基础答案
2011.6
一、单项选择题
1．【解析】答案为C。分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。
2．【解析】答案为B。自律性组织包括证券交易所和证券业协会。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。
3．【解析】答案为A。本题是对信用公司债券定义的考查。信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。
4．【解析】答案为D。2002年4月，中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入备案制，进一步扩大了交易主体范围，也活跃了债券交易的内容和程度。银行间同业市场交易类别主要包括：信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。
5．【解析】答案为C。长期国债，通常在10年或10年以上，常被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。
6．【解析】答案为B。证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。股票没有期限，可以视为无期证券。
7．【解析】答案为C。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。
8．【解析】答案为B。股票具有以下特征：（1）收益性；（2）风险性；（3）流动性；（4）永久性；（5）参与性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
9．【解析】答案为C。考查债券的发行方式。龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。外国债券一般由发行地所在国的机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
10．【解析】答案为D。股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。
11．【解析】答案为C。一般情况下中央政府债券不存在违约风险，因此这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。
12．【解析】答案为C。在改革开放政策的领导下，为了利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券筹集资金，主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券。
13．【解析】答案为C。随着商品经济的发展，生产规模日渐扩大，传统的独资经营方式和家族企业已经不能胜任对巨额资本的要求，于是产生了合伙经营的组织；随后又由单纯的合伙组织逐步演变成股份公司。
14．【解析】答案为B。国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了九个方面的纲领性意见，为资本市场的进一步改革与发展奠定了坚实的基础。
15．【解析】答案为B。商业银行债券包括：（1）金融债券。金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券；（2）商
业银行次级债券。商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券；（3）混合资本债券。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
16．【解析】答案为D。所谓股息率可调整优先股票，是指股票发行后股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票。而发行后股息率不再变动的优先股票，则称为股息率固定优先股票。
17．【解析】答案为A。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。股票分割通常适用于高价股，并股则常见于低价股。
18．【解析】答案为D。优先股票的存在对股份公司和投资者来说有一定的意义。首先，对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，在公司盈利较多时可以减轻利润的分派负担。另外，优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。其次，对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，故其风险相对较小。
19．【解析】答案为C。股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
20．【解析】答案为A。考查记名股票与无记名股票的特点。无记名股票有如下特点：（1）股东权利归属股票的持有人；（2）认购股票时要求一次缴纳出资；（3）转让相对简便；（4）安全性较差。记名股票的特点有：（1）股东权利归属于记名股东；（2）可以一次或分次缴纳出资；（3）转让相对复杂或受限制；（4）便于挂失，相对安全。
21．【解析】答案为C。股票的性质之一就是：股票不属于物权证券，也不属于债权证券。而是一种综合权利证券。
22．【解析】答案为A。经纪类证券公司在我国是指只能从事单一的经纪业务的证券公司。它是我国依据分类管理的原则划分的证券公司的一种形式。根据《证券法》规定，设立经纪类证券公司应具备的条件之一为经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元。经纪类证券公司一般资本实力较弱，业务规模较小。
23．【解析】答案为C。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。
24．【解析】答案为A。目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
25．【解析】答案为B。强制赎回，即股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权；任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。
26．【解析】答案为A。基本建设债券不是标准化的国债，因为它不是由中央政府直接发行的，而是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债券。基本建设债券一共发行了两次，发行主体是国家能源投资公司、国家原材料投资公司、铁道部等机构。
27．【解析】答案为A。根据有价证券的品种形成的结构关系，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
28．【解析】答案为B。债券的期限越长，就越容易受到利率风险的影响；期限越短，受到利率风险的损害的可能性就越小。长期债券的高利率是对利率风险的补偿。
29．【解析】答案为A。通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为三类，即现货交易、远期交易和期货交易。其中，现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。
30．【解析】答案为B。1602年，荷兰人在阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所——阿姆斯特丹证券交易所。
31．【解析】答案为C。无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。也就是说，它们代表着股东对公司资本总额的投资比例，股东享有同等的股东权利。
32．【解析】答案为B。目前，我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。
33．【解析】答案为C。目前，我国金融债券的发行主体是政策性银行，即国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。其中，最大的金融债券发行主体是国家开发银行。
34．【解析】答案为B。在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式完全不同。
35．【解析】答案为B。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
36．【解析】答案为A。根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历幼稚期、成长期、成熟期、稳定期四个阶段。
37．【解析】答案为C。1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展。
38．【解析】答案为A。通货膨胀对股票价格的影响较复杂，它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用。在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨。但是，当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降。
39．【解析】答案为B。2006年财政部研究推出新的储蓄债券品种——储蓄国债（电子式）。这种债券是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。
40．【解析】答案为B。各国对证券投资基金的称谓不尽相同，如美国称“共同基金”，英国和我国香港地区称“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称“证券投资信托基金”等。
41．【解析】答案为B。“美式期权”可以在期权到期日及以前的任何时候被执行。“欧式期权”只能在未来的某个特定时间被执行。
42．【解析】答案为B。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。无记名股票也称不记名股票，与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。
43．【解析】答案为D。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
44．【解析】答案为D。设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；取
得基金从业资格的人员达到法定人数；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
45．【解析】答案为B。社保基金投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，其中银行存款和国债的投资比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。
46．【解析】答案为B。有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证券。商业本票是货币证券的一种，属于有价证券。凭证证券又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券。
47．【解析】答案为B。红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
48．【解析】答案为B。实物债券是-种具有标准格式实物券面的债券；凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；记账式债券是指
没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。
49．【解析】答案为A。股东大会是股份有限公司的权力机构，由全体股东组成。
50．【解析】答案为A。贴现债券是期艰比较短的折现债券，是指债券券面上不附有息票，在票面上不规定利率，发行时按规定的折扣率，以低于债券面值的价格发行，到期按面值支付本息的债券。
51．【解析】答案为D。当利率变动时，股票价格会迅速发生反向变动，其中优先股因其股息率固定受利率风险影响较大，所以D选项错误。
52．【解析】答案为C。公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。
53．【解析】答案为B。保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
54．【解析】答案为D。现金股利是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付利息税。我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%。
55．【解析】答案为A。基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之，则越高。
56．【解析】答案为C。《证券公司风险处置条例》第二十八条规定，行政清理组应当自成立之日起10日内，、将债权人需要登记的相关事项予以公告。
57．【解析】答案为C。基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值：基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时；出现巨额赎回的情形；其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值。
58．【解析】答案为A。我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；（3）公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；（4）公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
59．【解析】答案为B。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
60．【解析】答案为C。息票累积债券与附息债券相似，这类债券也规定了票面利率，但是债
券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。
二、多项选择题
1．【解析】答案为AD。有价证券的特征包括：（1）收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报；（2）流动性。证券的流动
性是指证券变现的难易程度；（3）风险性。证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说
是证券收益的不确定性；（4）期限性。证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资
者对融资期限以及与此相关的收益率需求。
2．【解析】答案为ABCD。按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，合格
境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证，以及中国证监会允许的其他金融工具。
3．【解析】答案为ACD。契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
4．【解析】答案为ACD。从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补财政赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已经成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能．成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的手段。
5．【解析】答案为ABC。结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交收清算。
6．【解析】答案为CD。结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品。它们有些是
以合约规定条款（如提前终止条款）形式出现的；也有些嵌入式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应衍生产品。按照嵌入式衍生产品的属性不同可以分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别。
7．【解析】答案为AB。2005年12月，作为资产证券化试点银行，中国建设银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。
8．【解析】答案为ABCD。基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括设计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
9．【解析】答案为BC。国际金融市场上的主要参考利率期货除国债利率期货外，常见的参考
利率期货包括伦敦银行间同业拆放利率期货、香港银行间同业拆放利率期货、欧洲美元定期存款单利率期货、联邦基金利率期货，等等。
10．【解析】答案为BD。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收益债券）。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保，而对专项债券，地方政府往往以项目建成后取得的收入作保证。
11．【解析】答案为AB。股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一篮子股票的远期合约和股票价格指数的远期合约三个子类。
12．【解析】答案为ABD。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：（1）资金使用方向；（2）市场利率变化；（3）债券的变现能力。
13．【解析】答案为BCD。金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场
上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。根据基础资产划分，常见
的金融远期合约包括四个大类：（1）股权类资产的远期合约；（2）债权类资产的远期合约；（3）远期利率协议；（4）远期汇率协议。
14．【解析】答案为ABCD。基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要有以下几个方面：基金管理费、基金托管费、基金交易费、基金运作费、基金销售服务费。
15．【解析】答案为ABCD。封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、宏观经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其格与资产净值常发生偏离。
16．【解析】答案为ABC。短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债，具有周期短及流动性强的特点，在货币市场上占有重要地位。
17．【解析】答案为ABD。常见的行业因素包括：（1）行业或产业竞争结构；（2）行业可持续性；（3）抗外部冲击的能力；（4）监管及税收待遇；（5）劳资关系；（6）财务与融资问题；（7）行业估值水平。
18．【解析】答案为ABCD。《证券公司风险处置条例》规定了5种处置证券公司风险的主要措施，即停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。
19．【解析】答案为ABCD。封闭式基金与开放式基金有以下主要区别：（1）期限不同：（2）发行规模限制不同；（3）基金份额交易方式不同；（4）基金份额的交易价格计算标准不同；（5）基金份额资产净值公布的时间不同；（6）交易费用不同；（7）投资策略不同。
20．【解析】答案为ACD。我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
21．【解析】答案为ABD。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公习债券；依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
22．【解析】答案为AC。在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内上市公司，如氯碱化工和轮胎橡胶等；另一类主要是在我国香港上市的内地公司，如青岛啤酒和平安保险等。
23．【解析】答案为ABCD。金融期货的主要交易制度有：（1）集中交易制度；（2）标准化的期货合约和对冲机制；（3）保证金及杠杆作用；（4）结算所和无负债结算制度；（5）限仓制度；（6）大户报告制度；（7）每日价格波动限制及断路器规则。
24．【解析】答案为AB。外汇风险是指因外汇市场变动引起汇率的变动，致使以外币计价的资产上涨或者下降的可能性。从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类。
25．【解析】答案为ABCD。债券与股票的区别：（1）权利不同；（2）目的不同；（3）期限不同；（4）收益不同；（5）风险不同。
26．【解析】答案为ABC。《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的_交易结算资金、委托资金和客户担
保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
27．【解析】答案为BD。债券投资不能收回有两种情况：（1）债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金。不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。（2）流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平。
28．【解析】答案为ABCD。根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化（如高速公路收费）、债券组合证券化等类别。
29．【解析】答案为AB。金融衍生工具按交易场所可以分为两类：（1）交易所交易的衍生工具，是指有组织的交易所上市交易的衍生工具；（2）OTC交易的衍生工具，是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。
30．【解析】答案为BCD。奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。
31．【解析】答案为AB。有价证券按是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市证券与非上市证券。按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
32．【解析】答案为ABC。负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益属于证券监管机构的职责，所以D选项错误。
33．【解析】答案为ABCD。政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。政府发行证券的品种仅限于债券。
34．【解析】答案为BCD。证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性服务组织。
35．【解析】答案为BD。在我国，证券属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。上市证券主要是外国公司的股票和债券。1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
36．【解析】答案为CD。2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制为目的，规定股权激励的主要方式为限制性股票和股票期权，并从实施程序和信息披露角度对股权激励机制予以规范，对上市公司的规范运作与持续发展产生深远影响。
37．【解析】答案为ABCD。普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：（1）法律上的限制。普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要；（2）其他方面的限制。如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等。
38．【解析】答案为ABC。在各种基金中，货币市场基金的年管理费率最低，所以D选项错误。
39．【解析】答案为BCD。认股价格越低，认股权证的持有者为换股而付出的代价就越小，而普通股市价高于认股价格的机会就越大，因而认股权证的价值也就越大。也就是说，认股价格与认股权证价值是反比例关系，所以A选项不符合题意。
40．【解析】答案为ABC。根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：（1）执行会员大会的决议：（2）制定、修改证券交易所的业务规则；（3）审定总经理提出的工作计划；（4）审定总经理提出的财务预
算、决算方案；（5）审定对会员的接纳；（6）审定对会员的处分；（7）根据需要决定专门委员会的设置；（8）会员大会授予的其他职责。
三、判断题
1．【解析】答案为A。可转换债券具有下列特征：（1）可转换债券是一种附有转股权的特殊债券；（2）可转换债券具有双重选择权的特征。
2．【解析】答案为A。证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
3．【解析】答案为B。IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广，并取得了成功。
4．【解析】答案为A。存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，一般代表外国公司股票，有时也代表债券。
5．【解析】答案为A。证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场、次级市场。
6．【解析】答案为B。基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，但承担基金亏损的有限责任则是基金份额持有人的义务。
7．【解析】答案为A。《证券法》第三十六条规定：“证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。”
8．【解析】答案为A。证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》第十八条规定：“证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。”
9．【解析】答案为B。法律手段是证券市场监管部门的主要手段，是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的，具有较强的威慑力和约束力。
10．【解析】答案为B。总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。
11．【解析】答案为A。合规总监的任职条件如下：（1）取得证券公司高级管理人员任职资格；（2）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；（3）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
12．【解析】答案为A。证券公司自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。因此，证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。
13．【解析】答案为B。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
14．【解析】答案为A。股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负值、股东权益总额毫无影响，对得到股票股息的股东在公司中所占权益的份额也不会产生影响，仅仅是股东持有的股票数比原来多了。
15．【解析】答案为A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指：（1）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（2）基金管理公司的管理人员和业务人员；（3）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（4）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（5）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的
管理人员和业务人员；（6）证券市场资信评级机构中从事证券评业务的管理人员和业务人员；（7）协会规定的其他人员。
16．【解析】答案为B。有价证券包括公募证券和私募证券两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，而私募证券是向特定的投资者发行的证券。
17．【解析】答案为B。场内交易市场是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。
18．【解析】答案为A。《证券公司监督管理条例》第五十二条规定，证券公司向客户融资、融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。
19．【解析】答案为A。根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。
20．【解析】答案为A。上证红利指数简称“红利指数”，由上海证券交易所编制。上证红利指数由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只股票作为样本股，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势。
21．【解析】答案为A。证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。
22．【解析】答案为A。证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
23．【解析】答案为A。股票指数期权以股票指数为基础资产，买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。
24．【解析】答案为A。中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。针对中小企业板块的特点，深圳证券交易所在设立初期作出了相应的制度安排
25．【解析】答案为A。股票股息通常是由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东，新增发的股票可以继续获得股息，因此股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。
26．【解析】答案为B。上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。题干所述是集中竞价交易系统的一部分，而且参与者业务单元是上海证券交易所的叫法，交易席位是深圳证券交易所的叫法。
27．【解析】答案为B。按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
28．【解析】答案为B。全国性基金主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高；而企业控制的企业年金，由于资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，但对投资范围限制不多。
29．【解析】答案为B。有价证券是虚拟资本的一种形式。虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
30．【解析】答案为B。设权证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而，生。证权证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
31．【解析】答案为B。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。
32．【解析】答案为A。人们购买股票或其他有价证券，是因为股票或其他有价证券能带来预期收益，将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今天的价值，即现值，也就是人们为了得到证券的未来收益而愿意付出的代价。
33。【解析】答案为A。股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。
34．【解析】答案为B。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致。实际上并非如此。在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。
35．【解析】答案为B。优先股股票每股可获股息=900/（100+200）=3（元）。则优先股最终收益率为8%+3/100=11%，超出最终收益率上限（10%），因此在剩余盈利分配时部分参与优先股只能获得2%（10%-8%）的收益率，即每股2元。则普通股每股可获股利为（900-2×100）/200=3.5（元）。
36．【解析】答案为A。封闭式基金的期限是指基金的存续期。封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
37．【解析】答案为A。公司型基金以发行股份的方式募集基金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享受投资收益。
38．【解析】答案为B。债券反映的是债权债务关系。
39．【解析】答案为B。影响债券票面利率的因素有：（1）借贷资金市场利率水平。市场利率普遍较高时，债券的票面利率也相应较高；（2）筹资者的资信。债券信用等级越高，债券票面利率越低；（3）债券期限长短。期限越长的债券，票面利率越高。
40．【解析】答案为B。根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中实物债券是一种具有标准格式券面的债券。在标准格式的债券券面上，一般印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素。
41．【解析】答案为B。发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。
42．【解析】答案为B。我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。它是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。
43．【解析】答案为A。不动产抵押公司债用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押。
44．【解析】答案为A。本题是对可转换公司债券相关内容的考查。可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券，兼有债权投资和股权投资的双重优势。
45．【解析】答案为B。我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
46．【解析】答案为B。申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。
47．【解析】答案为B。特定目的机构或特定目的受托人，是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。资金和资产存管机构是为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。
48．【解析】答案为B。中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。
49．【解析】答案为A。非系统风险是可分散性风险，投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。
50．【解析】答案为A。对普通股来说，其股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素，所以利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋的余地。
51．【解析】答案为B。个人的利息、股息和红利要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券的利息可以免纳个人所得税。
52．【解析】答案为B。中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务。是不以营利为目的的法人。
53．【解析】答案为A。《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
54．【解析】答案为B。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
55．【解析】答案为A。我国《证券法》第七十六条规定：“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。”
56．【解析】答案为B。金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
57．【解析】答案为B。期权价格受多种因素影响，协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素。
58．【解析】答案为B。当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较短的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
59．【解析】答案为B。目前权证交易实行T+0回转交易。
60．【解析】答案为B。我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
2011.3
一、单项选择题
1．【答案详解】A。中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变，，和“四个独立”。其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
2．【答案详解】C。深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数。
3．【答案详解】D。地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券（普通债券）和专用债券（收益证券）。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
4．【答案详解】A。中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
5．【答案详解】B。收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低，一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。
6．【答案详解】D。证券交易所或者证券交易所会员大会都不负责制定交易价格。
7．【答案详解】B。当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券；当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券。
8．【答案详解】C。债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的的分类可分为有价格招标和收益率招标；按价格方式分类可分为美式招标和荷兰式招标。
9．【答案详解】D。按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期
货、利率期货、股权类期货。
10．【答案详解】D。证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。
11．【答案详解】C。在上市公司的税后利润中，其分配顺序如下：（1）弥补以前年度的亏损；（2）提取法定盈余公积金；（3）提取公益金；（4）提取任意公积金；（5）支付优先股股息；（6）支付普通股股息。
12．【答案详解】A。履约担保品数量计算公式：对于证券给付结算方式的认购权证，申请保管的履约担保标的证券数量一权证上市数量×行权比例×担保系数（担保系数由发行人、深交所和公司三方协商，确定后由深交所发布）。
13．【答案详解】C。保险公司次级债是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
14．【答案详解】A。按联结的金融基础产品划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品股权联结型产品（其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系）、汇率联结型产品、商品联结型产品。
15．【答案详解】B。双重交易机制是证券交易所交易基金的重要特征。
16．【答案详解】B。债券是一种虚拟资本。因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，因此，债券是实际运用的真实资本的证书。
17．【答案详解】B。管理费率的高低与基金规模有关，一般而言，基金规模越大，基金管理费率越低。但同时基金管理费率与基金类别及不同国家或地区也有关系。一般而言，基金风险程度越高，其基金管理费率越高，其中费率最高的基金为证券衍生工具基金。
18．【答案详解】D。债券发行制度有核准制度和注册制度两种。前者的核心是实质管理原则，后者的核心是公开原则。
19．【答案详解】D。（1）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；（2）基金募集情况；（3）基金份额上市交易公告书；（4）基金资产净值、基金份额净值；（5）基金份额申购、赎回价格；（6）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；（7）临时报告；（8）基金份额持有人大会决议；（9）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；（10）
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；（11）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
20．【答案详解】C。公司型基金本身就是一个公司，它是依照公司法的规定组建的，以营利为目的，主要投资于有价证券的投资机构。公司型基金通过发行股份来筹集资金，投资者购买公司股份而成为公司股东，再由股东大会选举出董事、监事，然后由董事会委托专门的投资管理机构进行公司资金的投资运作。
21．【答案详解】D。股权类产品的衍生工具，是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
22．【答案详解】A。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是绩券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。
23．【答案详解】D。当股份公司因解散或破产时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。
24．【答案详解】B。股息率可调整优先股票的股息率的调整一般与公司的经营状况无关，而主要随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。
25．【答案详解】C。红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
26．【答案详解】A。外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。
27．【答案详解】C。股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，体现对公司经营决策的参与权。股东大会是股份公司的权力机构，由全体股东构成。
28．【答案详解】A。从单个债券和股票来看，他们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了
二者风险程度的差并。
29．【答案详解】A。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。
30．【答案详解】A。可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势，转换以前为公司债券，转换以后为股票。
31．【答案详解】C。我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。
32．【答案详解】D。根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
33．【答案详解】C。基金资产净值=基金资产总值-基金负债。即基金资产净值=（10 × 30+50×20+100×10+1000）-（500+500）=2300（万元）。
34．【答案详解】A。远期利率协议属于金融远期合约，是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
35．【答案详解】D。金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构（如利率或汇率结构），从而规避相应风险。
36．【答案详解】D。金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。
37．【答案详解】D。政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币基金，证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。
38．【答案详解】A。代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供股份转让服务。证券公司根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
39．【答案详解】D。相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数；综合法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数；加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算。
40．【答案详解】D。财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的是收益增长的效应；反之，就是收益减少的财务风险。
41．【答案详解】A。证券公司子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。同证券公司的设立制度一样，我国证券公司设立子公司同样实行审批制。
42．【答案详解】D。证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起l5日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。未取得经营证券业务许可，证券公司不得经营证券业务。
43．【答案详解】A。作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。
44．【答案详解】B。《证券发行与承销管理办法》对在深证钲券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。
45．【答案详解】D。根据《证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币3000万元。
46．【答案详解】D。根据《公司法》第一百六十条的规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的25%。
47．【答案详解】C。根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司（简称“保护基金公司”）于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
48．【答案详解】D。由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
49．【答案详解】A。投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外还要支付手续费。印花税属于基金交易费；申购和赎回费是在买卖开放式基金时发生的费用。
50．【答案详解】A。基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之，则越高。
51．【答案详解】B。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
52．【答案详解】D。金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。
53．【答案详解】C。股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的，在股票现货市场和股票价格指数期货市场进行相反的操作，并通过贝塔系数进行调整，就可以在一定程度上抵消股票市场面临的系统性风险。
54．【答案详解】C。国债基金的收益率会受货币市场利率的影响，当货币市场利率下调时，其收益率会上升；反之，若货币市场利率上升，其收益率将下降。
55．【答案详解】D。我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票为采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的应当采用代销方式
发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。
56．【答案详解】A。基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数。
57．【答案详解】B。沪深300指数的计算采用派许加权法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
58．【答案详解】C。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
59．【答案详解】c。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。
60．【答案详解】B。在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式完全不同。
二、多项选择题
1．【答案详解】ABCD。特殊类型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型开放式指数基金与ETF联接基金。
2．【答案详解】BD。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
3．【答案详解】ABCD。根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类，即A、B、C、D四个选项。
4．【答案详解】ACD。我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是：可记名、可挂失、不可上市流通。
5．【答案详解】ABC。资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，主要包括发起人、特定目的机构或特定目的受托人、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券化产品投资者。除上述当事人外，证券化交易还可能需要金融机构充当服务人。服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。
6．【答案详解】ACD。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标是：保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。
7．【答案详解】ABCD。我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有A、B、C、D四个选项。
8．【答案详解】ABCD。金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。
9．【答案详解】AB。期货价格并非时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系，但这一价格克服了分散、局部的市场价格在时间和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。
10．【答案详解】ABC。证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括公司（企业）、政府和政府机构、金融机构。证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
11．【答案详解】ABC。股票发行市场由三个主体因素相互连结而组成，这三者就是股票发行者、股票承销商和股票投资者。
12．【答案详解】BCD。固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。固定收益平台所交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。
13．【答案详解】AC。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。
14．【答案详解】BCD。契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行收益凭证而设立的一种基金。公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。二者的主要区别体现在选项B、C、D三方面。
15．【答案详解】ABCD。股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
16．【答案详解】AC。固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小，而且当市场利率波动时，基金净值容易受到影响。
17．【答案详解】ACD。根据《证券公司设立子公司试行规定》，对申请设立予公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。
18．【答案详解】BCD。证券投资基金的特点是集合投资、分散风险、专业理财。
19．【答案详解】ABCD。影响股票价格的宏观经济与政策因素包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。
20．【答案详解】ABD。债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
21．【答案详解】CD。按证券交易活动是否在固定场所进行，即交易场所结构的不同，证券市场可分为有形市场和无形市场。
22．【答案详解】ABD。随着信用制度的发展，商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
23．【答案详解】ABCD。四个选项均属于《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的要求。
24．【答案详解】AC。证券交易所是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。证券交易市场通常可分为证券交易所市场和场外交易市场。
25．【答案详解】ABC。D选项，经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，从而引起内在价值的变化。
26．【答案详解】ABCD。财政政策对股票价格的影响有四个方面：①扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发；②通过调节税率影响企业利润和股息；③干预资本市场各类交易适用的税率；④国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。
27．【答案详解】ABD。根据我国政府对WT0的承诺，允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究、咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在中国设立分支机构。加入后3年，内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过l／3。合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事8股和H 股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
28．【答案详解】AB。基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。
29．【答案详解】CD。合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
30．【答案详解】ABD。我国《公司法》第一百四十三务规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；③将股份奖励给本公司职工；④股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
31．【答案详解】AD。A选项，当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后；D选项，期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回。发行之日起10
年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。
32．【答案详解］ABC。《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
33．【答案详解】ABC。D选项应为：最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录是申请证券评级业务许可的资信评级机构应具备的条件。
34．【答案详解】BCD。公司短期融资债券是证券公司以短期融资为目的，在我国银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
35．【答案详解】AB。封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。而开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。封闭式基金与开放式基金投资人数的多少无法判定。
36【答案详解ICD。考生还应掌握“四个独立”，即运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。
37【答案详解】ABCD。金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。题中四个选项均正确。
38．【答案详解】AC。金融衍生工具有以下四个特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或
高风险性．
39.【答案详解］ABCD。本题考查金融期货的主要交易制度。
40.【答案详解】ABC。D选项应为：当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，
结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平。
三、判断题
1.【答案详解】B。多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式，因此又称为“多头保值”或“买空保值”。空头套期保值又称卖出套期保值，是指交易者先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，从而达到保值的一种期货交易方式。空头套期保值为了防止现货价格在交割时下跌的风险而先在期货市场卖出与现货数量相当的合约所进行的交易方式。
2.【答案详解】B。我国《证券法》第五十五条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；（3）公司有重
大违法行为；（4）公司最近三年连续亏损；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
3.【答案详解】B。特定目的机构或特定目的受托人，是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构a资金和资产存管机构是为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管机构。
4.【答案详解】A。对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而也不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益。
5.【答案详解】B。我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股票融资作为突破口的。
6.【答案详解】B。根据证券法规定，证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。
7.【答案详解】A。期货合约设计成标准化的形式是为了便于交易双方在合约到期前分别作一笔相反的交易以对冲，从而避免实物交割。
8.【答案详解】B。金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。
9．【答案详解】A。有担保的存托凭证分为一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。这四种有担保的存托凭证各有其不同的特点和运作惯例，美国的相关法律也对其有不同的要求。其中，一级存托凭证允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券的好处。即发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。
10．【答案详解】A。股息率固定优先股票，是指发行后股息率不再变动的优先股票。大多数优先股的股息率是固定的，一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。
11．【答案详解】B。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。
12．【答案详解】B。被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为指数基金。指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动，因此当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少。
13．【答案详解】A。略
14．【答案详解】A。对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。中国证监会也有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证劵投资者的证券买卖行为。
15．【答案详解】A。对发行人而言，发行存托凭证的好处：一是市场容量大，筹资能力强。二是避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低。
16．【答案详解】A。证券市场具有以下三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。
17．【答案详解】B。利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。
18．【答案详解】B。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券三类。其中，附息债券按照计息方式的不同，又可以细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类。
19．【答案详解】B。2006年5月8日，中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
20．【答案详解】A。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。
21．【答案详解】B。系统风险之一的利率风险是指市场利率变动的可能性。利率风险对不同证券的影响是不相同的。
22．【答案详解】B。记账式国债以记账形式记录债权、通过证券交易所的交易系统发行和交易，可以记名、挂失。投资者进行记账式证券买卖，必须在证券交易所设立账户。
23．【答案详解】A。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
24．【答案详解】B。我国现行基金指数的选择范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和在证券交易所上市的开放式基金。
25．【答案详解】B。证券市场的监管，是国家金融监管的重要组成部分。由于各国证券市场发育程度不同，政府宏观调控手段不同，所以，各国证券市场的监管模式也不一样。
26．【答案详解】B。根据央行的界定，混合资本债券的期限必须在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回。
27．【答案详解】A。目前，我国只有可转换债券。
28．【答案详解】A。股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。
29．【答案详解】B。商业汇票属于货币证券。
30．【答案详解】A。中证500指数又称中证小盘500指数，简称中证500（CSI 500）。
31．【答案详解】A。从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
32．【答案详解】B。我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
33．【答案详解】B。有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。
34．【答案详解】B。无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：人民币普通股。即A股；境内上市外资股，即B股；境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股票，如H股；其他。
35．【答案详解】B。股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
36．【答案详解】A。收益是风险的成本和报酬。风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。
37．【答案详解】A。略
38．【答案详解】A。略
39．【答案详解】B。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国
债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
40．【答案详解】B。制衡性原则要求证券公司内部和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。题中描述的为健全性原则。
41．【答案详解】A。证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分，为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。
42．【答案详解】B。根据资产证券化产品的属性分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。
43．【答案详解】A。无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。
44．【答案详解】B。只有在代销的过程中，承销机构与证券发行人之间的关系才是委托一代理关系。
45．【答案详解】B。股票面值代表了每股占总股份的比例，所以在确定股东权益时仍然有意义。
46．【答案详解】B。证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。
47．【答案详解】B。招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。
48．【答案详解】A。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。
49．【答案详解】B。中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。
50．【答案详解】A。上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议。
51．【答案详解】A。非系统风险是可分散性风险。投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。
52．【答案详解】B。一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。
53．【答案详解】A。对普通股来说，其股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素，所以利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋的余地。
54．【答案详解】B。普通股没有还本要求，股息也不固定，信用风险比较低，但并不是不存在信用风险，表现在如下两个方面：①公司不能如期偿还债务，会影响股票的市场价格；②公司破产时，股票的市场价格会接近于零。
55．【答案详解】B。不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。一般情况下，政府债券的利率最低，因为信誉度最高。
56．【答案详解】B。新《证券法》第一百二十五条规定，证券公司实行按业务分类监管，改变原法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司的单一业务监管模式。
57．【答案详解】B。证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人组织形式。
五年级下册科学基础训练答案
五年级下册 一二单元 1. 食物到哪里去了 我想研究的问题 2.食物在人体里的运动变化过程是怎样的？ 3.人体的消化器官有哪些？ 4.怎样保护我们的消化器官？ 观察实验 我的体验：食物经过口腔、食道、胃等 我的交流：食物经过口腔、食道、胃、小肠、大肠、肛门等。 我的发现：食物在人体里的运动变化过程复杂。 我的交流：口腔、食道、胃、小肠、大肠、肛门、肝、胰等 我的发现：口腔、食道、胃、小肠、大肠、肛门、肝、胰等 我的猜想：唾液能初步消化淀粉。 我的方案：取两支试管，倒入等量的稀淀粉液，在其中的一个试管中加入一些唾液摇匀。然后向两只试管中滴入同量的碘酒，观察现象。 我的记录： 试管1 淀粉液、碘酒、试管 不加唾液 变蓝色 试管2 加唾液 没有变化 我的发现：唾液把淀粉分解成麦芽糖。 填一填 1. 口腔、食道、胃、小肠、大肠、直肠、肛门，呼吸、排汗、大小便。 2.蓝 3.唾液腺，淀粉，麦芽糖。 4.消化，小肠 5.不挑食，定时定量，吃饭时不要看书、看电视，不是腐烂变质的食物，饭前便后要洗手，饭后不要剧烈运动。 生活中的科学： 一靠牙齿的咀嚼和胃的蠕动，将食物粉碎；二靠唾液、胃液、肠液、胆汁、胰液等消化液的帮助，把食物变成可以被吸收的成分。 2.我们的呼吸 我想研究的问题 2.吸进和呼出的气体相同吗？ 3.我们的呼吸器官有哪些？ 4.怎样保护我们的呼吸器官？ 观察实验 我的体验：屏住呼吸。 我的交流：不舒服。 我的发现：我们每时每刻都要呼吸。。 我的猜想：吸进和呼出的气体不相同。 我的方案：1.收集呼出的气体，把装有呼出气体的瓶口上的玻璃片移开一条小缝，将燃着的
火柴深入瓶内，观察；把点燃的火柴放入充满空气的杯子里。2.用打气筒通过橡皮管向澄清的石灰水内充气，用嘴通过玻璃管向澄清的石灰水内吹气。 我的记录： 火柴继续燃烧 火柴燃烧变弱，并很快熄灭 石灰水没有变化 石灰水变浑浊 我的发现：吸进和呼出的气体不相同。 我的交流：鼻、口腔、咽、喉、气管、支气管、肺。 我的发现：鼻、口腔、咽、喉、气管、支气管、肺。 我的交流：呼吸包括吸气和呼气两个过程。 我的发现：呼吸是人体吸取氧气、呼出二氧化碳的过程。 填一填 1. 鼻、咽、喉、气管、支气管、肺。 2.氧气、二氧化碳。 3.不吸烟、注意环境卫生、冬天戴口罩、积极参加体育锻炼 小法官 1.对 2.对 3.对 3.心脏和血管 我想研究的问题 2.怎样保护我们的心脏和血管？ 3.血管的种类有哪些？ 4.心脏的结构是怎样的？ 观察研究 我的猜想：人在静止、轻微运动和剧烈运动时心跳不一样。 我的方案：测同一个人静止、轻微运动和剧烈运动后的1分钟脉搏跳动次数。 我的记录：略 我的发现：人在不同状态下脉搏跳动次数不一样。 我的猜想：心脏的形状像一个倒置的梨。 我的方案：观察心脏模型。 我的发现：心脏分为左心房、右心房、左心室、右心室。 我的交流：血管分为动脉血管、静脉血管和毛细血管。 我的发现：血管是血液在全身循环时所经过的管状构造。 填一填 1. 左，倒置的梨，左心房、右心房、左心室、右心室。 2. 动脉血管、静脉血管和毛细血管。 3.收缩，舒张，动脉血管，静脉血管，心脏。 4.60——100 5.略 小法官 1错 2.错 3.错 4.对 生活中的科学 科学饮食、少吃高脂肪、高胆固醇的食品；经常参加体育锻炼可以增强心脏的功能；不吸烟、不饮酒。 4.脑与神经 我想研究的问题
基础工程试卷答案
题号一二三四五六总分分值100得分得分阅卷人 二、判断题(每空1 分，共10分) 题号12345678910答案 得分阅卷人 一、单选题(每小题 1分，共10 分)( )1．刚性基础的埋置深度有时还要受基础刚性角的限制。（√ ） ( )1.基础工程设计包括（A）两大部分。 A.基础设计和地基设计 B.基础内力和基础设计 C.承载能力设计和地基变形设计 D.地基变截面设计 ( )2.钢盘混凝土扩展基础属于（C） A.联合基础 B.壳体基础 C. 扩展基础 D. 筏形基础 ( )3.减轻建筑物的自重措施之一（A） A. 选用轻型结构 B.注意保护坑底土体 C.设置地下室 D.调整基底尺寸( )4、静力平衡条件（B） A.∑F=0∑M≠0 B.∑F=0，∑M=0 C.∑F≠0∑M=0 D.∑F≠0 ∑M≠0 ( )5.为满足承台的基本刚度，桩与承台的连接等构造需要条形承台和柱下独立桩基承台的最小厚度为（B）mm A.500 B.300 C.200 D.100 ( )6.具有良好的过滤性的土工合成材料产品的是（D） A.土工格栅 B.土工膜 C.加筋条带 D.土工织物( )2．柔性基础承受均布荷载时，其基础沉降也趋于一致。（×） ( )3．用现场载荷试验确定地基承载力，可从试验曲线上采用强度控制或变形控制两种取值方法来确定地基承载力的设计值。（×） ( )4．考虑地基与基础相互作用时，既要满足接触条件，又要满足静力平衡条件。 （√） ( )5．基础设计中，配筋由计算确定。（× ） ( )6．由计算基础沉降的公式S=(1-μ)ωP0b/E0可知，基础宽度b越大，则基础沉降s越大，所以，加大基础尺寸会使沉降加大。（×） ( )7．考虑上部结构、地基、与基础相互作用的基础设计计算中，在满足地基与基础的接触条件所求解出的基础弯矩，通常按基础与上部结构的刚度比来计算基础的 分担部分。（√） ( )8．开挖基坑移去的土重，可以补偿建筑物的重量，因此基础只要有足够的埋深，就可有效降低基底附加应力，甚至使基底附加应力趋于零。（×） ( )9.如果地基软弱而均匀，基础刚度又较大，那么可以认为地基反力是直线分布的。 （√） ( )10.桩基设计前必须具备资料主要有建筑物类型及基规模岩土工程勘察报告，施工机量等其中，岩土工程勘察资料是桩基设计的主要依据。（√） ( )7.悬臂式和锚定式挡土墙属于（B） A.扶壁式 B.板桩式 C.重力式 D.固定式 ( )8.当墙顶位移达到墙高的（C）时，砂性填土的压力将降低到主动土压力。 A.0.1﹪～0.2﹪ B.0.4 ﹪～0.5﹪ C.0.1﹪～0.5﹪ D.0.2﹪ ～0.5﹪ 1．常用的基础按结构型式有如下几种①独立基础， ( )9.红粘土主要分布在我国（C）地区 ②条形基础，③筏板基础，④箱形基础等。 A.华北以南 B.黄河以北 C.长江以南 D.长江以北 ( )10.膨胀土一般指粘粒成分主要由（B）组成。 2．为防止地基不均匀沉降通常采用以下三个方面的措施：①建筑 A.水性粘土矿物 B.亲水性粘土矿物 C.粘土矿物 D.泥质岩石 措施，②结构措施，③施工措施。 得分阅卷人 三、填空题(每空1 分，共20分) 题号12345678910答案 2 题号12345678910答案
基础化学第三版习题解答
基础化学（第3版） 思考题和练习题解析 第一章 绪 论 1. 为什么说化学和医学的关系密切，医学专业学生必须学好化学？ 答：（略） 2. “1 mol 硫酸的质量是98.0g ”，对吗？ 答：错误！未指明基本单元，正确说法是1 mol H 2SO 4的质量是98.0g 或1 mol [(1/2) (H 2SO 4)]的质量是49.0g 。 3. 0.4 mol H 2SO 4溶解于水，配成500 m L 溶液，其浓度表示正确的是 A. c (H 2SO 4) = 0.8 mol ·L -1 B. c [2 1(H 2SO 4)] = 0.8 mol ·L -1 C. c [ 2 1 (H 2SO 4) ]= 0.4 mol ·L -1 D. 硫酸的浓度为0.8 mol ·L -1 答；正确的是A 。根据定义，1L 溶液中含有0.8 mol H 2SO 4，c (H 2SO 4) = 0.8 mol ·L -1 。 4. 下列说法正确的是 A. “1 mol O ”可以说成“1 mol 原子O ” B. 1摩尔碳C 原子等于12g C. 1 L 溶液中含有H 2SO 4 98 g ，该溶液的摩尔浓度是1 mol ·L -1 D. 基本单元不仅可以是构成物质的任何自然存在的粒子或粒子的组合，也可以是想象的或根据需要假设的种种粒子或其分割与组合 答：正确的是D 。 A 应说成“1 mol 氧原子”； B 应为“1摩尔碳 C 原子的质量等于12g ”； C 不应该使用“摩尔浓度”，此术语已被废除。 5. 求0.100kg (2 1Ca 2+ )的物质的量。 解：M (2 1Ca 2+) =（40.08 / 2）= 20.04 (g · mol -1 )， n ( 21Ca 2+) = [ m / M (2 1Ca 2+) ] = (0.100×103 )/20.04 = 4.99 (mol) 6. 每100m L 血浆含K + 为20mg ，计算K + 的物质的量浓度，单位用mmol ·L -1 表示。 解：M （K + ）= 39.10 g · mol -1 ， n （K +）= [ m / M (K +) ] = 20 / 39.10 = 0.51 (mmol)
化工原理期末试题及答案
模拟试题一 1当地大气压为 745mmHg 测得一容器内的绝对压强为 350mmHg 则真空度为395 mmH?测得另一容器内的表压 强为1360 mmHg 则其绝对压强为 2105mmHg _____ 。 2、 流体在管内作湍流流动时，在管壁处速度为 _0 _______，临近管壁处存在层流底层，若 Re 值越大，则该层厚度 越薄 3、 离心泵开始工作之前要先灌满输送液体，目的是为了防止 气缚 现象发生；而且离心泵的安装高度也不能 够太高，目的是避免 汽蚀 现象发生。 4 、离心泵的气蚀余量越小，则其抗气蚀性能 越强 。 5、 在传热实验中用饱和水蒸汽加热空气，总传热系数 K 接近于 空气 侧的对流传热系数，而壁温接近于 饱和水蒸汽 侧流体的温度值。 6、 热传导的基本定律是 傅立叶定律。间壁换热器中总传热系数K 的数值接近于热阻 大 （大、小）一侧的：?值。 间壁换热器管壁温度t w 接近于：.值 大 （大、小）一侧的流体温度。由多层等厚平壁构成的导热壁面中，所用材料的 导热系数愈小，则该壁面的热阻愈 大 （大、小），其两侧的温差愈 大 （大、小）。 7、 Z= （V/K v a. Q ） .（y 1 -丫2 ）/ △ Y m 式中：△ Y m 称 气相传质平均推动力 ，单位是kmol 吸 收质/kmol 惰气;（Y i — Y 2） / △ Y m 称 气相总传质单元数。 8、 吸收总推动力用气相浓度差表示时，应等于 气相主体摩尔浓度 和同液相主体浓度相平衡的气相浓度之 差。 9、 按照溶液在加热室中运动的情况，可将蒸发器分为循环型和非循环型两大类。 10、 蒸发过程中引起温度差损失的原因有：溶液蒸汽压下降、加热管内液柱静压强、管路阻力。 11、工业上精馏装置，由精馏^_塔、冷凝器、再沸器等构成。 12、分配系数k A 是指y A /X A ，其值愈大，萃取效果 量传递相结合的过程。 1、气体在直径不变的圆形管道内作等温定态流动，则各截面上的（ 6、某一套管换热器，管间用饱和水蒸气加热管内空气（空气在管内作湍流流动） 13、萃取过程是利用溶液中各组分在某种溶剂中 溶解度的差异 而达到混合液中组分分离的操作。 14、在实际的干燥操作中，常用 干湿球温度计来测量空气的湿度。 15、对流干燥操作的必要条件是 湿物料表面的水汽分压大于干燥介质中的水分分压 ;干燥过程是热量传递和质 越好。 A. 速度不等 B.体积流量相等 C. 速度逐渐减小 D.质量流速相等 2、装在某设备进口处的真空表读数为 -50kPa ，出口压力表的读数为 100kPa , 此设备进出口之间的绝对压强差为 A. 50 B . 150 C . 75 D .无法确定 3、离心泵的阀门开大时，则（ B ）。A ?吸入管路的阻力损失减小 .泵出口的压力减小 C .泵入口处真空度减小 .泵工作点的扬程升高 4、下列（A ）不能实现对往复泵流量的调节。 A .调节泵出口阀的开度 ?旁路调节装置 C .改变活塞冲程 ?改变活塞往复频率 5、已知当温度为 T 时，耐火砖的辐射能力大于铝板的辐射能力，则铝的黑度（ ）耐火砖的黑度。 A.大于 .等于 C .不能确定 D .小于 ，使空气温度由20 C 升至80 C,
四年级上册科学基础训练答案
第一单元我们吃什么 1 我们的食物 我想研究的问题 1我们的食物从哪里来？ 2我们的食物有那些？ 3、我们的食物从哪里产生？ 观察实验昨日三餐统计： 我的发现：我们每天吃的失误不同，有时搭配不合理。 给食物分类 我的方案：准备不同的食物比如黄瓜、茄子、牛肉、猪肉、苹果、香蕉 我的发现：根据我们每天吃的食物可以把它们分为肉类、蔬菜类、水果类 我的收获： 1填一填1）我们的食物有白菜、茄子、大米、小米、面包、猪肉。根据食物的来源，我们可以把食物分为肉类、面食类、蔬菜类、三大类 2）我们的食物直接或间接来自于大自然。 2、小法官 1）我们家天天吃火腿肠，因此火腿肠应该是主 食（ F ） 2）像太空豆角、太空辣椒等是在太空育种的，所以太空蔬菜不来自于大自然（ F ） 2 我们的营养 我想研究的问题 1 人为什么需要不同的食物？ 2 食物中含有哪些营养成分？ 观察实验：如何验证食物中含有脂肪？
我的方案：把花生米放在白纸上挤压。 我的发现：白纸上有油渍出现，说明食物中含有脂肪 如何验证食物中含有淀粉 我的方案：在一块馒头上滴上碘酒 我的发现：馒头上出现了蓝色，说明食物中含有淀粉 如何验证食物中含有蛋白质？ 我的方案: 用镊子夹住一小块瘦肉在酒精灯上 我的发现：有头发烧焦的气味，说明食物中含有蛋白质。 我的收获 1、填一填 1）维持人类生命健康的营养素，主要包括蛋白质、脂肪、淀粉、纤维素、维生素、矿物质和水。 2）淀粉有遇到碘变蓝色的性质 3）蛋白质在燃烧时，会发出像头发烧焦的气味。 4）用力在纸上挤压花生米，花生米会在纸上留下油渍，这说明花生米里含有脂肪。 2、小法官 1）从食品包装袋上可以获得生产日期、保质期、营养成分等信 息（ T ） 2）人体活动所需要的主要能源物质是维生素（ F ） 3 饮食与健康 我想研究的问题 1、怎样饮食才是科学的？ 2有营养的东西有多少？ 3为什么我 们要吃有营养的东西？ 4 我们为什么要喝水？ 观察实验
基础工程试卷试题包括答案.docx
浙江科技学院 2009 -2010学年第 2学期考试试卷 B卷 一、单项选择题（每小题 2 分，共 20 分） 1以下哪种基础形式不属浅基础（B） A 地下条形基础， B 沉井基础， C扩展基础， D 箱形基础 2下列钢筋混凝土基础中，抗弯刚度最大的基础形式是（C） A 柱下条形基础， B 十字交叉基础， C 箱形基础， D 筏板基础 3对高层建筑物，其地基变形验算应以哪种变形特征做控制（ D ） A 沉降量，B局部倾斜， C 沉降差，D倾斜 4地基土载荷板试验可以得到的土参数是（ A ） A 承载力特征值， B 地基沉降量， C 压缩模量， E 弹性模量 5用分层总和法计算地基变形时，土的变形指标是采用（B） A 弹性模量，B压缩模量， C 变形模量，D旁压模量 6在地基持力层承载力验算中，基础底面深处的荷载取下列哪个值进行计算 （ A ） A：基底压力 p， B ：基底深度处的土自重应力σc，C：A+B ， D： A-B 7 按规范方法计算的建筑物沉降是（D） A．基础的平均沉降，B．刚性基础的平均沉降， C．实际基础的中点沉降，D．不考虑基础刚度的中点沉降 8甲，乙两基础，底面积，基底压力和压缩层内土质都相同，甲基础埋置深 度大于乙基础，则两者的沉降是（ B） A 甲基础沉降大， B 乙基础沉降大， C 两者沉降相等， D 无法确定 9地下水位下降时，建筑物的沉降可能会（ A ） A 增大， B 减小， C 一定不变， D 有时增大有时减小 解：地下水位下降时，土的自重应力会增加，从而使建筑物产生附加沉降。 10 桩产生负摩阻力时，下列说法中正确的时（D） A桩距越大，下拉荷载可能越小， B桩身轴力、桩身沉降沿深度逐步衰减， C单桩极限承载力由桩周土总侧阻力和桩端阻力所组成， D采用涂层法措施后，可使桩身负摩阻力、沉降减小，但中性点深度变大 二、名词解释（每小题 4 分，共 20 分） 1 刚性基础：是指用抗压性能较好，而抗拉、抗剪性能较差的材料建造的基础，常用的材料有砖、毛石、素混凝土、灰土等。因此设计时必须保证基础内的 拉应力和剪应力不超过基础材料强度的设计值。这类基础的相对高度都比较
《基础化学》课后习题参考答案(有机部分)
均为 Na + , K + , Br , Cl 离子各 1mol 。 第十章 开链烃 1、扼要归纳典型的以离子键形成的化合物与以共价键形成的化合物的物理性质。 答： 2、NaCl 相同？如将 CH 4 及 CCl 4 各 1mol 混在一起，与 CHCl 3 及 CH 3Cl 各 1mol 的混合物是否相同？ 为什么？ 答： NaCl 与 KBr 各 1mol 与 NaBr 及 KCl 各 1mol 溶于水中所得溶液相同。因为两者溶液中 － － 由于 CH 4 与 CCl 4 及 CHCl 3 与 CH 3Cl 在水中是以分子状态存在，所以是两组不同的混合 物。 3、用系统命名法命名下列化合物： ⑴2-甲基丙烷 ⑵2,4,4-三甲基-5-丁基壬烷 ⑶己烷 ⑷3-乙基戊烷 ⑸3-甲基-5-异丙基辛烷 ⑹2-甲基-5-乙基庚烷 4、写出下列各化合物的结构式，假如某个名称违反系统命名原则，予以更正。 H 3C CH 3 ⑴3,3-二甲基丁烷 H 3C H 2 CH 3 H 3C 错，2,2-二甲基丁烷 CH 2CH 3 ⑵2,3-二甲基-2-乙基丁烷 H 3C H C C 3 错，2,3,3-三甲基戊烷 CH 3 CH 3 ⑶2-叔丁基-4,5-二甲基己烷 H 3C C CH 3 CH 3 3 错，2,2,3,5,6-五甲基庚烷 H 3C C H 2 CH 3 CH 3 H 3C CH ⑷2,3-二甲基-4-丙基庚烷 H 3 H C H 2 C C H 2 CH 3 CH 2CH 2CH 3 H 3C H 3C CH 2CH 3 H 2 ⑸2,4,5,5-四甲基-4-乙基庚烷 H 3CH C H 2 C H 3C C C 3 3
化工原理试题及答案
化工原理试题及答案(绝密请勿到处宣扬) 12月25日 一、填空题（共15空，每空2分，共30分） 1. 一容器真空表读数为10 kpa，当地大气压强为100 kpa，则此容器的绝对压强和表压强（以kpa计）分别为：（90kpa）和（ -10kpa）。 2. 热传导只发生在固体和（静止）的或（滞）流动的流体中。 3. 物体的吸收率越（大），其辐射能力越（大）。（填大或小） 4. 蒸发中以（二次蒸汽）是否再利用而分为单效或多效蒸发。 5. 蒸发中的温度差损失主要由溶液中的（不挥发溶质）、液柱的（静压头）和管路（阻力）所引起的沸点升高三部分组成。 6. 一容器压力表读数为10 kpa，当地大气压强为100 kpa，则此容器的绝对压强（以kpa计）为：（90kpa）。 7. 对于同种流体，自然对流时的对流传热系数比时的（小）。（填大或小） 8. 物体的吸收率越大，其辐射能力越（大），所以黑体的辐射能力比灰体的（大）。（填大或小） 9. 蒸发操作所用的设备称为（蒸发器）。 10. 按二次蒸汽是否被利用，蒸发分为（单效蒸发）和（多效蒸发）。 二、选择题（共5题，每题2分，共10分） 1. 对吸收操作有利的条件是：（D） A. 操作温度高、压强高； B. 操作温度高、压强低； C. 操作温度低、压强低； D. 操作温度低、压强高 2. 精馏塔内上层塔板液相轻组分浓度较下层塔板（A ），液相温度较下层塔板（） A. 高，低； B. 低，高； C. 高，高； D. 低，低 3. （D ）是塔内气液两相总体上呈逆流流动，而在每块塔板上呈均匀的错流流动。 A. 板式塔的传质意图； B. 板式塔的设计过程； C. 板式塔的恒摩尔流要求； D. 板式塔的设计意图 4. 恒定干燥条件是指湿空气在干燥器内的（C）及与物料的接触方式都不变。 A. 温度、焓值、湿度； B. 流速、压强、湿度； C. 流速、温度、湿度； D. 温度、湿度、压强 5. 对于湿物料的湿含量，下面哪种说法是正确的？（B） A. 平衡水一定是自由水； B. 平衡水一定是结合水； C. 自由水一定是结合水； D. 自由水一定是非结合水 6. 当二组分液体混合物的相对挥发度为（ C）时，不能用普通精馏方法分离。当相对挥发度为（ A ）时，可以采用精馏方法
六年级上册科学基础训练答案
六年级上册科学基础训练答案第一课病毒 我想研究的问题 1.病毒是一类什么样的生物？ 2.病毒有多少种？ 探究与体验 由病毒感染引起的疾病及预防措施引起的疾病有鼻炎，鼻窦炎，肺炎，气管炎，支气管发炎，感冒时间长了，预防用点板蓝根，屋内用点84消毒液，通风换气等。 一、我的收获 1.填一填。 （1）流感、狂犬病、麻疹 （2）菌丝 （3）左边：（菌褶）（菌丝）右边：（菌盖）（菌柄）（地下菌丝） 2.小法官。 （1）错；（2）对；（3）对；（4）错；（5）错 3.我会选。 （1）C；（2）B；（3）B；（4）C 二、生活中的科学。 1.答：这些根瘤是根瘤菌，它可以固定空气中的氮素，直接供给大豆发育所需要的氮素营养。 2.答：为了消灭病毒杀死细菌。 3.答：因为晾晒可以防止衣物发霉。 三、探究能力 答：如何预防由病毒感染引起的疾病？如何利用有益的细菌？食用菌如何种植？ 四、反思回顾 1.答：我学到：病毒是一类没有细胞结构的特殊生物；球菌、杆菌、螺旋菌是细菌的三种基本形态，它是一类单细胞的生物；蘑菇有菌盖、菌褶、菌柄、菌丝、地下菌丝五部分组成。和小伙伴合作的很愉快。 2.答：野外采摘的蘑菇如何识别有毒还是无毒？一看颜色；二看形状；三看分泌物；四闻气味。 二．细菌 我想研究的问题 1.细菌是一种什么样的生物呢？ 2.细菌有什么特点？ 3.细菌是如何繁殖的？ 4.细菌与人类有怎样的关系？ 探究与体验 我的交流：细菌有球菌，杆菌，螺旋菌，它个体微小。 我的发现：细菌是一类单细胞的生物，个体微小，必须借助显微镜才能观察到。 我的方案：查资料，调查 我的记录：
我的发现：细菌适应能力极弱，种类繁多，分布广泛，与人类的关系极其密切。 我的收获：（1）分别是球菌，杆菌，螺旋菌 （2）细菌是一类单细胞生物，必须借助显微镜才能观察到 （3）腐生细菌 （4）72次108次 三、馒头发霉了 我想研究的问题 1、馒头为什么会发霉呢？ 2、馒头在什么条件下会发霉 探究与体验 观察实验 馒头等物品发霉的原因 我的猜想：天热的时候馒头容易发霉，馒头发霉可能与温度有关，受潮湿的时候馒头容易发霉，馒头发霉可能与湿度有关。 我的方案：取四片同样的馒头，分别标上1.2.3.4号，将1.3号馒头分别滴上水，2.4号不滴水，用4个透明塑料袋分别密封好4片馒头，将1.2号放在温度较高的阳台上，3.4号放在温度较低的室内。每天按时观察，把观察的现象和出现的部位记录下来。 我的发现：馒头在潮湿高温的情况下容易发霉。 如何防止物品发霉？ 我的交流：许多食品、衣物、日常用品等，如果不妥善保管就会发霉坏掉造成损失。 我的发现：为了防止食品、衣物等易发霉的物品，应该放在通风降温的地方，用防腐剂真空包装等方法防止发霉。 我的收获 1、有食物、衣物、日常用品 2、真菌 3、真菌既不属于植物又不属于动物的一类生物。 4、患病，有益的 2、生活中的科学。 真菌对人类的生活既有有利的一面，又有有害的一面，你知道有哪些？ 有利的一面：利用真菌制作食品、调料、药品等 有害的一面：会使人类或其它生物患病 四、食用菌 我想研究的问题 蘑菇的结构特点是什么？ 2、如何区别有毒蘑菇？ 3、你知道的食用菌有哪些？
基础工程试卷A-带答案
西南交通大学 2007－2008 学年第（ 2 ） 学期考试试卷 课程代码 0134300 课程名称 基础工程 考试时间 120 分钟 阅卷教师签字： 一、简答题（ 每小题 6分，共 5题30分） 1. 确定浅基础埋深时，应主要考虑哪几方面的因素？ 答案： 1） 建筑物的结构条件和场地环境条件； 2） 地基的工程地质和水文地质条件； 3） 季节性冻土地基的最小埋深； 2. 请解释文克勒地基模型的含义，以及该模型的适用范围。 答案： 该地基模型是由捷克工程师文克勒（ E.Winkler ）于 1867 年提出的。该模型认为地基表面上任一点的 竖向变形 s 与该点的压力 p 成正比，地基可用一系列相互独立的弹簧来模拟，即 p ks 式中 k 为基床系数或称地基系数。当地基土的抗剪强度相当低（如淤泥、软粘土等）或地基的压缩层厚度 比基底尺寸小得多，一般不超过基底短边尺寸的一半时，采用文克勒地基模型比较合适。 3. 试简述以无限长梁的计算公式为基础，利用叠加原理求解有限长梁的方法（可配合图形说明） 。 答案： 将梁 AB 向两端无限延伸得到一无限长梁，将原荷载 P 、M 作用于无限长梁上，无限长梁在 A 、B 两截面 上将分别产生内力 Ma 、Va 和 Mb 、 Vb 。而 A 、B 两截面原本为自由端，剪力和弯矩应为零。为保证有限 长梁与无限长梁在 AB 间等效，需要在无限长梁的 A 、B 两处分别施加两组集中荷载 ［MA ，PA ］，［MB ，PB ］， 称为端部条件力，并使这两组力在 A 、B 截面产生的弯矩和剪力分别等于外荷载 P 、M 在无限长梁上 A 、 B 截面处所产生弯矩的负值（即： -Ma ，-Mb ，-Va ，-Vb ），以保证原梁 A 、B 截面上的弯矩和剪力等于零 的自由端条件。然后应用无限长梁计算公式求解出 ［MA ，PA ］，［MB ，PB ］。最终将已知的外荷载 P 、M 和 端部条件力 MA 、PA 、MB 、PB 共同作用于无限长梁 AB 上，按照无限长梁的计算公式分别计算梁段 AB 在这些力作用下各截面的内力及变形，然后对应叠加，就得到有限长梁在外荷载 P 、 M 作用下的内力及变 形。 4. 何谓桩侧负摩阻力、中性点？在哪些情况下应考虑桩侧负摩阻力的作用？ 答案： 当桩周围的土体由于某些原因发生下沉，且变形量大于相应深度处桩的下沉量，即桩侧土相对于桩产生向 下的位移，土体对桩产生向下的摩阻力，这种摩阻力称之为负摩阻力。正负摩阻力分界的地方称之为中性 点。 通常，在下列情况下应考虑桩侧的负摩阻力作用： 1）在软土地区，大范围地下水位下降，使土中有效应力增加，导致桩侧土层沉降； 2）桩侧有大面积地面堆载使桩侧土层压缩； 3）桩侧有较厚的欠固结土或新填土，这些土层在自重下沉降； 4）在自重湿陷性黄土地区，由于浸水而引起桩侧土的湿陷； 5）在冻土地区，由于温度升高而引起桩侧土的融陷。 5. 简要说明高承台桩基础分析的步骤（即如何根据承台外荷载求得基桩内力） 。 线订装封 密 线订装封 密线订装封
基础化学第二版习题答案(供参考)
第五章 难容电解质溶液的沉淀溶解平衡 习题答案 1．何谓沉淀溶解平衡？同物质的量的BaCl 2和H 2SO 4混合溶液中，含有哪些离子？这些离子浓度之间存在着哪些关系？ 答：难溶电解质溶解和沉淀速度相等，固体的量和溶液中分子或离子的量不再改变的状态，称为沉淀溶解平衡。 Ba 2+、Cl -、- 24SO 、H +、OH - θsp 2 42]][SO [B a K =-+，θw -]][OH [H K =+等 2．活度积、溶度积、离子积之间有何区别与联系？ 答：活度积、溶度积指平衡状态下的活度积或浓度积，对给定的难溶电解质其活度积只与温度有关，溶度积不但与温度有关，还和溶液离子强度有关，对于MA 型难溶电解质： (MA)) (A )(M (MA)θsp θap K K =?-+γγ。离子积指任意状态下的浓度积，其值是任意的。 3．无副反应时，沉淀的溶度积与溶解度有何关系？溶度积小的物质，它的溶解度是否一定小？举例说明。 答：θθsp ) A (M c n m K s n m n m n m += 不同类型难溶电解质的溶解度不能根据溶度积数值大小直接判断。溶度积小的物质，它的溶解度是不一定小，如Ag 2CrO 4与AgCl 。 4．除了沉淀物质本性以外，影响沉淀溶解度的主要因素有哪些？ 答：除了沉淀物质本性以外，影响沉淀溶解度的主要因素还有：同离子效应、盐效应、酸碱效应、配位效应等。 5．判断下列操作中可能发生的反应和现象并予以解释。 （1）将少量CaCO 3固体放入稀HCl 中。 （2）将少量Mg(OH)2放入NH 4Cl 溶液中。 （3）向少量MnSO 4溶液中加入数滴饱和H 2S 水溶液，再逐滴加入2mol ·L -1的氨水。 （4）向盛少量PbS 固体的试管中，滴入H 2O 2溶液。 （5）向盛少量AgCl 沉淀的试管中，滴入KI 溶液。 （6）向盛少量Cu(OH)2沉淀的试管中，滴入2mol ·L -1NH 3·H 2O 溶液。
青岛版三年级下册科学基础训练答案.doc
青岛版三年级下册科学基础训练答案 二年级下册科学基础训练答案 三下科学基训一单元答案 P1 2.怎样让小车跑得又快又远？ 用手推小车。静止的小车动起来了。 用积木搭个山洞，让小车钻。小车能否过去山洞跟山洞的人小，和用的力人小有关P2 有关系. 1（1）力，力（2）力，推力，拉力。推力，拉力。 2.设计一个高且光滑的滑梯，小车从滑梯上部滑下，会跑得又快又远。 P3 2、滑梯里有哪些学问？ 双手按在桌面上向前推。感觉很费劲。 找个同学，在地面上推拉他。感觉很费劲。 与物体表血?粗糙程度育关。与物体接触血积、表曲粗糙程度有关。 P4 1、（1）摩擦力（2）粗糙程度，粗糙，人，光滑，小（3）重，轻 2、润滑油有润滑的作用，减少了摩擦力。 P5 2、玩跷跷板时，育哪些有趣的现象。 找个比我瘦的同学一起玩。我一下就把他翘起来了。 P6 在杠杆左右两边，多次放钩码试验。 只要距杠杆尺屮心一样长，两边放的钩码数一样，杠杆尺就可以平衡。
（1）一样多，屮心相等（2）平衡原理，托盘、指针盘、游码、祛码、毁子（3）左盘，右盘，银子（4）跷跷板、天平秤。 P7 2、弹簧里有哪些用处？ 找个带弹簧的圆珠笔弹弹试试。圆珠笔里的弹簧能使笔弹起来。 找个拉力器试试。拉力器的弹簧有力量。 不同材料的物品压缩或拉伸后形状的变化不一样。 P8 1、（1）要恢复到原來形状的（2）沙发，弹簧秤，拉力器，圆珠笔，皮球。 2、做沙发和车辆的减震。 P9 2、利用磁铁能做哪些游戏？ 磁铁的朋友丿应该是铁制品。拿看磁铁，吸实验。 P10 能吸住的就是磁铁的朋友。 不一样，实验材料：回形针数个，磁铁一个，实验过程：用磁铁的左端，屮间，右端分别吸冋形针。 能隔着物体吸铁。实验材料：磁铁，口纸一张，冋形针数个，隔着门纸用磁铁吸冋形针。磁铁能隔着物体吸铁。 P11 拿一根可以自由转动的磁针，无论站在地球的什么地方。它的正极总是指北，负极总是指南。找两块磁诙，互相吸引。同极相斥，异极相吸。 第1页共16页有干扰。把磁诙放在正在收听的录音机旁边。录音机会受到干扰。 1.（1）圆形磁铁、长方形磁铁，形状。（2）吸附，吸铁。 （3）磁诙两端的磁性人。（4）南北，两，南极，S,北,
基础工程试卷A-带答案
西南交通大学2007－2008 学年第( 2 )学期考试试卷 课程代码 0134300 课程名称 基础工程 考试时间 120 分钟 阅卷教师签字： 一、简答题（每小题6分，共5题30分） 1.确定浅基础埋深时，应主要考虑哪几方面的因素？ 答案： 1） 建筑物的结构条件和场地环境条件； 2） 地基的工程地质和水文地质条件； 3） 季节性冻土地基的最小埋深； 2.请解释文克勒地基模型的含义，以及该模型的适用范围。 答案： 该地基模型是由捷克工程师文克勒（E.Winkler ）于1867年提出的。该模型认为地基表面上任一点的竖向变形s 与该点的压力p 成正比，地基可用一系列相互独立的弹簧来模拟，即ks p 式中k 为基床系数或称地基系数。当地基土的抗剪强度相当低（如淤泥、软粘土等）或地基的压缩层厚度比基底尺寸小得多，一般不超过基底短边尺寸的一半时，采用文克勒地基模型比较合适。 3.试简述以无限长梁的计算公式为基础，利用叠加原理求解有限长梁的方法（可配合图形说明）。 答案： 将梁AB 向两端无限延伸得到一无限长梁，将原荷载P 、M 作用于无限长梁上，无限长梁在A 、B 两截面上将分别产生内力Ma 、Va 和Mb 、Vb 。而A 、B 两截面原本为自由端，剪力和弯矩应为零。为保证有限长梁与无限长梁在AB 间等效，需要在无限长梁的A 、B 两处分别施加两组集中荷载[MA ，PA]，[MB ，PB]，称为端部条件力，并使这两组力在A 、B 截面产生的弯矩和剪力分别等于外荷载P 、M 在无限长梁上A 、B 截面处所产生弯矩的负值（即：-Ma ，-Mb ，-Va ，-Vb ），以保证原梁A 、B 截面上的弯矩和剪力等于零的自由端条件。然后应用无限长梁计算公式求解出[MA ，PA]，[MB ，PB]。最终将已知的外荷载P 、M 和端部条件力MA 、PA 、MB 、PB 共同作用于无限长梁AB 上，按照无限长梁的计算公式分别计算梁段AB 在这些力作用下各截面的内力及变形，然后对应叠加，就得到有限长梁在外荷载P 、M 作用下的内力及变形。 4.何谓桩侧负摩阻力、中性点？在哪些情况下应考虑桩侧负摩阻力的作用？ 答案： 当桩周围的土体由于某些原因发生下沉，且变形量大于相应深度处桩的下沉量，即桩侧土相对于桩产生向下的位移，土体对桩产生向下的摩阻力，这种摩阻力称之为负摩阻力。正负摩阻力分界的地方称之为中性点。 通常，在下列情况下应考虑桩侧的负摩阻力作用： 1）在软土地区，大范围地下水位下降，使土中有效应力增加，导致桩侧土层沉降； 2）桩侧有大面积地面堆载使桩侧土层压缩； 3）桩侧有较厚的欠固结土或新填土，这些土层在自重下沉降； 4）在自重湿陷性黄土地区，由于浸水而引起桩侧土的湿陷； 5）在冻土地区，由于温度升高而引起桩侧土的融陷。 5.简要说明高承台桩基础分析的步骤（即如何根据承台外荷载求得基桩内力）。 答案 1）应用群桩整体刚度系数建立承台位移与外荷载的关系式，求解出承台的整体位移； 班 级 学 号 姓 名 密封装订线 密封装订线 密封装订线
基础化学第三版习题答案1-8章
习 题 答 案 第一章 绪论 1、求0.010kgNaOH 、0.100kg （2 1Ca 2+）、0.10kg （2 1Na 2CO 3）的物质的量。 解：（1）m (NaOH) = 0.010kg M (NaOH) = 40g ·mol -1 n (NaOH) = 40 10 = 0.25 (mol) （2）m (2 1Ca 2+) = 0.100kg M (2 1Ca 2+) = 40g ·mol -1 n (2 1Ca 2+) = 20 100 = 5.0(mol) （3）m (2 1Na 2CO 3) = 0.10kg M (2 1Na 2CO 3) = 53g ·mol -1 n (Na 2CO 3) = 53 100 = 1.89 (mol) 2、下列数值各有几位有效数字？ （1）1.026 4位 （2）0.0208 3位 （3）0.003 1位 （4）23.40 4位 （5）3000 无数位 （6）1.0×10-3 2位 3、应用有效数字计算规则，计算下列各式： （1）21.10 - 0.263 + 2.3 = 23.1 （2）3.20×23.45×8.912 = 667 （3）3 10 26.117.2322.3??= 5.93×10-3 （4）=???-15.2325.21032.44.52 4.6×10-2 4、(1) 以H 2SO 4为基本单元，M(H 2SO 4)=98g/mol ； (2) 以HSO 4-为基本单元，M(HSO 4-)=97g/mol ； (3) 以3H 2SO 4为基本单元，M(3H 2SO 4)=294g/mol 。 5、答：甲的报告更为合理，百分比小数点后保留两位有效数字。
科学基础训练答案
四年级下册科学基础训练参考答案；四年级下册科学第一单元热胀冷缩；第1课温度计的秘密；一、我想研究的问题:；2、温度计的制作原理是什么？二、观察实验；1、温度计为什么能够测量温度？；我的观察：温度计有液泡、玻璃管、和刻度；我的猜想：液体有热胀冷缩的性质；我的记录：水、酱油、饮料均受热体积膨胀，受冷体积；（1）膨胀缩小热胀冷缩（2）液体热胀冷缩（3）水；冷敷有利 四年级下册科学第一单元热胀冷缩 第1课温度计的秘密 一、我想研究的问题: 2、温度计的制作原理是什么？ 二、观察实验 1、温度计为什么能够测量温度？ 我的观察：温度计有液泡、玻璃管、和刻度。我的发现：温度计的红色液柱能上升和下降。 2、液体的热胀冷缩： 我的猜想：液体有热胀冷缩的性质。我的方案：运用水、酱油、饮料等做实验。 我的记录：水、酱油、饮料均受热体积膨胀，受冷体积收缩。我的发现：液体有热胀冷缩的性质。三、我的收获 （1）膨胀缩小热胀冷缩（2）液体热胀冷缩（3）水结冰后体积变大。四、拓展与应用冷敷有利于血管收缩止血。 第2课自行车胎为什么爆裂 一、我想研究的问题: 2、气体有热胀冷缩的性质吗？二观察实验 1、夏天，自行车胎爆裂的原因我的猜想：空气受热，体积膨胀。 我的方案：把气球套在瓶口，把瓶子放在热水中。我的发现：气球鼓起来，说明空气有热胀冷缩的性质。2、固体在受热或遇冷时的变化我的猜想：固体也有热胀冷缩的性质。我的方案：用铜球做实验。 我的记录：受热铜球不能通过。遇冷铜球能通过。我的发现：铜球有热胀冷缩的性质。三我的收获 1、填一填 （1）气体液体固体（2）气体固体（3）热胀冷缩2、小法官 （1）对（2）错（3）对3、我会选 （1）2 （2）2 四、拓展与应用 因为冬天瓶盖受冷收缩。 单元活动 一、我的收获1、我会填（1）上升下降（2）热胀冷缩 （3）气体受热体积膨胀（4）空气膨胀2、小法官1）错（2）错（3）对（4）错（5）对 二、生活中的科学 1、瓶装饮料一般不装满，为什么？ 是为了防止夏天温度高，饮料受热体积膨胀而爆裂。2、冬天，钢笔毛有时拧不开，是什么原因？因为笔帽受冷收缩。 3、夏天，电工架电线时，为什么把电线放得松一些？为了防止冬天电线受冷断开。 4、烧水时，为什么水壶里的水不能装的太满？防止水受热膨胀留出来。 四年级下册科学第二单元答案
湖大基础工程期末试卷A带答案
湖南大学课程考试试卷 课程名称：基础工程（一） ；课程编码： 试卷编号：B （闭卷）；考试时间：120分钟 题 号 一 二 三 四 五 六 七 八 九 十 总分 应得分 12 18 10 20 40 100 实得分 评卷人 一、名词解释（每题3分，共12分） 下拉荷载— 软弱地基— 局部倾斜— 复合地基— 二、填空题（每空1分，共18分） 1. 墙下钢筋砼条形基础底板厚度主要根据（ ）条件确定；而柱下钢筋砼单独基础底板厚度则应根据（ ）条件确定。 2. 水平受荷桩通常可根据桩的（ ）分为刚性桩和柔性桩两种。 3. 湿陷性黄土通常又可细分为（ ）和（ ）两种。 4. 按静载试验确定单桩竖向承载力时,为了使试验能真实反映桩的实际情况,要求在 （ ）土的间歇时间不少于10天、（ ）土不少于15天及（ ）不少于25天。 5. 桩基础按承台位置可分为（ ）桩基础和（ ）桩基础两种。 6. 砂桩的主要作用是（ ），砂井的主要作用是（ ）。 7. 沉井施工水很深时，筑岛困难，则可采用（ ）沉井。 考试中心填写： ____年___月___日 考 试 用 专业 班 级： 学 号： 名：
8.根据基础的受力条件，我们可以把砼基础称为（），而把钢筋砼基础称为（）。 9.桩按设置效应通常可分为（）桩、（）桩及（）桩三种。 三、辨析题（先判断对错，后简述理由。每题2分，共10分） 1.桩端嵌入岩层深度大于0.5m的桩称为嵌岩桩。( ) 2. 3. 4. 5. 1. 2. 3. 4. 5. 来的荷载F=180kN/m。土层分布情况如图1所示，其中淤泥层承载力特征值f ak=75kPa。为使地基承载力满足要求，拟采用换填垫层处理，初选1.5m厚中砂垫层，试验算厚度是否满足要求，并设计垫层宽度。（已知中砂垫层应力扩散角 =30°）(20'分) 2．某二级建筑物采用群桩基础。已知作用在柱底即承台顶面的竖向荷载设计值为F=2500kN，弯矩设计值M=500kN·m，水平力设计值为H=100kN。拟采用边长为300mm的钢筋砼预制桩，其平面布置及有关承台尺寸、地质情况等如图2所示，试验算该桩基础是
基础化学标准答案第
基础化学答案第
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学生自测答案 [TOP] 一、判断题 1.√ 2.√ 3.× 4.× 5.√ 二、选择题 1.B 2.B 3.D 4.A 5.C 三、填空题 1. (1) 难挥发性 (2)非电解质 (3) 稀溶液 2.（4）溶液的蒸气压下降 （5）沸点升高 （6）凝固点降低 （7）溶液的渗透压力。 3.（8）存在半透膜 （9）膜两侧单位体积中溶剂分子数不等 （10）从纯溶剂向溶液 （11）从稀溶液向浓溶液 四、问答题 1.Raoult F M 探索溶液蒸气压下降的规律。对于难挥发性的非电解质稀溶液，他得出了如下经验公式：p = p o x A 又可表示为Δp = p o - p = K b B Δp 是溶液蒸气压的下降，比例常数K 取决于p o 和溶剂的摩尔质量M A 。这就是Raoult 定律。温度一定时，难挥发性非电解质稀溶液的蒸气压下降与溶质的质量摩尔浓度b B 成正比，而与溶质的本性无关。 在水中加入葡萄糖后，凝固点将比纯水低。因为葡萄糖溶液的蒸气压比水的蒸气压低，在水的凝固点时葡萄糖溶液的蒸气压小于冰的蒸气压，两者不平衡，只有降低温度，才能使溶液和冰平衡共存。 2. 这里一个重要问题就是使补液与病人血浆渗透压力相等，才能使体内水分调节正常并维持细胞的正常形态和功能。否则会造成严重后果。 五、计算题 1.11 -4L mol 6149.0mol g 48.53L 0020.0g 160.0Cl)(NH -?=??= c -1-1-14os L mmol 2.299mol mmol 00012L mol 6149.0Cl)(NH ?=????=c 红细胞行为正常。 2. A B B f B f f 1000 m M m K b K T ??? ==? 1-1 -1f A B f B mol g 5.123g 04.19K 245.0kg g 0001g 0113.0mol kg K 10.5Δ0001-?=??????=???=T m m K M 磷分子的相对分子质量为123.5
《化工原理》试题库答案
《化工原理》试题库答案 一、选择题 1．当流体在密闭管路中稳定流动时，通过管路任意两截面不变的物理量是（A）。 A.质量流量 B.体积流量 C.流速 D.静压能 2. 孔板流量计是( C )。 A. 变压差流量计，垂直安装。 B. 变截面流量计，垂直安装。 C. 变压差流量计，水平安装。 D. 变截面流量计，水平安装。 3. 下列几种流体输送机械中，宜采用改变出口阀门的开度调节流量的是（C）。 A．齿轮泵 B. 旋涡泵 C. 离心泵 D. 往复泵 4．下列操作中，容易使离心泵产生气蚀现象的是（B）。 A．增加离心泵的排液高度。 B. 增加离心泵的吸液高度。 C. 启动前，泵内没有充满被输送的液体。 D. 启动前，没有关闭出口阀门。 5．水在规格为Ф38×的圆管中以s的流速流动，已知水的粘度为1mPa·s则其流动的型态为（C）。 A.层流 B. 湍流 C. 可能是层流也可能是湍流 D. 既不是层流也不是湍流 6．下列流体所具有的能量中，不属于流体流动的机械能的是（D）。 A. 位能 B. 动能 C. 静压能 D. 热能 7．在相同进、出口温度条件下，换热器采用（A）操作，其对数平均温度差最大。 A. 逆流 B. 并流 C. 错流 D. 折流 8．当离心泵输送液体密度增加时，离心泵的（C）也增大。 A．流量 B.扬程 C.轴功率 D.效率 9．下列换热器中，需要热补偿装置的是（A）。 A．固定板式换热器 B.浮头式换热器型管换热器 D.填料函式换热器 10. 流体将热量传递给固体壁面或者由壁面将热量传递给流体的过程称为（D）。 A. 热传导 B. 对流 C. 热辐射 D.对流传热 11. 流体在管内呈湍流流动时B。 ≥2000 B. Re>4000 C. 2000