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公司全面尽职调查报告工作方案

公司全面尽职调查报告工作方案
公司全面尽职调查报告工作方案

公司全面尽职调查报告工作方案

公司全面尽职调查工作方案

公司全面尽职调查工作包括公司基本情况的尽职调查、公司所处行业情况分析、公司主营业务与技术的调查、公司关联交易与同业竞争调查、公司治理结构分析、财务信息的尽职调查、公司发展规划、风险因素及应对措施、公司股利分配政策以及其他重要事项的尽职调查。具体工作方案如下:

一、公司基本情况

1、公司简介

根据企业提供公司营业执照及最新的公司简介,分析公司的基本情况。

2、公司历史沿革

请提供公司自成立至今的全部工商登记档案资料以及未在工商行政主管机关登记或备案,但与公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料,例如:公司就股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文件,根据上述资料分析公司的历史沿革情况。

3、公司股本结构与股东情况

根据企业提供历次股本结构变化或重大资产重组所履行的法定程序资料,分析这些行为对公司业务连续性、控制权及管理层、财务状况和经营成果的影响以及历次股本演变后的股权结构。

4、公司全资子公司

根据企业提供的对外投资资料查看公司是否存在全资子公司,若存在,索取全资子公司的营业执照等基础资料,分析全资子公司的情况。

5、公司生产经营情况

根据企业提供的财务报表分析公司的主要财务数据以及主要财务指标。

6、公司独立运营情况

深入企业实际考察,就企业在资产独立、业务独立、人员独立、机构独立、财务独立等方面展开了解。

7、公司组织治理结构

根据企业提供的组织框架了解公司的治理结构、主要职能部门以及各个职能部门具体负责的工作内容。

8、与公司生产经营有关的资产权属情况

根据企业提供的不动产证、房产证、土地使用证、车辆行驶证等产权证书结合财务数据资料了解公司拥有的房产、土地、商标、其他固定资产资产等情况。

9、公司员工及社会保障情况

根据企业提供的工资表以及社保花名册,了解公司员工基本情况(如受教育程度分布情况、员工年龄分布情况)以及社会保险缴纳情况。

二、公司所处行业分析

1、行业概况

结合网络数据分析公司所属行业的概况。

2、行业主管部门、主要法律法规及行业政策

结合网络数据分析公司所属行业主管部门和行业监管体制、行业主要法律法规等信息。

3、行业发展历程

结合网络数据分析公司所属行业的发展历程,便于以后公司的发展规划。

4、行业发展现状

结合网络数据分析公司所属行业的发展现状,便于以后公司的发展规划。

5、行业竞争状况

结合网络数据分析公司所属行业品牌产品的竞争状况,便于以后公司的发展规划。

6、与上下游的关联性

根据企业提供的供应商与客户名单结合网络数据分析企业上下游公司的所属行业发展状况,便于以后企业的发展规划与风险规避。

7、进入行业的主要壁垒

结合网络数据及公司实际情况,分析该行业在客户开发、技术与设备、发展规模、人才需求以及资金需求方面的障碍。

8、影响行业发展的主要因素

结合网络数据分析企业所属行业的国内宏观经济走势及调控政策导向、国内主要相关行业发展状况等影响行业发展的主要因素。

9、行业发展趋势和机会

结合网络数据分析企业所属行业的发展趋势和机会,便于以后企业的发展规划。

三、公司主营业务与技术

1、公司主营业务和主要产品

根据公司简介结合财务数据资料分析公司的公司主营业务和主要产品情况。

2、公司经营模式和盈利模式

根据公司简介结合财务数据资料分析公司在产品研发、产品生产以及产品销售等方面的运营模式和盈利模式。

3、公司技术创新与研发情况

根据公司的实际情况了解公司主要产品在核心技术与创新技术方面的情况。

4、公司主要产品的质量控制

根据公司的实际情况了解公司主要产品的质量控制标准和主要控制措施。

5、公司营销模式及现有客户分析

根据公司销售部门的运营营销情况结合公司提供的客户名单分析公司的营销模式和主要客户情况。

6、公司环保情况

市场大环境对妨碍环保类产品的控制较为严格,根据公司产品情况分析公司是否存在环保方面的风险。

7、公司竞争优势

根据企业提供的产品明细客户明细等分析公司在客户、技术研发、产品、专业服务、管理、融资、品牌形象区位和交通等方面的竞争优势。

8、公司竞争劣势

根据企业提供的产品明细客户明细等分析公司在客户、技术研发、产品、专业服务、管理、融资、品牌形象区位和交通等方面的竞争劣势。

四、关联交易与同业竞争

1、关联方及关联关系

根据企业提供的关联方名单结合财务数据资料列出与公司存在关联关系的关联方。

2、关联交易

根据企业提供的与关联方的合同以及财务数据资料列示出公司的关联交易情况。

3、关联交易的影响

根据上述关联方与关联交易的占比,分析关联交易对公司发展前景以及股东利益的影响。

4、关联交易决策权限与程序

根据企业提供的股东会决议等资料分析关联交易的决策权限与程序是否符合规定,是否损害部分股东利益。

5、同业竞争

根据公司提供的关联方情况,分析公司与关联方是否存在同业竞争问题。

五、董事、监事和高级管理人员

1、董事、监事和高级管理人员基本情况

根据企业提供的董事、监事和高级管理人员名单及情况说明列示各个董事、监事和高级管理人员的基本情况。

2、董事、监事和高级管理人员持股情况

根据企业提供的股权结构明细表列示出董事、监事和高级管理人员持股情况。

3、董事、监事和高级管理人员薪酬情况

根据企业提供的工资表列示出董事、监事和高级管理人员薪酬情况。

4、实际控制人及董监高在近两年一期内的变动情况

根据企业提供的股东会决议、章程修订案等工商资料列示出实际控制人及董监高在近两年一期内的变动情况。

5、董事、监事和高级管理人员之间亲属关系情况

根据企业提供的董事、监事和高级管理人员名单询问他们之间是否存在亲属关系,若存在,列示明细。

6、董事、监事和高级管理人员任职资格情况

根据企业提供的董事、监事和高级管理人员名单询问是否全部为完全民事行为能力人。

六、公司治理结构

1、公司治理结构建立健全情况

根据公司实际情况分析其股东大会、董事会、监事会等组织机构是否健全,各个权利机构的职责是否明确。

2、公司近两年合法合规情况

结合公司的行政处罚情况了解公司近两年是否存在不合规经营。

3、公司近两年资金被占用或为控股股东、实际控制人及其控股企业提供担保情况

结合财务最账面了解公司近两年资金被占用或为控股股东、实际控制人及其控股企业提供担保情况。

4、公司关于对外担保事项的政策及制度安排

根据企业提供的征信报告了解公司对外担保情况,结合公司现有管理制度查看公司是否在对外担保方面做了专门的政策及制度安排。

5、投资者权益保护制度及情况

根据企业财务资料结合公司制度,了解公司投资者权益保护制度及情况。

6、公司内部控制情况

根据企业实际运营情况,结合财务制度等制度规定,了解企业内控情况。

7、公司进一步完善治理结构的计划

若企业治理结构不完善,是否有规范治理结构的计划。

七、财务会计信息

1、公司实际货币资金的核实

实际盘点企业现金;根据企业提供的所有账户的银行对账单,核实企业账面货币资金的真实性。

2、往来款项函证及坏账分析

通过寄发企业询证函、电话询证、传真询证等方式核实企业往来款项的准确性,分析是否存在坏账。

3、公司主要财产的核实

通过企业提供的存活明细表、固定资产明细表等实际盘点企业的存活与固定资产,核实其是否与账面一致。

4、公司的知识产权

根据企业提供的专利证书等资料,核实企业的知识产权情况。

5、公司借款、承兑及对外担保情况

根据企业提供的人民银行征信报告,核实公司借款、承兑及对外担保情况是否与账面一致。

6、公司的成本核算与费用报销情况

根据企业财务处理情况,分析企业成本核算方式是否合理,结合企业的费用报销制度与内控制度,了解企业的费用报销是否都按制度执行。

7、公司的税务

结合企业账面,了解企业税款缴纳情况,是否存在欠税行为,账面是否存在税收风险。

8、主要财务指标分析

根据企业提供的财务报表,计算其主要财务指标。

9、财务状况分析

根据计算的主要财务指标分析公司的财务状况。

10、盈利能力分析

根据企业提供的财务报表,分析其盈利能力。

11、重大会计政策或会计估计与可比公司的差异

结合企业财务核算情况,了解其重大会计政策或会计估计否是符合会计准则要求,与同行业其他企业是否有较大差异。

12、其他重大或有事项说明

根据企业实际情况结合企业财务核算了解企业是否存在其他重大或有事项。

13、对公司财务状况和盈利能力的未来趋势分析

根据公司当前财务报表结合市场行业情况,对企业未来的盈利能力进行分析。

14、公司主要财务优势和困难

根据公司经营的实际情况结合财务资料了解公司的主要财务优势和困难。

八、公司发展规划

1、整体发展战略

制定公司未来的整体发展战略。

2、公司经营目标

制定公司未来的经营目标。

3、公司未来3年发展规划

结合财务情况制定公司未来3年的发展规划。

4、实现上述战略目标及规划的具体措施

根据上述发展规划,制定具体的实施措施。

5、实现上述规划将面临的主要困难及挑战

结合企业当前的发展状况,分析实现上述规划将面临的主要困难及挑战因素。

6、发展计划与现有业务的关系

结合企业当前的发展状况,分析企业发展计划与现有业务的关系。

九、风险因素及应对措施

1、市场竞争风险

2、大股东及实际控制人控制风险

3、营业风险

4、主要原材料和产品价格波动风险

5、管理风险

6、技术风险

7、财产风险

十、公司股利分配政策

1、现行股利分配政策

2、近两年股利分配情况

3、以后股利分配计划

十一、其他重要事项

1、信息披露制度及投资人服务计划

2、重要合同

3、重大诉讼或仲裁及行政处罚事项

4、刑事诉讼情况

关于某公司尽职调查报告(20210213110839)

关于某公司尽职调查报告 上海市XX律师事务所接受贵司委托,指派中国执业律师XX.XX对某有限公司(以下简称“ w公司”)进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中,我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围,并以的形式确定下来(详见附件一:尽职调查范围)。 根据本案的工作范围,本次尽职调查工作采用认真阅读w公司提供的文件(详见附件二:w提供文件目录),进行书面审查;与w公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式,在提供本尽职调查报告的同时,我们得到的承诺为: 1、w公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章 都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所有的复印件与原件是一致的; 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的,是客观、真实的; 4、w公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为; 5、同时,我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合 法的 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息,根据现行有效

的中国法律、法规以及政策,根据w公司提供的文件, 根据我们指派律师的工作经验,我们作出以下尽职调查报告内容: 一、w公司基本情况 1、基本信息(略) 2、w公司历次变更情况(略) (详情见附件三:w公司变更详细) 3、w公司实际控制人(略) 二、w公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于w公司的行为属于隐 名投资行为。尽职调查报告。外国人某某为“隐名股东”,中国自然人为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践,一个隐名投资行为如想得到法律的认可,必需具备以下条件: (1)隐名股东必需实际出资。具体体现为,隐名股东有 证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; (2)公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数 (3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。 这里的以股东身份行使权利得并被公司认可,既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事,实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文件记载了隐名股东的实际股东身份,亦可以表现为显名股东的决策均得到了隐名股东的同意或认可等。

建筑公司尽职调查报告

一、企业基本情况: 1、基本情况表 2、企业股东构成、出资方式及股权变动情况 3、经营者素质情况:法人代表及实际控制人简历 法人代表xxx,男,汉族,1956年12月21日出生,身份证号:xxxx。住址:x。学历:大专,职称:高级工程师,国家一级注册建造师,职务:x司董事长、党委书记、x党代会代表、政协常委、x 4、企业机构设置及管理团队构成简介 该公司实行董事会下的总经理负责制,下设总经办,财务部、工程技术部等部门,从业人员1856人,年均实行农村劳动力转移3千多人,各类工程技术管理人员326人,有资质的一级建造师15人,二级建造师23人。建筑管理人员持证上岗率达到95%。 5、企业沿革及关联公司状况 是由3家有30年历史的国有建筑企业,通过改制组建具有独立法人资格的国家一级房屋建筑总承包

施工企业。 6、硬件设施及规模 600平方米的房产,房产证。 7、企业购买商业保险的情况【包括但不限于责任险、财产险等】 施工人员及行政人员基本都办理了商业保险。 8、企业征信及个人征信查阅情况,一年内有无诉讼情况,有诉讼记录的目前状态如何; 无不良记录 9、企业评级及商誉评价 湖北银企评信咨询有限公司于2012年7月20日将该企业的资信等级评为AAA-级,有效期:一年;并颁发《资信等级证书》;2011年12月,武汉企业信用管理服务中心将该企业评为:AAA级别;2012年9月10日中国信用建设促进委员会、全国市场信用共建联盟及武汉市企业信用管理中心将该企业评级为:AAA; 10、其他【注:特殊行业的许可、相关资质等】 《税务登记证》《开户许可证》03,基本开户行:,账号:;组织机构代码证: 二、经营情况介绍【重点介绍】 1、行业发展情况 建筑行业与房地产行业有着千丝万缕的联系,但不等同于房地产行业,属于建筑类,国家和地方的大规模建设不会停止,还会有较大规模的展开,特别是今年2季度以来,国家为了摆脱一季度经济低迷的困境,城镇化进程加快,为建筑行业的发展提供了广阔的空间;各地的基础建设又在迅速展开,特别是武汉等中西部城市,大小数万工地在施工,这种情形估计还会持续10年以上。 2、企业经营模式及主要产品特色的详细介绍,所处地位及市场竞争力; xxxxxx建设集团有限公司,是由三家有三十年历史的国有建筑施工企业,通过改制组建成具有独立法人资格的,国家壹级房屋建筑总承包施工企业。可承担四十层以下的、各类跨度的房屋建筑工程,高度240米以下的构造物、钢结构制作安装、装饰装修、市政公用、园林绿化、桩基基础等工程施工企业。

某公司初步尽职调查报告

关于【】公司 之 初步尽职调查报告

目录 目录 (2) 释义 (5) 重点关注事项提示 (7) 正文 (8) 一、【】的基本情况 (8) 二、【】的历史沿革 (8) (一)【】年【】月,【】设立 (8) (二)【】年【】月,第一次变更经营范围,变更法定代表人 (9) (三)【】年【】月,第一次股权转让 (9) (四)【】年【】月,第二次股权转让,第二次变更经营范围,变更法定代表人,变更住所 (10) (五)【】年【】月,第一次增资,第三次变更经营范围 (10) 三、【】子公司 (10) (一)一级子公司 (10) 1、【】 (11) 2、【】 (18) 3、【】 (19) 4、【】 (20) (二)二级子公司 (20) 2、【】 (21) 3、【】 (21) 4、【】 (21) (三)三级子公司 (21) 四、股东和实际控制人 (21) (一)股东 (21) (二)控股股东和实际控制人 (22)

(一)【】及其子公司、分公司的经营范围 (22) (二)【】的经营资质和认证 (22) 六、关联交易和同业竞争 (22) (一)关联方 (22) (二)关联交易 (26) (三)同业竞争 (26) 七、主要财产 (26) (一)土地使用权 (26) (二)房屋所有权 (26) (三)租赁房屋的情况 (26) (四)专利 (26) (五)商标 (27) (六)软件著作权 (27) (七)域名 (27) 八、重大债权债务 (28) (一)借款合同 (28) (二) (28) 九、重大资产变化及收购兼并 (28) (一)【】年【】月,收购【】【】%股权 (28) (二)【】月,收购【】【】%股权 (28) 十、董事、监事及高级管理人员 (29) 十一、税务及财政补贴 (29) (一)【】及其子公司的税务登记证 (29) (二)【】执行的主要税种、税率 (29) (三)【】及其子公司享受的税收优惠 (29) (四)财政补贴 (30) 十二、环境保护、建设项目安全审查及产品质量、技术等标准 (30) 十三、诉讼、仲裁及行政处罚 (31)

投资管理人尽职调查报告-

管理人尽职调查报告 (2017年3月27日) XXX有限公司 【地址】: 【网址】: 【联系人】: 【电话】: 【邮箱】: 基本概况和投研团队 1.1股权结构和股东背景,股东合伙缘起 1.2 公司组织架构 1.3公司资质相关信息 1.4 核心投研团队介绍 1.5 薪酬和激励机制 一、投资理念和盈利模式 2.1 投资理念 2.2 投资流程(包括但不限于:研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、组合调整过程) 2.3 策略及风格配置 是否每个产品都用复制策略,有无根据客户定制产品 2.4管理团队的理念和方法,与同行相比有何竞争优势,如何保持? 2.5 投资策略的最大资金容量,目前管理规模 2.6原有策略/交易模型会否修改?更换策略是否频繁?投资策略切换有何评估流程? 二、风险控制 3.1 总体制度 公司的风险管理组织架构、风险管理理念和流程 3.2 投资风险管理 如何控制产品的下行风险,特别是当净值在面值以下的情况下;如何监控组合的投资风险;使用何种模型或风险评估技术。

3.3 运营风险管理 (如何有效防范产品之间或产品向股东和其他利益相关人输送利益;公司的道德风险防范措施,如在职和离职人员泄露公司在资产管理中的机密。) 三、产品信息和业绩归因 4.1 产品要素表 4.2 产品信息 a.多少只产品,总规模,单只产品规模,历史各年度管理总规模 b.各同类产品过去一年收益是否相差不大,截图 c.最早产品成立时间、年复合增长率、最大回撤、年化波动率、夏普比率 d.产品的平均换手率和持仓周期情况 4.3 产品业绩归因 资产配置(指股票、债券、商品CTA等的配置);板块/行业选择;证券选择(如规模、价值、成长性等);择时;套利;趋势跟踪;其它(请说明)。 四、管理人投资报告和核心人员言论 收集管理人的投资报告和媒体发表的核心人员讲话,整理到附件。 五、运营 7.1 人员 7.2 数据 7.3 IT系统 7.4 服务提供商 7.5 合规 七、其他补充信息

公司上市尽职调查详细清单

公司尽职调查清单 请注意本清单仅为初步所需资料,并未包括所有可能需要的资料。如清单中立列有于贵公司不适用的项目,敬请忽略。我们将视工作进展提出进一步需求。我所希望尽可能的利用贵公司现有的报告。如果贵公司有与我所要求的项目相类似的数据,请在做额外工作之前与我们商讨。若所提供的资料未能使我们完全、充分了解情况,我们将需要贵方提供相关的深入解释和分析我们同时希望能与管理层和其它相关人员包括财务、市场和销售、采购、生产和人事等部门进行面谈。当贵方提供资料的时候,请尽可能同时提供电子版,并请在所提供的文件上标明相应的章节号和项目号码 一公司基本情况 1 公司设立于历史沿革的文件 1.1 营业执照 1.1.1 最新经年检的营业执照及组织机构代码证 1.1.2 成立以来营业执照记载内容发生变更的,变更前后的营业执 照 1.1.3 关于公司历史沿革的详细说明 1.1.4 公司设立日的出资协议 1.1.5 公司设立时的注册登记表

1.2 验资证明 1.2.1 历次变更注册资本或股权结构的验资证明 1.2.2 历次股本结构变动的股东大会决议、政府有权部门批准文 件、验资报告、工商变更登记表、营业执照、公司章程、董 事会决议等 1.2.3 公司股东以实物、技术、土地使用权等出资的,有关该等实 物、技术、土地使用权等价值的评估报告、资产权利凭证和 过户文件 1.2.4 公司股权发生过转让、增资、减资情况,请提供股权转让协 议、股权转让资金进账单、股权变动工商登记表、股权评估 报告或审计报告等 1.3 政府主管部门的批文 1.3.1 公司成立的政府主管部门批丈,包括关于股权设置的批文1.3.2 公司变更注册资本的政府及主管部门批文(如有) 1.3.3 公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批文 1.3.4 有关政府部门对公司章程的批准(如有) 1.3.5 萁它与公司成立及历史沿革有关的批文 1.4 公司章程及其修订案 1. 4.1 公司设立时章程 1.4.2 历次章程修订案 1.5 公司自成立以来是否进行过重大重组或改制,如有,请提供 关于重组、改制的经过、内容及对公司业务连续性、管理层

有限责任公司尽职调查报告模板(全)

有限公司尽职调查报告模板 尽职调查范围与宗旨 有关××公司的律师尽职调查,是由本所根据aa股份有限公司(“aa” )的委托,基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排,在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 简称与定义 在本报告中,除非根据上下文应另做解释,否则下列简称和术语具有以下含义(为方便阅读,下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列): “本所” 指××律师事务所。 “本报告” 指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。 “本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。 “××公司“ 指××公司,一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司,注册号为bbbbbbbbbb。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用;除非根据上下文应另做解释,所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。审阅文件、资料与信息; 与××公司有关公司人员会面和交谈; 方法与限制 本次尽职调查所采用的基本方法如下: 向××公司询证; 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息; 考虑相关法律、政策、程序及实际操作; 本报告基于下述假设: 所有××公司提交给我们的文件均是真实的,所有提交文件的复印件与其原件均是一致的; 所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交;

所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的; 所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证(无论是书面的还是口头做出的)该管辖法律下有效并被约束; 均为真实、准确和可靠的; 所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的,则其在描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据;及我们会在尽职调查之后,根据本所与贵公司签署之委托合同的约定,按照贵公司的指示,根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认,但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。 本报告所给出的法律意见与建议,是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。本报告的结构 本报告分为导言、正文和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要;在报告的主体部分,我们将就九个方面的具体问题逐项进行评论与分析,并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由××公司提供的资料及文本。 (一)××公司的设立与存续 1.1 ××公司的设立 1.1.1 ××公司设立时的股权结构 ××公司于××年××月××日设立时,其申请的注册资本为×××万元人民币,各股东认缴的出资额及出资比例如下: 股东名称出资额出资形式出资比例 ××××××万货币××% ××××××万货币××% ××××××万货币××% 合计×××万100% 1.1.2 ××公司的出资和验资 根据××公司最新营业执照,其注册资本为××万元人民币(实缴××万元)。 1.根据淄博科信有限责任会计师事务所于××年××月××日出具的淄科信所验字

尽职调查报告,个人

尽职调查报告,个人 篇一:尽职调查与内容(公司与个人) 担保公司业务员调查内容 一.尽职调查的内容包括担保申请人资信、融资用途的合理性、还款来源的可靠性,以及反担保措施的可控性等四个方面。第二十条资信调查评价是指对担保申请人的资信状况进行多方面地调查,根据已掌握的信息资料进行分析与评估,据此就客户的偿债能 力做出全面的评价。 (一)对公司类担保申请人资信的调查评价: 1、法律主体资格的调查: (1)审查营业执照原件,房地产企业还要审查《房地产开发企业资质等级证》、建筑安装企业还要审查《承建资格证书》原件:看其是 否经授权机关颁发;在有效期内;年审合格; (2)审查客户法人代码证书原件:看其是否申领并正式使用代码 书; (3)审查税务登记证原件:看其是否申领了国税与地税《税务登记证》并是否按期缴纳了各种税款,法定代表人有没有上税务机关公布的限制出境人名单;

(4)审查贷款证(卡)原件:看其是否进行了年审;记载的内容是 否与真实情况相符; (5)审阅公司成立合同、章程原件:对公司的组织形式、出资方式、经营方式、最高权力机构等进行全面的了解,看其申请担保是否需要最高权力机构的决定;若为三资企业或者承包经营企业,还需提供成 立批文、承包经营合同; (6)审查法定代表人证明书、法人授权委托书原件:看其法定代表人证明书上填写的法定代表人名字和加盖的公章要与企业营业执照上的法定代表人名字和名称相一致。法人授权委托证明书上填写的代理人的权限要具体、明确、担保申请人要加盖公章,法定代表人要签 字。有效期至少到合同签订日,通常要有3个月。 2、管理水平调查评价: (1)公司治理结构调查:主要了解企业所有者与企业经营者的关系是直接经营还是委托经营;企业经营决策人、董事会与总经理的授权 关系;以及部门之间的协作关系; (2)领导者素质调查:主要了解法定代表人与总经理的资历、素质、业绩、管理及开拓能力、经营作风特别是对

公司尽职调查报告

公司尽职调查报告 优势行业是指具有广阔发展前景、国家政策也支持、市 场成长空间又很巨大的行业。下面是小编整理的公司尽职调查报告,希望对你有帮助。 公司尽职调查报告:上xc 汇盛律师事务所接受贵 司委托,指派中国执业律师XX.XX对某有限公司进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中,我们和贵司确定了本次尽职调 查的工作范围,并以《委托合同书》的形式确定下来。 根据本案的工作范围,本次尽职调查工作采用认真阅读 W公司提供的文件,进行书面审查;与W公司相关负责人谈 话、向中国工商行政管理局调取资料等方式,在提供本尽职调查报告的同时,我们得到的承诺为: 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章 都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和 完整的;并且所有的复印件与原件是一致的; 2 、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚 假和遗漏的,是客观、真实的; 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为; 5、同时,我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合 法的 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息,根据现行有效的中

国法律、法规以及政策,根据W 公司提供的文件,根据我们指派律师 的工作经验,我们作出以下尽职调查报告内容: 1、基本信息 2、W公司历次变更情况(略) 3、W公司实际控制人 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐 名投资行为。外国人某某为“隐名股东”,中国自然人为“显名股东” 。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践,一个隐名投资行为如想得到法律的认可,必需具备以下条件: 隐名股东必需实际出资。具体体现为,隐名股东有证 据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; 公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数;隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可,既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事,实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文件记载了隐名股东的实际股东身份,亦可以表现为显名股东的决策均得到了隐名股东的 同意或 认可等 不违反法律法规的强制性规定。例如,外国投资者采用隐名投资的方式规避市场准入的行为则亦违反了中国法律的强制性规定。

2021尽职调查报告范文(最新)

【2021尽职调查报告范文】 北京市康德律师事务所(以下简称“本所”)接受***先生的委托,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》及其他有关法律法规的规定,就北京****房地产开发有限责任公司(以下简称“****公司”)资信调查事宜出具《关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告》(以下简称“本调查报告”)。 重要声明: (一)本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国律师法》等现行有效之法律、行政法规及本调查报告出具日以前已经发生或存在的事实,基于对法律的理解和对有关事实的了解,并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本调查报告。 (二)本所律师根据****公司提供的相关资料,已对****公司的主体资格进行了充分的核查验证,并已对本所律师认为出具本调查报告所需的文件进行了审慎审阅。包括但不限于公司主体资格、公司的章程、公司的股东及股本结构、公司的财务和税务、公司的诉讼与仲裁。本所律师保证在本调查报告中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 (三)****公司已向本所律师保证和承诺,其已提供本所律师为出具本调查报告所必需的、真实的、完整的复印材料;其所提供资料上的签字/或印章均真实、有效;其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致;其所提供的资料文件均为真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 (四)本所律师仅根据****公司提供的相关资料对其资信情况相关事项发表法律意见,并不涉及有关财务会计、审计、内部控制等非本所律师专业事项。 (五)本调查报告仅供***先生在本次之目的使用。未经本所及本所律师书面同意,***先生及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本调查报告用作任何其他目的。 基于上述声明,本所律师依据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和规范性文件的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对****公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证,以***先生特聘专项法律顾问身份,现出具法律意见如下: 第一节释义、引言 一、释义 在本调查报告中,除非另有说明,下列词语具有如下特定含义:

有限公司的尽职调查报告

有限公司的尽职调查报告 在整个尽职调查体系中,财务尽职调查主要是指由财务专业人员针对目标企业中与投资有关财务状况的审阅、分析等调查内容。以下是为您带来的有限公司的尽职调查报告,感谢您的阅读! 关于某有限公司的尽职调查报告 有限公司: 上海市xx律师事务所接受贵司委托,指派中国执业律师××、××对某有限公司(以下简称“W公司”)进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中,我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围,并以《委托合同书》的形式确定下来(详见附件一:尽职调查范围)。 根据本案的工作范围,本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件(详见附件二:W提供文件目录),进行书面审查;与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式,在提供本尽职调查报告的同时,我们得到的承诺为: 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所 有的复印件与原件是一致的; 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的,是客观、真实的; 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为;

5、同时,我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息,根据现行有效的中国法律、法规以及政策,根据W公司提供的文件,根据我们指派律师的工作经验,我们作出以下尽职调查报告内容: 一、 W公司基本情况 1、基本信息(略) 2、W公司历次变更情况(略) (详情见附件三:W公司变更详细) 3、W公司实际控制人(略) 二、W公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”,中国自然人为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践,一个隐名投资行为如想得到法律的认可,必需具备以下条件: (1)隐名股东必需实际出资。具体体现为,隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; (2)公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数; (3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可,既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事,实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文

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尽职尽责中的尽字意思是:全力做出,竭力做到最好职:职责责:负责尽职尽责:尽自己最大的努力来完成自己的职责和对其负责。下面有整理的公司尽职调查报告,欢迎阅读! [篇一:关于北京***公司的尽职调查报告] 致:***先生 北京市康德律师事务所(以下简称本所)接受***先生的委托,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国公司登记管理条例及其他有关法律法规的规定,就北京****房地产开发有限责任公司(以下简称****公司)资信调查事宜出具关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告(以下简称本调查报告)。 重要声明: (一)本所律师依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国律师法等现行有效之法律、行政法规及本调查报告出具日以前已经发生或存在的事实,基于对法律的理解和对有关事实的了解,并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本调查报告。 (二)本所律师根据****公司提供的相关资料,已对****公司的主体资格进行了充分的核查验证,并已对本所律师认为出具本调查报告所需的文件进行了审慎审阅。包括但不限于公司主体资格、公司的章程、公司的股东及股本结构、公司的财务和税务、公司的诉讼与仲裁。本所律师保证在本调查报告中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 (三)****公司已向本所律师保证和承诺,其已提供本所律师为出具本调查报告所必需的、真实的、完整的复印材料;其所提供资料上的签字/或印章均真实、有效;其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致;其所提供的资料文件均为真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 (四)本所律师仅根据****公司提供的相关资料对其资信情况相关事项发表法律意见,并不涉及有关财务会计、审计、内部控制等非本所律师专业事项。 (五)本调查报告仅供***先生在本次之目的使用。未经本所及本所律师书面同意,***先生及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本调查报告用作任何其他目的。 基于上述声明,本所律师依据中华人民共和国公司法等法律、行政法规和规范性文件的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对

融资租赁尽职调查报告【最新版】

融资租赁尽职调查报告 一、概况 企业历史沿革简述(设立时间,控股股东,注册资本与实收资本,相关变化情况等)。 企业经营范围及主业、资质等。 上年末及最新一期主要财务数据。 二、基本素质 结论性评价【相当于每个环节的分析结论】。 控股股东(实际控制人)的变化情况;目前的控股股东或实际控制人财务及经营实力、行业地位,以及能够在资金、业务、技术和管理、品牌等方面给予企业的支持。 企业在控股股东或实际控制人体系内的地位,体系内的主要关联交易对企业资金和经营业绩的影响。

企业内部组织结构的设置及其合理性;分支机构及对外股权投资情况(相关性、控制力等)。 人员素质。企业领导者的素质【以能否适应企业经营管理需要为判断标准】;企业从业人员整体素质。【以能否满足技术、经营、生产及主要业务流程规范化管理为判断标准】 主要内部控制制度建设及实施情况。【重点关注资金管理、预算管理、重大决策流程、对外担保管理等方面】 三、经营分析 (一)经营环境 结论性评价意见。 政策环境(宏观政策、区域政策):产业政策、信贷政策、税收政策、行业监管等【重点关注新近出台的政策对企业经营管理的影响】。 竞争环境(行业):行业或区域基本数据与变化趋势,竞争模式、态势及主要竞争对手简要分析。【重点强调与企业主业的相

关性】 (二)经营状况 结论性评价意见。 介绍企业经营模式(基本业务、经营历史、客户群、供应商、主营业务份额)。 企业竟争能力,竟争优势。 经营稳定性(企业成立期限、主业经营年限,所处生命周期)。 经营成长性(销售增长、利润增长、资产增长)。 企业面临的主要经营风险等。 (投融资分析) 融资分析:目前融资现状、目前融资成本、未来融资需求,企业相应的融资计划以及融资计划实现的可能性评价。

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RR集团有限公司尽职调查报告

目录 释义............................... 4. 第一部分尽职调查.......................... 5. 第一章公司的基本情况....................... 5. 一、RR基本情况及历史沿革 (5) 二、控股及参股公司、分公司情况 (19) 三、主要股东及实际控制人的基本情况 四、诉讼或仲裁.................. 第二章土地、房产、商标、专利、资质的核查 一、公司土地和房产情况 二、公司其他主要无形资产情况 三、公司的商标、专利、资质等情况 四、公司相关资质、认证情况 第三章同业竞争与关联交易 一、同业竞争 二、关联交易 第四章治理结构、董监高、员工及社保情况 一、RR的组织架构 二、董、监、高基本情况 三、公司员工和社保缴纳情况第五章财务会计与税收 一、合并范围 二、公司资产负债情况 三、公司盈利情况. 四、现金流量情况.

五、税收情况..... 第六章业务与技术 (59) 一、....................... 公司业务基本情况 59 二、.................... 公司所处行业的基本情况 59 三、......................... 行业经营模式 62 四、....................... 公司主要竞争对手 63 五、.................... 各公司主要竞争优势对比 63 六、........................ 公司的经营模式 65 七、....................... 公司项目质量控制 67 八、....................... 公司安全生产情况 68 (26) 26 (27) 27 29 29 30 32 32 33 (36) 36 36 39 41 41 41 (54)

8.水电站收购项目尽职调查报告模板

上海市锦天城律师事务所杭州分所 致 浙江水利水电投资集团有限公司 浙江瓯能电力集团股份有限公司 股权收购项目 律师尽职调查报告 之 福建省建瓯北津水电开发有限公司 调查报告 中国·杭州 二○一○年十月二十七日

目录(定稿时需重新编排页码) ●报告摘要1●声明 ●保密承诺 ●报告使用2●调查报告3 调查过程6报告正文(以下标题内容与正文标题内容统一)(页码标明“**页-**页”)7 1.公司设立19 2.历史沿革20 3.目前存续情况及可持续经营状况24 4.水电站项目27 5.资产及债权债务48 6.重大合同50 7.公司治理结构 8.劳动人事69 9.税务及优惠政策 10.其他71 ●附录78 调查资料清单

【】公司 律师尽职调查报告 敬致:【】有限公司 20【】年【】月【】日至【】月【】日,上海市锦天城律师事务所杭州分所(以下简称“本事务所”或“本所律师”)接受贵司委托,就福建省建瓯北津水电开发有限公司(以下简称“北津公司”),进行报价前尽职调查工作;本次调查之信息披露方为:北津公司、浙江瓯能电力集团股份有限公司(以下简称“浙江瓯能集团”,与北津公司可合称“被调查方”)。 本次律师尽职调查的目的,在于了解北津公司的相关法律状况,披露相关法律信息,从而为贵司投资决策提供参考。 本次律师尽职调查工作中取得的相关法律文件和资料、说明,将作为本律师尽职调查报告(以下简称“本报告”)的附件一并提交给贵司。

报告摘要 1 调查核实的有关事实情况 根据本次调查中被调查方提供的有关资料及本所律师查询、复制的有关资料、信息显示: 1.1 北津公司目前的基本状况 注册号: 营业期限: 法定代表人:; 住所: 经营范围: 注册资本: (以上为营业执照的信息) 股权结构(标的股权的内容,如有质押情况,在此写明已办质押及质押股权比例、担保债权金额,不需发表其它意见): 年检情况(公司存续的内容): (以上内容详见“**页-**页”) 1.2 北津公司取得的有关证照情况 1.2.1 北津公司组织机构代码证 代码:74168738-0; 有效期:自2008年11月24日至2012年11月24日。 1.2.2 开户许可证 开户银行:中国建设银行福建省分行建瓯支行; 帐号:38001677307050001369。 1.2.3 税务登记证 编号:闽地税字350783741687380号;

金融投资项目尽职调查报告范本

金融投资项目尽职调查报告范本

某公司 某-某城投财产权项目(单一资金) 尽职调查报告 (报告完成日期:【2015】年【6】月【18】日)经办业务部门:【金融市场部】

声明与保证 我们在此声明与保证:本报告是按照《某公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定,根据融资申请人提供的和本人收集的资料,经我们审慎调查、核实、分析和整理,并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息,我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字:

年月日直接调查人签字: 年月日部门负责人签字: 年月日

目录 一、项目背景9 (一)项目来源9(二)融资需求9 二、信托计划要素及交易结构11 (一)信托计划要素11(二)交易结构12(三)流程描述12 1、确认债权债务关系 12 2、设立财产权信托,受让应收账款 12 3、债权确认协议 13 4、委托人信托受益权回购义务 13 5、政府出具相关文件 13 6、担保措施 13 三、委托人情况14 (一)基本情况14(二)公司性质18(三)财务状况18

(四)财务分析50(五)征信状况57(六)综合评价92 四、债务人情况92 (一)基本情况92(二)财政实力情况92 1、某市本级财政收支情况92 2、某市债务情况101 五、应收账款项目情况104 (一)项目背景104 (二)项目基本情况104 (三)项目费用的计算和支付错误!未定义书签。 六、用款项目情况104 (一)项目名称104(二)项目概况105(三)项目建筑规模105(四)项目进度105 七、抵押物情况105 (一)抵押物基本情况105(二)房产抵押情况说明105(三)本项目计划使用的抵押物情况说明105 八、担保人情况105 (一)基本情况105 1、基本情况介绍 105 2、担保人历史沿革 106 3、担保人公司治理和组织结构 106

公司尽职调查报告

公司尽职调查报告 尽职尽责中的尽字意思是:全力做出,竭力做到最好职:职责责:负责尽职尽责:尽自己最大的努力来完成自己的职责和对其负责。下面有小编整理的公司尽职调查报告,欢迎阅读! [篇一:关于北京***公司的尽职调查报告] 致:***先生 北京市康德律师事务所(以下简称"本所")接受***先生的委托,根据<中华人民共和国公司法>、<中华人民共和国公司登记管理条例>及其他有关法律法规的规定,就北京****房地产开发有限责任公司(以下简称"****公司")资信调查事宜出具<关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告>(以下简称"本调查报告")。 重要声明: (一)本所律师依据<中华人民共和国公司法>、< 中华人民共和国律师法>等现行有效之法律、行政法规及本调查报告出具日以前已经发生或存在的事实,基于对法律的理解和对有关事实的了解,并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本调查报告。 (二)本所律师根据****公司提供的相关资料,已对****公司的主体资格进行了充分的核查验证,并已对本所律师认为出具本调查报告所需的文件进行了审慎审阅。包括但不限于公司主体资格、公司的章程、公司的股东及股本结构、公司的财务和税务、公司的诉讼与仲裁。本所律师保证在本调查报告中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗

漏。 (三)****公司已向本所律师保证和承诺,其已提供本所律师为出具本调查报告所必需的、真实的、完整的复印材料;其所提供资料上的签字/或印章均真实、有效;其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致;其所提供的资料文件均为真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 (四)本所律师仅根据****公司提供的相关资料对其资信情况相关事项发表法律意见,并不涉及有关财务会计、审计、内部控制等非本所律师专业事项。 (五)本调查报告仅供***先生在本次之目的使用。未经本所及本所律师书面同意,***先生及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本调查报告用作任何其他目的。 基于上述声明,本所律师依据<中华人民共和国公司法>等法律、行政法规和规范性文件的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对****公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证,以***先生特聘专项法律顾问身份,现出具法律意见如下: 第一节释义、引言 一、释义 在本调查报告中,除非另有说明,下列词语具有如下特定含义: < 公司法>指1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议修正,1994年7月1起施行的<中华人民共和国公司法>和2019年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十

土地项目尽职调查提纲

律师在土地项目转让过程中进行的尽职调查 一、为完成土地使用权交易需进行的前期调查工作 (一)、对土地使用权权属的调查 、审查《国有土地使用权证》,了解使用权的取得方式、使用权的出让年限等情况; 、建设用地使用权证的内容与土地登记机关的存档文件记载的内容是否一致; 、转让方是否是建设用地使用权证上载明的建设用地使用权人; 、转让方拟转让的建设用地使用权的取得方式,是出让还是划拨; 、调查《国有土地使用权出让合同》及缴纳地价款、契税等费用的单据,是否符合出让合同的有关约定; 、调查转让方关于项目的工程进度及投资情况的说明及相关证明文件,是否已按出让合同的约定对土地进行了开发建设,是否属于闲置土地; 、拟受让的建设用地使用权及其地上建筑物、其他附着物有无设置抵押等他项权利。 、审查拟受让的建设用地使用权有无下列禁止转让的情形: ()司法机关和行政机关依法裁定,决定查封或者以其他方式限制建设用地使用权及其地上建筑物、其他附着物权利的; ()已被国家有关机关依法收回建设用地使用权的; ()权属有争议的; ()未依法登记领取权属证书的; ()以划拨方式取得的建设用地使用权,未按照国务院的规定,报有批准权的人民政府审批。()法律、行政法规规定禁止转让的其他情形。 、从房地产登记机构了解公司的土地房产权利、合同、各种物权担保和抵押、限制性保证等情况; (二)、对转(受)让方主体资格调查 、到工商登记机关进行查询,了解交易双方公司是否合法成立、是否有效存续; 、审查转让方和转受让方的法人资格证书或执照; 二、为完成土地使用权交易需进行的后期具体工作 、拟定转让方与受让方签订的土地使用权转让合同; 、协助转让方出具无法院查封的证明以及房地部门出具的未预售、未设定抵押等他项权利的证明文件并对相关文件加以审查; 、审查关于转让房地产价值的评估报告; 、协助交易双方前往公证处签署转让合同,并对公证处签署的转让合同加以审查; 、拟定土地使用权交易过程中需公司准备的决议文件; 、准备土地使用权交易过程需提交政府部门的相关文件; 、协助交易双方办理土地使用权交易的整个过程。 农村集体土地流转程序 第一,接受委托,律师接受委托,根据委托人提供信息,起草准备调查程序。 第二,尽职调查。调查核实当事人主体资格信息,土地信息,开展系列尽职调查,出具流转可行性研究分析报告。 第三,签订合同。土地流转可行,组织双方洽谈一致后,在律师指导下签订规范的流转合同,并履行相应的土地流转程序法律要件。 第四,审核发证。提醒并帮助委托人及时备案,登记过户,避免一切法律风险。 办理农村集体土地使用权法务操作指引

尽职调查报告文档5篇

尽职调查报告文档5篇 Due diligence report document 汇报人:JinTai College

尽职调查报告文档5篇 前言:调查报告是反映对某个问题、某个事件或某方面情况调查研究所获得的成果的文章。调查报告是宣传唯物论和辩证法、坚持实事求是思想路线的有力武器,历来被无产阶级革命家所重视。本文档根据调查报告内容要求展开说明,具有实践指导意义,便于学习和使用,本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 本文简要目录如下:【下载该文档后使用Word打开,按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】 1、篇章1:尽职调查报告范文(通用版) 2、篇章2:尽职调查报告例文通用版 3、篇章3:尽职调查报告模板标准版 4、篇章4:尽职调查报告例文规范版 5、篇章5:尽职调查报告样本 篇章1:尽职调查报告范文(通用版) 一、我国企业海外并购现状 随着我国改革开放的不断深化,我国企业在走出去的战略指引下,不断加快海外并购的步伐。根据德勤发布的《崛起的曙光:中国海外并购新篇章》的报告。报告中称,20xx年下半年至20xx年上半年,中国的海外并购活动数量出现爆发

式增长,中国境外并购交易总共有143宗,总金额达342亿美元。20xx年中国企业的海外并购投资者中排名第三,仅次于美国和法国。 虽然,我国企业海外并购的增速极快。但中国企业还普遍缺乏海外并购的实践经验,根据历史数据统计显示,我国企业海外并购失败的很大一部分原因是由于财务尽职调查流于形式、财务尽职调查不到位。财务尽职调查审计主要对尽职调查的调查方式的规范性、调查内容的完整性、调查结果的合理性进行审计,是完善尽职调查,防范企业并购风险的重要手段。 二、财务调查报告中存在的问题 (一)财务调查报告只是对于目标企业所有的资料进行简单的罗列 目前相当一部分财务尽职报告并未深入地对目标企业的财务状况作出分析。这主要是由于目标企业财务及相关人员对尽职调查普遍存在抵触心理,而且目标企业大多数财务核算较为薄弱,资料管理较为混乱,财务部门迫于某种压力,存在很多隐瞒事项。因此,这种方法会削弱尽职调查业务的作用,拿不到并购方想要的真实、完整的信息资料,使得尽职报告对于减少信息不对称的作用不甚明显[2]。

某_投资公司______尽职调查报告模板

【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告 一、机构基本情况 1.1公司基本信息 尽职调查联系方式:

1.2公司概况其他补充介绍: 如:行业及市场状况或行业排名等,另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前,获得相关奖项等)(非必填项,若有可加分及快速通过审核) 1.3公司股东构成及股权结构 公司注册资本【】万元人民币,公司股权结构表如下: 1.4控股股东、实际控制人介绍 1、控股股东介绍 控股股东注册资本【】万元人民币,股权结构如下: 2、实际控制人股权结构或从业简历:

二、管理人投资管理能力 1.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件(如兑付风险): □是□否 2.团队简介(提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩) 【范文】公司目前员工人数【】个人,包括【】个投研人员。 主要核心人员简介如下: 3、过往产品简介(提供已发产品的总体概括介绍) 【包含过往产品只数、类型、规模、业绩(收益率)、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日,已经发行【】只,管理规模【】亿人民币。产品类型

有【】,主要投资范围为【】。目前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。 三、风险合规方面 1.管理人是否出现过任何重大违规事项: □是□否 2.是否存在关于管理人的重大负面消息(可参考全国企业信用信息 公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息): □是□否 3.是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度: □是□否

附件:管理人须提供的附件 1.管理人营业执照扫描件; 2.管理人公司及控股股东公司的股权结构图及管理人内部组织架构 图(如有); 3.管理人办公场所照片; 4.管理人承诺函。 备注: 如控股股东有如下情况,请补充说明,会加快过会审核速度。 1、若管理人本公司拥有基金销售牌照,需提供基金销售牌照。(若管理人控股股东拥有基金销售牌照,附上控股股东基金销售牌照,可加快审批流程,但需提供全套材料)。 2、若管理人控股股东为大型国企背景,请在流程中说明,可加快审批流程。

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