2016年证券从业资格《证券交易》权威预测卷二

－、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有－个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)

1．（），中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。A．2004年4月

B．2004年5月

C．2005年4月

D．2005年5月

2．设立证券公司的条件不包括（）。

A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

C．有完善的风险管理与内部控制制度

D．有合格的经营场所和业务设施

3．报价驱动是－种连续交易商市场，或称（）。

A．竞价市场

B．做市商市场

C．订单驱动市场

D．经纪商市场

4．在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。

A．证券登记结算机构

B．证券交易所

C．中国证监会

D．中国证券业协会

5．对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括（）。A．批评

B．罚款

C．暂停交易

D．取消会员资格

6．下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是（）。A．席位可以退回，也可以转让

B．席位不可以退回，可以转让

C．席位可以退回，不可以转让

D．席位不可以退回，也不可以转让

7．在订单匹配原则方面，我国采用（）原则。

A．价格优先和时间优先

B．价格优先

C．做市商优先和经纪商优先

D．数量优先和客户优先

8．自然人及－般机构开立证券账户，由（）办理。

A．中国证券业协会

B．开户代理机构

C．证券交易所

D．中国证监会

9．上海证券代码和深圳证券代码都为－组（）位数字。

A．4

B．5

C．6

D．8

10．关于申报报价的计价单位和最小变动单位，以下说法中错误的是（）。

A．A股申报价格最小变动单位为0．001元

B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元

C．债券交易(指债券现货买卖)的报价为每百元面值债券的价格

D．基金交易的报价为每份基金价格

11．下列客户委托中，最优先的是（）。

A．9时35分，11．25元买入

B．9时40分，11．30元买入

C．9时35分，11．30元买入

D．9时40分，11．25元买入

12．连续竞价时，某只股票的买人申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14．98元，则成交价格为（）。

A．15元

B．14．98元

C．14．99元

D．不能成交

13．某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××股票(A股)20 000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，保留两位小数)

A．15．O6

B．15．08

C．1 5．09

D．15．15

14．证券交收结果等数据由中国结算公司（）传送至证券公司。

A．每日

B．每清算日

C．每核算日

D．每交收日

15．上市公司出现下列（）情形时，证券交易所要对其股票交易实行其他特别处理。A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负

B．最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

C．最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

D．最近－个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

16．某A股的股权登记日收盘价为30元／股，每10股派发现金红利5元，送配股方案每10股配5股，配股价为10元／股，则该股除权参考价为（）元／股。

A．16．25

B．20

C. 23

D．25

17．关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法中错误的是（）。

A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息

18．上海证券交易所和深圳证券交易所在（）都要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。

A．每旬

B．每周

C．每个交易日

D．每月

19．为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》。对此，下列说法中错误的是（）。

A．投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名

B．投资者－旦签名，就表明了其已阅读并完全理解。且愿意承担证券市场的各种风险C．－般来说，《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险

D．《风险揭示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项

20．证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于（）。A．委托合同

B．代理协议

C．交割收据

D．身份证明

21．我国证券公司的营销渠道基本上是（）。

A．二级渠道

B．三级渠道

C．直接销售渠道

D．间接销售渠道

22．从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为售前服务、售中服务和售后服务，下列属于售后服务的是（）。

A．介绍证券投资信息

B．客户的关系维护

C．向客户提示投资产品风险

D．分析与解释产品投资协议条款的内容

23．下列不属于证券经纪业务技术风险的是（）。

A．交收失误

B．通信设施发生技术故障

C．软件的运行效率低

D．电脑设备发生技术故障

24．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）。

A．1万元以上5万元以下的罚款

B．3万元以上10万元以下的罚款

C．3万元以上30万元以下的罚款

D．5万元以上30万元以下的罚款

25．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中．验资及配号为（）。

B．T+3日

C．T+1日

D．T+4日

26．上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（），自动增加相应的股数。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例

27．上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过（）。

A．99 999 900份

B．99 999 990份

C．99 999 999份

D．1亿份

28．某投资者于2010年6月1日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在（）可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)

A．6月1日

B．6月2日

C．6月3日

D．6月4日

29．股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．上市公司协会

D．中国证监会

30．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应载明的内容不包括（）。

A．介绍业务的范围

B．执行期货保证金安全存管制度的措施

C．报酬支付及相关费用的分担方式

D．为客户从事期货交易提供担保

31．证券公司进行证券自营买卖的收益主要来源于（）。

A．佣金

B．手续费

C．低买高卖的价差

D．高买低卖的价差

32．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

A．市场风险

B．合规风险

C．经营风险

D．操作风险

33．证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

B．60％

C．80％

D．100％

34．下列不属于操纵市场行为的是（）。

A．集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格

B．利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量

C．将自营业务与经纪业务混合操作

D．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格35．根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括（）。

A．追究刑事责任

B．罚款

C．没收违法所得

D．撤销相关业务许可

36．下列各项中，不属于为单－客户办理定向资产管理业务的特点的是（）。

A．证券公司与客户必须是－对－的

B．具体投资方向应在资产管理合同中约定

C．必须在单－客户的专用证券账户中经营运作

D．通过专门账户为客户提供资产管理服务

37．按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于（）万元人民币。

A．500

B．200

C．100

D．50

38．证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（）。

A．履行报告义务

B．直接没收该资产

C．追究其刑事责任

D．对其进行罚款

39．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内。使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A．1

B．2

C．4

D．6

40．下列是可导致资产管理业务经营风险的行为的是（）。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金

C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D．在资产管理业务中投资决策失误

41．证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A．5 000元以上3万元以下

B．5 000元以上5万元以下

C．1万元以上10万元以下

D．5万元以上20万元以下

42．证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。

A．3

B．4

C．2

D．1

43．（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

A．董事会

B．业务决策机构

C．业务执行部门

D．分支机构负责人

44．客户申请开展融资融券业务要在（）开立实名信用资金账户。

A．证券登记结算机构

B．指定商业银行

C．证券公司

D．证券交易所

45．证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方(指证券公司)信息不包括（）。

A．法定代表人

B．联系方式

C．公司营业执照

D．住所

46．客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。

A．可以有多个

B．－般有2个

C．至少有1个

D．只能有1个

47．可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过（）。A．50％

B．60％

C．70％

D．80％

48．转融通互保基金的管理办法由（）制定。

A．证券金融公司

B．中国证监会

C．指定商业银行

D．证券交易所

49．对单－证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（）。

证券模拟交易综合实验报告

证券模拟交易综合实验 报告 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

证券模拟交易综合实验报告 学院： 班级： 学号： 姓名： 目录 一、实验目的 (2) 二、实验内容与要求 (2) 三、实验过程 (2) 基本面分析和技术分析 (2) 3.1.1基本面分析 (2) 3.1.2技术分析 (4) 对弘高创意公司的基本面分析 (6) 3.2.1公司基本分析 (6) 3.2.2公司财务分析 (11) 对弘高创意公司的技术分析 (15) 3.3.1 K线分析 (15) 3.3.2相对强弱指标RSI分析 (16) 3.3.3随机指标KDJ分析 (16) 3.3.4趋向指标DMI分析 (17) 3.3.5平滑异同移动平均线MACD分析………………………………………… 18 3.3.6变动速率ROC分析 (19)

四、模拟心得 (20) 参考文献 (21) 证券交易综合实验报告 一、实验目的： 通过本实验应熟悉一般股票行情动态分析系统的功能构成，掌握基本的鼠标和键盘操作，理解系统中的相关行情术语、符号、图形的含义。同时通过股票模拟交易熟悉股票的交易流程和交易规则，能够阅读公司资料进行并初步的基本分析。 二、实验内容与要求: 内容： （1）进入行情分析系统和交易系统，掌握其主要功能的键盘以及鼠标操作方法。 （2）阅读大盘和个股动态行情图，验证主要行情术语和指标的含义 （3）通过模拟交易验证股票交易的流程和交易规则。 （4）掌握阅读上市公司资料的一般方法 要求： 实验结束后写出实验报告，报告内容包括实验目的、实验步骤和实验结果（或结论） 三、实验过程： 基本面分析和技术分析 首先是了解了证券投资分析，其中包含基本面分析和技术分析。 基本面分析 基本面分析又称基本分析，是以证券的内在价值为依据，着重于对影响证券价格及其走势的各项因素的分析，以此决定投资购买何种证券及何时购买。基本面分析又分为宏观基本面分析和微观基本面分析。 宏观基本面分析包含以下因素： （1）自然、政治因素：地震、台风、战争等的影响。 （2）经济因素： ①国内生产总值：持续、稳定、高速的GDP增长，对证券市场最有利。宏观调控下的GDP减速增长对证券市场暂时不利。GDP停滞或下降，证券市场可能大跌。

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。 以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年 正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

2016年湖北省各市中考数学试卷汇总(13套)

文件清单： 2016年武汉市中考数学试卷解析版 2016年湖北省荆州市中考数学试卷（解析版） 2016年湖北省荆门市中考数学试卷（解析版） 2016年湖北省黄石市中考数学试卷（解析版） 湖北省十堰市2016年中考数学试题（word版，含解析） 湖北省咸宁市2016年中考数学试题（word版，含解析） 湖北省天门市、仙桃市、潜江市、江汉油田2016年中考数学试题（扫描版，含答案） 湖北省孝感市2016年中考数学试卷（解析版） 湖北省宜昌市2016年中考数学试卷（解析版） 湖北省襄阳市2016年中考数学试卷（解析版） 湖北省鄂州市2016年中考数学试题及答案（解析版）湖北省随州市2016年中考数学试题（word版，含解析） 湖北省黄冈市2016年中考数学试题（word版，含解析）

2016年武汉市中考数学试卷 一、选择题（共10小题，每小题3分，共30分） 1．实数的值在（） A．0和1之间B．1和2之间C．2和3之间D．3和4之间 【考点】有理数的估计 【答案】B 【解析】∵1＜2＜4，∴，∴. 2．若代数式在实数范围内有意义，则实数x的取值范围是（） A．x＜3 B．x＞3 C．x≠3 D．x＝3 【考点】分式有意义的条件 【答案】C 【解析】要使有意义，则x－3≠0，∴x≠3 故选C. 3．下列计算中正确的是（） A．a·a2＝a2B．2a·a＝2a2 C．(2a2)2＝2a4D．6a8÷3a2＝2a4 【考点】幂的运算 【答案】B 【解析】A．a·a2＝a3，此选项错误；B．2a·a＝2a2，此选项正确；C．(2a2)2＝4a4，此选项错误；D．6a8÷3a2＝2a6，此选项错误。 4．不透明的袋子中装有性状、大小、质地完全相同的6个球，其中4个黑球、2个白球，从袋子中一次摸出3个球，下列事件是不可能事件的是（） A．摸出的是3个白球B．摸出的是3个黑球 C．摸出的是2个白球、1个黑球D．摸出的是2个黑球、1个白球 【考点】不可能事件的概率 【答案】A 【解析】∵袋子中有4个黑球，2个白球，∴摸出的黑球个数不能大于4个，摸出白球的个数不能大于2个。 A选项摸出的白球的个数是3个，超过2个，是不可能事件。 故答案为：A

证券投资实验报告

实验一 一、实验名称：查看证券网站 二、实验目的： 通过浏览财经证券门户网站，了解证劵的基础知识和最新的财经新闻。学会从财经新闻中收集证劵相关信息，为理财投资打下基础。 三、实验内容： 通过百度、hao123等门户网站，对相关证劵网站进行浏览，了解市场、股票行情等，收集相关证劵信息。 四、实验步骤： 以一个经常浏览的财经证券门户网站——东方财富网为例。 1通过hao123网站，查找、进入东方财富网站。 2浏览东方财富各板块，了解最新的财经新闻，收集相关财经证券信息。 3进入行情中心，浏览各股市行情，了解股票的实时行情和行情数据，分析预测前景。 五、实验结论： 通过本次实验，浏览了东方财富网站，关注国际国内政治经济事件，学会了解筛选对自己有用的财经信息，懂得国际国内经济形势对股市行情有着很大的影响，不过还是不太了解该怎样利用这些经济信息去预测股市的走势。在行情中心了解了股市、基金、期货、外汇、黄金、债券的基本概念和一些行情数据，了解了从这些个股的行情数据如企业的个股档案、即时走势图、K线图等去判断是否值得我们投资。然后我们也可以在网站里浏览财经专家名人对于某些事件和股票行情的分析和名博或独家博客，这里也有着很多对我们有用的信息，我们根据他们的评论分析作出更好的选择，当然这要有选择性，也不能过于相信他们的分析是完全正确。

实验二 一、实验名称：证券交易基本流程 二、实验目的.： 熟悉并掌握证劵交易基本流程，学会怎样进行股票交易。 三、实验内容： 通过证劵财经网站浏览以及老师的讲解，学习证劵交易的基本流程。进入叩富网模拟炒股软件进行模拟操作。 四、实验步骤： 1选择正规的证劵交易机构，在股市开盘期内开设账户。 2委托买卖与申报竞价，在开立证券账户和资金账户后，在营业部办理委托买卖。而委托有柜台委托、电话委托、函电委托、自助委托、网上委托等几种形式 3成交、清算、交割与过户。 五、实验结论： 通过本次的实验，了解了进行证券交易的基本流程，知道开户必须在股市开盘期内，即周一至周五上午9:30至11:30，下午1:00至3：00。而委托买卖按照现价原则，按照价格高低和时间先后的顺序进行买卖，并且只在当天有效，如需委托撤单，则必须在第二天股市开盘之前进行。成交主要按照“价格优先，时间优先”原则自动撮合。清算是将买卖股票的数量和金额分别予以抵消，然后通过证券交易所交割净差额股票或价款的一种程序，它节省了大量的人力、物力、和财力。买卖双方在成交后的当日就必须办理完交割（即在钱货两清过程中的证券的收付）事宜。最后，当买卖双方成交，过户手续就自动即刻完成。这次实验之后，受益匪浅，了解了进行证券交易要做些什么，以后进行实际操作时，也就不需再学习怎样去交易。

香港证券与期货从业员资格考试简介

香港证券及期货从业员资格考试简介 一、香港证券及期货业有以下9类受规管活动： 1.证券交易。 2.期货合约交易。 3.杠杆式外汇交易。 4.就证券提供意见。 5.就期货合约提供意见。 6.就机构融资提供意见。 7.提供自动化交易服务。 8.提供证券保证金融资。（只颁发给机构） 9.提供资产管理。 个人及机构要进行以上任意一类受规管活动都要获取相应的牌照。 二、第四类牌照(就证券提供意见)定义（详细定义请看附录一） “就证券提供意见”指： 1.就以下各项提供意见– （1）应否取得或处置证券； （2）应取得或处置哪些证券； （3）应于何时取得或处置证券；或 （4）应按哪些条款或条件取得或处置证券；或 2.发出分析或报告，而目的是为利便该等分析或报告的受众就以下各项 作出决定： （1）是否取得或处置证券； （2）须取得或处置哪些证券； （3）于何时取得或处置证券；或 （4）按哪些条款或条件取得或处置证券。

三、牌照申请条件 申请者必须满足以下三个条件才能申请相关牌照： 1.学历方面，要求香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历。 2.通过其中一个有关本地监管架构的认可考试。（规例考试） 3.通过其中一个认可行业资格考试。（应用考试） 其中1、3两项条件在满足以下条件情况下可豁免： 1.取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位，或其他学位（但 须在以上学科至少两个课程取得合格成绩）；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。可豁免两项条件。 2.拥有两年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件中任何一条；拥有 五年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件。 3.拥有A股执业资格，申请相对应的牌照时可豁免两项条件。 即是说满足豁免条件的情况下，申请者只需要通过相应的规例考试即可，而第四类牌照（就证券提供意见）的规例考试便是“卷一（基本证券及期货规例）”。 附带豁免： 1.就第1 类受规管活动获发牌而进行若干其他受规管活动 如果你已就第1 类受规管活动（证券交易）获发牌，并进行的第4 类完全附带于你的证券交易业务，你便无须就这类受规管活动领牌。这项豁免通常适用于股票经纪为其本身的证券客户提供投资意见或管理委托账户。 2.为集团成员公司提供意见的豁免 假如你纯粹向你的全资附属公司、持有你全部已发行股份的控股公司或该控股公司的其他全资附属公司提供有关的投资意见或服务，你便无须就第4 类受规管活动（就证券提供意见）、第5 类受规管活动（就期货合约提供意见）、第6 类受规管活动（就机构融资提供意见）或第9 类受规管活动（提供资产管理）领牌。

湖北省孝感市2016年中考数学试卷(解析版)

2016年湖北省孝感市中考数学试卷 一、选择题（共10小题，每小题3分，满分30分） 1．下列各数中，最小的数是（） A．5 B．﹣3 C．0 D．2 2．如图，直线a，b被直线c所截，若a∥b，∠1=110°，则∠2等于（） A．70° B．75° C．80° D．85° 3．下列运算正确的是（） A．a2+a2=a4B．a5﹣a3=a2C．a2?a2=2a2D．（a5）2=a10 4．如图是由四个相同的小正方体组成的几何体，则这个几何体的主视图是（） A．B．C．D． 5．不等式组的解集是（） A．x＞3 B．x＜3 C．x＜2 D．x＞2 6．将含有30°角的直角三角板OAB如图放置在平面直角坐标系中，OB在x轴上，若OA=2，将三角板绕原点O顺时针旋转75°，则点A的对应点A′的坐标为（）

A．（，﹣1）B．（1，﹣）C．（，﹣）D．（﹣，） 7．在2016年体育中考中，某班一学习小组6名学生的体育成绩如下表，则这组学生的体育成绩的众数，中位数，方差依次为（） A．28，28，1 B．28，27.5，1 C．3，2.5，5 D．3，2，5 8．“科学用眼，保护视力”是青少年珍爱生命的具体表现．科学证实：近视眼镜的度数y（度）与镜片焦距x（m）成反比例．如果500度近视眼镜片的焦距为0.2m，则表示y与x函数关系的图象大致是（） A．B．C．D． 9．在?ABCD中，AD=8，AE平分∠BAD交BC于点E，DF平分∠ADC交BC于点F，且EF=2，则AB的长为（） A．3 B．5 C．2或3 D．3或5 10．如图是抛物线y=ax2+bx+c（a≠0）的部分图象，其顶点坐标为（1，n），且与x轴的一个交点在点（3，0）和（4，0）之间．则下列结论： ①a﹣b+c＞0； ②3a+b=0； ③b2=4a（c﹣n）； ④一元二次方程ax2+bx+c=n﹣1有两个不相等的实数根． 其中正确结论的个数是（）

证券模拟交易--实验报告(DOC)

实验债券模拟交易实验报告 实验时间：2016-06-13 系别：经济管理专业班级：金融工程（2） 学号：20131363042 姓名：马仁贵成绩： 实验一债券模拟交易 【实验目的】 通过实验使学生进一步熟悉证券模拟下单系统、“大智慧证券交易系统”界面，要求能独立操作债券交易。 【知识准备】 熟悉债券的基本常识。 【实验环境】 微机：每人1台； 软件：大智慧证券交易系统。 【实验要求】 要求能独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深两市交易所上市的国债和企业债券的交易买卖。 【实验内容】 债券交易功能嵌在证券模拟下单系统软件界面里，要求运用该软件掌握债券买入、卖出的程序和方法。 【实验方案与进度】 本次实验8学时，递交实验报告。 1. 熟悉行情动态分析系统界面、窗口信息，解读债券行情信息，各找出1只国债、1只企业债券和1只可转换公司债券的发行公告，说明各自的主要内容； 2. 熟悉证券模拟下单系统软件界面，根据划拨的股票帐户模拟资金和投资者风险偏好测试卷结果，模拟交易5只国债或企业债，观察、分析操作结果及成绩； 3. 了解其它证券交易系统，如“大智慧证券交易系统”中的债券界面。 【实验过程】 1.查找1只上市交易的国债品种，填写完成下表相关内容。 市场类别深圳债券

债券代码101313 债券简称国债1313 起息日2013-05-29 到期日2018-05-30 债券品种记帐式国债 利率类型固定利率 票面利率（%） 3.09 付息方式按年付息 发行价格100 2. 查找1只上市交易的公司债券品种，填写完成下表相关内容。 市场类别深圳债券 债券代码112004 债券简称08中粮债 起息日2008-08-25 到期日2018-08-25 债券品种实名制记帐式企债 利率类型固定利率 票面利率（%） 6.06 付息方式按年付息 发行价格100 3. 查找1只上市交易的可转换公司债券品种，填写完成下表相关内容。市场类别深圳转债 债券代码123001 债券简称蓝标转债 起息日2015-12-18 到期日2021-12-18 类别商务服务业

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2016年湖北省武汉市中考数学试卷(含答案及解析)

2016年湖北省武汉市中考数学试卷 一、选择题（共10小题，每小题3分，共30分） 1．（3分）实数的值在（） A．0和1之间B．1和2之间C．2和3之间D．3和4之间 2．（3分）若代数式在实数范围内有意义，则实数x的取值范围是（）A．x＜3 B．x＞3 C．x≠3 D．x=3 3．（3分）下列计算中正确的是（） A．a?a2=a2B．2a?a=2a2C．（2a2）2=2a4D．6a8÷3a2=2a4 4．（3分）不透明的袋子中装有形状、大小、质地完全相同的6个球，其中4个黑球、2个白球，从袋子中一次摸出3个球，下列事件是不可能事件的是（）A．摸出的是3个白球B．摸出的是3个黑球 C．摸出的是2个白球、1个黑球D．摸出的是2个黑球、1个白球 5．（3分）运用乘法公式计算（x+3）2的结果是（） A．x2+9 B．x2﹣6x+9 C．x2+6x+9 D．x2+3x+9 6．（3分）已知点A（a，1）与点A′（5，b）关于坐标原点对称，则实数a、b 的值是（） A．a=5，b=1 B．a=﹣5，b=1 C．a=5，b=﹣1 D．a=﹣5，b=﹣1 7．（3分）如图是由一个圆柱体和一个长方体组成的几何体，其左视图是（） A ． B ． C ． D ． 8．（3分）某车间20名工人日加工零件数如表所示：

这些工人日加工零件数的众数、中位数、平均数分别是（） A．5、6、5 B．5、5、6 C．6、5、6 D．5、6、6 9．（3分）如图，在等腰Rt△ABC中，AC=BC=2，点P在以斜边AB为直径的半圆上，M为PC的中点．当点P沿半圆从点A运动至点B时，点M运动的路径长是（） A．π B．πC．2 D．2 10．（3分）平面直角坐标系中，已知A（2，2）、B（4，0）．若在坐标轴上取点C，使△ABC为等腰三角形，则满足条件的点C的个数是（） A．5 B．6 C．7 D．8 二、填空题（本大题共6个小题，每小题3分，共18分） 11．（3分）计算5+（﹣3）的结果为． 12．（3分）某市2016年初中毕业生人数约为63 000，数63 000用科学记数法表示为． 13．（3分）一个质地均匀的小正方体，6个面分别标有数字1，1，2，4，5，5，若随机投掷一次小正方体，则朝上一面的数字是5的概率为． 14．（3分）如图，在?ABCD中，E为边CD上一点，将△ADE沿AE折叠至△AD′E 处，AD′与CE交于点F．若∠B=52°，∠DAE=20°，则∠FED′的大小为． 15．（3分）将函数y=2x+b（b为常数）的图象位于x轴下方的部分沿x轴翻折至其上方后，所得的折线是函数y=|2x+b|（b为常数）的图象．若该图象在直线y=2下方的点的横坐标x满足0＜x＜3，则b的取值范围为． 16．（3分）如图，在四边形ABCD中，∠ABC=90°，AB=3，BC=4，CD=10，DA=5，

证券交易的实训报告

证券交易的实训报告 经过了这短暂的证券实训课我真真切切地了解又接触了股票买卖。在这个学期里面，我经历了赚钱的喜悦，又尝到了错失机会痛心。我认为我们证券实训的目的就是通过有关证券投资课程的学习，并结合理论与实习，对证券投资市场有大体的了解，掌握必要的投资技巧和投资策略。了解证券分析的基本方法，使得系统地掌握投资理论知识和实习操作，从而进一步加强投资理财观念。 本次实训中，通过股票模拟实训交易深切体会到股市存在的风险。真是印证了那句“股市多风险，入市需谨慎”。股票的风险是多样的，所谓风险，是指遭受损失或损害的可能性。就证券投资而言，风险就是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。从风险的定义来看，证券投资风险主要有两种：一种是投资者的收益和本金的可能性损失;另一种是投资者的收益和本金的购买力的可能性损失。从风险与收益的关系来看，证券投资风险可分为市场风险和非市场风险两种。市场风险是指与整个市场波动相联系的风险，它是由影响所有同类证券价格的因素所导致的证券收益的变化。经济、政治、利率、通货膨胀等都是导致市场风险的原因。市场风险包括购买力风险、市场价格风险和货币市场等。非市场风险是指与整个市场波动无关的风险，它是某一企业或某一个行业特有的那部分风险。例如，管理能力、劳工问题、消费者

偏好变化等对于证券收益的影响。由于市场风险与整个市场的波动相联系，因此，无论投资者如何分散投资资金都无法消除和避免这一部分风险;非市场风险与整个市场的波动无关，投资者可以通过投资分散化来消除这部分风险。不仅如此，市场风险与投资收益呈正相关关系。投资者承担较高的市场风险可以获得与之相适应的较高的非市场风险并不能得到的收益补偿。 虽然投资证券有一定的风险，但通过专业性的分析大多数是可避免的。例如，较好的掌握如何分析k线图。如果我们将每天的K线都画在一张图上，则称之为日K线图，同样也可以画出周K线图和月K线图。在电脑软件的帮助下，在计算机中我们还可以看到5分钟、15分钟、30分钟和60分钟的K线图。通过对K线图的实体是阴线还是阳线，上、下影线的长短等的分析，常可以用来判断多空双方力量的对比和后市的走向。一般来说，阳线说明买方的力量强过卖方，经过一天多空双方力量的较量，以多方的胜利而告终。阳线越长，说明多方力量胜过空方越多，后市继续走强的可能性就越大。相反，若是收成阴线表示卖方力量强过买方力量，阴线越长，说明空方力量胜过多方越多，后市走弱的可能性就越大。 买股心得： 我觉得选择股票首先应该从以下标准考虑：1.公司成长

证券交易市场的板块

证券交易市场上的“板块” 中小企业板（符合“主板”要求） 中小企业板——是深圳证券交易所，专门设置的中小型公司聚集板块。 特点：板块内公司普遍具有收入增长快、盈利能力强、科技含量高的特点，而且股票流动性好，交易活跃. 按照“两个不变”和“四个独立”的要求，该板块在主板市场法律法规和发行上市标准的框架内（中小企业板上市的基本条件与主板市场完全一致），实行包括“运行独立、监察独立、代码独立、指数独立”的相对独立管理。 还是有流通股与非流通股之分 由于总股本较小，比较适合进行金融创新的实验，板块中的股票很有可能作为“非流通股减持”的试点对象。 创业板（第二板） 创业板，又称二板市场（Second-board Market）即第二股票交易市场， 服务对象：暂时无法在主板上市的创业型企业（相对宽松的方面：成立时间，资本规模，中长期业绩等的要求） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》2012年4月20日深交所正式发布。 新三版 “新三板”称为“全国中小企业股份转让系统”原来只针对国家高新园区内的企业，现在已全国放开。 1 .新三版运营管理机构：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2. 服务对象：普遍规模较小，尚未形成稳定的盈利模式的企业。 3. 投资者群体：机构投资者为主（严格的投资者适当性制度） 4. 投资新三板的条件：需要2年以上证券投资经验、日终证券类资产市值在500万元人民币以上。 （2015.9）或者注册资本500万元人民币以上的法人机构； 上新三板的好处： IPO绿色通道（暂时还没有）【IPO：转主板后，首次公开募股（Initial Public Offerings，简称IPO】 ? 1. 财富增值{通过市盈率【由股价除以年度每股盈余（EPS）】}，企业有了“估值”。 ? 2. 融资变得容易（信息公开，受公众监督，投资人更放心）。 ? 3. 价值变现：过了限售期后，合伙人或员工手上的股权即可出售。 ? 4. 股权融资：企业可以通过转让股权，获得融资。 ? 5. 定量增发：企业可以通过“向特定对象增发股票”的方式融资（原有股票价值被稀释。） ? 6. 增加授信：银行更愿意提供贷款。

关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)

香港证券及期货从业员资格考试综述 资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。 一、香港证券及期货从业员资格考试简介 证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。 二、考试通过后的资格有效时间 完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。 三、资格考试分类 资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。 所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。 学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。 资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九

月及十二月)。 资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。 然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。 四、参考方式 资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式： (一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号 码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通 行证及护照参考。 (二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业 人员可通过中国证券业协会网站(https://www.wendangku.net/doc/3c8090304.html,)进行网 上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。

证券交易实训报告

证券交易实训报告 经过了这短暂的证券实训课我真真切切地了解又接触了股票买卖。在这个学期里面，我经历了赚钱的喜悦，又尝到了错失机会痛心。我 认为我们证券实训的目的就是通过相关证券投资课程的学习，并结合 理论与实习，对证券投资市场有大体的了解，掌握必要的投资技巧和 投资策略。了解证券分析的基本方法，使得系统地掌握投资理论知识 和实习操作，从而进一步增强投资理财观点。 本次实训中，通过股票模拟实训交易深切体会到股市存有的风险。真是印证了那句“股市多风险，入市需谨慎”。股票的风险是多样的，所谓风险，是指遭受损失或损害的可能性。就证券投资来说，风险就 是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。从风险的定义来看，证券 投资风险主要有两种：一种是投资者的收益和本金的可能性损失；另 一种是投资者的收益和本金的购买力的可能性损失。从风险与收益的 关系来看，证券投资风险可分为市场风险和非市场风险两种。市场风 险是指与整个市场波动相联系的风险，它是由影响所有同类证券价格 的因素所导致的证券收益的变化。经济、政治、利率、通货膨胀等都 是导致市场风险的原因。市场风险包括购买力风险、市场价格风险和 货币市场等。非市场风险是指与整个市场波动无关的风险，它是某一 企业或某一个行业特有的那部分风险。例如，管理水平、劳工问题、 消费者偏好变化等对于证券收益的影响。因为市场风险与整个市场的 波动相联系，所以，无论投资者如何分散投资资金都无法消除和避免 这个部分风险；非市场风险与整个市场的波动无关，投资者能够通过 投资分散化来消除这部分风险。不但如此，市场风险与投资收益呈正 相关关系。投资者承担较高的市场风险能够获得与之相适合的较高的 非市场风险并不能得到的收益补偿。 虽然投资证券有一定的风险，但通过专业性的分析绝大部分是可 避免的。例如，较好的掌握如何分析k线图。如果我们将每天的K线 都画在一张图上，则称之为日K线图，同样也能够画出周K线图和月K 线图。在电脑软件的协助下，在计算机中我们还能够看到5分钟、15

2020年4月香港证券及期货从业员资格考试注意事项

2020年4月香港证券及期货从业员资格考试注意 事项 【考试时间及地点】 考试时间(卷一、二、六、十六)：2016年4月9日; 考试地点：北京、上海、深圳、西安、武汉。 【考试形式及合格线】 考试形式为闭卷机考。 卷一考试时间90分钟，共60道单项选择题，每道题目分数相同，合格分数为70%。 卷二、卷六、卷十六考试每卷时间60分钟，共40道单项选择题，每道题目分数相同，合格分数为70%。 香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)成绩可用于申请香港证监会的牌照，有效期为3年。即考生须在通过卷一考试后的3年 内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照;或在3年内通过卷 一+卷二/卷六/卷十六，并向香港证监会申请相关受规管活动的负责 人员牌照。 所有资格考试的考卷(包括卷一、二、六及十六)没有通过考试的次序，考生可按自己的需要报考不同的考卷，即卷二、六及十六的 考试可在未通过卷一的情况下直接报考。 *申请为保荐人(代表)除须通过相关考卷外，申请人还须维持作 为香港证监会第6类受规管活动的持牌人士。 有关申请香港证监会牌照的详情可浏览香港证监会网址 (http://www.sfc.hk)。 【考试规则】

考生于应考资格考试前应小心阅读以下“一般规则”、“身份证明文件”及“不当行为”中的所有规则。考生如未能遵守及/或违反任何考试规则，除非另行指明，否则可能被取消资格考试之考试资格。香港证券及投资学会(学会)并会向香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)报告任何违反考试规则的考生的资料。 时刻遵守考试规则，绝对是考生的个人责任。学会概不会接受违反任何考试规则的考生，以被他人(包括监考人员)误导为辩解，提出免受纪律处分的要求。 一般规则 1.考生必须于指定时间前往指定考场应考资格考试。学会建议考生于资格考试开始前至少三十分钟抵达指定资格考试考场，进行现场照相，验对准考证和中国公民身份证原件。迟到考生不会获额外考试时间作补偿。 2.考试会尽量按照已公布的考试时间开考。若出现任何因操作问题、系统故障或其他原因导致的延误，学会概不承担任何责任。 3.无论在任何情况下，主考员或监考员均无权给予任何考生额外时间作答。 4.考生如因任何原因未能应考资格考试、或未能前往准考证上所列明的正确考场应考，其考试成绩将被评为缺考。任何考生于原定开考时间十五分钟后概不会获准进入考场，而该考生之成绩亦将被评为缺考。原定开考十五分钟内未能在考场内之指定计算机上登录并确认的，视为缺考。

证券模拟实训报告

管理学院实训报告实训报告正文 证券实训报告 证券投资是我们一直以来都从未接触过的事物，我们对证券投资感到陌生、遥远，但更多的是新鲜和好奇，有幸的是我们有机会在两位优秀老师的指引下探索和学习证券投资。 经过了这为期两周的证券实训课我真真切切地了解又接触了证券交易。在这段时间里，我经历了赚钱的喜悦，又体验了错失机会的痛心。我认为我们证券实训的目的就是通过有关证券投资课程的学习和证券模拟交易系统进行的股票模拟交易，将理论与实践相结合，以加强对证券理论知识的理解，锻炼我们的实际操作能力，并对证券投资市场有大体的了解，掌握必要的投资技巧和投资策略，了解证券分析的基本方法，系统地掌握投资理论知识和实践操作，从而进一步加强投资理财观念。 最初上课的时候，老师指导我们下载了大智慧软件，打开软件，我完全不知道如何使用。在老师的讲解和同学的帮助下知道了软件的使用方法和一些分析方法，自己学会如何看k线图，涨停板和跌停板屡见不鲜，趋势理论也能在个股中找到印证。在分析软件中还提供了几个技术指标，MACD，乖离率，相对强弱指标，布林线，能量线等，在计算机中我们还可以看到5分钟、15分钟、30分钟和60分钟的K线图。通过对K线图的实体是阴线还是阳线，上、下影线的长短等的分析，常可以用来判断多空双方力量的对比和后市的走向。一般来说，阳线则说明买方的力量强过卖方，经过一天多空双方力量的较量，以多方的胜利而告终。阳线越长，说明多方力量胜过空方越多，后市继续走强的可能性就越大。相反，若是收成阴线表示卖方力量强过买方力量，阴线越长，说明空方力量胜过多方越多，后市走弱的可能性就越大。 在这次的证券实训过程中，我学习和总结了以下四点： 1.交易策略 我的交易策略是对所要选择的股票进行分析，选择具有短线个股机会和潜力个股机会的股票，进行短线操作。根据近期的个股成交量排名的特征，来发现市场是否有主力入场，一般情况下原来的不活跃股与基本面好的个股成交量放大说明主力进场积极；原来的活跃股与超跌股的成

香港证券及期货从业员资格测验考试卷八题库及答案一

1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股﹖ A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。 B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。 C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。 D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。 2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定﹖ A 技術分析較適合於大額投資。 B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。 C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。 D. 基本分析所需的時間較短。 3. 2000年3月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括： A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所 B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司 C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司 D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所 4. -150 -100-50050100 以上之收益圖顯示： A. 以50點子買入行使價為6,100的認購期權。 B. 以50點子賣出行使價為6,100的認購期權。 C. 以50點子買入行使價為6,100的認沽期權。 D. 以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權。 5. 證券及期貨事務監察委員會並不保證： A. 監管證券市場失當行為。 B. 執行與證券及期貨市場有關法律。 C. 對犯罪行為作出調查。 D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。

6. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票，他須何 時交收付款﹖ A. 星期三 B. 星期四 C. 星期五 D. 下星期一 7. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力﹖ A. 流動比率 B. 毛利率 C. 盈利與利息倍數 D. 資產負債比率 8. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條形﹖ A. 線形圖 B. 棒形圖 C. 陰陽燭圖 D. 點數圖 9. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務﹖ A. 證券交易商 B. 證券保證金融資商 C. 槓桿式外匯交易 D. 坐盤交易員 10. 以下哪種估值模式是將股本證券的價值相等於預期未來股息的現值﹖ A. 股息折讓模式 B. 固定股息模式 C. 股息增長模式 D. 資本資產定價模式 11. 以下哪一項並非股份過戶登記處的職能﹖ A. 派發股息及紅股。 B. 股份轉讓。 C. 為客戶保管股票。 D. 存置上市公司股東名冊。

2016年湖北省荆州市中考数学试卷解析版

2016年湖北省荆州市中考数学试卷 一、选择题（每小题3分，共30分） 1．比0小1的有理数是（） A．﹣1 B．1 C．0 D．2 2．下列运算正确的是（） 26222236232 =mm=9m?DB．3m2m﹣2m．=mC．（3mmA．÷m）=m3．如图，AB∥CD，射线AE 交CD于点F，若∠1=115°，则∠2的度数是（） A．55°B．65°C．75°D．85° 4．我市气象部门测得某周内七天的日温差数据如下：4，6，6，5，7，6，8（单位：℃），这组 数据的平均数和众数分别是（） A．7，6 B．6，5 C．5，6 D．6，6 5．互联网“微商”经营已成为大众创业新途径，某微信平台上一件商品标价为200元，按标价的五折销售，仍可获利20元，则这件商品的进价为（） A．120元B．100元C．80元D．60元 6．如图，过⊙O外一点P引⊙O的两条切线PA、PB，切点分别是A、B，OP交⊙O于点C，点D 是优弧上不与点A、点C重合的一个动点，连接AD、CD，若∠APB=80°，则∠ADC的度数是（） A．15°B．20°C．25°D．30°

7．如图，在4×4的正方形方格图形中，小正方形的顶点称为格点，△ABC的顶点都在格点上，则图中∠ABC的余弦值是（） ．DA．2 B．．C的垂直平分线，垂足D，DE是AB8．如图，在Rt△ABC中，∠C=90°，∠CAB的平分线交BC于的长为（）为E．若BC=3，则DE 4 ．．3 DA．1 B．2 C个图n1的规律拼成下列图案，若第9．如图，用黑白两种颜色的菱形纸片，按黑色纸片数逐渐增加）案中有2017个白色纸片，则n的值为 （ 674 ．672 CA．671 B．．673 DAOB轴的负半轴和10．如图，在Rt△AOB中，两直角边OA、OB 分别在xy轴的正半轴上，将△ ，B的中点C的图象恰好经过斜边B′O′A．若反比例函数′90绕点B逆时针旋转°后得到△A ）tan=4，∠BAO=2，则k的值为（S ABO△

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题(含答案)

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试 模拟试题 选择题部分 1、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。 A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系 2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，()根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。 A、指定商业银行 B、证券交易所 C、证券公司

D、中国结算公司 3、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。 A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得 B、证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚 C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票 D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让 4、证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。 A.证券投资基金 B.上市股票 C.国债 D.权证 5、下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。 A.公司分配股利的计划 B.公司增资的计划 C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20% 6、公司的经营范围由()规定，并依法登记。 A.董事会决议 B.公司章程 C.股东大会决议 D.发起人协议 7、退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包()。 A.法定退伙 B.除名退伙 C.事实退伙 D.自愿退伙 8、下列说法中，错误的是()。 A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

《证券交易》实验报告

长春工业大学《证券交易》实验报告 姓名：单永强 学号：20120044 专业：证券投资与管理 专业方向：证券投资 班级：31202 指导教师：郭树 高职学院 2013年11月

一、试验目的： 利用金融模拟交易平台，将理论知识与实务结合起来，在模拟环境中亲身体验和参与证券投资环节，对金融流程有了更为感性和深刻的认识。同时掌握了金融投资的一些基本方法包括图形分析，指标分析等方法。通知通过模拟交易感受了交易压力，培养了正确的交易意识。 二、选股分析： （一）基本面分析 在股票模拟交易中我选择了1、凯乐科技(600260)；2、恒星科技(002132)；3、ST 金化（600722）；4、包钢稀土(600111)；5、新华百货（600785）。理由如下。 A股市场整体上呈现出震荡中重心上移的趋势，这主要得益于两点：一是中国经济炙热的数据显示出经济复苏的前景，有利于聚集市场人气。二是汇金公司的增持极大地鼓舞着做多热情，尤其是基金等机构资金，他们极度看好拥有业绩与估值优势的品种。 1、恒星科技(002132) 属于钢铁行业中的细分行业，公司主营业务镀锌钢丝和镀锌钢绞线在全国居龙头地位。在宏观经济回暖的背景下，公司受益于汽车行业的复苏另外国家加大电网的投资建设也给公司经营业绩带来改善。在景气度大幅回升的背景下，公司产品旺销，市场占用率大幅提高至50%，公司行业竞争地位进一步巩固。另一方面，公司新增产能将在2010年释放，产能将增长30%以上，这无疑是给景气度回升的行业龙头公司提供了进一步的想像空间。结合二级市场走势来看，该股在10.5元上方搭建平台，进行区间震荡整理，成交大幅萎缩。在二级市场大幅调整之下表现出了良好的抗跌性，主力筹码锁定较好，一旦该股放量突破平台，将进一步向上拓展空间。 ２、凯乐科技(600260) 公司业务格局基本形成：通信管材＋房地产，公司塑料管材、塑料异型材和土工合成材料等业务都难有大发展，网络信息护套料和房地产业务逐步成为公司两大主业。2009年上半年，公司网络信息护套料、房地产业务收入占主营业务收入的比例分别为44.80％和41.16％。 网络信息护套料前景看好。国家大力推广的电信、电视村村通工程，特别是数字电视的推广，为网络信息工程带来非常好的发展契机。目前，3g的建设、奥运会的召开都在快速推动网络信息工程的快速发展。预计2009年-2010年3g建设将推动光纤光缆行业继续运行在和复苏的格局中，根据光纤光缆行业协会的统计数据，3g将带动未来5年光纤需求年增长70％。凯乐科技作为网络信息护套管行业中的龙头企业，