股指期货测试题

股指期货基础知识测试：22日试题及答案

2 月22日是股指期货开户的第一天。根据股指期货投资者适当性制度的规定，在开户之前，投资者必须先参加股指期货基础知识测试且得分不能低于80分。为了帮助投资者学习和掌握与股指期货相关的各项知识，做好参与股指期货交易的知识准备，现公布2月22日的《股指期货基础知识测试试题》及其答案、解释，供广大投资者参考。

1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。( )

答案：对。

解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。

2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。( )

答案：对。

解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。

3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( )

答案：错。

解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。

4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。( )

答案：对。

解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。

5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。( )

答案：错。

解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。

6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。()

答案：对。

解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。

7.市价指令不能成交的部分继续有效。( )

答案：错。

解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。

8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。( )

答案：对。

解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交易结算报告等信息。

9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。()

答案：对。

解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。

10.期货公司可以接受投资者的全权委托。( )

答案：错。

解释：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。

二、单项选择题(本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中)

1. 沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为( )手

A.50

B.100

C.200

答案：B。

解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，限价指令每次最大下单数量为100手。

2. 在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方的盈亏金额。

A、当日收盘价

B、交割结算价

C、当日结算价

答案：B

解释：《中国金融期货交易所结算细则》规定，股指期货合约采用现金交割方式。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。

3. 2010年6月3日(周四)，中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有( )。

A、IF1006 IF1007 IF1008

IF1009

B、IF1006 IF1007 IF1009

IF1012

C、IF1006 IF1009 IF1012

IF1103

答案：B。

解释：沪深300股指期货合约的合约月份为当月、下月及随后两个季月。季月是指3月、6月、9月、12月。本题中IF1006是当月合约，IF1007是下月合约，IF1009、IF1012是随后的两个季月合约。

4. 股指期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能( )。

A、不变

B、成倍缩小

C、成倍放大

答案：C。

解释：股指期货采用保证金交易，决定了收益与损失都会成倍的放大。

5. 自然人投资者开户参与股指期货交易，应由( )签署开户文件。

A、投资者本人或其居间人

B、投资者本人或其授权人

C、投资者本人

答案：C

解释：中国证监会《期货市场客户开户管理规定》规定，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

6. 沪深300股指期货合约到期时只能进行( )。

A、现金交割

B、实物交割

C、现金或实物交割

答案：A

解释：《中国金融期货交易所结算细则》规定，股指期货合约采用现金交割方式。

7. 参与股指期货交易的投资者要与( )签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续。

A、期货公司

B、证券公司

C、中国金融期货交易所

答案：A

解释：根据中国证监会的有关规定，参与股指期货交易的投资者要与期货公司签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续

8. 若沪深300股指期货某个合约报价为3000点，则1手合约的价值为( )万元。

A、9

B、90

C、

75

解释：沪深300股指期货合约乘数为每点300元，则3000点乘以300元，即90万元就是对应的1手合约价值。

9. 某投资者买入开仓IF1003合约10手后，于次日卖出平仓该合约4手，该投资者对IF1003合约的持仓为( )。

A、4手

B、6手

C、14手

答案：B

解释：10手-4手=6手

10. 沪深300股指期货合约非最后交易日的交易时间为( )。

A、9：15-11：30(第一节)，13：00-15：00(第二节)

B、9：30-11：30(第一节)，13：00-15：00(第二节)

C、9：15-11：30(第一节)，13：00-15：15(第二节)

答案：C

解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，沪深300股指期货合约的交易时间为交易日9：15-11：30(第一节)和13：00-15：15(第二节)，最后交易日交易时间为9：15-11：30(第一节)和13：00-15：00(第二节)。

11. 以下关于市价指令，说法正确的是( )。

A、市价指令只能和限价指令撮合成交

B、集合竞价接受市价指令

C、市价指令相互之间可以撮合成交

答案：A

解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令只能和限价指令撮合成交。集合竞价指令申报时间不接受市价指令申报。

12. 沪深300股指期货的当日结算价是指某一期货合约的( )。

A、全天成交价格按照成交量的加权平均价

C、最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价

答案：C

解释：《中国金融期货交易所结算细则》规定，当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。

13.某投资者以3000点买入沪深300股指期货合约1手开仓，在2900点卖出平仓，如果不考虑手续费，该笔交易的亏损为( )。

A、30000元

B、10000元

C、3000元

答案：A

解释：沪深300股指期货合约乘数为每点300元，(3000-2900)*300=30000元

14.股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被( )。

A、强制减仓

B、强行平仓

C、协议平仓

答案：B

解释：《期货交易管理条例》规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓。

15.股指期货合约的标准化是指除( )外的所有要素都是统一规定的。

A、价格

B、合约乘数

C、报价单位

答案：A

解释：期货合约是由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。除价格外，所有要素都是统一规定的。

16.期货公司应当在( )向投资者揭示期货交易风险。

A、投资者开户前

B、投资者开户后

C、交易亏损时

答案：A

解释：《期货交易管理条例》规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

17.沪深300股指期货合约到期日为( )。

A、合约到期月份的第三个周五

B、合约到期月份的第三个周一

C、合约到期月份的月末

答案：A

解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的第三个周五，最后交易日即为交割日。最后交易日为国家法定假日或者因异常情况等原因未交易的，以下一交易日为最后交易日和交割日。

18.担心股市下跌，可( )进行套期保值。

A、卖出股指期货合约

B、买入股指期货合约

C、平仓股指期货合约

答案：A

解释：投资者可以通过卖出套期保值来对冲股市下跌的风险。

19.建立多头持仓应该下达( )指令。

A、买入开仓

B、买入平仓

C、卖出开仓

答案：A

解释：投资者参与股指期货交易时，一定要注意开仓还是平仓，是买入还是卖出，是做多还是做空。

20.涨跌停板一般是以合约上一交易日的( )为基准确定的。

A、收盘价

B、开盘价

C、结算价。

答案：C

解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度，为上一交易日结算价的±10%。

股指期货题库

1决定股票价格的基本因素(AB )

A 股票的收益

B 市场利率

C 政治因素

D 经济因素

2 上海证券交易所股价指数是采用加权综合法编制的,它的权数是( BD )

A 基期的同度量因素

B 计算期的同度量因素

C 股票的成交金额

D 股票的上市股数

3 道琼斯股价平均指数的基期是多少,基期指数是多少( A )

A 1928年10月1日 100

B 1928年7月1日 100

C 1928年10月1日 50

D 1928年7月1日 50

4 通常所称的道琼斯指数一般就是指道琼斯工业平均指数(V )[判断题]

5 道琼斯工业平均指数的样本股有多少只 ( C )

A 10

B 20

C 30

D 40

6 道琼斯综合平均指数由多少只股票的价格加总平均而成(D)

A 50

B 55

C 60

D 65

7 标准普尔指数的基期和基期指数分别是(A ):

A 1941-1943 10

B 1940-1942 10

C 1941-1943 50

D 1940-1942 50

8标准普尔指数的权数是( A )

A 各种股票的发行量

B 各种股票的上市量

C 各种股票的成交金额

D 各种股票的成交金额加上市量

9 标准普尔指数500只样本股票包括多少只金融业股票( B )

A 20

B 30

C 40

D 50

10 价值线综合指数的基期与基期指数分别是( A )

A1961年6月30 日 100

B 1961年 6月30日 50

C 1961 年7月1日 100

D 1961年 7月1日 50

11 标准普尔指数与价值综合指数相比,谁的样本股数更多 ( B )

A 标准普尔指数

B 价值综合指数

12 金融时报指数期货的标的物有多少只股票(100 )

13 金融时报———证券交易所100种股票价格指数的基期是(1984.1.3 ),基期指数为( 1000 )

14 目前,以日经225股价指数为标的物的股价指数期货合约主要在日本的(大阪 )证券交易所及( 新加坡 )的国际货币交易所交易.

15 恒生指数是由香港恒生银行于(1969 )年(11)月开始编制的用以反映香港股市行情的一种指数.

16 恒指的基期是(1964.7.31 );基期指数为( 100 ).指数的计算以成份股的(发行股数 )为权数,采用加权平均法.

17 目前,恒指的成份股共有( 33)种.

18 据现代证券组合理论,股市的风险可分为( 系统性风险 ),( 非系统性风险 ).

19 股票指数期货的定义 (指以股票市场的价格指数作为标的物的标准化期货合约的交易 )

20 最先采取现金结算办法的期货交易是什么期货 ( 1981年12月,芝加哥商业交易所的国际货币市场分部开办的3个月期欧洲美圆定期存款期货交易)

21 最早的股指期货是哪年哪月哪日推出的 ( 1982.2.24)

22 股指期货交易中,合约的交易单位是怎样确定的 ( 以一定的货币金额与标的指数的乘积来表示)

23 股指期货的指数通常与现货市场的指数点位不同.(V)[判断题]

24 恒指期货的交易单位是( 50港元*恒指 ).

25 恒指期货的最小变动价位 1个指标点 ).

26 恒指期货的每节价格波动限制无 ).

27 恒指期货目前的合约月份是(有那些合约) 7,8,9,12 ).

28 06年7月恒指期货的最后交易日是( 7.28 ).

29 06年7月恒指期货的结算日是( 7.31 ).

30 恒指期货的现金结算方法是什么 ( 是以最后交易日每5分钟报出的恒指的平均值去掉小数后的整数作为最后结算价格)

31Nsdaq-100指数是由100个在Nasdaq上市的最大的美国国内非( 金融)司股票所组成.

该指数是Nasdaq在1986年编制的,并由Nasdaq每( 季度)进行一次调整. 32在达到最大跌幅之前必须经历的一系列缓冲阶段及如何执行的程序叫( 熔断机制或巡回断路系统 ).

33 若某只股票相对于指数的系数为1.5,则指数下跌2%时,该股票(下跌

3% ).

34 某只股票的 =(该股票收益率与指数收益率的协方差除以指数收益率的方差)

35 在套期保值中,买卖期货合约数=(现货总价值除以一张期货合约的价值,即期货指数点)× 系数.

36 判断题:当现货总价值和期货合约的价值已定的前提下,所需买卖的期货合约数就与系数成正比.(V ).

37 远期合约的理论价格是指(考虑资产持有成本的远期合约价格 ).

38 无套利区间的上下界幅宽主要由( 交易费用 )和( 市场冲击成本 )这两项所决定的.

39 恒生指数期货在( )(5 )月( )日开始在香港期货交易所买

卖.(1986.5.6 )

40 判断题:恒指期货是最早在亚洲区推出的股指期货.(V )

41 恒指期权于( )年( ) 月( )日推出.( 1993.3.5 )

42 小型恒生指数期货何时推出 ( 2000.10.9 )

43 小型恒生指数期权何时推出 ( 2002.11.18 )

44 买卖恒生指数期货须付出印花税吗 (NO )

45 恒指期货的分类指数所占权重从大到小依次为工商业分类指数,金融业,地产,公用事业 ).

46 联想集团是目前恒指期货的成份股吗 ( YES )

47,商品期货与股指期货谁产生的早些(商)

48,目前,全球商品期货中有采用现金结算交割的吗比如 ( 有,美国生猪期货 )

49,现在,全球商品期货的成交量与金融期货的相当,对吗 (NO )

50 股指期货合约的设计方案是什么

股指期货合约的设计方案是:交易标的为沪深300指数;交易时间为上午比现货市场早15分钟开盘,下午比现货市场晚15分钟收盘;合约价值为每指数点100 元人民币;合约月份为交易当月起的两个连续的近月月份加两个季月月份;每日涨跌幅依据现货市场个股10%的涨跌幅限制,同时引进"熔断"制度(涨跌幅达 6%时熔断10分钟);最小波动单位为0.5个指数点;最后交易日与最后结算日设于月中;履约交割方式为现金结算.

51目前适合股指期货合约的标的请列举至少3个

包括上证180,上证50,沪深300,,巨潮100,中标300,新华富时A200

52在有熔断板的情况下,交易指令的报价能否超过熔断板 (N)

53金融期货合约标的物包括哪些

有价证券,外汇,利率,指数以及其他基础资产,金融期权合约.

54 金融期货合约的交割是按何过程了结

按规定的结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程.

55沪深300指数的样本股的采样范围

沪深300指数的样本股是沪深两市所有A股股票中流动性强的300只规模最大的股票.

样本空间: 剔除下列股票后的所有沪深两市A股股票. 上市时间不足一个季度的股票; 暂停上市股票; 经营状况异常或最近财务报告严重亏损的股票; 股价波动较大,市场表现明显受到操纵的股票; 其他经专家委员会认定的应

该剔除的股票.

选样标准: 规模,流动性.

选样方法: 对样本空间股票在最近一年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名,剔除排名后50%的股票,然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名,选取排名在前300名的股票作为样本股.

样本股的调整: 沪深300指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则,每半年调整一次成份股,每次调整比例一般不超过10%.样本调整设置缓冲区,排名在240名内的新样本优先进入,排名在360名之前的老样本优先保留.当样本股公司退市时,自退市日起,从指数样本中剔除,由过去最近一次指数定期

调整时的候选样本中排名最高的尚未调入指数的股票替代.

56沪深300指数基日,基期与基期指数如何

沪深300指数以2004年12月31日为基日,以该日300只成份股的调整市值为基期,基期指数定为1000点,自2005年4月8日起正式发布.

57股票交易单位一手代表(100)股

58市盈率计算公式为(股价÷每股收益)

59市净率计算公式为(股价÷每股净资产)

60上证综合指数历史最高点出现在(2001)年的(2245)点

61目前沪深交易所实行T+(1)交易制度,(权证)品种例外

62目前沪深交易所实行涨幅限制为(±10%)特别处理股票ST为(±5%)

63目前沪深交易所对指数影响最大的权重股为(中国银行),其次为(中国石化)

64目前沪深交易所正常交易时间为(周一至周五上午9:30—11:30 下午

1:00—3:00)

65某股目前股价为12元,实施10股转赠5股方案,则除权价为(8)元

66交易将产成交易成本,以上海为例,每笔交易将产生的交易成本含(手续费)(印花税)(过户费)

67上海证券交易所成立时间为(1990年11月26日),同年12月19日开业. 68深圳证券交易所成立时间为(1990年12月1日),1991年7月3日开业. 69世界上最早的股票价格指数期货交易产成于( 美国),(1982)年

70目前新股发行采用(上网定价与网下申购)的方式

71, 股票当日换手率指的是(当日成交量与该股流通股数的比值)

zljun2009-04-08 16:08 72判断:目前上市公司派发现金红利无需扣除所得税(×)

正确:需扣除所得税10%

73判断:在任何证券公司均可使用同一股东帐号交易深圳股票.(√)

74,判断:综合类券商除经纪业务外,还可以从事股票承销发行业务,不能从事自营业务.(×) 正确:可从事自营业务

75,判断:目前基金除开放式外,还有封闭式基金.(√)

76,判断:派发金红利,股票无需除权.(×)正确:应参与除权

77,判断:连续三年亏损上市公司将执行退市政策.(√)

78,判断:证券市场基本功能为筹资功能,资本定价功能.(×)

正确:还有资本配置功能

79,判断:已上市公司进行再融资只有配股和增发方式.(×)

正确:还有可能转债方式

80,判断:股价上涨需成交量配合,所以成交量越大越好.(×)

正确:不一定,换手率过高有出货迹象

81影响金融期货价格的因素

一般物价水准

政府的货币政策与财政政策

政府一般性的市场干预措施

产业活动及有关的经济指标

82. 沪深300股指期货实行价格限制制度,价格限制制度分为--------与

------------.

答案:熔断制度, 涨跌停板制度

83.《中国金融期货交易所交易细则》征求意见稿中,规定沪深300指数期货合约的每次最大下单量为-------手,最小下单量为--------手.

答案:500, 1

84.金融期货包括---------,----------,-------------三大类 .

答案:外汇(汇率)期货,利率期货,股票指数期货

85.目前世界上最具代表性的股指有:美国的道·琼斯股票指数和----------股票指数,英国的---------股票指数,香港的恒生指数,日本的日经指数

等.

答案:标准·普尔500种,金融时报工业普通

86.利率期货的定义

利率期货是指以债券类证券为标的物的期货合约,它可以回避银行利率波动所引起的证券价格变动的风险.

87.股指期货风险的成因

价格波动

保证金交易的杠杆效应

交易者的非理性投机

D. 市场机制不健全

88.利用股指期货进行套期保值的步骤设贝塔系数为1)

计算出持有股票的市值总和,

以到期月份的期货价格为依据算出进行套期保值所需的合约张数.例如,以标准普尔500种股票为准,当日持有20种股票,总市值为129000美元,到期日期货合约的价格为130.40,一个期货合约的金额为130.40X500= 65200美元,因此,需要出售两张期货合约.

在到期日同时实行平仓,并进行结算,实现套期保值.

89. 股票指数期货合约之所以采用现金交割,主要有哪两个方面的原因. 第—,股票指数是一种特殊的股票资产,其变化非常频繁,而且是众多股票价

格的平均值的相对指标,如果采用实物交割,势必涉及繁琐的计算和实物交接

等极为麻烦的手续;

第二,股指期货合约的交易者并不愿意交收该股指所代表的实际股票,他们的

目的在于保值和投机,而采用现金交割做最终结算,既简单快捷,又节省费用.

90.什么是股票指数

股票价格指数是用以表示多种股票平均价格水平及其变动并衡量股市行情的

指标.

91. 套期保值比率(Hedge Ratio)指的是为达到理想的保值效果,套期保值者

在建立交易头寸时所确定的期货合约的总值与所保值的现货合同总价值之和

的比率关系.

92.什么是开放式基金

开放式基金是世界各国基金运作的基本形式之一.基金管理公司可随时向投

资者发售新的基金单位,也需随时应投资者的要求买回其持有的基金单位. 93.开放式基金与封闭式基金的区别主要有:

(1)基金规模不固定.封闭式基金有固定的存续期,期间基金规模固定.开放式

基金无固定存续期,规模因投资者的申购,赎回可以随时变动;

(2)不上市交易.封闭式基金在证券交易场所上市交易,而开放式基金在销售

机构的营业场所销售及赎回,不上市交易;

(3)价格由净值决定.开放式基金的申购,赎回价格以每日公布的基金单位资

产净值加,减一定的手续费计算,能一目了然地反映其投资价值,而封闭式基

金的交易价格主要受市场对该特定基金单位的供求关系影响;

(4)管理要求高.开放式基金随时面临赎回压力,须更注重流动性等风险管理,

要求基金管理人具有更高的投资管理水平.

94.美国股指期货的交易模式

美国模式是通用的期货合约设计模式,将一年分为4个季度,每个季度的最后

一个月即为合约月份,即3月,6月,9月,12月四个合约,合约到期月的最后交易日进行现金交割.著名的标准普尔期货合约即采用这种交易模式.

95.香港恒指的交易模式

香港恒指期货的日常交易的合约同样为四个,分为当前月,下一月,以及后两

个季月(季月指3月,6月,9月,12月),如当前为4月,则合约分为4月恒指,5 月恒指,6月恒指,9月恒指.4月合约到期则进行现金交割,则合约变化为5月合约,6月合约,9月合约,12月合约,如此循环往复.

96.什么是ETF

ETF, 交易型开放式指数基金(Exchange Traded Fund)属于开放式基金的一种特殊类型,它综合了封闭式基金和开放式基金的优点,投资者既可以在二级市

场买卖ETF份额,又可以向基金管理公司申购或赎回ETF份额,不过申购赎回必须以一篮子股票(或有少量现金)换取基金份额或者以基金份额换回一篮子

股票(或有少量现金).由于同时存在二级市场交易和申购赎回机制,投资者

可以在ETF二级市场交易价格与基金单位净值之间存在差价时进行套利交易.

97.目前国内存在的ETF品种为-------------.答案:华夏上证50ETF,易方达深圳100ETF,华安上证180ETF.

98. 恒生指数共有--------只成分股,这些成分股分别属于

------,------,------以及-------四个分类指数,其总资本市值占香港联合交易所所有上市股份总资本市值约--------.

答案:33, 工商,金融,地产,公用事业,百分之七十

99. 恒生指数的合约乘数(每指数点所代表的货币价格)为每指数点-------

港币,

如当日投资者交易时恒指期货指数为16000,则每张期货合约的价格为

-------港币.

答案:50,800000(16000*50=800000)

100. 小型恒生指数的合约乘数为每指数点--------港币

答案:10

zljun2009-04-08 16:09

101"327"国债期货事件是指——(D)

A.1995年3月27日发生的国债期货风险事件

B.1993年2月7日发生的国债期货风险事件

C.1997年3月2日发生的国债期货风险事件

D.1995年2月23日发生的代码为"327"的国债期货风险事件

102,最早产生的金融期货品种是—— (D)

A.利率期货

B.股指期货

C.国债期货

D.外汇期货

103,1972年5月——的国际货币市场率先推出外汇期货合约 A

A.芝加哥商业交易所

B.芝加哥期货交易所

C.纽约商业交易所

D.悉尼期货交易所

104,金融期货中产生最晚的一个,类别是—— (C)

A.利率期货

B.外汇期货

C.股票指数期货

105,所谓金融期货,是指以——作为标的物的期货合约(C)

A.美元

B.国库券

C.金融工具

D.股票

106,1975年10月,芝加哥期货交易所第一个推出——合约 A

A.利率期货

B.股指期货

C.价值线综合指数

D.外汇

107,期货期权交易的对象是—— D

A.物质商品

B.价值商品

C.买进卖出期货合约的权利

D.期货合约

108,股指期货是1982年2月由——率先推出 C

A.芝加哥商业交易所

B.芝加哥期货交易所

C.美国堪萨斯城期货交易所

D.纽约商业交易所

109,世界上第一张利率期货合约是—— A

A.美国国民抵押贷款协会(GNMA)抵押凭证期货合约

B.长期国债期货

C.中期国债期货

D.短期国债期货

110,世界上第一张指数期货合约是—— D

A.恒生指数期货

B.日经225指数期货

C.S&500指数期货

D.价值线综合指数期货

111,IB业务合作模式———证券公司通过期货公司从事期货的代理.证券公司成为期货公司的IB(介绍经纪机构(Introducing Broker)制度.

112, 股指期货的最后结算价计算方式.最后结算价是合约到期时对未平仓合约进行现金结算划拨盈亏的现货价格.最后结算价的公正性,准确性非常重要.国外最后结算价主要有以下方式1)最后交易日现货一段期间内的平均价格;(2)最后交易日现货市场收盘价;(3)最后交易日的次日现货市场特别开盘价.

113,股指期货的每日结算价规定为当天最后一小时成交量的加权平均价. 114,股指期货交易与股票交易有什么不同

不同点:

股指期货可以进行卖空交易

交易成本较低.相对现货交易,指数期货交易的成本是相当低的,在国外只有股票交易成本的十分之一左右.

较高的杠杆比率

市场的流动性较高

股指期货实行现金交割方式

一般说来,股指期货市场是专注于根据宏观经济资料进行的买卖,而现货市场则专注于根据个别公司状况进行的买卖.

115,股票指数期货合约的特点是什么

与其它期货合约相比,股票指数期货合约有如下特点:

股票指数期货合约是以股票指数为基础的金融期货

股票指数期货合约所代表的指数必须是具有代表性的权威性指数

股指期货合约的价格是以股票指数的"点"来表示的

股票指数期货合约是现金交割的期货合约

116,股票指数期货合约的避险作用是避免整个市场的因素的影响下,市场上所有股票一起涨跌所带来的市场价格风险,称为系统性风险.

117, 世界上较为重要的股票价格指数共有六种:

道·琼斯股票价格指数(2)标准·普尔股票价格综合指数(3)纽约证券交易所的股票综合指数

(4)伦敦金融时报股票价格指数(5)日本经济新闻道式股票指数 (6)香港恒生指数

庄子云：“人生天地之间，若白驹过隙，忽然而已。”是呀，春秋置换，日月交替，这从指尖悄然划过的时光，没有一点声响，没有一刻停留，仿佛眨眼的功夫，半生已过。

人活在世上，就像暂时寄宿于尘世，当生命的列车驶到终点，情愿也罢，不情愿也罢，微笑也罢，苦笑也罢，都不得不向生命挥手作别。

我们无法挽住时光的脚步，无法改变人生的宿命。但我们可以拿起生活的画笔，把自己的人生涂抹成色彩靓丽的颜色。

生命如此短暂，岂容随意挥霍！只有在该辛勤耕耘的时候播洒汗水，一程风雨后，人生的筐篓里才能装满硕果。

就算是烟花划过天空，也要留下短暂的绚烂。只有让这仅有一次的生命丰盈充实，才不枉来尘世走一遭。雁过留声，人过留名，这一趟人生旅程，总该留下点儿什么！

生活是柴米油盐的平淡，也是行色匆匆的奔波。一粥一饭来之不易，一丝一缕物力维艰。

前行的路上，有风也有雨。有时候，风雨扑面而来，打在脸上，很疼，可是，我们不能向生活低头认输，咬牙抹去脸上的雨水，还有泪水，甩开脚步，接着向前。

我们需要呈现最好的自己给世界，需要许诺最好的生活给家人。所以，生活再累，不能后退。即使生活赐予我们一杯不加糖的苦咖啡，皱一皱眉头，也要饮下。

人生是一场跋涉，也是一场选择。我们能抵达哪里，能看到什么样的风景，能成为什么样的人，都在于我们的选择。

如果我们选择面朝大海，朝着阳光的方向挥手微笑，我们的世界必会收获一片春暖花开。如果我们选择小桥流水，在不动声色的日子里种篱修菊，我们的世界必会收获一隅静谧恬淡。

选择临风起舞，我们就是岁月的勇者；选择临阵脱逃，我们就是生活的懦夫。

没有淌不过去的河，就看我们如何摆渡。没有爬不过去的山，就看我们何时启程。

德国哲学家尼采说：“每一个不曾起舞的日子，都是对生命的辜负。”让我们打开朝着晨光的那扇窗，迎阳光进来，在每一个日出东海的日子，无论是鲜衣怒马少年时，还是宠辱不惊中年时，都活出自己的明媚和精彩。

时间会带来惊喜，只要我们不忘记为什么出发，不忘记以梦为马，岁月一定会对我们和颜悦色，前方也一定会有意想不到的惊喜。

人生忽如寄，生活多苦辛。

短暂的生命旅程，

别辜负时光，别辜负自己。

愿我们每一个人自律、阳光、勤奋，

活成自己喜欢的模样，

活成一束光，

股指期货基础知识测试试题及答案.doc

1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。() 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。() 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。() 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。() 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。 5.股指期货价木各与所对应的标的指数走势无关。() 答案：错。 解释：股指期货的价木各与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价木各是对标的指数未来某一时间的价木各发现。 6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。() 答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。()

答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价木各的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。() 答案：对。 解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交易结算报告等信息。 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。() 答案：对。 解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。 10.期货公司可以接受投资者的全权委托。() 答案：错。 解释：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易 二、单项选择题(本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中) 1.沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为()手 A.50 B.100 C.200 答案：B. 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，限价指令每次最大下单数量为100手。 2.在沪深300股指期货合约到期交割时，根据()计算双方的盈亏金额。 A、当日收盘价 B、交割结算价 C、当日结算价 答案：B

金融期货知识测试题库(解析版本)

金融期货知识测试题库 选择题 股指期货 1. 沪深300 股指期货某合约报价为3000 点，则 1 手按此报价成交的合约价值为（）万元 A. 120 B.60 C.150 D.90 解析：合约价值=合约价格*合约乘数*手数=3000 点*300 点/元*1 手=900000 元，选择D 2. 若上证50 指数期货 5 月合约上一个交易日的结算价为2500 点，涨跌幅度为+10% 则下一 个交易日的涨停板价格为（）点 A. 2250 B.2750 C.2400 D.2600 解析：涨停价=上一个交易日结算价*（1+涨跌幅度）=2500* （1+0.1 ）=2750 , 选择B 3. 某沪深300 指数期货合约 1 手的价值为120 万元，合约乘数为每点300 元，则该合约的成交价为（）点 A. 5000 B.6000 C.3000 D.4000 解析：合约价值=合约价格*合约乘数*手数，合约成交价=120 万/ （300 点/元*1 手）=4000 点，选择D 4. 某投资者以2500 点买入 1 手上证50 股指期货 6 月合约，并在2520 点卖出平仓，合约乘数每点300 元，则该投资者（）元 A. 亏损4000 B. 盈利4000 C.亏损6000 D. 盈利6000 解析：多单盈亏=（平仓价一开仓价）*合约乘数*手数=（2520-2500 ）*300* 仁6000 元，选择D 5. 股指期货套期保值可以规避股票市场的（） A. 系统性风险 B. 非系统性风险 C.所有风险 D. 个股风险 解析：股指期货套期保值可以规避股票市场的系统性风险，选择A 6. 某投资者欲在沪深300 股指期货 6 月合约上买入开仓 5 手，在选择合约时错误的选择了9 月合约，该风险属于（） A. 流动性风险 B. 市场风险 C.操作风险 D. 信用风险 解析：客户以上操作为误操作，属于操作风险，选择C

股指期货基础知识测试试题及答案2

股指期货基础知识测试试题及答案2

一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( ) 2．个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。( ) 3．期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。（）4．客户在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号应当相同。（） 5．投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。( ) 6．股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。（） 7．中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的标的是沪深300 指数。（） 8．沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（） 9．沪深300 股指期货合约的最后交易日为合

约到期月份15 日。（） 10．投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。（） 二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（）。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代期货公司、客户收付期货保证金 2. 当IF1007 月合约交割后，下一交易日挂牌交易的4 个合约分别为（）。 A、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约 B、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1010 合约、IF1011 合约 C、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约、IF1106 合约

股指期货基础知识测试试题

股指期货基础知识测试试题 (共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。)客户姓名：答题日期： 客户身份证号码：答对题数： 一、判断题(本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中) 1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。( ) 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。( ) 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( ) 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。( ) 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。 5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。( ) 答案：错。 解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。

6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。( ) 答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。( ) 答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。( ) 答案：对。 解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交易结算报告等信息。 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。( ) 答案：对。 解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。 10.期货公司可以接受投资者的全权委托。( ) 答案：错。 解释：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。 二、单项选择题(本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中) 1.沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为( )手 A.50 B.100 C.200 答案：B. 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，限价指令每次最大下单数量为100手。

股指期货基础知识测试试题及答案2

一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( ) 2．个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。( ) 3．期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。（）4．客户在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号应当相同。（） 5．投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。( ) 6．股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。（） 7．中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的标的是沪深300 指数。（）8．沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（） 9．沪深300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份15 日。（） 10．投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。（） 二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（）。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代期货公司、客户收付期货保证金 2. 当IF1007 月合约交割后，下一交易日挂牌交易的4 个合约分别为（）。 A、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约 B、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1010 合约、IF1011 合约 C、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约、IF1106 合约 3. 沪深300 股指期货合约在其最后交易日的交易时间为（）。 A、9：15-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节） B、9：30-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节） C、9：15-11：30（第一节），13：00-15：15（第二节） 4. 沪深300 股指期货的交割方式为（） A、现金交割 B、ETF 基金份额交割 C、股票交割 5. 若沪深300 股指期货某合约的价格为4000 点，当时沪深300 指数为4050 点，则一手该合约的价值为（）万元。 A、121.5 B、120 C、81 D、80 6. 沪深300 股指期货合约的涨跌停板幅度为该合约上一交易日（）的±10%。 A、结算价 B、收盘价 C、开盘价 7. 沪深300 股指期货合约的最小变动价位为( )指数点，该合约交易报价指数点必须为最小变动价位的整数倍。 A、0.05 点 B、0.1 点 C、0.2 点

股指期货基础知识测试试题(一)

股指期货基础知识测试试题 （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。） 客户姓名：答题日期： 客户身份证号码：答对题数： 一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．沪深300股指期货采用T+0交易方式。（） 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2．IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。（） 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。3．沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( ) 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合

约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4．投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。（） 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。5．股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。（） 答案：错。 解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。 6．沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。（）答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7．市价指令不能成交的部分继续有效。（） 答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8．股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。（）

期货基础知识考试样卷2016年3月31日

期货基础知识考试样卷(2016年3月31日) 一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1．期货市场可对冲现货市场价格风险的原理是（）。 A．期货与现货价格变动趋势相同，且临近到期日，两价格间差距变小 B．期货与现货价格变动趋势相反，且临近到期日，两价格间差距变大 C．期货与现货价格变动趋势相同，且临近到期日，价格波动幅度变小 D．期货与现货价格变动趋势相同，且临近到期日，价格波动幅度变大 2．对小麦当期需求产生影响的是（）。 A．小麦期初库存量B．小麦当期生产量C．小麦当期进口量D．小麦当期出口量 3．进行多头套期保值时，期货和现货两个市场出现盈亏相抵后有净盈利的情形是（）。（不计手续费等费用）A．基差走强B．基差走弱C．基差不变D．基差为零 4．期货公司开展资产管理业务时，（）。 A．与客户共享收益，共担风险 B．依法既可以为单一客户办理资产业务，也可以为特定多个客户办理资产管理业务 C．应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 D．可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户间进行买卖 5．作为商品期货合约的标的资产，不要求具备的条件是（）。 A．规格或质量易于量化和评级B．价格波动幅度大且频繁 C．供应量较大，不易为少数人控制和垄断D．具有一定规模的远期市场 6．在正向市场进行牛市套利确保盈利的条件是（）（不计交易费用）。 A．价差扩大B．近远月合约价格同时上涨 C．近远月合约价格同时下跌D．价差缩小 7．如果英镑兑人民币汇率为9.3500，中国的A公司想要借入1000万英镑（期限5年），英国的B公司想要借入9350万元人民币（期限5年）。市场向他们提供的固定利率如下表： 若两公司签订人民币和英镑的货币互换合约，则双方总借贷成本可以降低（）。 A．1% B．2% C．3% D．4% 8．利用股指期货可以（）。 A．进行套期保值，降低投资组合的系统性风险 B．进行套期保值，降低投资组合的非系统性风险 C．进行投机，通过期现市场的双向交易获取超额收益 D．进行套利，通过期货市场的单向交易获取价差收益 9．理论上，假设其他条件不变，紧缩的货币政策将导致（）。 A．国债价格上涨，国债期货价格下跌B．国债价格下跌，国债期货价格上涨 C．国债价格和国债期货价格均上涨D．国债价格和国债期货价格均下跌

股指期货基础知识测试题

股指期货基础知识测试题一、填空题：（每题2分）1、沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的（沪深300指数）。 2、沪深300股指期货合约的合约乘数为（每点300元）。3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为（0.2指数点），合约交易报价指数点为（0.2点）的整数倍。 4.沪深300股指期货合约的合约月份为（当月、下月及随后两个季月）。季月是指3月、6月、9月、12月。 5. 沪深300股指期货合约的最后交易日为（合约到期月份的第三个星期五遇法定节假日顺延），最后交易日即为交割日。 6.新的月份合约开始日是（到期合约交割日的下一交易日）。7. 沪深300股指期货合约的交易时间---交易日（9：15-11：30 13：00-15：15）最后交易日交易时间为（9：15-11：30 13：00-15：00）。 8. 沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度（上一交易日结算价的±10% ）。 9. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（12%）。 10. 席位使用费按年收取。席位年申报量不超

过20万笔的，年使用费为人民币（2万元）；席位年申报量超过20万笔的，年使用费为人民币（3万元）。 11、由于交易系统、通讯系统等交易设施发生故障，致使（ 10% ）以上的会员不能正常交易的，交易所应当暂停交易，直至故障消除为止。 12. 成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的（单边数量）。 13. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（单边数量）。14. 交易指令分为（市价指令）,（限价指令）及交易所规定的其他指令。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。市价指令的未成交部分自动撤销. 15. 交易指令每次最小下单数量为（1）手，市价指令每次最大下单数量为（50）手，限价指令每次最大下单数量为（100）手。 16. 集合竞价在交易日（9：00-9：15）进行，其中（9：00-9：14 ）为指令申报时间，（9：14-9：15）为指令撮合时间。17.会员应当建立客户开户档案，并应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（20年）。18、股指期货的手续费标准为不高于成交金额的（万分之

股指期货基础知识测试试题(B卷)

股指期货基础知识测试试题（B卷） （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。） 客户姓名： 答题日期： 客户身份证号码： 答对题数： 一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．中金所交易编码由十二位数字构成，前四位为会员号，后八位为客户号。（ ） 2．沪深300指数可综合反映沪深A股市场整体表现，其成份股由沪深两市A股中规模大、流动性好的300只股票组成。（ ） 3．沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。（ ） 4．投资者用于期货交易的出入金应当通过投资者期货结算账户和期货经纪公司保证金账户以同行转账的形式办理。（ ） 5．证券公司可以为自己的客户从事期货交易提供融资服务。（ ） 6．自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。（ ） 7．沪深300股指期货合约的交割结算价为最后交易日该合约全天成交价按成交量的加权平均价。（ ） 8．股指期货合约价值为股指期货指数点乘以合约乘数。（ ） 9．投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投

资者适当性制度要求。（ ） 10．股指期货采用保证金交易制度，风险较大，投资者应有止损意识。 （ ） 二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1.以下关于沪深300股指期货限价指令，说法错误的是（ ）。 A、限价指令按照限定价格或者更优价格成交 B、限价指令每次最大下单数量为100手 C、集合竞价指令申报时间不接受限价指令 2.沪深300股指期货合约的交割日为（ ），遇国家法定假日顺延。 A、合约到期月份的15日 B、合约到期月份的第三个周五 C、合约到期月份的最后一个交易日 3.客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会 员可以采取的措施不包括（ ）。 A、提高交易保证金 B、限制开仓 C、强制减仓 D、拒绝客户委托或终止经纪关系

股指期货知识试题(答案)

股指期货知识试题 一、判断题 1.股指期货实行双向交易，既可以先买后卖，也可以先卖后买。（） 2.某一股指期货合约的涨跌是指该合约在当日交易期间的最新价与上一交易日 收盘价之差。（） 3.沪深300股指期货合约的当日结算价为该合约的收盘价。（） 4.当投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自 行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。（） 5.期货投资者出入金只能通过其指定的期货结算账户与期货公司保证金专用账 户之间进行划转。（） 6.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到 期参与交割。（） 7.由于股指期货实行保证金交易制度，投资者在方向判断错误的情况下，可能 会使亏损成倍放大，极端行情下亏损可能会超过初始投入的本金。（） 8.股指期货市场上的投资者一般分为三类：投机者、套保者、套利者。（） 9.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。（） 10.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准 的其他的交易场所进行。（） 11.股指期货自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委 托代理人代为办理开户手续。（） 12.期货公司可适当接受投资者的全权委托。（）

13.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措 施。（） 14.期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或 者共担风险。（） 15.沪深300股指期货交易实行持仓限额制度，进行投机交易的客户某一合约 单边持仓限额为100手。（） 16.股指期货非结算会员只能与全面结算会员进行结算。（） 17.沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。（） 18.沪深300股指期货实行T+0交易制度。（） 19.沪深300股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。（） 20.持有股指期货和股票同样有可能获得股利。（） 二、单项选择题 1.某投资者卖出开仓IF1003合约10手后，误将6手买入平仓单下成买入开仓，全部成交后，该投资者对IF1003合约的持仓为（）。 A、4手空单 B、6手空单 C、6手多单、10手空单 2. 某投资者以3000点卖出1手沪深300股指期货某合约开仓，该合约的收盘价为3080点，结算价为3050点，如果不考虑手续费，结算后该笔持仓的浮动亏损为（）。 A、24000元 B、15000元 C、1500元

股指期货测试题和答案

股指期货基础知识测试题 一、填空题：（每题2分） 1、沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的（沪深300指数）。 2、沪深300股指期货合约的合约乘数为（每点300元）。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为（0.2指数点），合约交易 报价指数点为（0.2点）的整数倍。 4.沪深300股指期货合约的合约月份为（当月、下月及随后两个季月）。季月是指3月、6月、9月、12月。 5. 沪深300股指期货合约的最后交易日为（合约到期月份的第三个星期五遇法定节假日顺延），最后交易日即为交割日。 6.新的月份合约开始日是（到期合约交割日的下一交易日）。 7. 沪深300股指期货合约的交易时间---交易日（9：15-11：30 13：00-15：15）最后交易日交易时间为（9：15-11：30 13：00-15：00）。 8. 沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度（上一交易日结算价的±10% ）。 9. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（12%）。 10. 席位使用费按年收取。席位年申报量不超过20万笔的，年使用费为人民币（2万元）；席位年申报量超过20万笔的，年使用费为人民币 （3万元）。 11、由于交易系统、通讯系统等交易设施发生故障，致使（10% ）以上的会员不能正常交易的，交易所应当暂停交易，直至故障消除为止。

12. 成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的（单边数量）。 13. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（单边数量）。 14. 交易指令分为（市价指令）,（限价指令）及交易所规定的其他指令。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。市价指令的未成交部分自动撤销. 15. 交易指令每次最小下单数量为（1）手，市价指令每次最大下单数量为（50）手，限价指令每次最大下单数量为（100）手。 16. 集合竞价在交易日（9：00-9：15）进行，其中（9：00-9：14 ）为指令申报时间，（9：14-9：15）为指令撮合时间。 17.会员应当建立客户开户档案，并应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（20年）。 18、股指期货的手续费标准为不高于成交金额的（万分之0.5）。 19. 股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的 （±20%）。 20. 进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为（100手）。 21. 各类结算会员的基础结算担保金为：交易结算会员人民币（1000万元）， 全面结算会员人民币（2000万元），特别结算会员人民币（3000万元）。 22. 沪深300股指期货采用（集合竞价和连续竞价）交易方式. 23. 股指期货投资者可以通过（中国期货保证金监控中心）网站来查询每日的结算账单。 24. 若沪深300股指期货某个合约报价为3000点，则1手合约的价值为（90万元）.

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股指期货基础知识测试：22 日试题及答案 2 月22 日是股指期货开户的第一天。根据股指期货投资者适当性制度的规定，在开户之前，投资者必须先参加股指期货基础知识测试且得分不能低于80 分。为了帮助投资者学习和掌握与股指期货相关的各项知识，做好参与股指期货交易的知识准备，现公布 2 月22 日的《股指期货基础知识测试试题》及其答案、解释，供广大投资者参考。 1. 沪深300股指期货采用T+0交易方式。() 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005 合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。( ) 答案：对。 解释：IF 是沪深300股指期货合约的交易代码。 1 005前两位数字 1 0表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1 1 02合约表示的则是2011年2 月到期的沪深300股指期货合约。 3. 沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01 点。( ) 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2 指数点，合约交易报价指数点为0.2 点的整数倍。 4. 投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期 进行交割。( ) 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。 5. 股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。( ) 答案：错。 解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。 6. 沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。()

股指期货基础知识测试试题(A卷)

股指期货基础知识测试试题（A卷） （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。） 客户姓名： 答题日期： 客户身份证号码： 答对题数： 一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。（ ） 2．IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。 （ ） 3．客户申请沪深300股指期货某合约套期保值额度的，应当向其开户的会员申报，会员对申报材料进行审核后向交易所办理申请手续。（ ） 4．沪深300股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。（ ）5．沪深300指数可综合反映沪深A股市场整体表现，其成份股由沪深两市A股中规模大、流动性好的300只股票组成。（ ） 6．期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。（ ） 7．股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（ ） 8．中金所实行交易编码制度，会员应当为每一个客户单独开立专门

账户、申请交易编码，不得混码交易。（ ） 9．沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。（ ） 10．期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。（ ） 二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1.某投资者卖出开仓沪深300股指期货某合约10手，再买入开仓该 合约4手后，该投资者对该合约的持仓为（ ）。 A、4手多单 B、6手空单 C、10手空单、4手多单 2.甲投资者买入平仓10手沪深300股指期货某合约，乙投资者卖出 开仓10手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（ ）。 A、增加10手 B、增加20手 C、减少10手 D、没有变化 3.沪深300股指期货合约以（ ）作为合约的标的。 A、上证50指数 B、深证100指数 C、沪深300指数

金融期货基础知识测试试题(B卷)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 金融期货基础知识测试试题（B 卷） （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。）客户姓名：客户身份证号码： 答题日期： 答对题数： 测试时间：_____：______—_____：______（测试时间不足15分钟或超过30分钟须重新测试）一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构批准的其他交易场所进行。（ ） 2.股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（ ） 3.IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。（ ） 4.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。（ ） 5.沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日，遇国家法定假日顺延。（ ） 6.中金所5年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。( ) 7.交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11121314 151617181920 8.5年期国债期货交易，因市场出现异常情况等原因导致交割无法顺利进行的，交易所有权对交割流程进行调整。（ ） 9.中金所5年期国债期货限价指令每次最大下单数量为200手。（） 10.中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方式。（ ） 二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）1.在极端行情下，股指期货投资者面临的亏损（A．不可能超过投资本金B．可能会超过投资本金）。 2.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。 A．投资者开户前B．投资者开户后C．交易亏损时

金融期货基础知识测试试题题库

金融期货基础知识测试题题库 一、选择题（20个） 1.期货公司应当在（A）向投资者揭示期货交易风险。 A、投资者开户前 B、投资者开户后 C、交易亏损时 2.建立空头持仓应该下达（C）指令。 A、买入开仓 B、买入平仓 C、卖出开仓 D、卖出平仓 3.沪深300 股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（B）分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、 没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。 A、1 B、5 C、10 4.沪深 300 股指期货合约的合约标的是（C）。 A、上证综合指数 B、深证成份指数 C、沪深 300 指数 D、上证50指数 5.金融期货交易具有杠杆性，既放大盈利也放大亏损，是因为实行了（B）。 A、双向交易制度 B、保证金制度 C、当日无负债结算制度 D、强制平仓制度 6.金融期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（C）。 A、不变 B、成倍缩小 C、成倍放大 7.金融期货投资者不得采用（D）下达交易指令。 A、书面委托 B、电话委托 C、互联网委托 D、全权委托期货公司 8.在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（B）。 A、不可能超过投资本金 B、可能会超过投资本金 9.客户在金融期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户

A、强制减仓 B、强行平仓 C、协议平仓 10.某交易日收盘后，某投资者持有 1 手沪深300 股指期货某合约多单，该合约收盘价为3660 点，结算价为 3650 点。下一交易日该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为 3600 点，结算价为3610 点，结算后该笔持仓的当日亏损为（C）。 A、18000 元 B、15000 元 C、12000 元 11.中金所上市的 5 年期国债期货属于：（B） A、短期国债期货 B、中期国债期货 C、长期国债期货 D、超长期国债期货合约 12.中金所 5 年期国债期货合约的面值为（A）元人民币。 A、100 万 B、120 万 C、150 万 D、200 万 13.中金所 5 年期国债期货合约票面利率为：（B） A、2.5% B、3% C、3.5% D、4% 14.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:（C） A、距离合约交割月首日剩余期限为 2 至 5 年 B、距离合约交割月首日剩余期限为 3 至 6 年 C、距离合约交割月首日剩余期限为 4 至 5.25 年 D、距离合约交割月首日剩余期限为 5 至 8 年 15.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（A） A、固定利率国债 B、浮动利率国债 C、固定或浮动利率国债 D、以上都不是 16.中金所 5 年期国债期货合约的最小变动价位为：（D） A、0.001 元 B、0.0012 元 C、0.0015 元 D、0.005 元 17.中金所 5 年期国债期货的交易代码为：（C） A、IF B、IE C、TF D、TE 18.中金所 5 年期国债期货合约交割方式为：（B） A、现金交割 B、实物交割

股指期货考试题1

（共30 道题，答对24 题为合格。测试时间为30 分钟。） 客户姓名：答题日期： 客户身份证号码：答对题数： 一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”）1．股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。（）2．期货公司不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记 录的投资者申请开立股指期货交易编码。（） 3．根据股指期货投资者适当性制度的相关要求，期货公司不得为综合评估得分在70 分以下的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。（） 4．当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。（） 5．沪深300 指数的编制采用自由流通股本而非总股本加权，样本股权重分布较为均衡，具有较强的抗操纵性。( ) 6．沪深300 股指期货有4 个合约同时挂牌交易，投资者交易时必须同时买卖4 个合约。（） 7．期货公司不得接受投资者的全权委托进行期货交易。（）

8．沪深300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份最后一个交易日。（） 9．沪深300 股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。（）10．沪深300 股指期货交易实行大户持仓报告制度，客户持仓达到交易所规定的报告标准的，应及时向交易所报告。( ) 二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案） 1. 期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。 A、投资者开户前 B、投资者开户后 C、交易亏损时 2. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（）。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代期货公司、客户收付期货保证金 3. 股指期货交易的对象是（）

股指期货基础知识测试试题及答案

股指期货基础知识测试试题及答案 股指期货基础知识测试试题 （共30 道题，答对24 题为合格。测试时间为30 分钟。）客户姓名：答题日期： 客户身份证号码：答对题数： 一、判断题（本大题共10道小题，对的打“V” ，错的打“ X”） 1 ．根据股指期货投资者适当性制度的相关要求，期货公司不得为综合评估得分在70 分以下的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。（）2．证券公司可以为自己的客户从事期货交易提供融资服务。（） 3．期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。（） 4．现金交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。（）5．客户参与股指期货交易在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号应当相同。（） 6．股指期货合约到期时必须交割股票。（） 7．中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的标的是上证综合指数。（） 8．按交易目的区分，股指期货市场上的投资者一般分为三类：套期保值者、套利者和投机者。（） 9．股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。（）10．期货公司不得接受投资者的全权委托进行期货交易。（）二、单项

选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案） 1.自然人投资者开户参与股指期货交易，应由（）签署开户文件。 A、投资者本人或其居间人 B、投资者本人或其授权人 C、投资者本人 2.只有取得中间介绍业务资格的（）方可接受相应的期货公司委托，为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。 A、基金管理公司 B、咨询服务公司 C、证券公司 3.某沪深300 股指期货合约的价格为4000 点，当时沪深300 指数为4050 点，则一手该合约的价值为（）万元。 A、121.5 B、120 C、81 D、80 4.根据股指期货投资者适当性制度，自然人投资者申请开立股指期货交易编码，不需要符合下列哪个条件（）。 A、投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元 B、投资者需具备股指期货基础知识，通过相关测试 C、投资者需具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录 D、投资者需具有2年以上的股票交易记录 5.2010 年6 月3 日（周四），中国金融期货交易所可供交易的沪深 300 股指期货合约应该有（）。

股指期货基础知识测试试题(一)

股指期货基础知识模拟测试试题（一） （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。） 客户姓名：答题日期： 客户身份证号码：答对题数： 一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1．沪深300股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。（）2．沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份最后一个交易日。（） 3．沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。（）4．期货公司不得接受投资者的全权委托。（） 5．沪深300股指期货实行T+1交易制度。（） 6．当投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。（）7．IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。 （） 8．股指期货合约最后交易日如遇国家法定假日，则以下一交易日为最后交易日和交割日。（） 9．持有股票有可能获得股利，持有股指期货不会获得股利。（）10．市价指令未成交的部分自动撤销。（）

二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1.某投资者卖出开仓IF1003合约10手后，误将6手买入平仓单下 成买入开仓，全部成交后，该投资者对IF1003合约的持仓为（）。 A、4手空单 B、6手空单 C、6手多单、10手空单 2.沪深300股指期货合约最后交易日的交易时间为（）。 A、9：15-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节） B、9：30-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节） C、9：15-11：30（第一节），13：00-15：15（第二节） 3.某投资者以3000点卖出1手沪深300股指期货某合约开仓，该合 约的收盘价为3080点，结算价为3050点，如果不考虑手续费，结算后该笔持仓的浮动亏损为（）。 A、24000元 B、15000元 C、1500元

股指期货测试题

股指期货基础知识测试：22日试题及答案 2 月22日是股指期货开户的第一天。根据股指期货投资者适当性制度的规定，在开户之前，投资者必须先参加股指期货基础知识测试且得分不能低于80分。为了帮助投资者学习和掌握与股指期货相关的各项知识，做好参与股指期货交易的知识准备，现公布2月22日的《股指期货基础知识测试试题》及其答案、解释，供广大投资者参考。 1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。( ) 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。( ) 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( ) 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。( ) 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。 5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。( ) 答案：错。 解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。

6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。() 答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。( ) 答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。( ) 答案：对。 解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交易结算报告等信息。 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。() 答案：对。 解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。 10.期货公司可以接受投资者的全权委托。( ) 答案：错。 解释：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。 二、单项选择题(本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中) 1. 沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为( )手 A.50 B.100 C.200 答案：B。