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十里春风化雨露同舟共济杨帆起-中国证监会

十里春风化雨露同舟共济扬帆起

（中国证券投资者保护基金有限责任公司李彦为）1978，春风拂晓中华大地，为探索前行的新中国降下甘霖。2018，四十年风雨同舟路，我们高举旗帜扬起新时代风帆。还看今朝，中国特色社会主义道路吹响了复兴的号角。忆往昔峥嵘岁月，四十年征程历历在目。一、1978-1988，开启伟大转折的新篇章1978年5月11日，《光明日报》发表特约评论员文章《实践是检验真理的唯一标准》，引发了一场关于真理标准问题的大讨论。彼时的中国，刚刚结束长达十年的“文革”，“左”的思想依旧强大，“两个凡是”和“以阶级斗争为纲”依然占据主导地位，此文一出，无疑是思想解放的先声。这场讨论打破了理论的坚冰，一场自上而下的变革越过1978年的寒冬，走向春天。

同年12月18日，党的十一届三中全会隆重召开。全会确立了解放思想、实事求是的思想路线，果断停止使用“以阶级斗争为纲”的口号，作出把党和国家工作重心转移到经济建设上来，实行改革开放的历史性决策。这是一次伟大的转折，古老的中国，推开了一扇瞭望世界、变革求新的大门。

关闭十年的高考大门重新打开，570多万出身不同、年龄悬殊、身份迥异的人涌进考场。那时，信息传播并不如现在发达，正在生产队劳动的父亲突然听到远处邮递员呼喊小伙伴的名字：“你的录取通知书到了”。当时的父亲响应毛主席号召“知识青年到农村去，接受贫下中农再教育”，两年的知青生活体验劳动的辛苦和生活的不易，对于未来还是一片迷茫，而这个声音仿佛一盏明灯，照亮了父亲前行的方向。1978年的那个夏天，他叩开了大学的校门，人生的命运就此改变。“如果没有高考，我可能无法回到城市，投身祖国的现代化建设。”父亲一直笃信“知识改变命运”这句话，它印证着恢复高考后，知识被重新赋予了足够的尊严与价值。

事实上，恢复高考不仅是这些“追梦人”改变命运的里程碑，也是一个国家和民族前途命运的转折点。高考制度恢复预示着知识点亮希望，也是我国人才建设取得显著进展的开始。从高考的维度出发，我们看到的是一个民族依靠教育支撑发展的坚定信念，见证着一个又一个通过改革奏响的时代音符。尤其是随着科教兴国战略和人才强国战略的实施，高考制度已成为推动我国经济社会发展强有力的基础支撑。以至于有人评价说，高考制度的恢复开启了梦想的时代，照亮了中国的前程。

恰同学少年，风华正茂。1978年改革开放的春风吹遍了神州大地，在春风中“高考”拂起了亿万个青春梦想，将继续承载起

为国选人育人的神圣使命。

二、1988-1998，坚定信念曲折中成长

历经十年初创，改革开放迎来了拐点。在全民经商潮的背景下，因价格双规制度物价失控，经济陷入了一场突如其来的泥潭。为了抑制经济过热，中央对经济实行整顿治理，紧缩银根，减少基建，其后三年经济发展都在4%—6%的低点徘徊。在民间，“改革开放该收一收了，该抓一抓阶级斗争了”等传言四起，惶惑不安的情绪笼罩在人们心头。在这样的形势下，小平同志决定南巡，决定到改革开放的最前沿阵地去。1992年3月26日《深圳特区报》刊发的长篇通讯《东方风来满眼春—邓小平同志在深圳纪实》立即在党内外、国内外引起强烈反响和巨大震动。南巡讲话明确地回答了束缚人们思想的许多重大认识问题，是继真理标准大讨论之后的第二次思想大解放。“谁反对改革就让谁睡觉去”，1992年的一个春天，那位88岁高龄的老人在中国的南海写下诗篇，进一步坚定了改革开放的信念。

1990年与上海繁荣外滩一江之隔的农田，如今成为上海现代化建设的缩影和改革开放的窗口。这里冉冉升起了新中国的金融中心，1990年11月20日，秉承“法制、监管、自律、规范”的八字方针，上海证券交易所正式成立。1990年12月1日在祖国的南方，改革开放的前沿深圳，深圳证券交易所敲响了第一声交易钟声。此后，上海深圳成为中国资本市场的两颗双子星，在改革开放的大浪潮里，见证着中国资本市场的不断壮大。

品，或被打上资本主义专利标签的东西，一次次冲击着刚刚从计划经济中走出来的中国人固有的认知和思想禁忌，设立证券市场更是引起了全民的广泛争议。也是在那一年的南巡，邓小平明确指出：“也有不少人担心股票市场是资本主义，所以让深圳和上海先搞试验。看来，深圳的试验说明社会主义是可以搞股票市场的，证明资本主义能用的东西也可以为社会主义所用。证券、股票，这些东西究竟好不好，有没有危险，是不是资本市场独有的东西，社会主义能不能用？允许看，但要坚决地试……”，这一讲话最终决定了中国资本市场的命运，给当时的股票市场吃下了一颗“定心丸”，直接推动中国资本市场发展迈出关键性的步伐。1989年我呱呱坠地，赶上80后的末班车，童年的岁月里享受着改革开放10年红利，伴随着计划生育的国策，我们成为了家里的掌上明珠，社会主义的接班人，从计划经济时代跨越到市场经济时代，童年时代包围着各种小确幸：夏天里的奶油冰淇淋、放学后准点开播的大风车、舍不得吃完藏在枕头底下的巧克力。那时还太小，无法体会父母口中“你们赶上了好时代”，那些靠着各种票据过着紧巴巴生活的时代离自己好遥远，并且越来越远。十年里，我从教室改造的职工宿舍搬到了有独立厨房卫生间的小楼房里，从三口之家的大开间住进了自己的小天地。通往小学的那条又挤又窄的小道在我毕业的前一年替换成宽阔整洁的水泥马路。还记得第一次坐火车旅行时的喜悦、第一次用电脑玩扫雷游戏的兴奋、第一次吃洋快餐的香甜。好像每一年都有惊喜，

在生活越来越美好的背后是改革开放的正确道路带领中国人民从温饱向小康生活迈进。

儿时的记忆里，1997年7月1日那天的五星红旗好像格外鲜艳，胜利的歌声格外嘹亮。“香港”、“回归”、“一国两制”、“祖国统一”......还不懂太多深奥政治意义的我早已把这些词汇牢记于心。那一天举国上下一片欢腾，我用浅显的认知感体会着中华民族洗雪百年耻辱，祖国统一大业向前迈进的喜悦之情。三、1998-2008，豪情壮志迈向21世纪千禧年的钟声敲响了新的序曲，2001年里各种各样的好消息接踵而至：7月1日，伟大的中国共产党成立八十周年，在全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化的新的发展阶段里继续奋斗；7月13日，仅仅经过两轮投票，国际奥委会主席萨马兰奇先生在便宣布2008年奥运会主办城市是：北京！经历10年前的惜败，这一次幸福来的好突然；11月11日，在卡塔尔首都多哈，时任中国对外贸易经济合作部部长石广生在中国加入世贸组织议定书上签字，中国长达15年“复关”和“入世”终于取得了胜利。

主要工作安排，并提出了五大配套措施。3年的综合治理如同凤凰涅槃，给证券行业带来了新生。高危公司被关闭，风险基本化解，券商综合治理突破重围，并在综合治理开展3年后如期告捷。在完成证券公司综合治理的历史任务后，投保基金公司并没有退出历史舞台，中小投资者数量众多，这是我国资本市场的一个特点。如何保护好这些投资者的合法权益，当他们合法权益受到侵害的时候如何为他们维权，这些都是监管层在极力推进的工作。投保基金公司不辱使命，积极适应资本市场的需求和证券行业现状，在保护投资者利益方面继续开拓创新。喜迎改革开放30年硕果的2008年并不是一帆风顺。年初南方迎来百年不遇的冰冻天气，电力设施一度瘫痪。春风又绿江南岸，历经寒冬后，春风开启了奥运圣火的传递，然而境外反华势力一次次的破坏让盛会蒙上阴影。5月12日，汶川震动着每个中华儿女的心。在苦难面前我们众志成城齐心协力抢险救灾捍卫祖国的尊严。8月8日晚8点的北京，度过重重劫难的我们向世界发出《歌唱祖国》的嘹亮歌声。

这一年，我也像父辈那样经历高考的洗礼，踏入大学的校门。与祖国共同经历苦难与辉煌，我开始思考：在金牌总数已经傲视群雄时，我们却无法成为体育强国；在偌大的世界里，我们仍然没有得到应有的尊重；高呼“Made in China”，我们依旧缺乏产业核心竞争力。关于“富强”的总目标，我们仍然有一段艰难的

旅程要走。

四、2009-2018，昂首挺胸进入新时代

这十年，对我而言是值得永远铭记的，完成学业，走向社会，身份的转变，知识与经历的积累成为这十年的主题。

随着人民生活水平的不断提高，对子女教育的不断重视，出国留学镀金成为越来越多家庭的选择。2012年的夏天，我也赶上这股潮流，思考着当年洋务运动“师夷长技以制夷”的口号，踏上大不列颠岛，开启留学之旅。感受当年日不落帝国给这片土地留下的巨大财富，同时也感叹一个帝国的衰落。游历完欧洲各国后，真实感受到世界格局俨然改变，昔日的老牌发达国家已深陷失业率、人口老龄化、高福利低产出、欧盟各国发展不均衡等各类问题的泥潭。而未来的希望在中国，“外面的月亮比较圆”的伪命题已破解，出国成为最好的爱国教育，完成学业后，我毫不犹豫地踏上回家的旅程，开启为祖国资本市场奉献的征程。这十年，我见证并亲历了资本市场的跌宕起伏。

2014年7月开始，在改革红利预期、流动性充裕、居民资产配置调整，以及杠杆资金、程序化交易、舆论集中唱多等多重因素的影响下，我国股市出现了一轮过快上涨行情。按照历史规律，过快上涨必有过急下跌。2015年6月15日至7月8日的17个交易日，上证综指下跌32%。各类杠杆资金加速离场，公募基金遭遇巨额赎回，市场频现千股跌停、千股停牌，流动性几近枯竭，股市运行的危急状况实属罕见。在危机时刻，相关部委果断出手，迅速行动，综合施策，遵循市场规律，依法打好“组合拳”，稳中国证监会版权所有禁止转载

定市场、稳定人心，着眼解决市场失灵问题，通过各方的共同努力，防范可能发生的系统性风险。

2015年我有幸加入投保基金公司，成为交易结算资金监控部的一员。作为投资者资金安全保障长效机制的一项基础性辅助监管系统，以及我国资本市场穿透式监管的有益实践，在股市异常波动的期间，监控系统对稳定投资者信心发挥了“稳定器”的作用。此时的我不再仅仅是一名见证者和旁观者，在无数个加班的夜晚里，我庆幸自己终于成为了参与者，作为一颗小小的螺丝钉为资本市场贡献着自己的绵薄之力。2017年金秋，中国共产党第十九次全国代表大会胜利闭幕。成为改革开放后的又一个里程碑式的记忆。秉承“不忘初心，牢记使命”的主题，我们回顾了十八大以来砥砺前行的五年里中国发生的历史性变革和取得的历史性成就：经济腾飞、区域协调发展向纵深推进、基础设施建设加速推进、新兴产业蓬勃发展、科技创造日新月异屡有斩获......祖国正日益走进世界舞台的中央。

新时代，扬帆起航；新思想，引领征程。一遍又一遍学习着中华民族伟大复兴的行动指南，我深知未来，还有更加伟大的历史目标等着我们去实现。奋斗在全面建成小康社会的三大攻坚战前线，我们要敢于“破”与“立”，在防控金融风险攻坚战中牢

牢守护投资者的“钱袋子”。

细数四十载春风化雨，满是砥砺同行，千帆竞渡！

曾经“撼动”中国股市的26位大佬,背后内幕

曾经“撼动”中国股市的26位大佬,背后内幕资本的市场，几度浮沉。那些曾经叱咤证券的大佬们，也是步步惊心。曾经运筹帷幄、执掌乾坤的大佬们也几因贪欲，身陷囹圄。如今走下神坛，但他们的人生却比证券市场更为震荡。 "中国证券教父"管金生有“中国证券教父”之称管金生，是1995年“327”国债事件的主要操纵者，由于其“蓄意违规，操纵市场，扭曲价格”从而导致债券期货市场崩盘。结果使得当时具备中国最大也最有活力的万国证券公司元气大伤，最后被迫与申银证券合并成为申银万国证券公司。而本人被判处17年徒刑，罪名是行贿、并在期货市场成立前数年里滥用公共资金，总额达人民币269万元。 “资本大鳄”唐万新德隆系的创始人唐万新，曾经是资本市场最显赫的大佬，资本运作能力一时倾倒众多企业家和众多的金融人物。由其创始的德隆系由地处西北边陲的小公司发展成为一个一度控制资产超过1200亿的金融和产业帝国。而最终因非法吸收公众存款和操纵证券交易价格罪，被判处有期徒刑8年，并处罚金人民币40万元。其操控的新疆德隆、德隆国际、屯河集团与华融公司签订了《资产托管协议》，三公司将其拥有的全部资产不可撤回地全权托管给了华融公司，由华融公司行使全部资产的管理和处置权利。吕梁：

“中科系”神笔策划人神秘的吕梁先生就像“007”电影中的人物一样，从组织资金进入企业筹划重组，到在二级市场控盘指挥，再到直接通过新闻舆论为自己造势，身兼三大角色轮转自如，曾被称为三位一体的“超级庄家”，曾被誉为点石成金的传奇大师。由于中科系”内部发生老鼠仓，合伙人董沛霖因银行诈骗案被拘，股民纷纷割肉，从而使得高傲了将近两年的中科创业连续9个跌停，50亿元市值烟消云散，并波及其他“中科系”股票，此后“中科系”轰然倒塌。此后吕梁彻底消失，从2001年至今仍杳无音讯。名庄马晓1993年至1998年，对上海股市来说，这是一段波澜起伏的岁月，马晓就是这时代“叱咤风云”的庄家之一。他的做庄生涯可以用一句话来形容：狙击延中、爆炒界龙、败走东宝、平出海鸥，最后以做庄“S”公司胜利出局，得以“金盆洗手”。"草根庄家"朱耀明朱耀明曾是南京证券业内无人不知的人物。他倒国库券5年，几万变百万，倒邮票6年，百万变千万，打新股5年，千万变数亿；他是股市中著名的“黑庄”，曾参与炒作百科药业、凯诺科技、爱使股份和南方建材等多只股票，股价为他而动；他还把一家盈利的证券公司“整没了”——新华证券因为他而严重违规经营，被中国证监会紧急关闭；他的所作所为震惊中国证监会，被判令终身不得炒股。"江南第一猛庄"葛政1996年，金信信托进入证券行业，借助广泛的市场资源，金信信托历来做庄凶猛，在法人股及流通股市场屡有斩

各监管机构监管问题归类整理

2014年各监管机构监管问题归类整理该问题梳理涵盖审计署对外发布的审计公告、证监会会计部对外发布的监管信息、外部监管机构的监管检查意见和问询事项，上述问题的梳理仅供执业过程中参考使用！一、职工薪酬（审计署和财政专员办关注重点） 1、虚列支出套取资金发放职工补贴及福利 1）某集团所属某子公司及下属12家单位采取虚开发票等方式套取资金8666.84 万元，用于发放职工工资性津贴及奖金。 2）某集团所属2 家公司通过虚列原材料费用等套取资金854 万元，主要用于购买超市购物卡发放给职工等。 3）某集团所属某子公司通过虚列会议费、现场补助费的方式套取资金421.54 万元，用于购买职工消费卡等支出。 4）某集团所属某子公司利用虚假发票套取资金300 万元账外存放，其中141.10 万元用于向中层领导和部分干部发放“重点工作完成考核奖”。 2、劳务派遣问题 1）利用劳务派遣套取资金设立小金库，某集团所属2家子公司通过虚列派遣劳务人员费用套取211.40 万元现金设立“小金库”，全部用于向领导班子成员及中层管理人员发放奖金。 2）劳务派遣费用未纳入工资考核，某集团所属某公司在成本费用中列支劳务派遣费10877万元未纳入工资总额核算。某集团是否属于

工效挂钩企业，上述薪酬劳务费应否计入工资总额有待明确。 3、未能正确核算职工薪酬，变相发放薪酬福利等 1）福利费及职工教育经费列支不符规定。 2）某集团所属某公司以办公费的名义购买消费卡用于发放职工187万，以及在不通过职工薪酬核算直接计入成本费用-其他科目列支职工交通费和节日福利、通讯费2276万，以劳防用品和健身费名义报销职工个人支出459万，不通过职工薪酬核算直接计入成本费用变相和违规发放发放职工补贴及福利5651万。 3）领导补贴未纳入职工薪酬管理直接计入成本费用-其他，某集团所属某公司在工资总额外发放中层干部购车补贴、生活补贴、服装补贴等292万。 4）奖金补贴通过福利费核算未纳入工资总额，某集团所属某公司在管理费用-人员薪酬-职工福利费中列支中层人员奖金兑现590万和误餐补贴280万。 5）某集团所属某公司租房费用计1756240元，其中：在“生产成本一租赁费”科目中列支1499920.2元，未通过“应付薪酬人工一职工福利费”科列支256320.2元。 6）某集团所属某公司在教育培训费中列支授课津贴、培训奖励和招待费。 4、违规缴纳补充保险等 1）某集团所属某公司，超标准缴纳住房公积金2.56亿。 2）某集团所属某公司全部出现亏损，并计提了企业年金841万。

证监会行业分类结构与代码

证监会行业分类结构与代码 A 农、林、牧、渔业 A01 农业 A0101 种植业 A0199 其他农业 A03 林业 A05 畜牧业 A0501 牲畜饲养放牧业 A0505 家禽饲养业 A0599 其他畜牧业 A07 渔业 A0701 海洋渔业 A0705 淡水渔业 A09 农、林、牧、渔服务业 A0901 农业服务业 A0905 林业服务业 A0915 畜牧兽医服务业 A0920 渔业服务业 A0999 其他农、林、牧、渔服务业 B 采掘业 B01 煤炭采选业 B0101 煤炭开采业 B0105 煤炭洗选业 B03 石油和天然气开采业 B0301 天然原油开采业 B0305 天然气开采业 B0310 油页岩洗选业 B05 黑色金属矿采选业 B0501 铁矿采选业 B0599 其他黑色金属矿采选业 B07 有色金属矿采选业 B0701 重有色金属矿采选业 B0715 轻有色金属矿采选业 B0730 贵金属矿采选业 B0740 稀有稀土金属矿采选业 B09 非金属矿采选业 B0901 土砂石开采业 B0911 化学矿开采业 B0921 采盐业 B0999 其他非金属矿开采业 B49 其他矿采选业 B50 采掘服务业 B5001 煤炭采选服务业 B5003 石油和天然气开采服务业 B5005 黑色金属矿采选服务业 B5007 有色金属矿采选服务业 B5009 非金属矿采选服务业 B5099 其他矿采选服务业 C 制造业 C0 食品、饮料 C01 食品加工业 C0101 粮食及饲料加工业 C0111 植物油加工业 C0115 制糖业 C0120 屠宰及肉类蛋类加工业 C0125 水产品加工业 C0130 盐加工业 C0199 其他加工业 C03 食品制造业 C0301 糕点、糖果制造业 C0310 乳制品制造业 C0320 罐头食品制造业 C0330 发酵制造业 C0340 调味品制造业 C0399 其他食品制造业 C05 饮料制造业 C0501 酒精及饮料酒制造业 C0510 软饮料制造业 C0520 制茶业

近三十年中国证券市场发展历程

近三十年中国证券市场发展历程摘要：中国证券市场经过几十年的发展，现在已经初步的形成了具有一定规模的国债市场、金融证券市场、企业债券市场和股票市场组成的较为完善的证券市场体系，同时在吸收引进外国资金、加快社会主义市场经济体制方面也发挥了巨大的作用。虽然自中国证券市场建立以来取得了巨大的成就，不过纵观这些年经济改革过程中出现的问题以及现在的制度设计，可以很清晰的发现中国证券市场还存在着一些深层次的问题亟待解决。关键词：证券市场；股票；发展我国最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的上海股份公所和上海众业公所。上市证券主要是外国公司股票和债券。l872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。l914年，北洋政府颁布的《证券交易所法》推动了证券交易所的建立。l917年，北洋政府批准上海证券交易所开设证券经营业务。1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。l920年7月，上海证券物品交易所得到批准成立，是当时规模最大的证券交易所。此后，相继出现了上海华商证券交易所、青岛市物品证券交易所、天津市企业交易所等，逐渐形成了旧中国的证券市场一、近三十年中国证券发展今天最能代表中国股市的量化指标是上证指数(上证指数以1990年12月19日为100点)，它的最初发布日是1991年7月15日，以133点报收，到了年底的12月31日，已是292点。1992年5月21日，上海股市全面放开股价，上证指数从前一天的623点冲到1,334点，并在5月26日达到全年最高点1,429点。但由于这一年有30多只新股票上市，比1991年增长了3.88倍，对投资者

中国证监会派出机构监管职责规定

《中国证监会派出机构监管职责规定》起草说明为进一步明确派出机构监管工作职责，全面推动派出机构监管转型，结合近年来的监管实践，我们对2003年发布的《派出机构监管工作职责》（证监发〔2003〕86号）进行了全面修订，形成《中国证监会派出机构监管职责规定（征求意见稿）》（以下简称《监管职责规定》）。现就有关情况说明如下：一、修订背景 2003年，我会发布《派出机构监管工作职责》，确立了派出机构职责的框架内容，既原则划分其工作职责边界，也在一定程度上就相关单位、部门之间的联动、协作加以规范，总体上适应了监管的要求，有利于充分发挥集中统一监管体制的优势，增强监管合力，提高监管效率。然而，随着法律法规依据的调整变化，行政审批制度改革的不断推进，我会有关业务领域规章、规范性文件的陆续制定或修改，以及私募基金、非上市公众公司等市场创新发展，10余年前发布的《派出机构监管工作职责》已与监管实际存在一定程度的脱节，不能充分适应资本市场监管所面临的新形势，派出机构实际履职过程中出现了职责边界不明确、职责内容不饱满等问题。

为进一步贯彻落实党中央、国务院在新时期提出的加快转变政府职能、深化行政体制改革等重大决策，大力推进我会监管转型，有效实现从事前管制到加强事中事后监管的监管重心转变，切实解决监管实践中存在的现实问题，有必要对《派出机构监管工作职责》进行全面修订，调整派出机构职责配置模式，明确派出机构核心职责，从而更好地整合监管资源，发挥派出机构监管作用，提高证券期货市场监管的整体效能。二、《监管职责规定》的主要内容《监管职责规定》共七章、五十一条，分别为总则、日常监管、风险防范与处置、案件调查与行政处罚、投资者教育与保护、其他职责、附则。现将主要内容说明如下：（一）总则。明确派出机构在法律、行政法规和中国证监会授权范围内，依法以自己的名义履行证券期货市场一线监管工作职责（第二条、第三条、第五条）。其职责的确立和履行，遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。除法律、行政法规明确规定外，由中国证监会规章授权。监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合，需要做出具体安排的，由中国证监会制定工作规程（第四条）。此外，原则规定派出机构在履职过程中应与中国证监会其他派出机构、自律组织、地方人民政府相关部门、其他金融监管机构的派出机构等建立沟通协作机制（第六条至第七条）。

上市公司行业分类指引

上市公司行业分类指引（2012年修订）为规范上市公司行业分类工作，根据《中华人民共和国统计法》、《证券期货市场统计管理办法》、《国民经济行业分类》等法律法规和相关规定，制定《上市公司行业分类指引》（以下简称《指引》）。本《指引》自公布之日起施行。2001年中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》同时废止。 1．分类对象与适用范围 1.1《指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类对象。 1.2 《指引》适用于证券期货监管系统对上市公司行业分类信息进行统计、评价、分析及其他相关工作。中国证监会另有规定的，适用其规定。 1.3 各证券期货交易所、中国证券登记结算公司、中国证监会派出机构以及其他相关机构，向中国证监会报送统计数据所涉及的上市公司行业分类应符合《指引》的规定。 1.4 市场机构基于投资分析目的所使用的上市公司行业分类可参照《指引》规定的行业类别，但非强制适用。 2．分类原则与方法

2.1 以上市公司营业收入等财务数据为主要分类标准和依据，所采用财务数据为经过会计师事务所审计并已公开披露的合并报表数据。 2.2 当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入该业务相对应的行业。 2.3 当上市公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%，但某类业务的收入和利润均在所有业务中最高，而且均占到公司总收入和总利润的30%以上（包含本数），则该公司归属该业务对应的行业类别。 2.4 不能按照上述分类方法确定行业归属的，由上市公司行业分类专家委员会根据公司实际经营状况判断公司行业归属；归属不明确的，划为综合类。 3. 编码方法 3.1 本《指引》参照《国民经济行业分类》（GB T4754－2011），将上市公司的经济活动分为门类、大类两级。与此对应，门类代码用一位拉丁字母表示，即用字母A、B、C……依次代表不同门类；大类代码用两位阿拉伯数字表示，从01开始按顺序依次编码。 4. 管理机构及其职责 4.1 中国证监会统筹指导上市公司行业分类工作，负责制定、修改和完善《指引》，对《指引》及相关制度进行解释，对外发布上市公司行业分类结果。

中国股市大事记(1984.11—2009.12)

中国股市大事记(1984.11—2009.12) 序言本大事记是为写作小说《沪吉诃德和深桑丘——戏说中国股市二十多年》做准备而编。从最初的股市——静安柜台市场到2009年是23年。如果从上海交易所成立的1990年开始算是19年。我参看了网友“悠悠白云”收藏的帖子《中国大陆股市17年大事记》1，但是找不到作者。笔者也看过网上转载的张志雄的《中国股市17年》2以及其他一些文章。在定稿之前，我看到了阿奎的《喧哗与骚动——新中国股市二十年》3。该书史实较为详尽，我参考阿奎的书为本大事记添加了一些内容(一千多字)。小说中前几节内容(1988－1991)的写作也参看了阿奎的书。本人在此向以上作者致谢。本大事记还包含关于法人股市场、柜台市场、H股市场、次贷危机等内容。各种恶性事件也是本大事记重点，笔者希望本大事记是到目前为止恶性事件最全的大事记。技术上，笔者将前后关联的事件尽可能地放在一处叙述。另外，笔者还提供了《沪深股市走势图1990.5—2009.5》(参看封底)，同时减少了行情的文字叙述。希望本文有助于读者对中国股市的认识和理解，欢迎读者批评指正。 1991年及之前 (1) 1984年11月14日，上海飞乐音响公司“小飞乐”股票发行。小飞乐是改革开放后我国公开发行的第一只股票。1986年11月，邓小平接见美国纽约证券交易所董事长约翰·范尔林，赠送了一张飞乐音响的股票。虽然有报道说深宝安和北京天桥成立股份制企业更早，但是发行股票，小飞乐在先。 1 行情和政策叙述较多，忽略了一些重大事件，比如德隆事件。见https://www.wendangku.net/doc/359380971.html,/blog/static/ 3063229520089972310607/。 2 分析讨论有深度，作者经历的事件突出，但是作为大事记，内容缺很多。离股市较远的铁本事件反倒被重点讨论。见https://www.wendangku.net/doc/359380971.html,/bbs/dispbbs.asp?boardid=57&id=163747和https://www.wendangku.net/doc/359380971.html,/ viewthread.php? tid=226761&page=1&authorid=59936。 3 阿奎. 喧华与骚动——新中国股市二十年[M]. 北京：中信出版社，2008。

证监会机构部[20070524]194号文

机构部部函[2007]194号各证券公司：为巩固证券公司综合治理成果，贯彻落实我会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》(证监发[2007]69号)的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证券公司严格依法合规经营、加强投资者教育、进一步提升服务质量和专业管理水平等有关工作通知如下：一、加强投资者教育和风险揭示工作投资者教育和风险揭示工作是证券行业的一项基础工作。证券公司应当按照我会的监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算，并指定一名高管和专门部门负责检查落实情况。证券公司应当按照我会《关于要求证券公司在营业网点建立投资者园地的通知》(证监办发[2004]51号)要求，做好投资者园地的建设工作。投资者园地要重点突出证券法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容，要设立信息公示专栏，公告本公司基本信息和获取公司财务报告的详细途径。证券公司应当通过公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。投资者教育和风险揭示工作必须有机融入证券公司的各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。证券公司应当从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。证券公司应当通过适当可行的方法了解自己的客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。证券公司应当积极参与中国证券业协会组织的投资者教育的各项活动，密切配合证券监管部门和各自律性组织的专项现场检查和巡查，主动、及时、客观地报告本公司落实投资者教育，防范市场风险工作的情况。二、依法合规经营，杜绝违法违规行为 (一)规范账户开立、使用和管理证券公司应当进一步规范和健全开户流程和复核机制，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与证券账户对应关系明确。所有新开账户均应为合格账户，均应符合客户交易结算资金第三方存管上线的要求。证券公司应当在其合法营业场所为客户办理开户，依法为客户开立的账户保密并妥善管理客户开户资料，严禁为客户办理或提供虚假账户和“拖拉机账户”，不得将客户的账户提供给他人使用。客户账户出现异常交易和可疑交易时，证券公司应当及时向证券交易所报告，并积极配合证券交易所对交易行为的实时监控。 (二)加强证券经纪业务管理证券公司不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司应当加强证券经纪业务营销行为的规范，将营销人员纳入公司员工范畴统一管理，明确授权范围、业务职责和禁止行为。证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，所属的证券公司应当承担相应责任。证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：从事销售非上市股票等非法证券活动；接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；在非证券营业场所为客户办理开户；为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网

证监会行业分类方法

证监会行业分类：大类：A 农、林、牧、渔业 B 采掘业 C 制造业 D 电力、煤气及水的生产和供应业 E 建筑业 F 交通运输、仓储业 J 房地产业 H 批发和零售贸易 I 金融、保险业 G 信息技术业 K 社会服务业 L 传播与文化产业 M 综合类 A 农、林、牧、渔业 A01 农业 A0101 种植业 A0199 其他农业 A03 林业 A05 畜牧业 A0501 牲畜饲养放牧业 A0505 家禽饲养业 A0599 其他畜牧业 A07 渔业 A0701 海洋渔业 A0705 淡水渔业 A09 农、林、牧、渔服务业 A0901 农业服务业 A0905 林业服务业 A0915 畜牧兽医服务业 A0920 渔业服务业 A0999 其他农、林、牧、渔服务业 B 采掘业 B01 煤炭采选业 B0101 煤炭开采业 B0105 煤炭洗选业 B03 石油和天然气开采业 B0301 天然原油开采业 B0305 天然气开采业 B0310 油页岩洗选业 B05 黑色金属矿采选业

B0501 铁矿采选业 B0599 其他黑色金属矿采选业 B07 有色金属矿采选业 B0701 重有色金属矿采选业 B0715 轻有色金属矿采选业 B0730 贵金属矿采选业 B0740 稀有稀土金属矿采选业 B09 非金属矿采选业 B0901 土砂石开采业 B0911 化学矿开采业 B0921 采盐业 B0999 其他非金属矿开采业 B49 其他矿采选业 B50 采掘服务业 B5001 煤炭采选服务业 B5003 石油和天然气开采服务业 B5005 黑色金属矿采选服务业 B5007 有色金属矿采选服务业 B5009 非金属矿采选服务业 B5099 其他矿采选服务业 C 制造业 C0 食品、饮料 C01 食品加工业 C0101 粮食及饲料加工业 C0111 植物油加工业 C0115 制糖业 C0120 屠宰及肉类蛋类加工业 C0125 水产品加工业 C0130 盐加工业 C0199 其他加工业 C03 食品制造业 C0301 糕点、糖果制造业 C0310 乳制品制造业 C0320 罐头食品制造业 C0330 发酵制造业 C0340 调味品制造业 C0399 其他食品制造业 C05 饮料制造业 C0501 酒精及饮料酒制造业 C0510 软饮料制造业 C0520 制茶业 C0599 其他饮料制造业 C1 纺织、服装、皮毛

中国证监会历届主席简历

刘鸿儒任职时间1992-1995 刘鸿儒被誉为上世纪90年代初中国最懂资本市场的官员。在任期间，中国股市逐渐形成了全国统一的大市场，中国股市由此经历了启蒙期，同时他也开创了一个官方监管与市场行为的博弈时代。他主要完成了三大工作：立法、组织机构投资者、规范市场。他利用股票市场吸引外资，大胆进行证券产品创新，推出H 股、N股。周道炯任职时间1995-1997 自1995年3月至1997年6月任证监会主席。他上任时上证指数在600点附近，上海股市日成交量6亿元，离任时沪指在1200以上，日成交量100亿。其间经历了两次上升行情，一次是因为关闭国债期货引发的1995年5月18日的井喷牛市，一次为1996年初开始的绩优股长期牛市。1995年3月到1997年6月的可谓多事之秋，股市、期市违规事件频繁发生。周道炯担任证监会主席临危受命，成为了名副其实的“救火队长”。周正庆任职时间1997-2000 主张积极治理股市，同时更注重市场的发展。面对亚洲金融危机，周正庆组织证监会对证券市场混乱的状况进行了一系列的清理整顿；1999年5月16日，国务院批准了包括改革股票发行体制、保险资金入市、逐步解决证券公司合法融资渠道等政策文件；1999年7月1日，《证券法》正式施行，初步形成了证券市场法律法规体系；作为中国入世谈判领导小组的一员，拒绝了美国关于外资直接进入A股市场的要求，使A股市场避免重蹈亚洲金融危机覆辙。周小川任职时间2001-2002 周小川在任期出台的一系列引人注目的改革措施——诸如变“审批制”为“核准制”、引进国际会计准则、出台“退市令”、对操纵股价的违规行为进行严厉处罚等——使得中国的证券市场在深化改革、加强监管和规范化建设方面前进了一大步。作为一个学者型官员，周小川的超前思维和个人魅力征服了公众。尚福林任职时间2002-2011 盘点中国证监会主席尚福林的政绩，启动并推进股权分置改革无疑是其任职九年间的最大功绩。股权分置改革后，中国股市走出了一轮史无前历的大牛市,沪指从2005年的历史低点998点走到了2007年的历史最高点6124点。在股市从高峰滑落后，尚福林领导的证监会连发多项监管规定，并推创业板、股指期货等各项有利资本市场措施。

《中国证监会派出机构监管职责规定》

中国证监会派出机构监管职责规定第一章总则第一条为了明确中国证券监督管理委员会派出机构（以下简称派出机构）监管职责，完善证券期货监管，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等法律、行政法规，制定本规定。第二条派出机构受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责。第三条派出机构负责证券期货市场一线监管工作，切实维护资本市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，防范和依法处置辖区市场风险，促进辖区资本市场稳定健康发展。第四条派出机构监管职责的确立和履行，遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。派出机构履行的监管职责，除法律、行政法规明确规定外，由中国证监会规章授权。监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合，需要 -1-

做出具体安排的，由中国证监会制定工作规程。第五条派出机构按照规定履行下列监管职责：（一）对辖区有关市场主体实施日常监管；（二）防范和处置辖区有关市场风险；（三）对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚；（四）证券期货投资者教育和保护；（五）法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。第六条派出机构在其职责范围内，按照中国证监会规定建立健全与证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等自律组织、相关会管单位及其他派出机构之间的信息共享和监管合作机制。第七条派出机构应当与辖区地方人民政府相关部门、其他金融监管机构的派出机构建立健全监管协作机制，构建综合监管体系，优化监管执法环境，促进辖区资本市场规范运行和健康发展，协同做好区域内金融风险防范和处置工作。第二章日常监管第八条派出机构负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权实施行政许可事项。派出机构进行初步审查、中国证监会复审并作出决定的行政许可，由派出机构按照规定受理，出具初步审查意见。 -2-

行业分类标准

行业分类标准根据现行统计指标体系的要求，需照国家统计局行业划分标准进行区别归类。 1．农林牧渔业：指对各种农作物的种植活动、林木的培育和种植、木材和竹材的采运、为获得各种畜禽产品而从事的饲养活动、海洋和内陆水域养殖和捕捞活动及对农、林、牧、渔业生产活动进行的各种支持性服务活动等。含农业、林业、畜牧业、渔业、农林牧渔服务业五个次级行业。关键词：种植、培育、养殖、饲养、捕捞、畜牧等。 2．采矿业：指对固体（如煤和矿物）、液体（如原油）或气体（如天然气）等自然产生的矿物的采掘。包括地下或地上采掘、矿井的运行，在矿址或矿址附近从事的旨在加工原材料的所有辅助性工作，以及使原料得以销售所需的准备工作。含煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、非金属矿采选业、其他矿采业六个次级行业。关键词：开采、选矿、钻探等。 3．制造业：指经物理变化或化学变化后成为了新的产品，包括动力机械制造、手工制作以及产品的批发销售、零售等活动。含农副食品加工业、纺织业、家具、医药橡胶、塑料制造等31个次级行业。只要经物理变化或化学变化后成为了新的产品，不论是动力机械制造，还是手工制作；也不论产品是批发销售，还是零售，均视为制造。关键词：厂、加工、制造、印刷、修理等。

4．电力、燃气及水的生产和供应业：是指利用自然资源，进行电力、热能、燃气和水的生产、供应及污水的净化、处理等活动。含电力、热力的生产和供应业、燃气生产和供应业、水的生产和供应业三个次级行业。关键词：发电、供电、供热、燃气、自来水、污水处理等。 5．建筑业：房屋和土木工程建筑，建筑物内的各种设备的安装、装饰，工程准备、施工设备服务等活动。含房屋和土木工程建筑业、建筑安装业、建筑装饰业、其他建筑业四个次级行业。关键词：建筑、施工、架线、安装、装饰、装修等。 6．交通运输、仓储和邮政业：指铁路、公路、水上、航空、管道运输、城市公共交通、装卸搬运，货物仓储、以仓储为主的物流配送，国家邮政局系统提供的邮政服务等活动。含铁路运输等九个次级行业。原交通运输、仓储和邮电通信业忠，通信业归入信息传输、计算机服务和软件业，其余全部归入本行业。关键词：物流、运输、客运、公路管理、公交、出租车、轮渡、港口、航空、机场、装卸、搬运、配送、快递、邮政等。 7．信息传输、计算机服务和软件业：指通过电缆、光缆、无线电波、互联网等传输的通信、信息、电信服务和广播电视传输服务，计算机系统和软件服务等活动。含电信和其他信息传输服务业、计算机服务业、软件业三个次级行业。关键词：通讯、通信、电信、信息、网络、传输、网吧、计算机、软件、硬件、计算机维修等。 8．批发和零售业：指商品在流通环节中的批发活动和零售活动。含批发业和零售业两个次级行业。原批发零售贸易餐饮业中，除餐饮业归入住宿餐饮业，租赁业、商务服务业归入租赁和商务服务业外，其余全部归入本行业。

中国证监会主席令第18号-证券发行上市保荐制度暂行办法

中国证监会主席令第18号－证券发行上市保荐制度暂行办法中国证券监督管理委员会令第18号证券发行上市保荐制度暂行办法》已经2003年 10月9日中国证券监督管理委员会第49次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年2月1日起施行。主席尚福林二○○三年十二月二十八日证券发行上市保荐制度暂行办法第一章总则第一条为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法适用于股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券。第三条证券经营机构履行保荐职责，应当依照本办法的规定注册登记为保荐机构。第四条保荐机构应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行相关义务。保荐机构履行保荐职责应当指定保荐代表人具体负责保荐工作。第五条保荐机构负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向中国证监会出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。第六条发行人及其董事、监事、经理和其他高级管理人员（以下简称“高管人员”），为发行人提供专业服务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构（以下简称“中介机构”）及其签名人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，承担相应的责任，并配合保荐机构履行保荐职责。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任。第七条中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对保荐机构及其保荐代表人、发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的相关活动进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构、保荐代表人进行自律管理。第二章保荐机构和保荐代表人的注册登记第八条经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单（以下简称“名单”）的证券经营机构、个人，可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单，任何机构、个人不得从事保荐工作。第九条证券经营机构申请注册登记为保荐机构的，应当是综合类证券公司，并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明、承诺。第十条证券经营机构有下列情形之一的，不得注册登记为保荐机构： (一)保荐代表人数量少于两名；

中国证监会主席郭树清2012年02月15日在中国上市公司协会成立大会上的致辞

服务为先自律规范持续提高上市公司质量——在中国上市公司协会成立大会上的致辞中国证监会主席郭树清（2012年02月15日）尊敬的清泰会长、小川行长，各位代表、各位来宾，同志们: 大家下午好！经过长期认真细致的准备，中国上市公司协会今天正式成立了。这是我国资本市场发展历程中的一件大事。党中央国务院对协会的成立高度重视，国务院总理温家宝、副总理李克强、回良玉、王岐山、国务委员马凯专门作出重要批示。借此机会，我代表中国证监会，向长期以来关心和支持协会筹建工作的民政部、国资委、发改委、财政部、商务部、人民银行、税务总局和各相关部委、有关地方政府表示衷心的感谢！向清泰会长及上市公司的全体与会代表表示热烈的祝贺！我谈三点感想。一、中国上市公司协会的成立对我国经济金融发展具有重要意义 20多年来，伴随着我国经济的崛起和资本市场的发展，我国上市公司群体快速增长，资产质量稳步提高，核心竞争力不断增强。截至2011年底，上市公司总数2342家，市值21.48万亿元，位居全球第三位。上市公司是名副其实的国民经济的脊梁。首先是国有控股企业，其市值和资产份额占据绝对的主体地位，通过改制上市和机制转换，国有经济的活力得到极大提升。其次是民营企业，一大批民营企业借助资本市场的平台实现了跨越式发展。目前新上市公司中，绝大多数是民营企业。第三是外商投资企业，在上市公司中也非常重要，迄今为止，有外资参股控股的企业比重超过70%。我国上市公司不仅在建立现代企业制度方面成为企业典范，而且已经成为国民经济运行中最具影响力和成长优势的企业群体，为我国形成世界第二的经济规模和全球瞩目的综合国力发挥了不可替代的作用。

全国学联主席简介(转载)

全国学联主席简介(转载) 田德民：第十五届全国学联主席:田德民，直隶（今河北）曲阳人。１９３８年加入中国共产党。曾任曲阳县青年抗日救国会副主任，中共曲阳县委宣传部部长，察哈尔省委青委青工部部长，张家口市委青委书记、青年团张家口市委书记。１９５３年毕业于中国人民大学经济计划系。后任全国学联第十五届主席，共青团中央学校工作部副部长，第一机械工业部副司长、司长，中国科学院高能物理研究所党委书记、代所长。是第一届全国人大代表、第一届全国政协委员。胡启立：第十六届、第十七届全国学联主席:胡启立，1９２９年１０月生，陕西榆林人，１９４８年４月加入中国共产党并参加工作，北京大学机械系毕业，大学文化。1956年至1966年任全国学生联合会主席，时年27岁，正担任北大党委常委、团委书记。文革中受迫害直到1972年，之后，历任宁夏某县县委副书记、地委副书记、自治区党委办公厅主任，1982年入政治局，任中办主任，直至政治局常委，1998年任全国政协副主席，现已退休。１９４６年至１９５１年在北京大学物理系、机械系学习。１９５１年至１９５６年任北京大学党委常委、团委书

记。１９５６年至１９６６年任全国学生联合会主席，驻捷克布拉格国际学生联合会书记处书记、副主席，共青团中央书记处候补书记。１９６６年至１９７２年在“文化大革命” 中受迫害，后下放“五七”干校劳动。１９７２年至１９７７年任中共宁夏自治区西吉县委副书记，固原地委副书记，自治区党委办公厅主任。１９７７年至１９７８年任清华大学党委副书记、副校长。１９７８年至１９８０年任共青团中央书记处书记，全国青年联合会主席。１９８０年至１９８２年任中共天津市委书记、市长。１９８２年至１９８７年任中共中央办公厅主任，中央书记处书记、中央政治局委员（其间任中共中央整党工作指导委员会副主任）。１９８７年至１９８９年任中共中央政治局委员、常委，中央书记处书记。１９８９年至１９９１年任中共十三届中央委员。１９９１年至１９９３年任机械电子工业部副部长、党组成员。１９９３年至１９９７年任电子工业部部长、党组书记。１９９７年至１９９８年３月任电子工业部部长。１９９８年３月当选为第九届全国政协副主席。是中共第十二至十四届中央委员，中共十五大代表；第三、五届全国人大代表；第五届全国政协常委。伍绍祖：第十八届、第十九届全国学联主席:伍绍祖，湖南省耒阳县(今耒阳市)人,1939年4月8日出生于西安。1957年至1965年在清华大学工程物理系学习，理论物理专业本科毕

中国证监会历任主席

中国证监会历任主席第一任主席刘鸿儒：开荒修路打基础谈笑有鸿儒，往来无白丁。刘鸿儒被誉为上世纪90年代初中国最懂资本市场的官员，在业内拥有良好人缘的他在任证监会主席期间，开创了一个官方监管与市场行为的博弈时代。刘鸿儒涉足股票的那几年，市场正处在一个动荡不安的大环境里。1989年,王波明、高西庆、李青原等人设计了两大证券市场。1990年，深圳抢购股票成风，出现许多问题。人们对股票市场进行了激烈争论，深沪两个股票市场面临被**部门撤销的压力。 1992年8月，深圳股票市场发生8·10事件，投资者对新股抽签表发售工作不满,引发股市骚乱,受其影响，深圳股市几乎全面停顿。1993年至1996年出现了我国股市历史上的一大熊市。1992年上证指数达到1400点以上，到了1994年的头7个月，上证指数一直跌，从最高907点跌到最低325点。1994年至1996年还分别出现了两个底部。 1991年春节前后，江泽民、李鹏等中央领导先后找体改委副主任刘鸿儒谈话，刘说："应当相信我们这些**员、老同志不会去搞私有化，主要是在以社会主义公有制为主体的前提下建立股票市场。要允许我们搞实验。"中央表示保留现有的上海、深圳两个点，股票市场就这样保留下来。 1992年10月，国务院证券委员会成立，刘鸿儒担任其下属机构证监会的主席。刘到"8·10事件"救火，把自己救成了证监会主席。

政绩：火山口做出大市场当时的证监会是个身份不明的半民间组织，开办费是借的，甚至连自己到底是干什么的、归谁管都说不清楚。它和国务院证券委都是深圳"8·10"事件的产物，刘鸿儒扮演的是一个"救火队长"的角色。他对时任国务院副总理的朱镕基说：这项工作是火山口。刘鸿儒任内的答卷：他离开前的1994年，沪、深两市的上市公司达291家，总股数为639.47亿股，市价总值为3690.62亿元，投资者人数为1058.99万。前人栽树，后人乘凉。人如其名，刘鸿儒像在五道口教书一样，在证监会有条不紊地处理其任内的三大工作：立法、组织机构投资者、规范市场。刘鸿儒这些枯燥但又不能体现出业绩的工作，给后来证监会的发展挖好了地基，福荫了后来的领导人。在他任职的29个月里，股市逐渐形成了全国统一的大市场，中国股市由此经历了启蒙期。刘鸿儒说，第一任主席任务就是开荒、修路、铺轨道，把这些事情做起来，任务就算完成了。遗憾：供求平衡成死结白璧微瑕。刘鸿儒任内，有一些很遗憾甚至是工作做得不到位的地方。在1991年至1996年的5年间，股票营业部从数十家扩展到现在的近3000家，入市资金从10多亿元增加到现在的3000多亿元，而上市公司却只从当年的近20家增加到现在的400多家，上市流通的股票只有300亿股。股市的供求关系极不平衡，这样就造成了股价在最初两年出现暴涨的局面。刘鸿儒现在的工作单位是全国政协经济委员会，离任11年来，他

中国证监会上市公司行业分类指引

中国证监会上市公司行业分类指引 1 分类对象与使用范围 1．1 《上市公司行业分类指引》（以下简称《指引》）以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位。 1．2 《指引》规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。 1．3 《指引》为非强制性标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。 2 分类原则与方法 2．1 以上市公司营业收入为分类标准，所采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。 2．2 分类方法 2．2．1 当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50％，则将其划入该业务相对应的类别。 2．2．2 当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50％时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30％，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 3 编码方法 3．1 《指引》将上市公司的经济活动分为门类、

大类两级，中类作为支持性分类参考。由于上市公司集中于制造业，《指引》在制造业的门类和大类之间增设辅助性类别（次类）。与此对应，总体编码采用了层次编码法；类别编码采取顺序编码法：门类为单字母升序编码；制造业下次类为单字母加一位数字编码；大类为单字母加两位数字编码；中类为单字母加四位数字编码。 3．2 各类中带有“其他”字样的收容类，以所属大类的相应代码加两位数字“99”表示。 3．3 大类、中类均采取跳跃增码，以适应今后增加或调整类属的需要。 4 管理机构及其职责 4．1 中国证监会主要职责为： A）制定、修改和完善《指引》； B）负责《指引》及相关制度的解释； C）为证券交易所对上市公司所属类别的划分备案。 4．2 证券交易所负责分类指引的具体执行。主要职责为： A）负责上市公司类别变更日常管理工作； B）定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

中国证券市场大事记[1978-2008]

中国证券市场大事记[1978-2008] 中国证券市场大事记[1978-2008] 19804月1日1980年4月1日，经国务院批准，中国银行开始发行外汇兑换券，面额分为1角、5角、1元、5元、10元、50元、100元7种。1984年1984年7月，北京天桥股份有限公司和上海飞乐音响股份有限公司经中国人民银行批准向社会公开发行股票。1986年9月26日对于中国资本市场来说是一个重要的日子，中国第一个证券交易柜台———静安证券业务部的开张，标志着新中国从此有了股票交易。新中国第一股——上海飞乐音响股份有限公司在南京西路1806号静安证券业务部正式挂牌买卖，当天上市的100股股票不到一个半小时即被抢购一空。11月14日我国改革开放“总设计师 ”邓小平在北京人民大会堂会见美国纽约证券交易所董事长约翰·凡尔霖时，向来宾赠送了改革开放后我国公开发行的第一只股票——一张面额为人民币50元的上海飞乐音响公司股票，成为我国股票市场发展史上的标志性事件之一。1988年1988年9月回国前，高西庆、王波明、李青原等人在美国编写出了关于中国证券市场最早的提案——《关于促进中国证券市场法制化和规范化的政策建议》。11月26日上海首家证券公司—上海万国证券公司

成立。1989年3月15日证券交易所研究涉及联合办公室成立，简称联办。1990年11月26日经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所正式成立。这是中华人民共和国成立以来在大陆开业的第一家证券交易所。12月1日1990年12月19日，上交所成立。同日申银证券开设了上海第一个大户室，出现了中国第一代个人证券投资大户。12月31日上交所两次调整股价涨跌停幅度。1991年8月28日中国证券业协会成立。1992年7月1日STAQ系统正式投入运行。8月10日深圳百万人争购抽签表。10月25日证券委及证监会成立。1993年2月 16日上证指数创1558.95点历史新高。4月28日NET系统开通试运行。6月28日深圳B股改为港币挂牌结算。6月29日青岛啤酒成为首支H股。8月20日淄博基金上市，成为首只上市的投资基金。 9月30日宝安宣布收购延中，揭开收购上市公司第一页。10月15日上交所决定B股实行T+0。12月20日上证指数跌117点,上交所首次暂停交易5分钟。1994 年3月14日刘鸿儒宣布“四不”救市政策。8月1日三大救市政策出台，沪深两市飙升。9月5日深综指闯过200点大关。9月6日沪指跃过1000点大关。1995年1月1日沪深股