2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题：单选题四

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题：单选题四

价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。

A、虚拟开盘参考价格

B、虚拟匹配剩余量

C、虚拟未匹配量

D、虚拟匹配量

【正确答案】D

【专家解析】考察虚拟匹配量的定义。

22、在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是( )。

A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定

B、证券交易过程的知情权

C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

D、有按规定收取服务费用的权利

【正确答案】B

【专家解析】考查证券经纪商的权利。B是委托人的权利。

23、上海证券交易所规定，单笔权证买卖的申报数量不得超过

( )。

A、1万份

B、10万份

C、100万份

D、1000万份

【正确答案】C

【专家解析】单笔权证买卖的申报数量不得超过100万份。

24、按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是( )。

A、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

D、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

【正确答案】D

【专家解析】有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银

行而不是持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。故选D。

25、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。

A、托管机构

B、证券公司

C、推广机构

D、结算托管部门

【正确答案】A

【专家解析】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。

26、证券托管一般指投资者将持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A、证券交易所

B、证券登记结算机构

C、证券公司

D、证监会

【正确答案】C

【专家解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

27、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布( )。

A、成交金额最大的3个会员营业部的名称

B、股份统计信息

C、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量

D、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额

【正确答案】B

【专家解析】应公布的是：1.成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;2.股份统计信息;3.本所认为应当公布的其他信息。

28、基金管理公司最核心的一项业务是( )。

A、受托资产管理业务

B、社会基金管理业务

C、证券投资基金业务

D、企业年金管理业务

【正确答案】C

【专家解析】目前我国基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务;此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。而证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

29、对于最低结算备付金比例，债券品种按()计收。

A、[5%]

B、[10%]

C、[15%]

D、[20%]

【正确答案】B

【专家解析】对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。

30、股票价格与市场利率的关系是( )。

A、利率提高，股票价格下降

B、利率与股票价格同方向变动

C、利率提高，股票价格上升

D、随机变动

【正确答案】A

【专家解析】股票价格与市场利率是反向变动关系，即当利率提高时，股票价格下降。

31、已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署( )。

A、风险提示

B、客户须知

C、网上交易协议书

D、证券交易委托书

【正确答案】C

【专家解析】已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署《网上交易协议书》。

32、目前我国金融市场实行的经营体制是( )。

A、分业经营、分业管理

B、分业经营、混业管理

C、混业经营、分业管理

D、混业经营、混业管理

【正确答案】A

【专家解析】目前我国仍实行“分业经营、分业管理“的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营“是未来的必然选择，货币产生于商品交换的需要，金融活动则是商品生产发展的必然要求。

33、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。

A、增值税

B、佣金

C、过户费

D、印花税

【正确答案】A

【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

34、从( )起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

A、[2004年3月21日]

B、[2004年12月6日]

C、[2005年3月21日]

D、[2004年10月6日]

【正确答案】C

【专家解析】从2005年3月21日起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

35、未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为( )。

A、风险期望

B、风险头寸

C、风险暴露

D、风险预算

【正确答案】C

【专家解析】未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为风险暴露。

36、一般来讲，政府债券与公司债券相比，( )。

A、公司债券风险大，收益低

B、公司债券风险小，收益高

C、政府债券风险大，收益高

D、政府债券风险小，收益稳定

【正确答案】D

【专家解析】政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳

定的。《中华人民共和国个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。因此，在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。

37、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。

A、受托办理股份转让公司股权确认事宜

B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

D、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

【正确答案】A

【专家解析】“受托办理股份转让公司股权确认事宜”属于代办业务，其余全部属于主办业务范围。

38、证券营业部负责人应当至少每( )强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

【正确答案】C

【专家解析】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

39、新股网上竞价发行方式的缺陷是( )。

A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源

B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险

C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行

D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格

【正确答案】B

【专家解析】新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险;在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。

40、下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。

A、股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

B、股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

C、股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念

D、稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

【正确答案】D

【专家解析】股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：(1)股利政策。(2)股份变动。其中，股利政策体现了公

司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。

41、关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是( )。

A、自营业务资金的出人必须以公司名义进行

B、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

C、禁止从自营账户中提取现金

D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行

【正确答案】D

【专家解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

42、假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为( )。

A、[1.6]

B、[3.1]

C、[3.6]

D、[4.3]

【正确答案】C

【专家解析】货币乘数=(现金在存款中的比率+1)/(现金在存款中的比率+法定存款准备金率+超额存款准备金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

43、深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封

闭期，该封闭期一般不超过( )。

A、3个月

B、2个月

C、4个月

D、1个月

【正确答案】A

【专家解析】封闭期一般不超过3个月。

44、下列选项中，不属于未上市流通股份的是( )。

A、优先股

B、内部职工股

C、境外上市外资股

D、发起人股份

【正确答案】C

【专家解析】未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：(1)发起人股份。(2)募集法人股份。(3)内部职工股。(4)优先股或其他。

45、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是( )。

A、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B、股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C、股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份

D、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发

行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【正确答案】D

【专家解析】股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份。对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

46、下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是( )。

A、委托有效期

B、买卖席位号

C、委托人签名

D、证券账号

【正确答案】B

【专家解析】委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容等。

47、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小( )手、最大( )手。

A、5000;10000

B、10000;50000

C、1000;50000

D、1000;5000

【正确答案】C

【专家解析】在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小1000手、最大50000手。

48、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。

A、股票实施特别处理后，涨幅限制为1O%，跌幅限制为5%

B、股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

C、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%

D、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为1O%

【正确答案】C

【专家解析】股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%。

49、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托(

)。

A、延迟成交

B、择日成交

C、无效

D、部分无效

【正确答案】C

【专家解析】金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限

制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。

50、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立( )证券账户的投资者。

A、[A]

B、[B]

C、[E]

D、[H]

【正确答案】B

【专家解析】上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B、D证券账户的投资者。

证券从业资格金融市场基础知识习题及答案(2)

证券从业资格考试/模拟试题 2015年证券从业资格金融市场基础知识 习题及答案(2) 单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.证券市场上最活跃的机构投资者是( )。 A.商业银行 B.证券经营机构 C.保险公司 D.基金公司 2.下列关于政府机构的说法中，错误的是( )。 A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控 D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡 3.中央银行在证券市场上以( )操作作为政策手段，买卖政府证券。

A.套期保值 B.投融资 C.公开市场 D.营利性 4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。 A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B.可以买卖可转换债券 c.可用自有资金买卖政府债券和金融债券 D.只可用自有资金投资证券 5.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是( )。 A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20% B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10% C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10% D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

6.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。 A.10% B.15% C.20% D.30% 8.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是( )。 A.全国性社会保障基金主要投向国债市场 B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金 C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金 D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线 9.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模

《金融市场基础知识》真题试卷

证券从业资格考试《金融市场基础知识》试卷 1、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分 (1) 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。 A: 申报B: 成交C: 委托D: 开户 解析: 投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令．称为“委托”． (2) ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A: 集合竞价B: 拍卖竞价C: 连续竞价D: 招标竞价 (3) 下列关于融资租赁的说法，错误的是( )。 A: 融资租赁业务是指出租人根据承租人对出卖人、租赁物的选择，向出卖人购买租赁物，提供给承租人使用，承租人支付租金的交易活动 B: 融资租赁具有融资、融物双重职能，涉及出租人、承租人、出卖人三方当事人 C: 融资租赁是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权．还要向承租人提供设备的保养、保险、维修和其他专门性技术服务的一种租赁形式 D: 融资租赁与经营租赁的根本区别在于．融资租赁的出租人通常不承担租赁物的余值风险．而经营租赁的出租人一定要承担租赁的余值风险 (4) 下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的是( )。 A: 记账方式不同 B: 发行利率确定机制不同 C: 发行对象不同 D: 流通或变现方式不同 (5) 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率( ) 的前提下，募集人才能偿付本息。A: 不低于100% B: 不高于80% C: 不低于70% D: 不高于50% (6) 下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有( )。 A: 最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元 B: 最近1年盈利 C: 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D: 最近3年未发生重大违法、违规行为 (7) ( )不是场外交易市场。 A: 债券柜台市场B: 证券交易所C: 银行间债券市场D: 代办股权转让市场 (8) 风险识别包括( )环节。 A: 感知风险和分析风险B: 计量风险和分析风险 C: 计量风险和感知风险D: 感知风险和检测风险 (9) 公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高。这是对( )的补偿。 A: 通货膨胀风险B: 政策风险C: 利率风险D: 信用风险 (10) 以下关于基金资产估值的表述．正确的是( )。 A: 基金资产估值的责任人是基金托管人 B: 为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法

证券从业考试《金融市场基础知识》练习题附答案

证券从业考试《金融市场基础知识》练习题附答 案 2017证券从业考试《金融市场基础知识》练习题（附答案） (1)中长期资金市场又称为()。 A:初级市场 B:货币市场 C:资本市场 D:次级市场 答案:C 解析: 资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、 中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。 (2)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()。 A:价格优先、时间优先 B:价格优先、客户优先 C:时间优先、价格优先 D:时间优先、客户优先 答案:D

解析:证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。 (3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市， 其公司股本总额必须不少于人民币()万元。 A:4000 B:5000 C:3000 D:1000 答案:B 解析:略 (4)按照基础工具划分，金融衍生品可分为()。 A:股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具 B:场内交易工具、场外交易工具 C:远期、期货、期权和互换 D:股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具 答案:A 解析: 按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具( 以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具( 以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具( 以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。

(5)中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的()倍。 A:1 B:2 C:3 D:4 答案:C 解析: 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。 (6)根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的`方式确定股票发行价格。 A:保险公司 B:财务公司 C:个人投资者 D:符合中国证监会规定条件的机构投资者 答案:D 解析: 自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定， 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象( 指符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。

2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(17)

1.金融衍生工具的分类说法错误的是()。 A.按交易场所的不同可以分为场内金融衍生工具和场外金融衍生工具 B.场内金融衍生工具是指在交易所内交易的金融衍生工具 C.信用衍生产品是交易所交易的衍生工具 D.场外交易市场交易的衍生工具实行分散的、一对一交易 【答案】C 【解析】信用衍生产品是场外交易市场交易的衍生工具。选项C不正确。 2.2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟的改革举措之一，欧洲会议审批了一项重要法案，该法案是()。 A.《金融服务现代化法案》 B.《格拉斯-斯蒂格尔法》 C.《金融监管改革法案》 D.《泛欧金融监管改革法案》 【答案】D 【解析】选项D正确：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的《泛欧金融监管改革法案》，这是国际金融危机爆发之后，欧盟最重大的改革举措之一。 3.()年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。 A.1947 B.1950 C.1952 D.1956 【答案】C 【解析】选项C正确：1952年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。在模型中方差作为对风险的量度，其最小化被用来确定化的投资比例。VaR与方差直接相关，其作为风险限额指标实质上对方差附加了一种限制。因此，作为VaR约束下的马科维茨均值一方差模型的化投资决策问题就自然被人们加以利用。 4.集合票据在债权债务登记日的()即可在银行间债券市场流通转让。 A.当日 B.次一工作日 C.两日后 D.一周后 【答案】B 【解析】选项B正确：集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。 5.()是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。 A.存券银行 B.外汇交易所 C.中央存托公司 D.托管银行 【答案】D 【解析】选项D正确：托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是

证券从业金融市场基础知识习题及答案

证券从业金融市场基础知识习题及答案 证券从业金融市场基础知识练习题及答案 单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.金融市场以()为交易对象。 A.实物资产 B.货币资产 C.金融资产 D.无形资产 2.一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。 A.呈正比关系 B.呈反比关系 C.呈线性关系 D.无确定关系 3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是()的实施。 A.法定存款准备金制度 B.再贴现政策 C.公开市场政策 D.存款派生机制 4.下列选项中，不属于货币市场的是()。 A.同业拆借市场

B.票据市场 C.回购市场 D.债券市场 5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。 A.股票 B.债券 C.投资基金 D.公开市场业务 6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。 A.直接融资 B.间接融资 C.吸收投资 D.民间借款 7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是()。 A.金融市场的非物质化 B.金融市场是信息市场 C.金融市场是一个自由竞争市场 D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场 8.金融市场的核心内容是()。 A.金融产品 B.金融产品交易

C.金融机构 D.政府部门 9.信托市场的主体是()。 A.信托投资活动 B.信托产品 C.信托当事人 D.信托关系人 10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。 A.经营租赁 B.设备租赁 C.短期租赁 D.长期租赁 11.长期资本流动的主要方式不包括()。 A.国际直接投资 B.银行资金调拨 C.国际证券投资 D.国际贷款 12.投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指()。 A.投资性资本流动 B.国际证券投资 C.保值性资本流动

2019年4月27日证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购 Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易 Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 2.中期票据是( )发行的债务融资工具。 A.非金融企业 B.签发人 C.中国人民银行 D.出票人 【答案】A

3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打 击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。 A.严格监管、信息透明 B.集合理财、专业管理 C.独立托管、保障安全 D.利益共享、风险共担 【答案】A 4.可转换公司债券最主要的金融特征是() A.双重选择权 B.附有投票权 C.风险权益的限定性 D.套期保值 【答案】A 5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是() A.基金评价机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人

D.基金投资顾问机构 【答案】C 6.上海证券交易所成立于()年11 月 A.1990 B.1992 C.1989 D.1991 【答案】A 7.金融债券的登记、托管机构是() A.深圳证券交易所 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.上海证券交易所 D.中国证券登记结算有限责任公司 【答案】B 8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是() A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售 B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案(卷十)

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案（卷十） 一、单项选择题 1.国债转托管费按转出国债面值金额的( )计算。 A.0.05% B.0.5% C.0.01% D.0.005% 【答案】D 【解析】《中国证券登记结算有限责任公司国债跨市场转托管业务操作指引》第十五条规定，申请转出的投资者应向中国证券登记结算有限责任公司交纳转托管费。转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔(单只)转托管费用最低为10 元，最高为10000 元。故本题选D 选项。 2.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确认客户的撤单的委托指令后，应( )将执行结果告知客户。 A.在一个工作日内 B.在一个交易日内 C.立即 D.在当天交易时间结束前 【答案】C 【解析】在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确认客户撤单的委托指令后，应立即将执行结果告知客

户。故本题选C 选项。 3.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的( )结构。 A.投资者 B.管理者 C.筹资者 D.监管者 【答案】A 【解析】证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构。故本题选A选项。 4.运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于( )。 A.经济手段 B.行政手段 C.自律手段 D.法律手段 【答案】A 【解析】经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。故本题选 A 选项。 5.根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。 A.记名股票或无记名股票 B.优先股票

证券从业金融市场基础知识练习题及答案

证券从业金融市场基础知识练习题及答案备考证券从业考试，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出guo证券从业考试栏目为大家分享“证券从业金融市场基础知识练习题及答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，的更新。 第1题：可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。 A.担保债券 B.抵押债券 C.优先股票 D.普通股票 第2题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券” 第3题：公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的( );若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的( )。 A.60%，30%

B.60%，20% C.20%，60% D.20%，20% 第4题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是( )。 A.采取“随买随卖”的方式进行交易 B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 C.利率按实际持有天数分档计付 D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 第5题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是( )。 A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 B.票面金额定得较小，发行成本也就较小 C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买 D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 第6题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括( )。 A.政府和政府机构、公司 B.中央政府、地方政府、公司 C.政府和中央银行、公司企业 D.政府、金融机构、财政部、公司 第7题：保险公司次级定期债务是指( )。

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2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。

本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第1482篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职 业资格考前练习 一、单选题 1.股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配( )的请求权等权利。 A、权利和义务 B、实物与资产 C、股息和红利 D、以上都不对 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第4章>第1节>一、股票的概念 【答案】：C 【解析】： 股票本身虽然没有价值，但它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权等权利。 2.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。 A、会计师事务所 B、证券公司 C、资产评估事务所 D、投资咨询公司 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第3节>一、证券公司概述 【答案】：B 【解析】： 证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。 3.在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是( )，其他活动都围绕和服务这一核心活动。 A、基金的市场营销 B、基金的会计核算 C、基金的投资管理 D、基金的后台管理 >>>点击展开答案与解析

【知识点】：第6章>第5节>二、基金的投资管理 【答案】：C 【解析】： 基金投资管理是指基金管理人按照基金合同的约定，在规定的投资范围内，按照既定的投资策略，实现基金投资目标的过程。基金投资管理在基金运作中处于核心作用，其他活动都围绕和服务这一核心活动。 4.在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是( )过程中发生的费用，另一类是( )过程中发生的费用。 A、基金申购；基金赎回 B、基金管理；基金托管 C、基金销售；基金管理 D、基金交易；基金运作 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第6章>第4节>二、基金的费用 【答案】：C 【解析】： 在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用，主要包括申购费(认购费)、赎回费及基金转换费等；另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产承担。 5.注册制的特点不包括( ) A、以信息披露为中心 B、证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断 C、证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断 D、是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第2节>四、构建多层次资本市场的新尝试——科创板 【答案】：C 【解析】： 注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。 6.上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )规定。 Ⅰ．募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、

金融市场基础知识选择题一

金融市场基础知识选择题（一） 1.狭义的有价证券是指（D） A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券 2.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（A） A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95% C.企业年金基金不得用于信用交易 D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30% 3. 关于股票的叙述，下列说法错误的是（D） A.股票本身没有价值 B.股票代表的是股东权利 C.发行股票的股份公司筹措自有资本的手段 D.股票是一种真实资本 4. 下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（D） A.反映的经济关系不同 B.筹集资金的投向不同

C.风险水平不同 D.发行方式不同 5.下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是（D） A.证券公司 B.社保基金 C.信托投资公司 D.政策银行 6.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人 民币（B）亿元 A.1 B.2 C.3 D.4 7.下列关于债券的借贷双方的权利义务关系的叙述，错误的是（B） A.投资者是出借贷金的经济主体 B.购买者是借出资金的经济主体 C.发行人必须在约定的时间付息还本 D.债券反映了发现者和投资者之间的债权债务关系 8.（C）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票 A.参与优先股 B.可赎回优先股 C.非参与优先股 D.不可 转换优先股 9.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（B）

A.增发股票 B.股份回购 C.股票分割 D.股票合并 10.除权除息日通常为股权登记日之后的（A）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。A.1 B.2 C.3 D.4 11.股东需要为下列中的(B)支付所得税。 A.增发新股 B.现金股利 C.股票合并 D.股份回购 12.投资者最为关心的价格是股票的（A） A.市场价格 B.交易价格 C.发行价格 D.理论价格 13.股份公司的权力机构是（B） A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.理事会 14.证券的（C）是指实际收益与预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。 A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性 15.银行证券主要是（A） A.银行汇票、银行本票和支票 B.商业汇票和商业本票 C.股票、公司债券和商业票据 D.金融期货、可转换证券、权证

金融市场基础知识历年真题及答案

(1) 中长期资金市场又称为( )。 A: 初级市场 B: 货币市场 C: 资本市场 D: 次级市场 答案:C 解析: 资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。证券从业证试题 (2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。 A: 价格优先、时间优先 B: 价格优先、客户优先 C: 时间优先、价格优先 D: 时间优先、客户优先 答案:D 解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。证券从业资格试题库 (3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。 A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000 答案:B 解析: 略 (4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。证券从业考题 A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具 B: 场内交易工具、场外交易工具 C: 远期、期货、期权和互换 D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具 答案:A 解析: 按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具(以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具(以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。证券从业押题 (5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 4 答案:C 解析: 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。 (6) 按照( ).金融市场划分为有形市场和无形市场。证券从业证培训 A: 金融工具发行特征 B: 金融交易的场地和空问

证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0324-18

证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0324-18 1、（）是长期金融市场或长期资金市场，是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。【选择题】 A.资本市场 B.货币市场 C.金融市场 D.现货市场 正确答案:A 答案解析:选项A正确：资本市场是长期金融市场或长期资金市场，是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。 2、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。【选择题】 A.10% B.15% C.20% D.30% 正确答案:D 答案解析:选项D正确：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定： （1）单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%； （2）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。 3、下列有关基金管理费表述正确的是（）。

Ⅰ.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计算，累计至每月月底，按月支付Ⅱ.管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比 Ⅲ.目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33% Ⅳ.管理费通常直接向投资者收取【组合型选择题】 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案:A 答案解析:选项A正确：管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比（Ⅱ错误）；管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取（Ⅳ错误）。 4、按照《证券公司分类监管规定》（2017年修订），中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为（）。【选择题】 A.三大类9个级别 B.四大类6个级别 C.四大类9个级别 D.五大类11个级别 正确答案:D 答案解析:选项D正确：按照《证券公司分类监管规定》（2017年修订），中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别。 5、直接融资和间接融资的区别主要在于（）。【选择题】 A.融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系 B.融资活动是否分散于各个场所 C.融资所得资金是否需要返还

金融市场基础知识章节练习题第01章 金融市场体系

第01章金融市场体系 1、基础货币等于通货和()的总和。 A、准备金 B、活期存款 C、定期存款 D、企业存款 正确答案：A 【专家解析】基础货币等于通货和准备金的总和，即B=A+C。 2、我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是()。 A、主板市场 B、创业板市场 C、三板市场 D、四板市场 正确答案：D 【专家解析】四板市场又称区域性股权交易市场（区域股权市场），是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。 3、在中国，市场代码以“002”开头的是()。 A、主板 B、创业板 C、中小板 D、第四板 正确答案：C 【专家解析】中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板市场上，市场代码是以“002”开头的。 4、我国银行业的主体是()。 A、中央银行 B、股份商业银行 C、地区性商业银行 D、信用合作社 正确答案：B 【专家解析】目前，我国已基本形成了以中央银行为中心，股份商业银行为主体，各类银行并存的现代资本主义国家银行体系。 5、中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是()。 A、中国银监会成立 B、中国证监会成立 C、中国保监会成立 D、中国人民银行统一货币发行权 正确答案：A 【专家解析】2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国

2016证券从业《金融市场基础知识》习题及答案(1)

2016证券从业《金融市场基础知识》习题及答案(1) 单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.金融市场以( )为交易对象。 A.实物资产 B.货币资产 C.金融资产 D.无形资产 2.一般说来，金融工具的流动性与偿还期( )。 A.呈正比关系 B.呈反比关系 C.呈线性关系 D.无确定关系 3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是( )的实施。 A.法定存款准备金制度 B.再贴现政策 C.公开市场政策 D.存款派生机制 4.下列选项中，不属于货币市场的是( )。 A.同业拆借市场 B.票据市场 C.回购市场 D.债券市场 5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是( )。

A.股票 B.债券 C.投资基金 D.公开市场业务 6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于( )。 A.直接融资 B.间接融资 C.吸收投资 D.民间借款 7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是( )。 A.金融市场的非物质化 B.金融市场是信息市场 C.金融市场是一个自由竞争市场 D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场 8.金融市场的核心内容是( )。 A.金融产品 B.金融产品交易 C.金融机构 D.政府部门 9.信托市场的主体是( )。 A.信托投资活动 B.信托产品 C.信托当事人

D.信托关系人 10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。 A.经营租赁 B.设备租赁 C.短期租赁 D.长期租赁 11.长期资本流动的主要方式不包括( )。 A.国际直接投资 B.银行资金调拨 C.国际证券投资 D.国际贷款 12.投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指( )。 A.投资性资本流动 B.国际证券投资 C.保值性资本流动 D.投机性资本流动 13.下列选项中，属于资本流出的是( )。 A.外国对本国负债减少 B.本国对外国的债务增加 C.本国对外国的债务减少 D.本国在外国的资产减少 14.金融市场最重要的参与者是( )。 A.政府部门 B.工商企业

金融市场基础知识练习题232

一、单项选择题 1. 下列关于企业债券发行说法错误的是______。 A.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值。 B.公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40% C.期限不能低于5年 D.利率及付息规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。 答案：C [解答] 对于选项C，正确说法应该是期限不能低于3年。 2. 独立衍生工具不包括______。 A.结构化金融衍生工具 B.期权合约 C.互换交易合约 D.期货合约 答案：A [解答] 独立衍生工具是指本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或者互换交易合约等。A项是金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类中的一种。 3. 取得证券执业证书的人员，连续______年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。 A.2 B.4 C.3 D.5 答案：C [解答] 取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业

4. ______是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。 A.基金管理费 B.基金销售服务费 C.基金交易费 D.基金运作费用 答案：A [解答] 基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。 5. 证券登记结算制度实行证券______。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 答案：B [解答] 证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 6. 可交换公司债券的面值为______元。 A.1 B.10 C.100 D.1000 答案：C [解答] 可交换公司债券面值为每张人民币100元，发行价格由上市公司股东和保荐机构通过市场询价

金融市场基础知识真题测试及答案

金融市场基础知识真题 测试及答案 Modified by JACK on the afternoon of December 26, 2020

2016年金融市场基础知识真题测试及答案 一、单项选择题 1.证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。 A.证券交易所市场 市场 C.地方股权交易中心市场 股市场 【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。 2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（）。 A.虚拟货币 B.货币供给 C.名义货币 D.货币需求

【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。 3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（）。 股账户 B.基金账户 C.期权账户 股账户 【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。 4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以（）优先认购一定数量新发行股票的权利。 A.低于市场价格的任意价格 B.高于市场价格 C.与市场价格相同的价格

D.低于市场价格的某一特定价格 【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 5.下列不属于股票特征的是（）。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.保本性 【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。 6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集 （）的公司股本。 A.长期稳定 B.中短期 C.中期 D.短期

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题

2019年证券从业资格考试金融市场基础 知识模拟试题 、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。 A.30;中国证监会;中国证监会 B.30;中国证监会;中国证券业协会 C.20;中国证监会;中国证券业协会 D.20;中国证券业协会;中国证券业协会 16.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于()万元。 A.500 B.300 C.200 D.100 17.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。 A.100 B.80 C.60 D.50

18.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是()。 A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建 B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限 C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成 D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员 19.张某是S 公司的财务总监，代理S 公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。 A.S 公司的财务总监张某 B.S 公司的法定代表人王某 C.S 公司 D.S 公司的总经理李某 20.通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。 A.蓝筹股 B.红筹股 C.绩优股 D.金牛股 21.下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。 A.甲公司36 个月内受到证券交易所的公开谴责

B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6% C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产 D.丁公司公告招股意向书前20 个交易日股票均价为25 元/股，其增发股票的发行价格为26 元/股 22.甲公司公开发行股票5 亿股，有效报价投资者的数量最少为()家。 A.5 B.10 C.20 D.30 23.恒生指数于1985 年推出的分类指数不包括()。 A.金融 B.地产 C.公用事业 D.制造业 24.下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是()。 A.固定利率债券不确定性大 B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险 C.可调利率债券对利率进行不定期的调整 D.可调利率的调整间隔只有6 个月和1 年 25.下列关于金融债券的说法中，有误的是()。

最新金融市场基础知识知识点归纳-图文.

第一章金融市场 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象,已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之,金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是:金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 考点二金融市场的分类 考点三影响金融市场的主要因素 一般来说,影响金融市场发展的因素是多方面的,但最为重要的则是以下五个方面:

(1经济因素 (2法律因素 (3市场因素 (4技术因素 (5体制或管理因素 考点四金融市场的特点和功能 考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括: 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份,及企业(或者个 人

购买的其他企业(准备上市、未上市公司的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益,这种经济利益可以通过分得利润或股利获取,也可以通过其他方式取得。股权投资市场,即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信 托成为一种商业行为后,特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后,信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场,也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁,是指实质上转移与资产所有权有 关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 考点六全球金融市场的形成及发展趋势

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证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前 练习 一、单选题 1.下列关于中央银行票据的说法有误的是( )。 A、期限通常在6个月到3年 B、中央银行票据实质是中央银行债券 C、具有短期性的特点 D、发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第1节>三、金融债券、公司债券与企业债券 【答案】：A 【解析】： 考点：考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常在3个月到3年。 2.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是( )。 A、中间业务 B、表外业务 C、表内业务 D、其他业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第1节>二、中国的金融中介机构体系 【答案】：A 【解析】： 考点：中间业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务。中间业务包括两类：一般意义上的金融服务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要动用银行自己的资金，且具有收入稳定、风险程度低的特点，集中体现了商业银行的服务功能。 3.企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于( )。 A、10％ B、5％ C、30％ D、20％

>>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第2节>三、金融债券的发行与承销 【答案】：A 【解析】： 考点：企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件。 企业集团财务公司发行金融债券应具备财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于10％。 4.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值、向外国投资者发行的债券。 A、本国货币 B、外国货币 C、国际储备 D、特别提款权 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第1节>四、国际债券 【答案】：B 【解析】： 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。 5.( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 A、证券经纪业务 B、证券投资顾问业务 C、证券融资融券业务 D、证券资产管理业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第3节>二、证券公司的主要业务 【答案】：B 【解析】： 考点：本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 6.对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用( )估值会比较实用。