C-TPAT反恐内审全套文档

C-TPAT内审审核计划

1．审核目的

针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。

2.审核依据

依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。

3.审核组成员

审核组长：，组员：

4.审核时间：XXXX年X月X日

5．审核日程安排

8:30 ~ 9:00首次会议（各部门主管/经理，如有请假需要代理人参加）

9:10 ~10:30文件审核

10:30 ~11:30记录审核

13:00 ~16:30全厂现场审核（详见审核清单）

16:30 ~17:00末次会议

6.审核内容

（1）标准要素（2）程序文件要求（3）物理安全（4）安全设备维护（5）人员/物品/车辆进出管制（6）人事安保（7）交收货物程序（8）货柜安全（9）货运监控（10）电脑系统安全（11）信息技术安全（12）教育及培训

编制：审核：批准：

反恐体系内审检查表

系统序号审核内容检查结果

实体安全1 围墙是否包围整个闭合区域的；OK 2

货物处理及储存区域是否有周界围栏保护，货物处理区是否内部围栏以间

隔国内、外，高价值及危险货物。所有围栏是否定期检查其完整性及损坏

情况。

OK

3 围墙或栅栏的缺口（进入门）处是否设立大门；大门是否能上锁OK

4 大门数目是否已降至最低以便出入安全管理OK

5 机动车或人员出入的大门是否有人把守或监控OK

6 车辆停放区域是否有足够的灯光照明OK

7 员工车辆/私人车辆是否远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放OK

8 建筑物是否使用坚固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；OK

9 是否有定期检查及维修以确保实体结构的完整性；OK

10 所有1F的窗户是否有防盗装置，防止从外面打开。OK

11

建筑物所有连接外面的门、窗、出入口处围栏是否都装有有效、适当的锁

具，钥匙是否由专人管理，管理人员或保安人员是否有一套完整的钥匙；

OK

12 当建筑物内没有人时，所有的门与窗户是否都已上锁OK

13

企业内外包括：出入口处、货物装卸及仓储区域、围栏及停车区域是否都

装有适当的照明。

OK 14

仓库内的危险的材料/物品是否有进行标注与隔离，通往这些区域必须进行

限制

OK

15 国际与国内货物是否有分开存放，并标记；OK

16 高价值的货物是否被储存在仓库内独立区域，并明显增加安全措施；OK

17

相互不容的货物是否放在不同的物理区域（如不同的房间或用隔离设施进

行隔离）

OK 18

报警系统及视频监控是否用以监控周界处及阻止货物处理及仓储区域的非

法入侵；

OK 19

货物装卸和存放区是否设立有效的保安系统以防范和阻吓非授权人员进

入；

OK 20

进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和集装箱的装卸区以及货物

存放区是否有安装视频监控系统，以防止未经授权的进入；

OK

21 保安员是否有对工厂周边进行巡逻并记录OK

22 本公司反恐小组成员的名单及联系方式是否有公示；OK

23

公司是否建立一套内部的通讯系统（电话/无线对讲/报警开关）能够通知

反恐小组；

OK 24 公司是否有一种通讯方式能保证与外界治安管理机构取得联系；OK

审核人：

反恐体系内审检查表

系统序号审核内容检查结果

门禁识别1 每位进入公司大门的人员是否本公司员工的身份能否被清析识别OK

2 对已经离职员工的厂牌是否有进行回收处理。OK

3 是否发放给所有员工一个带有姓名、职位、部门与照片的工作证件/挂牌；OK

4 员工在工厂内所有时间是否都有佩带工作证件/挂牌；OK 5

来访人员是否有出示身份证/或带照片的有效证明，以供保安员进行身份鉴

别；

OK 6 当身份被证实，访问者是否进行登记；OK 7

访问者是否有佩带访客证件/挂牌，并且通过挂牌是否能很容易区别于公司

的员工；

OK

8 访问者是否有工厂人员陪同/监督OK

9 到达的物品或信件是否在发放前进行检查。OK

10 长期在工厂内活动的访客（如施工人员）是否有临时工作证件或持牌识别；OK

11

包装/仓库/装运/集装箱停放区域是否与其他区域分开，进入这些区域是否

有相关程序进行授权与识别；

OK 12 包装/装运区域是否有措施限制员工在这些地方的穿越行为；OK

货柜安全1 工厂是否制订相应的程序确保进出货物的安全；OK 2

货物是运输是否安排押运人员护送，并且护送人员需要在运送过程中是否配

备与工厂联系的联络设备（如手机）；

OK 3 是否制定货物监控程序。OK 4

是否制定装货前查验货柜/挂车（拖车）完整性，包括柜门的锁闭装置的可

靠性的书面程序；

OK

5 在集装箱装货前是否有对集装箱进行安全检查；OK

6 在装柜过程中是否有安全反恐小组成员进行全程监督；OK

7 装柜区域是否只允许授权人员进入；OK

8 集装箱是否使用一次性封条；OK 8 货柜封条：是否制定关于满载货柜如何加封的书面程序；OK

10 是否只有指定的人员可以分配到货柜封条；OK

11 货柜是否被放置在专门的安全区域以防止非授权的入侵OK

审核人：

反恐体系内审检查表

系统序号审核内容检查结果

人事安全1 是否有书面的招聘程序/指引；OK

2 是否有要求所有雇员都需要填写简历/申请表并保存；OK

3 人事行政部与用人部门是否都有安排人员对应聘者进行面谈；OK

4 所有应聘人员的背景调查是否都在合法的范围内；OK

5 对应聘者的求职申请资料（如工作经历及介绍人）是否在聘用前查验。OK

6 工厂是否对所有员工的身份证件复印件进行保存；OK

7 是否制定对离职人员的工作证、工具、钥匙及系统进入权限的移交/解除的

程序；

OK 8 是否有每天将离职的人员名单交给保安处。OK

安全培训与警觉意识1 是否对全员(不仅是安全人员)都进行了基本安全教育培训；OK

2 2 对全员的培培是否包含了保持货物完整性，辨识内部威胁及加强门禁管理

方面的内容；

OK 3 3 是否对收防恐小组成员提供额外的安全意识的教育；OK

信息资讯安全1 计算机系统是否使用独立指定帐号及唯一的登陆密码；OK

2 是否有制定书面的IT安全政策、程序和标准并向员工提供相关培训；OK

3 对于船务系统密码与进入系统权限是否已被设置，并确保安全；OK

4 是否已制定一个可以IT系统的权限与指导文件（如哪些部门、哪些人员可

以使用？）

OK

程序安全1 是否制定关于供应链上的货物运输、交收及仓储保安措施的书面化程序；OK

2 是否制定程序以确保所有货运清单上的资料清晰、完整、正确及防止调换、

丢失或错误信息。（文件管理必须包括电脑授权及电脑资料的保护措施。）

OK 3

为确保收到的进口货物的完整性，是否已制定程序确保生意伙伴送达的货物

资料的准确与及时。确保货物的装船单据及其它文件的完整，并制定程序查

验装船重量、标签及数量的准确性；

OK

4 抵达的货物应该与货物清单上的资料核对。货物应该准确描述，称重、标签、

OK 记号、点数并查验。准备发出货物应该与订单或送货单上资料核对；

5 送货或收货司机的身份在货物收发货前是否得到核实；OK

6 货物所有缺失、超重及其它明显差异或异常的情况是否的展开调查；OK

7 是否有制定封条安全与符合安全的程序，包含报告程序。OK 审核人：