IATF16949供应链控制过程审核检查表

过程类型过程名称

应审部门应审人员

是否下述有关过程的问题是否已经明确是否√使用什么？（材料、设备）√

√有谁进行？（技能、培训）√

√使用哪些主要标准？（测量、评估）√

√如何进行？（方法、技术）√

√

√

序号过程

编号

过程名称

子过程

编号

子过程名称

IATF16949

条款

输入输出

过程

责任者

KPI审核发现判定备注

1S3.1采购管理生产计划和采购计划；

采购产品技术标准；

合格供方目录；

原辅材料规格等。

采购订单/合同；

交货/收货记录；

按时交付满足采购资

料要求的产品。

供应链

采购到货及时

率98%

1.有提供原材料供应商的订单，有订单日期，订单原材规格，数

量&单价&交期等内容，并有检验员黄全发签字。

2.每月由CQE不良率进行统计，并分析改善。

符合

2S3.2供应商管理新产品开发计划；

供应商质量管理体系开

发计划；

客户指定的供方；

供应商评价办法；

供应商批量生产能力；

法律法规对于供应商的

要求。

与供应商的质量协

议；

供应商调查表；

合格供方名单；

供应商月度评核表；

供应商品质月报；

供方实地监查计划&

记录；

材料、零件的PPAP提

交资料；

供应商的ISO9001或

IATF16949证书。

供应链

采购到货合格

率98%

1.集团制定了CX-CP19《供应链控制程序》汽车事业处制定了

QC-CP-05-A1 <汽车供应商控制程序》，规定了供应商的选择、

评价&再评价，采购产品的验证，供应商的业绩分析等进行了明

确的规定。

2.提供了2017年合格供应商名录，分别有原材料铝锭，南京云海

特种金属股份有限公司、'上海帅翼驰铝合金新材料有限公司、'索

斯科锁定系统（上海）有限公司、'上海青浦徐伟橡胶制品有限公

司等20家供应商。

3.每月由质量和采购共同对供应商进行月度品质评价，提供了

2017年南京云海特种金属股份有限公司共交货94批，总供货

228627吨，原材料没有发生质量异常。

4.抽查2017.04.24《采购单》合同编号：2017021供方名称：'索

斯科锁定系统（上海）有限公司；物资编码名称：铰链；物资规

格型号：∮8mm；并附有质量要求技术标准；验收标准；结算付

款方式，运输方式等内容；合同信息明确，并在订单上核准人签

名&双方公司印章，符合要求；查上述采购要求基本充分适宜。

不符合

5.提供了2017供应商审核计划&记录，没有专职的SQE做供应商

审核，按照项目不同CQE不同负责各自产品的CQE来做供应商

审核，没有对供应商做产品审核和过程审核

不符合IATF16949:2016内审核检查表

审核日期S3供应链控制审核员采购、商务、质量

在相符合位置打 √

1）过程有关问题是否已经明确？

是否已明确执行者？

是否已经定义过程？

过程是否已经被文件化？

是否已经明确了过程的相关接口？

过程是否已经被监控？

是否保持了记录？

S3供应商及

采购管理

8.3.4.4

8.4

8.4.1

8.4.1.1

8.4.1.2

8.4.1.3

8.4.2

8.4.2.1

8.4.2.2

8.4.2.3

8.4.2.3.1

8.4.2.4

8.4.2.4.1

8.4.2.5

8.4.3

8.4.3.1

8.5

8.5.1