企业R_D能力_外部环境不确定性对合作创新模式选择的实证研究_高山行
第27卷 第6期2009年6月科 学 学 研 究
S t u d i e s i nS c i e n c e o f S c i e n c e V o l .27N o .6
J u n 2009
文章编号:1003-2053(2009)06-0932-09
企业R ＆D 能力、外部环境不确定性
对合作创新模式选择的实证研究
高山行,谢 言,王玉玺
(西安交通大学管理学院,陕西西安710049)
摘 要:以我国270家企业作为实证研究对象,选择企业内部R ＆D 能力和外部环境不确定性两个因素,探讨其与合作创新模式选择的关系。通过多元层次回归分析,研究结果验证了:企业R ＆D 能力越强,越偏好于选择非产权合作模式;企业所处的外部环境不确定性越大,越偏好于选择非产权合作模式。另外,研究开发动机、技术学习动机具有明显的调节功能。
关键词:合作创新模式;R ＆D 能力;外部环境不确定性;合作动机中图分类号:F 270 文献标识码:A
收稿日期:2008-09-24;修回日期:2008-12-02
基金项目:国家自然科学基金资助项目(70772111);西安交通大学985工程(07200701);教育部人文社会科学重点研究基地基金
(05J J D 630033)
作者简介:高山行(1963-),男,陕西兴平人,博士,教授、博士生导师,研究方向为知识产权管理、技术创新、技术管理。
谢 言(1984-),女,陕西咸阳人,博士研究生,研究方向为技术创新、技术管理。
王玉玺(1982-),女,辽宁抚顺人,硕士,研究方向为知识产权管理、技术创新。
随着经济全球化和科学技术的迅速发展,企业技术竞争越来越激烈,很少有企业能够在内部产生
满足其不断发展所需要的所有技术和知识[1]
。在企业还普遍缺乏独立创新能力的今天,合作创新对我国企业显得尤为重要。为了保证合作创新的成功,选择恰当的合作创新模式极为关键。根据合作是否涉及到产权,将其分为两大类:产权合作和非产权合作
[2]
。产权合作是企业间一种紧密的合作创
新方式。无论是购并、合资还是通过少数股权投资,都在企业间建立起一种资产的纽带,这种产权上的关系增强了企业间的相互依赖性。非产权合作是一种相对松散的合作组织方式,企业之间的关系是一种合约联盟,如研发合作、技术外包或转包合同、专利和许可证协议等。它比产权合作具有更大的灵活性,在高技术领域,这种灵活的合作方式增强了企业对外部环境的适应能力,正在成为合作创新的主导模式。
总的来说,影响企业合作创新模式选择的因素很多。首先,R ＆D 能力作为企业本身的一项重要资源,被认为是影响合作创新组织模式的一个重要因素,但一直很少被专门研究过,实证研究就更少;其
次,外部环境不确定性是企业合作创新中绩效风险产生的一个重要因素。唐顺明认为环境的不确定性对于联盟的类型有显著影响
[3]
。据此,我们将其分
为内部R ＆D 能力和外部环境两个因素进行实证研究,讨论不同合作动机对这两种影响因素与合作创新模式选择之间关系的调节作用。
1 研究假设与概念模型的提出
1.1 R ＆D 能力与合作创新模式选择
企业的R ＆D 能力是一种通过物质的或知识因素的研发投入来创造产品或服务的一种方式[4]
。
R ＆D 能力被认为是区分企业成功与否的主要特征
之一[5]
。从竞争的视角来看,R ＆D 能力可以使企业
比竞争对手更能传递卓越价值、促进增长和提高回
报
[6]
。C o h e n 等人强调吸收能力(a b s o r p t i v e c a p a c i -t y ),认为R ＆D 能力是企业辨识外部新知识、使用新知识、并将它进行商业化的能力
[7]
。B a r c l a y 等人则
侧重于“响应能力”(r e s p o n s i v e n e s s c a p a b i l i t y ),认为R ＆D 能力是在恰当的时间内对重要事件、机会和外部威胁做出有意识的反应以获得或保持竞争优势的
DOI :10.16192/j .cn ki .1003-2053.2009.06.013
第6期高山行谢 言王玉玺:企业R＆D能力、外部环境不确定性对合作创新模式选择的实证研究
能力[8]。本文认为,R＆D能力是一个能力集合,包括资源投入能力(物质和人力的投入),成果转化能力(专利申请和R＆D盈利)和组织集成能力(R＆D 部门与市场营销部门的沟通与联系)。
通过组织间能力转移,接受企业(r e c i p i e n t o r-g a n i z a t i o n)可以吸收来源企业(s o u r c e o r g a n i z a t i o n)所拥有的R＆D能力[9],通过合作中参与企业转移R＆D能力,需要隐性知识和组织嵌入性知识的实质培养[10]。那些R＆D活跃的工业领域,亦是把更多的资金置于技术联盟的领域,一个企业越是重视内部的R＆D活动,就越有综合获取内外部研究成果的倾向,寻求合作R＆D的可能性越大[11]。
非产权合作适合进行研究密集型的合作创新活动,因为它提供了一个宽松的环境,有利于研究人员对学术问题的讨论和交流,而技术合作的大部分运作仍留于合作成员内部。产权合作中,合作双方本着共同分担合作研发的成本、共享合作剩余的目标,各自投入研发力量在同一个场所内共同工作,双方的技术人员很容易进行技术上的学习,有利于知识反馈,是知识转移的沃土[12][13]。很多企业选择产权合作的动机之一就是获取合作伙伴的先进知识和技术。在这种紧密型合作中,企业会暴露自己潜在的知识、技术和其它有价值的资源。因此一些合作伙伴会由于选择产权合作模式而失去了对其核心竞争力的控制。而且,当企业对其有价值的技术资源不能很好保护的时候,产权合作会产生更大的合作风险。
当然,如果企业期望通过合作学习经验性知识、转移技术,或者还有其他与生产技术有关的意图,产权合作联盟将是一个很好的选择。罗炜、唐元虎认为,如果企业自身的R＆D能力较强,对于核心技术宜选择自主创新;而对于辅助性技术,与其他企业结成非产权合作联盟共同研究开发是一种理想的组织模式[2]。从而,我们提出第一对假设:
H1a:企业的R＆D能力越强,越偏好于选择非产权合作模式。
H1b:企业的R＆D能力越弱,越偏好于选择产权合作模式。
1.2 外部环境不确定性与合作创新模式选择
在流传甚广的《管理学》中,罗宾斯(R o b b i n s)将环境定义为对组织绩效起着潜在影响的外部机构或力量[14]。有学者将外部环境分为市场环境、技术环境和竞争环境等子系统进行测度[15]。不确定性主要表现在复杂性和动荡性2个方面[16]:复杂性是指企业在外部环境中面临的外部利益相关者的数量和差异程度;动荡性是指外部环境中的技术要素、市场规则等发生变化的速度。特别是对于像中国这样的新兴经济国家,目前正面临着制度转型,由于缺乏市场支持制度、清晰明确的法律和规章,外部环境的不确定性问题尤为突出[17]。
企业所处的外部环境会对合作创新的形成产生影响。D a s和T e n g等人提出了基于风险的理论。他们认为,外部环境的不确定性导致了绩效风险,合作伙伴间的机会主义产生了合作风险。在控制绩效风险方面,非产权合作比产权合作更有效[18]。因为,非产权合作具有较高的灵活性,合作者可以很容易地退出合作关系。但是,采用产权合作模式通常需要进行特定的投资,而这种投资不易转作它用,因此,与非产权合作模式相比,它具有更高的退出成本,交易失败的代价相当高。另外,产权合作的管理成本较高。权益共享意味着合作者需要进行共同的决策制定,这样就会使其决策过程复杂化,并降低联盟的战略灵活性。当绩效风险感知比合作风险感知相对更高时,企业倾向于采用非产权合作模式。而刘益等从一种感知风险的高低角度对合作创新模式选择偏好进行了研究[19],认为产权合作不仅不能有效地防范绩效风险,也不能防范合作风险。因此,他们提出,只要风险感知较高,就倾向于采用非产权合作模式;只有当风险感知较低时,企业才偏好于采用产权合作模式。郑胜华和严浩坤等分析了两种感知风险的高低组合与合作创新模式选择偏好之间的关系[20][21]。他们认为非产权合作对由于外部环境不确定性造成的绩效风险非常有效。
非产权合作没有进行股权和所有权的转移,所以它更加灵活,更容易重组、改革或终止。当企业管理者对合作的绩效风险估计较高的话,那么未来的合作由于外部环境的不确定性而失败的可能性也就越大,在这种情况下,需要选择非股权式的战略联盟。于是本文提出如下假设:
H2a:企业所处的外部环境不确定性越大,则越偏好于选择非产权合作模式。
H2b:企业所处的外部环境不确定性越小,则越偏好于选择产权合作模式。
1.3 合作动机的调节作用
J o h n H a g e d o o n把企业参与技术合作的动机归纳为三个方面:与研究开发有关的合作动机,与技术
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学习有关的合作动机,以及与市场进入等战略目的有关的合作动机[22]。研发动机包括技术协同效应、从事基础研究、共担研究开发成本,获得规模优势等。技术学习动机主要是为了获得合作伙伴的经验性知识和技术、吸收对方创新能力。战略动机包括拓展产品范围,开发新产品进入新的市场;实现市场的国际化、全球化扩张开拓市场、影响市场结构、引导技术机会、控制合作伙伴等。
基于上文假设的R＆D能力和外部环境不确定性与非产权合作创新模式的正向关系,我们需要进一步考察文献回顾中三种合作动机对R＆D能力、外部环境不确定性与非产权合作模式的调节作用。
(1)研究开发动机的调节作用
以企业研究开发活动为目的的合作,往往是为了共享信息和知识,也为了降低研究开发活动所固有的不确定性和共担研究开发成本。虽然较高的R＆D能力使企业更倾向于选择非产权合作模式,但由于非产权合作协议中企业之间缺乏产权纽带,因此对合作伙伴的控制和影响能力较差,利益关联性的降低也使企业追求自身利益的机会主义行为难以避免。非产权合作协议对于外部环境不确定性的风险防范作用也由于企业强烈的研究开发动机被减弱了。一些短期的合作协议,如研究开发合约很难对承担合约方的完成效果进行评估,此时逆向选择和道德风险问题显得尤为突出[2]。因此,本文提出如下假设:
H3a:研究开发动机会减弱R＆D能力与非产权合作模式的正向关系。
H3b:研究开发动机会减弱外部环境不确定性与非产权合作模式的正向关系。
(2)技术学习动机的调节作用
与技术学习有关的合作动机,主要是为了获得合作伙伴的经验性知识和技能。但这种经验性知识和技能,往往难以通过语言文字传递,更需要人与人之间的交互作用和交流,从而获取合作伙伴的隐性知识、技术和能力。而非产权合作协议是一种相对松散的合作组织方式,企业之间的关系是一种合约联盟。由于没有新的实体产生,大部分研究开发活动仍保留于合作成员内部,并不利于组织间的交流。强烈的技术学习动机减弱了非产权合作模式的倾向性选择作用。所以,本文提出如下假设:
H4a:技术学习动机会减弱R＆D能力与非产权合作模式的正向关系。
H4b:技术学习动机会减弱外部环境不确定性与非产权合作模式的正向关系。
(3)战略动机的调节作用
战略动机除了包括最主要的拓展产品范围,开发新产品进入新的市场等目的,还包括引导技术机会、控制合作伙伴等。对于R＆D能力很强的企业,非产权合作模式可鼓励合作企业充分投入专有技术而不用担心专有技术的泄漏;外部环境的不确定性也使企业倾向于选择灵活性高、退出成本低的非产权合作模式。但当企业对新市场缺乏了解,要想顺利进入并占领该市场是十分困难的。利用当地伙伴的市场经验和销售渠道进行新产品的推广,将提高市场进入的成功概率,降低市场风险。但是与当地企业仅仅建立松散的非产权合作关系,往往由于利益关联性低,难以控制而降低了合作的成功率。从而,本文提出如下假设:
H5a:战略动机会减弱R＆D能力与非产权合作模式的正向关系。
H5b:战略动机会减弱外部环境不确定性与非产权合作模式的正向关系。
1.4 概念模型
根据上述理论分析,本文提出如下的概念模型,如图1所示。图中共有5对假设,分别为H1a H1b H2a H2b H3a H3b H4a H4b H5a H5b。图中圆圈内显示的是要素,箭头表示要素之间关系和影响方向,正负号表示各因素影响的正负项关系。
2 研究设计
2.1 研究样本
为了能对在中国制造业行业的各种企业竞争与合作、技术创新等方面作分析比较,首先在西安高新区进行预调研,在对问卷进行调整与修正后,最终确定问卷的形式和内容。并于2007年7月至2008年1月间,以面访为主,以邮寄问卷为辅,共累计发放600份,收回308份,其中有效问卷270份。我们调查的样本包括国有企业、私营企业、中外合资企业、外商独资企业、国有控股企业、私人控股企业等。遍及广东、陕西、河南、天津、甘肃、辽宁、河北、山东、江苏、河北、山西、四川、上海等省市,主要集中在能源、化工、机械、电子等制造业产业。样本数据基本情况如表1所示。
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第6期高山行谢 言王玉玺:企业R ＆D 能力、
外部环境不确定性对合作创新模式选择的实证研究
图1 合作创新模式选择关系的概念模型
表1 样本企业基本情况
类型
衡量标准
企业个数
(N=270)
比例(%)
所有制形式
国有和国有控股企业占121
44.81私营和私人控股企业9535.19外资和合资企业5420.00企业规模
3000人以下(小)
10037.043000—30000人(中)9735.9330000人以上(大)7327.04产品发展阶段
投入阶段
93.33成长阶段12947.78成熟稳定阶段12546.30衰退阶段72.59产业地位
前15%11141.11前15%-30%
4817.78中间
8631.85后30%-15%176.30后15%82.96分布地区
广东5119陕西4015河南3914江苏
239甘肃187贵州187辽宁145山东145天津145其他
39
14
为了保障有效回收样本的代表性,首先在全国范围内随机抽样,涵盖了全国的东中西部地区,包含了主要的经济区域。分别从东中西部各选取一个代
表省份:广州、河南和陕西进行调研。然后选取三个重要的经济开发区:天津滨海新区、苏州工业园区和西安高新区。与此对照,还选取了辽宁、山东等传统工业区作为主要的调研区域。另外,本文根据A r m -s t r o n g 和O v e r t o n 的建议,进行了无回应偏差(n o n -r e s p o n s e b i a s )的检验[23]
。将回收样本中未经催收即收回的第一次样本193份,与经催收后再收到的第二次样本77份,就产业类型、所有制形式、雇员人数、销售增长、产业地位等特性进行了t 检验,结果显示,在0.05的显著性水平下,两个次样本的各变量没有显著性差异。因此,从随机抽样和统计检验两方面推断本文的有效样本在结构上具有一定的代表性。2.2 变量测度
采取七分度的李克特式量表(l i k e r t -t y p e s c a l e )法。
(1)自变量
R ＆D 能力:本文采用将投入型指标、过程指标和产出型指标相结合的方法,以R ＆D 经费投入(研发人员和设备的支出水平)、申请更多的专利、R ＆D 盈利、组织集成能力(R ＆D 部门与市场营销部门的沟通与联系)[24-26]
。作为企业R ＆D 能力的主要评
价指标。
外部环境不确定性:文本考察了市场环境、技术环境和竞争环境,采用顾客需求变化情况、技术发展速度、竞争对手引入新产品频率、竞争对手的行为这
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科 学 学 研 究第27卷
4个指标来测度外部环境的不确定性[27]。
(2)调节变量
合作动机:研究开发、技术学习和战略。主要包括:与研究开发有关的合作动机(降低成本和风险、缺乏足够的资金),与技术学习和技术获取有关的合作动机(技术上的互补、迅速学习新技术),以及与市场进入等战略目的有关的合作动机(影响市场结构、引导技术机会、幕后动机、对合作伙伴的控制、与合作伙伴的技术竞争)9个测度指标[22]。
(3)因变量
合作创新模式:产权合作(并购、合资和股权联盟)和非产权合作(研发外包或转包合同、研发合作、专利和许可证)[28]。
2.3 数据分析
(1)信度和效度检验
本文使用s p s s15.0的探索性因子分析(e x p l o r a-t o r y f a c t o r a n a l y s i s)对量表进行结构效度检验。采用C r o n b a c hα系数(又称内部一致性系数)检验各因子的信度。表2列出了具体的每个因子、K M O值、测量指标、因子载荷、C r o n b a c hα系数以及能解释的方差百分比。表中数据显示此次测量具有较好的信度和效度,适合本研究的需要。
表2 信度和效度分析结果
因子K M O测量指标因子载荷C r o n b a c hα系数能解释的方差百分比(%)
R＆D能力0.7701.R＆D经费投入(研发人员和设
备的支出水平)
2.申请更多的专利
3.R＆D盈利
4.组织集成能力(R＆12D部门和
市场营销部门的沟通联系)
0.703
0.794
0.848
0.758
0.774
60.43
外部环境不确定性0.7271顾客需求变化很快
2技术高速发展3竞争对手频繁
引入新产品
4竞争对手的行为很难预测
0.745
0.733
0.76
0.644
0.691
52.13
合作动机0.771
研发动机
1.降低成本和风险
2.缺乏足够的资金
0.765
0.776
0.714
技术学习动机
1.技术上的互补
2.迅速学习新技术,减少开发时间
0.776
0.746
0.721
战略动机
1.影响市场结构
2.引导技术机会
3.幕后动机
4.对合作伙伴的控制
5.与合作伙伴技术竞争
0.713
0.714
0.762
0.799
0.775
0.82164.02
合作创新模式0.720
产权合作模式
1.并购
2.合资和股权联盟
0.861
0.897
0.792
非产权合作模式
1.研发外包或转包合同
2.研发合作
3.专利和许可证
0.747
0.826
0.649
0.64668.70
(2)变量的描述性统计与相关性分析
相关性分析是对变量之间的关系进行数量分析的一种方法,相关系数反映了2个变量间线性相关的强弱程度。根据研究目的,将所有变量进行了相关性分析,结果见表3,可见变量之间存在一定的相关关系。
(3)模型验证分析
本文采用s p s s15.0多元统计回归方法,对模型中各个部分的前后因果关系进行验证。
①R＆D能力、外部环境不确定性对合作创新模式选择的主效应分析
首先,分别将R＆D能力、外部环境不确定性、产权合作和非产权合作因子下的相关度量指标的均值作为回归准备的因子值,然后,以R＆D能力和外部环境不确定性为自变量分别对产权合作和非产权合作进行回归。检验结果如表4所示,在合作模式选择偏好中,R＆D能力对产权合作模式的选择呈负向影响作用,但无统计学意义,外部环境不确定性对产权合作模式呈负向影响作用,且统计显著。在合作模式选择偏好中,R＆D能力和外部环境不确定性均
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第6期高山行谢 言王玉玺:企业R＆D能力、外部环境不确定性对合作创新模式选择的实证研究
对非产权合作模式的选择呈正向影响作用,且统计显著。同时,容忍度(t o l e r a n c e)均大于0.1,不存在变量之间的多重共线性问题。从而支持H1b、H2a和H2b,但H1a没有通过检验。
表3 均值、标准差和相关系数
均值标准差12345678910
1.企业规模
2.830.9101
2.产品发展阶段2.490.5810.235＊＊1
3.产业地位2.031.068-0.310＊＊-0.0651
4.R＆D能力4.611.0820.184＊＊-0.061-0.232＊＊1
5.外部环境不确定性4.551.0640.127＊＊-0.079-0.12＊0.0131
6.研发动机4.221.2700.0280.0090.1150.1130.1081
7.技术学习动机5.021.1980.125＊-0.017-0.0250.0730.127＊0.166＊＊1
8.战略动机3.941.1450.096-0.029-0.0910.146＊0.0980.273＊＊0.245＊＊1
9.产权合作模式3.961.5460.118-0.026-0.115-0.051-0.126＊0.0830.0970.225＊＊1
10.非产权合作模式4.031.2390.255＊＊-0.01-0.221＊＊0.365＊＊0.344＊＊0.123＊0.210＊＊0.259＊＊-0.493＊＊1 注:＊p<0.05;＊＊p<0.01;＊＊＊p<0.001;N=270
表4 主效应检验结果
产权合作非产权合作
模型1模型2模型3模型4控制变量
企业规模0.055＊＊＊0.099＊0.161＊＊＊0.184＊＊＊产品发展阶段-0.028-0.023-0.160-0.103
产业地位-0.060-0.091-0.166＊＊-0.192＊＊
自变量
R＆D能力-0.3200.353＊＊＊
外部环境不确定性-0.307＊0.329＊＊＊R20.1250.1180.2480.231
A d j u s t e dR20.1020.0840.2280.208
F值5.369＊＊＊3.458＊＊＊12.367＊＊＊9.806＊＊＊ 注:＊p<0.05;＊＊p<0.01;＊＊＊p<0.001;N=270
对于H1a没有通过检验的原因可能是对于产权合作,事前有一定的组织承诺和资本承诺,它是以资源共享和优势互补为前提,合作各方在技术开发的全过程或某些环节共同投入、共同参与。研发合作双方需要结合彼此的技术优势。如果R＆D能力太低,无法与合作企业进行匹配和互补,即使一方有意愿,合作伙伴也会因为无利可图而最终无法达成合作。
产权合作通常需要较高的启动费用,一些特定的技术创新的专门投资和运行规则,这些额外的投资使合作的退出壁垒增高,减少了合作的灵活性,在一些高速发展的产业部门,由于产品和技术生命周期越来越短,创新竞赛日趋激烈,企业不得不对外部环境的变化做出迅速反映,此时产权合作模式就显得难以适应。非产权合作中没有新实体的产生,大部分研究开发活动仍保留于合作成员内部,组织间松散的组合避免了产权实体合作时较高的管理成本,因此支持假设H1b、H2a和H2b。
②合作动机的调节效应分析
根据前面的H1a、H1b、H2a和H2b以及主效应的验证,企业的内外部因素均与非产权合作模式有很强的统计学意义,并且产权合作中的并购在某种意义上已经非常接近科层组织的边界,远离我们讨论企业之间合作的初衷;另外在创新竞赛日趋激烈的今天,产品和技术生命周期越来越短,建立在契约关系基础上的非产权合作由于具有较高的战略灵活性,逐渐受到大多数企业的青睐[2]。下面分别以三种合作动机作为调节变量,使用o p t i m a l s c a l i n g回归方法,对非产权合作模式进行层次回归分析(h i e r a r c h i-c a l r e g r e s s i o n a n a l y s i s)。为了避免多重共线性问题,对交互项都做了中心化处理。
分析结果如表5所示,研发动机在R＆D能力和非产权合作模式间表现出负向调节效应;技术学习动机在外部环境不确定性和非产权合作模式间表现出负向调节效应;其他4个调节效应都不具有统计显著性。从而支持H3a和H4b,但H3b、H4a、H5a和H5b 没有通过检验。为了更好的理解研发动机和技术学习动机的调节作用,我们分别做了两个调节效应的交互图,见图2和图3。
现代企业间技术竞争日趋激烈化,企业为提高自身竞争力,不断追求技术上的高精尖。这类技术的开发往往涉及到基础应用研究,是一项系统而又复杂的工程,需要巨额资金。但为了确立自身的技术优势,企业又不得不开发,对单个企业来说投资负担和投资风险过大。由于非产权合作中企业之间缺乏产权纽带,利益关联性和技术协同性较低,因此强烈的研究开发动机会减弱R＆D能力和非产权合作的正向关系。
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表5 调节效应的检验结果
研发动机的调节效应
技术学习动机的调节效应
战略动机的调节效应模型0
模型1模型2模型3模型4模型5模型6模型7模型8模型9模型10模型11模型12企业规模0.208＊＊＊
0.141
＊＊
0.142
＊＊
0.180
＊＊＊
0.179＊＊
0.162
＊＊＊
0.165＊＊＊
0.162
＊＊＊
0.162
＊＊＊
0.140＊＊
0.139＊＊
0.165
＊＊
0.167
＊＊＊
产品发展阶段-0.141＊＊
-0.096-0.095-0.106-0.106-0.105-0.111＊
-0.099-0.094-0.083
-0.074-0.088-0.089产业地位-0.250
＊＊＊-0.186＊＊
-0.184＊＊
-0.207
＊＊＊
-0.207
＊＊＊
-0.178＊＊
-0.179
＊＊
-0.213
＊＊＊
-0.211＊＊＊-0.157
＊＊
-0.154＊＊
-0.183
＊＊
-0.183
＊＊
R ＆D 能力0.313
＊＊＊
0.330
＊＊
0.338
＊＊＊
0.333
＊＊＊
0.331
＊＊＊
0.340
＊＊＊
外部环境不确定性
0.316
＊＊＊0.316
＊＊＊0.338
＊＊＊
0.310
＊＊＊
0.296
＊＊＊
0.283
＊＊＊
研发动机0.150
＊＊
0.084
0.110＊
0.110
＊
技术学习0.110
＊
0.112
＊
0.150
＊＊
0.084
战略动机0.194
＊＊＊
0.192
＊＊＊
0.179
＊＊＊0.179
＊＊＊
R ＆D 能力＊研发动机-0.121＊
外部环境不确定性＊研发动机
-0.006
R ＆D 能力＊技术学习-0.08
外部环境不确定性＊技术学习
-0.133
＊＊
R ＆D 能力＊战略动机-0.078
外部环境不确定性＊战略动机
-0.032
R 20.139
0.2690.2790.2430.2430.260.260.2540.2580.2830.2890.260.261■R 20.13
0.010.10400.12100.1150.0040.1440.0060.1210.001F 值
6.021
＊＊＊
10.623
＊＊＊
10.012
＊＊＊
9.2666
＊＊＊
8.309
＊＊＊
10.156
＊＊＊
8.47
＊＊＊
7.456
＊＊＊
7.298
＊＊＊
8.458
＊＊＊
9.52
＊＊＊
7.529
＊＊＊
6.948
＊＊＊
注:p <0.05;＊＊p <0.01;＊＊＊p <0.001(双尾检验
)
对于合作伙伴知识、特别是隐性知识和技能的
学习和获取,是合作创新的另一个主要动机,非产权合作中大部分的研究活动仍保留于合作成员内部,不能为深度的技术学习创造条件。当外界环境不确定性较强时,企业为了应对市场、技术和竞争中的多变和复杂的环境,合作伙伴应该加强组织间的沟通和交流,相互学习,优势互补,因此强烈的技术学习动机会减弱外部环境不确定性与非产权合作的正向关系。
另外,研究结果并没有证实战略动机能减弱
R ＆D 能力、外部环境不确定性与非产权合作模式的正向关系。主要原因可能是,在外部环境不确定较强时,对于R ＆D 能力很强的企业,无论是出于影响市场结构、引导技术机会还是控制合作伙伴的目的,在合作中并没有知识共享、技术转移和技术协同的愿望,相反,对于自己的专有技术,企业还要特别保护不被泄漏。非产权合作模式正满足了这一点,这使得企业不会因为战略动机而影响选择非产权合作模式的倾向。
3 结论与启示
3.1 结论
本文就R ＆D 能力与外部环境不确定性对企业合作创新模式选择的影响进行了实证研究,并分析了不同合作动机在R ＆D 能力与企业合作创新模式选择、外部环境不确定性与企业合作创新模式选择
间的调节作用。假设检验结果汇总如表6所示。3.2 几点启示
(1)企业要恰当评价自身R ＆D 能力,正确选择合作模式。
在企业做出合作创新决策时,企业自身的R ＆D 能力,是影响合作模式选择的一个重要因素。企业的R ＆D 能力越强,在合作创新中越应该注重自身技术资源的保护,避免合作伙伴有意窃取,降低由于合作带来的技术外溢的风险。产权合作模式是共同成
·
938·
第6期高山行谢 言王玉玺:企业R＆D能力、外部环境不确定性对合作创新模式选择的实证研究
立实体进行密切的研发合作活动,合作双方的资源
共享程度能够达到较高水平,为技术溢出创造便利
的条件。因此,在激烈的技术竞争中,企业内部
R＆D能力越强,如果与主要竞争对手相比,有较强
的R＆D优势,企业应尽量选择伙伴间关系相对松
散、建立在合约基础上的非产权合作模式;如果
R＆D能力旗鼓相当或技术优势互补,为求资源协
同,企业可以选择产权合作或非产权合作模式;如果
R＆D能力较弱,企业期望强大资本和先进技术的支
持,但是如果合作伙伴间的研发或技术差距太大,并
不利于技术合作的实现。
表6 假设检验结果汇总
假设内容验证结果
H
1a 企业的R＆D能力越强,则越偏好于选择非
产权合作模式。
通过
H
1b 企业的R＆D能力越弱,则越偏好于选择产
权合作模式。
未通过
H
2a 企业所处的外部环境的不确定性越大,则
越偏好于选择非产权合作模式。
通过
H
2b 企业所处的外部环境的不确定性越小,则
越偏好于选择产权合作模式。
通过
H
3a 研究开发动机会减弱R＆D能力与非产权
合作模式的正向关系。
通过
H
3b 研究开发动机会减弱外部环境的不确定性
与非产权合作模式的正向关系。
未通过
H
4a 技术学习动机会减弱R＆D能力与非产权
合作模式的正向关系。
未通过
H
4b 技术学习动机会减弱外部环境的不确定性
与非产权合作模式的正向关系。
通过
H
5a 战略动机会减弱技术R＆D能力与非产权
合作模式的正向关系。
未通过
H
5b 战略动机会减弱外部环境的不确定性与非
产权合作模式的正向关系。
未通过
(2)外部环境的不确定性,会影响企业技术的合作模式。
企业不是孤立地存在的。事实上,从成立那天起,企业就与他周围的环境保持着密切的联系。非产权合作具有较高的灵活性,合作者可以很容易地退出合作关系,虚拟企业就是在应对多变的环境下而产生的。
F r e e m a n早在1991年就指出,独立企业结成网络从而得以共享资源可能变得日益重要,并且将成为进行研发活动的正常途径[29]。S n o w认为,在人类进入网络时代的背景下,F r e e m a n的观点正逐渐成为现实[30]。尤其是随着网络技术和通讯技术的快速发展并日益成熟,以及社会信用制度的健全,企业间的合作研发网络正变得无形化。多个独立企业的研发资源围绕特定目标、利用计算机网络和通讯工具、以关系契约为基础连接起来而构成的一个动态研发网络组织[31],成员企业从而可以打破时间和地域限制,它们只是通过一系列的合同、协议加强彼此之间的联系以实现集成,但又没有积聚到一个企业的程度。当企业所处的外部环境的不确定性较小,环境相对稳定时,可以考虑相对稳固而持久的产权合作关系,使企业能够从战略的角度考虑自身发展,进行一些重大的合作技术创新。
(3)明确自身的合作动机,选择不同的合作创新模式予以匹配。
当企业内部R＆D能力较高时,为求成本与风险共担、资金充裕且技术协同,研究开发动机会减弱R＆D能力与非产权合作的正向关系。当外部环境不确定性较高时,为求知识转移和获取,技术学习动机会减弱外部环境不确定性与非产权合作的正向关系。合理匹配不同合作动机与企业内部能力与外部环境之间的关系,以便对合作创新的不同模式做出恰当的选择。
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a n dc h o i c e o f f i r m's c o o p e r a t i v e i n n o v a t i o nm o d e
G A OS h a n -x i n g ,X I EY a n ,W A N GY u -x i
(M a n a g e m e n t S c h o o l o f X i 'a n J i a o t o n g U n i v e r s i t y ,X i 'a n 710049,C h i n a )
A b s t r a c t :
B a s e do n 270f i r m s i n
C h i n a ,w e s e l e c t e d R ＆Dc a p a b i l i t y a n d e n v i r o n m e n t u n c e r t a i n t y a s t w o r e s e a r c h f a c t o r s ,a n d i n v e s t i -g a t e dt h e r e l a t i o n s h i p s a m o n g t h o s e a n dc h o i c e o f f i r m 's c o o p e r a t i v e i n n o v a t i o nm o d e .T h r o u g h m u l t i v a r i a t e h i e r a r c h i c a l r e g r e s s i o na -n a l y s i s ,e m p i r i c a l s t u d y p r o v e d t h e f o l l o w i n gc o n c l u s i o n s :R ＆Dc a p a b i l i t y h a s p o s i t i v ee f f e c t o n n o n -e q u i t y c o o p e r a t i v e m o d e ;e n v i -r o n m e n t u n c e r t a i n t yh a s p o s i t i v e e f f e c t o no n -e q u i t y c o o p e r a t i v e m o d e .Wh a t 's m o r e ,m o t i v e s r e l a t e dt o r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ,a n d t e c h n o l o g y l e a r n i n ga r e t w o n o t a b l e m o d e r a t o r s o f t h er e l a t i o nb e t w e e nR ＆Dc a p a b i l i t y ,e n v i r o n m e n t u n c e r t a i n t ya n dn o n-e q u i t y c o o p e r a t i v e m o d e r e s p e c t i v e l y .
K e yw o r d s :c o o p e r a t i v e i n n o v a t i o nm o d e ;R ＆Dc a p a b i l i t y ;e n v i r o n m e n t u n c e r t a i n t y ;c o o p e r a t i v e m o t i v e
·
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企业环境及其特点
企业环境及其特点; 1．环境差异性，是指即使是两个经营范围相同的企业面对同一环境因素，对环境因素的影响也会有不同的体验和反映。环境的差异性决定了企业经营战略的多样性。 2．环境动态性。任何一种环境因素的稳定都是相对的，变化则是绝对的。市场供求关系变化的频率在不断加快。所有这些变化既有渐进性，又有突变性，都要求企业以相应的战略去适应这种变化。 3．环境可测性。各种环境因素之间是互相关联和互相制约的。因而某种环境因素的变化大都是有规律性的。不过，这种规律性有的比较明显，有的比较隐蔽，有的作用的周期长，有的作用的周期短。变化规律性明显且作用周期长的环境因素，其可测性则较高。 宏观环境与微观环境 1．影响企业经营的宏观环境要素包括社会环境、经济环境、技术环境和文化环境。社会环境包括社会的政治、法律、人口、教育等环境因素。政治环境在国内主要涉及政治的稳定性，国家的有关政策及其演变。在我国，特别是由计划经济向市场经济的演变，以及富民政策。在国际，则涉及各国的政治体制，政权更迭及各政党的政策，特别是
经济政策。 经济环境是宏观环境中对企业经营具有重要影响的因素。它主要包括：资源的丰瘠及其分布状况；国民经济的发展速度；国家、地区的经济发展战略；通货膨胀率；银行利率；税制与税率；国民收入水平等。就国际经济环境来讲，还包括国际性经济集团，国际贸易关系，经济周期等因素。 经济环境是宏观环境中对企业经营具有重要影响的因素。它主要包括：资源的丰瘠及其分布状况；国民经济的发展速度；国家、地区的经济发展战略；通货膨胀率；银行利率；税制与税率；国民收入水平等。就国际经济环境来讲，还包括国际性经济集团，国际贸易关系，经济周期等因素。 技术环境是影响企业经营宏观诸因素中最活跃的因素。新技术的出现往往会改变产业结构和战略均势。现今技术环境的重要特点是，技术发展以高速度在进行，对产业结构的调整产生了强大的冲击波，企业必须以战略眼光密切注视科学技术前沿的动向和发展趋势。 文化环境也属于社会环境，但是对企业经营具有特殊的意义。文化因素包括人们的特定的社会环境中形成的特定的习惯、风俗、观念、道德准则等，其核心是价值观念。不同社会、不同国家、不同民族的价值观念是有很大差异的，往往会造成一定的文化障碍，忽视这种差异，会导致战略失误。 2．影响企业经营的微观环境要素主要是三个要素
浅谈创新对于企业发展的意义
浅谈创新对于企业发展 的意义 集团标准化工作小组 #Q8QGGQT-GX8G08Q8-GNQGJ8-MHHGN#
浅谈创新对于企业发展的意义 矿业矿产品厂原料车间-李川 创新是带有氧气的新鲜血液，是企业的生命。创新是企业生存与发展的根本。对企业而言，创新包括很多方面：管理创新，文化创新，技术创新，制度创新，营销创新等等，我主要仅从下面几个方面浅谈创新对企业发展的重要性。 管理创新就是要引入新的管理思想、方法、手段、组织方式而实现的创新。管理创新以培育和增强核心能力、提高核心竞争力为中心，通过有效的创新管理机制、方法和工具，力求做到人人创新，事事创新，时时创新，处处创新。管理上的创新可以提高企业的经济效益，可以开拓市场，形成企业独特的品牌优势。 企业文化创新即在中突破与实际脱节的僵化的文化理念和观点的束缚，实现向贯穿于全部创新过程的新型经营管理方式的转变。企业文化的创新，会带来员工价值理念的创新，会推动企业制度和经营战略的创新。
技术创新为企业创新活动的核心内容。一方面技术创新提高物质生产要素的利用率，减少投入；另一方面又通过引入先进设备和工艺，从而降低成本。如果企业能够充分利用其创新的能量，就能在市场中击败对手，占据优势地位。 企业制度创新是一种更有效的约束本企业职员行为的一系列规则的产生过程，为企业技术创新的组织实施和过程管理提供支撑和保障。激发企业职员的积极性和创造性，促进企业资源的合理配置利用，从而推动企业进步。 创新既是机遇，也是挑战。企业应该在国家政策的引导下，从实际出发，大刀阔斧改革创新，把握创新的主动权，抓紧市场机会和技术机会，不断提高创新水平，真正成为技术创新的主体，不断取得新的发展。 原料车间李川 2015-11-1
环境系统不确定性分析的理论与发展
环境系统不确定性分析的理论与发展 陈吉宁 清华大学环境科学与工程系 100084 在过去的三十年间，环境建模理论在表象上呈现了两种发展趋势。其一是寻求更加友好的模型使用界面, 包括应用空间定位技术与数据库技术等；其二是新的数学理论、控制理论在环境系统的认识中被不断尝试, 包括专家系统、非线性系统理论、神经网络、灰色理论、大系统理论以及冲突理论等。尽管前者极大地推动了环境模型和数据处理技术的广泛应用，但它并没有带来对环境系统认识的质的变化。相反，环境模型使用的世俗化却使人们易于忽略模型应用的精髓-结 果与内在因果关系的解释，从而带来模型滥用的风险；虽然第二个方面从新的视角去研究环境系统，但目前的研究成果在整体上并没有突破和超越传统的机理模型的认知，这些技术本身的可用性也存在着明显的障碍，因而目前各类环境模型的主体依然是建立在常规自然定律基础上的机理模型，包括复杂的全球气候变化模型、生物圈模型和生态风险模型等。尽管如此，我们今天对环境模型与环境系统的认识已发生了根本性的变革，事实上，在环境系统分析领域的前沿，一直存在着一种内在的驱动力，在探究模型的本质以及模型与系统之间的内在关系。这些非常理论化的工作，导致了对环境模型不确定性问题的普遍性和不可回避性的认识，并由此推动了环境建模理论的发展。 从模拟的角度来看，环境系统无疑是个病态系统。由于环境系统本身所具有的空间多样性、时间动态性以及表征水平上的多重性，导致观测数据和系统认知上的双重局限性，使对它的认识始终存在着显著的不确定性。尽管在过去的二十年间，环境系统的观测数据在微观和宏观上均得到了极大的丰富，但我们在关键或适合数学描述水平上的观测数据仍远远不足，我们仍缺乏有效的工具去转化大量的表象观测数据（如遥感数据）使其成为认识系统的深层信息。因为我们一直相信复杂的模型结构将会最终减少模型的误差，基于经典的物理、化学和生物定律建立的环境机理模型因而变得越来越复杂，宏观集成趋于全面而微观描述则趋于细腻。但是，与此同时我们却无法逃避这样一个规律，模型复杂性所导致的模型参数的增加强化了参数的不可识别性，从而增大了参数的不确定性。由于环境模型的非线性性，参数不确定性的增加往往带来模型预测误差更为显著的增加。即使在并不十分复杂的地表水质模型中，研究表明参数的误差可高达1000%，而预测误差则可达700-2000%。显然，模型的复杂化并不能解决模型的不确定性，认识环境模型不确定性的广泛存在并在不确定性中寻求环境系统的内在规律因而成为近三十年来对环境系统认识与预测的重大科学问题所在，成为环境模型理论发展的主要推动力。在今天的环境系统模拟中，忽视不确定性分析将使模型的结果被认为缺乏客观性和科学性，甚至具有欺骗性的嫌疑。 自从O‘Neill 七十年代初提出模型的不确定性思想之后，这一领域的研究即引起了不同背景研究人员的广泛兴趣，从而推动了对过程辨识理论、滤波理论、时间序列分析以及灵敏度分析等方法在环境系统中应用的探讨与融合，并产生了不确定性分析的可行工具。事实上，至八十年代初，在建模理论的思想前沿，对不确定性的探讨已经成为模型开发和应用的核心内容之一，这一 点在地表水质模拟中尤为突出，包括著名的区域灵敏度方法的提出，构架了不确定性分析的基本思想框架。Beck 在随后的研究中进一步完善了这一框架，进而形成了今天环境系统不确定性分析的理论体系。不确定性分析的应用领域也从最初的河流水质与湖泊富营养化，扩展到环境政策的制定、空气质量（如酸雨）的控制和生态风险评价等方面。 理论上，模型的不确定性来自两个方面，即对系统认识的缺陷和系统观测数据的不完善。前者导致了模型结构的不确定性，而后者产生了模型参数的不确定性。在模型的实际应用中，很难区别模型的不确定性是产生于结构还是参数误差。一般地，在模型的率定中参数的不确定性不可避免地反映部分模型结构的不确定性。正是因为如此，机理模型的参数在本质上并不完全代表模型概化时的物理意义；同样，现场独立测定的参数直接带入未率定的模型中时， 往往带来较大的预测h t t p ://w w w .c h i n a c i t y w a t e r .o r g 中国城镇水网
中小企业发展路径研究
中小型企业发展路径研究 摘要：中小企业作为社会主义市场经济的重要组成部分，其发展程度关乎着我国经济的平稳运行，同时也强烈影响着我国的社会稳定与就业。目前，我国中小企业的发展整体处于稳步增长的状态，但仍然面临着十分严重的考验，融资难人才短缺等问题依然阻碍了诸多中小企业的发展。为了中小企业的平稳发展，需要去探究中小企业的发展之路。本文从企业与政府等方面综合考虑，提出中小企业发展在自身方面应当注重并解决的困难，同时政府也应通过相应切适当的政策，让中小企业于发展过程中应对各种困难，使得中小企业健康稳定的成长且成长符合时代的发展与社会的进步。 关键词：中小企业；发展；路径；
Study on SME’s development path Abstract：SMEs（Small and medium enterprises）as an important component of the socialist market economy, its level of development relating to the smooth operation of our economy, but also strongly affect China's social stability and employment. At present, the development of SMEs as a whole in a steady state of growth, but still faces a very serious test, difficulties in financing and personnel shortages, many still hinder the development of SMEs. In order to smooth the development of SMEs, we need to explore the path of development of SMEs.From business and government and other aspects of comprehensive consideration proposed SME itself should focus on in the development process and difficult to solve, while the government should cut through the corresponding appropriate policies to enable SMEs to cope with various difficulties in the development process, so that small and medium healthy and stable growth of business and growth in line with development and social progress of the times. Keywords: SMEs（Small and medium enterprises）development path
创新对于企业管理的重要性
公共行政学说史论文 论创新对企业的重要性 姓名：孔永明 学号： 120364064 专业：公共事业管理 院系：政法与公共管理学院2013 年 12 月 18 日
浅谈创新对企业的重要性 摘要：创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力，也是一个政党永葆生机的源泉。创新推动社会生产力的发展，创新推动生产关系和社会制度的变革，创新推动人类思维和文化的发展。创新是企业生存与发展的根本。1954年德鲁克在他划时代的著作《管理实践》中明确提出“企业的目的是创造客户”，德鲁克深刻地指出，创新是为客户创造出新的价值。关键字：企业生存管理创新企业文化创新技术创新制度创新营销创新市场创新 一创新的内涵 创新的内涵指在世界上首次引入新东西、引入新概念、制造新变化,其中,“新”指在结构、功能、原理、性质、方法、过程等方面的、首次的、显著性的变化。创新导致暂时垄断,产生超额创新利润,并从价值和利润决定的角度,将市场经济“一分为二”:遵循“劳动价值论”的普通商品市场,遵循“创新价值论”的创新商品市场。创新是唯一能造就一个持续和健康发展的经济（使经济不在发展过程中休克）的工具。纵观当代企业，唯有不断创新，才能在激烈竞争中处于主动，立于不败之地。许多企业的失败也多归结于不能自主创新。创新是带有氧气的新鲜血液，是企业的灵魂。主要从下面几个方面浅谈创新对企业的重要性。 二管理创新 管理创新是指对企业管理思想、管理方法、管理工具和管理模式的创新，它是企业面对技术和市场的变化，所作出的相应的改进和调整。管理创新是为了更有效地运用企业资源以实现组织目标而进行的创造行为。美国管理学家哈梅尔将管理创新定义为：对传统管理原则、流程和实践的明显背离或对常规组织形式的背离。管理创新就是指以价值增加为目标，以战略为导向，以各创新要素(如技术、组织、市场、战略、管理、文化、制度等)的协同创新为手段，以培育和增强核心能力、提高核心竞争力为中心，通过有效的创新管理机制、方法和工具，力求做到人人创新，事事创新，时时创新，处处创新的创新活动或过程。管理上
环境不确定性分析
环境不确定性分析 [编辑] 环境不确定性的涵义 有许多环境因素会对企业产生影响，其影响可能并不明显。企业必须面对这一现实并处理好环境不确定性，方能保持其高效率。 不确定性意指在没有获得足够的、有关环境因素的信息情况下必须做出决策，而决策人很难估计外部环境变化。 环境不确定性增加了企业各种战略失败的风险，使企业很难计算与各种战略选择方案有关的成本和概率。 企业试图通过分析使某些不确定因素有一定的参考价值，力求将许多环境影响减少到使人们能够理解和可操作的程度。下面将介绍环境不确定性是如何进行分类的，并分析企业各种可能的对策以削减某些不确定因素的负作用。 显然，企业面临的环境不尽相同，不同环境所呈现出的不确定性也有高低之分。这些不确定程度可以由下面两个特性来划分： [编辑] 环境不确定程度两个特性
美国学者邓肯认为，应该从两个维度来确定企业所面临的环境不确定性：一是企业所面临环境的动态性，二是企业所面临环境的复杂性。 ①环境简单或复杂的程度；复杂性程度可用组织环境中的要素数量和种类来表示。在一个复杂性环境中,有多个外部因素对组织产生影响。通常外部因素越少,环境复杂性越低,不确定性越小。 ②事件的稳定或不稳（即动态）程度。即组织环境中的变动是稳定的还是不稳定的。它不仅取决于环境中各构成因素是否发生变化,而且还与这种变化的可预见性有关。 环境条件越多变和越复杂，环境的不确定性越大。环境条件的多变性意指变化的速度和频率。 1. 简单与复杂程度 简单与复杂程度意指那些与企业经营有关的外部因素的数量和不相同性。在一些复杂的环境情况下，许多种类不同的外部因素对企业产生牵制和影响。复杂程度可能来自企业面临的环境因素的多样性(例如在不同国家经营的跨国公司），也可能来自处理环境影响所需的知识多寡（例如对一家航天公司的要求）。 下面是我们选择的两家企业： (1) 简单环境——油漆商店 有一定实际重要性的外部环境因素不过是一些竞争对手、供应商和客户。政府监管是极少的，风俗上的变化对油漆商店的影响也是微乎其微的。 (2) 复杂环境——大学 大学往往横跨不少技术领域，是文化和价值交流的融汇点。大学与政府和赞助机构、专业和科研组织、校友会、家长基金会、公司等相互影响，形成了为数众多的外部因素和复杂的环境。 2. 稳定与不稳定程度 稳定与不稳程度是指外部环境变化的速度。某些外部环境因素变化速度明显超过其他因素。 一般来说，计算机公司处在极不稳定或称多变的环境中。而许多政府部门则处在比较稳定的环境中（见下图）。
中小企业转型升级的路径选择
中小企业转型升级的路径选择研究 杨思东 （苏州经贸职业技术学院， 江苏 苏州 ２１５００９） ［摘要］基于企业自身能力，可将现有的中小型企业分为谋生型、成长型和创新型。通过对三种类型企业的内在特 征和外部环境研究表明：依次选择工艺升级、功能升级或链条升级，产品升级或链条升级。中小企业在转型升级过程中，无论选择哪一条路径，都应充分考虑升级时机的选择、升级成本的控制、信息平台的支持等因素。 ［关键词］中小企业；转型升级；路径选择；研究 ［中图分类号］Ｆ８３０［文献标识码］Ｂ ［收稿日期］２０１２－１０－２４ ［作者简介］杨思东（１９７６－），江苏如皋人，苏州经贸职业技术学院讲师。研究方向：工商管理。 一、转型升级的路径研究 ＨｕｍＰｈｒｅｙ和ｓｃｈｍｉｔ（２０００）认为有四种升级方式，即制 程升级（ｐｒｏｃｅｓｓｕｐｇｒａｄｉｎｇ）、产品升级（ｐｒｏｄｕｃｔｕｐｇｒａｄｉｎｇ）、功能升级（ｆｕｎｃｔｉｏｎａｌｕｐｇｒａｄｉｎｇ）、跨产业升级（ｉｎｔｅｒ－ｓｅｃｔｏｒｓｕｐ－ ｇｒａｄｉｎｇ）；Ｒｉｇｇｓ认为（１９９８）从ＯＥＭ初级生产到ＯＥＭ深化 生产，以工艺和产品创新方式来提升附加值是一条最切实可行的企业升级路径。林汉川（２００２）提出中小企业转型的路径包括：（１）发展核心专长；（２）重视管理创新；（３）加入国际网络；（４）形成产品群聚效果；（５）推动企业再造工程； （６）鼓励内部创新；（７）强化产品与工艺创新；（８）有效率地投 入研究与开发；（９）发展信息科技产业；（１０）培育企业家人才；李烨（２００４）总结了２０世纪８０年代以来西方企业转型的四种主流路径：重组式转型、再造式转型、革新式转型、再生式转型；王吉发（２００６）结合企业外生成长理论和内生成长理论，提出了企业内生型转型（管理模式转型、产品与市场转型、业务过程转型）和企业外生型转型（行业转型）；单东（２００９）分析了企业重组、优化公司治理结构、优化内部管理体制等三条路径；贺俊（２０１１）指出企业转型有多重路径选择：行业转型、区位转型、市场转型、技术转型、管理转型和治理转型。 二、中小企业转型升级路径的选择 中小企业的转型升级路径选择既受到企业自身能力的限制，也受到外在环境的影响，因此在选择路径时企业必须要结合自身的条件寻找一条比较容易达成既定目标的路径。本文基于企业自身能力将现有的中小型企业分为：谋生型中小企业、成长型中小企业和创新型中小企业。 １．谋生型中小企业 其特征为：企业经营状况一般；适应环境和整合资源的能力一般；没有进行创新的动力。该类型企业在中小型企业中占较大比例。企业的经营者基于自身经验或特定机会进入到某个产业领域，对该产业比较熟悉但没有推 进产业升级的愿望。限于资金、技术和人才等方面无法与大型企业进行竞争，因而依附于大企业进行配套生产和服务。 转型升级路径：选择工艺升级路径 既然企业已经成功的切入一条全球价值链，主导该价值链的跨国公司出于提升链条整体效能的考虑一定会积极的推动该企业进行工艺能力的提升，而且还会提供全方位的支持。这种支持既包括技术支持也包括管理支持。在如此强有力的推动下，创新能力和愿望都不强烈的谋生型企业可以很容易实现工艺升级。 ２．成长型中小企业 其特征为：企业处于良好的发展状态；适应环境和整合资源的能力较强；有进行管理和技术方面的创新的动力。该类型企业在中小型企业中占有一定比例。企业通过外部环境和内部环境的改善获得了较好的发展机会，在竞争中占有一定的优势。企业经营者有能力也有愿望进行各方面的创新以谋求进一步的发展。企业通常利用自身的竞争优势与大型企业进行合作。 转型升级路径：应选择功能升级或链条升级路径成长型中小企业由于发展势头良好，自身具有竞争优势，所以所切入的全球价值链可能采取的治理模式只能是市场型或均衡型，主导企业不会限制成长型企业升级的路径和方向。因此可以选择的路径比较多，参考“微笑曲线”理论结论，身处薄利制造环节的企业应该选择向利润丰厚的上游设计环节或是下游市场和品牌环节进行转型升级，这样可以获得更高的利润分成和投资回报。这种升级路径就是通常所讲的 “功能升级”。由于双方是合作关系，成长型企业也可以选择通过参与更高增加值的链条来实现链条升级。 ３．创新型中小企业 其特征是：企业处于快速发展中；通过科技手段来适应环境的变化；以技术创新和新技术应用为企业发展的 第２０１２年第１１期（总第４０９期） 商业经济 ＳＨＡＮＧＹＥＪＩＮＧＪＩ Ｎｏ．１１，２０１２ ＴｏｔａｌＮｏ．４０９ ［文章编号］１００９－６０４３ （２０１２）１１－００９３－０２９３－－
浅谈创新对企业的重要性
浅谈创新对企业的重要性 摘要：创新是企业生存与发展的根本。创新则兴，不创新则亡。美国著名经济学家管理大师熊彼特说：创新是企业家对生产要素的重新组合。创新可促进企业组织形式的改善和管理效率的提高，从而使企业不断提高效率，不断适应经济发展的要求。于一个企业而言，创新可以包括很多方面：管理创新，文化创新，技术创新，制度创新，营销创新等等。 关键字：企业生存管理创新文化创新技术创新制度创新营销创新 创新，也叫创造。创造是个体根据一定目的和任务，运用一切已知的条件，产生出新颖、有价值的成果（精神的、物质的）的认知和行为活动。纵观当代企业，唯有不断创新，才能在竞争中处于主动，立于不败之地。许多企业之所以失败，就是因为他们未能真正做到这一点。创新是带有氧气的新鲜血液，是企业的生命。主要从下面几个方面浅谈创新对企业的重要性。 管理创新是为了更有效地企业运用资源以实现目标而进行的创新活动。管理创新就是要引入新的管理思想、方法、手段、组织方式而实现的创新。美国管理学家哈梅尔（Ｈamel）将管理创新定义为：对传统管理原则、流程和实践的明显背离或对常规组织形式的背离。管理创新就是指以价值增加为目标，以战略为导向，以各创新要素(如技术、组织、市场、战略、管理、文化、制度等)的协同创新为手段，以培育和增强核心能力、提高核心竞争力为中心，通过有效的创新管理机制、方法和工具，力求做到人人创新，事事创新，时时创新，处处创新的创新活动或过程。管理上的创新可以提高企业的经济效益，降低交易成本，可以开拓市场，从而形成企业独特的品牌优势。 企业文化创新是指为了使企业的发展与环境相匹配，根据本身的性质和特点形成体现企业共同价值观的企业文化，并不断创新和发展的活动过程。企业文化创新的实质在于企业文化建设中突破与企业经营管理实际脱节的僵化的文化理念和观点的束缚，实现向贯穿于全部创新过程的新型经营管理方式的转变。面对
试论中小企业信用担保体系可持续发展路径创新
试论中小企业信用担保体系可持续发展路径创新 发表时间：2011-10-20T16:58:26.670Z 来源：《时代报告》2011年第8期供稿作者：李超 [导读] 我国担保体系发展在金融领域内占重要位置。 李超 （郑州富银财务咨询有限公司河南郑州 450000） 中图分类号：F27 文献标识码：A 文章编号：41-1413（2011）08-0000-01 摘要：当前，我国担保体系发展在金融领域内占重要位置，为中小企业融资担保、促进金融公平，尤其是为焕发金融担保市场多元主体活力，增加就业岗位，推动经济整体发展而实现的一种创新产物。 关键词：中小企业；信用担保；制度创新；可持续发展 改革开放以来，中小企业在满足居民个性化需求、实现社会化专业协作、进行科技创新、增加就业等方面发挥着日益突出的作 用。 一、我国信用担保体系发展过程中存在问题 我国于上世纪90年代初开始信用担保体系建设的探索，初步确立“一体两翼”的信用担保体系框架。各地信用担保机构数量迅速增长，2000年底为203家，到2003年6月增长为966家，其中95.5％的担保机构分布在地市级及以下地区，共筹集担保资金总额达286.5亿元，累计担保总额1179亿元。但是，各地在推进担保体系建设过程中，出现了一些共同的问题，如信用担保机构规模普遍较小，业务品种较为单一；担保经营不规范，担保机构面临的风险较大；政府干预较为严重，一些信用担保机构成为地方政府的附属物；相当部分担保机构勉强维持生存，出现社会效益与自身效益的矛盾。这些问题的出现，较大限制了信用担保体系作用的发挥。 出现上述问题的根本原因在于当前维持信用担保体系可持续发展的制度供给不足。 （一）政府监督约束机制缺失，以政府为主导的信用担保模式具有局限性。据统计，2003年6月底，在966家担保机构中，政府完全出资的305家，参与出资的321家，占机构总额的64.8%。财政出资的政府担保在整个体系中处于主导地位。在对政府行为约束机制缺失的情况下，地方政府为实现地方利益或集团利益，往往对信用担保机构进行直接或间接的干预。这导致了三种不利的后果：一是加重地方政府的财政负担，使担保机构的代偿风险最终转化为实际上的财政代偿风险；二是引发地方政府的道德风险，导致银行的债权损失，从而降低银行参与中小企业融资和融资担保活动的积极性，损害中小企业信用担保机构的长期发展。三是不利于担保机构自身形成有效的激励和约束机制，加强内部控制、改善经营管理和担保服务水平。 （二）担保风险控制制度存在缺陷，缺乏风险转移、补偿机制。一是缺乏风险分担机制。据调查发现，与国有商业银行有协作的担保机构不到担保机构总数的60％，尤其是部分地市、县及乡镇的担保机构，国有商业银行与之协作的很少。而与贷款担保机构协作的金融机构中无论是国有商业银行、中小金融机构还是信用社，不与担保机构共同分担风险的也在60％以上。二是缺乏风险转移、补偿机制。目前，许多省市尚未建成再担保制度，信用担保机构缺乏分散风险的渠道。三是缺乏严格的内部控制制度。一些基层担保机构由于没有建立健全的内部控制制度，存在严重的人情担保和“拍脑门”担保的现象。而人才的缺乏也使得这些担保机构对风险识别和控制能力较弱（三）金融支持体系供给不足，信用担保的开展受到限制。我国金融资源主要掌握在大型国有商业银行，缺乏侧重对中小企业提供服务的银行和金融机构。国有商业银行实行一级法人体制，其业务政策及制度的制定和解释权均在总行，因此，对中小企业贷款压力较大的基层行要对现行制度有所突破，必须层层上报，由总行决定。这在不同程度上限制了基层行对中小企业的支持和与担保机构的合作。长期以来，国有商业银行建立起了与大企业相适应的企业评价体系。以这种评价体系来衡量、考察各种类型企业执行信用的能力，在很大程度上也将一大批效益好、有发展潜力的中小企业拒之门外。 （四）社会信用制度缺失，信用担保机构面临的信用环境较差。信用担保机构提供的是信用服务。因此，决定担保规模的是该地区的企业的总体信用状况。当受保区域内中小企业的信用状况不佳时，即使资本雄厚，也不能盲目扩大担保规模。然而，我国企业信用状况是令人担忧的。我国企业每年因为信用缺失而导致的直接和间接经济损失高达5855亿元，相当于我国年财政收入的37％。造成这种现象的原因是信用制度建设滞后，无法适应市场经济发展的需要。 二、中小企业信用担保制度的创新 要保持信用担保体系的可持续性发展，我们应对现有不利于信用担保体系发展的制度进行不断地调整和创新，以适应经济发展的需要。 （一）进行信用担保模式创新，优化信用担保体系结构 当前，我国建立以政府为主要出资人的信用担保体系是不合适的。一是我国各地方经济发展不平衡，地方政府财政收入差异较大。特别是县级地方政府财力有限，无法满足建立信用担保机构所需要的持续性资金供给。二是计划体制的惯性存在，政企还未完全分开，政府为主导的担保机构可能重新成为地方政府对商业银行信贷干预的一个渠道。因此，应该对中小企业信用担保体系模式进行调整和创新。 （二）进行风险控制制度创新，降低信用担保机构的交易风险 就担保机构内部而言。我们认为，一是要建立动态的风险监控机制。实行严格的审保分离制度。完善各种预警指标体系，做好事前预防、事中控制和事后监督工作。二是要依法建立完善的法人治理结构，形成股东会、董事会、监事会的相互监督和约束机制。要建立起产权清晰、职责明确、政企分开、管理科学的现代企业管理制度，使一切市场经济关系建立在合同、契约关系的基础之上，真正实现信用担保机构的市场化运作。三是要健全财务管理制度。利用预留风险准备基金等财务手段控制和化解风险。四是要完善资本金补充制度。允许民间资本和企业资金参与各种类型的信用担保机构的建设。五是进行业务创新，分散经营风险。“以担保促进投资，以投资发展担保”。六是进行人才制度创新。各担保机构应制定相应的人才发展战略。不仅注重相关专业人才的引进，更要注重采取各种形式对现有在职人员进行长期的专业化培训，增强职工的业务素质，提高职工发现、控制和处理风险的能力。 （三）进行政府管理体制创新，转变政府职能 政府应成为构筑稳定而又充满活力的信用担保环境的制度创新者。首先，政府应该成为一个竞争有序的信用担保法治环境的供给者。政府需要建立健全有关法律体系，使信用担保体系相关机构在经营过程中，有法可依，规范运作；其次，在管理方面，政府对信用担保机
不确定性如何影响环境规制效率
不确定性如何影响环境规制效率作者：李正升单位：云南师范大学经济与管理学院 随着中国经济的发展，环境污染问题变得愈来愈严重，环境规制已成为政府和社会各界关注的焦点之一。概括地说，环境规制主要包括环境经济政策（也称为市场化政策工具）和命令—控制式工具。环境经济政策是按照市场经济的要求，运用价格、税收、收费等经济激励手段，调节或影响市场微观主体的行为，以实现环境规制的目的。由于这种政策工具具有成本节约和产生技术创新及扩散的持续激励，因而得到了理论界和实践部门的偏爱,认为环境污染的外部性导致了经济效率的降低和社会福利的损失。如果以内化环境行为的外部性为原则的环境经济政策能够得到很好的设计和执行，就能实现帕累托最优，因而经济是有效率的。而实现帕累托最优是建立在一系列假设基础上的，即产权明晰、信息完全对称、监督成本低等。现实中这些假设很难满足，环境污染属于公共品，明确界定其产权很困难；而排污者和规制者（环境当局）之间的信息是不对称的，相对于规制者而言，排污者更加了解自己的治污成本和技术水平等信息，而规制者则对此方面的信息知之甚少，极易被排污者的虚假信息所迷惑，也就无法实现最优的环境规制。 本文以农业面源污染为例，研究不确定性是如何影响环境规制效率的，在不确定性的条件下如何提高环境规制效率，并提出相应的环境经济政策选择。 一、不确定性条件下的环境规制：理论分析
(一)污染控制成本不确定 为了分析的需要，假设只有一个规制者（环境当局）和一个污染者，他们之间存在的信息不对称主要表现在规制者不掌握污染者的污染控制成本，规制者希望通过环境经济政策的实施，尽量减少污染者的“欺骗行为”。假设规制者按污染物排放量（e）征收排污税（费），税（费）率为r，对于污染者，其中，re为向规制者缴纳的污染物排放税（费）。当然，污染者将选择污染物排放的边际收益等于排放税（费）率时的排放量：-MC(e)=MS(e)=r规制者的目标是制定一种税（费）率，使得期望社会成本最小化，但规制者不知道污染者的污染控制成本。从图1可以看出，如果规制者选择了一个税（费）水平，记为，在边际成本等于排放税（费）率时，高边际排放成本的污染者排放量是，低边际排放成本的污染者排放量是，而所导致的社会损失分别为图中的三角形A和B。为了避免因污染控制成本不确定所造成的社会损失，规制者需考虑建立某种激励机制使污染者如实表达其污染控制成本。例如，规制者可以为高边际控制成本的污染者实话实说提高奖励R，当满足（3）式时，高污染控制成本的污染者就会告知其真实的污染控制成本。不等式左边是高污染控制成本的排污者如实报告的净成本，右边是不如实报告的净成本。除此之外，奖励也不能太高，以免激励低污染控制成本的污染者撒谎。 (二)污染者排放水平不确定 面源污染中污染源众多且分散，对于规制者来说，掌握单个污染者的排放水平是不可能的。假设污染者的排放量(e)取决于减少污染的
中小企业管理创新的模式与路径
中小企业管理创新的模式与路径 摘要：随着我国社会经济的发展，中小企业在促进国民经济增长的同时，在社会发展中的地位愈发提高，而市场竞争力亦逐渐加大。所以，促进我国国民经济的增长必然需要加快中小企业的发展，稳定我国的国际竞争力。而在网络经济背景下，先进的管理模式和管理技术对中小企业的发展起着至关重要的作用，在经济全球化的趋势下，研究中小企业的管理模式具有重要意义。本文主要探究在网络经济背景下，中小企业管理模式创新中的问题以及对策。 关键词：网络经济；中小企业；创新理念 在网络经济背景下，中小企业的发展对社会稳定和促进就业起着至关重要的作用。与此同时，中小企业的经营管理模式中所存在的问题亦日益暴露。中小企业在发展过程中受到多方面的制约，例如，资金、技术、人才等方面的不足。而且中小企业的发展不仅依靠企业资源，更大程度上取决于是否具备稳定的市场竞争力。所以，优化企业管理模式对企业发展具有重要的意义。 一、中小企业发展现状 近年来，我国陆续颁布了有利于我国中小企业发展的相关法律和意见，使得我国中小企业的规模与数量急剧增加，发展规模逐渐加大。目前我国中小企业已经占据企业总数量的99%，在促进我国GDP增长方面占据着55.5%，而且，中小企业的产生使得我国社会销售额逐渐增加，中小企业的销售额占据总销售额的越60%。与此同时，随着我国社会的发展，国民素质不断提高，就业压力亦随之增加，而我国中小企业所提供的城镇就业岗位占据全国的75%左右，至今，中小企业已经发展成为我国经济增长的重要支柱。从中小企业的分布状况来看，主要集中与东部沿海地区，并且带动着此区域经济的快速发展，使得东部沿海地区的销售额以及资产总额与西部地区形成极大的反差[1]。 二、网络经济背景下中小企业管理创新所存在的问题 1.缺乏信息化建设的创新意识 在网络经济背景下，中小企业若想要取得长足的发展必然需要增强信息化建设意识，加大信息化建设的投资力度。据相关调查显示，我国多数中小企业均存在信息化建设投入较低的情况，而我国中小企业仅仅在购进设备与系统时花费一
环境不确定性下管理会计对策研究.doc
变当前的组织结构，很容易受到外部环境因素的影响，从而导致企业内部出现不稳定的现象，为了改善此种情况，企业应在组织结构方面做到与时俱进，同时要时刻关注环境变化，以便于及时制定相应措施，如此一来则可以很好的改善此种情况，通过分析此现象，也能够发现管理会计的应用范围有所提升，其再也不是仅仅局限于数据分析方面，其也可以在优化组织结构方面发挥一定的 作用。 二、环境不确定性下管理会计的优化措施。 （一）提升会计分析质量。 近年来我国会计行业在全国范围内得到了很大发展，各个领域均已经意识到会计工作的必要性和重要性，尤其近年来管理会计不断完善其功能，并扩大其应用范围后，我国大多数企业经济收益有了明显提升，这与会计分析质量有着不可分割的关系。不难发现，在企业处于确定环境下时，会计分析质量往往能够得到很好的保障，然而一旦环境不确定因素出现时，会计分析质量即会受到或大或小的影响，从而导致分析结果差强人意，甚至使企业必须承受不必要的损失，因此提升会计分析质量意义重大。
（二）提升环境信息量。 环境信息量对于管理会计来说十分重要，其是直接反应周围环境变化的重要依据，因此只有充分掌握环境信息，管理会计才能在最短的时间内采取又针对性的措施，有效减少做无用功的几率，因此应积极扩大以往采取环境信息的范围，即除了企业自身环境外，也要对市场经济、兄弟企业等因素进行考量，充分收集其环境信息，并与企业自身环境信息结合，如此一来才能够更大程度上保障管理会计的质量，从而为企业决策提供更有价值的信息，当代社会中管理信息的领域越来越趋向于导向类信息资源，因此企业管理会计可以向此方面发展。 （三）完善管理控制系统。 管理控制系统能够在优化组织结构方面起到推动作用，从而提升企业抗冲击能力，这对于提升企业员工自我决定能力方面也有一定的作用，同时其可以使企业充分实现各方面价值，并促进企业向更健康的方向发展。在此过程中可以充分利用员工的自我功能，并结合控制杠杆理论来促进此工作的开展，通过不断完善和利用扩展信念系统以及交互控制系统等功能，达到减少组织成本的作用，并促使管理会计工作效果的优化。 （四）优化组织结构。 对于当代企业来说优化组织结构对于企业健康发展来说能够起到很好的作用，尤其针对与环境因素造成的组织结构影响，优化组织结构可以从以下几个方面着手：一，成立缓冲部门，给予缓冲部门充分的权利，使其具有在企业内部调节的权利，这对于增加组织结构承压能力来说极为重要；二，改变组织结构类型，
如何理解创新在企业发展中的地位和作用
如何理解创新在企业发展中的地位和作用前言：按照创新理论鼻祖熊彼特的观点，凡是引入新产品、引用新的生产方法和工艺、开辟新市场、获得原材料或半成品的新供给来源等都是创新。依此界定，企业的成本、质量、产品差异、品牌形象、组织形式的先进性都是以创新为前提的。创新一方面提高物质生产要素的利用率，减少投入；另一方面又通过引入先进设备和工艺，从而降低成本。由此可见，创新对提高产品的质量，实现产品多样化战略，具有不可忽视的作用。同时，也只有通过创新，才能形成企业独特的品牌优势。创新还可促进企业组织形式的改善和管理效率的提高，从而使企业不断提高效率，不断适应经济发展的要求。在知识经济时代，企业只有依据市场变化，不断调整产品结构，提高技术水平，推陈出新，才有可能在激烈的竞争中立于不败之地。从这个意义上说，创新是企业生存和发展的必要前提，是企业生命力的不竭源泉。 关键词：创新企业发展地位作用
企业创新文化主要是指服务于企业的创新活动和推动企业创新的各种制度的总和，它包括企业家及员工的创新精神、创新激励制度等一系列内在和外在制度。从发达国家一些成功企业的发展经验来看,创新取胜是企业可持续发展的关键因素。这些成功企业的重要推动力来自于其源源不断的创新成果，而创造这些创新成果的创新行为又根源于企业本身独特的创新文化。因此,创新文化是现代企业成功发展的深层次原因之一。 一、创新在企业发展中的地位 我国企业在创新文化建设方面还存在一些认识上的偏差，如将创新文化理解为外在宣传工具而非企业的内在核心价值观，将创新理解为单纯的技术和管理经验的引进而非创新文化诱致的产物，等等。这些认识上的偏差阻碍了我国企业培育良好的创新文化，不利于提高企业的创新能力。 1、企业家创新精神是企业创新文化的前提和基础 熊彼特指出，企业家是冒险事业的经营者或组织者，企业家的职能就是创新。谢洛德认为，企业家就是梦想家，企业家就应该冒风险去实现梦想,在困境面前始终保持创新精神，不断创造新机。可以说,创新精神是企业家的本质特征。创新精神是指具有标新立异、独树一帜的品质与风格，具有能够综合运用已有知识、信息和技能,提出新方法、新观点的思维能力和进行发明创造的意志、信心、勇气和智慧,能够在激烈的市场竞争中开创新的局面。事实证明，企业家创新精神强，企业就充满生机和活力。也有研究表明，具有创新精神的企业家
环境不确定性是如何影响公司特质风险
环境不确定性是如何影响公司特质风险？ ——基于现金流波动和会计信息质量的中介效应检验 摘要：很少有文献从企业外部环境的视角分析公司特质风险的形成机制。本文以2000-2015年的深沪A股为研究对象，通过中介效应检验，分析环境不确定性对公司特质风险的作用。研究结论认为：环境不确定性导致现金流波动上升，以及会计信息质量的下降，进而对公司特质风险产生正向推动作用；股权制衡度的提升改善公司治理机制，降低了现金流波动和会计信息质量的中介效应，抑制环境不确定性对公司特质风险的作用。本研究从经营环境的视角分析了公司特质风险的成因，其研究价值在于，不仅回答了环境不确定性作为系统风险因素，影响公司特质风险的作用机理；而且回答了股权制衡度是否对不确定性和特质风险相关性产生作用的问题。另外，本研究让我们对系统风险与特质风险之间的相关性有了新的认识。 关键词：不确定性；特质风险；现金流波动；会计信息质量；股权制衡度 引言 自从Campbell等提出“特质风险现象”后，即在欧美发达资本市场中，公司特质风险在二十世纪后半叶呈显著的上升趋势。[1]学者多从企业“内在”因素的视角予以解释，例如，新上市和规模小的企业，其自身的经营风险带动了特质风险的上升，形成“新上市效应”或“小公司效应”；[2]再如，负债比例带来的财务风险迫使企业偏离正常经营轨道，影响特质风险，形成“杠杆效应”； [3]又如，会计信息质量与公司特质风险呈显著负相关性；[4]还如，企业的内控质量越低时，公司特质风险上升程度显著增加；[5]还有文献从股权结构、多元化经营等角度予以解释。[6]但近年来，有学者发现制度环境、[7]产品市场竞争和特质风险之间存在显著的关联性，[8][9]研究视角逐渐由企业的“内部”因素转向“外部”环境的不确定性。 环境不确定性是指“市场交易环境变化的不可预测性”。[10]这种不可预测性体现在市场需求、技术、政策、供应商等环境要素的变化，对企业价值产生难以估计的后果。近40年来，随着宏观经济的快速发展，环境要素的动荡性和复杂化也日益加剧。尤其2008年金融危机后，随着人口红利的消失、国外市场需求的持续萎靡，不确定性逐渐成为管理层关注的重点①。环境是企业经营的土壤，环境不确定性通过企业投资行为和信息传递，[11]对资本市场产生影响，例如环境不确定性与股价崩盘效应存在显著的正向关联。[12]那么，环境不确定性对公司特质风险是否存在影响？这是本研究的第一个问题。 一般而言，环境不确定性是系统风险因素，而特质风险反映的是企业特质的私有信息或噪声交易，[4]两者的风险形成逻辑迥异。那么，如何不确定性的确对特质风险存在影响，其内在的影响逻辑是什么？环境不确定性带给经营后果，包括两个方面，即经营现金流波动的上升和会计信息质量的下降：一方面，企业为了应对不确定性带来的冲击，做出应对行为，偏离了原有轨道，从而影响经营现金流；[13]另一方面，企业面临不确定性所做出的反应，必然影响到会计信息质量。而上述两者与特质风险存在关联性。[4][8]因此，本文试图通过现金流波动和会计信息质量的中介效应，厘清不确定性对特质风险的作用机理，这是本文要研究的第二个问题（研究逻辑结构见下图1）。 图1. 研究逻辑结构
中小企业管理创新的若干思考.doc
中小企业管理创新的若干思考 在网络经济背景下，中小企业的发展对社会稳定和促进就业起着至关重要的作用。与此同时，中小企业的经营管理模式中所存在的问题亦日益暴露。以下是小编为您整理的中小企业管理创新的若干思考，希望能提供帮助。 摘要：随着我国社会经济的发展，中小企业在促进国民经济增长的同时，在社会发展中的地位愈发提高，而市场竞争力亦逐渐加大。所以，促进我国国民经济的增长必然需要加快中小企业的发展，稳定我国的国际竞争力。而在网络经济背景下，先进的管理模式和管理技术对中小企业的发展起着至关重要的作用，在经济全球化的趋势下，研究中小企业的管理模式具有重要意义。本文主要探究在网络经济背景下，中小企业管理模式创新中的问题以及对策。 关键词：网络经济;中小企业;创新理念 在网络经济背景下，中小企业的发展对社会稳定和促进就业起着至关重要的作用。与此同时，中小企业的经营管理模式中所存在的问题亦日益暴露。中小企业在发展过程中受到多方面的制约，例如，资金、技术、人才等方面的不足。而且中小企业的发展不仅依靠企业资源，更大程度上取决于是否具备稳定的市场
竞争力。所以，优化企业管理模式对企业发展具有重要的意义。 一、中小企业发展现状 近年来，我国陆续颁布了有利于我国中小企业发展的相关法律和意见，使得我国中小企业的规模与数量急剧增加，发展规模逐渐加大。目前我国中小企业已经占据企业总数量的99%，在促进我国GDP增长方面占据着55.5%，而且，中小企业的产生使得我国社会销售额逐渐增加，中小企业的销售额占据总销售额的越60%。与此同时，随着我国社会的发展，国民素质不断提高，就业压力亦随之增加，而我国中小企业所提供的城镇就业岗位占据全国的75%左右，至今，中小企业已经发展成为我国经济增长的重要支柱。从中小企业的分布状况来看，主要集中与东部沿海地区，并且带动着此区域经济的快速发展，使得东部沿海地区的销售额以及资产总额与西部地区形成极大的反差[1]。 二、网络经济背景下中小企业管理创新所存在的问题 1.缺乏信息化建设的创新意识 在网络经济背景下，中小企业若想要取得长足的发展必然