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内审核检查表

备注:

1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；

2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；内部质量审核检查表

顾客导向过(COP)1)：

C1：市场分析/订单要求

审核时间：审核员：

过程特性：

是否下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？是否是否已明确执行者？ ? 使用什么？（材料、设备） ? 是否已经定义过程？ ? 有谁进行？（技能、培训）

? 过程是否已经被文件化？

? 使用哪些主要标准？（测量、评估） ? 是否已经明确了过程的相关接口？ ?

如何进行？（方法、技术）

过程是否已经被监控？ ? 是否保持了记录？

1)COP 的支持过程/管理过程

2)输入(I) / 输出 (O)

4)适用的质量管理体系

文件 5) ISO/TS 16949:2009条款

6) 检查记录，包括客观证据

8) 评价 (NR, OFI, nc, NC) C1：市场分析/订单要求

(I)：顾客要求法律、法规要求、QMS 要求 (O)：确定的订单

ZY/CX-11 ZY/CX-12

7.2

查销售部2011年1 月1日至今共发生合同订单10 份，抽查“合同评审记录” 3 份，针对北汽福田诸城车辆厂合同进行了评审。销售部、工艺部、技术部、生产部等部门针对合同内容进行了评审，评审良好，评审率100％。公司对顾客要求进行了全面有效的识别。

备注:

1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；

2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员； 1)COP 的支持过程/管理过程 2)输入(I) / 输出 (O)

4)适用的质量管理体系

文件

5) ISO/TS 16949:2009条款

6) 检查记录，包括客观证据

8) 评价 (NR, OFI, nc, NC) S2：人力资源管

理

(I)：培训、激励需求

(O)：培训资料、激励结果

ZY/CX-05 6.2

抽查销售部部长，其工作经验满足任职要求。经过相关培训，并对相关文件进行了学习，考核合格能够胜任本职工作。查看了培训记录、考核记录等文件。

S1：文件管理

(I)：需要控制的记录/文件 (O)：记录/文件得到控制

ZY/CX-01

4.2.4 4.2.3

查销售部文件清单，其部门提供了质量手册、合同评审程序、合同评审记录等适用性文件，文件记录详细，填写规范，保存良好。

提供了外来文件的清单，收集较为齐全，但没有提供出外来文件的评审记录。

M1：经营策划

(I)：1.上一年经营计划的达成状况

2.市场预测 (O): 1.长期经营计划

2.年度经营计划

3.部门目标 ZY/CX-03 5.4

查2011年经营计划及2012年1-3月的经营计划完成情况，合同评审率指标均已完成。

M2：管理评审

(I)：评审输入 (O)：评审输出

ZY/CX-04

5.6

提供了上次管理评审的计划及各部门的体系运行报告，输入中包括了标准中的所有要求。提供了管理评审报告，报告中对评审中提出的问题制定了纠正和预防措施。符合要求。

M3：体系审核

(I)：审核计划 (O)：审核报告

ZY/CX-024 8.2.2

提供了2011年度内审资料，有计划，日程安排及内审的记录，记录较为详细，开具了2个不合格报告，均为一般不合格，提供了关闭的资料。提供了内审报告。结论为：加强内部的管理。

M4：数据分析和信息管理

(I)：收集各个部门适宜的统计数据

(O)：统计报告

ZY/CX-29 8.4

供销部通过电话、传真、网络、会议、满意度调查等方式与顾客和内部各部门进行沟通，效果良好，并提供了沟通记录。

S8：改进管理

(I)：改进方案 (O)：改进报告

ZY/CX-0130 8.5

提供了北汽福田诸城车辆厂的反馈的信息主要是产品的有漏检的问题，提供了技术部的整改措施记录，整改有效。

备注:

1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；

2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；内部质量审核检查表

顾客导向过程(COP)1)

： C2：产品质量先期策划

审核时间：审核员：

过程特性：

是否下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？是否是否已明确执行者？ ? 使用什么？（材料、设备） ?

是否已经定义过程？ ? 有谁进行？（技能、培训）

? 过程是否已经被文件化？

? 使用哪些主要标准？（测量、评估） ? 是否已经明确了过程的相关接口？ ?

如何进行？（方法、技术）

过程是否已经被监控？ ? 是否保持了记录？

1)COP 的支持过程/管理过程

2)输入(I) / 输出 (O) 4)适用的质量管理体系文件

5) ISO/TS 16949:2009条款

6) 检查记录，包括客观证据

8) 评价

(NR, OFI, nc, NC) C2：产品质量先期策划

(I)：顾客要求

(O)：过程设计资料

ZY/CX-09 ZY/CX-10 ZY/CX-13 ZY/CX-14 ZY/CX-15

7.1、7.3

查技术部APQP 全部资料。根据顾客要求对产品实现进行了策划，确定了轮胎产品的开发计划、质量目标和要求。针对产品确定了过程、文件和资源的需求。查APQP 时发现一下问题：

1、 APQP 实施计划的状态没有更新。

2、产品责任书未包括：开发周期、成本核算、CPK/PPK 、质量

目标和ppm 等内容。

3、小组可行性承诺未完成。

备注:

1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；

2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；程/管理过程 16949:2009条款

(NR, OFI, nc, NC)

S1：文件管理

(I)：需要控制的记录/文件 (O)：记录/文件得到控制

ZY/CX-01

4.2.4 4.2.3

查技术部文件清单，其部门提供了质量手册、控制计划、检验规程等适用性文件，文件记录填写规范，保存良好。

S2：人力资源管

理

(I)：培训、激励需求

(O)：培训资料、激励结果

ZY/CX-05 6.2

抽查技术部部长，其工作经验和工作能力满足任职要求。经过相关培训，并对相关文件进行了学习，考核合格能够胜任本职工作。查看了培训记录、考核记录等文件。

S3：采购管理

(I)：采购需求

(O)：采购计划、订货单

ZY/CX-016 7.4

抽查采购部2011年7月份、9月份、12月份采购计划和订货单，其部门提供了供方档案、供方名单、检验等相关资料。

S4：设备/工装管理

(I)：需控制的设备/工装 (O)：设备/工装得到控制

ZY/CX-06

6.3

查设备部设备工装，其部门提供了设备维护目标、设备维修计划、设备维修记录等资料。

S5：产品防护管理

(I)：需防护的产品

(O)：产品已经得到有效防护

ZY/CX-19 7.5

查生产部及生产现场，产品从接收、内部加工、放行、交付直到预期目的地的所有阶段，制定和实施防腐蚀、防损坏、防磕碰、防划伤、防错用等措施。生产车间和仓库标识明显，工位器具合理使用，使工位器具起到保护产品的作用。

S6:监视和测量装置管理

(I)：需管理的监视测量装置 (O)：监视测量装置得到控制

ZY/CX-20 ZY/CX-21

7.6

查质检部“计量器具台帐”和“效验计划”，对分析检验结果出现的偏差进行了统计分析。其部门提供了效验记录测量系统分析等有效证据。效验按时完成率100％，

备注:

1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；

2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；程/管理过程

16949:2009条款

(NR, OFI, nc, NC) S 7：产品/过程监视和测量

(I)：需要检验的产品 (O)：已经检验的产品

ZY/CX-27

ZY/CX-28

8.2.4

查技术部材料的进货检验和过程检验。其部门提供了“到货检验通知单”、“检验入库通知单”、“材料检验台帐”“原辅材料检验记

录”、“检记录”、“首件检查记录”、“过程巡检记录”、“成品检验报告”

S 8 :改进管理

(I)：已发生的或潜在的不合格

(O)：纠正和预防措施

ZY/CX-30 8.5

针对新产品的开发的过程中采取了相应的纠正预防措施。措施有效。

M1：经营策划

(I)：1.上一年经营计划的达成状况

2.市场预测 (O): 1.长4

3.部门目标

ZY/CX-03 5.4

查2010年经营计划己2010年2-12月份的经营计划完成情况，合同评审率已完成。

M2：管理评审

(I)：评审输入 (O)：评审输出

ZY/CX-04

5.6

提供了2012年的管理评审资料，有计划及各部门的提新运行报告。提供了管评的报告，结论：各部门工作有待提高。急需加强TS16949的运行，以拓展新的业务和客户加强内部管理。

M3：体系审核

(I)：审核计划 (O)：审核报告

ZY/CX-24 ZY/CX-25 ZY/CX-26

8.2.2

提供了2011年9000体系时候的内部审核资料，符合要求。

M4：数据分析和信息管理

(I)：收集各个部门适宜的统计数据

(O)：统计报告

ZY/CX-29

8.4

销售部通过电话、传真、网络、会议、满意度调查等方式与顾客和内部各部门进行沟通，效果良好，并提供了沟通记录。

备注:

1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；

2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；内部质量审核检查表

顾客导向过(COP)1)：C3：产品实现审核时间：审核员:

过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？是否是否已明确执行者？?使用什么？（材料、设备）?

是否已经定义过程？?有谁进行？（技能、培训）?

过程是否已经被文件化？?使用哪些主要标准？（测量、评估）?

是否已经明确了过程的相关接口？?如何进行？（方法、技术）?

过程是否已经被监控？?

是否保持了记录？?

1)COP的支持过

程/管理过程2)输入(I) / 输出 (O) 4)适用的质量管理体系文件

5) ISO/TS

16949:2009条款

6) 检查记录，包括客观证据

8) 评价

(NR, OFI,

nc, NC)

C3：产品实现(I)：1已经确定的规范

2订单要求

(O)：合格的产品

ZY/CX-17

ZY/CX-18

7.5

抽查生产部2011年1-12月份生产计划及完成情况。生产记录详细，提供了首末

件检验记录，记录完善，保存完好。提供了作业准备验证记录，生产现场悬挂着

作业指导书等指导性文件，编审批手续齐全，有受控标识，属于有效文件，查工

人的操作，操作人员严格按照作业指导书的要求进行操作。

查生产计划的完成情况时发现：

1、没有进行生产能力分析以作为合同评审和下达生产计划的依据

2、生产计划的完成率没有统计。

3、流程卡上记录不全也没有合格标识。

备注:

1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；

2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；程/管理过程

16949:2009条款

nc, NC)

S1：文件管理

(I)：需要控制的记录/文件

(O)：记录/文件得到控制

ZY/CX-01

4.2.4 4.2

查生产部文件清单，其部门提供了质量手册、生产计划等适用性文件，文件记录填写规范，保存良好。

S2：人力资源管

理

(I)：培训、激励需求 (O)：培训资料、激励结果

ZY/CX-05

6.2

查生产部长，其工作经验和工作能力满足任职要求。主要工序的操作工等人的工作经验满足岗位职责要求。经过相关培训，并对相关文件进行了学习，考核合格能够胜任本职工作。提供了培训记录、考核记录等文件。

S3：采购管理

(I)：采购需求

(O)：采购计划、订货单

ZY/CX-16

7.4.2

抽查采购部2011年9月份、12月份以及2011年4月的月份采购计划和订货单，其部门提供了供方档案、供方名单、检验等相关资料。

S4：设备/工装管理

(I)：需控制的设备/工装 (O)：设备/工装得到控制

ZY/CX-06

6.3

查设备部设备工装，其部门提供了设备维护目标、设备维修计划、设备维修记录等资料。

S5：产品防护管理

(I)：需防护的产品

(O)：产品已经得到有效防护

ZY/CX-19

7.5

S6:监视和测量装置管理

(I)：需管理的监视测量装置

(O)：监视测量装置得到控制

ZY/CX-20 ZY/CX-21

7.6

查设备检部“计量器具台帐”和“效验计划”，对分析检验结果出现的偏差进行了统计分析。其部门提供了效验记录测量系统分析等有效证据。效验按时完成率100％，

备注:

1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；

2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；程/管理过程 16949:2009条款

nc, NC) S 7：产品/过程监视和测量

(I)：需要检验的产品 (O)：已经检验的产品

ZY/CX-27

ZY/CX-28

8.2.4

查技术部材料的进货检验和过程检验。其部门提供了“到货检验通知单”、“检验入库通知单”、“材料检验台帐”“原辅材料检验记录”、“检记录”、“首件检查记录”、“过程巡检记录”、“成品检验报告”

S 8 :改进管理

(I)：已发生的或潜在的不合格

(O)：纠正和预防措施

ZY/CX-30

8.5

加强了车间环境的改善和管理力度，对各种产品标识进行重新的标识，制订了环境的管理规章制度。

M1：经营计划

(I)：1.上一年经营计划的达成状况

2.市场预测 (O): 1.长期经营计划

2.年度经营计划

3.部门目标

ZY/CX-03

5.4

查2011年经营计划各部门指标均已完成。

M2：管理评审

(I)：评审输入 (O)：评审输出

ZY/CX-04

5.6

提供了2011年的管理评审资料，有计划及各部门的提新运行报告。提供了管评的报告，结论：各部门工作有待提高。急需加强TS16949的运行，以拓展新的业务和客户加强内部管理。

M3：体系审核

(I)：审核计划 (O)：审核报告

ZY/CX-24

8.2.2

提供了2012年度内审资料，有计划，日程安排及内审的记录，记录较为详细，开具了2个不合格报告，均为一般不合格，提供了关闭的资料。提供了内审报告。结论为：加强内部的管理。

M4：数据分析和信息管理

(I)：收集各个部门适宜的统计数据

(O)：统计报告

ZY/CX-29

8.4

销售部通过电话、传真、邮件、会议、满意度调查等方式与顾客和内部各部门进行沟通，效果良好，并提供了沟通记录。

生产部对生产过程出现的各种次品，废品等进行了统计分析。

备注:

1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；

2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；内部质量审核检查表

顾客导向过(COP)1)：

C4：产品交付和支付

审核时间: 审核员:

过程特性：

? 过程是否已经被文件化？

? 使用哪些主要标准？（测量、评估） ? 是否已经明确了过程的相关接口？ ?

如何进行？（方法、技术）

过程是否已经被监控？ ? 是否保持了记录？

1)COP 的支持过程/管理过程

2)输入(I) / 输出 (O)

4)适用的质量管理体系文

件

5) ISO/TS 16949:2009条

款

6) 检查记录，包括客观证据

8) 评价 (NR, OFI, nc, NC) C4：产品交付和支付

(I)：合格产品,相关资料 (O)：完成交付/货款回收

ZY/CX-11

7.5

查销售部、财务部2011年4月份的产品交付和支付过程，提供了其订单要求、托运单、出厂报告、回单等有效证据。

抽4月3日的产品出库单，内容详细，符合要求。

提供了与运输放签订的运输协议，由双方的签字检查其内容较详细。符合要求。

S1：文件管理

(I)：需要控制的记录/文件 (O)：记录/文件得到控制

ZY/CX-01

4.2.4 4.2

本部门提供了质量手册、控制计划、检验规程等适用性文件，文件记录填写规范，保存良好。

S2：人力资源

管理

(I)：培训、激励需求

(O)：培训资料、激励结果

ZY/CX-05

6.2

抽查财务部部长，其工作经验和工作能力满足任职要求。经过相关培训，并对相关文件进行了学习，考核合格能够胜任本职工作。查看了培训记录、考核记录等文件。

备注:

1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；

2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员； 1)COP 的支持过程/管理过程

2)输入(I) / 输出 (O)

4)适用的质量管理体系文

件

5) ISO/TS 16949:2009条

款

6) 检查记录，包括客观证据

8) 评价 (NR, OFI, nc, NC)

S 7：产品/过程监视和测量

(I)：需要检验的产品 (O)：已经检验的产品

ZY/CX-27

ZY/CX-28

8.2.4

S 8 :改进管理

(I)：已发生的或潜在的不合格 (O)：纠正和预防措施

ZY/CX-30

8.5

对不良质量成本进行了统计分析，包括内部和外部的不良成本。

M1：经营策划

(I)：1.上一年经营计划的达成状况

2.市场预测

(O): 1.长期经营计划

2.年度经营计划

3.部门目标

ZY/CX03

5.4

查2011年经营计划完成情况，经营计划均已完成

M2：管理评审

(I)：评审输入 (O)：评审输出

ZY/CX-04

5.6

M3：体系审核

(I)：审核计划 (O)：审核报告

ZY/CX-24

8.2.2

M4：数据分析和信息管理

(I)：收集各个部门适宜的统计数据 (O)：统计报告

ZY/CX-29

8.4

对内外部质量成本进行了统计分析，查2011年的不良成本统计，目标均已完成。

备注:

1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；

2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；

内部质量审核检查表

顾客导向过(COP)1)：

C5：顾客反馈

审核时间:

审核员:

过程特性：

是否下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？

是否是否已明确执行者？ ? 使用什么？（材料、设备） ? 是否已经定义过程？ ? 有谁进行？（技能、培训）

? 过程是否已经被文件化？

? 使用哪些主要标准？（测量、评估） ? 是否已经明确了过程的相关接口？ ?

如何进行？（方法、技术）

过程是否已经被监控？ ? 是否保持了记录？

1)COP 的支持过程/管理

过程

2)输入(I) / 输出 (O) 4)适用的质量管理体系文件

5) ISO/TS 16949:2009条款

6) 检查记录，包括客观证据

8) 评价 (NR, OFI, nc, NC) C5：顾客反馈

(I)：1.顾客反馈

2.顾客满意度 (O)：1.质量异常单

2.纠正和预防措施

ZY/CX-23

7.2.3 8.2.1

查2011年11 月的客户反馈单，技术部、品保部针对反馈问题采取了纠正措施和预防措施。并提供了顾客信息记录、服务记录、反馈处理结果等有效文件。

备注:

1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；

2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员； 1)COP 的支持过程/管理

过程 2)输入(I) / 输出 (O)

4)适用的质量管理体系文件

5) ISO/TS 16949:2009条款

6) 检查记录，包括客观证据

8) 评价 (NR, OFI, nc, NC)

S1：文件管理

(I)：需要控制的记录/文件 (O)：记录/文件得到控制

ZY/CX-01

4.2.4 4.2

销售部提供了顾客信息记录、服务记录、反馈处理结果等有效文件。文件记录填写规范，保存良好。

S2：人力资

源管理 (I)：培训、激励需求

(O)：培训资料、激励结果

ZY/CX-05

6.2

抽查销售部长，其工作经验满足任职要求。经过相关培训，并对相关文件进行了学习，考核合格能够胜任本职工作。查看了培训记录、考核记录等文件。

S 7：产品/过程监视和测量

(I)：需要检验的产品 (O)：已经检验的产品

ZY/CX-27

ZY/CX-28

8.2.4

S 8 :改进管理

(I)：已发生的或潜在的不合格

(O)：纠正和预防措施 ZY/CX-30

8.5

加强了与顾客的沟通，对顾客的反馈的能在规定的时间内制定出解决的办法。得到了顾客的认可。

M1：经营策划

(I)：1.上一年经营计划的达成状况

2.市场预测 (O): 1.长期经营计划

2.年度经营计划

3.部门目标

ZY/CX-03

5.4

查2011年经营计划合同评审率等各项指标均已完成。

M2：管理评审

(I)：评审输入 (O)：评审输出

ZY/CX-04

5.6

提供了2011年的管理评审资料，有计划及各部门的提新运行报告。提供了管评的报告，结论：各部门工作有待提高。急需导入TS16949，以拓展新的业务和客户加强内部管理。

M3：体系审核

(I)：审核计划 (O)：审核报告

ZY/CX-24 ZY/CX-25 ZY/CX-26 8.2.2

M4：数据分析和信息管理

(I)：收集各个部门适宜的统计数据

(O)：统计报告

ZY/CX-29

8.4

销售部通过电话、传真、邮件、会议、满意度调查等方式与顾客和内部各部门进行沟通，效果良好，并提供了沟通记录。

管理体系内部审核检查表

QHSE管理体系内部审核检查表受审核单位：日期：年月日要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系 4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚 2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件

(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使用？作废文件保留是否作了标识？ 3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件，核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况，填写是否清晰？是否易于识别？ 4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录贮存条件是否适宜？ 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。 4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。

2018API内审检查表(范本)

质量管理体系内审检查及记录表编号：BG-8.2-? 页码：受审部门最高管理者接待人审核日期相关文件内审员姓名标准章节号审核内容现场审核内容评价 1．1 范围是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？ 1．2 删减 1）是否有删减？ 2）删减了哪一条款？ 3）删减的理由是否充分、合理？ 4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任？ 4．1 质量管理体系总要求 1）质量管理体系的结构和层次是否清楚？ 2）过程是否识别并表述？ 3）是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？ 4）过程的顺序及相互关系是否明确？ 5）有那些控制准则和方法？ 6）如何保证体系运作所需的资源？ 7）信息是否充分？ 8）如何监视、测量分析这些过程？ 9）如何对过程实施采取必要的措施，并进行持续改进？（也可结合5.4.2质量管理体系策划的条款及其自身规定的内容）

5．1 最高管理者的承诺通过审核活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性5．2 以顾客为关注焦点 1）如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性？ 2）有那些措施使全体员工理解满足顾客和法律法规的重要性？ 3）最高管理层是否以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到满足？ 4）采取什么活动评价质量管理体系的有效性？可通过其他各有关条款的相应证据证实 5．3 质量方针 1）是否制定了质量方针并发布？ 2）是否与组织的宗旨相适应？ 3）是否包括对满足要求和持续改进的承诺？ 4）是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？ 5）是否采取那些途径传达到相关部门？（可以抽查若干职工是否了解来证实）质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？5．4．1 质量目标 1）质量目标是否制定并发布？ 2）质量目标是否分解和落实？分解是否适宜并得到评审？ 3）质量目标是否量化并可测量？ 4）质量目标是否与质量方针保持一致？ 5）质量是否满足产品要求所需的内容？质量目标的实现情况如何是否实现了持续改进？ 5．4．2 质量管理体系策划 1）质量管理体系策划的形式、结果是什么？

供应商二方审核检查表

二方审核检查表（1.0版）项目过程要求记录得分1 原材料/供方 1.1 是否由已认可的且有质量能力的分供方供货？确定供方之前，应已具有质量管理体系的评价结果（认证/ 审核）。投入批量生产前，应确保仅从适宜的供方处采购。应考虑其以往的质量绩效的评估情况。需考虑的要点，例如： - 供方的基本情况、资质调查 - 质量能力评价，例如：审核结果过程审核/ 产品审核、质量管理体系认证 - 根据质量绩效（质量 / 成本 / 服务）的高低级别进行选择 - 合格供方目录的建立并使用 - 供方清单获得顾客的批准/变更的再批准 1.2 是否可以保证采购件符合约定的质量要求？应能在组织内（自身核心技术、出现问题时快速反应）进行基本、必要的检验（实验室和测量设备）。组织自己的实验室应进行系统管理。委外实验室符合ISO / IEC 17025 （或具有可比性的国家标准）。需考虑的要点，例如： - 足够的检验可能性（实验室和测量设备） - 图纸/ 订货要求/ 规格的充分和明确 - 质量保证协议的签订 - 基于主要缺陷的分析及特性重要程度,制订进货产品控制计划并执行/或委托外部检验 - 与供方对检验方法、检验流程、检验频次的约定并执行 - 测量能力证明（MSA,尤其针对产品和过程的关键特性）

项目过程要求记录得分1.3 已批量供货的产品是否已获得所要求的认可？要求的改进措施是否已落实？要求/ 说明在新的/ 更改的产品/ 过程批量投产前，必须对供方的所有产品进行认可。若采用模块供货，组织对所有的单个部件负有质量监督的完全责任。需考虑的要点，例如： - 顾客信息（其中包括技术规范/ 标准/ 检验规定） - 工程样件的认可、试制样件的认可 - 首批样品检验报告及生产件批准(PPAP) - 重要特性的能力证明(CPK,PPK) - 可靠性分析评估 - 定期的对产品全部特性的检验报告(年度全尺寸检验和型式试验) 1.4 是否对供方的质量绩效进行了评价？当出现偏差时是否采取了措施？要求/ 说明应定期检查供方的能力和绩效，按零件分类记录在一个表（供应商清单）中并作评价。若评定的结果不佳则要制订质量能力提高计划，并对实施情况进行验证。若采用模块供货，供应商对所有的单个部件的质量监控负有全部的责任。需考虑的要点，例如： - 对质量绩效进行连续监控和评价（质量/ 成本/交付/ 服务等） - 整改计划的商定与跟踪 - 改进后零部件的检验记录和测量记录 - 对主要缺陷/ 有问题的供方进行分析

质量管理体系审核检查表(机械类企业完整版)

质量管理体系审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款审核要点及方法客观证据评定 1．请管代谈谈QMS的策划、运行时间及QMS建立前后的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、保持和改进 QMS？ 4．1 2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程有哪些，总要求其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否存在删减，理由是什么，过程间顺序及关系是否按照PDCA循环的规律来确定和8.1 管理？ 3．企业QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有8.5.1 效运行和监控？ 4．企业QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？（8。1 8。5。1） 5．企业是否存对产品质量有影响的外包过程？如有，在企业 QMS是否明确，实施了控制？ 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？ 2．索要QMS的文件清单，看范围是否包括了标准4.2.1条款规定的所有文件,即企业QMS要求的所有文件 3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件各1份，看上述文件发布前是否： 1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性？ 2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的类别、范围、

4．2．3 所处层次执行，以确保文件的适宜性、有效性？ 4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使用场所或岗文件控制位？执行人员是否能得到。 (含4.2.1和5．查阅文件更改记录，看文件是否得到及时更改？文件更改前 4.2.2) 是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？ 6．问并查文件的标识方法，不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行编号、标识，保持清晰，易于识别和检查？ 7．问企业有哪些外来文件？抽查1份现行的外来标准是否列入受控文件清单，发放是否登记？ 8．体系运行以来作废文件有哪些，是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？ 9．企业文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？注：符合-不标注不符合—X 观察项--O 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款审核要点及方法客观证据评定 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“记录控制程序”。 2．查阅记录清单和3-5种空白的原始表格，看是否按照标准要求的项目设置了记录？并为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要的记录 3、记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？ 4．问记录的填写有哪些要求，抽查3种，看其是否规范（真实、 4.2.4

质量管理体系审核检查表(全部)

质量管理体系审核检查表受审核部门：共页第页不符合报序审核项目标准章、条审核检查记录告单编号在建立质量管理体系过程中，如何识4.1 别过程，明确输入和输出（包括谁负责，如何组织，以什么形式明确等）？如何明确这些过程间输入、输出的接4.1 口关系，识别过程顺序、过程网络？如何明确这些过程开展的活动、活动4.1 的准则和方法，以便有效运作和控制？使用何资源和信息（如指导操作的文4.1 件、相关过程运行的状况等），使过程良好运行，并进行有效的监视？对这些过程如何进行监视、测量、分4.1 析，如何利用有关信息达到预期的目标和持续改进？

对外包的影响到产品符合性的过程，4.1 在质量管理体系中是如何明确要求的？审核员：部门代表：部门其他人员：年月日质量管理体系审核检查表受审核部门：共页第页不符合报序审核项目标准章、条审核检查记录告单编号 4.2.1 是否明确了质量管理体系文件的层次、内容？ 4.2.1 编制了哪些质量管理体系文件？是如何考虑的？是否适宜？ 4.2.2 质量手册适用范围是否明确？是否包括了删减的细节和理由？是否明确了覆盖的产品？ 4.2.2 质量手册是否包括了标准中要求的

六个形成文件的程序（或引用）？对其他重要的质量活动要求是否形成文件？ 4.2.2 质量手册中对受审核方体系的主要过程的叙述是否充分？是否包括了输入、输出、资源、活动等？是否表述了过程的相互作用？ 4.2.2 质量手册是否受控（包括标识、发放、换版等）？审核员：部门代表：部门其他人员：年月日质量管理体系审核检查表受审核部门：共页第页不符合报序审核项目标准章、条审核检查记录告单编号是否编制了有关文件控制的程序文4.2.3 件?

管理体系审核检查表

质量、环境、职业健康安全管理体系受审核部门：市场部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系 IS O 90 01 IS O 14001 OH SAS 18 001 提问文件查阅现场检查5. 3 组织的岗位、职责和权限 5. 3 组织的岗位、职责和权限 4. 4.1 资源、作用、职责、责任和权限 Q：◆公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？ E/S：◆查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？ ◆是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ ◆是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？

质量、环境、职业健康安全管理体系受审核部门：市场部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系 IS O 90 01 IS O 14001 OH SAS 18 001 提问文件查阅现场检查6. 1 应对风险和机遇的措施 6. 1.1 6. 1 应对风险和机遇的措施 6. 1.1 总则 Q：◆企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇： ?公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？ ?公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？ E：◆策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？ ◆有无指出环境管理体系的范围？ ◆是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？ ◆有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？ 6. 1.2 组织应策 6. 1.2 环境因素 4. 3.1 危险源辨识、风 Q：◆公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。 ◆应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？