建设工程招投标法规
建设工程投标招标法律制度
第一节招标投标与招标投标法的概述
第二节建设工程招标
第三节建设工程投标
第四节建设工程开标，投标与中标
第一节招标投标与招标投标法概述
1.1基本概念
工程招标:是指招标人用招标文件将委托的工作内容和要求告之有意向参与竞争的投标人，让他们按规定条件提出实施计划和价格，然后通过评审、比较，选出信誉可靠、技术能力强、管理水平高、报价合理的可信赖单位(设计单位、监理单位、施工单位、供货单位)，以合同形式委托其完成工程。
工程投标:是指各投标人依据自身能力和管理水平，按照招标文件规定的统一要求递交投标文件，争取获得实施资格。招标人与中标人应签订明确双方权利义务的合同。
1.2基本原则
公开公平公正诚实信用
1.3 工程建设项目招标范围和规模标准
招标范围：在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：
（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、
公众安全的项目；
（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
（三）使用国际组织或者外国政府资金的项目。
项目规模
项目的勘察、设计、施工、监理以及工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：
1) 施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；
2) 重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100
万元人民币以上的。
3) 勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50
万元人民币以上的。
4) 单项合同估算价低于第1)、2)、3)项规定的标准，但项目总投资额在3000万人民币以上的。
第二节建设工程招标
2.1 招标人
2.2 招标条件
(1)招标人已经依法成立
(2)初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准；
(3)招标范围、方式和组织形式等应当履行核准手续的，已经核准；
(4)有相应资金或资金来源已经落实；
(5)有招标所需的设计图纸及技术资料；
(6)法律法规规定的其他条件
2.3 自行招标与代理招标
《工程项目自行招标试行办法》，并规定，招标人自行办理招标事宜，应当具有编制招标文件和组织评标的能力
(1)具有项目法人资格(或者法人资格)；
(2)具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量；
(3)有从事同类工程建设项目招标的经验；
(4)设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；
(5)熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。
招标代理机构必须具备下列条件：
(1)是依法设立的中介组织；
(2)与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或者其他利益关系；
(3)有固定的营业场所和开展工程招标代理业务所展设施及办公条件；
(4)有健全的组织机构和内部管理的规章制度；
(5)具备编制招标文件和组织评标的相应专业力量；
(6)具有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。
2.4 招标方式
公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
优点：
有效地防止腐败；
能够最好地达到经济性目的；
能够为潜在的投标人提供均等的机会；
缺点：
完全以书面材料决定中标人本身的缺陷；
招标成本较高；
招标周期较长；
邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。
适用：
项目技术复杂或有特殊要求的；
受自然地域环境限制的；
涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾的；
合同金额较小的招标项目；
法律、法规规定不宜公开招标的。
2.5 招标程序
2.6 编制招标文件和标底
招标文件：
1、招标公告（或投标邀请书）；
2、投标人须知
3、评标办法
4、合同条款及合同签订方式
5、工程量清单
6、图纸
7、技术标准和要求
8、投标文件格式
9、投标人须知及规定的其他材料2.7 发布招标公告
2.8 进行资格审查
资格审查：是指招标人在招标开始之前或者开始初期，由招标人对申请参加投标的潜在投标人进行资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多方面的情况进行资格审查。
作用：排除不合格的投标人；
降低招标人的采购成本；
吸引实力雄厚的投标人。
资格预审要点：
1．施工经历，包括以往承担类似项目的业绩
2．为承担本项目所配备的人员状况，，包括管理人员和主要人员的名单和简历
3．为履行合同任务所配备的机械，设备以及施工方案等情况，包括申请人的资产负债表、现金流量表等
2.9 发售招标文件
招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15天前。
2.10 组织现场踏勘目的在于了解工程场地和周围环境情况，
以获取投标单位认为有必要的信息。为便于投标单位提出问题并得到解答，勘察现场一般安排在投标预备会的前1～2天。
招标单位应向投标单位介绍现场的以下情况：
1.施工现场是否达到招标文件规定的条件；
2.施工现场的地理位置和地形、地貌；
3.施工现场的地质、土质、地下水位、水文等情况；
4.施工现场气候条件，如气温、湿度、风力、年雨
雪量等；
5.现场环境，如交通、饮水、污水排放、生活用电、
通信等；
6.工程在施工现场中的位置或布置；
7.临时用地、临时设施搭建等。
2.11 召开标前会议
投标单位在领取招标文件、图纸和有关技术资料及勘察现场提出的疑问，招标单位可通过以下方式进行解答。
（1）收到投标单位提出的疑问后，应以书面形式进行解答，并将解答同时送达所有获得招标文件的投标单位。
（2）收到提出的疑问后，通过投标预备会进行解答，并以会议记录形式同时送达所有获得招标文件的投标单位。
第三节建设工程投标
3.1 投标人投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。
招标公告或者投标邀请书发出后,所有对招标公告或投标邀请书感兴趣的并有可能参加投标的人,只能称为潜在投标人.
而那些响应招标并购买招标文件,参加投标的潜在投标人才能真正称为投标人。
联合体投标
组成联合体投标是联合体各方的自愿行为，招标人不得强制投标人组成联合体共同投标，也不能不接受联合体投标，甚至拒绝联合体投标。
1、联合体各方应当签定书面的共同投标协议
2、联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同
3、联合体各方均应具备国家规定的资格条件和承担招标项目的相应能力
投标行为要求：
1、保密要求
2、合理报价投标人不得以低于成本的价格报价、竞标。
3、诚实信用
3.3 投标文件的编制
投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。
“实质性要求和条件”是指招标文件中有关招标项目的价格、项目的计划、技术规范、合同的主要条款等，投标文件必须对这些条款作出响应。这就要求投标人必须严格按照招标文件填报，不得对招标文件进行修改，不得遗漏或者回避招标文件中的问题，更不能提出任何附带条件。
一般按内容性质不同，标书可分为商务标和技术标。
1、商务标主要包括工程报价、优惠条件、对合同条款的确认、法人委托书等内容；
2、技术标主要包括施工方案综合说明，施工组织设计，主要施工保证措施，施工进度网络图，施工现场平面图，新材料、新技术、新工艺、新设备的应用与推广，对业主的承诺，合理化建议，承建本工程的有利条件和优势等技术方面的内容以及项目部领导班子人员的配备等内容。
投标报价是建筑施工企业在工程承包过程中一个关键性环节。
以业主招标文件中合同条件、技术规范、工程图纸、技术要求、工程性质和范围为依据，根据有关定额及价格资料、费率计算和确定承包该项工程的总价，随投标书报业主。但是工程标价的算出，并不是简单的数量计算，而是根据工程性质、范围、技术规范、工期要求、拟采用的施正方案、进度计划以及所需人、材、机预算价格，各种管理费及利润等算出的投标价格。因此，投标报价是十分重要、复杂且影响因素众多的工作。
3.4 关于投标禁止性规定
1、禁止投标人之间串通投标
·
投标人之间相互约定抬高或压低投标报价；·投标人之间相互约定，在招标项目中分别以高、中、低价位报价；·投标人之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标；·投标人之间其他串通投标报价的行为。
2、禁止投标人与招标人之间串通投标·
招标人在开标前开启投标文件，并将投标情况告知其他投标人，或者协助投标人撤换投标文件，更改报价；招标人向投标人泄露标底；招标人与投标人商定，投标时压低或抬高标价，
中标后再给投标人或招标人额外补偿；招标人预先内定中标人。
3、投标人不得以行贿的手段谋取中标；
4、投标人不得以低于成本的报价竞标；
5、投标人不得以非法手段骗取中标。
第四节建设工程开标、评标与中标
4.1 开标
开标应当在招标人的主持下，在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间、招标文件中预先确定的地点公开进行。应邀请所有投标人参加开标。
招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。
4.2 评标
评标由招标人依法组建的评标委员会负责。依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
前款专家应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平，由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相关专业的专家名单中确定；一般招标项目可以采取随机抽取方式，特殊招标项目可以由招标人直接确定。
最低评标价法，是指以价格为主要因素确定中标候选供应商的评标方法，即在全部满足招标文件实质性要求前提下，依据统一的价格要素评定最低报价，以提出最低报价的投标人作为中标候选供应商或者中标供应商的评标方法。
最低评标价法适用于标准定制商品及通用服务项目。
综合评分法，是指在最大限度地满足招标文件实质性要求前提下，按照招标文件中规定的各项因素进行综合评审后，以评标总得分最高的投标人作为中标候选供应商或者中标供应商的评标方法。综合评分的主要因素是：价格、技术、财务状况、信誉、业绩、服务、对招标文件的响应程度，以及相应的比重或者权值等。上述因素应当在招标文件中事先规定。
评标委员会可以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确、不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清、说明或者补正，澄清、说明或者补正应以书面方式进行并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。投标文件中的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准；总价金额与单价金额不一致的，以单价金额为准，但单价金额小数点有明显错误的除外。
投标偏差分为重大偏差和细微偏差，下列情况属于重大偏差：
1、没有按照招标文件要求提供投标担保或所提供的担保有瑕疵；
2、投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章；
3、投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限；
4、明显不符合技术规格、技术标准的要求；
5、投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求；
6、投标文件附有招标人不能接受的条件；
7、不符合招标文件中规定的其他实质性要求。
投标文件有上述情形之一的，视为非实质性响应标，并按本规定第二十三条规定作废标处理。招标文件对重大偏差另有规定的，从其规定。
细微偏差是指投标文件基本上符合招标文件要求，但在个别地方存在漏项或者提供了不完整的技术信息和数据等情况，并且补正这些遗漏或者不完整不会对其他投标人造成不公平的结果。细微偏差不影响投标文件的有效性。
评标委员会推荐的中标候选人应当限定在一至三人，并标明排列顺序。
4.3 中标
中标人的投标应当符合下列条件之一：
（一）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；
（二）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。在确定中标人之前,招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。
使用国有资金或者国家融资的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、未能在招标文件规定期限内提交履约保证金或者因不可抗力提出不能履行合同的，招标人可以确定排名第二的中标候选人为中标人。
排名第二的中标候选人因前款规定的同样原因不能签订合同的，招标人可以确定排名第三的中标候选人为中标人。
中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再订立背离合同实质性内容的其他协议。
依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。
银行合规风险管理工作报告
XXXX银行合规风险管理工作报告 2015年，在总行领导的正确指导下，紧紧围绕全行工作中心，全面履行风险、合规部门的管理职责，扎实工作，以强化信贷管理为突破口，全力抓好全行贷款风险分类、不良贷款监测、清收、考核工作及超权限贷款风险审查审批工作，有效地履行了风险管理与合规管理职责，较好地发挥了部门的职能作用。现将就风险管理与合规管理方面的工作做如下汇报： 一、部门工作职责履行情况 1.做好风管部职责内的报表、报告制作和报送工作。 一是及时做好1104工程报表的制作和报送工作；二是做好风险分类相关报表；三是做好不良资产监测报表；四是做好银监办要求的业务经营分析报告及相关报表；五是及时向人行报送风险监测指标报告及相关报表;六是及时向监管部门报送业务经营风险分析报告及相关报表。 2.全力抓好全行贷款的五级分类和十级分类管理工作。 一是每季末月下旬均向每个网点下发季度清分通知，要求各网点按照我行贷款分类规定及时做好季度清分工作，并对下季度每月贷款分类或分类调整的注意事项做出提醒。二是每月末，我部均能及时监测全行贷款台帐，督促各网点严格按照相关规定做好当月新增贷款的分类确认工作及部分
存量贷款的分类调整工作。三是每月初及时收集各网点超权限贷款的五级、十级分类认定表，并认真审核，对其中分类错误、分类理由不规范的认定表一律予以清退并要求重做。以此保证每月新增贷款的准确分类。四是坚持每半年下各网点检查五级分类、十级分类情况。对其中分类不准确、分类未及时调整的贷款及时做出指导和修改。通过以上工作，保障了我行贷款五级分类、十级分类的准确性和分类调整的及时性，为我行不良贷款的管理打好了基础。 3.积极做好诉讼案件的起诉、执行工作。 根据各网点上报的诉讼材料，我部及时做好起诉材料准备、证据收集、申请诉讼、出庭参诉、执行申请、参与强制执行等工作，极大减轻了基层各网点的工作压力。 4.积极协助基层清收不良贷款。 5.做好贷款的审查工作。根据总行工作安排，做好每日基层上报审批贷款的资料审查和风险审核工作，严控信增风险、及时辅导和纠正各基层网点贷款档案资料的合规、合法、风险可控情况以及风险分类的准确性情况。 二、工作中存在的问题 我部能较好的履行部门职能工作，积极发挥本部门的职能强化作用，为总行全面完成上级下达的各项工作任务作出了应有贡献，但还存在不足之处，主要表现为：一是不良贷款清收成绩不理想，贷款起诉后执行难问题依然突出；二是
合规管理年度报告.doc
第一篇、合规自查工作报告2014年度--菏泽中支 合规管理年度报告 华夏人寿山东菏泽中心支公司 关于2014年度合规自查工作报告 分公司 根据总、分公司下发的《关于评估2014 年度合规自查工作的通知》等文件要求，菏泽中支积极开展2014年度合规自查评估工作。本次合规自查评估工作由人事行政部牵头，各机构、各部门全员参与，自查工作落实至每个业务条线及管理部门。下面将有关情况汇报如下 一、合规管理工作概况 菏泽中支的内部成立了合规领导小组，由总经理室刘永胜总任组长，各部门负责人为成员的领导小组，负责日常合规管理、培训、宣传等工作，管理制度执行总、分公司的有关管理规定，结合菏泽当地实际情况并结合工作实际制定了《菏
泽中支风险事件管理办法实施细则》、《华夏人寿菏泽中支内勤员工百分管理制度》等，基本可以满足日常管理工作的需求。业务流程方面严格执行总公司的相关流程要求。 二、重要业务活动的合规情况 在业务活动自查方面，一是发现个别个险客户在电话回访时表示权益不清，现已经要求个险部组织业务人员集中学习投保规则，加强产品学习，严格按照有关规定进行保单利益演示，防止类似情况的再次发生；二是个别课件存在扩大产品收益或片面强调保险收益的现 象，现已经催促培训讲师修改其课件内容，并要求在以后的讲课中及课件中不得出现类似情况。 银保方面有电话回访成功率偏低、保单回执回销情况不及时等情况。银保部组织内外勤人员召开会议，商定了整改措施: A)让客户经理提前同客户打电话沟通，及时了解客户购买保险时的动态，就客户不明确的事项做出详尽的解释，并同客户预约回访时间； B) 对营业部经理、客户经理就回执回销要求进行宣导,定期通报回销情况，及时同业务渠道的县域主管进行沟通，要求网点主动联系客户，补齐资料及时回
2016年最新招投标法实施细则条例全文
2016年最新招投标法实施细则条例全文 《中华人民共和国招标投标法实施条例》已经2011年11月30日国务院第183次常务会议通过，现予公布，自2012年2月1日起施行。下面是小编最新整理的2016最新招投标法实施细则，希望可以帮到你! 目录第一章总则第二章招标 第三章投标第四章开标、评标和中标第五章投诉与处理第六章法律责任第七章附则第一章总则第一条为了规范招标投标活动，根据《中华人民共和国招标投标法》(以下简称招标投标法)，制定本条例。第二条招标投标法第三条所称工程建设项目，是指工程以及与工程建设有关的货物、服务。前款所称工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建及其相关的装修、拆除、修缮等;所称与工程建设有关的货物，是指构成工程不可分割的组成部分，且为实现工程基本功能所必需的设备、材料等;所称与工程建设有关的服务，是指为完成工程所需的勘察、设计、监理等服务。第三条依法必须进行招标的工程建设项目的具体范围和规模标准，由国务院发展改革部门会同国务院有关部门制订，报国务院批准后公布施行。第四条国务院发展改革部门指导和协调全国招标投标工作，对国家重大建设项目的工程招标投标活动实施监督检查。国务院工业和信息化、住房城乡建设、交通运输、铁道、水利、商务等部门，按照规定的职责分工对有关招标投标活动实施监督。县级以上地方人民政府发展改革部门指导和协调本行政区域的招标投标工作。县级以上地方人民政府有关部门按照规定的职责分工，对招标投标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。县级以上地方人民政府对其所属部门有关招标投标活动的监督职责分工另有规定的，从其规定。财政部门依法对实行招标投标的政府采购工程建设项目的预算执行情况和政府采购政策执行情况实施监督。监察机关依法对与招标投标活动有关的监察对象实施监察。第五条设区的市级以上地方人民政府可以根据实际需要，建立统一规范的招标投标交易场所，为招标投标活动提供服务。招标投标交易场所不得与行政监督部门存在隶属关系，不得以营利为目的。国家鼓励利用信息网络进行电子招标投标。第六条禁止国家工作人员以任何方式非法干涉招标投标活动。第二章招标第七条按照国家有关规定需要履行项目审批、核准手续的依法必须进行招标的项目，其招标范围、招标方式、招标组织形式应当报项目审批、核准部门审批、核准。项目审批、核准部门应当及时将审批、核准确定的招标范围、招标方式、招标组织形式通报有关行政监督部门。第八条国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标;但有下列情形之一的，可以邀请招标：(一)技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择; (二)采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。有前款第二项所列情形，属于本条例第七条规定的项目，由项目审批、核准部门在审批、核准项目时作出认定;其他项目由招标人申请有关行政监督部门作出认定。第九条除招标投标法第六十六条规定的可以不进行招标的特殊情况外，有下列情形之一的，可以不进行招标：(一)需要采用不可替代的专利或者专有技术; (二)采购人依法能够自行建设、生产或者提供; (三)已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供; (四)需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求; (五)国家规定的其他特殊情形。招标人为适用前款规定弄虚作假的，属于招标投标法第四条规定的规避招标。第十条招标投标法第十二条第二款规定的招标人具有编制招标文件和组织评标能力，是指招标人具有与招标项目规模和复杂程度相适应的技术、经济等方面的专业人员。第十一条
工程建设施工招投标管理办法
工程建设施工招投标管理办法 工程建设施工招投标管理办法？ 工程建设施工招投标管理办法是指为规范建筑工程建设项目施工（以下简称工程施工）建设工程招标投标活动，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》和国务院有关部门的职责分工，制定本办法。 建筑工程招投标都依据中华人民共和国招标投标法和招标法实施条例进行一般的建筑工程招标流程和网上招投标的过程，维护建筑单位投标人和工程招标人的各项利益。 一、工程建设施工招投标管理办法细则内容： 工程建设项目施工招标投标办法 七部委【2003】30号令 注：本办法已全部按国家发改委等九部委第23号令（2013年）修改后更新 二、工程建设施工招投标管理办法总则的内容： 第一条为规范工程建设项目施工（以下简称工程施工）招标投标活动，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》和国务院有关部门的职责分工，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内进行工程施工招标投标活动，适用本办法。 第三条工程建设项目符合《工程建设项目招标范围和规模标准规定》
（国家计委令第3号）规定的范围和标准的，必须通过招标选择施工单位。 任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。 第四条工程施工招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 第五条工程施工招标投标活动，依法由招标人负责。任何建筑单位和个人不得以任何方式非法干涉工程施工招标投标活动。 建筑施工企业招标投标活动不受地区或者部门的限制。 第六条各级发展改革、工业和信息化、住房城乡建设、交通运输、铁道、水利、商务、民航等部门依照《国务院办公厅印发国务院有关部门实施招标投标活动行政监督的职责分工意见的通知》（国办发[2000]34号）和各地规定的职责分工，对工程施工招标投标活动实施监督，依法查处工程施工招标投标活动中的违法行为。
建设工程施工合同之招投标阶段的法律风险与防范
建设工程施工合同之招投标阶段的法律风险与防范 2010年6月24日10:10:42 建设工程施工合同、固定总价施工合同、施工总价承包合同、EPC合同等等这些在建设项目中名称不一却又具备相同重要性的合同，经常出现在我们的实务中。根据《中华人民共和国合同法》所作的定义，我们理解前述建设工程施工合同等合同即建筑安装工程承包合同，是发包方（业主、建设单位、发包方或总包单位）与承包方（施工单位）之间为完成约定的建设工程项目，确定合同各方权利和义务的协议，是工程建设质量控制、进度控制、投资控制的主要依据，是项目管理的法律性文件，也是维持双方关系的纽带。 在不同的项目中，类似的合同可能以不同的名称出现，结合项目特征，又可能具备了不同的细化条款，如何把握其中的共性、如何有效地防范、控制合同风险，是需要十分重视、认真分析研究的问题。根据相关法规以及我们的经验，笔者在本文中将就建设工程招投标阶段中的一般性风险结合法律法规的规定以及实务中的案例做浅显分析。 一、建设工程施工合同订立方式 作为合同的一种，建设工程合同的订立同样要经过要约与承诺两个法律阶段，与其他任何行业一样，建设工程合同的缔约过程基于建设工程的行业特殊性具有显着特点。一般而言，在我国，建设工程合同的订立方式有两种，即议标和采用招投标方式发包与承包。 一)??? ?议标 议标，实质上即为通过谈判进行采购，是采购人和被采购人之间通过一对一谈判的方式达到采购交易（建设工程承包）达成的目的的一种采购方式，不具有公开性和竞争性。 从实践上看，公开招标和邀请招标的采购方式要求对报价及技术性条款不得谈判，议标
则允许就报价、技术性条款等进行一对一的谈判。因此，议标方式针对性、目的性强，时间成本和财务成本较低，方式灵活多样的优势广泛被部分小型建设项目所采用；另外，针对服务招标，鉴于其价格难以公开确认，同时，合同对于服务品质以及要求也适用谈判进行具体沟通和解决，议标方式以其自身的优势当之无愧的成为恰当的采购方式。但是，仪表方式也具有固有的缺陷，即不具有竞争性和公开性，幕后交易、暗箱操作、腐败成为议标方式的副产品，采购质量难以得到保障。因此除政府间合作项目外，目前采取直接议标形式获得项目的可能性已经大大减少，大部分的大型建设工程项目都采取招标形式。 二)??? ?招投标 采用招标投标方式进行建设工程的发包与承包，其最显着的特征是将竞争机制引入建设工程的发包与承包活动之中，招标方通过对各投标者提交的报价以及其他条件从综合角度进行比较，从众多投标者中选取工程项目报价较低、技术力量雄厚，质量保障体系完备可靠、同时享有良好信誉的承包方作为项目中标者，与其签订建设工程合同。这种方式显然有利于保证工程质量、缩短工期、降低工程造价、提高投资效益。招投标因其上述所具有的优越性，迎合了市场竞争的要求，成为我国建设工程发包与承包活动中大力推广的主要方式。 根据《建筑市场管理规定》第九条，有条件招标的项目都应该进行招标。同时，《招标投标法》第三条，在中国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；以及（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
能源法规合规性评价报告
合规性评价报告 一、合规性评价的目的 通过对能源适用法律、法规和其它要求的评价，为公司能源管理的持续改进提供依据，切实履行公司遵循法律法规及其他要求的承诺。 二、合规性评价的依据：国家有关法律法规、地方法律法规、ISO50001标准、体系文件等。 三、合规性评价方法 1、能源管理者代表报告公司能源目标制定情况，管理体系建立、文件编制中对适用法律、法规和其它要求的遵循情况； 2、各部门负责人报告通用国家法律法规、地方法律法规，特别与重要能源因素相关的法律法规和其它要求的遵循情况； 3、与会人员进行合理性评价。 四、合规性评价时间和人员 2013年8月10日，在公司厂二楼会议室召开合规性评价会议，能源管理代表主持，参加人员为公司总经理和各部门负责人及体系内审员.。 五、评价结果如下： 1、公司制定的能源方针、目标科学合理，从内容、方法、节约能源等方面慎重考虑了相关法律、法规和其它要求。 2、在开展能源体系建设之初，根据《能源管理体系要求》编制了能源管理体系的《管理手册》和《程序文件》，使能源管理体系的建立和实施有了根基。 3、在能源管理方面依据《中华人民共和国节约能源法》和《山东省节约能源条例》编制了《能源管理制度》，依据《重点用能单位节能管理办法》和《工业企业能源管理导则》编制了《节能管理制度》及《能源管理考核细则》，使节能工作的开展有了纲领和依据。 4、在能源计量管理上，依据《用能单位能源计量器具配备和管理通则》编制修订了《能源计量管理制度》，使能源计量工作的管理更加完善。 5、在煤炭的管理和节能使用上，依据《评价企业合理用热技术导则》标准，加强了煤炭的合理使用和热能有效转换管理，制定了《煤炭质量管理程序》及煤炭燃烧过程中的《PK激励管理制度》和各部门消耗费用的《绩效考核》，使煤炭从购置到使用的全部过程都得到了有效控制。 6、在用电的节能管理上依据《评价企业合理用电技术导则》标准，加强了电的合理使用和节约，注重电力侧平衡的调整和功率因数的合理调整，并将用电纳入各部门的绩效考核中，
合规管理履职报告-2017
2017年台州营业部合规经理履职报告XXX证券营业部XX年XX月XX日正式开业，营业部在公司的统一部署下， 配合总部完成了营业部全面合规自查、内控自查等工作。结合合规管理履职情况对营业部现状、存在的不足进行了认真梳理总结。 一、2017年履职情况 1、基本情况 截止X年X月X日，在职人员共X名。其中总经理X人、合规经理X人、综合岗X人、财务岗X人、信息技术岗X人、开户岗X人、理财顾问X人。其中X 名理财顾问X月X日正式签订劳动合同，还未取得从业资格，其他人员均已取得从业资格；其中两位有从业资格的理财顾问均未取得基金从业资格。营业部严禁所有员工进行无证展业，时刻进行执业合规性调查。 2、业务办理方面 在受理个人客户开户申请时，要求客户出具真实有效的二代身份证明文件，并核对客户身份的真实性，通过名字和户籍地址等排除是否属于被公安部通缉或不允许开户的客户名单，对存在可疑情况的，再登陆公安部的身份验证网站进行核查(目前营业部没出现有可疑的客户情况)。开户时，通过二代身份证读卡器验证客户的身份证是否有磁性，如果读卡器无法识别的，和客户说明情况，不予以进行开户操作。营业部对网上开户客户审核主要通过查看客户身份证是否过有效期及总部视频录像核对客户本人照片进行审核。根据营业部的档案管理办法，所有客户的相关证券业务办理档案全部以纸质和电子版同时保存。客户的纸质档案，核对客户签名，按照客户号进行存档，存档时间按照公司规定的最高时间年限保留20年。电子版档案保留在公司内网电脑上。截止目前，营业部所有客户档案均完整有效。 3、反洗钱工作 营业部根据公司的反洗钱内控制度和相关实施细则，制定了营业部的反洗钱内控工作制度，反洗钱宣传培训计划。按时完成反洗钱的相关数据统计、报表制作等。营业部在规定时间内完成新开客户的反洗钱等级评定与等级划分设置，所有风险等级划分工作全部留痕。营业部每日通过反洗钱系统监控客户，至今为止未发现客户存在大额交易和可疑交易。
建设工程招投标的概念与分类
名词解释 建筑工程招标是指建设单位对拟建的工程发布公告,通过法定的程序和方式吸引建设项目的承包单位竞 概述 我国法学界一般认为，建设工程招标是要约邀请，而投标是要约，中标通知书是承诺。我国《合同法》也明确规定，招标公告是要约邀请。也就是说，招标实际上是邀请投标人对其提出要约(即报价)，属于要约邀请。投标则是一种要约，它符合要约的所有条件，如具有缔结合同的主观目的；一旦中标，投标人将受投标书的约束；投标书的内容具有足以使合同成立的主要条件等。招标人向中标的投标人发出的中标通知书， 则是招标人同意接受中标的 投标人的投标条件，即同意接受该投标人的要约的意思表示，应属于承诺。 建设工程招标的种类 工程项目招标投标多种多样，按照不同的标准可以进行不同的分类。 1. 按照工程建设程序分类 按照工程建设程序，可以将建设工程招标投标分为建设项目前期咨询招标投标、工程勘 察设计招标投标、材料设备采购招标投标、施工招标投标。 (1) 建设项目前期咨询招标投标，是指对建设项目的可行性研究任务进行的招标投标。 投标方一般为工程咨询企业。中标的承包方要根据招标文件的要求，向发包方提供拟建工程 的可行性研究报告，并对其结论的准确性负责。承包方提供的可行性研究报告，应获得发包 方的认可。认可的方式通常为专家组评估鉴定。 项目投资者有的缺乏建设管理经验，通过招标选择项目咨询者及建设管理者，即工程投 资方在缺乏工程实施管理经验时，通过招标方式选择具有专业的管理经验工程咨询单位，为 其制定科学、合理的投资开发建设方案，并组织控制方案的实施。这种集项目咨询与管理于 一体的招标类型的投标人一般也为工程咨询单位。 (2) 勘察设计招标］ 勘察设计招标指根据批准的可行性研究报告，择优选择勘察设计单位的招标。勘察和设 计是两种不同性质的工作，可由勘察单位和设计单位分别完成。勘察单位最终提出施工现场 的地理位置、地形、地貌、地质、水文等在内的勘察报告。设计单位最终提供设计图纸和成本预算结果。设计招标还可以进一步分为建筑方案设计招标、施工图设计招标。当施工图设 计不是由专业的设计单位承担，而是由施工单位承担，一般不进行单独招标。 (3) 材料设备采购招标，是指在工程项目初步设计完成后，对建设项目所需的建筑材料和设备(如电梯、供配电系统、空调系统等)采购任务进行的招标。投标方通常为材料供应 标,通常又称其为总包 2. 按工程项目承包的范围分类
能源体系法律法规合规性评价分析报告
精心整理 能源管理体系 法律、法规及其它要求合规性评价报告 一、合规性评价的目的 通过对能源适用法律、法规和其它要求的评价，为公司能源管理的持续改进提供依据，切实履行公司遵循法律法规及其他要求的承诺。 12度； 342017年10月10日，在公司厂部会议室召开合规性评价会议，能源管理代表主持，参加人员为公司总经理、能源管理中心人员、各部门负责人以及体系内审员.。 五、评价结果 1、公司制定的能源方针、目标科学合理，从内容、方法、节约能源等方面慎重考虑了相关法律、法规和其它要求。
2、在开展能源体系建设之初，根据《能源管理体系要求》编制了能源管理体系的《管理手册》和《程序文件》，使能源管理体系的建立和实施有了根基。 3、在能源管理方面依据《中华人民共和国节约能源法》编制了《能源管理制度》，依据《重点用能单位节能管理办法》和《节约用电管理办法》编制了《节能管理制度》，使节能工作的开展有了纲领和依据。 4 5 制 6 约， 7 并将水的消耗纳入部门费用考核，将水的合理综合利用改造纳入节能创新成果，并进行及时激励，对生活用水进行控制和考核。 8、在节能工作上报方面，依据《综合能耗计算通则》进行科学规范计算，使能源利用状况报告科学、合理、真实，有效的促进了企业节能工作的开展。 9、公司根据适用法律、法规和其它要求，修订了各部门的能源管理职责，制定了能源管理文
件，在资源配置、策划要求、现场运行控制、可施加影响的信息沟通和持续改进等方面都有明确的体现。比如设置了能源管理中心、增设了能源管理岗位等。 10、从公司能源管理业绩上讲，未发生因公司责任引起造成能源浪费事故。 11、通过3月份的节能法律法规的培训，使员工的节能法律法规意识得到了增强，特别是能源管理上，能按照国家的法规，以及公司的手册要求运行、控制。 12 具体见附件《能源管理体系法律、法规及其它要求合规性评价表》 编制：审批：
合规风险管理工作典型发言材料
合规风险管理工作汇报材料 海阳市农村信用社 （2007年11月11日） 各位领导： 海阳市位于烟台南端，海阳联社现有职工437人，33个分支机构，各项存款达30亿元，各项贷款21亿元。今年以来，海阳联社坚持“稳健经营、稳步发展”的经营理念和风险防范优先、注重经济效益和持续协调发展的原则，按照省联社有关合规风险管理文件精神和部署，狠抓各项措施的制定和落实，努力营造“安全就是效益、违规就是风险、规范就是形象”的良好内控文化氛围，确保了全市农村信用社稳健经营、稳步发展。 一、开展合规风险管理工作主要做法： （一）加强培训教育，强化合规意识 为进一步增强全员的法制观念和合规意识，创建良好合规文化，我社从学、看、赛等三方面入手，促进了合规文化教育的深入开展。一学。认真贯彻好办事处周六学习日制度，深入开展全员“学法规、学制度”的合规文化学习活动，重点学习《山东省农村信用社法律法规知识读本》、《山东省农村信用社员工违规违纪处罚办法》等读本，根据《刑法》、《商业银行法》、《贷款通则》等法律法规,就信贷业务中涉及的商业受贿罪、挪用资金罪、违法发放贷款罪等有关规定、表现形式及法律责任进行了整理摘编和
解读，并每月进行一次考试，将考试成绩作为岗位竞聘、职务晋升的重要依据，直接与效益工资挂钩兑现，通过考试促进了员工对规章制度的学习和掌握。同时将制度学习与业务培训相结合，举办了两期会计人员业务知识培训班、一期信贷规范化管理培训班，全市546人次参加了培训。并通过多元化的培训方式，把理论、实践与规章制度有机地整合在一起，激发了员工学习的主动性，并通过思考、讨论和反馈等形式加深理解，使培训达到了良好的效果。二看。联社统一组织中层干部收看办事处下发的《毒之害》等有关犯罪的电教片和典型案例影相资料，并由班子成员分片与基层员工一起观看，现场与员工展开讨论，使员工的守法意识得到升华。为了增强干部员工预防职务犯罪的实效性，9月份我社组织由班子成员、中层干部和客户经理共计134人到烟台监狱接收警示教育。在监狱现场参观了服刑人员的生产车间和生活场所，亲眼目睹了服刑人员失去人身自由、接受强制劳动改造的工作生活场景。并在监狱这一特殊场所举办了警示教育现场会，通过2名服刑人员的忏悔让大家受到极大的震撼，深受教育。三赛。为纵深推进我社合规风险管理工作的开展，10月份我们举办了“我与合规文化建设”为主题的演讲比赛，并邀请当地银监部门负责人做嘉宾，全市30名员工发表了激情洋溢的演讲。此次合规文化演讲比赛是我社开展合规风险管理的一项重要内容，其目的是不断培育崇尚学习制度、遵守制度的合规文化氛围，从而掀起全员学习制度、遵守制度的新热潮。通过各种成效显著的工作
工程建设项目招投标办法
工程建设项目招投标办法 第一章总则 第一条为规范土建工程建设项目招标投标活动，保护公司利益、社会公共利益招标投标活动当事人的合法权益，保证工程质量，提高投资效益，根据《中华人民共和国招标投标法》，制定本办法。 第二条本办法适用于在公司内依法必须进行招标的土建工程建设项目招标投标活动。 第三条土建工程建设项目招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。招标投标活动不受地区或者部门的限制。 第四条土建工程建设项目招标投标活动，依法由土建评标负责。 第五条土建评标小组由建安公司、审计部、财务部、供应部及建设单位领导组成。 第六条工程招标人由建设单位及建安公司组成。 第二章招标 第七条公司工程采用邀请招标方式进行招标，向三家以上具资质、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。 第八条招标人应当按邀请书规定的时间、地点发出招标文件。自招标文件发出之日起至停止发出之日止，最短不得少于五个工作日。招标人发出的招标文件应当加盖印章。招标人可以通过信息网络或者其他媒介发布招标文件，通过信息网络或者其他媒介发布的招标文件与书面招标文件具有同等法律效力，出现不一致时以
书面招标文件为准，但法律、行政法规或者招标文件另有规定的除外。对招标文件不收费。 第九条招标人可以根据招标工程的特点和需要，对潜在投标人或者投标人进行资格审查；法律、行政法规对潜在投标人或者投标人的资格条件有规定的，依照其规定。 第十条资格审查分为资格预审和资格后审。 第十一条采取资格预审的，招标人应当在资格预审文件中详细规定资格审查的标准和方法；采取资格后审的，招标人应当在招标文件中详细规定资格审查的标准和方法。 第十二条经资格预审后，招标人应当向资格预审合格的潜在投标人发出资格预审合格通知书，告知获取招标文件的时间、地点和方法，并同时向资格预审不合格的潜在投标人告知资格预审结果。资格预审合格的潜在投标人不足三个的，招标人应当重新进行资格预审。对资格后审不合格的投标人，评标小组应当对其投标作废标处理。 第十三条招标文件一般包括下列内容：(一)投标邀请书；(二)投标人须知；(三)投标文件格式；(四)技术规格、参数及其他要求；(五)评标标准和方法；(六)合同主要条款。招标人应当在招标文件中规定实质性要求和条件，说明不满足其中任何一项实质性要求和条件的投标将被拒绝，并用醒目的方式标明。公司对招标工程的技术、标准、质量等有特殊要求的，应当在招标文件中提出相应特殊要求，并将其作为实质性要求和条件。
江苏省建设工程施工招投标管理办法(修订版)
. 江苏省建设工程招标投标管理办法 （１９９５年８月１５日江苏省人民政府令第６５号发布施行根据１９９７年１２月１５日江苏省人民政府令第１３２号第一次修订根据２００３年４月２２日《江苏省人民政府关于修改〈江苏省建设工程招标投标管理办法〉的决定》第二次修订） 第一章总则 第一条为适应社会主义市场经济发展的需要，加强对建设工程招标投标的规范和管理，使工程任务进入市场，通过平等竞争，实现招标投标活动当事人之间的公平交易，有效地控制建设工期，确保工程质量，合理确定工程造价，提高投资效益，制定本办法。 第二条本办法所称的建设工程招标投标，是指招标人以招标的方式，将建设项目的勘察设计、施工（含建筑装饰装修）、咨询监理、工程总承包、材料设备供应等任务，一次或者分步发包，由投标人通过竞争承接任务。 第三条凡本省行政区域内的各类新建、改建、扩建和技术改造工程项目，除本条第二款规定的情形外，都必须按照本办法进行招标投标。 有下列情形之一的工程项目，可以不进行招标投标： （一）属抢险救灾的； （二）投资总额低于人民币５０万元的； （三）法律、法规规定的。 第四条建设工程招标投标应当公开条件，坚持公正合法、诚实信用、平等竞争的原则，不受地区、部门和所有制性质的限制。任何部门和单位不得以行业、专业等为理由强行承接工程。
第五条建设工程招标投标是当事人依法进行的经济活动，受国家法律的保护和约束。任何单位和个人不得非法干预招标投标活动的正常进行。 第二章管理机构与职责 第六条省、市、县（市）建设行政主管部门是本行政区域内建设工程招标投标工作的统一归口管理部门，其主要职责是： （一）贯彻有关建设工程招标投标的法律、法规、规章和方针、政策，制定具体实施措施；（二）指导、监督、检查和协调本行政区域内建设工程的招标投标活动，总结交流经验； （三）按照规定权限审批招标代理人的资质（资格）； （四）会同工业、交通等主管部门及其直属单位办理有关招标事宜； （五）调解建设工程招标投标纠纷； （六）否决违反招标投标规定的定标结果。 第七条建设工程招标投标，按照招标投标管理权限与建设工程立项审批或者备案权限相一致的原则，由省、市、县（市）建设行政主管部门分级管理。 第八条省、市、县（市）建设工程招标投标办公室（以下简称招投标管理机构），按照分级管理权限，具体负责建设工程招标投标的管理工作，业务受上一级招投标管理机构的指导和监督。 第九条省、市、县（市）工业、交通等主管部门会同同级建设行政主管部门，做好本部门直接投资和相关投资公司等在本行政区域内投资的工程项目的招标投标管理工作，其主要职责是： 2
合规管理自查报告(精选多篇)
合规管理自查报告(精选多篇)
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合规管理自查报告 关于开展“合规管理和风险防控年”活动的 自查报告 自本年度五月始，我县深入开展了“合规管理和风险年”活动，作为新参与信合事业的一员，我充分认识到此作活动的重要性、必要性和紧迫性，合规管理，加强内控，保障信合事业无事故是新时期农村信用社积极适应时代发展，实现“双改”的必由之路。推进合规文化建设(更多内容请访问好范文网：)，将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证。在活动开展过程中，我深入细致的对照制度执行情况和操作规范进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习、思想、制度执行、风险防控等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查结果报告如下： 一、思想学习方面 由于我是XX年1月参加工作，对于信用社的规章制度了解和认识极为不够。为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中，在这半年的时间里，我一方面认真学习相关的规章制度、法律法规、操作规程、服务方法、工作态度等，牢固树立正确的人生观、价值观和服务观，以金融风险案件为警示，深刻的剖析案件发生的原因，在“学、查、改”的基础是，进一步加强自身合规管理和风险防控意识，提高拒腐防变能力。 在学习过程中，同时也暴露出了一些问题：一是缺乏创 新和举一反三的能力。对于较为复杂的金融案件不能很快的发现 第 3 页共 21 页
其根源在那里，如何运用在自身的工作中，更好的防微杜渐，保联合规管理和风险案件的发生；二是是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面适应稽核工作,冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。 二、制度执行方面 我深刻认识到，银行其风险防控方面有着较之于其他行业的重要性，所以自参加工作以来，我主要做到一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作。三是能够坚持碰库和轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符。四是能够严格按照阳原县农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡，做到保管严密，操作合规。 但另外一方面，工作作风还不够扎实，一是平常制度定的严，执行时宽，只满足于开会和学习文件，对上级的重大决策和工作部署，缺乏主动性和创造性。二是作风不够深入。平时忙业务多，抓制度少，只是认为只要服务好群众，为群众提供良好的金融服务环境，而轻慢了一些必要的操作规范。 三、风险防控方面 平时能够端正经营指导思想，树立科学的发展观，坚持业务发展与风险防范。增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。
建筑工程招投标阶段的法律风险防范
建筑工程招投标阶段的法律风险防范 一、招投标过程中常见的问题 二、招投标阶段的注意事项 三、招投标阶段的法律风险防范 招投标阶段是建设项目施工合同的起始阶段，具有基础性、关键性作用。然而，在实际操作过程中，该阶段往往得不到应有的重视，很多施工企业都认为招投标过程不重要，能承接到项目才是关键，这样势必给项目带来风险。因此，了解招投标程序，分析工程招投标阶段的法律风险，确定相应的防范措施是十分必要的。 一、招投标过程中常见的问题 (一)投标准备阶段存在的问题 承包方轻视投标前期资信调查及项目风险分析。在投标的准备阶段，有的承包方为了获得招标项目，轻视对业主方资质、资金实力、招投标项目的内在条件(如地质环境、垫资情况、资金源等)和外在影响(如居民压力、政府政策法规的影响等)的审查。此时，若在承包方中标后，业主方资金出现缺口或存在其他外在压力而不能按约履行合同，将会造成不能开工或开工后中途停工的局面，若涉及公共设施建设，还会给公共利益造成损害。 (二)投标过程中存在的问题 1.违反规定，承接应招标而未招标项目 在现实生活中，某些业主违反法律规定，对必须招标的项目不进行招标，或对项目进行拆解发包。而某些施工企业为了承包项目，扩大业务量，不顾业主方的违规操作，按照业主方的操作方式承接项目，给自身带来较大法律风险。 2.串标、围标 由于招投标竞争日益激烈，一些承包方为了达到中标目的采用串标、围标的方式进行违法违规投标。但无论是串标还是围标均是违法的，将受到法律的惩治。如：《反不当竞争法》第十五条、二十七条、《行政处罚法》第二十九条，《招投标法》第五十三条均对串标行为的处罚作出了规定。此外，根据《刑法》第二百二十三条的规定，串标还可能面临承担刑事责任的风险。 3.低价中标、高价结算 由于建筑行业竞争激烈，承包方更倾向于选择低价中标、高价结算的方式来实现自己的利
建设工程招标投标法规文件汇编
建设工程招标投标法规文件汇编 目 录 一、 国家、建设部有关法规文件 1．中华人民共和国建筑法 中华人民共和国主席令(第91号) 1997年11月1日 2．中华人民共和国招标投标法 中华人民共和国主席令(第21号) 1999年8月30日 3．建设工程施工合同(示范文本) 建设部建建 (1999) 313号1999年12月 4．建设工程质量管理条例 国务院令第279号 2000年1月30日 5．工程建设项目招标范围和规模标准规定 国家计委第3号令 2000年5月1日 6．工程建设项目招标代理机构资格认定办法 建设部令第79号 2000年6月26日 7．房屋建筑工程质量保修办法 建设部令第80号 2000年6月30日 8．建筑工程设计招标投标管理办法 甘肃省建设工程招标投标管理办公室 编
建设部令第82号2000年10月8日 9．建设工程监理范围和规模标准规定 建设部令第86号 2001年1月17日 10．施工总承包企业资质等级标准(建筑业企业资质等级标准)(摘录) 建建 (2001) 82号 2001年4月20日 11．房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法建设部令第89号 2001年6月1日 12．评标委员会和评标方法暂行规定 七部委联合发布第12号令 2001年7月5日 13．建筑工程施工发包与承包计价管理办法 建设部令第107号 2001年12月1日 14．关于健全和规范有形建筑市场的若干意见 建设部、国家计委、监察部2002年1月30日15．国务院办公厅转发建设部国家计委监察部关于健全和规范有形建筑市场若干意见的通知 国办发 (2002) 21号2002年3月8日 16．建设部办公厅关于转发《最高人民法院关于建设工程价款优先受偿权问题的批复》的通知 建办市 (2002) 51号 2002年6月11日 17．建设领域违法违规行为举报管理办法 建法 (2002) 185号2002年7月11日
证券营业部 合规管理工作报告
X X证券X X X X证券营业部 XX年合规管理工作报告 依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下： 一、营业部经纪业务运行情况 XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。 1、日常开户方面 截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。 2、身份信息维护方面 客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：XX 户。 3、中登开户方面 营业部证券账户开户：XX户。 4、客户身份识别与风险等级划分方面 截止XX年XX月XX日，业务柜台客户身份识别业务XX户，限制信息解除客户共计 XX余户。 5、配合公司业务测试方面 全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作 的具体要求。 6、融资融券业务方面 6-1、业务开展 两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。 6-2、业务培训 主要培训有：融资融券培训三次。 二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况 1. 期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场） 2. 客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都 定期通过光盘刻录保存，信息齐全。
3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正 常使用。 4. 应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流 程进行逐条记录，且信息无误。 5. 营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。 6. IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制， 业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。 7、XX年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。 三、营业部财务部情况 财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于 关键岗位的信息隔离墙制度。 四、营业部电脑部的情况 电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于 关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。 五、营业部印章及证照使用情况 营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。 六、营业部投资者教育情况 1.专题讲座。 对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展， XX年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其 他讲座。通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险， 同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获 取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投资的习惯，进而在全市场形成健康的投 资文化。 2.投资者园地建设。 为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资
合规管理,工作总结
合规管理,工作总结 篇一：合规工作总结 合规工作总结 年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘的 08年,迎来了充满希冀和憧憬的09年。XX年是我行全面实现战略转型重要的一年，XX分行在省分行党委的正确领导下，围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益”的发展思路和“实事求是、规范经营”的指导思想，以市分行党委提出“守正出奇、追求卓越”为经营理念，紧紧抓住发展这一主题，统筹兼顾，协调发展，使XX分行得到了健康快速发展，全行资产负债业务、中间业务收入、综合盈利能力等位居全省前列。一年来，合规工作紧紧围绕全行中心任务、结合XX分行的实际情况来开展工作，坚持了标本兼治、风险关口前移，确保了全市分行全年“零案件、零责任事故、零违规事件”，为我行各项业务持续、有序、稳健发展提供了有力的保障，现将一年来的工作情况汇报如下。 一、主要工作情况 1、完善内控制度建设，建立内控长效机制，提高风险监控能力，确保合规工作有章可循。为使合规工作制度化、规范化、透明化，防范经营风险，XX分行于08年年初就建立了各项制度，以保证合规条线工作有序进行。主要制定了以下工作制度:《XX分行内部检查实施细则》、《XX分行整改
考评办法》、《XX分行内部检查备案制度》。 2、全面梳理风险点，建立问题库，抓好整改工作。今年以来,我部对内外部检查发现的问题按照来源、业务类别、部位、环节、风险级别、整改状态、责任人等内容，进行全面梳理，并对问题数量的增减变化、整改率、复发率进行动态分析。对各类检查发现的问题建立了问题库,按照“三定一挂钩”方式（定整改责任人、定整改措施、定整改时限、与整改责任人绩效挂钩），落实整改。主要工作方法：一是市分行党委高度重视内外部检查发现问题的整改工作，行长徐智勇亲自抓全局，纪检书记刘建南抓具体落实，其它分管行长抓条线整改，使整改工作能顺利完成好；二是注重于整改工作的追踪回访。各部门、各支行每次上报整改问题后，我行十分注重整改的真实性，及时组织人员进行回访，看是否真实整改。08年由监察保卫部人员对所辖机构进行了三次追踪回访；三是结合开展案件及风险防控工作,扎实有效推进整改工作。市分行党委十分重视案件及风险防控工作，将其作为促进稳健经营、提高内控管理水平、抓好问题整改的一项基础工作来抓。重点围绕“零案件、零责任事故、零违规事件”来开展工作。(1)健全机构，加强组织领导。调整了相应的领导机构，层层签订了工作责任状；(2)开展案件专项治理“回头看”，针对暴露出来的问题与风险隐患，下大力气进行整改；(3)是深入开展员工经济行为专项排查，
工程项目招投标法
工程项目招投标法 工程项目招投标法？ 一、什么是工程项目招投标法？ 工程项目招投标法是为规范工程建设项目施工（以下简称工程施工）招标投标活动，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》和国务院有关部门的职责分工，制定本办法。（相关阅读：工程建设招投标法） 二、工程项目招投标法的规范招标流程？ 准备招标文件和工程量清单、发布招标文件、现场踏勘、招标答疑、投标、开标和评标。 三、工程项目招投标法招标的相关法律规定？ 第七十条招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，有关行政监督部门责令改正，可处一万元以上五万元以下罚款。 第七十一条依法必须进行招标项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，有关行政监督部门给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。前款所列行为影响中标结果，中标无效。
第七十二条招标人在发布招标公告、发出投标邀请书或者售出招标文件或资格预审文件后终止招标的，应当及时退还所收取的资格预审文件、招标文件的费用，以及所收取的投标保证金及银行同期存款利息。给潜在投标人或者投标人造成损失的，应当赔偿损失。 第七十三条招标人有下列限制或者排斥潜在投标人行为之一的，由有关行政监督部门依照招标投标法第五十一条的规定处罚；其中，构成依法必须进行施工招标的项目的招标人规避招标的，依照招标投标法第四十九条的规定处罚： （一）依法应当公开招标的项目不按照规定在指定媒介发布资格预审公告或者招标公告； （二）在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或者招标公告的内容不一致，影响潜在投标人申请资格预审或者投标。 招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处10万元以下的罚款： （一）依法应当公开招标而采用邀请招标； （二）招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和招标投标法实施条例规定； （三）接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标； （四）接受应当拒收的投标文件。