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股权投资基金基础知识要点习题

股权投资基金基础知识要点习题第一章：股权投资基金概述

1.2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）

统一行使股权投资基金监管职责。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国期货业协会

【答案及解析】B

2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）统一行使股权投资基金监管职责。

2.当前我国已成为全球第（）大股权投资市场。

A.一

B.二

C.三

D.四

【答案及解析】B

经过多年探索，我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，市场规模增长迅速。当前，我国

已成为全球第二大股权投资市场。

3.股权投资基金行业有力地推动了（）在我国的发展，为互联网等新兴产业在我

国的发展发挥了重大作用。

A.直接融资和资本市场

B.直接融资和基金

C.间接融资和资本市场

D.间接融资和基金

【答案及解析】A

股权投资基金有力地促进了创新创业和经济结构转型升级，股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作

用。

4.股权投资基金的运作流程是其实现（）的全过程。

A.基金增值

B.资本增值

C.资金增值

D.以上都不对

【答案及解析】B

股权投资基金的运作流程是其实现资本增值的全过程。

5?与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是（）。

A.募资

B.投资

C.管理和退出

D.以上都是

【答案及解析】D

与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理和退出。

6?下列关于私募股权投资基金运行流程的描述不正确的有（）。

A.首先应进行项目寻找与项目评估，之后进行融资并获取出资承诺

B?首先应进行融资并获得出资承诺，之后进行项目寻找与项目评估

C?私募股权基金的第二阶段是投资决策

D.私募股权基金的第三阶段是投资管理

【答案及解析】B

从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资决策再流入被投资企业。在投资之后的阶段，基金管理人通常会以各种方式参与被投资企

业的管理，待企业经过一定时期的发展之后，选择合适的时机再从被投资企业退出，进行下一轮资本流动循环。

7.相对于证券投资基金，股权投资基金具有（）等特点。

A?投资期限长、流动性较差

B.投后管理投入资源多，专业性较强

C.投资收益波动性较大

D.以上都是

【答案及解析】D

相对于证券投资基金，股权投资基金具有投资期限长、流动性较差，投后管理投入资源多，专业性较强，投资收益波动性较大等特点。

8.股权投资基金通常需要（）年才能完成投资的全部流程实现退出。

A.2 ?6

B.3 ?7

C.4 ?7

D.5 ?8

【答案及解析】B

由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需

要3?7年才能完成投资的全部流程实现退出，股权投资因此被称为“耐心的资本”，股权投资基金也因而具有较长的封闭期。

9.( )对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。

A.资金

B.企业的投资价值

C.人力资本

D.激励约束机制

【答案及解析】C

股权投资基金对于专业性的要求较高，需要更多投资经验积累、团队培育和建设，体

现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。

10.从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要高于( )等资产类别。

A.固定收益证券和证券投资基金

B.债券

c.债券基金

D.以上都不对

【答案及解析】A

股权投资基金考试范围请参考

1.股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括（）、会

计师事务所等。

A.基金托管机构

B.基金销售机构

C.律师事务所

D.以上都是

【答案及解析】D

股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

2.股权投资基金的投资者应当为（）。

A?具备相应风险识别能力

B?具备风险承担能力

C.合格投资者

D.以上都是

【答案及解析】D

股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。

3.股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、（）等。

A.金融机构、社会保障基金

B?企业年金、社会公益基金

C.政府引导基金、母基金

D.以上都是

【答案及解析】D

股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。

4.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

A.基金产品的设计

B.基金份额的销售与备案

C.基金资产的管理

D.以上都是

【答案及解析】D

股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

5.股权投资基金管理人最主要的职责是（）。

A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

B?在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

C.以上都是

D.以上都不是

【答案及解析】C

股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

6.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按（）的一定比例计付。

A.投资收益

B.按约定的

C.按承诺的

D.以上都是

【答案及解析】A

股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按投资收益的一定比例计付。

7?投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。

A.最少

B?门槛

C.最高

D.以上都是

【答案及解析】B

常见做法是，投资者在获得约定的门槛收益率后，管理人才能获得业绩报酬。

8.股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。

A.基金托管机构

B.基金销售机构

C.律师事务所

D.以上都是

【答案及解析】D

股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

9.股权投资基金销售机构，应当为（）的机构。

A?在中国证监会注册

B.取得基金销售业务资格

C?已成为中国证券投资基金业协会会员

D.以上都是

【答案及解析】D

股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

10.()是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.中国证监会

B?中国证监会的派出机构

C.中国证券投资基金业协会

D.包括A和B

【答案及解析】D

中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

第三章外币股权投资的分解题

1.（）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

A.基金管理人

B?基金托管人

C.投资者

D.发起人

【答案及解析】C

投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

2.从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委

任并监督（）。

A.基金托管人

B.经理人

C?基金运作人

D.基金管理人

【答案及解析】D

从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人。

3.外币股权投资基金在投资过程中，通常在（）设立特殊目的公司作为受资对象,

并在（）完成项目的投资退出。

A.境内境外

B.境外境外

C.境内境内

D.境外境内

【答案及解析】B

外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。

4.（）（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金。

A.股权投资母基金

B.股权投资子基金

C.衍生基金

D.衍生产品

【答案及解析】A

股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金。

5.（）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。

A.合伙型基金

B.契约型基金

C.股权投资基金

D.公司型基金

【答案及解析】D

公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。

6.（）以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.出资人

D.投资者

7.合伙型基金是指投资者依据（）成立有限合伙企业。

A.《合伙企业法》

B.《公司法》

C.《证券法》

D.以上都是

【答案及解析】A

合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

【答案及解析】B

政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。

8.我国股权投资基金业在发展早期以（）为主。

A.外资股权投资基金和人民币股权投资基金

B?外资人民币股权投资基金和内资人民币股权投资基金

C?外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金

D.以上都是

【答案及解析】C

我国股权投资基金业在发展早期以外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金为主。

9.在我国，公司法人实体可采取（）的形式。

A.有限责任公司或股份有限公司

B?有限责任公司或无限责任公司

C?有限责任公司或合伙制

D.股份有限公司或合伙制

【答案及解析】A

在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。

10.( )不具有法律实体地位。

A.合伙型基金

B.契约型基金

C.股权投资基金

D.公司型基金

【答案及解析】B

契约型基金不具有法律实体地位。

［单选题］

1、股权投资基金按资金性质分类可以分为( )。

A.人民币股权投资基金和外币股权投资基金

B.公司型基金、合伙型基金

C.并购基金、不动产基金

D.狭义创业投资基金、基础设施基金、定增基金正确答案是：A

解析

股权投资基金按资金性质分类分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金。题意）

股权投资基金按组织形式分类分为：公司型基金、合伙型基金、契约型基金。题意）

根据投资领域不同，股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、础设施基金、定增基金。（CD项不符合题意）

［单选题］

2、我国股权投资基金业在发展早期以（）和外币股权投资基金为主。

（A项不符合

（B项不符合不动产基金、基

A.创业投资基金

B.基础设施基金

C?内资人民币股权投资基金

D.外资人民币股权投资基金

正确答案是：D

解析

我国股权投资基金业在发展早期以外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金为主。

2009年以后，内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大。

［单选题］

A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金

名义注册法人实体

B?相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币

C?外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内

非公开交易股权进行投资的基金

D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在

境外完成项目的投资退出

正确答案是：A

解析

A项，外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。

BCD表述正确。

相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币；外币股权投资基金是指依据中国境外的

相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金；外币股

权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成

项目的投资退出。

第四章，基金的募集与设立

1.基金销售机构是（）机构。

A.直接募集

B.间接募集

C?受托募集

D.以上都是

【答案及解析】C

受托募集机构是指基金销售机构。

2.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。

A.中国证监会

B?中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国期货业协会

【答案及解析】B

我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记

成为基金管理人。

3.销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下（）条件。

A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

B.成为中国证券投资基金业协会会员

C.接受基金管理人委托（签署销售协议）

D.以上都对

【答案及解析】D

4.目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。

A?商业银行、证券公司、期货公司

B?保险机构、证券投资咨询机构

C.独立基金销售机构

D.以上都是

【答案及解析】D

目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、

证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

5.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具

备承担相应投资风险的能力，应以一定的（）作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

A.资本和收入

私募股权投资基金基础知识考点精析

私募股权投资基金基础知识第一章股权投资基金概述第一节股权投资基金概念全称“私人股权投资基金”（Private Equity Fund）,指主要投资于“私人股权”（Private Equity），即非公开发行和交易股权的投资基金。包括非上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。在国际市场上，股权投资基金既有非公开募集（私募）的。也有公开募集（公募）的。在我国，只能以非公开方式募集。准确含义应为“私募类私人股权投资基金”。与货币市场基金、固定收益证券等“低风险、低期望收益”资产相比，股权投资基金在资产配置中具有“高风险，高期望收益”特点。第二节股权投资基金起源和发展一、股权投资基金的起源与发展历史股权投资基金起源于美国。1946年成立的美国研究与发展公司（ARD）全球第一家公司形式运作的创业投资基金。早期主要以创业投资基金形式存在。1953年美国小企业管理局（SBA）成立，1958年设立“小企业投资公司计划”（SBIC），以低息贷款和融资担保的形式鼓励小企业投资公司，以增加对小企业的股权投资。1973年美国创业投资协会（NVCA）成立，标志创业投资成为专门行业。 20世纪50~70年代，主要投资于中小成长型企业，是经典的狭义创投基金。70年代后，开始拓展到对大型成熟企业的并购投资，狭义创投发展到广义。 1976年KKR成立，专业化运作并购投资基金，经典的狭义的私人股权投资基金。特别是80年代美国第四次并购浪潮，催生了黑石（1985）、凯雷（1987）、和德太（1992）等著名并购基金管理机构。过去，并购基金管理机构作为NVCA会员享受行业服务并接受行业自律。2007年，KKR、黑石、凯雷、德太等脱离NVCA，发起设立服务于狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）。狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但后来的并购投资基金管理机构也兼做创业投资，同时市场上出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，一般广义股权投资基金概念。二、国际股权投资基金的发展现状国际股权投资基金行业经过70多年发展，成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。规模庞大、投资领域广阔、资金来源多样、参与机构多样。监管方面，2008年金融危机后，加强了行业监管，2010年《多德-弗兰克法案》，对原有法律体系修订与补充，提升监管的审慎性。在注册方面，严格了管理人注册制度，收紧了基金注册的豁免条件，要求一定规模以上的并购基金在联邦或州注册，创投基金可有条件豁免注册。在信息披露方面，加强对股权投资业务档案底稿的审查制度，通过修改认可投资者和合规买家的定义，提高了信息披露要求。在欧洲，欧洲议会2010年9月《泛欧金融监管改革方案》，2011年6月，《另类基金管理

2021年最新证券投资基金考试重点总结证券从业资格考试

1、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担集合投资方式。 2、与股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。 3、基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中重要当事人。 4、证券投资基金(简称“基金”)是指通过发售基金份额，将众多投资者资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合方式进行证券投资一种利益共享、风险共担集合投资方式。 5、证券投资基金通过发行基金份额方式募集资金，个人投资者或机构投资者通过购买一定数量基金份额参加基金投资。 6、基金所募集资金在法律上具备独立性，由选定基金托管人保管，并委托基金管理人进行股票、债券分散化组合投资。 7、基金投资者是基金所有者。 8、基金投资收益在扣除由基金承担费用后盈余所有归基金投资者所有，并根据各个投资者所购买基金份额多少在投资者之间进行分派。 9、每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者权利义务在基金合同中有详细商定。 10、基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份招募阐明书。关于基金运作各个方面，如基金投资目的与理念、投资范畴与对象、投资方略与限制、基金发售与买卖、基金费用与收益分派等，都会在招募阐明书中详细阐明。 11、基金合同与招募阐明书是基金设立两个重要法律文献。 12、与直接投资股票或债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。一方面，证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象；另一方面，基金投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资。 13、证券投资基金在美国被称为“共同基金”；

14、在英国和中华人民共和国香港特别行政区被称为“单位信托基金” 15、在欧洲某些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资筹划” 16、在日本和中华人民共和国台湾地区则被称为“证券投资信托基金” 17、证券投资基金特点：（1）集合理财、专业管理；（2）组合投资、分散风险；（3）利益共享、风险共担；（4）严格监管、信息透明；（5）独立托管、保障安全。 18、为减少投资风险，某些国家法律普通规定基金必要以组合投资方式进行基金投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金一大特色。 19、证券投资基金实行“利益共享、风险共担”原则。 20、基金投资者是基金所有者。基金投资收益在扣除由基金承担费用后盈余所有归基金投资者所有，并根据各投资者所持有基金份额比例进行分派。 21、为基金提供服务基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例托管费、管理费，并不参加基金收益分派。 22、基金与股票、债券差别：（1）反映经济关系不同。股票反映是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司股东；债券反映是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司债权人；基金反映则是一种信托关系八是一种受益凭证，投资者通过购买基金份额就成为基金受益人。（2）所筹资金投向不同。股票和债券是直接投资工具，筹集资金重要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集资金重要投向有价证券等金融工具或产品。（3）投资收益与风险大小不同。普通状况下，股票价格波动性较大，是一种高风险、高收益投资品种；债券可以给投资者带来较为拟定利息收人，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益投资品种；基金投资于众多股票，能有效分散风险，是一币风险相刘适中、收益相刘稳健投资品种。 23、基金与银行储蓄存款差别：截至当前，由于开放式基金重要通过银行代销，许多投资者误以为基金是银行发行金融产品，与银行储蓄存款没有太大区别。事实上，两者有着本

基金从业资格考试模拟试题及答案第二套

精品文档基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质：（） A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

精品文档 (4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6

B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。 A. 1 000万 B. 2 000万

私募股权投资基金基础知识重点笔记

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2013年证券从业资格考试《证券投资基金》考试重点汇总 1、证券投资基金是一种实行组合投资、专业治理、利益共享、风险共担的集合投资方式。 2、与股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。 3、基金投资者、基金治理人和托管人是基金运作中的要紧当事人。 4、证券投资基金(简称“基金”)是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金治理人治理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 5、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。 6、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并托付基金治理人进行股票、债券的分散化组合投资。 7、基金投资者是基金的所有者。 8、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。 9、每只基金都会订立基金合同，基金治理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

10、基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份招募讲明书。有关基金运作的各个方面，如基金的投资目标与理念、投资范围与对象、投资策略与限制、基金的发售与买卖、基金费用与收益分配等，都会在招募讲明书中详细讲明。 11、基金合同与招募讲明书是基金设立的两个重要法律文件。 12、与直接投资股票或债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。一方面，证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象；另一方面，基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。 13、证券投资基金在美国被称为“共同基金”； 14、在英国和中国香港特不行政区被称为“单位信托基金” 15、在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资打算” 16、在日本和中国台湾地区则被称为“证券投资信托基金” 17、证券投资基金的特点：（1）集合理财、专业治理；（2）组合投资、分散风险；（3）利益共享、风险共担；（4）严格监管、信息透明；（5）独立托管、保障安全。 18、为降低投资风险，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。 19、证券投资基金实行“利益共享、风险共担”的原则。

证券投资基金试题(二)

证券投资基金(二) 一、单项选择题 1、2007年11月中国证监会基金部发布( )，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。 A．《基金法》 B．《开放式证券投资基金试点办法》 C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》 2、公司型基金以发行( )的方式募集资金。 A．公司债券 B．企业债券 C．股份 D．基金份额 3、公司型基金是依据( )设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。 A．股东大会 B．基金契约 C．公司董事会 D．基金公司章程 4、( )是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。 A．基金管理费 B．基金托管费 C．证券交易费用 D．清算费用 5、到2007年年底，已有( )只封闭式基金转为开放式基金。 A．19 B．20 C．21 D．22 6、下列选项中( )不是货币市场基金的投资对象。 A．银行短期存款 B．国库券 C．股票 D．公司短期债券 7、在美国，有50%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的( )%左右。 A．20 B．30 C．40 D．50 8、( )年中国基金业也开始了国际化航程，目前获得合格境内机构投资者(QDII)资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场，且QDII基金。 A．2005 B．2006 C．2007 D．2008 9、我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的( )担任。 A．基金管理公司 B．证券交易所 C．信托投资公司 D．证券公司 10、( )是指基金资产总值减去负债后的价值。 A．基金资产净值 B．基金份额净值 C．基金资产总值 D．基金总份额 11、封闭式基金是指( )。 A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场

基金从业基础知识考点归纳

2) 5年以上境外市场投资经验的中级以上管理人员不少于1名 3年以上境外市场投资经验的人员不少于3名 3) 最近3年无重大处罚 66. 境外投资顾问资格规定： 1) 境外设立，经当地批准 2) 当地与中国签订双边监管合作 3) 经营投资管理业务5年以上，最近1个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元 4) 最近5年没有受到重大处罚（除此处外，其余地方全都是3年） 67. 境外托管人资格规定： 1) 境外设立，受当地监管 2) 最近一个会计年度实收资本不低于10亿美元，或托管资产不低于1000亿美元 3) 有足够熟悉境外托管业务的专职人员 4) 具备安全保管资产的条件，具备安全、高效的清算交割能力 5) 最近3年没有受重大处罚 68. 投资范围：（证券类产品） 1) 货币市场工具：存款、存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购、短期政府债券 2) 各种证券：政府债券、公司债券、可转债、住房按揭支持证券（MBS）、资产支持证券（ABS）及证监会认可的国际组织发行的证券 3) 监管合作国家的上市证券：股票、存托凭证、信托凭证 4) 监管合作国家的公募基金 5) 结构性产品：与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等指标挂钩 6) 衍生产品：远期、互换，及中国证监会认可交易所的权证、期权、期货 69. 禁止投资：（禁止任何实物，不许融资、不许投机） 1) 不动产、房地产抵押按揭 2) 贵金属、代表贵金属的凭证 3) 实物商品 4) 除应付赎回、交易清算等临时用途以外借入现金，临时用途借入不超过净值的10% 5) 融资买证券，投资衍生品除外 6) 参与未持有基础资产的卖空交易（投机行为） 7) 从事证券承销十二、UCITS指令 70. 管辖权： 1) 指令的管辖以母国为主，东道国为辅。 2) 母国管辖：基金及基金公司的核准、监管、投资、销售、信息披露、法律适用。 3) 东道国管辖：基金销售、信息披露。 71. 投资比例限制与投资禁止： 1) 基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到10% 2) 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金净值的40% 3) 基金投资于一个政府、国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到35% 4) 在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机关可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券，在此情况下，应投资于不少于6个主体发行的证券，对每个主体发行的证券投资比例不得超过30% 5) 基金不得通过取得有表决权的股票对发行主体的管理施加重大影响 6) 不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金，但投资于政府或国际组织发行或担保的证券在受此限 7) 不得持有贵金属或其证书 8) 投资公司、管理人、托管人均无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产10%的款项，亦不得代表基金贷款或作担保人 9) 一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产兑付总值不能超过基金资产的20%。 72. 申购、赎回价格，至少一个月公布两次。如有损害持有人利益，监管机关也可以允许一个月一次。 73. 最低资本要求： 1) 初始资本金不应少于12.5万欧元； 2) 管理规模超过2.5亿欧元的，按超过2.5亿欧元的部分的0.02%追加 3) 起始资本和新增资本合计最高可不超过1000万欧元 4) 资本在任何时候不能低于13周（三个月）的固定经营成本。十三、AIFMD《另类投资基金管理人指令》 74. AIFMD自2013年7月22日起实施，并可有一年的过渡期。 75. 根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行注册监管。 76. AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。 77. 私募股权投资基金持有公司10%以上股权时，就向公司及其他股东进行批露。 78. AIFMD限制管理人员的薪酬，规定40%的绩效薪酬要延缓至少3－5年支付。 79. AIFMD要求私募股权投资基金的初始资本金不应少于12.5万欧元；管理规模超过2.5亿欧元的，按超过2.5亿欧元的部分的0.02%追加；自我管理的基金，初始资本金不低于30万欧元。 80. AIFMD代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

2020年等级考试《证券投资基金基础知识》测试卷(第85套)

2020年等级考试《证券投资基金基础知识》测试卷考试须知： 1、考试时间：180分钟。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、答案与解析在最后。姓名:___________ 考号:___________ 一、单选题(共70题) 1.( )是政府支出和政府收入之间的差额。 A.预算赤字 B.通货膨胀 C.利率 D.汇率 2.下列哪一项不属于在资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设中投资者的投资范围( )。 A.股票 B.债券 C.人力资本 D.无风险借贷安排 3.( )是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值。 A.预期价值 B.预期风险

D.预期收益 4.( )年12月，国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立。 A.2000 B.2001 C.2012 D.2013 5.当企业处于( )时，各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司的利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。 A.初创期 B.成长期 C.成熟期 D.衰退期 6.下列关于跟踪误差和主动比重的说法中，正确的是( )。 Ⅰ 跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常的范围内 Ⅱ 主动比重用来衡量投资组合相对于基准的偏离程度 Ⅲ 主动比重为0意味着该投资组合与基准完全不同 Ⅳ 指数基金的跟踪误差较低 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 7.若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过买入标的资产现货、卖出远期并等待交割来获取无风险利润，从而促使现货价格( )，交割价格( )，直至套利机会消失。 A.上涨；上涨 B.上涨；下降

《证券投资基金基础知识》考点速记(精华版)

《证券投资基金基础知识》考点速记（精华版）第1章投资管理基础第一节财务报表财务报表包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表，外加所有者权益变动表。一、资产负债表 1.资产负债表含义（1）资产负债表也称为企业的“第一会计报表”。资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。（2）资产负债表反映了企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现。 2.会计恒等式：资产=负债+所有者权益（1）资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产。（2）负债表示企业所应支付的所有债务。所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分，表示企业的资产净值，即在清偿各种债务以后，企业股东所拥有的资产价值。（3）所有者权益包括以下四部分：一是股本，即按照面值计算的股本金。

二是资本公积，包括股票发行溢价、法定财产重估增值、接受捐赠资产、政府专项拨款转入等。三是盈余公积，又分为法定盈余公积和任意盈余公积。四是未分配利润，指企业留待以后年度分配的利润或待分配利润。 3.资产负债表通常有以下四方面的基本作用：（1）资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质。（2）资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础。（3）资产负债表的资产项可以揭示企业资金的占用情况，负债项则说明企业的资金来源和财务状况。（4）资产负债表可以为收益把关。二、利润表 1.利润表含义（1）利润表（income statement），亦称损益表，反映一定时期（如一个会计季度或会计年度）的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。利润表是一个动态报告。（2）利润表由三个主要部分构成。第一部分是营业收入；第二部分是与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用；第三部分是利润。（3）在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即息税前利润（EBIT）减去利息费用和税费。三、现金流量表

私募股权投资基金基础知识要点习题总结

1、下列关于股权投资基金的现金流模式的描述，正确的是( )。 A.在基金募集过程中，股权投资基金通常采用承诺资本制 B.投资者承诺向基金投资的总额度称为实缴资本 C.多数股权投资基金会约定，暂时闲置的未投资资本只能投资于高风险、高流动性的资产 D.基金从被投资企业实现退出后，只能通过公开股权转让来实现投资退出，获得退出现金流答案：A私募股权投资基金基础知识要点习题总结解析：B项，投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本，投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本;C项，基金成立后，通常需要一段时间来完成投资计划，在此期间，投资者实缴资本中尚未投资出去的部分称为未投资资本，多数股权投资基金会约定，暂时闲置的未投资资本只能投资于低风险、高流动性的资产;D项，基金从被投资企业实现退出后，依退出方式不同，可能会通过公开或私下股权转让、企业清算等渠道实现投资退出，获得退出现金流。 2、在( )中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。 A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.契约框架 D.合伙企业答案：C 解析：在契约框架中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。基金从业考试报名 3、下列属于需要有效机制来保证信息披露的充分性的原因是()。 Ⅰ、股权投资存在信息不对称 Ⅱ、股权投资外部性较强 Ⅲ、财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题 Ⅳ、股权投资内部性较弱 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：A基金从业报名解析：由于股权投资存在 1. 股权投资存在信息不对称 2. 股权投资外部性较强 3. 财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题因此需要有效机制来保证信息披露的充分性。 4、为了降低股权投资后的( )，股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会。 A.财务风险 B.流动性风险 C.经营风险 D.委托代理风险答案：D 解析：为了降低股权投资后的委托代理风险，股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，并以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。 5、以下关于清算退出的说法正确的是()。基金从业资格考试时间 A.清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式

证券投资基金考试题目

证券投资基金考试题目第一章证券投资基金的概述 1、简述证券投资基金的概念,证券投资基金的特点, 证券投资基金(简称“基金”)是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 (一)集合理财、专业管理(二)组合投资、分散风险(三)利益共享、风险共担 (四)严格监管、信息透明(五)独立托管、保障安全 2、什么叫封闭式基金与开放式基金,两者有什么不同,(不做重点，看看即可) 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。 1.期限不同。封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无期限的。 2.份额限制不同。封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金规模不固定。 3.交易场所不同。封闭式基金份额可以在证券交易所上市交易。开放式基金份额不可以在证券交易所上市交易。 4.价格形成方式不同。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。 5.激励约束机制与投资策略不同。基金经理不会在经营与流动性管理上面临直接的压力。开放式基金则面临来自投资者要求赎回投资的压力。一般开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。第二章证券投资基金的类型

1、简述基金分类, 依据不同的标准对基金进行分类: (一)根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金 (二)根据法律形式的不同，可以将基金分为契约型基金、公司型基金等 (三)依据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等 (四)根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金 (五)依据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金 (六)根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金 (七)根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金 (八)特殊类型基金 1.系列基金。 2.基金中的基金。 3.保本基金。 4.交易型开放式指数基金(ETF)与ETF联接基金。 5.上市开放式基金(LOF)。 6.QDII基金。 7.分级基金。 2、简述股票基金的类型, (一)按投资市场分类按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大

基金从业证券投资基金基础知识复习题集第1100篇

---------------------考试---------------------------学资学习网---------------------押题------------------------------ 2019年国家基金从业《证券投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题 1.根据以下( )情况，可以判断保险投资基金“价格免疫”了。 Ⅰ保险投资基金有足够的资金支持，可以使债券投资组合(资产)的市场价值等于未来的支出(负债)的现值 Ⅱ资产凸性高于债券的凸性 Ⅲ资产凸性与债券的凸性之间差额的市场价值随着利率的变化而增加 Ⅳ凸性越大，从利率变化所获得的利得也就越大 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第2节>债券久期的概念、计算方法和应用【答案】：C 【解析】：只要资产凸性高于债券的凸性，两者间差额的市场价值就将随着利率的变化而增加。而且凸性越大，从利率变化所获得的利得也就越大。因此，在这种情况下，就可以判断这家保险投资基金“价格免疫”了。知识点：掌握债券久期(麦考利久期和修正久期)的概念、计算方法和应用； 2.某企业有一张单利计息的带息期票，面额为12 000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为( )元。 A、60 B、70 C、80 D、90 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第3节>单利和复利的概念和应用【答案】：C 【解析】：表示本PV表示利息，I，ti×I=PV×本题考查的是单利的计算，单利利息的计算公式为：金，i表示利率，t表示计息时间。故本题的利息=12 000×4%×60/360=80(元)。 (人民币业务的利率换算公式为：月利率=年利率/12*100% 日利率=年利率/360*100%) 3.下列关于有效前沿的说法中，不正确的是( )。 A、如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率，那么这个投资组合就是有效的 B、如果一个投资组合在所有预期收益率相同的投资组合中具有最小的风险，那么这个投资组合

《证券基础知识》重点归纳笔记

使用方法介绍： 1、红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、1、6、7、8章是一个知识体系：证券市场。2、3、 4、5章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。 4、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占4层，交易占6层。个人注意复习时间的安排。说明：此笔记归纳总结是针对书中的重点进行整理，不管是新版或旧版教材，变化都不会太大，考生在看笔记时不必去纠结这个笔记是新的还是旧的，只要掌握了都会比没有头绪的看一次书后,还是一问三不知来得强，所以有时间的考生尽量花点时间过一过此材料吧。第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政

2020年基金考试试题库及答案

2020年基金考试试题库及答案一. 单选题 1.在美国，证券投资基金一般被称为：( ) A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金答案：A 2.封闭式基金价格的主要决定因素是：( ) A. 市场供求关系 B. 市场供求关系 C. 基金单位净值 D. 基金单位面值答案：A 3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：( ) A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制. C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B 4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：( )

A. 开放式基金 B. 封闭式基金 C. 对冲基金 D. 契约型基金答案：B 5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：( ) A. 开放式基金 B. 封闭式基金 C. 对冲基金 D. 契约型基金答案：A 6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：( ) A. 指数基金 B. 成长型基金 C. 收入型基金 D. 平衡型基金答案：C 7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：( ) A. 股票基金 B. 债券基金 C. 债权基金 D. 货币市场基金答案：D 8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：( )

证券投资基金考试重点内容_看完必过

1.基金起源英国，1868年英国设立“海外及殖民地政府信托基金” 2.1873年，苏格兰罗伯特.福莱明创立“苏格兰美国投资信托” 3.1890年英国投资信托基金超过100家，以公债为主要投资对象。 4.1924年3月21日，“马萨帑诸赛基金”在美国波士顿成立。第一支公司型开放式基金 5.1987年中国新技术创业投资公司和汇丰集团、渣打银行在中国香港设立中国置业基金 6.1991年11月，第一家较为规范基金，淄博基金。 7.94.11.14，《证券投资基金管理暂行办法》，2004.6.1,基金法 8.98年3月27，南方基金和国泰基金基金开元和基金金泰。 9.2001年9月，我国第一只开放式基金—华安创新设立 10.第一支以债券投资为主-南方宝元，第一支系列基金-招商安泰，第一只具有保本特色的基金-南方避险保本型，第一只准货币型基金-华安现金富利，第一只上市开放式基金（LOF）南方基金配置，首只交易型开放式指数基金（ETF）-华夏上证50ETF，首只结构化基金-国投瑞银瑞福，首只生命周期基金-汇丰晋信2016，首只QDII-南方全球精选，首只社会责任基金-兴业社会第一章证券投资的概述 1.概念：组合投资、专业管理、利益共享、风险共担 2.基金按组织和法律形式分契约型和公司型，按运作方式分封闭式和开放式 3.美国，共同基金；英国和香港，单位信托基金，欧洲，集合投资基金或计划；日本和台湾，证券投资信托基金 4.特点：集合理财专业管理，组合投资分散风险，利益共享风险共担，严格监管信息透明，独立托管保障安全 5.基金运作活动分为基金的市场营销、投资管理和后台管理 6.参与主体：基金当事人、市场服务机构、监管机构和自律机构 7.封闭式基金，基金份额固定不变，可交易，不得申购赎回，我国封闭式基金存续期大多15年，交易价格受供求关系影响 8.开放式基金，基金份额不固定，可申购赎回第二章证券投资基金的类型 1.股票基金：60%以上股票；债券基金：80%债券 2.私募，投资者少于100人，每人净资产100万美元以上，风险高，目标位富裕阶层 3.在岸基金，本国募集，投资本国市场 4.第一支ETF--加拿大多伦多交易所-指数参与份额，成熟在美国。我国第一支-2004年底上证50ETF 5.ETF每15秒更新基金净值，LOF一天一次或几次；ETF，最小申购份额赎回 6.股票风险：系统性（政策、经济周期、利率、购买力、汇率风险）、非系统性（信用、经营和财务风险）和管理运作风险 7.反映基金经营业绩指标：基金分红，已实现收益，净值增长率 8.反映基金风险指标：标准差、β、持股集中度、行业投资集中度、持股数量 9.反映股票基金投资风格指标：平均市值平均市盈率平均市净率 10.反映货币基金风险的指标：平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况 11.评价基金运作效率和运作成本的指标：费用率 12.债券的风险：利率风险、信用风险、提前赎回、通货膨胀 13.货币基金风险：利率、购买力、信用、流动性风险 14.保本基金：本金保证、收益保证、红利保证；分析指标包括：保本期、保本比例、赎回费、安全垫、担保人

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