从单项技术到系统集成——国外技术成熟度评价方法的探索与实践

系统预测方法

研究生专业课程考试答题册 学号 2015022056 姓名张华威 考试课程系统工程理论与方法 考试日期 2016.01.06 西安工程大学研究生部

西安工程大学 硕士研究生课程考试试题 考试科目：系统工程理论与方法课程编号：022014 年级：2015级学院：机电工程学院 说明：所有答案必须写在答题册上,否则无效。共 1 页第 1 页 本课程考核采用提交报告形式，具体要求如下： 1．形式 （1）专题研究型 按照研究型论文的规范，表明研究问题与研究现状、提出新的分析方法，或对已有方法作出某种修正，或利用已有理论与方法对所研究问题进行分析并得出有价值的结论等。 （2）文献综述型 围绕一研究领域或学派对其研究现状与发展趋势、有待进一步深入研究的问题等进行详细阐述。 2．注意事项 [1]鼓励提交专题研究型论文； [2]按学术论文规范编排：包括中文摘要、关键词（3至5个），并将主要参考文献 在正文引用处标注等； [3]切忌写成工作总结或心得体会； [4]字数在6000字以上； [5]利用研究生考试册的封面装订并裁剪整齐。

系统预测方法及应用 摘要 预测是建立在已有或已知基础上对未来的探索，运用系统性的科学技术和手段对系统未来趋势进行分析，就是系统预测。作为决策的前提，系统预测在生产管理中发挥着重要作用，从简单的时序分析预测，到复杂的回归建模预测，不同的预测方法满足了不同种类的预测需求。本文从系统预测概念出发，结合不同的预测方法，阐述了系统预测在不同领域的应用。 关键词：系统预测时间序列分析预测法质量预测 Abstract Prediction is based in existing or known on the basis for the future exploration and analysis of the future trends of the system by using the system of science and technology and means, is the system prediction. As the premise of decision-making and forecasting system in production management plays an important role, from the simple timing analysis and forecasting, to complex regression modeling and forecasting, different forecasting methods to meet the different kinds of demand forecasting. This paper from the system prediction concept, combining the different forecasting methods, expounds the system prediction in different fields. Key words：System prediction Time series analysis prediction method qualitative forecast

技术成熟度

技术成熟度 目录 [隐藏]?1 什么是技术成熟度 ?2 技术成熟度的起源 ?3 技术成熟度在国外的应用[1] ?4 参考文献 什么是技术成熟度 技术成熟度是指科技成果的技术水平、工艺流程、配套资源、技术生命周期等方面所具有的产业化实用程度。 技术成熟度的起源 技术成熟度，其概念源于2O世纪7O年代由美国航空航天局(NASA)，2O世纪9O年代趋于成熟，是指技术相对于某个具体系统或项目而言所处的发展状态，反映了技术对于项目预期目标的满足程度。技术成熟度评价，是确定装备研制关键技术，并对其成熟程度进行量化评价的一套系统化标准、方法和工具。[1] 起初技术成熟度分为7级，1995年美国航空航天局起草并发布《TRL白皮书》，将其改为9个等级。2002年被美国国防部纳入武器采办条例中，并在2005年正式确定为九个等级：①基本原理被发现和阐述；②形成技术概念或应用方案阶段；③应用分析与实验室研究，关键功能实验室验证阶段；④实验室原理样机组件或实验板在实验环境中验证；⑤完整的实验室样机，组件或实验板在相关环境中验证；⑥模拟环境下的系统演示；⑦真实环境下的系统演示；⑧定型试验；⑨运行与评估。技术成熟度的九个等级中涉及科学与技术知识成果、实验、模拟与工程化、产品化等问题，一般认为第五个等级以后的成果具备一定的实用性，适合于进一步开发应用与转化，但产品化之后的市场化与产业化问题在技术成熟度等级中并不涉及。 技术成熟度在国外的应用[1] 1.应用技术成熟度对重大项目转阶段审查 NASA非常重视在重大航天项目中开展TRL评价。在工程的初步设计评审阶段，NASA就开始对关键技术进行TRL评价，并将评价结果与最佳实践的成熟度等级进行对比，从而减少工程的技术风险。2005年，美国国会立法要求NASA进入重大系统开发合同的技术应达到TRL6级。美国国防部强调只有成熟的技术才能应用于正式采办中，美军各军兵种目前已普遍将TRL应用于具体采办工作中。依据国防部采办文件DoDI5000．02指示、2011版《国防部技术成熟度评价指南》和2013版《国防采办指南》，TRL评价要求进一步被规范：里程碑A(进入技术开发阶段)之前达到TRL4级(建议性要求)；里程碑B(进入工程与制造开发阶段)之前达到TRL6级(建议性要求，此前为强制性要求)；里程碑C(进入生产与部署阶段)之前达到TRL7级(强制性要求)。 2.应用技术成熟度对国防项目进行评价 美国审计署(GAO)每年向国会报告重大国防项目的进展情况，技术成熟度是评价国防项目的三个准则之一。自2003年开始，GAO将技术成熟度评价作为重要的审计工具。通过技术成熟度的审查，发现那些技术成熟方面存在严重问题的项目，然后采取相应的措施。典型的例子是联合打击战斗机(JSF)项目，该项目于1996年开始启动并进入方案探索与关键技术开发阶段，原计划2001年转入工程研制与制造阶段。GA0在2000年通过TRL分析，提出八

航天系统技术成熟度等级及评价准则定义

国际标准化组织（ISO）2013年11月正式出版了由欧洲宇航局/欧洲空间研究与技术中心（ESA/ESTEC）组织编写的《航天系统：技术成熟度等级及评价准则定义》标准，编号为 ISO 16290，对国际航天领域的技术成熟度活动进行了规范。这是世界范围内的第一份国际 性的技术成熟度标准，是技术成熟度方法在世界各国科研管理中推广应用的重大事件，标志 着技术成熟度思想与方法已在世界范围内得到广泛认可。 一、ISO TRL标准编制背景 20世纪70年代美国宇航局（NASA）提出技术成熟度等级（TRL）的概念以来，经过多年发展，NASA于1995年颁布了白皮书，规范了航天项目的TRL定义及描述。这一科研管理工具迅速被美国政府问责办公室（GAO）接受，并逐步推广至美国国防部（DoD）国防采办项目和能源部（DoE）重大项目管理当中。 2000年后，技术成熟度思想与方法在世界各国得到大力推广应用，以英国国防部（UK MOD）、法国宇航局（CNES）、欧洲宇航局（ESA）、日本宇航局（JAXA）等为代表的诸多机构积极在各自领域开展相关的研究和实践工作。然而，由于世界各国在国防科研管理、工程实践上的差异，以及对技术成熟度评价标准、评价流程、评价结果的应用等方面认知的不同，各国解决技术成熟度适用性问题面临着不小的挑战。 为此，NASA、ESA、CNES、JAXA等萌生了通过制定ISO标准来统一规范的设想，经过充分酝酿，成立了由ESA/ESTEC牵头的技术成熟度标准编制组，负责整个标准的编制工作。编制组成员包括美国、法国、日本、英国、德国、巴西和乌克兰等7个国家约30名代表。 自2010年5月11日，编制组在伦敦的英国标准协会召开首次工作会，统一了成熟技术度相关术语的定义后，又相继召开了5轮技术研讨会；2012年10月向ISO提交了标准草案；在依据ISO 标准出版流程广泛征求意见后，于2013年11月1日正式发布。 二、ISO TRL标准内容概述 标准主要包括四部分：适用范围、术语定义、TRL定义、TRL说明，着重描述术语解释和TRL 定义，并辅以注释和举例说明。 （一）适用范围 主要用于航天系统的硬件产品，其他领域参照使用。TRL的定义约定了达到各级技术成熟度等级所需的条件，为实现精准的技术成熟度评价提供了标准。 （二）术语定义 该部分针对原理样机、单元的关键功能、单元的关键部件、单元、单元功能、功能性能需求、实验室环境、成熟技术、任务运行、模型、运行环境、使用性能需求、性能、性能需求、过程、相关环境、可重复的过程、需求、技术、验证、确认等21个术语进行了定义。 （三）TRL定义 该部分包括概述和正文两部分。概述部分，首先界定了TRL9的状态，又解释了技术成熟度评价中的具体对象（单元）的选取问题，最后就技术成熟度评价中易引起误解的一些原则性问题进行了说明，如：技术成熟度评价的作用及局限性、技术成熟度评价的相对性和时效性、单元的TRL不能高于其子单元的TRL等。 正文部分，分别针对TRL1~9级的定义进行了详细描述，并辅以举例说明。例如，关于TRL1（基本原理被发现和报道），就分为描述和举例说明两个部分。 1、TRL1描述 对与技术相关的，现有的科学研究成果进行评估，并开始转向应用研究与发展。通过学术研究，发现基本的科学原理，并发表论文进行报道。总体上说，已经识别出技术潜在的应用方向，但性能需求尚未确定。 2、举例说明 下列就是TRL1的例子：

技术成熟度9个等级划分

技术成熟度9个等级划分 技术成熟度水平1：遵守并报告了基本原则 技术成熟度水平最低。科学研究开始转化为应用研究与开发（R＆D）。示例可能包括对技术基本特性的书面研究。辅助信息包括已发表的研究成果，这些研究成果确定了该技术的基本原理，并提及了谁，何时何地。 技术成熟度水平2：制定技术概念和/或应用 发明开始。一旦遵循了基本原理，就可以发明出实际应用。应用程序是推测性的，可能没有证据或详细的分析来支持这些假设。例子仅限于分析研究。支持信息包括概述正在考虑的应用程序并提供分析以支持该概念的出版物或其他参考。 技术成熟度水平3：分析和实验关键功能和/或概念特征证明 开始积极的研发。这包括分析研究和实验室研究，以物理验证该技术各个元素的分析预测。示例包括尚未集成或具有代表性的组件。支持信息包括为测量目标参数而进行的实验室测试结果，以及与关键子系统的分析预测进行比较的结果。提及执行这些测试和比较的人员，地点和时间。 技术成熟度水平4：实验室环境中的组件和/或试验板验证 将基本技术组件集成在一起，以确保它们可以一起工作。与最终系统相比，这是相对“低保真度”。示例包括在实验室中集成“临时”硬件。支持信息包括已考虑的系统概念以及测试实验室规模面包板的结果。并提及谁进行了这项工作以及何时进行。文档提供了面包板硬件和测试结果与预期系统目标的差异的估计。 技术成熟度水平5：相关环境中的组件和/或试验板验证 面包板技术的保真度大大提高。基本技术组件与合理可行的支持元素集成在一起，因此可以在模拟环境中进行测试。例子包括组件的“高保真”实验室集成。支持信息包括测试实验室面包板系统的结果，并在模拟操作环境中与其他支持元素集成在一起。“相关环境”与预期的运营环境有何不同测试结果与预期相比如何遇到什么问题（如果有）面包板系统是否经过精制以更接近预期的系统目标 技术就绪级别6：相关环境中的系统/子系统模型或原型演示 在相关环境中测试了远远超出TRL 5的代表性模型或原型系统。代表技术已证明已准备就绪的主要步骤。示例包括在高保真实验室环境或模拟操作环境中测试原型。支持信息包括在性能，重量和体积方面接近所需配置的原型系统的实验室测试结果。测试环境与操作环境有何不同谁进行测试测试与预期相比如何遇到什么问题（如果有）在进入下一个级别之前，解决问题的计划，选项或行动是什么 技术成熟度水平7：在操作环境中的系统原型演示 在计划的操作系统附近或附近的原型。通过要求在操作环境（例如，飞机，车辆或太空）中演示实际系统原型，代表了TRL 6的重大改进。支持信息包括在操作环境中测试原型系统的结果。谁进行测试测试与预期相比如何遇到什么问题（如果有）在进入下一个级别之前，解决问题的计划，选项或行动是什么

GJB7688-2012装备技术成熟度等级划分及定义 解析

GJB7688-2012装备技术成熟度等级划分及定义解析主编单位：总装电子信息基础部标准化研究中心、总装装备论证研究中心、航空工业发展研究中心、航空工业集团科学技术委员会、空军装备研究院装备总体论证研究所、航天科技集团第五研究院、航天工程咨询中心 GJB 7688-2012《装备技术成熟度等级划分及定义》规定了装备技术成熟度的等级划分及定义。适用于装备技术成熟度评价。该标准适用于应用基础研究项目、应用研究项目、开发研究项目等，但不适用于基础研究项目。因为基础研究属于科学研究范畴，不属于技术研究范畴。此外，按技术的通常分类，该标准适用于生成“产品（含软件产品）”或“系统”的技术，但不适用于生成“工艺”的技术。这里的“工艺”包含了制造工艺、科研和试验方法。对于制造工艺，宜采用制造成熟度等级（manufacturing readiness levels，MRL）或类似的概念。 技术成熟度是技术满足预期的装备应用目标的程度。技术成熟度等级是用于衡量技术成熟程度的尺度。技术成熟度等级划分为九个等级： (1)提出基本原理并正式报告 (2)提出概念和应用设想 (3)完成概念和应用设想的可行性验证 (4)以原理样品或部件为载体完成实验室环境验证 (5)以模型样品或部件为载体完成相关环境验证 (6)以系统或分系统原型为载体完成相关环境验证 (7)以系统原型为载体完成典型使用环境验证 (8)以实际系统为载体完成使用环境验证 (9)实际系统成功完成使用任务 在技术成熟度等级定义的基础上，设置等级条件作为判定等级的依据。GJB 7688-2012附录A给出了等级条件的参考内容。在衡量装备技术的成熟度时，除了了解技术的设计和验证情况，可能还需要了解制造和管理方面的情况。因

技术成熟度9个等级划分

技术成熟度9个等级划分-标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

技术成熟度9个等级划分 技术成熟度水平1：遵守并报告了基本原则 技术成熟度水平最低。科学研究开始转化为应用研究与开发（R＆D）。示例可能包括对技术基本特性的书面研究。辅助信息包括已发表的研究成果，这些研究成果确定了该技术的基本原理，并提及了谁，何时何地。 技术成熟度水平2：制定技术概念和/或应用 发明开始。一旦遵循了基本原理，就可以发明出实际应用。应用程序是推测性的，可能没有证据或详细的分析来支持这些假设。例子仅限于分析研究。支持信息包括概述正在考虑的应用程序并提供分析以支持该概念的出版物或其他参考。 技术成熟度水平3：分析和实验关键功能和/或概念特征证明 开始积极的研发。这包括分析研究和实验室研究，以物理验证该技术各个元素的分析预测。示例包括尚未集成或具有代表性的组件。支持信息包括为测量目标参数而进行的实验室测试结果，以及与关键子系统的分析预测进行比较的结果。提及执行这些测试和比较的人员，地点和时间。 技术成熟度水平4：实验室环境中的组件和/或试验板验证 将基本技术组件集成在一起，以确保它们可以一起工作。与最终系统相比，这是相对“低保真度”。示例包括在实验室中集成“临时”硬件。支持信息包括已考虑的系统概念以及测试实验室规模面包板的结果。并提及谁进行了这项工作以及何时进行。文档提供了面包板硬件和测试结果与预期系统目标的差异的估计。 技术成熟度水平5：相关环境中的组件和/或试验板验证 面包板技术的保真度大大提高。基本技术组件与合理可行的支持元素集成在一起，因此可以在模拟环境中进行测试。例子包括组件的“高保真”实验室集成。支持信息包括测试实验室面包板系统的结果，并在模拟操作环境中与其他支持元素集成在一起。“相关环境”与预期的运营环境有何不同测试结果与预期相比如何遇到什么问题（如果有）面包板系统是否经过精制以更接近预期的系统目标 技术就绪级别6：相关环境中的系统/子系统模型或原型演示 在相关环境中测试了远远超出TRL 5的代表性模型或原型系统。代表技术已证明已准备就绪的主要步骤。示例包括在高保真实验室环境或模拟操作环境中测试原型。支持信息包括在性能，重量和体积方面接近所需配置的原型系统的实验室测试结果。测试环境与操作环境有何不同谁进行测试测试与预期相比如何遇到什么问题（如果有）在进入下一个级别之前，解决问题的计划，选项或行动是什么 技术成熟度水平7：在操作环境中的系统原型演示

物流预测方法大全

(事实上，需求预测必须将短期需求预测或生产进度安排与长期战略性需求预测有机结合起来，才会真正地起作用。短期预测是根据存储单位(SKU)水平做出的，它与销售、客户关系，以及依据预订库存或安排运输来实施计划的系统和软件等相互作用。相比之下，长期预测则是在更为集中的基础上作出的。在月度或季度时间段内，对一系列产品的生产做出预测，作为财务和产能计划的输入数据。长期预测必须在现有客户信息之外假设需求状况，必须使用供应链之外的信息以便能预测变化趋势。) 物流预测方法汇编 引言 供应链管理专家们曾经预言：21世纪创造供应链价值 最大化的武器将是基于需求的管理。70年代是质量管理的 时代，TQM是人们最常提到的话题；80年代追求的是精益 制造，JIT、柔性生产、零库存成为时代的主旋；90年代， 全球化、产品生命周期的缩短和产业细分使企业间的竞争 转为供应链间的竞争，库存、客户服务、响应时间和运营 成本的改进是这个时代的目标。时至今日，需求管理已经 成为企业持续成功的必要条件，拥有好的需求预测的公司 的抗风险性明显较高。 2001年，电子企业承受了由严重反差的需求预测而带 来的库存压力，这让我们不得不反思一个问题：为什么在 2000年的下半年，电子行业的预测会如此看走眼呢？事实

上，从执行主管到营销经理以及供应链计划者，每个人都对其它制造行业几个月前已经发出的销售急速下滑的警报视而不见，即使是高级的软件工具也没能对过高的需求预计给予警告。为什么会这样呢？ 答案是复杂的。既有人为的因素--不愿意接受繁荣就此结束的事实，也有技术上的因素--许多公司实施的SCM(供应链管理)软件和CRM(客户关系管理)软件发出的信号不强，或是根本没有信号。更糟的是，很多使用这些工具的人缺乏进行长期预测的能力，因而只有从最近的趋势外推预测需求。 历史的悲剧会重演吗？药方似乎只有一个--运用需求管理创造公司价值。这里的需求管理已不在是营销和计划部门简单的运用软件工具进行的短期预测，而是贯穿于整个供应链、产品开发、技术战略、服务支持和组织设计这一系列领域的长期和短期的需求预测和管理。第一步要做的是--改进短期生产进度安排和长期需求预测所需的服务平台。 1、需求预测平台 改进需求预测工具 2000年时，很少有公司购买成套的供应链管理工具以

ISO16290航天系统技术成熟度等级及评价准则定义标准

ISO 16290《航天系统技术成熟度等级及评价准则定义》标准浅析国际标准化组织（ISO）2013年11月正式出版了由欧洲宇航局/欧洲空间研究与技术中心（ESA/ESTEC）组织编写的《航天系统：技术成熟度等级及评价准则定义》标准，编号为ISO 16290，对国际航天领域的技术成熟度活动进行了规范。这是世界范围内的第一份国际性的技术成熟度标准，是技术成熟度方法在世界各国科研管理中推广应用的重大事件，标志着技术成熟度思想与方法已在世界范围内得到广泛认可。 一、ISO TRL标准编制背景 20世纪70年代美国宇航局（NASA）提出技术成熟度等级（TRL）的概念以来，经过多年发展，NASA于1995年颁布了白皮书，规范了航天项目的TRL定义及描述。这一科研管理工具迅速被美国政府问责办公室（GAO）接受，并逐步推广至美国国防部（DoD）国防采办项目和能源部（DoE）重大项目管理当中。 2000年后，技术成熟度思想与方法在世界各国得到大力推广应用，以英国国防部（UK MOD）、法国宇航局（CNES）、欧洲宇航局（ESA）、日本宇航局（JAXA）等为代表的诸多机构积极在各自领域开展相关的研究和实践工作。然而，由于世界各国在国防科研管理、工程实践上的差异，以及对技术成熟度评价标准、评价流程、评价结果的应用等方面认知的不同，各国解决技术成熟度适用性问题面临着不小的挑战。 为此，NASA、ESA、CNES、JAXA等萌生了通过制定ISO标准来统一规范的设想，经过充分酝酿，成立了由ESA/ESTEC牵头的技术成熟度标准编制组，负责整个标准的编制工作。编制组成员包括美国、法国、日本、英国、德国、巴西和乌克兰等7个国家约30名代表。 自2010年5月11日，编制组在伦敦的英国标准协会召开首次工作会，统一了成熟技术度相关术语的定义后，又相继召开了5轮技术研讨会；2012年10月向ISO提交了标准草案；在依据ISO标准出版流程广泛征求意见后，于2013年11月1日正式发布。 二、ISO TRL标准内容概述 标准主要包括四部分：适用范围、术语定义、TRL定义、TRL说明，着重描述术语解释和TRL定义，并辅以注释和举例说明。 （一）适用范围

技术成熟度评价标准

-----------------------------------精品考试资料---------------------学资学习网----------------------------------- 附件1 技术成熟度评价标准等级 基本原理清 晰等级描述 通过探索研究，发现了新原理、提 出了新理论，或对已有原理和理论 开展了深入研究。属于基础研究范 畴，主要成果是研究报告或论文等。 技术概念和基于基本原理，经过初步的理论分 应用设想明析和实验研究，提出了技术概念和 确军事应用设想。主要成果为研究报 告、论文或试验报告等。 技术概念和针对应用设想，通过详细的分析研 应用设想通究、模拟仿真和实验室实验，验证 过可行性论了技术概念的关键功能、特性，具 证有转化为实际应用的可行性。主要 成果为研究报告、模型和样品等。 技术方案和针对应用背景，明确了技术方案和 途径通过实途径，通过实验室样品/部件/功能模 验室验证块的设计和加工，以及实验室原理

样机的集成和测试，验证了技术应 1 / 5 用的功能特性，技术方案与途径可 行。 部件/功能模针对演示样机总体要求，完成了主 块通过典型要部件/功能模块的设计和加工，通 模拟环境验过典型模拟环境的测试验证，功能 证和性能指标满足要求。典型模拟环 境能体现一定的使用环境要求。等级评价标准（1）发现或获得了基本原理；（2）基本原理分析描述清晰；（3）通过理论研究，证明基本原理是有效的。 （1）通过理论分析、建模与仿真，验证了基本原理的有效性；（2）基于基本原理，提出明确的技术概念和军事应用设想；（3）提出了预期产品的基本结构和功能特性；（4）形成了预期产品的技术能力预测。（1）通过分析研究、模拟仿真和实验室实验，验证了技术能力预测的有效性；（2）明确了预期产品的应用背景、关键结构和功能特性；（3）完成关键结构与功能特性的建模仿真；（4）研制出实验室样品、部件或模块等，主要功能单元得到实验室验证；（5）通过实验室实验，验证了技术应用的可行性，提出了技术转化途径。 （1）针对应用背景，明确了预期产品的目标和总体要求；（2）提出了预期产品的技术方案和途径；（3）完成实验室样品/部件/功能模块

gartner最新技术成熟度曲线图详细分析教学提纲

Gartner hype cycle 2011 Gartner Gartner .全球最具权威的IT研究与顾问咨询公司,成立于1979年，总部设在美国康涅狄克州斯坦福。其研究范围覆盖全部IT产业，就IT的研究、发展、评估、应用、市场等领域，为客户提供客观、公正的论证报告及市场调研报告，协助客户进行市场分析、技术选择、项目论证、投资决策。为决策者在投资风险和管理、营销策略、发展方向等重大问题上提供重要咨询建议，帮助决策者作出正确抉择。 hype cycle（发展规律周期） 模型由Gartner网站发行，是一个非常广泛的行业发展的周期预测。hype cycle描述了一项技术从诞生到成熟的过程，并将现有各种技术所处的发展阶段标注在图上，为一些行业的发展作出很好的预测 Gartner 2011技术成熟度曲线

主流采纳时长两年内 hosted virtual desktop—托管虚拟桌面。是一个完整的，客户端用户环境（操作系统和应用程序）在服务器上作为一个虚拟机（VM）运行并通过一个远程设备上的窗口进行远程访问。所有软件的执行在托管VM的服务器上运行，而且仅有VM的表示层被发送到远程设备上。 mobile application store--手机应用商店。 E-book readers—电子书阅览器 predictive analytics—预测分析。 location-aware applications—位置感知应用。 多年来主流采纳时间为二到五年 Cloud web platforms—云网络平台。 Cloud computing---云计算，是基于互联网的服务的增加、使用和交付模式，通

预测技术和方法

Journalism & Communication School 新闻传播学院 预测技术和模型 Forecasting Analysis and Models 主讲教师：沈浩 北京广播学院新闻传播学院副教授北京广播学院研究统计研究所 副所长 IPSOS （中国）市场研究有限公司 首席技术顾问 新闻传播学院 2 “凡事预则立，不预则废” “未雨绸缪”“运筹帷幄” 新闻传播学院3人们总是通过尽可能准确的估计将来会发生什么事情来试图减少这种不确定性，预测的本质 正在于此。 新闻传播学院 4 预测的分类 ?定性预测（经验预测技术） 个人见解法、集思广义法、市场调查法、德尔菲法（Delphi Method ）、头脑风暴法（Brain Storming ） ?定量预测 因果关系预测、时间序列预测和结构关系预测 新闻传播学院 5个人见解法 这是最为广泛运用的一种预测方法——也是管理人员应该力争避免的一种预测方法。它完全依赖于个人判断——包括他的观念、成见和盲点。预测的效果也许会很好，也许会很差。这一方法的主要不足是其不可靠性。 新闻传播学院 6 预测方法的各种比较研究清楚地显示：熟悉情况的人根据经验及主观见解作出的预测，总是比对现状一无所知的人运用正规方法所作的预测差。

新闻传播学院7集思广义法 集思广义法是通过召开讨论会的形 式，请熟知所要预测问题的专家发表意见，进行讨论，然后再集中专家的意见，得出大家满意的预测结果。 新闻传播学院 8 这种方法的优点是有利于专家交换 意见，相互启发，弥补个人不足，也便于全面考虑事件发生和发展的各种可能性。缺点是参加会议的人数有限，不利于广泛收集各种意见。另外，讨论时专家心里因素影响较大，易屈服于某些权威人士和大多数人意见，而忽视少数人意见。 新闻传播学院9市场调查 很多时候即使是一组专家也没有足够的知识与信息可以据以得出合理的预测。例如：推出一种新产品时就有可能出现这种情况。这时就要靠市场调查收集潜在顾客的样本资料，分析他们的观点，并据以推断潜在客户总体的情况。 新闻传播学院 10 市场调查可以得到有用的信息，但往往要消耗很多资金与时间。同时，因为市场调查的结论依赖于下述条件：调查的是能代表总体的一组样本顾客；调查问题是有意义、无偏（中性）的；调查对象公平和诚实的回答；对于回答的可靠性分析。所以，市场调查也很容易出现偏差。 新闻传播学院 11 德尔菲法Delphi Method 又称专家调查法，它起源于本世纪的40年代末期，最初由美国兰德公司（The Rand Corporation ）首先使用，很快就在世界上盛行起来。 德尔菲是古希腊的一座城市，因阿波罗神殿而出名。相传阿波罗太阳神有很高的预测未来的能力；因此，德尔菲法便成为预测未来的神谕之地，故将此法命名为德尔菲法。 新闻传播学院 12 主观概率法 为了进一步消除德尔菲法中“随大流”的倾向，可以不要求专家对某一事件的发生作出肯定或否定的回答，而只要求作出概率性的估计。每位专家对某一事件发生的程度作出的概率估计称为主观概率，也叫个人概率。

预测方法与技术_课后的答案

作业：P70 6、解：（1）甲：销售期望值=1120*0.25+965*0.5+640*0.25=922.5（万元） 乙：销售期望值=1080*0.20+972*0.50+660*0.30=900（万元） 丙：销售期望值=1200*0.25+980*0.60+600*0.15=978（万元） （2）922.5*0.3+900*0.35+978*0.35=934.05（万元） （3）（934.05+1000*1.2+900*1.4）/（1+1.2+1.4）=942.79（万元） 7、 解：（1 （2）预测误差为1%，则预测区间为8.2%±1%，为[7.2%，9.2%]，区间概率为1-1%=99% 作业（P116） 1．江苏省2004年1—11月社会消费品零售总额如下表所示，试分别以3个月和5个月移动平均法， 2．1995—2002年全国财政收入如下表所示，试用加权移动平均法预测2003年财政收入(三年加权系数为0.5、1、1.5)。

3、我国1995—2002年全社会固定资产投资额如下表所示， 试用一次指数平滑法预测2003年全社会固定资产投资额(取α=0.3 4．我国1995—2002年全国城乡居民年底定期存款余额如下表所示： (1)试用趋势移动平均法(取N=3)建立全国城乡居民年底定期存款余额预测模型。 (2)分别取α=0.3，α=0.6，以及(1) (2)00123()328292.8S S Y Y Y ==++=建立全国城乡居民年底定期存款 余额的直线指数平滑预测模型。 (3)计算模型拟合误差。 (4)比较3个模型的优劣。 (5)用最优的模型预测2003年全国城乡居民年底定期存款余额。 解： 年份 定额存款 一次移动平均（N=3） 二次移动平均（N=3） 一次指数平滑（α=0.3） 二次指数平滑（α=0.3） 一次指数平滑（α=0.6） 二次指数平滑 （α=0.6） 1995 23778.2 28292.8 28292.8 28292.8 28292.8 1996 30873.4 26938.42 28292.8 25584.04 28292.8 1997 36226.7 30292.76667 28118.914 27886.486 28757.656 26667.544 1998 41791.6 36297.23333 30551.2498 27956.2144 33239.0824 27921.6112 1999 44955.1 40991.13333 35860.37778 33923.35486 28734.72502 38370.59296 31112.09392 2000 46141.7 44296.13333 40528.16667 37232.8784 30291.31397 42321.29718 35467.19334 2001 51434.9 47510.56667 44265.94444 39905.52488 32373.7833 44613.53887 39579.65565 2002 58788.9 52121.83333 47976.17778 43364.33742 34633.30578 48706.35555 42599.98558

(完整word版)基本分析方法和技术分析方法的概念及意义

基本分析方法和技术分析方法的概念及意义 概念:基本分析又称基本面分析，是指证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学的基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素，提出相应的投资建议的一种分析方法。其基本内容包括：宏观经济分析、市场分析、行业分析、公司分析。技术分析是以证劵市场过去和现在的市场行为，为分析对象运用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证劵市场未来变化趋势的技术方法。意义：基本分析：在实践中，进行基本分析的方法和内容主要是从宏观经济分析、中观经济分析、微观经济分析三方面进行。这三个方面的分析对投资者都具有十分重要的指导意义。在证券投资基本分析中，宏观经济分析的作用是对国家经济变化的把握，及时发现经济发展趋势，为证券投资规避系统风险提供保障。中观经济的分析有助于投资者进一步对国家的行业发展状况和趋势进行深入了解，把握好投资对象的行业背景，在具备投资价值的投资对象中更好地选择具有发展前景的证券进行投资。对微观经济进行分析具有十分积极的意义，提高中长期投资决策的科学性，减少盲目性。投资者在进行中长期投资之前总要了解证券的风险性、收益性、流动性和时间性。而这些与国家的宏观发展趋势、行业发展方向、公司自身经营状况有密切联系。技术经济：技术分析能比较直接地考虑问题，通过技术分析指导证券买卖见效快，获得利益的周期短。此外，技术分析对市场的反应比较直接，分析的结果也更接近实际市场的局部现象。简答题：1.简述KIF。答：是合规的外国机构，是一种有限度的引进外资，开放资本市场的过渡性的制度。其主要目的是管理者为了对外资的进入进行必要的限制和引导。使之与本国经济发展和证劵市场发展相适应，对控制外来资本对本国独立性的影响，抑制境外投机性，游资对本国经济的冲击，推动资本市场国际化，促进资本市场健康发展。2.分析投资基金与股票的区别。答：基金与股票和债券的区别：1反应的经济关系不同：基金反映的是信托关系，股票是所有权关系，债券是债权债务关系。2所筹集资金投向不同：基金投向证券，股票和债券资金投向实体。3风险和收益水平不同：股票风险和收益>基金>债券。基金与银行储蓄的区别：1性质不同，基金是一种收益凭证，管理人只负责基金的管理，不承担投资损失和风险；储蓄是银行的负债，银行必须负责存款人的保本付息。2收益和风险性不同，基金收益波动大，风险大；储蓄几乎没有风险。3信息披露程度不同，基金信息比较公开；银行则不用披露储蓄资金使用方式。3.比较证劵期权与期货交易风险与收益。答：对于期货交易者而言，他在建立了期货交易头寸后，如果期货市场价格上升，那么多头持有者就去赚钱，空头持有者就会赔钱；如果期货市场价格下跌，多头就会赔钱，而空头就会赚钱。因此，在期货交易中，风险与收益是同时并存于交易双方，而且，双方的收益和损失是对等的。因此，这是一场零和竞赛，交易双方面临的潜在收益和潜在风险是无限的.与期货交易不同，期权交易的双方在达成交易后，风险与收益并非对称存在，一方有限，一方无限。例如，投资者预测某项金融资产的价值将上升，但为了避免预测失败，他买入看涨期权。如果价格走势确如所料，他就会执行看涨期权。而且，价格越高，潜在收益就越大。因此，在期权有效期内，潜在收益是无限的，但如果价格下跌，投资者可以放弃执行该期权，无论价格如何下跌，他最大的损失只是付出的权利金。因此，该投资者承担的风险是有限的。对于该期权的卖方而言，他所能获取的潜在收益是有限的，最大收益是权利金，而承担的风险是无限的，无论价格涨到什么程度，只要买方依照期权合约的规定要求执行，卖方就要以事先约定的敲定价格相应地建立与买方相对应的空头交易头寸。4.简述证劵投资基本分析的目的。答：在实践中，进行基本分析的方法和内容主要是从宏观经济分析、中观经济分析、微观经济分析三方面进行。这三个方面的分析对投资者都具有十分重要的指导意义。在证券投资基本分析中，宏观经济分析的作用是对国家经济变化的把握，及时发现经济发展趋势，为证券投资规避系统风险提供保障。中观经济的分析有助于投资者进一步对国家的行业发展状况和趋势进行深入了解，把握好投资对象的行业背景，在具备投资价值的投资对象中更好地选择具有发展前景的证券进行投资。对微观经济进行分析具有十分积极的意义，提高中长期投资决策的科学性，减少盲目性。投资者在进行中长期投资之前总要了解证券的风险性、收益性、流动性和时间性。而这些与国家的宏观发展趋势、行业发展方向、公司自身经营状况有密切联系。 6.收益与风险的一般关系。答：（1）收益是风险的补偿，风险是收益的代价。（2）预期收益率＝无风险利率＋风险补偿率。（3）以短期国库券利率为无风险收益率。

技术成熟度——技术风险量化评价的新方法

技术成熟度——技术风险量化评价的新方法 邢晨光于晓伟 风险与不确定性广泛存在于国防科研武器装备建设中，尽管在各类装备研制启动前，都会就技术、资金、配套设施等方面进行详细论证与分析，但在执行过程中，包括功能设计、技术开发、试验使用等仍然需要开展不确定性和风险评估，发现潜在风险因素，制定有效措施，合理规避不利影响。 21世纪以来，美军为解决装备研制中日益严重的技术风险问题，陆续颁布了相关法规，强制推行基于技术成熟度模型的技术风险量化评价方法，作为风险判断依据之一，识别、分析、处理装备研制过程中的技术风险，提升风险管控能力。 1. 技术成熟度方法构建原理 生命周期模型遵循孕育、出生、童年、青春期、成年、成熟、迟暮、衰老和死亡等9个阶段划分，以“鲸鱼图”形式表征，如图1所示。从本质上讲，技术的发展也是遵循相似的演变（成熟）轨迹，技术被应用于一个系统要以其成熟性、功能性、环境适应性以及集成到该系统的可能性为依据。而技术成熟度就是按照技术相对于某个具体系统或装备所处的发展状态进行划分，梳理出9个等级的模型，构建了一种基于模型的方法，相对定量的回答了“一项技术距离真正的使用还有多远”，在使用部门与研制部门之间建立起一种标准化的通用“技术语言”。 图1 包涵技术成熟度等级（TRL）的技术生命周期 将技术成熟度等级添加到“鲸鱼图”中，可以看出9个成熟度等级（TRL）在技术的生命周期前期就产生了，这是因为技术成熟度等级注重技术的开发，一旦某项技术被成功地被应用于实际产品中，并且运用于实际执行任务的部门，它就达到了TRL 9，就是技术成熟测量的

结束。虽然有的情况下它会提前发生，但这个发展点一般出现在生命周期表中“青春期”阶段，此时，这项技术的实用性或者效用已经确定，后续各阶段则是技术的深入应用阶段，再至逐渐被淘汰掉的过程。 2. 技术成熟度方法模型 技术成熟度方法模型包括9级技术成熟度等级和与之配套的判定细则两个部分，均是衡量技术风险的物理化度量工具，也是风险管理的依据。描述了技术从萌芽状态到成功应用于某个产品的全过程，客观反映了对科研工作内容的安排，实现了风险的量化评定，为在研制过程中合理规避风险起到了“标杆”作用。 2.1技术成熟度等级是步进式控制风险的度量标准 技术成熟度等级是技术成熟程度的一维度量，共分为9个等级，等级为1的成熟度最低、技术风险最高；等级为9的成熟度最高、技术风险最低。各级定义与内涵如表1所示，其核心理念是强化各阶段科研工作的验证，步进式地控制技术风险。总体上讲，技术成熟度的9个等级定义客观反映了在研制高风险的重大装备时，科技自主创新模式所必须采取的风险控制步骤和措施。 表 1 技术成熟度等级（TRL） 2.2 判定细则是全面审视研制工作的依据

预测方法的分类1

预测方法的分类 郑XX 预测方法的分类 由于预测的对象、目标、内容和期限不同，形成了多种多样的预测方法。据不完全统计，目前世界上共有 近千种预测方法，其中较为成熟的有150多种，常用的有30多种，用得最为普遍的有10多种。 1-1预测方法的分类体系 1）按预测技术的差异性分类 可分为定性预测技术、定量预测技术、定时预测技术、定比预测技术和评价预测技术，共五类。 2）按预测方法的客观性分类 可分为主观预测方法和客观预测方法两类。前者主要依靠经验判断，后者主要借助数学模型。 3）按预测分析的途径分类 可分为直观型预测方法、时间序列预测方法、计量经济模型预测方法、因果分析预测方法等。 4）按采用模型的特点分类 可分为经验预测模型和正规的预测模型。后者包括时间关系模型、因果关系模型、结构关系模型 等。 1-2 常用的方法分类 1)定性分析预测法 定性分析预测法是指预测者根据历史与现实的观察资料，依赖个人或集体的经验与智慧，对未来的发展状 态和变化趋势作出判断的预测方法。 定性预测优缺点 定性预测的优点在于： 注重于事物发展在性质方面的预测，具有较大的灵活性，易于充分发挥人的主观能动作用，且简单的迅速，省时省费用。 定性预测的缺点是： 易受主观因素的影响，比较注重于人的经验和主观判断能力，从而易受人的知识、经验和能力的多少大小 的束缚和限制，尤其是缺乏对事物发展作数量上的精确描述。 2)定量分析预测法 定量分析预测法是依据调查研究所得的数据资料，运用统计方法和数学模型，近似地揭示预测对象及其影 响因素的数量变动关系，建立对应的预测模型，据此对预测目标作出定量测算的预测方法。通常有时间序 列分析预测法和因果分析预测法。 ⅰ时间序列分析预测法 时间序列分析预测法是以连续性预测原理作指导，利用历史观察值形成的时间数列，对预测目标未来状态 和发展趋势作出定量判断的预测方法。 ⅱ因果分析预测法 因果分析预测法是以因果性预测原理作指导，以分析预测目标同其他相关事件及现象之间的因果联系，对 市场未来状态与发展趋势作出预测的定量分析方法 定量预测优缺点 定量预测的优点在于：

GJB7688-2012装备技术成熟度等级划分与定义解析

GJB7688-2012 装备技术成熟度等级划分及定义解析 主编单位：总装电子信息基础部标准化研究中心、总装 装备论证研究中心、航空工业发展研究中心、航空工业集团 科学技术委员会、空军装备研究院装备总体论证研究所、航 天科技集团第五研究院、航天工程咨询中心 GJB 7688-2012《装备技术成熟度等级划分及定义》规定了装 备技术成熟度的等级划分及定义。适用于装备技术成熟度评价。该标准适用于应用基 础研究项目、应用研究项目、开发研究项目等，但不适用于基础研究项目。因为基础 研究属于科学研究范畴，不属于技术研究范畴。此外，按技术的通常 分类，该标准适用于生成“产品（含软件产品）”或“系统”的技术，但不适用于生成“工艺”的技术。这里的“工艺”包含了制造工艺、科研和试验方法。对于制造工艺，宜采用 制造成熟度等级（ manufacturing readiness levels， MRL ）或类似的概念。 技术成熟度是技术满足预期的装备应用目标的程度。技术成熟度等级是用于衡量技术 成熟程度的尺度。技术成熟度等级划分为九个等级： (1)提出基本原理并正式报告 (2)提出概念和应用设想 (3)完成概念和应用设想的可行性验证

(4)以原理样品或部件为载体完成实验室环境验证 (5)以模型样品或部件为载体完成相关环境验证 (6)以系统或分系统原型为载体完成相关环境验证 (7)以系统原型为载体完成典型使用环境验证 (8)以实际系统为载体完成使用环境验证 (9)实际系统成功完成使用任务 在技术成熟度等级定义的基础上，设置等级条件作为判定等 级的依据。 GJB 7688-2012 附录 A 给出了等级条件的参考内容。在衡量装备技术的成熟 度时，除了了解技术的设计和验证情况，可能还需要了解制造和管理方面的情况。因此， 在成熟度等级定义的基础上，从技术、制造和管理三个方面进一步细化了等级的判定依据， 每一等级对应了若干项条件。 这些条件为准确评判技术的成熟度等级提供了依据。技术类条件主要是指设 计和验证方面的内容： （1）设计方面主要是指技术研究开发时应完成的研究设计内容，包括应用需求和使 用环境的了解，研究假定和原理运 用的明确，技术特性的确定，技术资料（含技术报告、图样、标准规范、专利申请）的编制等。 （2）验证方面主要是指对技术研究开发成果进行验证的内容，包括验证对象、验证 环境、验证结果以及需强调的验证项目。 制造类条件主要是指试制（生产）所涉及的工艺性设计、制