双体系分级管控规章制度

淄博市周村华洋交通器材有限公司

风险分级管控制度

2017年11月修订

编制：安全生产办公室签发：

风险分级管控制度

一．总则：

对本公司生产经营活动中存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。

二．范围：

本制度适用于公司的危害因素辨识，风险分析、评价、分级、管控等全过程的管理工作。

三．编制依据

DB37/T 2882—2016 安全生产风险分级管控体系通则

工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）

DB37/T 2974—2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则

四．术语和定义

1 风险 risk 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。

2可接受风险 acceptable risk 根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。

3重大风险 major risk 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

4危险源 hazard 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

5风险点 risk site 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

6危险源辨识 hazard identification 识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

7风险评价 risk assessment 对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

8风险分级 risk classification 通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。

9风险分级管控 risk classification management and control

按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

10风险控制措施 risk control measure 企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

11风险信息 risk information 风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

12 风险分级管控清单 risk classification control list 企业各类风险信息（11）的集合。

五．风险分级管控建设基础要求

1.成立组织机构

公司成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控工作。公司相关责任制度详见两体系责任制。2.实施全员培训

将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。

3编写体系文件

建立风险分级管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录或采用其它评价方法分析的记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。

六．风险分级管控建设工作要求

1 组织有力、制度保障：企业应建立由主要负责人牵头的风险分级管控组织机构，应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度。

2 全员参与、分级负责：企业从基层操作人员到最高管理者，应参与风险辨识、分析、评价和管控；企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工作目标。

3 自主建设、持续改进：企业应依据本行业领域同类型企业实施指南，建设符合本企业实际的风险分级管控体系。企业应自主完成风险分级管控体系的制度设计、文件编制、组织实施和持续改进，独立进行危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。

4 系统规范、融合深化：企业风险分级管控体系应与企业现行安全管理体系紧密结合，应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程。

5 注重实际、强化过程：企业应根据自身实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。安全管理基础比较薄弱的小微企业，应找准关键风险点，合理确定管控层级，完善控制措施，确保重大风险得到有效管控。

6 激励约束、重在落实：企业应建立完善的风险管控目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。应按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。

七．工作程序和内容

1风险点确定

1.1风险点划分原则

1.1.1设施、部位、场所、区域

风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，我公司风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分。

1.1.2操作及作业活动

对操作及作业活动等风险点的划分应当涵盖我公司生产经营全过程所有常规和

非常规状态的作业活动风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。

1.2风险点排查

1.2.1风险点排查的内容

按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表。

1.2.2风险点排查的方法

风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。

2危险源辨识

2.1辨识方法

2.1.1我公司生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针

对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单。

2.1.2企业可以针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单。

2.2辨识范围

危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：

规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；

常规和非常规作业活动；

事故及潜在的紧急情况；

所有进入作业场所人员的活动；

原材料、产品的运输和使用过程；

作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

工艺、设备、管理、人员等变更；

丢弃、废弃、拆除与处置；

气候、地质及环境影响等。

2.3危险源辨识

2.3.1应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。

2.3.2辨识时应依据GB/T 13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版》中提及的较大危险因素。

2.3.3运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。

2.3.4运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。

3风险评价

3.1风险评价方法

我公司宜选择风险矩阵分析法（LS）对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。我公司生产过程中的危险源辨识采用工作危害分析法JHA、设备设施等采用安全检查表法SCL，应结合风险矩阵分析法（LS）认定相应的风险评价级别。

3.2风险评价准则

在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：

有关安全生产法律、法规；

设计规范、技术标准；

本单位的安全管理、技术标准；

本单位的安全生产方针和目标等；

相关方的投诉。

表1-1事故发生的可能性（L）判定准则

表1-2 事件后果严重性（S）判定准则

表1-3 安全风险等级判定准则（R）及控制措施

表1-4 风险矩阵表

后果等级5

4 3 2 1

3.3风险评价与分级

根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价

级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。

E级\5级\蓝色\可接受危险：班组、岗位管控。

D级\4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。

C级\3级\黄色\显著危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。

B级\2级\橙色\高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。

A级\1级\红色\极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。

3.4确定重大风险

以下情形为重大风险：

违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

涉及危险化学品重大危险源的；

具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；

经风险评价确定为最高级别风险的。

3.5风险点级别确定

按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

3.6风险控制措施的制定与实施

3.6.1制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。

3.6.2风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。

3.6.3设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。

3.6.4作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。

3.6.5不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。

3.6.6风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：

措施的可行性和有效性；

是否使风险降低到可以接受的程度；

是否产生新的风险；

是否已选定了最佳的解决方案；

是否会被应用于实际工作中。

4风险分级管控

4.1风险分级管控的要求

4.1.1风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

4.1.2企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司级、车间级、班组和岗位级，根据本单位机构设置情况，对风险管控层级进行合并，我公司分为公司级和班组级。

4.1.3编制风险分级管控清单

在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。

5风险告知

5.1公司建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

5.2根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

6文件管理

公司应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

八．分级管控的效果

1通过风险分级管控体系建设，我公司应至少在以下方面有所改进：

2每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

3重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；

4涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

5员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；

6保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；7根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

九持续改进

1评审：每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。

2更新：公司应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息:

——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再

评价；

——组织机构发生重大调整；

——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

——根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。

3沟通

公司应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

淄博市周村华洋交通器材有限公司

2017年11月29日

集团公司风险分级管控体系实施指南

风险分级管控体系实施指南 编制： 审核： 批准 : 2016年9月20日

目录 1.适用范围 (3) 2.编制依据 (3) 3.总体要求、目标与原则 (4) 4.职责分工 (4) 5.术语和定义 (5) 6.风险点识别方法 (7) 7.风险评价方法 (8) 8.风险控制措施策划 (8) 9.风险分级管控考核方法 (8) 10.风险点识别及分级管控记录使用要求 (8) 附件A:风险点分类标准 (10) 附件B 作业风险分析法（TRA）——风险矩阵法 (15) 附件C风险分级管控程序框图 (17) 附件D 过程管理表格样表 (17)

1.适用范围 为落实山东省人民政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，特制定风险分级管控体系实施指南。本实施指南规定了山东莒州浮来水泥有限公司落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议，实现安全生产管理工作关口前移、风险导向、源头控制、精确管理、科学预防、持续改进的目标，落实安全生产主体责任，持续改进和提高安全管理水平，遏制各类安全生产事故的发生。本实施指南适用于山东莒州浮来水泥有限公司及所属管理部门、厂区、车间范围内的风险识别、评价、分级、管控。 2.编制依据 《中华人民共和国安全生产法》 《中华人民共和国劳动法》 《中华人民共和国职业病防治法》 《中华人民共和国消防法》 《中华人民共和国特种设备安全法》 《建材行业安全生产标准化评定标准》 《国家安全生产监督管理总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》 《山东省安全生产条例》 《山东省安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令2016年第303号） 《山东省工业生产建设项目安全审查要点》（山东省人民政府令2016年第213号）《严防企业粉尘爆炸五条规定》（国家安全监管总局令第68号） 《建材行业较大危险因素辨识与防范指导手册》 《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》鲁安办发〔2016〕10号 《日照市关于印发全市安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知》

风险分级管控管理制度

风险评价分级管控作业管理制度 1. 目的 对本公司范围内存在的危险源进行辨识、评价与评价，制定风险控制措施，并对其实施控 制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。 2. 适用范围 本制度适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的风险评价与控制。 3. 职责 3.1 总经理职责 3.1.1 总经理是“两个体系”建设第一负责人；总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价分级管控小组，负责批准重大的风险清单。 3.1.2 成立“两个体系”创建领导小组，明确各级组织、人员职责； 3.1.3 要求各级组织成立本部门“两个体系”创建机构； 3.1.4 审核、签发风险管控、隐患排查管理制度； 3.1.5 对“两个体系”建设提供人力、资金支持； 3.1.6 定期召开会议、组织检查“两个体系”创建进度； 3.1.7 定期开会研究“两个体系”创建过程中存在的问题，及时组织解决； 3.1.8 组织相关人员对重大风险进行审核； 3.1.9 组织重大隐患治理。 3.2 安环部职责

定较大及重大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。 3.2.2 协助总经理检查、部署、落实“两个体系”开展工作； 3.2.3 负责具体制定、修订风险管控、隐患排查管理制度； 3.2.4 负责制定“两个体系”建设实施方案； 3.2.5 负责确定风险分级管控的辨识、评估、分级方法的确定； 3.2.6 负责指导、培训各基层风险管控人员，掌握有关要求、方法； 3.2.7 负责考核“两个体系”进度及质量要求； 3.2.8 负责“两个体系” 有关资料、表格、台账、清单的汇总、审核、反馈； 3.2.9 负责各部门风险类型、管控措施、管控分级上报资料的审核、反馈； 3.2.10 定期向“两个体系”领导小组汇报创建情况； 3.2.11 汇总较大以上风险，对公司较大以上危险点定制风险告知牌； 3.2.12 负责重大风险管控措施的完善； 3.2.13 负责重大隐患治理方案的制定； 3.2.14 及时完成“两个体系”领导小组部署的其他工作。 3.3 车间职责 3.3.1 协助分管经理，检查、部署、落实本车间“两个体系”开展工作； 3.3.2 负责确定本车间“两个体系”创建人员名单； 3.3.3 负责培训本车间风险管控人员，掌握有关要求、方法； 3.3.4 负责考核本车间“两个体系”进度及质量要求； 3.3.5 负责本车间“两个体系”有关资料: 设备设施清单、作业活动清单、风险评级和分级等表格、台账、清单的汇总、审核、反馈；

体系文件、记录管理考核制度

体系文件、记录管理考核制度 为规范我厂体系文件的管理，特制定此考核制度，具体如下： 1、文件发放要编号标识，建立发放记录，并归档保存，文件发放记录要求部门、数量、签收人、日期（有分发号的需注明分发号），每缺一项处罚10元。 2、记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，应使用黑色或蓝色中性笔或钢笔填写，同一页上只能使用一种颜色的笔，不得随意涂改，每发现一次不按时记录处罚10元。 3、记录表上的日期“? 年? 月? 日”应用阿拉伯数字写清楚、完整（如2008年4月1日），不准涂改，每发现一次不按规范写的处罚10元。 4、记录表上的“星期? ”应用中文一、二、三、四、 五、六、日填写清楚（如星期一），不准涂改，每发现一次不按规范写的处罚10元。 5、记录表上的体系文件编号，编号与现行体系文件编号不符的应及时改正（如LT—55应改为YL—80），改正编号时应将旧编号单杠划去，没有编号的要按现行体系文件编号要求

编号，检查中每发现一次未按规定编号的或改正编号的处罚 5-10元。 6、各种相关记录中的相关栏目都应该填写，记录表不适用时应及时更改，检查中每发现一项空缺处罚车间10元（如记录表中的交班人、接班人、负责人每班都要填写清楚），记录表中不填写的栏目，应将栏目单杠划去，每发现一处或一次不填写而没有划掉的栏目处罚10元。 7、记录表各栏目内所填写的数据必须与所标示的单位一致，如因表格印制等原因导致标示单位与数据记录的不一致时，应修改相应栏内的标示单位或换算成表格内标示单位，每发现一处或一次单位不统一的情况处罚10元。 8、各种记录表如岗位员工因人为原因写错时应及时更改，更改可在原处划改或贴改，划改用黑色或蓝色中性笔或钢笔，双线把原记录划掉，使原记录可辨，并保证涂改率小于1%，检查中每发现一次不按规范更改的处罚10元。 9、对于公司、厂部识别的不符合（不合格），相关车间应及时制定纠正措施和预防措施并将不符合（不合格）报告报厂部技术科，对于没有按时汇报的每推迟一天处罚20元。 10、对超出操作规程及作业指导书中所规定的数据范围的情况要分析原因并追究有关人员的违章操作责任，未采取相关整改措施的每发现一次处罚10—30元。

规章制度体系命名规则

规章制度体系命名规则-标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

制度体系命名规则 根据《公司规章制度管理制度》的规定，公司初步确定了“制度、规则、办法、实施细则、标准”等作为公司制度的名称。在实际执行过程中，各部门可根据制度内容的需要，参考下列命名规则（根据约定俗成或行业惯例，暂定以下类别），予以相应调整。 一、制度：是企业管理系统的基本框架，是对某一方面、某一领域专业性职能管理系统工作的职能、管理原则、工作流程、方法等所做出的原则性的要求，是企业内部可以自成一体的专业性管理制度。 二、规则：是指涉及基础、架构、组织、决策等宏观重大管理事项所应遵循的程序和规定。 三、办法：对某项具体工作的控制环节、操作步骤或对于一个具体的项目、事物的管理所作出的要求。管理办法可以是管理制度、规定中的一个组成部分，也可以从管理制度、规定中分离、延伸出来的独成一项规范性文件。 四、实施细则：对于企业管理系统内某一个管理制度的具体实施步骤所作出的具体规定。 五、标准：是以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，对重复性事物和概念所作的统一规定，经公司审核批准发布，作为公司内部共同遵守的准则和依据，具体包括标准、规范、规程、守则等。 管理制度：是对涉及到集团整体的管理原则、工作流程、方法等所做出的原

则性的规定和要求，是企业与国家、行业性法规相结合的、内部可以自成一体的专业性制度，是管理系统的必备组成部分，该类制度具有强制性、规范性、程序型较强等特点，主要强调做事的原则。 管理规定：对某一个专项的涉及到集团的事情或某一个专业系统内的职能性工作所作出的具体要求，该类制度具有时效性较短、变更频度较多等特点，主要强调做事的具体标准。 管理办法：对于一项非全集团人员皆会介入的、具体工作的控制环节、操作步骤或对于一个具体的项目、事物的管理所作出的要求。管理办法可以是管理制度、规定中的一个组成部分，也可以从管理制度、规定中分离、延伸出来的独成一项规范性文件。该类制度具有时效性较短、变更频度较多等特点，主要强调做事的步骤，即流转和协调关系，流程化程度较高。 实施细则：对于管理系统内某一个管理制度的具体实施步骤所作出的具体规定。该类制度具有时效性短、变更频度多等特点，主要强调做事的步骤，强调具体环节或阶段如何把事情做好，即流转和协调关系，流程化程度高。

公司管理规章制度体系及公司治理

xx公司 治理结构及母子公司治理制度体系 xx公司 治理结构 治理结构的意义 公司治理结构问题之因此会出现，根源在于现代公司中的所有权与经营权的分离以及由此所派生出的托付－代理关系。由于托付人（所有者）和代理人（经营者）是不同的利益主体，具有不同的效用函数，因此二者之间潜在地存在着激励不相容、利益不一致；而且代理人（经营者）所拥有关于其自身知识、才能、掌握的机遇和努力程度等方面的私人信息，专门难为托付人（所有者）所观看和监督，而理性的代理人（经营者）又具有偷懒和机会主义动机，因而在托付人（所有者）与

代理人（经营者）相比处于信息劣势的情况下，必定有代理成本或激励问题的产生。为了解决这一现代公司中广泛存在的托付－代理关系间的矛盾，就必须设计一套相应的制度安排，使代理成本最小化，提高企业的经营绩效，这种制度安排确实是所谓的公司治理结构。 山东路桥集团的治理结构 现代公司治理结构是由股东会、董事会、监事会、经理层等“物理层面”上的组织架构，及联结上述组织架构的责权利划分、制衡关系和配套机制（决策、指挥、激励、约束机制）等游戏规则构成的有机整体；其关键在于明确而合理地配置公司股东会、董事会、经理人员和其他利益相关者之间的权力、责任和利益，从而形成其有效的制衡关系。 作为国有独资公司，山东路桥集团的治理结构中没有股东会这一层，其出资的权利部分授予董事会来行使，还有部分是由出资人直接或托付政府有关部门来行使，因此我们在集团的治理结构中加上了出资人这一层。这是与一般意义上的治理结构所不同的一点。

如此一来，集团的治理结构依旧三层：第一层是出资人，对应的规则是集团公司章程，它是集团公司最全然的治理制度，其地位相当于集团公司的“宪法”。第二层是集团公司董事会、监事会及其工作委员会，对应的规则是两会议事规则及工作委员会的工作条例；需要讲明的是，与通常的将审计委员会列为董事会工作委员会的做法不同，我们将审计委员会列为监事会的工作委员会，让它直接对监事会负责。如此做的理由是，我们想让审计委员会在行使审计监督职能时，能更好地保持它的公正性和工作的独立性。第三层是经理办公会及其职能部门，对应的规则是经理办公会工作条例及各部室职责。

安全风险分级管控体系

安全风险分级管控体系集团标准化工作小组 #Q8QGGQT-GX8G08Q8-GNQGJ8-MHHGN#

安全风险分级管 控体系 唐山**门业有限公司 二〇一六年

安全风险分级管控体系 1.适用范围 2.本实施指南适用于唐山**门业有限公司范围内的风险识别、分级、管控。 3.编制依据？ 4.《中华人民共和共安全生产法》 5.《唐山市安全生产监督管理局文件唐安监管二【2016】83号）》 6.其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及唐山**门业有限公司安全生产管理制度等相关规定等要求。 7.2.总体要求、目标与原则 8.根据上级政府主管部门的指示要求，结合唐山**门业有限公司实际，公司着手建立安全风险分级管控体系建设。 9. 总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系在建设。安全生产小组结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 10. 工作目标：自本指南发布之日起，至2016年12月份完成公司安全风险分级管控体系建设工作，同时，每三年开展一次风险

分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障公司员工生产财产安全。 11.基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企主体责任。 12.4.职责分工 13.唐山**门业有限公司安全风险分级管控体系建设的领导机构，具体负责公司安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司安全风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。 14. 公司安全风险分级体系建设办公室设在综合办公室： 15. 组长：*** 16. 副组长：*** 17. 成员：*** 组长职责：负责安排安全风险分级体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。副组长职责：具体负责《唐山**门业有限公司安全风险分级管控体系建设》的编制，负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成公司安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。？

风险分级管控管理制度完整版

风险评价分级管控作业管理制度 1.目的 对本公司范围内存在的危险源进行辨识、评价与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。 2.适用范围 本制度适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的风险评价与控制。 3.职责 3.1总经理职责 3.1.1总经理是“两个体系”建设第一负责人；总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价分级管控小组，负责批准重大的风险清单。 3.1.2成立“两个体系”创建领导小组，明确各级组织、人员职责； 3.1.3要求各级组织成立本部门“两个体系”创建机构； 3.1.4审核、签发风险管控、隐患排查管理制度； 3.1.5对“两个体系”建设提供人力、资金支持； 3.1.6定期召开会议、组织检查“两个体系”创建进度；

3.1.7定期开会研究“两个体系”创建过程中存在的问题，及时组织解决； 3.1.8组织相关人员对重大风险进行审核； 3.1.9组织重大隐患治理。 3.2 安环部职责 3.2.1安环部负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，组织风险评价小组，确定较大及重大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。 3.2.2协助总经理检查、部署、落实“两个体系”开展工作； 3.2.3负责具体制定、修订风险管控、隐患排查管理制度； 3.2.4负责制定“两个体系”建设实施方案； 3.2.5负责确定风险分级管控的辨识、评估、分级方法的确定； 3.2.6负责指导、培训各基层风险管控人员，掌握有关要求、方法； 3.2.7负责考核“两个体系”进度及质量要求； 3.2.8负责“两个体系”有关资料、表格、台账、清单的汇总、审核、反馈； 3.2.9负责各部门风险类型、管控措施、管控分级上报资料的审核、反馈；

规章制度与体系文件

规章制度与体系文件 【篇一：质量管理体系文件管理制度】 【目的】制订质量管理标准文件的编制、修订、审核、批准、撤销、印制及 保管、分发的规定规范本企业质量管理文件的管理。【依据】《药 品经营质量管理规范》（卫生部令第90号） 【范围】本制度规定了管理文件的起草、审核、审定、发布、修订、废除与收回的部门及其职责，适用于管理文件的管理。【责任】质 量负责人对本制度实施负责。【内容】 质量管理体系文件是指一切涉及药品经营质量管理的书面标准和实 施过程中的记录结果组成的、贯穿药品质量管理全过程的连贯有序 的系列文件。 1、质量管理文件的分类： 1.1、质量管理文件包括法规性文件（标准类文件）、见证性文件（记录类文 件）两类。 1.2、法规性文件指用依规定质量管理工作的原则，阐述质量体系的构成， 明确有关组织、部门和人员的质量职责，规定各项质量活动的目的、要求、内容、方法和途径的文件。它包括国家有关药品质量的法律 法规、政策方针、国家法定技术标准，以及企业质量管理制度和质 量管理工作程序等规定性文件。 1.3、见证性文件指用以表明本公司实施质量体系运行情况和证实有效性的 文件，如各种质量活动和药品的记录（如图表、报告）等，记载药 品购进、储存、销售等各个环节质量活动、质量状况，是质量体系 运行情况的证明文件。 2、质量管理体系文件的管理： 2.1、质量管理部门负责起草公司的药品质量规定性文件，并指导、 督促制度执行，以及负责见证性文件的审核。文件制定必须符合下 列要求。 a、依据国家有关法律、法规及《药品经营质量管理规范》要求，使制定各项管理文件具有合法性。 b、结合本企业的经营方式、经营范围和企业的管理模式，使制定的各项文件具有充分性、适宜性和可操作性。

信息化管理规章制度

XXX公司信息化管理制度 第一章总则 第一条为加强集团公司信息化建设，规范集团公司信息化管理，降低管理成本，提高工作效率和管理水平，特制定本制度。 第二条本制度适用于集团公司信息化硬件、软件、耗材、系统、数据和安全等管理工作，指导集团公司的网络使用管理和维护工作，规范设备和耗材采购配置引进流程，为公司的信息化系统健全完善和数据安全工作提供切实有效的方案。第三条集团公司信息化管理实行统一管理、分项负责、责任到人的管理机制。第四条本办法适用于职能管理系统信息化管理工作，生产技术系统信息化管理参照执行。 第二章管理分工及职责 第五条集团公司成立信息化管理小组（以下简称信息小组），负责建立健全公司信息化管理体系，组织制定和实施公司信息化管理的规章制度；通过建立 《信息化软硬统一管理系统》,审查、审核、监督、检查、指导集团公司各部门及各子公司信息化建设、运行维护及管理工作。 第六条XXX公司信息部是公司信息化管理常设机构。负责组织拟定公司信息化管理规章制度和管理流程，承办公司信息化设备、软件的采购、调配与回收，组织信息化设备、软件的安装、调试及技术支持，负责集团公司各项信息化的建设、运营、维护和信息资源管理工作，统筹公司信息安全管理，组织公司信息化管理

的知识培训。 第七条集团公司单位分别负责权限内信息化设备设施的日常使用、维护管理和软件系统维护及信息收集、汇总、整理、申报及信息安全管理工作。 第八条集团公司各使用单位应指定专人负责本部门信息化管理工作。 第三章硬件管理 第九条各单位因工作需要添置、更换计算机及其他设备，应先根据项目情况和集团公司计划管理规定上报到《信息化软硬统一管理系统》,计划应详细说明使用目的、配置计算机及外设数量、设备设施配置标准。添置计算机应尽量采购带操作系统计算机，严禁使用盗版操作系统。提交至《信息化软硬统一管理系统》经XXX公司信息部审核后，按照集团公司规定上报相关部门审批。 第十条需求计划经批准后，应定期经行公开招标采购，硬件设施采购由XXX 公司信息部办理，所有信息化设备设施的型号、性能数据、厂商、供货商、购买日期等详细数据及硬件自带软件信息，各使用部门均应录入系统登记备案。 第十一条各使用单位应加强信息化设备设施的管理落实专责制，严禁私自处置。 第十二条各使用单位负责本部门计算机及辅助设施的日常维护工作，确保设备在使用期内正常使用。

安全生产风险分级管控体系通则

安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T 2882—2016） 1、范围 本标准规定了山东省内企业风险分级管控体系建设的基本要求。 本标准适用于指导山东省内各行业领域风险分级管控体系细则、实施指南的编制。 2、规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 23694—2013 风险管理术语 3、术语和定义 GB/T 23694—2013界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 、风险risk 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 注：改写GB/T 23694—2013，定义。

、可接受风险acceptable risk 根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。 、重大风险major risk 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 、危险源hazard 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 风险点risk site 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。 、危险源辨识hazard identification 识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。 、风险评价risk assessment 对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。 、风险分级risk classification

三级等保,安全管理制度,信息安全管理体系文件控制管理规定

* 主办部门：系统运维部 执笔人： 审核人： XXXXX 信息安全管理体系文件控制管理规定V0.1 XXX-XXX-XX-02001 2014年3月17日

[本文件中出现的任何文字叙述、文档格式、插图、照片、方法、过程等内容，除另有特别注明，版权均属XXXXX所有，受到有关产权及版权法保护。任何个人、机构未经XXXXX的书面授权许可，不得以任何方式复制或引用本文件的任何片断。] 文件版本信息 文件版本信息说明 记录本文件提交时当前有效的版本控制信息，当前版本文件有效期将在新版本文档生效时自动结束。文件版本小于1.0 时，表示该版本文件为草案，仅可作为参照资料之目的。 阅送范围 内部发送部门：综合部、系统运维部、技术开发部

目录 第一章总则 (1) 第二章细则 (1) 第三章附则 (9) 附件： (10)

第一章总则 第一条为规范XXXXX信息安全管理体系文件的审批、发布、分发、更改、保管和作废等活动，根据《金融行业信息系统信息安全等级保护实施指引》（JR/T 0071—2012），结合XXXXX实际，制定本规定。 第二条本规定适用于XXXXX信息安全管理体系文件控制 过程和活动。 第三条信息安全管理体系文件是确保XXXXX信息系统正 常运转形成的文书，用于阐述需保护的资产、风险管理的方法、控制目标及方式和所需的保护程度。 第四条网络与信息安全工作领导小组办公室负责组织XXXXX信息安全管理体系各级文件的编写、审核和归档；负责组织体系各级文件的宣传推广。 第二章细则 第五条体系文件的类别 信息安全管理体系文件可分为以下四级： （一）一级文件：管理策略； （二）二级文件：管理规定； （三）三级文件：管理规范、实施细则、操作手册等； （四）四级文件：运行记录、表单、工单、记录模板等。 第六条体系文件的编写

规章制度管理办法

规章制度管理办法 第一章总则 第一条为加强公司规章制度的管理工作，建立和完善公司规章制度体系，使规章制度的制定、修改、废止、审核、发布和备案工作程序化、规范化，提高工作效率，保证工作质量，促进依法治企，依据国家相关规定，制定本办法。 第二条本办法适用于公司制定、修改、废止公司规章制度及其相关活动。下属企业规章制度制定、修改和废止参照本办法的有关规定执行。 第三条规章制度应当按照规定的权限和程序，科学、合理地规定公司各部门、各岗位的权利、义务、责任以及公司内部的管理秩序。 第四条规章制度制定应当从公司实际出发，认真调查研究，遵循合法、利于实施的原则。 第五条公司行政人事部是公司规章制度的综合管理部门，在制定规章制度方面履行下列职责： （一）组织拟定公司规章制度制定的规划； （二）根据规划督促、检查、协助职能部门实施规章制度草案起草工作； （三）协助总裁办公会组织对规章制度草案论证及修改征求意见工作； （四）对公司职能部门起草的规章制度草案负责规范性审查，并向公司领导报告审查修改意见。 第六条有关职能部门是公司本专业规章制度的归口管理部门，其主要职责是 （一）负责组织实施公司有关规章制度修编计划。 （二）负责审核有关本专业的规章制度及会审、会签其他部门有关规章制度。 （三）负责草拟颁发或废止有关规章制度或文件。 （四）有权监督所属部门及员工对规章制度的贯彻执行情况。 第二章规章制度 第七条本办法所称的规章制度是指由公司有关部门依据国家有关法律、法规，结合自身实际情况制定的规范公司生产、经营、管理的规范性文件，规章制度的名称包括“章程”、“规则”、“规定”、“办法”、“实施细则”、“决定”、“指导意见”等。 “章程”是指对公司的宗旨、组织原则和经营管理方法等事项的规定。

DB37T-2974-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则

DB37T-2974-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则

ICS13.100 C 65 DB37 山东省地方标准 DB37/T 2974—2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 Detailed rule for the management and control system of industry commerce and trade work safety risk classification 2017-06-23发布2017-07-23实施

目次 前言...................................... III 引言....................................... IV 1 范围 (1) 2 规范性引用文件 (1) 3 术语和定义 (1) 4 基本要求 (1) 4.1 成立组织机构 (1) 4.2 实施全员培训 (1) 4.3 编写体系文件 (1) 5 工作程序和内容 (2) 5.1 风险点确定 (2) 5.1.1 风险点划分原则 (2) 5.1.2 风险点排查 (2) 5.2 危险源辨识 (2) 5.2.1 辨识方法 (2) 5.2.2 辨识范围 (3) 5.2.3 危险源辨识 (3)

5.3 风险评价 (3) 5.3.1 风险评价方法 (3) 5.3.2 风险评价准则 (3) 5.3.3 风险评价与分级 (4) 5.3.4 确定重大风险 (4) 5.3.5 风险点级别确定 (4) 5.4 风险控制措施的制定与实施 (4) 5.5 风险分级管控 (5) 5.5.1 风险分级管控的要求 (5) 5.5.2 编制风险分级管控清单 (5) 5.5.3 风险告知 (5) 6 文件管理 (5) 7 分级管控的效果 (5) 8 持续改进 (5) 8.1 评审 (6) 8.2 更新 (6) 8.3 沟通 (6) 附录A（资料性附录）风险分析记录 (7) 附录B（资料性附录）风险分级管控清单及风险点、危险源统计表 (9)

质量管理体系文件管理制度

佰和BH-SMP-00(001)-00第1页，共2页【目的】制订质量管理标准文件的编制、修订、审核、批准、撤销、印制及保管、分发的规定规范本企业质量管理文件的管理。 【依据】《药品经营质量管理规范》（卫生部令第90号） 【范围】本制度规定了管理文件的起草、审核、审定、发布、修订、废除与收回的部门及其职责，适用于管理文件的管理。 【责任】质量负责人对本制度实施负责。 【内容】 质量管理体系文件是指一切涉及药品经营质量管理的书面标准和实施过程中的记录结果组成的、贯穿药品质量管理全过程的连贯有序的系列文件。 1、质量管理文件的分类： 1.1、质量管理文件包括法规性文件（标准类文件）、见证性文件（记录类文 件）两类。 1.2、法规性文件指用依规定质量管理工作的原则，阐述质量体系的构成， 明确有关组织、部门和人员的质量职责，规定各项质量活动的目的、 要求、内容、方法和途径的文件。它包括国家有关药品质量的法律法 规、政策方针、国家法定技术标准，以及企业质量管理制度和质量管

理工作程序等规定性文件。 1.3、见证性文件指用以表明本公司实施质量体系运行情况和证实有效性的 文件，如各种质量活动和药品的记录（如图表、报告）等，记载药品购进、储存、销售等各个环节质量活动、质量状况，是质量体系运行情况的证明文件。 2、质量管理体系文件的管理： 2.1、质量管理部门负责起草公司的药品质量规定性文件，并指导、督促制度执行，以及负责见证性文件的审核。文件制定必须符合下列要求。 A、依据国家有关法律、法规及《药品经营质量管理规范》要求，使制定各项管理文件具有合法性。 B、结合本企业的经营方式、经营范围和企业的管理模式，使制定的各项文件具有充分性、适宜性和可操作性。 C、制定文件管理程序、对文件的编制、批准、发放、使用、修改、作废、回收等实施控制新管理，并严格按照文件管理程序制定各项管理文件，使各项管理文件在内部具有规范性、权威性和约束力。 D、国家有关药品质量的法律法规、政策方针以及国家法定技术标准等外来文件，不得编制、修改，必须严格执行。 2.2、公司质量负责人负责审定和修订质量管理规定性文件。 2.3、公司主要负责人负责质量管理规定性文件的审批与废除。 2.4、公司办公室负责质量管理文件的印制、发布和保管。 3、各部门制定专人负责与本部门有关的质量管理体系文件信息的收集、整理和归档等工作。

制度体系管理制度

鸿基集团制度体系管理制度 第一章总则 第一条为规范集团公司总部和各子公司（以下简称集团各单位）规章制度的管理，规范公司制度体系建设，提高执行力，结合集团公司实际情况，特制定本办法。 第二条集团企管规划部为集团各单位制度体系建设的归口管理部门。 第三条本办法所称制度，是指依据国家有关法律法规规定，结合公司实际情况制定的具有持续性、普遍性效力的规范性文件，包括制度、规定、细则、办法、须知等。 第四条公司规章制度的立项、起草、审核、审批、备案、发布、实行、解释、汇编、修改、废止、暂行、试行适用本办法，违反本办法制定的规章制度无效。 第五条制度建设应遵循以下原则： （一）合法性：符合国家法律法规和上级规范性文件要求。 （二）统一性：公司各项制度协调统一、承接有序，同类制度应相互关联、衔接配套。（三）规范性：制度管理职责分工明确、流程清晰、体例规范。 （四）普适性：制度能在一定时间、一定范围内普遍适用，充分汲取相关方意见，为广大员工所认同，切实保障公司、单位及员工的合法权益。 （五）可操作性：制度条款规定明确、内容具体、贴近实际，便于执行。 第六条集团公司制度体系以业务范围为基础进行制度分类。公司制度共分为10个类别，分别是：行政人事管理制度、财务管理制度、计划运营管理制度、采购、仓储管理类管理制度、信息管理制度、生产管理制度、安全管理制度、销售类管理制度、工程项目类管理制度、其它专项管理制度。 第二章立项 第七条需报请集团公司立项的制度有：集团总部各部门制定的所有制度；各子公司及分公司制定的除部门内部制度之外的所有制度（即子公司及分公司的公司级制度）。 第八条需要制定规章制度的单位，应在年初（原则上为每年3月底前）向集团公司企管规划部提出制定规章制度的立项申请，并将以下内容填入《规章制度立项申请表》。 (一)拟编制的规章制度的名称； (二)拟编制的规章制度的必要性；

风险分级管控体系指导书

风险分级管控体系指导书 1、目的与范围 1.1目的 全过程、全方位、全覆盖的风险点辨识，落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。 1.2适用范围 本指导书适用于公司的所有部门、科室，包括规划、设计、新改扩建、供应、经营、储存、运输、销售、检维修、检验、分析、后勤保障等，各类生产经营活动中所涉及的危害因素识别，风险分析、评价、分级和风险控制的管理。 2、规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版） 3、总体要求与原则 3.1总体要求 结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。 3.2原则 坚持以人为本，牢固树立安全发展的理念和红线意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，强化风险管控,夯实安全基础管理，进一步落实企业主体责任。 4、术语和定义 下列术语和定义适用于本指导书。 4.1风险 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 4.2风险点 风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。 4.3危险源（危险有害因素） 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

《安全生产风险分级管控体系实施细则》

安全生产风险分级管控体系实施细则 规范性引用文件 1.《中华人民共和国安全生产法》 2.《建设工程安全生产管理条例》（国务院令393号） 3.《施工企业安全生产评价标准》（JGJ/T77-2010） 4.《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011 5.《环境管理体系要求》GB/T24001-2016 6.《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011） 7.《工程建设标准强制性条文》 8.《关于印发<危险性较大的分部分项工程安全管理办法>的通知》（建质） 9.住房城乡建设部办公厅《关于进一步加强危险性较大的分部分项工程安全管理的通知》（建办质[2017]39号） 二基本要求 2.1总体要求 结合本工程施工特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面辨别、评估安全风险，落实风险分级管控主题责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施差异化、标准化分级管控。根据安全风险等级及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险，提升项目安全生产水平。 2.2目标 全面落实施工安全生产风险分级管控主题责任，确保风险有效

受控，构建安全生产长效机制，从跟不上化解或降低安全风险，防范生产安全事故的发生。 2.3原则 按照“动态识别、科学评估、分级控制”的原则，建立建设工程施工安全风险预警和管控体系，明确各机构与人员的职责，建立建设工程施工安全风险预警、分级管控工作流程与节点标准，根据建设工程施工安全风险等级与类别，落实预控和应急措施，有效降低施工安全风险。 三组织管理机构 3.1 机构设置 公司和项目部分别建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险管控的研究、统筹、协调、指导工作。 项目风险管控工作小组应由项目负责人任组长，成员至少包括项目技术负责人、安全负责人、施工员、机械员、资料员、班组长等部门负责人。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识的全面性、时效性。 3.2项目部管理职责 （一）编制项目《安全文明施工总体策划》时，明确安全风险管理要求。负责项目建设过程中安全风险管理要求的落实。（二）工程开工前，按照要求，负责组织项目设计单位对施工、

体系文件管理制度(模板)

体系文件管理制度 编制 日期 审核 日期 批准 日 期 修订记录 1.目的

规范公司体系文件，包括组织管控文件、流程文件、作业指引、表单记录管理，确保使用文件的充分、适用和有效性。 2.范围 适用于公司体系文件编制、标识、审核、批准、修订、发放及归档。 3.术语与定义 3.1.组织管控（GK）文件：对组织架构、责权进行规定的文件。指组织管理手册、 授权手册。 3.2.流程文件（LC）：为进行某项活动或过程所规定的途径而形成的文件。对于主 责范围内跨部门事务工作程序制定，可结合《授权手册》审批权限，明确关键环节工作职责进行拟订。 3.3.作业指引(ZY)：本部门为确保作业过程有效策划、运作和控制所需的文件。 对于流程文件各环节操作规范及涉及事项的细化，明确工作细则及标准。 3.4.制度/规范/规定/办法/细则(ZD)：针对各部门所负责模块的内部管理纲性规 则拟订。 3.4.1.制度：强调共同性甚至全民性，是基础性的约束条文。例如：社会主义 经济制度 3.4.2.规范：指群体所确立的行为标准。例如：***行为规范 3.4.3.规定：强调预先（即在行为发生之前）和法律效力，用于法律条文中。 例如：普通高等学校学生管理规定 3.4.4.办法：也就是处理问题的方法，强调上级对下级的指导性。例如：出版 管理行政处罚实施办法 3.4.5.细则：是对个别或一些制度、措施、方法中的详细地方加以规范，强调 详细的解释，说明及法律性。 3.5.记录(R)：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。 3.6.文件标识：指体系文件编号，并对其版本及修订状态进行标记的工作。 3.7.体系文件:指包含组织管控文件、流程文件、作业指引、制度/规范/规定/办法 /细则文件，统称为体系文件。 3.8.流程体系文件：除组织管控文件以外的文件，指流程文件、作业指引、制度/ 规范/规定/办法/细则文件，统称为体系文件。 4.职责 4.1.营运管理部负责制定体系文件的编制规范，发布及更新。 4.2.各部门负责本部门/本模块的流程体系文件编制及优化。

公司规章制度体系

公司规章制度体系 【篇一：规章制度体系命名规则】 制度体系命名规则 根据《公司规章制度管理制度》的规定，公司初步确定了“制度、规则、办法、实施细则、标准”等作为公司制度的名称。在实际执行过 程中，各部门可根据制度内容的需要，参考下列命名规则（根据约 定俗成或行业惯例，暂定以下类别），予以相应调整。 一、制度：是企业管理系统的基本框架，是对某一方面、某一领域 专业性职能管理系统工作的职能、管理原则、工作流程、方法等所 做出的原则性的要求，是企业内部可以自成一体的专业性管理制度。 二、规则：是指涉及基础、架构、组织、决策等宏观重大管理事项 所应遵循的程序和规定。 三、办法：对某项具体工作的控制环节、操作步骤或对于一个具体 的项目、事物的管理所作出的要求。管理办法可以是管理制度、规 定中的一个组成部分，也可以从管理制度、规定中分离、延伸出来 的独成一项规范性文件。 四、实施细则：对于企业管理系统内某一个管理制度的具体实施步 骤所作出的具体规定。 五、标准：是以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，对重复 性事物和概念所作的统一规定，经公司审核批准发布，作为公司内 部共同遵守的准则和依据，具体包括标准、规范、规程、守则等。 ? 管理制度：是对涉及到集团整体的管理原则、工作流程、方法等所做出的 原则性的规定和要求，是企业与国家、行业性法规相结合的、内部 可以自成一体的专业性制度，是管理系统的必备组成部分，该类制 度具有强制性、规范性、程序型较强等特点，主要强调做事的原则。 ? 管理规定：对某一个专项的涉及到集团的事情或某一个专业系统 内的职能性工作所作出的具体要求，该类制度具有时效性较短、变 更频度较多等特点，主要强调做事的具体标准。 ? 管理办法：对于一项非全集团人员皆会介入的、具体工作的控制 环节、操作步骤或对于一个具体的项目、事物的管理所作出的要求。管理办法可以是管理制度、规定中的一个组成部分，也可以从管理 制度、规定中分离、延伸出来的独成一项规范性文件。该类制度具

ISO管理体系文件管理制度

目录 一、项目文件分类及收集归档分工 (2) 二、项目文件分类说明 (2) 三、项目文件形成和往来 (5) 四、项目管理部发文管理 (6) 五、项目管理部收文管理 (6) 六、项目文件立卷与归档 (7) （一）、文件的归档范围： (7) （二）、立卷要求 (7) 七、项目资料移交 (8) 八、项目资料管理总结................................... 错误！未定义书签。

项目管理部文件管理制度 为了规范施工项目管理部文件管理，理顺各类文件的收集、整理和归档职责，做到文件往来清晰有据、检索方便、可追朔性强，特制订项目管理部文件管理制度。 一、项目文件分类 二、项目文件说明 1、总承包人项目规划文件。包括：项目管理实施规划、项目协调程序、质

量计划、安全/HSE管理规划、进度控制规定等。这类文件由项目管理部各职能组或专业技术人员根据项目情况编制，内部审核后报业主确认，作为项目指导控制类文件。 2、合同协议类文件。包括：总承包合同、分包施工合同、补充协议、纪要。 3、总分包资质备案文件。包括：分包资格报审、现场管理体系核查。该类文件需要向业主/监理报审。 4、计划进展类文件。包括： （1）、开工报告。包括总承包商向业主/监理提交的开工报告及分包商向总承包商提交的开工报告。开工报告是确定工期、合同履行的重要依据。 （2）、施工总进度计划，季、月计划和三周滚动进度计划，上述进度计划报审表。 （3）、工程暂停/复工令，工程延期审批。 （4）、项目施工（月）进展报告。 5、工程施工日志。工程施工日志由各职能组负责人组织每日编写，施工经理负责督促检查，按月汇集成册后交项目秘书归档。工程施工日志表格使用项目所在地规定的通用表格。 6、会议纪要。按照管理关系和形成纪要方可按以下分别存放、归档。 业主/总包会议纪要，纪要由业主方形成；总包/业主会议纪要，纪要由总包方形成；监理/总包会议纪要，纪要由监理方形成；总包/分包会议纪要，纪要由总包方形成；其他，纪要由组织方形成。纪要应由现场负责人统一签发，项目秘书收集保管。 7、申请/报告类文件。主要是对业主、监理、质量监督站、检测机构等形成的文件。跟踪该类文件的审批、回复，文件存放需要闭合。 8、工作联系单/工程备忘录类文件。按照管理关系和形成文件方，可按以下分别存放、归档。跟踪该类文件的审批、回复，文件存放需要闭合。 （1）、总包/业主工作联系单/工程备忘录，文件由总包方形成。 （2）、总包/分包工作联系单/工程备忘录，文件由总包方形成。 （3）、总包与其他相关方的工作联系单/工程备忘录，文件由总包方形成。 （4）、分包/总包工作联系单/工程备忘录，文件由分包方形成。