C15011课后测验《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)解读(下)A

一、单项选择题

1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金应向基金业协会及时填报并定期更新

管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。

A. 2

B. 5

C. 10

D. 15

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

2. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定，当事人从事私募基金业务，不得

有的行为包括（）。

A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产

B. 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

C. 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交

易活动

D. 从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

您的答案：D,C,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是（）。

A. 私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益

B. 私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别和承担能

力相匹配的投资者推介私募基金

C. 投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，对其真实性、

准确性和完整性负责

D. 投资者应当确保资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

您的答案：A,D,C,B

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

4. 基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基

金采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 《私募投资基金监督管理暂行办法》对创投基金作了界定：投资对象是未上市创业企业，投资方

式为普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 《私募投资基金监督管理暂行办法》明确鼓励和引导创投基金投资创业早期的小微企业。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基

金管理人信用状况，实施差异化监管。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》有关信息披露的规定，私募基金应当向投资者如实披露

基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 私募基金可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金，可以通过报刊等公众传媒，或者讲座、

布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得不公平地对待其管理的不同基金财产。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

2013年度证监会专业科目考试复习资料(会计类)1

2013年度证监会专业科目考试复习资料（会计类） 一、考试形式 笔试，考试时间120分钟，满分100分。证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题专业知识—会计1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题。 二、证券基础知识 1、掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。有价证券的特征：1. 收益性2. 流动性3. 风险性4. 期限性。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场的特征1. 证券市场是价值直接交换的场所2. 证券市场是财产权利直接交换的场所。3. 证券市场是风险直接交换的场所。证券市场的基本功能1.筹资-投资功能2.资本定价功能3.资本配臵功能 2、掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。 证券市场参与者：证券发行人证券投资人证券市场中介机构自律性组织证券监管机构。机构投资者的种类：1. 政府机构 2. 金融机构3. 企业和事业法人4. 各类基金 3、掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。 PE是Private Equity的缩写即私募股权投资。VC是Venture Capital的缩写，即创业投资基金（风险投资）。PE与VC都是通过私募形式对非上市企业进行的权益性投资，然后通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。一般PE投资指企业发展中后期的投资，距离上市时间比较短（1-3年），VC投资指企业发展中早期的投资，企业发展方向刚刚初见效果，距离上市时间较长（3-5年）。当然，前后期的划分使得VC与PE在投资理念、规模上都不尽相同。PE对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期和Pre-IPO各个时期企业进行投资，故广义上的PE包含VC。目前，很多传统上的VC机构现在也介入PE业务，而许多传统上被认为专做PE业务的机构也参与VC项目，也就是说，PE与VC只是概念上的一个区分，在实际业务中两者界限越来越模糊。 4、掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系； 证券发行市场和证券交易市场是以层次结构进行分类的。这是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 证券发行市场和流通市场的关系：证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。 5、多层次资本市场的主要内容；

证监会考试-财经综合类之证券基础知识

证券基础知识 1.1证券与证券市场的定义、特征和功能。 1.证券的定义：各类记载并代表一定权利的法律凭证。 2.有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性 3.证券市场定义：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 4.证券市场的特征： （1）价值直接交换的场所 （2）财产权利直接交换的场所 （3）风险直接交换场所 5.证券市场的功能： （1）筹资-投资功能 （2）资本定价功能 （3）资本配置功能 1.2证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定1.证券市场参与者： （1）证券发行人：公司（企业）、政府和政府机构 （2）证券投资人：机构投资者、个人投资者 （3）证券市场中介机构：证券公司、证券服务机构 （4）自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券等级结算机构 （5）证券监管机构：中国证监会 2.机构投资者的种类，各类机构投资者投资证券市场的相关规定 （1）政府机构：政府机构出现资金剩余时，可以通过购买政府债券、金融债券投资于

证券市场。 （2）金融机构： ●证券经营机构：证券公司投资范围包括：股票、基金、认股权证、国债、公 司或企业债券等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。 ●银行业金融机构：可用自有资金够买政府债券和金融债券，除规定外，不得 从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融 机构和企业投资 ●保险经营机构：债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属于保险公司 资金运用范围，可以成立证券 ●合格境外机构投资者：单个境外投资者持有一家上市公司股票的，持有比例 不超过该公司股份总数的10%，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股 比例总和，不超过该公司股份总数的20%，同时，境外投资者对上市公司战 略投资的，持股比例不受上述限制。 ●主权财富基金：中投公司2007年9月29日成立。 ●其他金融机构：信托投资公司可以经营资金信托、有价证券信托和投资基金； 企业集团财务公司达到规定也可以申请从事对金融机构的股权投资和证券投 资业务。 （3）企业和事业法人：各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场；事业法人可进行证券投资 （4）各类基金： ●证券投资基金：可投资于股票、债券和其他证券品种 ●社保基金：

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(会计类)

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（会计类） 发布日期：2020-10-15 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 （二）专业知识—会计 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。 四、样题 （一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是（）？ A：100万元 B：200万元 C：300万元 D：400万元 答案：（B） （二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元

C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案：（ACD） （三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案：（ACD） 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下会计专业知识： （一）会计准则及其实务运用 1、财务会计基本概念 （1）会计基本假设与会计信息质量要求。 （2）会计要素及其确认与计量原则。

2018年证监会专业科目会计类考试复习资料完整版

四板市场，二板市场，三板市场1.，多层次资本市场的主要内容是主板市场2.资本市场—— 期限在一年以上各种资金借贷和证券交易的场所。 3.资本市场原理示意图 4. 为补充的模式。行业自律为主，政府适度管制:监管思路资本市场的5 进外部监6资本市场的监展政府应制定合理的规则，适度对一级、二级市工作职责，并使其逐监管机机制，健公加内部治，建中介机淘引为投资者和融资者自主交易搭建高效能淡出所有者色彩最终建设富有效率的资本市场平台。建立覆盖各类金融市场、机构、产品、工与防范措施：

7.资本市场系统性风险的监测、预警加强及时化解重大风险隐患。风险监测监控平台。具和交易结算行为的完善风险管理措施，涵盖资本市场、货币市场、信托理财等领域的跨行业、跨市场、跨境风险监管。宏观经济中去发挥作用：如何将资本市场放到整个8. ）；接受不被用于消费的金融资本（①让它投资来达到提供者和需求者之间的市场平衡②通过建立市场价格 的投资上③让它将资本导引到最可能有效 市场的区别：市场及“新三板”9.主板市场与创业），如上交所，（通常股票市证券市主市场一 板市）：指传统意义上 交 二市创业）地位次主板市的二级证券市场，在中国特深圳创业， 上市门槛监管制度信息披交易者条件投资风险等方面和主板市场有较大区别 其目的主要是扶持中小企业 “新三板市场全国中小企业股份转让系统，全国性证券交易场，如上海证 交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所等等，其定位是“以机构投资者和高净值 士为参与主体，为中小微企业提供融资、交易、并购、发债等功能的股票交易场所” 此，其市场生态、研究方法、博弈策略、生存逻辑等等，都和以中小散户为参与主体 主板市场有着显著的区别 10债市场发买债的场 11证 ①定义：用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证 ②特征：财产性权利凭证、流通性权利凭证、收益性权利凭证、风险性权利凭证 ③功能：用来证明持者权益的法律凭证 12.证券市场 ①定义：证券发行和交易的场所 ②特征：它是价值直接交换的场所；财产权利直接交换的场所；风险直接交换的场所。 ③功能：融通资金，（为）资本定价，资本配置 13.证券市场参与者： ①发行人 ②投资者（机构投资者，个人投资者） ③中介机构（证券公司，证券服务机构） ④自律性组织（证券交易所，证券业协会，证券登记结算机构） ⑤监管机构

中国证监会会计类考试大纲

2015年度考试录用中国证监会参照公务员法 管理事业单位工作人员专业科目考试大纲 （会计类） 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 （二）专业知识—会计 1、单项选择40题 2、多项选择15题

3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。 四、样题 （一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是（）？ A：100万元 B：200万元 C：300万元 D：400万元 答案：（B） （二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案：（ACD） （三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案：（ACD） 五、考查知识点

2019中国证监会考试大纲(财经类)

2019中国证监会考试大纲（财经类） 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—财金 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B 铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题

(一)单项选择题(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、下列哪个选项是国内生产总值的简称( )? A：GDP B：NNP C：GNP D：NI 答：( A ) (二)多项选择题(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、下列选项错误的是( )? A：国内生产总值简称GDP B：国内生产总值简称NNP C：国内生产总值简称GNP D：国内生产总值简称NI 答：(BCD) (三)不定项选择题(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、下列选项错误的是( )? A：国内生产总值简称GDP

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(财金类)

2021年度中国证监会招考职位专业科目 笔试考试大纲 （财金类） 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 （二）专业知识—财金 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 （一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） 1、下列哪个选项是国内生产总值的简称（）？ A：GDP B：NNP C：GNP D：NI 答：（A ） （二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、下列选项错误的是（）？ A：国内生产总值简称GDP B：国内生产总值简称NNP C：国内生产总值简称GNP D：国内生产总值简称NI 答：（BCD）

（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、下列选项错误的是（）？ A：国内生产总值简称GDP B：国内生产总值简称NNP C：国内生产总值简称GNP D：国内生产总值简称NI 答：（BCD） 五、考查知识点 （一）经济学基本原理 1、供给与需求 掌握需求理论、供给理论、均衡价格理论、弹性理论。 2、企业理论 掌握生产理论、生产函数、成本与利润。 3、福利经济学与市场失灵 掌握一般均衡、帕累托最优、市场失灵、科斯定理。 4、宏观经济的基本指标与国民收入决定理论 掌握国民收入核算与方法、国民收入决定理论、总需求分析、总需求－总供给模型、货币与通货膨胀、失业、宏观经济政策目标与工具。

2018年国家公务员招聘证监会考试大纲-法律类

2018年国家公务员招聘证监会考试大纲-法律类 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 (一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(C) (二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?

A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD) (三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD) 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业知识： (一)证券期货法律 1、证券法 (1)证券法的适用范围及基本原则 (2)证券发行的条件、方式 (3)证券上市和暂停、终止交易 (4)证券交易的信息公开和禁止行为 (5)上市公司收购的方式和程序 (6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会 (7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则 (8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管 (9)证券监督管理机构的性质、职责、权限 (10)证券违法的法律责任及市场禁入制度 2、基金法 (1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质 (2)基金管理人、基金托管人 (3)基金的组织形式

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(法律类)

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（法律类） 发布日期：2020-10-15 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 （二）专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 （一）单项选择（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） １、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件（）？ A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：（Ｃ） （二）多项选择（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） １、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（）？ A：公民在年老时 B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：（ABD） （三）不定项选择（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） １、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（）？ A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：（ABD） 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下法律专业知识： （一）证券期货法律 1、证券法 （1）证券法的适用范围及基本原则。

2018年度证监会专业科目会计 类考试复习资料完整版

1. 2. 3. 4.

5. 资本市场的监管思路:政府适度管制为主，行业自律为补充的模 式。 6. 资本市场的监管展望:政府应制定合理的规则，适度地对一级、二 级市场进行外部监管，引导公司加强内部治理，建立中介机构的淘汰机制，健全监管机构工作职责，并使其逐步淡出所有者色彩，最终建设富有效率的资本市场，为投资者和融资者自主交易搭建高效能的平台。 7. 资本市场系统性风险的监测、预警与防范措施：建立覆盖各类金融 市场、机构、产品、工具和交易结算行为的风险监测监控平台。完善风险管理措施，及时化解重大风险隐患。加强涵盖资本市场、货币市场、信托理财等领域的跨行业、跨市场、跨境风险监管。 8. 如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用： ①让它接受不被用于消费的金融资本（投资）； ②通过建立市场价格来达到提供者和需求者之间的市场平衡 ③让它将资本导引到最可能有效的投资上 9. 主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别： ①主板市场（一板市场）：指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），如上交所，深 交所 ②二板市场（创业板）：地位次于主板市场的二级证券市场，在中

投资者和高净值人 士为参与主体，为中小微企业提供融资、交易、并购、发债等功能的股票交易场所”因 此，其市场生态、研究方法、博弈策略、生存逻辑等等，都和以中小散户为参与主体的

投资的基金。 进行监督。 身份。作为自营商，他可以把自己持有的证券卖给顾客或 者买进顾客的证券，赚取买卖价差；作为代理商，又可以 客户代理人的身份向别的自营商买进

一制定资产评估机构 估机构进行审批管理 行自律性管理，协助 资产评估主管部门对资产评估机构进行管理与监督检查。

国家公务员考试证监会专业科目备考指南.doc

2018国家公务员考试证监会专业科目备考 指南 2018年度中央机关及其直属机构考试录用公务员考试于12月20日拉开序幕。证监会及其派出机构特殊专业职位的考试于于2013年首次提出已经连续5年需要参加专业考试。 一、报考条件 想要报考证监会的考生们首先要看看自己是否符合报考条件，基本报名条件和公务员招考一样，年龄在18周岁以上、35周岁以下(1981年10月至1999年10月期间出生)，2018年应届硕士研究生和博士研究生(非在职)人员年龄可放宽到40周岁以下。中央机关及其省级直属机构除部分特殊职位和专业性较强的职位外，应招录具有2年以上基层工作经历的人员，具有法律、会计、财金、计算机等相关专业背景，主任科员及以下职务的专业监管人才。注意证监会是国务院直属正部级事业单位，有些职位可能会有2年以上工作经历的要求，各位报考时务必要仔细核对是否符合报考条件。 二、考试内容 1、考试科目：公共科目+专业科目 特别提醒考生注意：证监会考试为特殊专业职位，报考中国证监会的考生，需参加中央公务员主管部门统一组织的公共科目笔试和专业科目考试。公共科目为行政职业能力测验和申论两科。每位考生除参加公共科目两门考试外，还要多参加一科专业

科目考试，根据报考职位不同有四类，专业考试内容分为财金类、法律类、会计类和计算机类等。 2、考试时间： 专业科目考试通常在公共科目考试前一天下午14:00-16:00。考试时间为120分钟。 3、试题题型 全部试题均为客观题，采用选择题的方式。其中单项选择题80题，多项选择题30题，不定项选择题10题。 4、分值比例 专业笔试满分100分，主要考查所报考职位应当具备的相关专业知识和证券期货基础知识。证券期货基础知识所占分值为50%，相关专业知识所占分值为50%。 三、备考方向。 国家公务员考试证监会专业科目主要分为计算机类、会计类、法律类、财金类四大类。 ★★★★★计算机类： (一)目的：其考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的计算机专业知识和相关知识的应用能力。 (二)考试形式：笔试，考试时间120分钟，满分100分。计算机类专业科目考试试题由以下两部分组成：(一)证券期货基础

2013年度考试录用中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲(会计类)

2013年度考试录用中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲 ） （会计类 会计类） 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 专业知识— —会计 （二）专业知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位

置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生可携带不具有文字储存及显示、录放功能的计算器。 四、样题 （一）单项选择题单项选择题（（每题给四个备选项每题给四个备选项，，其中只有一个选项是正确的是正确的，， 应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂相应位置填涂，，多选或不选均不得分多选或不选均不得分）） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是（）？ A：100万元 B：200万元 C：300万元 D：400万元 答案：（B） （二）多项选择题多项选择题（（每题给四个备选项每题给四个备选项，，其中有两个或两个以上的选项是正确的以上的选项是正确的，， 应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂求在答题卡相应位置填涂，，多选多选、、少选或不选均不得分少选或不选均不得分）） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元

证监会历年面试真题汇总1稿

证监会历年面试真题汇总 一、2013年面试真题 2013年3月1日证监会面试真题(中国证券监督管理委员会吉林监管局、中国证券监督管理委员会北京监管局、中国证券监督管理委员会大连监管局、中国证券监督管理委员会广东监管局) 1.你主持一个会议，但是去接主要讲话领导的车半路坏了，你怎么办? 2.中国会计准则和国际会计准则的区别。 3.上市公司和拟上市公司会通过未披露关联方交易来虚拟利润，粉饰报表，会增加注册会计师的审计风险，作为注册会计师，你会采取哪些应对措施来发现未披露的关联方交易? 2013年3月2日证监会面试真题(中国证券监督管理委员会上海监管局、各地监管局辖区市场信息系统监管岗位) 1.你是单位工作人员，工作比较忙，经常出差，导致在照顾老人、孩子等方面家庭出现一些困难，请问你该怎么办? 2.谈谈云技术的优点与发展趋势。 3.MVC面向软件开发模式的原理、特点。 (针对个别人有追问) 2013年3月2日证监会面试真题考试部门(中国证券监督管理委员会贵州监管局) 1.你主持一个会议，但是去接主要讲话领导的车半路车坏了，

你怎么办? 2.钓鱼岛问题上，针对抵制日货等激烈行行，你怎么看? 3.资本市场对我国经济转型的意义。 二、2012年证监会面试真题 第一则材料是关于在某城市广场举行一个保护投资权益的宣传活动;第二则材料是关于美国次贷危机后的“量化货币”宽松政策;第三则是关于“十二五”规划中证券市场提高直接融资比重的。 1.做个3分钟的自我介绍。 2.针对第一则材料，你怎样组织这次宣传活动? 3.在宣传活动中，出现了有部分无理取闹的，并冲击了活动现场，你作为组织者怎么处理? 4.针对第二则材料，解释“量化宽松”货币政策，以及美国出台此政策的原因，对我国造成什么影响，我国采取什么对策。 5.针对第三则材料，为什么要提高直接融资比重，为何要提高债券市场比重。 三、某年证监会面试真题 单位规定涉密文件是不能在单位的电脑上传输的，但你发现你同事经常在上网的电脑上传输处理文件，经过你的劝导后，还是没有改正，你该怎么做？

2018年度证监会专业科目会计类考试复习资料完整版

2018年度证监会专业科目会计类考试复习资料完整版

1.多层次资本市场的主要内容是主板市场，二板市场，三板市场，四板市场 2.资本市场——期限在一年以上各种资金借贷和证券交易的场所。 3.资本市场原理示意图 4.

5.资本市场的监管思路:政府适度管制为主，行业自律为补充的模式。 6.资本市场的监管展望:政府应制定合理的规则，适度地对一级、二级市场进行外部监管，引导公司加强内部治理，建立中介机构的淘汰机制，健全监管机构工作职责，并使其逐步淡出所有者色彩，最终建设富有效率的资本市场，为投资者和融资者自主交易搭建高效能的平台。 7.资本市场系统性风险的监测、预警与防范措施：建立覆盖各类金融市场、机构、产品、工具和交易结算行为的风险监测监控平台。完善风险管理措施，及时化解重大风险隐患。加强涵盖资

本市场、货币市场、信托理财等领域的跨行业、跨市场、跨境风险监管。 8.如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用： ①让它接受不被用于消费的金融资本（投资）； ②通过建立市场价格来达到提供者和需求者之间的市场平衡 ③让它将资本导引到最可能有效的投资上 9.主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别： ①主板市场（一板市场）：指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），如上交所，深交所 ②二板市场（创业板）：地位次于主板市场的二级证券市场，在中国特指深圳创业板，在上市门槛、监管制度、信息披露、交易者条件、投资风险等方面和主板市场有较大区别。 其目的主要是扶持中小企业。 ③“新三板”市场：全国中小企业股份转让系统，是全国性证券交易场所，如上海证券交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所

2021国家公务员考试证监会专业科目大纲解读

2021国家公务员考试证监会专业科目大纲解读 2021国家公务员考试中，参加证监会考试的考生除了参加公共科目的考试外，还要参加报考类别的专业考试。考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。特别需要注意的是参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。中公教育专家现根据证监会各类别的考试大纲给考生做详细解读，帮助考生高效备考。 (一)证监财金类 财金类的专业考试，主要考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。

【中公解读】从以上考试内容可以看出，财金类专业的考试主要是经济、金融类知识。对于金融专业的考生来说，这些知识都是专业范围内的，而对于其他非金融专业的考生来说，由于涉及面广，复习难度相对较大，应予以注意。 (二)证监会计类 证监会计类专业知识的考试主要考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 【中公解读】证监财会类职位主要面对会计专业、财务管理专业、审计专业进行招考，虽然对于这些专业，考试内容均为其专业课内容，但由于各专业侧重点不同，考生应对其薄弱环节进行重点复习。证券期货知识对会计、财管、审计等专业的考生来说，可能不太熟悉，也是考生需要注意的地方。 (三)证监法律类 证监法律类专业知识主要考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

【中公解读】由于证监法律类专业考试涉及的法律比较多，因此需要考生记忆的法条也比较多。除了对法条进行记忆外，还需要考生学会活学活用，要将法条结合具体案例进行分析。证券期货知识对于法律类考生来说，也是需要额外注意复习的地方。另外，2020年法律更新较多，考生也需要注意法条的时效性。 (四)证监计算机类 证监计算机类专业知识考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的计算 机专业知识和相关知识的应用能力。 【中公解读】证监计算机类考试既有计算机基础知识，也有比较复杂的数据结构、程序设计语言等，具有一定的难度，要求考生对计算机知识的涉及面一定要广。比如，程序设计言语，考生应掌握多种程序设计语言以应对考试。同样，计算机类考生也要额外复习证券期货基础知识。

2019证监会面试6大考情需知晓

2019证监会面试6大考情需知晓 银行招聘网为备考银行的考生们整理各大银行招聘考试信息，帮助考生了解银行招聘时间和报考条件，同时提供银行考试资料和题库，并归纳网申、笔试、面试答题技巧，助力考生顺利拿到银行offer。 银行招聘考试资料 2019国考证监会面试考情分析 职能简介 证监会——维护市场公开、公平、公正;维护投资者特别是中小投资者合法权益;促进资本市场健康发展。 基本考情 1.面试形式：普通结构化为主。重难点：含专业题目和追问。 2.面试题量：每天一套题，每套四道题目，其中普通结构化两道，专业题三选二。 3.面试时间：20分钟或25分钟。(2012年、2014-2016年为20分钟;2013年、2017年、2018年为25分钟) 4.考查方式：看题，提供题本、草稿纸和笔。 5.专业性：含专业题目，需要掌握专业知识。 2019面试新变化预测 1.从重点考查综合分析能力转向着重考查实际解决岗位工作中问题的能力。比如2018年国考证监会面试普通结构化中考了应变能力和人际交往的意识与技巧，并未考综合分析能力。

2.专业题目的考查，从侧重知识性问题的考查，转向专业能力结合时代背景的考查，要求考生作答时将专业知识与面试技巧相融合。比如2018年国考证监会财金岗面试专业题第一题“资本市场的战略性意义和如何推进?”就是这样的考查特点。 专业性特点 1.普通结构化题目，财金类、会计类、法律类、计算机类四类为统考，数量两道，测评要素以综合分析能力、岗位匹配性、人际交往的意识与技巧、应变能力为主。并且会结合证监会日常工作情境命制题目。 2.两道专业题目(三选二)，专业性强。分为财金类、会计类、法律类、计算机类四类进行分类考试。考查内容上都会涉及到本专业的专业基础知识、工作实务的专业应用以及热点背景中专业理解等方面。 3.考官可能针对考生的简历个人情况以及题目回答进行随机追问。 体现专业特色试题 1.金融期权与金融期货的区别有哪些?【财金类】 2.重要性水平、审计风险、审计证据存在什么样的关系?【会计类】 3.请从法律的角度谈一谈你对证监会“依法监管、全面监管、从严监管”理念的认识。【法律类】 4.单位要安装新网络，有人说用光纤好，有人说用屏蔽双绞线好，有人说用无线局域网，这三种各有哪些优缺点?【计算机类】 重难点问题分析及对策 (一)如何应对解决岗位工作中问题的题目 【对应考题再现】

(财金类)2015国家公务员考试中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ------------- （财金类）2015国家公务员考试中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业 科目考试大纲 中公教育上海分校（https://www.wendangku.net/doc/3611561198.html,/）制作 微信：shoffcn 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—财金 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 ---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ------------- 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用 2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 (一)单项选择题(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、下列哪个选项是国内生产总值的简称( )? A：GDP B：NNP C：GNP D：NI 答：( A ) (二)多项选择题(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、下列选项错误的是( )? A：国内生产总值简称GDP B：国内生产总值简称NNP C：国内生产总值简称GNP D：国内生产总值简称NI 答：(BCD) ---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------

2019年国家公务员考试中国证监会模拟题

2019年国家公务员考试中国证监会模拟题 导语：时光如梭，转瞬已是8月了，很多考生都在为2018年公务员考试准备着。相对应的考生注重的问题也随之而来，如若这些问题不能得到完美的解决不但会让考生难以静下心来备考，甚至会影响到职位的选择。在此为大家整理了一些考生常见问题，并加以解答，希望以此助考生一臂之力。 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质协助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动水平时 答：(C) (二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是准确的，应试人员应将准确的选项选择出来并按要求在答题卡相对应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质协助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动水平时 答：(ABD)

(三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是准确的，应试人员应将准确的选项选择出来并按要求在答题卡相对应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质协助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动水平时 答：(ABD) 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识(可参考财经类考试大纲)和以下法律专业知识： (一)证券期货法律 1、证券法 (1)证券法的适用范围及基本原则 (2)证券发行的条件、方式 (3)证券上市和暂停、终止交易 (4)证券交易的信息公开和禁止行为 (5)上市公司收购的方式和程序 (6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会 (7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则

证监会考试-期货基础知识要点总结

1.2期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征和功能 1.期货交易与现货交易： （1）联系：没有期货交易，现货交易的价格波动就难以回避；没有现货交易，期货交易就没有产生的根基，两者相互补充、共同发展。 2.期货交易与远期交易： （1）联系：两者有相似之处，主要表现在两者均为买卖双方约定于未来某一特定的时间以约定的价格买入或者卖出一定数量的商品。 （2）区别： 3.期货交易的基本特征 （1）合约标准化 （2）杠杆机制 （3）双向交易和对冲机制 （4）当日无负债结算制度 （5）交易集中化 4.期货交易的功能： （1）规避风险功能 （2）价格发现功能 1.2期货交易所的性质与职能 1.期货交易的性质：作为结算保证金的收取、管理机构，承担风险控制责任，履行计算期 货交易盈亏、担保交易履行、控制市场风险的职能。 2.期货交易所的职能 （1）结算期货交易盈亏 （2）担保交易履行 （3）控制市场风险 1.3期货结算基本制度（结算体系） 1.国际结算体系：采用分级、分层的管理体系。大体可以分为三个层次：第一个层次是由

结算机构对结算会员进行的结算；第二个层次是结算会员与非结算会员之间的结算；第三个层次是结算层次是非结算会员对客户的结算。 2.国内结算体系： （1）中国金融期货交易所实行分级结算制度 （2）其他三家期货交易所实行实行非分级结算制度。郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所会员不做结算会员好非结算会员的区分；交易所的会员 既是交易会员，也是结算会员 1.4期货中介机构的职能、性质和作用 1.性质：依法设立、接受客户委托、按照客户指令、以自己的名义为客户进行期货交易并 收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担 2.职能和作用：作为交易者与交易所之间的桥梁好纽带，归属于非银行金融服务行业。一 般只能如下： （1）根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续； （2）从事期货交易自营业务（目前我国受限）； （3）对客户账户进行管理，控制客户交易风险； （4）为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问 2.1期货合约的概念、主要设计原理 1.期货合约概念：由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定 数量和质量标的物的标准化合约。 2.期货合约条款：合约名称、交易单位与合约价值、报价单位、最小变动价位、每日价格 最大波动限制、合约交割月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割等级、交割地点、交易手续费、交割方式、交易代码。 2.2期货品种的分类；国内国际主要期货品种 1.期货的分类：（国际主要期货品种） （1）商品期货：农产品期货、畜产品期货、金属期货、能源期货 （2）金融期货：外汇期货、利率期货、股票期货、股票指数期货 （3）其他期货品种：经济发展指标期货、信用指数期货、互换期货、天气期货等2.国内主要期货品种 （1）农产品：郑州商品交易所的小麦、棉花、白砂糖、菜籽油；大连交易所的玉米、大豆、豆粕、豆油、棕榈油期货；上海期货交易所的天然橡胶期货。 （2）工业品：上海期货交易所的铜、铝、锌、天然橡胶、燃料油；大连商品交易所的线型低密度聚乙烯(LLDPE)和郑州商品交易所精对苯二甲酸（PTA）。 （3）能源化工：燃料油期货合约、线型低密度聚乙烯期货合约、PTA期货合约 3.1期货交易制度及交易流程 1.期货交易制度 （1）保证金制度： a)保证金分为结算准备金和交易保证金 b)可以接收一下有价证券冲抵保证金：经期货交易所认定的标准仓单、可流 通的国债、中国证监会认定的其他有价证券 c)期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付， 不得以有价证券充抵的金额支付。 d)有价证券冲抵保证金的，应提交期货交易所 e)出现下列情况时，交易所可以调整交易保证金比率： 对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率，交易保