证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则内容讲解(下)

证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则内容讲解（下）

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单选题（共1题，每题20分）

1 . 《资管细则》中规定集合资管计划开放退出期内，7个工作日可变现资产的价值，不低于该计划资产净

值的（）。

? A.10%

? B.15%

? C.20%

? D.30%

我的答案：A

多选题（共3题，每题20分）

1 . 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定的原则包括（）。

? A.一致性原则

? B.稳定性原则

? C.适度宽松原则

? D.留足弹性原则

我的答案：ABCD

2 . 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定过程中的一致性原则主要指（）。? A.向上看齐

? B.对外拉平

? C.对内统一

我的答案：ABC

3 . 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定过程中的稳定性原则主要指（）。? A.延续既有做法

? B.立足有效整合

? C.坚持问题导向

? D.避免大的改动

我的答案：ABCD

判断题（共1题，每题20分）

1 . 《资管细则》中双“25%”投资比例限制指一个集合资管计划投资同一资产的资金不超过该资产净值的25%，同一机构全部资管计划投资同一资产的资金不超过该资产的25%。（）

对错

我的答案：对

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则内容讲解（下）

资管新规全文——关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见近年来，我国资产管理业务快速发展，在满足居民和企业投融资需求、改善社会融资结构等方面发挥了积极作用，但也存在部分业务发展不规范、多层嵌套、刚性兑付、规避金融监管和宏观调控等问题。按照党中央、国务院决策部署，为规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防控金融风险，引导社会资金流向实体经济，更好地支持经济结构调整和转型升级，经国务院同意，现提出以下意见： 一、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下原则： （一）坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险。 （二）坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递。 （三）坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护。 （四）坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留

出发展空间。 （五）坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期。 二、资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。金融机构为委托人利益履行诚实信用、勤勉尽责义务并收取相应的管理费用，委托人自担投资风险并获得收益。金融机构可以与委托人在合同中事先约定收取合理的业绩报酬，业绩报酬计入管理费，须与产品一一对应并逐个结算，不同产品之间不得相互串用。 资产管理业务是金融机构的表外业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。出现兑付困难时，金融机构不得以任何形式垫资兑付。金融机构不得在表内开展资产管理业务。 私募投资基金适用私募投资基金专门法律、行政法规，私募投资基金专门法律、行政法规中没有明确规定的适用本意见，创业投资基金、政府出资产业投资基金的相关规定另行制定。 三、资产管理产品包括但不限于人民币或外币形式的银行非保本理财产品，资金信托，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等。

跨区域经营管理办法

跨区域经营管理办法 为适应市场竞争的需要，规范集团公司各区域市场管理, 提高企业经营管理水平，防范经营风险，协调跨区域经营单位间相互关系，特制订本办法。 第一章总则 第一条公司坚持各区域公司立足本区域,在授权范围内积极开展经营活动,将属地区域公司做强、做精、做顺，实现企业发展战略。 第二条对具有跨区域经营管理能力,在不影响原属地区域公司经营的情况下,遵循责权利一致原则,明确责权利后,允许跨区域承揽工程项目。 第三条跨区域公司的管理要兼顾集团区域公司和项目部的各方责权利。应依照《内部单位承包经营协议》和《内部生产经营责任书》规定的权责，协商签订跨区域经营的具体协议。

第二章跨区域经营管理情况分类 第四条项目部所属区域公司到工程所在地区域公司进行跨区承接项目（含专业承包，下同）。 第五条区域公司到集团暂没有设立区域公司的地区跨区域承接项目。 第六条集团总承包公司到各区域公司跨区域承接项目。 第三章跨区域经营管理工作流程 第七条项目部所属区域公司到工程所在地区域公司属地进行跨区域经营。 项目部所属区域公司填写跨区域承接项目申请表（详见跨区域承接项目申请表）→送工程所在地区域公司→项目部所属区域公司负责人与工程所在地区域公司负责人洽谈责权利等内容并签定协议→报公司市场管理部及资产财务部备案。 第八条区域公司到暂没有设立区域公司的市场经营

如果可以单项备案:区域公司填写跨区域承接项目申请表（详见跨区域承接项目申请表）→报集团公司市场管理部→市场管理部协同区域公司进行调研→报公司市场管理部备案。 如需成立分公司:区域公司填写跨区域承接项目申请表（详见跨区域承接项目申请表）→报集团公司市场管理部→市场管理部协同区域公司进行调研→如需成立分公司→上报集团公司总裁审批→上报集团公司董事长审批。 如需成立子公司:区域公司填写跨区域承接项目申请表→报集团公司市场管理部→市场管理部协同区域公司进行调研→如需成立子公司→上报集团公司总裁审批→上报集团公司董事长审批。 工程完工后，分公司、子公司的所有证照（工商、税务、组织机构代码、投标交易卡等）、印章等由区域公司集中上交集团相关部门处理，集团公司组织相关部门进行审计清算。 第四章跨区域经营管理责权

国家税务总局关于印发《跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法》的公告

国家税务总局关于印发《跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法》的公告 国家税务总局关于印发《跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法》的公告 国家税务总局公告2012年第57号 2012年12月27日 为加强跨地区经营汇总纳税企业所得税的征收管理，根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则和《财政部国家税务总局中国人民银行关于印发〈跨省市总分机构企业所得税分配及预算管理办法〉的通知》（财预[2012]40号）等文件的精神，国家税务总局制定了《跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法》。现予发布，自2013年1月1日起施行。 特此公告。 跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法 第一章总则 第一条为加强跨地区经营汇总纳税企业所得税的征收管理，根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例（以下简称《企业所得税法》）、《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则（以下简称《征收管理法》）和《财政部国家税务总局中国人民银行关于印发〈跨省市总分机构企业所得税分配及预算管理办法〉的通知》（财预[2012]40号）等的有关规定，制定本办法。 第二条居民企业在中国境内跨地区（指跨省、自治区、直辖市和计划单列市，下同）设立不具有法人资格分支机构的，该居民企业为跨地区经营汇总纳税企业（以下简称汇总纳税企业），除另有规定外，其企业所得税征收管理适用本办法。 国有邮政企业（包括中国邮政集团公司及其控股公司和直属单位）、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、国家开发银行股份有限公司、中国农业发展银行、中国进出口银行、中国投资有限责任公司、中国建设银行股份有限公司、中国建银投资有限责任公司、中国信达资产管理股份有限公司、中国石油天然气股份有限公司、中国石油化工股份有限公司、海洋石油天然气企业（包括中国海洋石油总公司、中海石油（中国）有限公司、中海油田服务股份有限公司、海洋石油工程股份有限公司）、中国长江电力股份有限公司等企业缴纳的企业所得税（包括滞纳金、罚款）为中央收入，全额上缴中央国库，其企业所得税征收管理不适用本办法。

资产经营管理有限公司绩效考核办法

资产经营管理有限公司 绩效考核管理办法 一．考核目的 为考核和评价公司员工工作业绩、工作质量、工作能力、工作态度、执行能力，作为员工职业发展和绩效工资发放的依据，同时为改进和提升员工和公司下一阶段工作的绩效水平，特制定本办法。 二．考核原则 （一）公开公平公正原则：考核是考核者以事实为依据，对被考核者的工作进行客观的评价。考核者应力求做到实事求是、公正公平公开，这将作为评价考核者是否称职的标准之一。 （二）可操作性原则：简单、有效、科学化、数据化。 （三）逐级原则：绩效考核评分与绩效考核辅导由部门主管对下级直接进行。 （四）灵活性原则：公司对员工考核分为定量考核和定性考核。不同岗位、不同层次、不同时期两者考核重点不同、所占分值比例不同。 三．适用对象 本办法适用于公司高层以下的所有岗位。 四．考核类型 （一）月度考核：月度绩效考核由公司行政人事部组织，在第二个月的10号前完成。考核标准依照本办法规定执行，考核

结果将作为全体员工预发放月绩效工资的依据。 （二）季度考核：每季度对公司员工进行的考核称为季度考核，时间为每季度的第一个工作日开始，十个工作日完成。考核结果将作为公司管理人员预发放季度奖金的依据。 （三）年度考核：公司年底对全体员工整年度工作目标完成情况、工作职责履行情况等方面做一次综合评估考核，时间为第二年的一月份第二周第一个工作日开始，十个工作日结束。考核结果将作为公司全体人员预发放年度奖金及晋级升迁的依据。 （四）期满考核：对试用期或合同期期满的员工，由公司行政人事部在该员工期满前10天组织对该员工在整个合同期的工作进行绩效考核，以作为转正和续约的依据。要求五个工作日内完成考核并将结果提报总经理。 五．考核程序 （一）员工自评：员工按照考核表进行自我评价, 对在本期考核中未达成的重点指标须分析主、客观原因。以上材料两个工作日内提交给本部门长。 （二）部门长复评：部门长根据员工平时的工作表现和结合提交的材料进行复评。该项工作三个工作日完成并提交。 （三）公司分管领导复核：公司分管领导对考核结果复核，并做最后认定工作。考核结果报行政人事部备案作为工资奖金计算依据。(部门长的考核由公司分管领导复评，总经理复核)

资产运营部管理制度.doc

资产运营部管理制度1 资产运营部管理制度 资产运营部工作职责 第一条负责公司资产的经营管理工作，保障公司固定资产安全与完整、提高固定资产使用效益； 第二条负责公司管辖楼宇小型工程（100万元以下）维修、维保工作； 第三条负责小型工程招投标前期准备、现场监管及验收服务等工作； 第四条负责载体房源租赁管理，物业管理工作。 第五条负责公司管辖楼宇的空调、电梯、消防等各种设施设备的维修维保工作。 第六条负责公司管辖楼宇的水电费代收代缴工作。 第七条完成领导交办的其它工作。 资产运营部会议制度 为严格贯彻落实高新区管委会的有关管理规定，加强卫星应用产业园所管辖公司资产管理，明确各种会议的范围和内容，结合南京软件园（经济发展有限公司）资产管理实际情况，特制订本制度。具体内容如下： 一、基本原则 1、坚持以会议形式，及时贯彻和落实有关决定，及时研究和解决资产管理

中存在的问题，交流信息和经验体会，不断完善和改进管理工作。 2、针对维修、维保的各类会议，每月应提前安排计划，本着最大限度保证现场不受影响的原则，尽可能合并召开。 3、各种会议要明确主办单位召集人和筹备人员，并准备会议签到表。 4、各单位需要向会议汇报的问题，事先必须做好调查研究和充分准备，提出处理建议和意见，并准备好各种提交会议的书面材料。提交会议讨论的重要事项或文件，凡涉及对外或需向上级单位请示的，一定要在会前做好协调和请示工作。 5、与会人员必须会前做好准备并按时出席。会议发言要开门见山，紧扣议题，有针对性，有具体明确意见。要开短会，开好会。 6、会议决定的事项由会议组织单位负责逐项督办工作，并将执行情况及时向领导或上级汇报。 7、对已经会议决定的事项，要坚决执行、抓紧办理。在执 行过程中如有问题，应及时反馈。对各自职责范围内的问题，要积极协调解决；对涉及其他单位或部门经协商仍解决不了的，要如实向主管领导反映并提出建议，由领导协调解决。 二、会议组织与内容 1、资产运营部部门会议。会议主要内容：前一周完成的主要工作和下一周工作计划，需要领导协调解决的问题，相关重大事项等。 2、专题工作会议。专题工作会议根据相关维修、维保工作需要由资产运营部安排人员主持会议，各有关单位或部门的负责人和有关人员参加，必要时邀

证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

证券期货经营机构私募资产管理计划 运作管理规定 （征求意见稿） 第一条为规范证券期货经营机构私募资产管理计划（以下简称资产管理计划）运作，强化风险管控，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《指导意见》）及相关法律法规，制定本规定。 第二条证券期货经营机构资产管理计划募集、投资、风险管理、估值核算、信息披露以及其他运作活动，适用本规定。 本规定所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。 第三条资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织： （一）具有二年以上投资经历，且满足下列条件之一的自然

人：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近三年本人年均收入不低于40万元； （二）最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位； （三）依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构，包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在基金业协会登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理公司、财务公司及中国证监会认定的其他机构； （四）接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品； （五）基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）; （六）中国证监会视为合格投资者的其他情形。 合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第（五）项规定的非标准化资产的，接受单个合格投资者委托资金的金额不低于100万元。 资产管理计划接受其他资产管理产品参与的，不合并计算其他资产管理产品的投资者人数。资产管理计划接受其他私募资产管理产品参与的，证券期货经营机构应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。

区域经营管理办法

区域经营管理办法

中铁十经〔〕181号 关于印发《中铁十局集团有限公司 区域经营管理办法》的通知 各子分公司、办事处： 现将《中铁十局集团有限公司区域经营管理办法》印发给你们，请遵照执行。 二〇一二年五月二十五日

中铁十局集团有限公司 区域经营管理办法 第一章总则 第一条根据《中铁十局集团有限公司经营开发管理办法》（中铁十经〔〕173号）有关规定，为严肃营销纪律，明确经营责任，发挥集团公司资源优势，扩大经营成果，本着“区域经营、联合经营、有序竞争、滚动发展”的原则，特制订本办法。 第二条经过近几年区域经营模式运作，各子分公司在主责区域内发挥了强大优势，根据国内经济形势及建筑市场的特点和发展趋势，结合集团公司各单位分布格局、专业和资源优势，再次划分确定各单位主责区的市场范围，各单位要集中精力和优势资源把主责区域内营销工作做细、做实、做大、做强，为建设强局奠定坚实的基础。 第三条集团各子分公司要按照“讲大局、讲合作、讲纪律”的要求，树立“区域经营、运做市场，合作经营、运作项目”的理念，以全集团公司改革发展大局为重，提高认识，转变观念，协作配合，有序竞争。 第二章职责、管理与协调 第四条经营区域的划分，是集团公司征求各单位意见的基础上，根据对各单位的区域、资源优势及市场情况等因素的调查情况，经过多方比选、综合平衡、统筹安排后确定（分别见附件

1、附件 2、附件3），并在今后的市场运作中保持其相对稳定。 第五条集团公司经营开发部是区域经营工作的归口协调管理部门，对全集团经营区域进行统筹管理、协调指导，督促各单位按照分工，做好主责区域内的市场开发工作，规范市场行为。 第六条各单位要按照集团公司划分的主责区域，落实本单位在该区域的责任人，加强对主责市场的调查、分析和研究工作，了解掌握主责市场的发展规划、市场形势和发展前景等情况，制定近、中、远期经营开发规划，做好相关的工作，集中优势资源，全力做好主责区域市场的开发工作。 第七条各单位应严格按照区域划分，在集团公司划定的主责市场区域内从事经营工作，原则上不得超越主责区域经营。集团公司鼓励各单位资源共享、互惠互利。 第八条城市轨道交通项目，由经营开发部负责组织开发与管理。根据集团公司对子分公司技术能力、施工装备及专业定位，原则上由济铁公司、二公司、三建公司、西北公司及项目所在地的子分公司配合开发，具体分工按照附表2中规定执行。 第九条为充分发挥内部资源，各子公司资质均由集团公司经营开发部统一调配使用。在各区域内经营投标时，同样执行本办法。 第十条以集团公司资质办理的铁路工程相关交易证由集团公司经营开发部统一管理。在非铁路区域内，以集团公司及各子公司资质办理的注册及备案、交易证、信用评价等资料,均由主责

资产经营管理办法年

资产经营管理办法 第一章总则 第一条为了不断提高国有资产运营效益，确保国有资产保值增值。依据国家的有关法律、法规和《青岛海创开发建设投资有限公司章程》制定本办法。 第二条总公司对授权范围内的国有资产进行经营管理，行使所有者权利。作为出资者对投入各公司的国有资产运作情况实行全面监督，并按照投入的资本份额享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者等权利。 第三条总公司作为国有资产授权经营的主体，其所有者的权益受法律保护，同时接受李沧区人民政府和国资委的监督机构的监督管理。? 第四条总公司对授权范围内的国有资产经营和管理遵循的原则和途径，是自觉运用价值规律，严格按照有关法律、法规和政策规定，通过控股、参股和股权交易等手段，实现资源的优化配置，促进生产要素的合理流动，防止国有资产流失，提高国有资产运营效益，达到国有资产保值增值的目的。 第二章国有资产经营管理范围 第五条总公司经营管理的国有资产包括： (一)总公司直接占有的国有资产；? (二)所属国有企业的国有资产；? (三)所属进行股份制改组后控股或参股企业中的国有资产；

(四)所属集体企业中的国有资产； 第三章国有资产的界定 第六条根据国家有关法规，国有企业中下列资产为国有资产： (一)各级人民政府、国家行政部门或国家事业单位以各种形式的实物、货币和所有权应属国家的土地使用权等，向企业投资形成的国家资本金。 (二)运用国家资本金及在经营中借入的资金形成的税后利润，经国家核准留给企业作为增加投资部分，以及从税后利润中提取的盈余公积、公益金和未分配利润等。 (三)由国有企业担保，完全由国内外借入资金创办的全民所有制企业，其收益积累的净资产。 (四)国有企业以企业法人财产兼并，购买其它企业、单位所取得的产权和权益。 (五)国有企业用集资和筹资形式形成的资产，凡实行还本付息的，其资产所有权应属国家所有。 (六)国有企业将企业法人财产租赁给集体或个人经营，但不能改变国有资产所有权的归属。 (七)国有企业因接受馈赠或其它收益形成的各项帐外资产。? (八)国有企业中党、团、工会组织等使用的财产，除以个人缴纳的党费、团费、会费结余购建的资产外，均应视为国有资产。 第七条国有企业中下列资产应界定为国有资产：

期货公司资产管理业务管理规则(试行)

期货公司资产管理业务管理规则（试行） 第一章总则 第一条为适应期货公司资产管理业务发展的需要，进一步推进和规范期货公司资产管理业务的开展，保护客户合法权益，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国期货业协会章程》等有关规定，制定本规则。 第二条期货公司及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司（以下简称子公司）在中华人民共和国境内非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计划并担任资产管理人，根据资产管理合同的约定，为资产委托人的利益进行投资活动，适用本规则。 第三条期货公司及子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。 第四条从事资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护正常市场秩序，恪守职责，履行谨慎勤勉的义务，保护资产委托人的合法权益。

资产委托人应当独立承担投资风险，确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金。 第五条中国期货业协会（以下简称协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和协会的自律规则，对期货公司及子公司开展资产管理业务进行自律管理。 期货公司及其子公司设立的资产管理计划应当通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。 第六条协会对期货公司及子公司的自律管理接受中国证监会的指导和监督，并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信息共享机制。 第二章登记备案 第七条期货公司或子公司开展资产管理业务应当向协会履行登记手续。 第八条期货公司申请登记期货资产管理业务，应当符合下列条件： （一）申请登记时期货公司净资本不低于人民币１亿元； （二）申请日前6个月的期货公司风险监管指标持续符合监管要求；

跨区域经营管理办法

跨区域经营管理办法

跨区域经营管理办法 为适应市场竞争的需要，规范集团公司各区域市场管理, 提高企业经营管理水平，防范经营风险，协调跨区域经营单位间相互关系，特制订本办法。 第一章总则 第一条公司坚持各区域公司立足本区域,在授权范围内积极开展经营活动,将属地区域公司做强、做精、做顺，实现企业发展战略。 第二条对具有跨区域经营管理能力,在不影响原属地区域公司经营的情况下,遵循责权利一致原则,明确责权利后,允许跨区域承揽工程项目。 第三条跨区域公司的管理要兼顾集团区域公司和项目部的各方责权利。应依照《内部单位承包经营协议》和《内部生产经营责任书》规定的权责，协商签订跨区域经营的具体协议。 第二章跨区域经营管理情况分类

第四条项目部所属区域公司到工程所在地区域公司进行跨区承接项目（含专业承包，下同）。 第五条区域公司到集团暂没有设立区域公司的地区跨区域承接项目。 第六条集团总承包公司到各区域公司跨区域承接项目。 第三章跨区域经营管理工作流程 第七条项目部所属区域公司到工程所在地区域公司属地进行跨区域经营。 项目部所属区域公司填写跨区域承接项目申请表（详见跨区域承接项目申请表）→送工程所在地区域公司→项目部所属区域公司负责人与工程所在地区域公司负责人洽谈责权利等内容并签定协议→报公司市场管理部及资产财务部备案。 第八条区域公司到暂没有设立区域公司的市场经营

如果可以单项备案:区域公司填写跨区域承接项目申请表（详见跨区域承接项目申请表）→报集团公司市场管理部→市场管理部协同区域公司进行调研→报公司市场管理部备案。 如需成立分公司:区域公司填写跨区域承接项目申请表（详见跨区域承接项目申请表）→报集团公司市场管理部→市场管理部协同区域公司进行调研→如需成立分公司→上报集团公司总裁审批→上报集团公司董事长审批。 如需成立子公司:区域公司填写跨区域承接项目申请表→报集团公司市场管理部→市场管理部协同区域公司进行调研→如需成立子公司→上报集团公司总裁审批→上报集团公司董事长审批。 工程完工后，分公司、子公司的所有证照（工商、税务、组织机构代码、投标交易卡等）、印章等由区域公司集中上交集团相关部门处理，集团公司组织相关部门进行审计清算。 第四章跨区域经营管理责权

资产经营管理制度.

公司资产经营管理办法 资产经营是公司的重要经营活动，为规范资产经营管理工作，确保公司资产的安全和完整，充分发挥资产经营效益，维护公司利益，特制定本办法。 一、本办法所指资产经营范围是公司拥有的所有权或使用权，是经公司法人或授权委托人委托租赁有效的资产和资源。 二、资产经营活动包括资产出租和收费，水、电资源使用和收费，设备设施使用和维护等。 （一）资产租赁经营的管理。 1资产经营部负责公司的资产租赁经营活动 2资产租赁经营流程 （1）资产租赁价格的确定 资产租赁价格由公司根据租赁资产所处地区市场价格和公司资产状况确定租赁底价，资产经营经理在不低于底价前提下，可根据市场实际情况和部门任务情况向上浮动。 （1）资产经营部根据公司可供租赁资源的供求情况，公司确定的最低出租价格，定期公开发布租赁信息。 （2）资产经营部负责接待承租意向人，进行商务洽谈，并作接待登记和近期回访。 （3）资产经营部在商务洽谈中，注意对客户进行资信评

定，并填写《客户资信评定表》对承租方资信情况进行登记评定。 （4）根据双方租赁意向和资信评定结果，填写租赁合同审批表，报主管领导和总经理审核批准。 （5）由总经理或总经理委托的代理人签订租赁合同。并同时签订《安全协议》。 （6）租赁合同签订后，资产经营部依据合同填写《交款通知单》，并陪同承租方到财务部交定金、首付款或租金等，由财务部直接开三联单或发票。 （7）综合管理部凭租赁合同，交款通知单及三联单或发票加盖合同章，且需加盖骑缝章。用印后，综合管理部将其中一份合同，《物业租赁合同审批表》及《交款通知单》存档，并同时给财务留存合同一份。 （二）承租方的身份认定。 1承租方为单位的，承租方需出具《工商营业执照》副本及法定代表人或负责人（非法人机构）的身份证原件，公司留存复印件。 2承租人为个人的，承租方应出具本人身份证和户口簿原件，公司留存复印件。 3承租方非承租人本人、单位法定代表人或者负责人签订合同，需提供《委托书》和签约人身份证原件、复印件（加盖公章）。

资产运营部管理制度流程

资产运营部管理制度 资产运营部工作职责 第一条负责公司资产的经营管理工作，保障公司固定资产 安全与完整、提高固定资产使用效益； 第二条负责公司管辖楼宇小型工程（100万元以下）维修、维保 工作；

资产运营部会议制度 为严格贯彻落实高新区管委会的有关管理规定，加强卫星应用产业园所管辖公司资产管理，明确各种会议的范围和内容，结合南京软件园（经济发展有限公司）资产管理实际情况，特制 会。 6、会议决定的事项由会议组织单位负责逐项督办工作，并 将执行情况及时向领导或上级汇报。 7、对已经会议决定的事项，要坚决执行、抓紧办理。在执

行过程中如有问题，应及时反馈。对各自职责范围内的问题，要积极协调解决；对涉及其他单位或部门经协商仍解决不了的，要如实向主管领导反映并提出建议，由领导协调解决。 二、会议组织与内容 1、资产运营部部门会议。会议主要内容：前一周完成的主要

资产运营部工作管理制度 为更好的履行资产运营部工作职责，依据管委会及公司的相关规定，结合园区实际情况，经多方协商，就公司所管辖楼宇小型工程维修、维保工作，特制定如下管理制度。 2、资料包括：工作联系单、小型零星工程任务委托单、相关图纸、实验资料、竣工报告、竣工图纸及竣工决算等。 七、质量管理与控制 —45—

1、资产运营部对维修、维保工程质量实行跟踪负责制，督促实施单位严格按相关规范进行施工和管理。关键工序的施工， 资产运营部代表全程监控； 2、资产运营部组织相关人员严格按照工程验收规范和图纸设计要求，进行不定期抽查，并将维修、维保质量检查结果情况 给予通报； ； 2、整改完全达到竣工验收标准后，各方代表共同参加竣工验收； 3、竣工验收符合标准后，填写《工程验收鉴定书》，各方代表会签盖章，同时办理竣工备案手续。 十、结算准备 1、竣工验收交付后的一周内，维修维保单位应编制工程结 —46—

企业资产管理办法

企业资产管理办法 第一条为适应建立现代企业制度的需要，加强对资产经营公司所属企、事业单位资产的管理，根据有关资产管理的政策、法规，结合公司的实际情况,制定本办法。 第二条本办法适用于资产经营公司所属各类企事业单位。包括资产经营公司全资、控股和托管经营的企事业单位。(以下简称企业) 第三条本办法所指资产，是企业所拥有的除长期投资以外的各类资产，包括货币资金、各类应收债权、预付款项、存货、固定资产及无形资产和递延资产。 第四条公司对长期投资另行制订投资管理办法。 第五条企业资产经营管理的以下事项须报经资产经营公司依法审批或审定: （一）注册资本增加或减少事宜； （二）资产重组事项； （三）处理各项账面原值超过50万元的资产（含50万元）； （四）为系统内部其他企业的银行贷款提供担保单笔金额超过300万元或累计金额超过净资产50%的； （五）以企业的自有资产作为抵押担保的； （六）其他依法须报经资产经营公司审批的事项。 第六条企业以下资产经营管理事项可自行决定,按正常手

续办理，并报资产经营公司备案： (一)执行国家有关资产管理的各项规章制度，建立健全内部资产管理办法； (二)按照规定的程序处置各项在50 万元以内的资产； (三)为交通系统内部企业的银行贷款提供担保或抵押,单笔金额在300万元以内或累计金额不超过本企业净资产50%的; 第七条企业对于按规定需要报告资产经营公司的资产处置重大事项，以书面形式报送，并附送相关资料。 第八条各类资产在不同企业法人单位之间的转移，必须按有关规定办理手续，实行有偿转让或转换，国家另有规定的除外。 第九条持有国有资产的企业必须按规定办理国有资产产权登记。国有资产产权登记证(表)是国有资本的出资证明，也是企业持有并经营国有资本的法律凭证。 第十条企业对交通系统外部企业的银行贷款及其他保函不得提供任何形式的担保，为内部企业提供的担保应按第五条和第六条的规定办理。 对企业提供的各种类型的所有担保，财务部门必须设置备查簿逐笔登记，并进行跟踪监督。 第十一条企业对经营中发生的各类应收款项及预付款项，应及时加以催讨或清理，同时要注意留下凭证，以便日后采取法律手段时作为证据。原则上不允许在2001年以后再发生因诉讼

资产经营管理办法

资产经营管理办法（送审） 第一章总则 第一条为了不断提高国有资产运营效益，确保国有资产保值增值。依据国家的有关法律、法规和《重庆市武隆县工业发展（集团）有限公司章程》制定本办法。 第二条总公司对授权范围内的国有资产进行经营管理，行使所有者权利。作为出资者对投入各公司的国有资产运作情况实行全面监督，并按照投入的资本份额享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者等权利。 第三条总公司作为国有资产授权经营的主体，其所有者的权益受法律保护，同时接受武隆县人民政府和国资委的监督机构的监督管理。 第四条总公司对授权范围内的国有资产经营和管理遵循的原则和途径，是自觉运用价值规律，严格按照有关法律、法规和 政策规定，通过控股、参股和股权交易等手段，实现资源的优化配置，促进生产要素的合理流动，防止国有资产流失，提高国有 资产运营效益，达到国有资产保值增值的目的。 第二章国有资产经营管理范围第五条总公司经营

管理的国有资产包括： （一）总公司直接占有的国有资产； （二）所属国有企业的国有资产； （三）所属进行股份制改组后控股或参股企业中的国有资产； （四）所属集体企业中的国有资产； 第三章国有资产的界定 第六条根据国家有关法规，国有企业中下列资产为国有资 产： （一）各级人民政府、国家行政部门或国家事业单位以各种形式的实物、货币和所有权应属国家的土地使用权等，向企业投资形成的国家资本金。 （二）运用国家资本金及在经营中借入的资金形成的税后利润，经国家核准留给企业作为增加投资部分，以及从税后利润中提取的盈余公积、公益金和未分配利润等。 （三）由国有企业担保，完全由国内外借入资金创办的全民所有制企业，其收益积累的净资产。 （四）国有企业以企业法人财产兼并，购买其它企业、单位所取得的产权和权益。 （五）国有企业用集资和筹资形式形成的资产，凡实行还本付息的，其资产所有权应属国家所有。

通道类资产管理业务

通道类资产管理业务 一、票据类定向业务 产品介绍： 证券公司接受委托人（自有资金、理财资金）的委托，投资于票据资产，在票据资产到期并由委托银行托收后，将相关收益分配给委托人的定向资产管理业务。 业务流程图： 业务流程: （1）委托人与证券公司签署定向资产管理合同，将自有资金或理财资金委托证券公司进行投资，委托资产划入定向资产管理计划托管账户； （2）证券公司运用委托资金购买银行A（票据转出行）持有的票据资产，资金划入银行A （票据转出行）指定账户； （3）证券公司委托银行B（票据保管行）对票据进行验票、保管和托收； （4）银行B（票据保管行）将票据到期后收到的现金划入定向资产管理计划托管账户；（5）证券公司将委托资金及收益在扣除相关费用后，从定向资产管理计划托管账户划入委托人账户，定向资产管理计划终止。 产品优势: 1、实现银行贷款资产表内转表外； 2、增加银行中间业务收入； 3、票据资产收益较高且稳定。 协议文本: 1、委托人、证券公司、托管银行：《定向资产管理合同》； 2、证券公司与票据转出行：《票据资产转让合同》； 3、证券公司与票据保管行：《票据资产保管合同》。 业务要点：

1、费率：管理费0.1%/年，托管费0.03%（具体谈，托管必须具有基金托管资格，可以是委托行或第三方银行）； 2、明确票据资产转让是否需要资金、票据过桥行； 3、明确资产转让是否需买入并在远期返售。 风险点及控制措施: 1、操作风险：事先沟通+电话确认双保险；将票据的托收、真伪鉴别、核定数量的责任转移给委托人，由其承担票据托收管理责任。 2、票据风险：通过服务合同转移风险；操作前沟通明确业务流程，操作时录音电话确认核对。 3、政策风险：落实好与委托人确认符合定向细则。 二、银证信（SOT）定向业务 产品介绍： 证券公司接受委托人（自有资金、理财资金）的委托，投资于信托计划，信托计划投资于特定信贷项目，并在信贷资产到期后，将相关收益分配给委托人的定向资产管理业务。业务流程图： 业务流程： （1）委托人与证券公司签署定向资产管理合同，将自有资金或理财资金委托证券公司进行投资； （2）托管银行为委托资金开立托管专户，按照证券公司划款指令进行资金划付； （3）证券公司运用委托资金购买信托计划，向信托计划支付资金； （4）信托公司通过信托计划方式将收到的资金支付给特定信贷项目的借款人； （5）期末，借款人归还贷款资金，信托公司将收到的资金及收益返还给证券公司定向资产管理计划，定向资产管理计划本金及收益划入委托人账户，定向资产管理计划终止。 产品优势： 1、实现银行贷款的表外发放；

3.跨区域经营管理办法

跨区域经营实施办法 第一章总则 第一条为增强对国内市场的拓展力度，促进经营业绩持续提升，鼓励分公司、项目经理部的跨区域经营活动，建立有序、规范的经营秩序，特制定本办法。 第二条跨区域经营，是指集团股份有限公司（以下简称“公司”）所属分公司（包括建筑公司、区域分公司）及其项目经理部超越其工商注册或备案所在地的行政区划或公司确定的经营区域范围所开展的市场经营活动。 第三条跨区域经营应遵循“积极推动、有序发展，风险可控、互惠共赢，统一协调、属地管理”的原则开展，以维护公司的整体和长远利益为基本出发点，实现发展效益的最大化。 第四条本办法适用于公司所属所有从事资质范围内建设工程业务的分公司、项目经理部的跨区域经营活动，国（境）外设立的分支机构及施工类全资、控股子公司可参照执行。 第二章管理职责 第五条公司经营部是跨区域经营的归口管理部门，其主要职责是： ——制定、修订跨区域经营的管理制度并组织实施； ——编制公司区域市场拓展规划，按照市场拓展规划策划、组织

开展跨区域经营活动； ——开展跨区域经营的非常规工程项目的投标立项评审、标书评审及施工承包合同评审； ——对跨区域经营的工程施工承包合同组织审核或审批、签署； ——对跨区域经营活动过程进行指导、监督和协调，保持有序的经营状态； ——向跨区域经营的分公司、项目经理部提供洽谈、接待、注册、备案、登记等配合、协助与服务。监督有关分公司依法进行有关证照的年审、年检或年度备案等工作； ——其他与跨区域经营有关的事务。 第六条分公司是跨区域经营组织实施的基层主管单位，其职责是： ——根据公司的区域市场拓展规划和相关制度，在本单位注册或备案的行政区划以外的周边地区或其他地区组织开展跨区域经营活动； ——对本单位跨区域经营活动过程进行指导、监督和协调，保持有序的经营状态； ——开展跨区域经营的常规工程项目的投标立项评审、标书评审和施工承包合同评审； ——对跨区域经营的工程施工承包合同进行初审并上报集团公司审批、签署； ——向所属跨区域经营的项目经理部提供洽谈、接待、注册、备

资产运营管理办法

资产运营管理办法 第一章总则 第一条为适应社会主义市场经济体制和建立现代企业制度的需要，明确权利与义务关系，规范日常经营管理行为，加强xxxxx公司(以下简称公司)、公司全资及控股子公司(以下简称子公司)、分公司、运营管理处等分支机构的资产运营管理，实现经营管理目标，保障公司国有资产的安全和保值增值，根据国家有关法律、法规和省内有关规定，结合公司实际，制订本办法。 第二条本办法所称“资产”，指由公司控制管理的各项资产，包括固定资产、流动资产、无形资产、长期投资、递延资产、其他资产。 固定资产：是指同时具有下列特征的有形资产：（一）为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的；（二）使用寿命超过一个会计年度。固定资产同时满足下列条件的才能予以确认：（一）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（二）该固定资产的成本能够可靠地计量。 流动资产：可在一年内或者超过一年的一个营业周期内变现或者耗用的资产，包括现金、银行存款、应收帐款、短期投资及存货等。公司从降低资金占用，加速资金周转，提高资金利用效率等方面实现对流动资产的管理。 无形资产：是指公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认的非货币性资产。

长期投资：不在一年内变现或转让的实物、资金、股票、债券、无形资产的投资，包括对所属独立法人的企业单位以及多种经营的投资，对合资、联营或股份经营的投资以及股票、债券等投资。公司从风险控制和回报体制，投资的安全性与增值能力等方面实现对长期投资的管理。 递延资产：不能全部计入当期损益，应当在以后年度内分期摊销的各项费用，包括开办费、租入固定资产改良支出等。 第三条本办法所称“资产运营”，是指以资产权益为纽带的各项经营管理活动。 第四条本办法适用于公司各子公司、分公司、运营管理处、直属项目等分支机构。 子公司系指公司依法单独或共同设立的具有企业法人资格，依法独立承担民事责任的公司，拥有较大的自主经营管理权。子公司包括控股子公司，非控股子公司。 分公司系指公司依法组建的分支经营管理机构，无独立责任能力，拥有部分经营管理权利。 运营管理处系指公司为管理航道、船闸等设施设立的经营管理机构。其性质为分公司性质的管理机构，管理办法参照分公司相关管理办法执行。 直属项目系指公司直接经营管理的资产，日常的经营管理均由公司直接负责。（管理办法由公司根据情况另行规定）。 第二章子公司管理

规范金融机构资产管理业务的指导意见银发

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 （银发〔2018〕106号） 为规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防控金融风险，更好地服务实体经济，经国务院同意，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局日前联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号，以下简称《意见》）。 《意见》根据党中央、国务院“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”的总体要求，按照“坚决打好防范化解重大风险攻坚战”的决策部署，坚持严控风险的底线思维，坚持服务实体经济的根本目标，坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合的监管理念，坚持有的放矢的问题导向，坚持积极稳妥审慎推进的基本思路，全面覆盖、统一规制各类金融机构的资产管理业务，实行公平的市场准入和监管，最大程度地消除监管套利空间，切实保护金融消费者合法权益。 《意见》按照产品类型统一监管标准，从募集方式和投资性质两个维度对资产管理产品进行分类，分别统一投资范围、杠杆约束、信息披露等要求。坚持产品和投资者匹配原则，加强投资者适当性管理，强化金融机构的勤勉尽责和信息披露义务。明确资产管理业务不得承诺保本保收益，打破刚性兑付。严格非标准化债权类资产投资要求，禁止资金池，防范影子银行风险和流动性风险。分类统一负债和分级杠杆要求，消除多层嵌套，抑制通道业务。加强监管协调，强化宏观审慎管理和功能监管。

《意见》坚持防范风险与有序规范相结合，合理设置过渡期，给予金融机构资产管理业务有序整改和转型时间，确保金融市场稳定运行。 下一步，各相关部门将按照职责分工，认真贯彻落实《意见》的各项要求。金融机构应按照《意见》的相关规定，依法合规开展资产管理业务。（完） 中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 近年来，我国资产管理业务快速发展，在满足居民和企业投融资需求、改善社会融资结构等方面发挥了积极作用，但也存在部分业务发展不规范、多层嵌套、刚性兑付、规避金融监管和宏观调控等问题。按照党中央、国务院决策部署，为规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防控金融风险，引导社会资金流向实体经济，更好地支持经济结构调整和转型升级，经国务院同意，现提出以下意见： 一、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下原则： （一）坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险。 （二）坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递。 （三）坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护。

经营性资产管理办法(正式稿)

成都市成华区经营性国有资产监督管理办法 第一章总则 第一条为了规范和加强全区经营性国有资产管理，合理经营国有资产，提高国有资产经营效益，防止国有资产流失锈蚀，确保国有资产增值保值，根据《成都市成华区行政事业单位国有资产监督管理办法》和《成都市成华区国有企业监督管理办法》，制定本办法。 第二条我区经营性国有资产是指依法确认为区属国有资产或参照区属国有资产管理的，由各行政事业单位、区属国有公司和人民团体用以直接获取经济收入，或具有现实经济价值的固定资产和无形资产。 第三条经营性国有资产监管的目标是加强经营性国有资产的优化配置，调整有效资产，重组低效资产，盘活闲置资产，转换无效资产，对经营性国有资产实行有偿使用，确保资产增值保值。 第四条全区经营性国有资产实行统一登记、集中调配、分类管理、经营审批和收入统筹的制度。 .

第二章职责分工 第五条区国资办负责对全区经营性资产进行登记汇总；根据资产特性提出配置方案报区政府审定后组织实施；对资产管理单位的经营行为进行审核、审批和监督；组织、督促资产管理单位及时足额上缴收入。 第六条资产管理单位负责利用所管理资产依法开展经营；妥善处理资产经营管理中涉及的安全维稳、涉访涉诉事项；采取必要措施确保运营资产的安全完整和正常发挥效用；努力实现经营效益最大化，及时足额上缴收入。 第三章审批权限与流程 第七条经营性资产出租。出租要坚持“公开、公平、公正”的原则，应经过充分的市场调查，合理确定租期、价格水平及相关约束条件，最大限度地提高国有资产经营效益。 （一）原则采取公开招租方式，因特殊情况不采取公开招租的，须由分管国资工作的副区长审批。 （二）出租合同期限原则上不超过3年，因特殊情况需要放宽，租期3-5年（含5年）的由分管国资工作的副区长审批，租 .