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银行合规案防考试题库(150题)

银行合规案防考试题库(150题)

一、单选题

(在以下各题所给出的选项中,只有1个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内。)

1.《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的,为第

( A )类案件。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

2.《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第( B )类案件。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

3.《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第(C )类案件。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

4.《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》(鄂农信发[2013]22号)规定,受到记过处分的,应同时扣减( C )个月的绩效收入。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 六

5.案件风险信息报送流程规定:案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后( D )小时以内。

A. 36

B. 48

C. 72

D. 24

6.我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是:( B )

A.《商业银行操作风险管理指引》

B.《关于加大防范操作风险工作力度的通知》

C.《商业银行资本充足率管理办法》

D.《巴塞尔新资本协议》

7.防范操作风险“十三条”意见对切实加强稽核建设是如何规定的?( D )

A.要不断完善稽核体制,充实稽核力量,加强对稽核队伍的培训,提高政治业务

素质

B.业务主管部门和稽核部门应对业务单位,特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查,建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度

C.总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价,要强调有效性、严肃性和独立性。

D.以上全是

8.防范操作风险“十三条”意见对重要岗位和敏感环节工作人员行为管理是如何规定的?( D )

A.建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度,要明确具体操作程序和规定

B.发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计

C.要及时、深入了解情况,对行为失范的员工要及时进行教育,情节严重的,要依法依规严肃处理

D.以上全是

9.防范操作风险“十三条”意见对举报查实的违法违规违纪的奖惩是如何规定的?(D )

A.对举报查实的案件,举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的,要予以重奖

B.对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的,要有特别的激励机制和规定C.违法、违规、违纪的管理人员,一经查实,一律调离原工作单位,并严肃处理D.以上全是

10.操作风险防范“十三条”中,“KYB”原则的中文含义是:( C )

A.了解你的业务B.了解你的客户业务单据

C.了解你的客户业务D.了解你的客户

11.案防责任体系主要包括( D )方面。

A.落实案防“三个第一责任人”

B.落实各业务条线案防责任制

C.落实岗位案防承诺和岗位互控责任制

D.以上全是

12.法人农村中小金融机构案件防控的第一责任人是( B )。

A.主任(行长)B.理(董)事长

C.监事长D.分管负责人

13.依照《湖北省农村信用社案件责任追究办法》(鄂农信发[2013]24号),市州

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