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全国中小企业股份转让系统投资银行质量控制总部股转业务质量控制专员制度

全国中小企业股份转让系统投资银行质量控制总部股转业务质量控制专员制度

光大证券股份有限公司

投资银行质量控制总部股转业务质量控制专员制度

第一章宗旨和目标

第一条为明确公司投资银行质量控制总部(以下简称“质控总部”)股转业务质量控制专员(以下简称“质控专员”)的工作职责,细化质控专员的工作程序,根据《光大证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统推荐业务质量控制基本制度》,特制定本制度。

第二条本细则所称质控专员特指质控总部股转业务质量控制专员。

第三条本制度的目标是:细化质控专员在推荐业务关键节点的工作职责、工作重点和工作程序;加强推荐业务质量控制体系的规范性、可行性和程序性;提高推荐项目运行的质量和效率。

第四条质控专员应当遵守公司发布的有关规定,对本人负责的项目关键节点监控,熟悉项目重要问题及事项,提供独立的意见和建议,及时揭示项目风险,确保勤勉尽责。

第五条推荐业务部门质量控制专员应当配合质控专员相关工作,及时向质控专员提供项目信息,共同提升公司项目的质量控制工作成果。

第二章工作职责

第六条质控总部实行专职质控专员制度。

项目拟向公司申请立项的,质控总部指定一人作为该项目的质控专员,

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负责该项目的质量控制工作,并通知推荐业务部门总经理、推荐业务部门质量控制专员、项目组负责人。

第七条质控专员承担以下工作职责:

(一)配合质控总部总经理的工作,贯彻落实质量管理制度。

(二)指导、监督和检查本人负责项目的质量控制工作,督促项目组负责人、项目组成员遵守公司质量控制制度、落实质量控制工作程序。

(三)配合推荐业务部门质量控制专员的工作,共同督导业务部门项目质量控制工作。

第八条质控专员应当全程跟踪项目的质量控制工作,对主要工作环节实施内部控制和风险防范。质控专员的工作自项目申请立项开始,至尽职调查工作底稿全部归档时止。主要工作节点包括:立项、内核、审核、工作底稿等。

第三章工作内容及程序

第九条质控专员在履行项目质量控制工作中应当严格依照本制度规定的工作程序开展相关工作。

第十条质控专员须对项目立项申请材料进行审核,并出具审核意见。

(一)推荐业务部门提交全套立项申请材料后,质控总部对材料完整性和规范性进行审核,并指定一人作为该项目的质控专员。

(二)质控专员为该项目立项申请材料的主审人员,其他参与审核的人员应主动配合质控专员的相关工作。

(三)审核人员应当认真审阅推荐业务部门提交的立项申请材料,并出

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具相应审核意见。

第十一条项目通过公司立项内核小组会议审核准予立项的,由质控专员进行日常沟通,及时了解项目实施过程中的重大问题及其处理方案。

内核会议召开之前,,安排质控专员实施现场检查,质控专员应于现场检查完成后整理相应报告与工作底稿,并将前述材料反馈至项目负责人和质控总部总经理。

第十二条质控专员对所负责的项目内核申请材料进行审核,并出具审核意见。

(一)质控总部对推荐业务部门提交的全套内核申请材料的完整性和规范性进行初步审核。质控专员负责主审及协调工作,其他参与审核的人员应积极配合质控专员的相关工作。

(二)审核人员应当认真进行审阅,及时进行风险揭示。在审核过程中应重点关注推荐业务部门质量控制专员的工作内容及相关审核意见。

(三)主审质控专员应当撰写审核意见,经质控总部负责人审核后反馈给推荐业务部门质量控制专员、项目组负责人。

(四)推荐业务部门应当及时完成关于书面审核意见的回复工作,主审质控专员应当认真审阅推荐业务部门提交的回复意见。

(五)质控专员应当出席该项目的内核小组会议,并结合审核情况发言,充分揭示项目可能存在的风险和主要关注点。

(六)对在会项目,质控专员应当及时了解项目在会审核动态。

中国证监会或全国中小企业股份转让系统提出书面或口头反馈意见、专项核查意见、举报核查意见的,项目负责人或业务部门质量控制专员应及

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时将相关意见通过电子邮件方式发送给质控专员。质控专员应审核项目组对相关反馈或核查意见的回复材料及补充尽职调查工作底稿。

第十三条质控专员负有指导、督促、检查工作底稿的职责。

(一)对本人负责的项目,质控专员应当关注工作底稿的真实性、齐备性和有效性。

(二)推荐业务部门上报反馈意见回复、举报核查回复、专项核查回复的,质控专员应当对回复内容、新增工作底稿目录、尽职调查时间和人员等事项进行审核。

(三)推荐业务部门提出项目工作底稿移交要求的,由质控专员对工作底稿进行检查,如实记录检查中发现的问题,并反馈给推荐业务部门。推荐业务部门应当负责落实检查中发现的问题,并书面回复。

质控专员应持续关注工作底稿问题的整改和落实情况,完成整改之后,方可将工作底稿全部移交至质控总部。

第十四条质控专员工作应当留痕,并分项目建立质控专员工作底稿,相应工作底稿由质控总部建立档案保存。

第五章附则

第十六条本制度自发布之日起实施。