
展示返工品（数量/成本）
? Presentation of audit results
展示审核结果
? Comparison of development objectives and development status
发展目标与发展状况对照
? Presentation of customer satisfaction
展示顾客满意度
B - Technology and Development
技术与开发
Comments:注解：
The technology and development section focuses upon the process and product creation cycle.
技术和开发部分的重点是过程和产品的创造周期。
Checklist Overview:
B1 Are the necessary methods and tools for risk assessment, error prevention and confirmation of lifetime/endurance-run characteristics applied to new products and process technologies?
对于新产品和过程工艺，是否有必要的方法和工艺被应用于风险评估，错误预防和寿命/耐久性参数确认？
B1a Does the supplier use advanced quality planning (e.g., design and process FMEAs , timing charts)?
供应商是否运用先期质量策划（如设计FMEA、过程FMEA、时间表）？
B1b Is there a process for identifying special characteristics?
是否有特殊特性识别流程？
B1c Does the supplier use a documented control plan in the manufacturing process?
在制造过程中供应商是否运用文件化的控制计划？
B1d Does the supplier have laboratory facilities for the types of commodities for which they are being
供应商是否有实验设备为正有意向开发的产品进行实验？
B2 Are new product ideas and new process technologies evaluated and implemented according to the standards of automotive series production?
是否按照汽车工业连续生产来评估和执行新产品构想和新过程工艺？
B2a Does the supplier have the capability to design product from the specifications provided by the customer?
供应商是否有能力按照顾客提供的规范进行产品设计？
B2b Does the supplier have research and development capabilities?
供应商是否有研发能力？
B2c Are the bottlenecks for current/future projects identified?
是否识别现有和将来项目的瓶颈？
B3 Is there a process for benchmarking products and processes including technology?
是否有流程来benchmarking产品、工艺及技术？
B4 Is there a process to involve internal and external partners into the engineering of both product and process?
是否有流程在产品和过程工艺中吸纳外部和内部的伙伴参加？
B5 Does a prototype program exists which refers to customer specific requirements and includes: Project documentation?
涉及到顾客特殊要求的是否有样件计划，是否文件化？
B1
Are the necessary methods and tools for risk assessment, error prevention and confirmation of lifetime/endurance-run characteristics applied to new products and process technologies?
对于新产品和过程工艺，是否有必要的方法和工艺被应用于风险评估，错误预防和寿命/耐久性参数确认？
Comments: 注解：
Which tools does the supplier use for risk analysis as well as for verification of lifetime/endurance run characteristics?
供应商除对寿命/耐久特性确认以外，还使用哪种工具进行风险分析？
B1a
Does the supplier use advanced quality planning (e.g., design and process FMEAs, timing charts)?
Comments: 注解：
? Is AQP used throughout the supply chain?
AQP是被用于整个供应链吗？
? Check for assessment processes, quality gates, deliverables
检查评估过程、质量门、交付
? Who is involved in the creation and the revision of the process FMEA and of the control plan? 谁负责制定和修改过程FMEA、控制计划？
? Does a process development exist and are the results considered in process engineering?
是否有过程开发，过程设计中是否考虑开发结果？
? Is non-production equipment used for simulation?
摸拟是在非生产用工装上进行的吗？
? Are the results recorded and reviewed with the customer?
是否记录结果并同顾客一起进行评审？
Examples: 举例;
? APQP minutes,
APQP记录
? project charts,
计划图表
? flow charts,
流程图
? statistical charts
统计图表
Methods for risk analyzing are:
风险分析的方法是：
? FMEA, FMT
? DOE
? FEA
? DFMA
? Load-bearing tests
承载实验
? Service life tests
服务寿命实验
? Crash tests
碰撞实验
? Material inspections
? Installation trials
试装配
? Environmental simulation tests
环境模拟试验
? Investigations of environmental compatibility and disposal and resulting actions.
环境兼容性调查、处置和因而发生的活动。
B1b
Is there a process for identifying special characteristics?
是否有特殊特性识别流程？
Comments: 注解：
? Special Characteristics are defined out of D-, P -FMEA and or from customer requirements.
特殊特性的确定，基于DFMEA、PFMEA和顾客要求。
? The process must define how to handle the customer standardization for special characteristics (DS, DZ for MCG+CVD, +
程序必须要明确如何处理顾客对特殊特性的标准化要求。（MCG+CVD要求用DS, DZ标识，CG用 +
? How do you identify special characteristics? How/where are they documented?
如何识别特殊特性？如何文件化的？
? Are special characteristics identified for all components?
是否所有部件都确定了特殊特性？
Examples: 例如：
? Reference the part drawing,
参考零件图
? reference the control plan,
参考控制计划
? reference the DFMEA,
参考DFMEA
? reference the PFMEA
参考PFMEA
B1c
Does the supplier use a documented control plan in the manufacturing process?
在制造过程中，供应商是否运用文件化的控制计划？
供应商批准作业指导书(doc 4页)
合格供应商批准作业指导书 1.0、目的 为了加强供应商的管理，并满足组织的正常经营和发展需要，特制定本作业指导书。 2.0、适用范围 适用于组织内所有的供应商。 3.0、职责 采购部主要负责公司的生产材料采购； 采购部主要负责公司的非生产材料采购; 4.0、方法 4.1、生产件合格供应商批准流程 4.1.1 采购部采购工程师根据组织项目或其他方面的要求，通过各种途径（包括客户 推荐、组织内部各部门人员介绍、网站搜寻、行业内同类零部件供方打探等） 在全球搜寻合适的供方（要求供方具有第三方认可的ISO9001：2000质量体系 标准，最好为ISO/TS 16949：2002），作为潜在供方的评价和选择对象。 4.1.2采购部采购工程师对以上所获得的各供方的信息进行初步筛选，对有潜力的供 方汇同质检部、工程部按照《潜在供应商评价评分准则》对其进行评估，评估 结果以分值计算并形成《潜在供应商评价报告》，不同得分和下一步的行动计 划如下表：
4.1.3评价为B级以上（含B级）的供应商，采购部将其列入《潜在供应商目录》。B 级以下的供应商由采购部跟踪其纠正措施的整改，视整改情况确定是否重新进行 评价。 4.1.4潜在供应商的重新评价按4.1.2条进行。 4.2、非生产材料采购成本控制 4.2.1、对于采购金额大、非经常性采购的非生产材料，一般要求两家供应商报价后 再进行价格谈判（必要时联合组织专业技术部门和使用部门），然后将最后 的谈判信息汇总后报公司领导审核和批准，经公司领导批准后方可进行采 购； 4.2.2、对于采购金额小、经常性的重复采购物品，由采购部经理确认后采购； 4.2.3、采购工程师每月需要对已完成的采购过程进行记录汇总，分析出采购金额较 大的采购项目并重新在市场上询价，与现有供应商的采购价格进行对比，如 果发现更合适的供应商则立即切换，更好的控制采购成本； 4.2.4、采购工程师根据长期的采购和价格分析经验，选择价格、质量、服务都比较 合适的供方作为长期的战略合作供应商，与其签署长期的采购框架合同并保 持良好的合作，以便降低采购时间、办公、电话联系等成本，达到采购总成 本的降低。 4.2.5、采购工程师每年年初结合公司的业务发展规划以及上一年的采购记录，计划 本年度非生产材料采购计划（包括品种、数量、估计价格和采购金额等）， 分析采购重点，着重控制和降低采购金额大的非生产材料采购项目，提前做 到控制采购成本和提高采购效果。 4.3、非生产材料采购时间进度控制 4.3.1、采购工程师需要在控制采购成本的同时考虑采购进度，如发现时间进度落后 于采购申请进度要求，需通知需求部门并尽可能准确地回复可能的到货日期 和进度；如果产生重大影响或会造成严重的后果、需立即上报领导协调解 决。 5.0、参考文件 《供应商调查表》
供应商管理规定
1 目的 为确保合格供方的产品质量和质量环境管理体系能力达到要求，从而保证我公司的产品质量和正常生产经营。 2 适用范围 适用于本公司对提供物料和产品（包括外协加工产品）服务供应商的选择和考核的过程。 3 定义 3.1 采购产品：指公司生产所需的原材料、外协件、外购件，设备或配件及其他物品等。 3.2供应商等级评定：对供应商的供货质量、交付效率、价格、服务等各方面进行评价，评定级别，用以确认供应商的供货资格。 4 职责 4.1 资材部是供应商管理的归口部门，负责： a. 资材部战略采购负责组织对新供应商的评审； b. 资材部战略采购负责合格供应商价格、交货能力，服务的监督考核及总评。 4.2 品保部负责： a. 参与新供应商的评审； b. 负责合格供应商供货质量的监督考核； c. 负责供方质保协议的编制、签订及并按协议执行考核。 4.3 技术部 a. 负责配合资材部寻找符合要求的潜在供应商，提供相应技术支持。 b. 制订采购物资的重要度分级。 4.4“合格供方名册”由分管领导审核，总经理负责批准；涉及军品需由军代表参加关重件的军品供方现场的考察，评定及合格供方的评审。 5 管理内容 5.1新供应商开发 5.1.1当出现以下情况时需要开发新供应商： （1）新产品开发或工艺改进导致新物料的采用。 （2）原有供应商被撤销合格供应商资格或不愿继续合作。 （3）为降低成本或提高质量而对现有供应商进行替换。
（4）单一供应商时需开发新的供应商。 5.1.2新供应商的寻找和初步评价 （1）技术部或资材部战略采购负责寻找有能力提供公司采购物品或外协加工服务的潜在供应商。 （2）资材部战略采购对潜在供应商进行初步调查，收集多方面的资料，如质量、服务、交货期、价格、账期、经验、行业地位、生产能力等作为筛选的依据(若所购物品涉及到本公司的重大环境因素时则初步调查应包括环境方面的调查)。要求有合作意向的供应商填写“供应商基本资料表”，并提供相关资质、能力证明文件的复印件：营业执照、税务登记证、体系认证证书，生产许可证，代理证等。 （3）由资材部战略采购组织技术、品保部对调查取得的相关资料进行初步评价，挑选出值得进一步评审的供应商。 5.1.3通过初步评价的供应商，必要时，资材部战略采购员召集本部门及品保部、技术部门相关人员，涉及军品供应商的考察需提前3天通知驻厂军代表参加，对供应商进行现场考核，现场考核按《供应商现场考核作业指导书》进行，并填写“供应商现场评审表”。 5.1.4需要进行部件认可的，由资材部战略采购联系供应商送样，并按《部件认可作业指导书》进行认可。 5.1.5根据实际情况，可以先进行现场考核再进行部件认可，也可先进行外购件认可再进行现场考核。 5.1.6品保部负责同供应商签订质量保证协议；技术部负责签订技术协议；资材部战略采购负责签订长期采购协议。 5.1.7列入合格供应商名册 上述步骤完成后，由资材部战略采购整理“供应商基本资料表”、“供应商现场评审表”、外购件认可记录、产品报价单、质量保证协议、技术协议及长期采购协议等，并填写“合格供应商评定（取消）表”，报资材部长审核、总经理签字批准后列入“合格供应商名册”，并分发相关部门。 根据供应商的质保能力、技术能力、生产能力、产品市场使用反馈情况、行业地位等，对一些提供优质外购件的国内、外知名品牌供应商可列入“免试用免考查供应商名录”，不需进行现场考核，部件认可合格即可。“免试用免考查供应商名录”由分管领导审核，总经理批准后方可生效，此类供应商自动列入“合格供应商名册”。 5.2合格供应商的监督考核 5.2.1所有列入“合格供应商名册”的供应商都应进行监督考核。 5.2.2考核频次：所有供应商每一年考核一次。 5.2.3考核方法：对质量、价格、交货能力、服务进行评分分级，填写“供应商级别评定表”。 （1）供应商的产品质量由品保部进行评定。 （2）交货表现决定于收到货物的准时，提早还是延迟，是否影响我司的交货，由资材部负责实施。（3）性能价格比由采购员根据各个供应商提供的报价单，参照下表（表1）进行评定。
安全生产规章制度和操作规程评审和制度
安全生产规章制度和操作规程 修订和评审管理制度 一、目的 为了加强对安全生产规章制度和操作规程的管理，及时评审和修订，确保企业安全生产规章制度和操作规程的有效性、适用性和可操作性，制定本制度。 二、使用范围 本制度适用于公司范围内安全生产规章制度和安全操作规程的评审和修订。 三、职责 总经理负责安全生产规章制度、安全操作规程的审批工作。 负责安全生产部门负责组织公司安全生产规章制度和安全操作规程的编制、评审、修订工作。 各部门制定本部门相关的安全生产规章制度，适时修订安全操作规程。 四、内容 评审和修订的时机和频次 4.1.1国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； 4.1.2公司的管理体制、规模发生重大调整时； 4.1.3公司新工艺、新技术、新设备、新产品、新方法的投入使用时； 4.1.4当分析重大事故和重复性事故属规章制度原因引起时； 4.1.5当安全检查、风险评价或其他情况下发现涉及到规章制度的缺陷时； 4.1.6当上级管理部门提出相关整改意见时； 4.1.7 其他相关事项。
除上述情况外，正常情况下，每年一次对安全生产规章制度和操作规程进行评审和修订。 制度评审和修订的原则 4.2.1制度评审的区域包括：目的、适用范围、术语、责任、控制要点及方法、相关支持文件、相关记录。 4.2.2注意把公司制度评审与部门制度评审相结合，将公司制度和部门制度评审结合起来，做到“审点带面”，从面推动公司制度的健全有效和经营管理手段的科学性。 4.2.3注意制度评审意见的建设性，不仅要找出制度制定、执行中的漏洞，更关键的是要提出客观/科学的建设性意见，要体现遵守相关法律、法规、标准、及其他要求。 4.2.4注意制度评审的科学性。评审组成员应具有相应的专业知识和理论水平。要根据国家法律、法规、标准及其他要求进行评审，完善制度。 评审和修订的实施 4.3.1负责安全生产部门组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程的评审和修订。 4.3.2根据评审结果对公司相关制度出具修订草案，提交公司领导审批，并注明生效日期。 4.2.3公司领导审批后，将最新有效的安全生产规章制度和操作规程及时下发到各部门，并组织相关人员进行培训学习。
供应商管理策略方法
供应商管理策略方法 供应商管理一直是物流采购中的重要问题，本文试着论述选择供应商的原则和步骤，选择供应商的流程及标准，并对在供应商管理中应用“六Σ”作了案例分析。 1、选择供应商的原则和步骤 在电子制造企业中，标准的采购流程可以划分为战略采购和订单协调两个环节，战略采购包括供应商的开发和管理，订单协调则主要负责材料采购计划，重复订单以及交货付款方面的事务。这种组织结构与销售体系非常类似，很多销售型公司也建立了专业的销售支持部门处理大量的重复性订单。 供应商的开发和管理是整个采购体系的核心，其表现也关系到整个采购部门的业绩。一般来说，供应商开发包括的内容有：供应市场竞争分析，寻找合格供应商，潜在供应商的评估，询价和报价，合同条款的谈判，最终供应商的选择。在大多数的跨国公司中，供应商开发的基本准则是“Q.C.D.S”原则，也就是质量，成本，交付与服务并重的原则。 在这四者中，质量因素是最重要的，首先要确认供应商是否建立有一套稳定有效的质量保证体系，然后确认供应商是否具有生产所需特定产品的设备和工艺能力。其次是成本与价格，要运用价值工程的方法对所涉及的产品进行成本分析，并通过双赢的价格谈判实现成本节约。在交付方面，要确定供应商是否拥有足够的生产能力，人力资源是否充足，有没有扩大产能的潜力。最后一点，也是非常重要的是供应商的售前、售后服务的纪录。在供应商开发的流程中，首先要对特定的分类市场进行竞争分析，要了解谁是市场的领导者，目前市场的发展趋势是怎样的，各大供应商在市场中的定位是怎样的，从而对潜在供应商有一个大概的了解。 下一个步骤就是寻找潜在供应商了。经过对市场的仔细分析，你可以通过各种公开信息和公开的渠道得到供应商的联系方式。这些渠道包括供应商的主动问询和介绍，专业媒体广告，互联网搜索等方式。 在这个步骤，最重要的是对供应商做出初步的筛选。建议使用统一标准的供应商情况登记表，来管理供应商提供的信息。这些信息应包括：供应商的注册地、注册资金、主要股东结构、生产场地、设备、人员、主要产品、主要客户、生产能力等。通过分析这些信息，可以评估其工艺能力、供应的稳定性、资源的可靠性，以及其综合竞争能力。在这些供应商中，剔除明显不适合进一步合作的供应商后，就能得出一个供应商考察名录。接着，要安排对供应商的实地考察，这一步骤至关重要。必要时在审核团队方面，
供应商审核流程
二、范围： 适用于生产性采购供应商的认证审核、专项审核和例行审核。 三、特殊定义： 3.1供应商审核：一种对供应商整体质量保证能力以及其它各方面管理能力进行综合评估的方式，目的是为新品导入、 物料采购、质量控制等供应商控制工作提供相关信息依据，协助供应商发现制程中的问题点或质量隐患，以便进行质量改进，同时促进供应商在其它各方面管理能力的提升，以期达成共同进步。 3.2认证审核、专项审核与年度审核：认证审核是新供应商导入时，对其进行的全面的审核；专项审核是针对专项事 物或问题点进行的审核；年度审核是以自然年为单位对主要合格供应商进行的例行审核。 四、流程图 N/A 五、职责： 5.1.体系管理主管：主导对供应商的体系、文件、运作等管理能力进行评估，稽核相关缺失，提出相应的改善建议， 并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处，体系管理主管对体系、文件模块应具备一定的专业知识技能水平。 5.2.SQE工程师：主导对供应商设备、制程能力、制程品质进行重点评估。传达准确的制作、品质要求给供应商， 并根据审核报告,与料件认证工程师一起对供商制程能力、品质各项是否合格做出判断,并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处。SQE工程师需具备一定的PCB、阻容件、包材等产品制程专业知识水平。 5.3.料件认证工程师：参加供应商的审核，能力评估；主导对供应商的可靠性实验、产品验证等方面进行评估，并 提出相应的改善建议，并将供应商不合格项及需改进项汇整至供应商管理专员处，料件认证工程师应具有一定的产品可靠性实验经验、物料认证专业知识水平。 5.4.供应商管理专员：负责组织供应商审核的活动过程，参与体系审核、能力评估、可靠性实验、产品验证等方面 的评估；并将供应商不合格项及需改进项进行汇整、通报、组织评审。 5.5.风险控制部主管：参与新供应商引入认证审核，重点审核该供应商引入是否公正、公平，是否符合我司《阳光 协议》系列条款。 5.6.产品质控：参与供应商审核与供应商评估过程，识别客户需求与供应商能力间的差异，提出意见与建议。 六、说明： 6.1新供应商引入认证审核工作流程 6.1.1如果提出认证申请的供应商是广东省内生产商，必须由审核小组进行管理体系到供应商端进行评审； 如果为代理商，则由采购和SQE工程师核查代理商其仓储、物流及技术支持方面的能力；广东省外(国外) 非知名厂商由供应商按《供应商审核评分表》提供自评分及佐证资料，若为PCB厂商，则需增加《PCB Checklist》，PCB供应商填写《PCB Checklist》并提供佐证资料，由供应商管理专员组织体系管理主管、 料件认证工程师、SQE工程师、风险控制部主管根据采购提供的《供应商基本资质调查表》及自评表，以 及《供应商贸易风险评估表》等资料对其管理体系、贸易风险进行评定，后续采购量增大时，可考虑安排 专项或例行稽核。
供应商管理作业指导书劳动合同管理作业指导书
供应商管理作业指导书劳动合同管理作业指导 书 金光集团AFP中国食品和不动产 文类别: 作业指导书文编号: HR-20XX1124 撰定单位: 人力资源部版本: 第 1 版发行日期:20XX年11月24日机密等级:□机密□一般合计页数: 共 9页核准审核制订1．目的 指导与规范公司劳动合同管理。 2．适用范围 金光集团AFP（中国） 金光管理咨询（上海）有限公司 3．权责部门 劳动合同由人力资源部组织签订与管理。包括劳动合同的订立、续订、变更、解除、终止以及存档管理等工作。 4．劳动合同形式 劳动合同以书面形式签订。劳动合同文本一式两份，由公司和员工各执一份。 5．劳动合同文本 5．1劳动合同必备条款 5．1．1公司名称、住所和法定代表人或者主要负责人。
5．1．2员工姓名、住址和居民身份证或者其他有效身份证号码。 5．1．3劳动合同期限。 5．1．4工作内容和工作地点。 5．1．5工作时间和休息休假。 5．1．6劳动报酬。 5．1．7社会保险。 5．1．8劳动保护、劳动条和职业危害防护。 5．1．9法律、法规规定应当纳入劳动合同的其他事项。 5．2劳动合同约定条款 公司与员工可以就试用期、培训、保守秘密、补充保险和福利待遇等其他事项进行约定补充。 5．3合同文本以地方劳动部门提供范本为准，若地方劳动部门无统一范本则以公司统一模版进行修订，并报当地劳动部门进行审批。 6．管理细则 6．1劳动合同的签订 6．1．1签订时间：原则上要求在新进员工用工当天即签订劳动合同，若用工当日没有签订的，必须自用工之日起一个月内订立书面劳动合同。 6．1．
2 签订条 6．1．2．1出具毕业证书、学位证书、技术等级证书等原。 6．1．2．2健康证明（健康标准以国家规定及工作岗位要求为准）。 6．1．2．3身份证明原，一寸免冠近照三张。 6．1．2．4离职证明（退工单、解除劳动合同证明等）。 6．1．2．5提供不具有竞业限制的承诺书。 6．1．2．6外籍人事提供符合国家相关规定的就业手续。 6．1．2．7告知义务（包括员工手册、规章制度、职务说明书、劳动合同条款等）告知完毕并确认。 6．1．2．8《求职表》《履历表》《员工异动审批表》齐备（前两项须原）。 上述8种条是签订劳动合同的充分必要条（非外籍人第（6）款除外）且必须存档完备后（因岗位要求需进行背景调查），方可签订劳动合同，劳动合同必须本人亲自签字确认。 6．1．3 合同分类 6．1．3．1固定期限 a.对于E6级以下的员工的劳动合同签订期限原则上签订2年期限的劳动合同，实际合同期限根据区域实际情况确定。 b.对于E6级以上（含E6级）的人员的劳动合同期限由集团总部确定。 6．1．3．2完成一定的工作任务为期限
采购管理作业指导书
采购管理作业指导书 1、目的 为规范产品采购工作所需服务和产品的采购工作，保证产品采购工作质量的服务和产品采购符合工作要求，特制定本作业指导书。 2、适用范围：适用于物业公司产品采购。 3、职责 3.1办公室负责、使用部门协助对服务和产品采购供方的选择、评价和管理。 3.2使用部门负责采购计划的编制。 3.3办公室负责服务和物资的采购。 3.4办公室负责对服务和产品采购的外在质量验收。 3.5使用部门负责对服务和产品采购的内在质量验收。 4、作业要点 4.1 供方的选择、评价和管理 4.1.1 供方的选择 4.1.1.1 对所需要的服务和产品有特殊要求的，由使用部门负责进行咨询、调研，提交供方预选名单。 4.1.1.2 对所需要的服务和产品没有特殊要求的，由办公室负责进行咨询、调研，提交供方预选名单。 4.1.2 供方的评价 4.1.2.1 由办公室组织、会同使用部门对供方进行评价，填写《供方评价表》。 4.1.2.2 经评价符合要求的供方，经主管领导批准，列入《合格供方名录》，建立供方档案。 4.1.3 供方的管理 4.1.3.1 办公室每年对合格供方进行一次服务情况评估，评估情况填写《供方服务情况考核表》，评估不合格的将取消合格供方资格。
4.1.3.2 对在采购验收工作中发现的问题，应及时通知供方纠正，填写《供方服务差错记录》。 4.1.3.3 对发生过质量问题，并且没有明显改进的供方，取消合格供方资格。 4.2 采购计划 4.2.1 采购计划的分类 采购计划可分为年度、月份和临时三种，每年12月末以前提交下年度采购计划，每月10日以前提交下月采购计划，临时采购计划提前三天提出，特殊情况可以当天提出。 4.2.2 采购计划的编写与审批 4.2.2.1 一般服务和产品的采购，使用部门编写采购计划-填写《物业公司购置申请单》，以《物业公司内请示、报告》提出申请，经办公室会签，报主管领导批准。 4.2.2.2 特殊服务和产品的采购，使用部门直接以《物业公司内请示、报告》提出申请，经办公室会签，报主管领导批准。 4.3 采购的实施 4.3.1 办公室采购人员必须按照经过批准的采购计划，到合格供方处进行采购。 4.3.2 如果无法按照采购计划进行采购，由使用部门进行采购计划更改，重大更改应报经主管领导批准，再进行采购。 4.4 采购的验收 4.4.1 办公室负责采购物资的外观、数量、规格等外在质量的验收。 4.4.2 使用部门负责采购物资内在质量的验收。 4.4.3 办公室负责处理验收过程中发现的问题。 4.5 特殊采购的实施 当服务/产品急需，来不及进行供方评价，报经主管领导批准，可以先实施
精编【供应商管理】供应商QPA作业指导书
【供应商管理】供应商QPA 作业指导书 xxxx年xx月xx日 xxxxxxxx集团企业有限公司 Please enter your company's name and contentv
供应商QPA作业指导书
1、目的： 通过对提供量产产品的非贸易类A\B供应商（以下简称供应商）实施QPA ，查核供应商过程质量控制能力，确保其按照相关规程进行运作、具备品质保证体系，通过及时纠正问题点、采取预防措施防止问题再发；为公司的品质管理提供依据。 2、适用范围： QPA（过程品质确认）的实施对象：为本公司提供量产塑胶、五金、橡胶零部件和包装材料的相关A、B类供应商。 3、定义： 3.1 QPA：又称过程品质确认，主要是对供应商过程品质保证能力进行的查核。 3.2 QPA查核人员：对过程品质保证能力进行查核的实施者，一般以供应商品保部SQE担当。 3.3重要产品： 图纸上标注的重要安全件或标注重点品质特性指示记号的产品等对公司生产的产品质量有重要影响的零部件。 4、职责： 4.1由供应商品保部SQE组负责QPA计划编制、供应商品质保证体系查核（以下简称查核）。 5、工作程序： 5.1 QPA供应商的选定准则 5.1.1有重大变化的供应商(如:质量体系更改、给本公司供货量大幅度增加等)； 5.1.2供应商提供的部品质量特性波动较大、产品质量呈持续下降的趋势或出现重大不良及批量 不良等； 5.1.3 提供重要部品的供应商； 5.1.4经主管确认需要实施QPA的供应商。 5.2供应商QPA基本事项
5.2.1 QPA实施的时机 5.2.1.1 供应商品保部SQE组每月的月底编制《供应商QPA工作计划》，经供应商品保部主管 批准后，及时发放给相关部门，并与相关供应商进行沟通。 5.2.1.2根据5.1.1、5.1.2条款的具体情况，经供应商品保部主管认可后，实施QPA。 5.3QPA实施通知 经供应商品保部承认的“QPA实施通知”于10个工作日前，发放给相关供应商。 5.4事前准备 5.4.1 资料的准备 5.4.1.1由供应商品保部SQE组长准备以下资料，于5个工作日前派发给查核人员： a)《供应商QPA确认清单》 b)《供应商QPA确认结果计分表》 5.4.1.2实施日查核人员应准备《供应商QPA报告》 5.5实施日的推进方法 5.5.1 实施开始 a)SQE向被查核方说明查核主旨 b)出席人员介绍 c)SQE说明日程安排及抽样产品等的推进方法 5.5.2 查核实施 a)SQE依照《制程查核清单》及查核资料对被查核方进行资料确认及现场确认。 b)指摘问题点的基准为：《供应商QPA确认清单》的确认项目与具体事实对比后， 不符合要求的事项被归为问题点。 5.5.3 整理确认结果 a)查核员把指摘的问题点与被查核方统一意见后，汇总到《供应商QPA报告》上；
安全生产规章制度(正式)和安全操作规程评审和修定制度(正式)
编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 安全生产规章制度(正式)和安全操作规程评审和修定制度(正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-7484-41 安全生产规章制度(正式)和安全操作规程评审和修定制度(正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 1 目的 为了明确公司安全生产规章制度及安全操作规程的评审和修订的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性并保证从业人员获得最新有效版本的安全生产规章制度和安全操作规程，特制订本制度。 2 适用范围 本规定适用于公司范围内的安全生产规章、制度、标准及安全操作规程的评审和修订。 3 引用的标准和规范 《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ 3013-2008） 4 职责
4.1公司总经理每年组织一次安全生产规章制度和操作规程符合性评审会议；负责公司级不符合项的检查、纠正措施和验证；负责制订公司安全生产规章制度和操作规程版本更新、修订计划。 4.2公司副总负责协助总经理做好组织评审及安全规章制度的更新、修订计划的实施工作。 4.3评审管理职能部门为生产、安环质监部，每年一次或需要组织评审，编制评审报告，提供评审会议所需的文件和资料。负责执行过程不符合项的检查、纠正措施和验证。负责公司安全安全生产规章制度和操作规程版本更新、修订计划的实施。 5 文件的评审和修订程序 5.1在发生以下情况时应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审和修订； 5.1.1当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时。 5.1.2当公司归属、体制、规模发生重大变化时。 5.1.3当生产设施新建、扩建、改建时。
供应商管理办法57794.docx
TITLE 标题:供应商管理办法 Proprietary Note: The information contained in this document is considered to be confidential material proprietary to GW Company and is solely for information purposes.The information shall not be used by anyone other than GW Company to design or construct any of the items depicted, nor shall it be disclosed, duplicated, or copied for any purpose, nor made available to any third party without the prior written consent of a GW Company. 所有权注意事项：本文件的信息属机密信息，仅作信息参考之用，其所有权归广为。非广为人员不得使用这些信息来设计或建造任何本 信息所描述的项目，也不得出于任何目的透露、复制或拷贝这些信息，未经广为官方事先的书面许可不得向任何第三方提供这些信息。 REV PREPARED BY INSPECTED BY APPROVEDBY ISSUE DATE 版本起草人核准人批准人发行日期A宫文学 供应商管理办法 1.0 目的 对供应商进行开发、评估、考核，以保证供应商长期稳定地提供满足本公司规定（含品质、价格、交期、 服务等）要求的各类材料，并保证本公司产品所用的材料品质的稳定与提升。 2.0 适用范围 2.1 适用于向本公司提供生产材料（原料、生产辅料、整机外包）及服务的所有供应商。 2.2 考核奖惩的订单分配原则上不含客户指定供应商或市场垄断类供应商。 2.3 季度评估时交货批次少于三次的供应商不列入评估。 3.0 定义 3.1 新供应商：是指从前没有与本公司开展业务来往，或一年以上未发生业务来往以及虽有往来但本次采 购的物料是与以前采购的物料类别完全不同的供应商。 4.0 职责 4.1 供应商评估小组 4.1.1 供应商评估小组由采购部、技术部、质量部组成。 4.1.2 进行新供应商的调查、评估、选择。 4.1.3 定期对供应商进行实地考察、评估、考核。 4.1.4 确立或终止同各类供应商的业务合作关系。 4.2 质量部 4.2.1 提供供应商评估期内的各类物料质量统计数据及分析资料，并参与对供应商的品质管理方面的评估。 4.3 技术部 4.3.1 对供应商提供本公司的新物料样品进行确认，以及采购物料技术标准的制定，并参与对供应商的工
安全生产管理制度及操作规程评审、修订制度
编号：SM-ZD-82717 安全生产管理制度及操作规程评审、修订制度Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
安全生产管理制度及操作规程评 审、修订制度 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 1、目的 为了加强对安全生产制度的管理，及时评审和修订安全生产制度，确保安全生产制度的适宜性和有效性，制定本制度。 2、适用范围 本规定适用于公司范围内的安全生产规章、制度、标准评审和修订。 3、职责 （1）安全环保部负责组织有关部门制定、评审、修订公司级的安全生产规章制度和操作规程。 （2）各专业部门负责制定、评审、修订本部门的安全生产制度和操作规程，形成初稿。 （3）安委会办公室负责组织有关人员对制定或修订的安
全生产制度和操作规程初稿进行会签，形成会签意见。 （4）总经理负责安全生产制度和操作规程的发布实施。 4、控制程序 4.1制定 （1）安全环保部组织制订公司级的安全生产制度，形成初稿报安委会办公室，安委会办公室组织相关人员进行会签，形成会签意见，安全环保部根据会签提出的修改意见，对初稿进行修改，形成审批稿。 （2）各专业部门负责制定本部门的安全生产制度和操作规程，形成初稿报安委会办公室，安委会办公室组织相关人员进行会签，形成会签意见，部门根据会签提出的修改意见，对初稿进行修改，形成审批稿。 （3）审批稿经总经理审批后，发布实施。 4.2评审 1）评审的频次：正常情况下，每三年组织评审一次；当出现以下情况时，可随时组织评审。 （1）安全生产的法律、法规发生变化； （2）生产装置和工艺技术发生重大变化；
安全生产规章制度及操作规程评审和修订制度
编号：SM-ZD-81381 安全生产规章制度及操作规程评审和修订制度Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
安全生产规章制度及操作规程评审 和修订制度 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 1. 根据目前现有的和修定的安全生产规章制度和岗位安全操作规程，发放到各相关部门，以规范从业人员的安全行为。每年至少对现有的安全规章制度和操作规程进行一次评审，需要时应进行修定。 2. 根据企业的发展情况及时制定适用的安全生产规章制度和岗位安全操作规程，在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修定，以保证即时性和适用性： 2.1. 当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； 2.2. 当企业归属、体制、规模发生重大变化时； 2.3. 当生产设施新建、扩建、改建时； 2.4. 当工艺、技术路线和装置配备发生变更时；
2.5. 当上级安全监督部门提出相关整改意见时； 2.6. 当安全检查、风险评估过程中发现涉及到规章制度层面的问题时； 2.7. 当分析重大事故和重复事故原因，出现制度性因素时； 2.8. 其他事项，需要修定和评审时。 3. 应根据生产工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制相应的岗位安全操作规程，以规范从业人员的操作行为、控制风险、避免事故的发生。 4. 应根据生产情况以及工艺、原料、装置等的变更或增加等情况，及时对相关的岗位操作规程进行评审，需要时应进行修定，以确保规程的适用性和有效性。 5. 新工艺、新技术、新装置投产前，相关部门应组织编制新的安全操作规程，并发放给有关的岗位指导工作。 6. 由安全管理小组负责组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程的编制、评审和修定。 7. 安全生产规章制度和岗位安全操作规程除各部门使
供应商提供的样件作业指导书
作业指导书 编号：试运行 责任单位/责任人 流程工作说明 物资采购部 1,在《分供方清单》中或《临时供应商审批表》得到审批合格的供应商提供新产品样品 2,按照《初期流动管理制度》对样件进行标识制造部 1,接收样件，提交OA发起《新产品采购样件检验结果报告及审理单》； 2,准备量产产品的零部件，提交OA发起“采购产品样品鉴定报告流程”《采购产品样件鉴定报告》 技术中心 依照图纸、《检测基准书》进行检测并在OA中提交审批技术中心 判定和审核 物资采购部 1,通知供方分别进行100件、500件、1000件的小批量供货试装送样 2,对量产产品更换体系内供应商或更改产品图纸制造的零部件送样 3,要求供应商质量证明文件/全尺寸检查报告按照《初期流动管理制度》对样件进行标识 制造部 接收样件，小批量工装样件入库后在浪潮系统登记报验 质量保证部 1，提交OA“采购产品样品鉴定报告（量产）”发起《采购产品样件鉴定报告》； 2，依照《检测基准书》、外购件《控制计划》进行检测并在OA中提交审批技术中心质量保证部SQE 判定和审核，做出鉴定结论 质量保证部SQE 需保留样品的应由供应商管理SQE在《样件登记台账》登记、标识，专人保管，防止丢失及损坏，保管期限为一年 质量保证部SQE 对每次检测和使用过程中发现的不合格问题整改有效，经分厂对三个小批量的试装验证审批合格并出具“同意批量采购的书面通知”后，物资采购部方可进行批量采购 修改履历 修订时间 修订内容 1 编制： 吴 双 审核： 批准： 供应商提供样件 注：本作业指导书适用于本公司所属样件的管理 转入正常外检验收流程 提交样件 仓储/发起OA 申请 样品进行检测 小批量送样 仓储/发起OA 申请 评审 符合 评审不符合 符合 检测 不符合 登记、保留样件
操作规程评审与修订制度
吴江市荣泰染料有限公司生产装置操作规程 评审与修订制度（试行） 生产装置操作规程管理规定 第一章总则 第一条为规范操作规程的管理，提高操作规程的科学性和可操作性，推进操作受控，促进安全生产，制定本规定。 第二章管理职责 第二条公司主管技术副总经理是负责操作规程编制与管理工作的主要领导，负责组织操作规程制（修）订、审批。 第三条公司技术部门是操作规程的归口管理部门，负责组织操作规程制（修）订、审核、上报与发布，负责组织操作规程的年度评审。 第四条公司生产运行部门负责组织操作规程的执行。 第五条公司机动设备、质量、安全、环保等部门负责组织操作规程相关专业内容的制（修）订，并进行专业审核及执行过程中的监督检查。 第六条车间（装置）负责操作规程的编制、审查、上报及日常管理，负责审批后操作规程的执行。 第三章操作规程的编制原则与方式 第七条操作规程的编制应遵循以下原则: (一) 操作规程必须以工程设计和生产实践为依据，确保技术指标、技术要求、操作方法的科学合理； (二) 操作规程必须总结长期生产实践的操作经验，保证同一操作的统一性，成为人人严格遵守的操作行为指南，有利于生产安全； (三) 操作规程必须保证操作步骤的完整、细致、准确、量化，有利于装置和设备的可靠运行； (四) 操作规程必须在满足安全环保要求的前提下，将优化操作、节能降耗、降低损耗、提高产品质量有机地结合起来，有利于提高装置生产效率； (五) 操作规程必须明确岗位操作人员的职责，做到分工明确、配合密切； (六) 操作规程必须在生产实践中及时修订、补充和不断完善，实现从实践到理论的不断提高。 第八条操作规程按以下方式编制: (一) 在公司组织下，各装置成立操作规程编制小组，每一个小组必须包括管理、技术、操作三个层次的编制人员至少有四人组成。车间（装置）主任具体组织，经验丰富的技术人员及操作人员（班长、运行工程师和岗位操作人员）参加。 (二) 操作规程编制过程中，必须坚持集体讨论，在讨论过程中不断修改，最大限度地吸收不同层次的知识和工作经验，保证操作规程正确和可操作。 第四章操作规程的内容和编制方法
供应商审核作业指导书
供应商审核作业指导书
1.0 2.0文件基本信息： 2.1：文件制作目的：通过对供应商的管理体系、制程能力进行现场考察，能力评估。确保合作的供应商在 质量、交付、客服、运输等各方面管理保证能力符合公司要求； 2.2：适用范围：适用于生产性采购供应商的认证审核、专项审核和例行审核； 2.3：定义： 2.3.1 年度审核：依据年度《供应商审核计划表》对合格名录下供应商进行每年一次体系运行过程审核， 确保当年供应商体系运作是充分、有效的； 2.3.2 临时审核：当出现供方制程不稳定、品质出现重大异常时或客户要求时，现场审核一种方式； 2.3.3 首次审核：新供应商导入、开发期间到供方系统首次认证评估一种方式。 2.4：权责区分： 品管部负责主导并统筹供应商审核过程相关活动，其他部门协助支持。 3.0 相关内容： 3.1供应商审核员能力要求：应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下的核心 能力，包括了解： 1）汽车审核过程方法，包括基于风险的思维； 2）使用的顾客特定和组织特定要求； 3）ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求； 4）适用的待审核制造过程，包括PFMEA和控制计划； 5）与审核范围有关的适用的核心工具要求； 6）如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。 3.2审核计划： 3.2.1 年度审核，审核组长负责制定年度供应商审核计划，并按计划排期审核。 3.2.2 其他状态审核计划，结合实际需求在审核前5个工作日发送审核通知书联络供方。 3.2.3 《供应商审核计划表》分为现场实地审核和自评评分，省内的供应商开发应直接下厂实地审核，省外 的供应商依据《供应商审核报告》由供应商自评。填写结果有文件的必须附上文件编号，没有文件的必 须附上相应证据（照片或扫描件）。当由于外部环境（如COVID-19事件）导致常规审核无法正常运行 时，可以采用调查问卷方式发给供应商进行自评调查。 3.2.4 主要原材料供应商，国内范围，每年至少实施一次下厂实地审核，如遇不可控的外部因素无法进行实 地审核时可灵活采用调查问卷或邮件等其它电子形式进行供应商评估。 3.3供应商现场审核计划制定原则： 3.3.1 年度计划策划原则， 1）：纳入到合格供应商清单主要原材物料（注：产品构出本身的所有原物料都归纳为主要原材物料）类
供应链管理体系作业指导书
供应链安全管理体系 作 业 指 导 书 文件编号：GZFQ-SCSM-01 编制： 审批： 2020年5月4日
目录 一、目的、范围、引用标准和术语、定义 1、目的 2、范围 3、引用标准 4、术语和定义 二、供应链管理体系 1、供应链结构示意图 2、供应链质量管理示意图 3、供应链管理体系总要求 4、文件和记录要求 5、相关文件和体系 三、供应商管理职责 1、供应商管理的职责 四、供应商管理总要求 1、供应商要求 2、采购与供应要求 3、关键点控制 五、供应商评选 1、供应商调查 2、供应商评估 3、供应商考查 4、供应商评定 5、供应商评定原则 六、供应过程管理 1、验收 2、验收标准 3、供应活动不符合处理 4、供应活动不符合溯源与抱怨 七、供应商评价 1、供应商质量档案 2、供应商综合评价 3、供应商关系管理 八、其他 1、附件 2、案例
供应链安全管理体系作业指导书 一、目的、范围、引用标准和术语、定义 1、目的 执行供应链管理，提高企业竞争力；获取柔性及渗透性的市场；获得高用户服务水平；通过降低库存、提升企业制成能力提高企业运作效率，达到成本和服务之间的有效平衡，实现企业价值的最大化 2、范围 处在广州市信能企业管理咨询有限公司供应链的物料提供、技术支持与服务提供、仓储与物流的供应商 3、引用标准 A、ISO 9001:2015 B、HACCP 荷兰RVA 3rd C、相关法律法规 D、供应链管理、价值链分析 4、术语和定义 以下术语和定义适用本手册 A、供应链是执行采购原材料，将它们转换为中间产品和成品，并且将成品销售到用户的功能网链，供应链不仅是一条联接供应商到用户的物料链，而且是一条增值链，物料在供应链上因加工、运输等过程而增加其价值 B、供应链管理即这条功能网链的管理，使其符合要求 C、供应商管理即处在广州市信能企业管理咨询有限公司供应链和潜在供应商的管理，使其符合要求 D、物料提供供应商是指广州市信能企业管理咨询有限公司指定的原材料、辅料提供商，如原料油、食品添加剂等 E、技术支持与服务提供供应商是指广州市信能企业管理咨询有限公司指定的大型设备、重大施工项目的技术支持与服务的提供商，如新厂建设、认证与咨询服务、配套设施与后勤服务等 F、仓储与物流供应商是指广州市信能企业管理咨询有限公司指定的仓库和物流承包或合作商，如外租仓库，专业物流公司等 二、供应链管理体系 1、供应链结构示意图
仓库管理作业指导书
仓库管理作业指导书 一、外购入库（详细说明请看ERP中的帮助） 在业务处理模块，外购入库单的业务操作主要是新增单据。 操作方法： 1\.在系统主界面上单击【供应链】→【仓存管理】→【验收入库】→【外购入库单新增】进入外购入库单新增序时簿 注：1\.双击外购入库单新增，进入外购入库单新增界面(关联单据生成)： 供应商：使用快捷键F7，系统将弹出“核算项目－供应商”查询窗口，用户查询后选择所需要的供应商信息。 源单类型：采购订单 选单号:：使用快捷键F7，系统弹出查询窗口，用户查询后选择所需要的单据信息。 所选单据信息会自动带到表体中，核实此次入库的数量等信息后保存，审核。 2\.双击外购入库单新增，进入外购入库单新增界面(手动新增) 供应商：使用快捷键F7，系统将弹出“核算项目－供应商”查询窗口，用户查询后选择所需要的供应商信息。 源单类型：无 物料代码: 使用快捷键F7，系统将弹出“核算项目－物料”查询窗口，用户查询后选择所需要的物料信息按回车键,填写入库数量等信息后,保存,审核. 注意:使用仓位管理后,在做入库时必须选择仓库和仓位才能保存单据. 2\.外购入库查看: 在系统主界面上单击【供应链】→【仓存管理】→【验收入库】→【外购入库单维护】进入外购入库单维护序时簿
在此界面可以设置查询的过滤条件，点确定进入外购入库维护查看界面。在此界面可以操作审、反审核、修改、删除等操作。 二、 领料发货（详细说明请看ERP 中的帮助） 生产领料单，是确认货物出库的书面证明，也是财务人员据以记账、核算成本的重要原始凭证。在K/3供应链系统中，生产领料单确认后，需要继续处理出库成本的计算，这一连串的连续业务处理说明生产领料单是重要的核算单据。 操作方法： 1\.在系统主界面上单击【供应链】→【仓存管理】→【领料发货】→【生产领料新增】进入生产领料新增序时簿