董秘考试推荐函

上海证券交易所第六十八期董事会秘书任职资格培训班

附件三：

董事会推荐函

兹推荐本公司员工参加由上海证券交易所举办的第六十八期董事会秘书任职资格培训班，请准予参加培训。

（请简要填写近五年工作或学习经历）

股份有限公司董事会（盖章）

年月日

新三板业务测试题

“新三板”考试题 一、单选题（15道题） 1、新三板挂牌企业资本要求股本总额不低于（A ）万元。 A、500 B、1000 C、2000 D、3000 2、新三板挂牌企业盈利要求（ C ）。 A、最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元； B、最近2年连续盈利、净利润不少于1000万； C、没有财务指标要求 D、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元 3、新三板挂牌企业主体资格要求（C ）。 A、依法成立，存续未满一年的股份公司 B、依法设立且存续满一年的股份公司 C、依法设立且存续满两年的股份公司 D、依法设立且存续满三年的股份公司 4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（ A ）。 A、2012年9月20日 B、2012年10月20日 C、2012年9月21日 D、2012年10月21日 5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（ C ）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。 A、证监会 B、证券业协会 C、沪深交易所 D、中国登记结算公司 6、新三板机构投资者要为注册资本（ C ）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。

A、500 300 B、300 500 C、500 500 D、300 300 7、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（ B ）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 A、300 两年 B、500 两年 C、300 一年 D、500 一年 8、新三板企业审核制度现为（A ）。 A、审核制 B、备案制 C、核准制 D、以上答案都不对 9、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（ D ）。 A、两年 B、三年 C、五年 D、终身 10、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为 （ D ）。 A、高新技术企业 B、连续两年净利润200万以上企业 C、第三产业 D、无限制 11、股票转让时间为每周一至周五上午（ B ），下午13：00至15：00。 A、9：00-11：30 B、9：15-11：30 C、9：25-11：30 D、9：30-11：30 12、新三板由（ C ）直接监管。 A、银监会 B、发改委

董秘资格考试易错题(附答案)

3、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2 个交易日内，向（）报告并由上市公司在证券交易所网 站进行公告。 A、董事会 B、上市公司 C、监事会 D、交易所 4、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，（）应当收回其所得收益并 及时披露相关情况。 1、上市公司 B、公司监事会 C、公司董事会 D、辖区证监局 1、公司在遵守信息披露规则的前提下,建立与投资者的重大事项沟通机制,在制定（）时,通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。 A、涉及股东权益的重大方案 B、公司发展计划 C、融资计划 D、年度经营计划 1、上市公司股权激励管理办法（试行）所称股权激励是指：上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的（）。 A、一次性激励 B、年度性激励 C、长期性激励 D、专项性激励 7、上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权激励计划草案应当提交（）审议。 A、董事会 B、年度股东大会 C、临时股东会 D、证券交易所 8、上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的2 个交易日内，公告董事会决议、股权激励计划草案摘要、（）。

A、财务顾问意见 B、监事会意见 C、关联人声明 D、独立董事意见 12、股东大会就股权激励计划作出决议，必须经( )以上通过。 A、参加网络投票的股东所持表决权的2/3 B、出席会议的股东所持表决权的1/2 C、出席会议的股东所持表决权的2/3 D、参加网络投票的股东所持表决权的1/2 13、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。 A、30 日内 B、3 个月内 C、60 日内 D、12 个月内 3、股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的( )，以及公司认为 应当激励的其他员工。 A、董事; D、监事; C、高级管理人员; D、核心技术(业务)人员; E、独立董事; 4、拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式解决标的股票来源: A、向激励对象发行股份； B、回购本公司股份； C、法律、行政法规允许的其他方式； D、大股东或控股股东的自有股份； 10、为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉尽责义务，所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关专业机构及签字人员采取( )等措施，并移交相关专业机构主管部门处 理。 A、监管谈话 B、罚款 C、出具警示函

董秘资格考试题库及答案doc

董秘资格考试题库及答案doc 一.判断题 X 1.依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。 √ 2.公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长.执行董事或者经理担任。 √ 3.如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。X 4.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会.股东大会决议。X 5.股东会或者股东大会.董事会的决议内容违反公司章程的无效。 √ 6.有限责任公司章程应当载明股东的出资方式.出资额和出资时间。 √ 7.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 √

8.有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七。 √ 9.有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。X10.有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。 √11.有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。 √12.有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。 √13.有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。 √14.有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。 X15.如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。X16.国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。 √17.只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。X18.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。

新三板挂牌公司董秘资格考试法律法规汇编(含重点导读)(公司治理)【圣才出品】

第二章公司治理 【大纲要求】 【本章涉及的主要法律法规】1．《公司法》（2013年修订）

2．《证券法》（2014年修订） 3．《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令[2013]第96号） 4．《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》 5．《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》（股转系统公告〔2016〕68号） 【重点法规导读】 2.1 中华人民共和国公司法 （2013年12月28日第三次修正，2014年3月1日起实施） 【熟悉，重点记忆】 （1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正） 第一章总则 第一条为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

第二条本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。 第三条公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。 有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 【例】公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。[2015年5月保代真题] A．机关法人 B．社会团体法人 C．企业法人 D．公益组织 【答案】C 第四条公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。 第五条公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。 公司的合法权益受法律保护，不受侵犯。 第六条设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。 公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。

上交所董秘考试题库及答案全部

上交所董秘考试题库及答案 《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3) 《中华人民共和国证券法》部分考试题 (9) 《刑法修正案（六）》部分考试题 (27) 上市公司证券发行管理办法考试题 (28) 首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33) 上市公司信息披露管理办法考试题 (37) 上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43) 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (44) 关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47) 上市公司治理准则考试题 (48) 上市公司与投资者关系指引考试题 (50) 上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53) 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57) 关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59) 关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60) 上市公司股东大会规则考试题 (61) 上市公司章程指引考试题 (65) 上市公司收购管理办法考试题 (69) 上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77) 证券登记结算管理办法考试题 (84) 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86) 上市公司信息披露电子化规范考试题 (86) 关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87) 上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88) 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91) 上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93) 关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95) 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (97) 上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100) 上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102) 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (103) 境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 (104) 上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (104) 上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (105) 关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107) 关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108) 关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (108) 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (109) 上海证券交易所交易规则考试题 (111)

2017新三板董秘资格考试模拟卷

2017年董秘资格考试模拟卷（一） 一、单选题 1、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是:（） A.监事会成员不得少于三人 B.监事会中应有公司职工代表,且其在监事会中比例不得低于三分之一 C.公司财务负责人可以兼任监事 D.监事会决议应当经半数以上监事通过 2、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是: （） A.经理由董事会决定聘任或解聘错误 B.董事会成员可以兼任经理 C.公司可以通过子公司向经理提供借款 D.经理负责拟定公司的基本管理制度 3、《公司法》第一百四十一条中规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )时间内不得转让? （） A.半年 B.1年 C.2年 D.3年 4、某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。根据《公司法》规定,办理初始登记时,分别登记为75万股04(高管锁定股)和25万股00(无限售流通股)。当年该董事在二级市场卖出10万股,除此以外没有其他股份变动发生。请问,第二年年初时公司最多可以为该董事申请解限售的股数是（）万股 A.7.5 B.10 C.12.5 D.15 5、挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露。（） A.3% B.5% C.10% D.15% 6、发生违规对外担保、控股股东或者其关联方占用资金的公司应当至少发布一次提示性公告,披露违规对外担保或资金占用的解决进展情况。（） A.每10个交易日 B.每月 C.每季度 D.每年 7、单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人,召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知,公告临时提案内容。（） A.3% B.5% C.10% D.15% 8、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的( )后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少( ),应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后( )内,不得再行买卖该公众公司的股票。（） A.5%，10%，2日

上交所董秘期复习重点

上交所第77期董秘资格考试摘要重点20160928 第一章总则 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。 第二章信息披露的基本原则和一般规定 2.1上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 2.2 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 2.4上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应当及时向本所报告，并依照本所相关规定披露。 2.6 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，不得有误导性陈述。 披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、谨慎、客观。 2.7 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。 2.9 上市公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。 2.10 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度经公司董事会审议通过后，应当及时报本所备案并在本所网站披露。 2.14 上市公司和相关信息披露义务人在其他公共媒体发布的重大信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露或泄漏未公开重大信息。 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前款规定。 2.18 上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认可的其他情形，按本规定披露或者履行相关义务可能导致其违反国家保密的法律法规或损害公司利益的，可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义务。 第三章董事、监事和高级管理人员 第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 3.1.4 董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责，并在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺： （一）遵守并促使本公司遵守法律、行政法规、部门规章等，履行忠实义务和勤勉义务；（二）遵守并促使本公司遵守本规则及本所其他规定，接受本所监管；

董秘2012试题及答案

深圳证券交易所第12期拟上市公司 董事会秘书资格培训考试题 股票代码：股票简称：姓名： 注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。 一、单项选择题（每小题1分，共50分，每题只有一个正确答案） 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的（ B ） A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（ A ） A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：（ D ） A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：（ A ） A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( B )

A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是：（ B ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：（ C ） A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利 B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月 C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务 D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权 10、上市公司（ B ）的负责拟定股权激励计划草案。 A、董事会下设审计委员会 B、董事会下设薪酬与考核委员会 C、董事会 D、股东大会

上交所董秘资格考试试题及详解

《中华人民共和国公司法》部分考试题 一、判断题 1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。 第八条依照本法设立的有限责任公司,必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。 2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。 第十三条公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任,并依法登记。 3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 第十五条公司可以向其他企业投资；但是,除法律另有规定外,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。 5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。 第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。 6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。 第二十五条有限责任公司章程应当载明下列事项： (一)公司名称和住所；(二)公司经营范围；(三)公司注册资本；(四)股东的姓名或者名称；(五)股东的出资方式、出资额和出资时间；(六)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则； (七)公司法定代表人；(八)股东会会议认为需要规定的其他事项。 7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 第二十六条有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。 全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。 9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。第三十五条股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时,股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。 10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。 有限公司股东会定期会议应当按照公司章程的规定按时召开。股东大会应当每年召开一次年会。 11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。 第三十八条股东会行使下列职权： (一)决定公司的经营方针和投资计划；(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项；(三)审议批准董事会的报告；(四)审议批准监事会或者监事的报告； (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(八)对发行公司债券作出决议； (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；(十)修改公司章程； (十一)公司章程规定的其他职权。 对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议,直接作出决定,并由全体股东在决定文件上签名、盖章。 12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。 第四十三条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是,公司章程另有规定的除外。

董秘考试要点(完结版)

董秘考试要点： 1. 公司信息披露公平原则含义就是什么? 本规则所称公平，就是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露. 公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司得经营情况、财务状况及其她事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重大信息，并应进行网上直播,使所有投资者均有机会参与。 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，上市公司应合理、妥善地安排参观过程,避免参观者有机会获取未公开重大信息。 公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件与提供未公开重大信息时，应当及时向本所报告,依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息,并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议她人买卖该公司股票及其衍生品种。 2. 上市公司申报文件如有重大信息遗漏得后果? 上市公司提供得申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏得，中国证监会可作出终止审查决定，并在三十六个月内不再受理该公司得公开发行证券申请。 上市公司提供得申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏得，中国证监会可作出终止审查决定,并在（ C ）内不再受理该公司得公开发行证券申请.?A、1２个月B、2４个月Ｃ、3６个月D、48个月 3. 哪些信息不需要揭露？ 上市公司因公开招标，公开拍卖等行为导致公司与关联人得关联交易时,公司可以申请豁免履行相关审议与披露义务。 4. 哪些信息披露可以豁免？ 拟披露得信息属于国家机密，商业秘密,对外披露可能违法或损害公司利益，可申请豁免。

董秘资格考试培训试题库-附答案(二)

董秘资格考试培训题库-附答案（二） 第二部分：《人民国证券法》 一、判断题 1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。错。 2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。错。 3、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。对。 4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。对。 5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。错。 6、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。对。 7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。错。 8、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。错。 9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集易式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易式。对。 10、证券交易以现货式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他式作出规定。错。 11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。错。 12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。错。 13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。对。 14、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。对。 15、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。错。

2020年整合深交所第20期董秘培训考试题(.12.29)名师精品资料

深圳证券交易所第20期拟上市公司董事会秘书培训考试题 一、单项选择题（55题，每题1分，共55分） 1、下列不属于上市公司关联方的是（ B ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（B ） A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（ C ） A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（ B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。 A、1 B、3 C、5 D、7 5、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（ D ） A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 6、当出现下列第（D ）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况： A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要时 D、以上均适用 7、上市公司应当在股票上市后（A ）或原任董事会秘书离职后（ A ）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。 A、3个月内，3个月内 B、6个月内，3个月内 C、1个月内，2个月内 D、2个月内，2个月内 8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（ C ）

新三板董秘培训基础知识问题解析(选择题)

新三板董秘培训基础知识问题解析（选择题） 单项选择题 1、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。董事任期届满，连选可以连任。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 答案：C。 解析：《公司法》第四十六条规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。 2、挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。 A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、一年 答案：B。 解析：《股票转让方式确定及变更指引（试行）》中规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满3个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。做市商退出做市后，1个月内不得申请再次为该股票做市。 3、下列关于分层标准三的说法，哪一条是错误的？（） A、最近3个月日均市值不少于6亿元 B、最近一年年末股东权益不少于5000万元 C、做市商家数不少于6家 D、最近6个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于50% 答案：D。 解析：分层标准三：（1）最近3个月日均市值不少于6亿元；（2）最近一年年末股东权益不少于5000万元；（3）做市商家数不少于6家。在达到上述任一标准的基础上，须满足最 1

近3个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于50%，或者挂牌以来（包括挂牌同时）完成过融资的要求，并符合公司治理、公司运营规范性等共同标准。 4、以下不属于公司股东权利的是：（） A、股东有权任免公司高管 B、股东可以要求查阅公司会计账簿 C、股东有权按照实缴的出资比例分取红利 D、股东有参与公司重大决策的权利 答案：A。 解析：根据《公司法》规定，公司高管由董事会决定聘任或者解聘，高管对董事会负责；公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利；股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告；股东有权按照实缴的出资比例分取红利。 5、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后（）个转让日内签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报备。 A、2 B、5 C、10 D、15 答案：B。 解析：《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》规定，董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股份转让系统公司业务规则及监管要求的《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》，并向全国股份转让系统公司报备。新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让日内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署上述承诺书并报备。 不定项选择题

董事会秘书考试试题

董事会秘书考试试题 上市公司聘任的董事会秘书或证券事务代表，都应通过资格考试，取得交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，下面学习啦小编给大家介绍关于董事会秘书考试试题的相关资料，希望对您有所帮助。 董事会秘书考试试题如下一、单项选择题(每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、3% D、4% 、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：( D ) A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3

个交易日 、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：( ) A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( ) A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 、下列不属于上市公司关联方的是：( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标

深交所董秘资格考试题库及答案-完整版

培训题库（附答案） 第一部分：《中华人民共和国公司法》 一、判断题 1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。错误。 2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。正确。 3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。正确。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。错误。 5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。错误。 6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。正确。 7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。正确。 8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。正确。 9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。正确。 10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。错误。 11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开 股东会会议直接作出决定。正确。 12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。正确。 13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连 选可以连任。正确。 14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。正确。 15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该 一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。错误。 16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请 求公司按照合理的价格收购其股权。错误。 17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。错误。 18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。 正确。

新三板董秘考试题库

第一章全国股转系统市场定位 一、单选题 1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。 A.中国证监会 B.国务院 C.国家发展改革委 D.中国人民银行 2.在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数（）。 A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准 B.不可以超过200人 C.可以超过200人，超过也不需要中国证监会核准 D.不可以超过50人 3.以下说法不正确的是（）。 A.全国股转系统是全国性证券交易场所 B.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 C.境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌 D.全国股转系统经国务院批准设立的

4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。 A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施 B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌 C.对全国股转系统参与人进行监管 D.办理股份登记，并出具股份登记证明文件 5.以下说法正确的是（）。 A.挂牌公司股东人数不得超过200人 B.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准 C.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易 D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份 6.下列选项中，不属于全国股转系统主要市场功能的是（）。 A.公开发行股份 B.股权融资 C.债权融资 D.公开转让股份

7.以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（）。 A.002001 B.300188 C.830931 D.600000 8.以下说法正确的是（）。 A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的 B.全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分 C.全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所 D.全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市，但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统挂牌 9.以下说法错误的是（）。 A.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型、中小微企业发展服务 B.全国股转系统市场建设涉及外资政策的，原则上比照交易所市场及上市公司相关规定办理。 C.全国股转系统市场建设涉及投资者税收政策的，比照上市公司投资

新三板董秘考试部分试题

1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D） A 公开转让说明书（申报稿） B 财务报表及审计报告 C 公司章程 D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书 2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C） A 公司原股东 B 公司董监高 C 公司员工 D 符合投资者适当性的自然人 3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D） 1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。 2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。

3.具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 4.具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 A 1、3 B 2、3 C 1、4 D 2、4 4、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D） A 全国股转系统 B 企业所在地金融办 C 证券业协会 D 中国证监会 5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露 A 1 B 2 C 3 D 4 6、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B） A 1日 B 2日 C 3日 D 4日 7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。

A 1 B 2 C 3 D 4 8、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D） 1.协议转让 2.做市转让 3.竞价转让 A 1、2 B 1、3 C 2、3 D 1、2、3 9、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D） A 约见谈话 B 出具警示函 C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 D 处以罚款 10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A） A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录 B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制

上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题

上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 一、判断题 1、董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。 2、证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。 3、参加董事会秘书资格培训的人员，应基本符合《股票上市规则》规定的董事会秘书或证券事务代表的任职条件。 4、董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报名参加资格培训。 5、上市公司或拟上市公司董事会的推荐函内容只包括被推荐人学历、工作经历。 6、董事会秘书资格培训参考人员参加董事会秘书资格考试，证券交易所给予资格证书。 7、证券交易所根据董事会秘书资格培训考试范围编制法规汇编，作为资格培训教材；并根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题。 8、作为必须履行的义务，参加董事会秘书后续培训的人员是指已通过资格培训的在任上市公司董事会秘书或证券事务代表。 9、证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。 10、上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告，说明自前次年度申报或任职至今的工作情况。 11、证券交易所以上市公司信息披露和规范运作的正确性为重点，对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况进行考核。

二、单项选择题 1、参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于（）课时。 A、24课时 B、36课时 C、48课时 D、30课时 2、参考人员应严格遵守考试纪律。被证券交易所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，且（）内不得参加资格考试。 A、一年 B、二年 C、三年 D、五年 3、参考人员被证券交易所认定存在代考行为的，代考者及被代考者将被取消当次考试成绩，且（）不得参加该类资格考试。 A、永久 B、一年内 C、二年内 D、三年内内 4、在任上市公司董事会秘书和证券事务代表应（）由证券交易所举办的董事会秘书后续培训。 A、任职期间内参加一次 B、每年参加一次 C、每两年参加一次 D、每两年至少参加一次 5、年度考核不合格的上市公司董事会秘书，以及被证券交易所通报批评的董事会秘书或证券事务代表应参加证券交易所举办的（）董事会秘书后续培训。 A、年内组织的 B、最近一期的 C、二年内组织的 D、专题内容的