CCAA高审面试问题集锦(V.2)

CCAA高级审核员面试问题集锦（V.2）

CCAA高审员面试共分三个阶段：

第一阶段--情况了解

面试初始的三至五分钟，考官会了解应试者的背景，包括：以前的工作经历、学历，从事审核员的工作年限，已经做过多少次实习组长等信息；

面试考官会特别关心做见证的案子情况，了解如：客户名称、时间、见证人、条款等信息。

第二阶段--资料评审

面试考官会丢出一份审核计划，请应试者找出其中的问题，一般常见的问题表现为：

?人天不足，

?非专业审核员审核主线，

?实习审核员单独成组，

?专业审核员未审核主要部门

?遗漏要素，

?注册地和认证地址不同

?标准的版本号不对

?计划编制日期故意在审核日期后等状况）等。

第三阶段--答疑

面试考官继续会提一些问题，主要是围绕高级审核员的一些技能要求，以往的问题罗列如下：

?对条款的理解：（适用于审核经历不长的面试者.IS09000 体系）

1. 举出一个场景，说明7.5.1与7.5.2的差别

而752也只是生产和服务提供过程的确认而已，正常的控制还是751中实现

7.5.2这句话前面有“确认”俩字（确认应证实）。那么确认是针对输出不可验的产品/服务提供

过程在不可验情况下依靠“适用时”的安排来控制过程时，其实现所策划结果的能力的证实。

说白一点，就是对那些安排的证实。.

2. 如何审核8.2.3条款？

请阐述7.5.2条款中“证实过程实现所策划的结果的能力”与8.2.3条款中的“组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。”的区别？

823不关注产品实现过程

8.2.3是一般情况下对所有过程状况与有效性的监测

如果“检查员工有没有戴手套啊，没有按要求操作啊等等”是作业指导书中规定的的事，应判7.5.1(组织应...生产和服务提供)

8.2.3是证实过程实现所策划的结果的能力，即按规定要求做后，有什么不足的地方还需要

改进。

7.5.1说的是受控条件下生产，包括组织的管理人员和生产人员。使用适宜的设备

说明：

1、各层级对生产和提供工作状态、成果与有效性的检查属8.2.3

2、对工艺纪律执行情况的检查也属8.2.3

3、只有为控制生产和服务提供过程的监测才是7.5.1e

临时想到这些，不足的以后补充。

主帖中的问题是执行工艺纪律情况的检查，属8.2.3

过去我们认为二者间存在重叠，7.5.1e是8.2.3的特例。但更多的经验证明，重叠并非普遍现象。多数情况是能够明确划分的。

实施监视和测量”在语义上包含了“执行检查”你也可以说检查温度呀。而8.2.3原文也并无“执行检查”字样呀。关键是是生产和服务过程控制要求，亦即在于过程控制的监测。弛可能在某些领域会与8.2.3重叠的情况。但即使这种情况，也只是8.2.3的特例。不能说它是

8.2.3的子条款。你这些可能是由于我自己过去不清楚的表述引起的。需要我承担一定的责

任吗？

这个检查本应是8.2.3的规定。戴手套的规定可能是7.5.1的（也可能是6.4的），检查发现问题可判到相应条款，但没检查是没有执行8.2.3规定。

3. 7.5.1中的设备和6.3中的设备的差别

4. 7.4.3与8.2.4的差别

7.4.3采购产品的验证，8.2.4产品特性的验证。但采购产品有时也存在产品特性的验证，两者

却是不好区别。

者针对的是供方提供的“采购的产品”，后者针对的是被认证组织“自己的产品”。根据ISO9001-2008标准1.1要求（本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求：a) 需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品）；这还不清楚麽？？IS09000质量管理体系是为哪些为了证实自己“有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品”的组织作的规定。这里的“产品”按1.1注1的定义仅适用于——预期提供给顾客或顾客所要求的产品,——产品实现过程所产生的任何预期输出。绝不是供方提供的产品---组织“采购的产品”！！6 b" v, K5 G' B+ Z6 R F

7.5.1e)中提到的“实施监视和测量”的对象也是本组织自己控制下的“产品和服务提供过

程”中的产品（包括生产过程中的工序过程产品、半成品、最终产品）的测量，与8.2.3和8.2.4有关联。

9000标准中的“产品”的概念包括了采购产品、过程产品和提交给顾客的产品。8.2.4中的产品的监视和测量中的产品应该包括这三类。这是一2 i- u7 o( Y3 `9 O

第七章是产品实现，第八章是监视和测量，所以与实际的监视和测量活动应该是第八章的内容。这是二( g7 ^6 k: U7 Y$ p: y6 c; c- F- K$ h

第七章中多次提到检验、验证、监视，我觉得是告诉我们在产品实现的各环节需要关注、策划和实施相关的检验活动，而不是指监视测量活动本身。这是三4 f' `7 c1 Z" o2 B7 ^

回答楼主的问题，我认为7.4.3主要关注的是采购产品的质量如何验证的问题，也可以说是规定何时何地进行何种验证，而8.2.4是关注验证活动本身。如果组织没有对采购产品的验证作出安排就是7.4.3，如果安排了，没有实施，或者实施了但不符合安排，就是8.2.4

7.4.3 采购产品的验证,目的是“确保采购的产品满足规定的采购要求。”，这里的“采购要求”

包含品质、数量、价格、生产日期等等。单独品质的验证属8.2.4范畴。

熟习工厂的人不应该有这个疑问。品质验证是专业的，属品质部8.2.4

7。4。3重点关注的是采购产品的验证和检验，目的是确保提供的原材料满足生产产品的需要。8。2。4是对产品是否满足顾客要求的监视和测量，目的是满足顾客、法律等对产品的期望和要求，这产品包括原材，半成品、成品，我认为这里，所说的原材和半成品是站在顾客角度上讲的，站在企业的角度上讲就是产品（成品）。

采购的产品”不是“标准定义中的“产品”（产品实现过程所产生的任何预期输出）”。实际上是把“产品实现过程”等同于“生产/服务提供过程”了。

首先，“采购过程”属于“产品实现过程”的一环，“采购的产品”恰恰就是“采购过程的输出”，而预期的输出是指采购到的产品是否符合规定的采购要求。

至于1.1注1b)的“产品实现过程的预期输出”，实际上是为了区别控制范围。产品实现过程的一系列活动，当然会输出预期提供给顾客的产品，但同时也会输出一系列废弃物，而这就属于环境管理体系控制的范围了。

关于8.2.4的要求，其实除了7.4.3有联系，7.3.5、7.5.1e)也有联系。这里千万不要片面地认为7.5.1e)监视和测量的对象只是过程（工艺）参数，其实也包括产品的特性，否则就没有f)的“实施产品放行、交付”

：（1）产品概念一定是两个，假设分别定义为“产品A”与“产品B”。“产品A”是针对组织而言的半成品、成品等产品，“产品B”是针对供应商采购回来的其他组织的产品。（2）7.4.3与

8.2.4就是不同，前者针对“产品B”，包括检验策划、检验实施；后者针对“产品A”，同样包

括检验策划、检验实施。而不是一个关注检验策划，一个关注检验实施。

至于7.5.1与8.2.4，应该是侧重不一样。前者是生产过程的检验，后者是生产结果的检验。

有一个疑问问楼主：假如产品B检验不合格，应该适用哪个条款？PDF版本上怎么判定为

7.4.2?

之所以将7.4.3采购产品的验证放在8.2.4之前，就是为了区分此项争议，采购产品的验证应该不仅是验证质保书、数量，还包括产品质量，验收合格投产，在企业流程中正常加工了，再次需要监视和测量，则应该是8.2.4

5. 7.1中注的理解

?对ISO17021的理解：

6. 到达现场后，审核计划和认证范围需要有较大的调整，你做为组长如何跟委托方和受审核方沟通？

问缩小范围的情况如何沟通等？

7. 问一个审核员没接到过投诉，还接到过客户的表杨，你认为他就是合格的审核员吗？如果不，你

认为评价应从哪些方面入手？

8. 请说出认证范围和审核范围的区别和联系？提示标准答案有6点，并且这个是审核员就必须掌握

的知识要点。

9. 审核结论已经完全出来了，你要最后提交认证机构了，请问你如何评估审核风险？你有多大的把

握说没问题，确定可以提交审核结论给认证机构？

10. 问到ISO17021的要求，如特殊审核有哪些？

11. 高级审核员应具备哪些技能？

12. 如何为实习审核员提供指导和指南？

13. 实习审核员人天是否要计算？

14. 实习审核员是否能独立审核？和谁可以成组？

?审核策划：

15. 审核组长最主要是关心什么？或是：作为审核组长，审核过程中专业关注什么问题？

16. 组织审核结论需要注意哪些方面?

17. 审核餐饮服务公司，一阶段由另外一位审核员进行的，在一阶段报告中提到要求对7.3的删除进

行现场验证，现由你进行第二阶段审核，请问你如何安排7.3删除的验证？

18. 最近颁布的法律法规有哪些？

19. 如果进入一个化肥厂审核，你要关注哪些法规？（列举标准号）你如何去评价化肥厂的排放

符合要求？

20. EMS审核用到哪些法律法规？哪些具体的条款跟审核相关的？具体的污水综合排放标准，

GB12348之类。或是：问审核相关的法律和法规？行业的？认证相关的？

21. 如果审铜钴锌的冶炼车间4.4.6怎么审？

22. 某公司初次认证，公司为多地点，原先按审核计划为5个场所抽样，可是到二阶段审核现场后，

客户说临时要加多一个场所进审核范围，请问如何多地点抽样，实际应抽多少个现场?

23. 现场审核抽样如何抽？

24. QMS第一阶段可不可不到现场？什么情况可以？

25. 有设计的客户在本审核周期无审核活动及更改记录，怎么处埋?

26. 两个不同的产品，在同一地址生产，判定环境因素不关联，要不要列入？

27. EMS第一阶段审核，是否不需到现场？你们机构是怎么做的？

28. 受审核方提出删除7.3条款，你怎么办？

29. 一个企业（你审核过的）的关键控制要点和适用的法规有哪些？

30. 多地址抽样及监审和复审抽样比例是多少？

31. 多地址审核的抽样规定的出处？

32. 如何确认整个审核组成员抽样的充分性和代表性？

33. 对于多地址审核，如何验证不符合项的关闭？

?审核的组织与协调管理：

34. 在一个审核中，你不是组长，但你是唯一的高级审核员，组长只是审核员级别，他和组内的一个

实习审核员对一个审核发现的判断产生的争吵，请问你该如何处理？

35. 末次会议前，实习审核员拿了几个不符合项给你看，你如何处理？

36. 你作为一个评价人员与实习审核员一组，在审核现场，实习审核员对你口头说“王大力没有按章操

作，不符合条款7.5.1，请问你如何指导实习审核员？或是：组内有具备背景的实习审核员，对于实习审核员的发现，组长有不同的意见，你作为组内唯一的高级审核员，你怎么办？

37. 组员内部发生意见不一致，如何处理？

38. 审核小组某位成员说在质检部查阅成品检验记录时发现合格率100%，他表示怀疑，想扩大抽样，

作为组长你会怎么做？

39. 你们机构对审核员的再培训机制？

?审核应变能力：

40. 你去审核铜钴锌冶炼的企业，发现隔壁有一处正在生产硫酸钡硫酸锌等副产品的工厂，你如何处

理？

41. 首次会议后，管代要求增加一个分公司，你作为组长怎么办？

42. 首次会议时被审核方提出增加另一个审核物理地址，你如何处理？

43. 如果有领导要在首次会议时讲话该怎么处理？

44. 在第二阶段现场审核时，客户要求变更第一阶段已确认的审核范围，应该如何处理？如“LQ型微

波炉的设计和制造、销售”改为“LQ系列微波炉的设计和制造、销售”

45. 现场审核时，审核员发现员工正在违章操作，陪同人员制止，其他组也出现这种情况，你做为组

长如何处理？

46. 到现场时发现临时停电，如何处理？

47. 到现场审核时发现车间设备大修，作为组长你会怎么做？

48. 现场审核已结束，马上要开末次会议，在与客户沟通时，客户不认同审核发现，应该如何处理？

49. 现场审核已结束，马上要开末次会议，这时发现审核证据不足，你作为审核组长怎么办？

50. 客户改善报告组长确定提交后，被评审组退回，怎么办？超过期限，客户未提交改善报告，出现

什么结果？

三点忠告：

●17021一定要熟悉

●不要忘记了给每个问题来一个总结性的结论

●熟悉你所熟悉的专业（行业）内的审核相关的法律法规

审核抽样

具有一定的风险。要保证抽样的合理性，

第一，应根据抽样方法抽取样本，即初审样本开方向上取整数；

复评开方乘0.8向上取整数；

监督审核开方乘0.6向上取整数；

第二，不能随意扩大或缩小抽取样本数量；第三抽取的样本必须在审核范围内，包括产品范围和时间范围