C15011(90分)《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)解读(下)

一、单项选择题

1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金及其从业

人员违反办法相关规定，向非合格投资者募集资金、变相公募的，责令改正，给予警告并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。

A. 三；一

B. 三；三

C. 五；三

D. 五；五

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

2. 下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律

相关规定的有（）。

A. 基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案

管理信息系统

B. 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相

关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息

C. 基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会

员及其从业人员的执业行为

D. 基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进

行纠纷调解

您的答案：D,B,A,C

题目分数：10

此题得分：0.0

批注：

3. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定，

当事人从事私募基金业务，不得有的行为包括（）。

A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产

B. 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人

牟取利益，进行利益输送

C. 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者

明示、暗示他人从事相关的交易活动

D. 从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

您的答案：C,A,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

三、判断题

4. 基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求

和会员管理等环节，对创业投资基金采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5. 《私募投资基金监督管理暂行办法》对创投基金作了界定：投

资对象是未上市创业企业，投资方式为普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

6. 私募基金应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力

和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

7. 证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货

市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

8. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》有关信息披露的规定，私募基金应当向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

9. 私募基金可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金，可以通过报刊等公众传媒，或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

10. 同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送和利益冲突的的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

试卷总得分：90.0

试卷总批注：