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2016证券从业资格考试试题(附答案)

2016证券从业资格考试试题(附答案)
2016证券从业资格考试试题(附答案)

一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。

1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。

A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。

A证券公司 B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所

3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。

A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先

C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先

4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务

5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。

A客户具有支配权的资产证明B住址证明

C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明

6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

A 0 B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰

7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。

A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类

C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额

8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价

C发行价D集合竞价

9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。

A1100 B1030 C1300 D1000

10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。

A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完

全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。

B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交

未成交部分自动撤销。

C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销。

11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。

A3‰ B2.5‰C2‰D2.8‰

12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国

证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。

A撤销证券公司证券营业许可证B暂停从事证券业务C记过D罚款

13. 上海证券交易所于( )正式开业。

A1991年7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月

14. 以下尚未公开的信息中( )不属于内幕信息。

A上市公司发生重大债务B上市公司收购的有关方案

C上市公司25的监事发生变动D上市公司申请破产的决定

15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式也可以称为( )。

A分销购买方式B包销购买方式C承销购买方式D招标购买方式

16. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长为( )。

A7天 4个月B1天 4个月C1天 1年D7天 1年

17. 全国银行间债券市场回购期限( )。

A不含首次交收日不含到期交收日B不含首次交收日含到期交收日

C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日

18.中小企业板上市公司出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。

A因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股

B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权

处理。

A权证到期日前1个工作日内B权证到期后的1个工作日内

C权证到期后的3个工作日内D权证到期日

20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( )。

A正常交易日1500-1530 B正常交易日1300-1500 C正常交易日1457-1500 D正常交易日1500-1515

21. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是( )。

A证券登记结算公司B证券交易所C证券业协会D中国证监会

22. 证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。

A证券发行人B证券承销商 C证券持有人D证券托管人

23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。

A证券交易所B经纪人C证券登记结算公司D投资者保护基金

24. 在融资融券业务的清算与交收中投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。

A存管银行B登记结算公司C证券交易所D证券公司

25. 新中国证券交易市场的建立始于( )。

A1988年B1986年C1990年D1992年

26. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。

A定向资产管理业务B限定性集合资产管理计划C非定性集合资产管理计划D专项资产管理业务

27. 股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为( )以上。

A5万股B3万股C2万股D1万股

28. 在债券回购业务结算中结算参与人因故导致质押券欠库的融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为( )。

A违约金质押券欠库量×1‰B违约金质押券欠库量×违约天数

C违约金质押券欠库量等额金额×1‰D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

29. 证券公司应当在每一月份结束后( )内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融

券业务客户的开户数量。

A7日B5日C10日D3日

30. 某股票派息每10股的现金红利为1.10元除息日前收盘价为10元其除息报价是( )。

A9.89元B11.10元C8.90元D10.11元

根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。

A数量不低于10万股或者交易金额不低于100万元人民币B交易金额不低于500万元人民币

C数量不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币D交易金额不低于100万元人民币

31. ETF是一种( )。

A保本型基金B债券型基金C货币型基金D指数型基金

32. 上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2回购天数为91天不考虑手续费回购价为( )。

A100.70 B100.60 C100.50 D100.40

33. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A虚拟未匹配量B虚拟匹配剩余量C虚拟匹配量D虚拟开盘参考价格

34. 在做市商市场证券交易的买价由( )给出证券交易的卖价由( )报出。

A做市商投资者B做市商做市商C投资者投资者D投资者做市商

35. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申

购实施办法的规定( )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A发行人B主承销商C证券经营结算公司D证券交易所

36. 下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是( )。

A证券结算风险基金B委托手续费C过户费D印花税

37. 在下列各项委托方式中投资者采用( )时身份确认可不由密码控制。

A电话转委托B自助委托C电话自动委托D网上委托

38. 下列各项中不属于委托指令的基本要素的是( )。

A委托方式B委托价格C证券品种D证券账号

39. 下列( )属于内幕交易行为。

A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B发行人在招股说明书中做虚假陈述

C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易

D证券公司将自营业务与代理业务混合操作

40. 股份有限公司申请股票上市应当符合的条件包括( )。

A公司股本总额不少于人民币三千万元B千人千股C三年连续盈利

D公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上

41. 按照上海证券交易所的现行规定债券质押式回购的最小申报单位为( )。

A100手 B10手C1000手D1手

42. 一般来说信用等级最高的债券是( )。

A可转换债券B公司债券C政府债券D金融债券

43. 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定回购到期如单方违约违约方的履约金交( )所有。

A守约方B上海证券交易所C投资者保护基金D证券结算风险基金

44. 在证券经纪业务中证券交易的对象是委托合同中的( )。

A证券经纪商B投资者C证券交易所D标的物

45. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是( )。

A计算回购利息的基础天数为360天B回购交易单位为万元债券结算单位为元

C回购期限不含首次交割日含到期交割日D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

46. 按照我国现行制度的规定( )交易必须缴纳证券交易印花税。

A证券投资资金B债券现货C债券回购D股票

47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确的是( )。

A发行对象的确定方式不同B认购成功者的确定方式不同

C发行场所的确定方式不同D发行时间的确定方式不同

48. 根据我国现行的证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格的确定原则( )。

A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交

B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以中间价成交

C最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价

D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以中间价成交

49. 在我国新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种新股发行方式。

A新股发行人B新股发行主承销商C证券交易所D证券登记结算公司

50. 我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。

A5 B8 C10 D12

51. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。

A提高证券交易印花税标准B在批准的营业场所之外接受客户委托

C为非上市公司提供股份转让服务D挪用客户交易结算资金

52. 以下项目中不属于资产管理业务的是( )。

A为单一客户办理定向资产管理业务B为单一客户办理大宗交易业务

C为客户办理专项资产管理业务D为多个客户办理集合资产管理业务

53. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中( )各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

A中国人民银行B结算银行C中国证监会D中国银监会

54. 下列各项中属于证券经纪业务管理风险的有( )。

A违反规定为客户开立账户B假借客户名义买卖证券

C客户资金不足而接受其买入委托D证券公司工作人员申报差错引起的风险

55. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。

A工作繁琐效率低下B一、二级市场不能平稳对接

C股价被操纵的可能性较大D市场性不强

56. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是( )。

A自动托管随处通买哪买哪卖转托不限B自动托管指定买卖可以转托

C自动托管随处通卖限定买入托管不限D自动托管随处通买随处通卖转托不限

57. 以下不属于金融期货风险控制制度的是( )。

A持仓限额制度B实物交割制度C价格限制制度D保证金制度

58. 按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

A中国证监会B证券主承销商C证券交易所D证券登记结算公司

59. 新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次申购的其有效申购为( )。

A申报数量最多的一次申购B第一次申购C最后一次申购D全部申购

二、多选题每题1分共40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多选、少选、错选均不得分。

60. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金ETF份额的( )业务需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

A认购B交易C申购D赎回

61. 证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。

A认购权证B国债、公司或企业债C证券投资基金DA、B股

62. 关于证券账户下列说法正确的是( )。

A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的B证券账户是证券公司为投资者开立的

C证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益

D证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

63. 下列尚未公开的信息中( )属于内幕信息。

A上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同

B持有公司3股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生变动

C上市公司发生重大损失D某上市公司做出与另一公司合并的决定且合并后将取得在行业内的垄断地位

64. 定向资产管理合同一般包括( )。

A资产管理报酬的计算与支付方式B客户的风险承受能力C客户资产的数额D投资目标和管理期限

65. 证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。

A业务人员具有证券从业资格B业务人员具有硕士以上的学位

C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

66. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点报价驱动的特点包括( )。

A证券交易价格由买卖双方的力量直接决定B证券成交价格的形成由做市商决定

C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商D投资者买卖证券都以做市商为对手

67. 证券公司代办股份转让服务业务以下说法正确的有( )。

A各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五B证券公司不得自营所主代办公司的股份

C股份转让以“手”为单位一手等于100股

D股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10

68. 目前我国债券质押式回购交易可在( )进行。

A上海证券交易所B深圳证券交易所C场外交易市场D全国银行间同业拆借中心

69. 关于权证行权的结算下列表述正确的有( )。

A权证行权采用证券给付方式结算的认购权证的持有人行权时应支付依行权价格及标的证券数量计算的价

款并获得标的证券

B权证行权采用现金方式结算的权证持有人行权时按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用

之差价收取现金

C深圳证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报

D权证持有人行权的应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报

70. 证券经营机构自营买卖的对象( )。

A包括非上市证券B包括上市证券C仅限于非上市证券D仅限于上市证券

71. 关于证券发行与证券交易的关系以下说法是正确的有( )。

A证券交易有利于证券发行的顺利进行B证券交易决定了证券发行的规模

C证券发行为证券交易提供了对象D证券发行与证券交易相互促进

72. 关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确的是( )。

A上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率

D投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

73. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( )等。

A证券代码B当日累计成交金额C实时最高五个价位买入申报和数量D实时最高七个价位买入申报和数量

74. 关于证券交易异常波动下列说法正确的有( )。

A异常波动指标自复牌之日起重新计算

BST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15的情况属于证券交易异常波动

C非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15的情况属于证券交易异常波动

D非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20的情况属于证券交易异常波动

75. 根据中国证券业协会的有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括

( )。

A最近年度净资本不低于人民币5亿元B最近年度净资产不低于人民币8亿元

C同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D具有15家以上的营业部且布局合理

76. 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括( )。

A在中国境内具有法人资格的非金融机构B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

C外资银行驻华代表处D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构

77. 根据我国《证券法》的规定( )实行分业经营、分业管理。

A保险业B信托业C银行业D证券业

78. 关于证券登记下述说法正确的有( )。

A证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为

B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

79. 证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务的( )

A融资保证金比例B融券保证金比例C维持担保比例D标的证券的选择标准

80. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定以下表述正确的是( )。

A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺B证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准

C在国家法定假日交易时间为正常交易日的一半D如果交易时间变更须由中国证券业协会公告

81. 中小企业板上市公司出现( )情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值

B最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元

C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告

D最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债

82. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。

A挪用客户交易结算资金B为客户提供咨询服务

C向客户进行风险教育加强防范证券投资风险的意识D侵占客户国债兑付金

83. 投资者作为证券经纪业务中的委托人必须履行的义务包括( )。

A如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商的审核B按规定缴存交易结算资金

C正确选择委托买卖价格保证委托能够成交D接受交易结果并履行交割清算义务

84. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有( )。

A一次成交两次结算B两次结算包括初始结算和到期结算

C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保D到期结算采用逐笔方式交收

85. 对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A密码B账户C证券D资金

86. 按照现行规定在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中佣金最低为人民币5元的有( )。

AA股B基金C国债现券D可转换债券

87. 关于我国证券交易所的回转交易下列说法不正确的是( )。

A目前我国B股实行T+0回转交易制度B回转交易是指当日T日买入的证券在交收日之前卖出的交易

C债券不能进行回转交易D在T+0回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

88. 债券质押式回购交易涉及( )。

A两个交易主体B一个交易主体C两次交易契约行为 D一次交易契约行为

89. 证券交易所特别会员享有的权利有( )。

A接受证券交易所提供的相关服务B对证券交易所事务的表决权

C向证券交易所提出相关建议D参加会员大会

90. 关于证券投资基金以下说法正确的有( )。

A封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

C开放基金设立后可以赎回基金份额D基金有封闭式与开放式之分

91. 根据《证券法》以下对证券交易所的描述正确的是( )。

A证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构决定

B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人

C证券交易所是有组织的市场又称“场内交易市场”

D证券交易所不持有证券也不进行证券的买卖但能决定证券交易的价格

92. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定下列各项中属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有( )。

A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议真实、准确、完整、及时地披露信息

D受托办理股份转让公司股权确认事宜

93. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定以下表述正确的是( )。

A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间

B深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至1130、1300至1500

C每个交易日920至925的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

D上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至925、930至1130、1300至1500

94. 下列有关整数委托和零数委托的表述中正确的有( )。

A零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托

B零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托

C整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托

D整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托

95. 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》协议应包括的事项有( )等。

A遵守国家有关法律、法规的承诺B证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

C证券经纪商代理业务范围和权限D投资者应履行的交收责任

96. 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由( )批准。

A证券交易所B国家外汇管理局C中国人民银行D中国证监会

97. 对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( )。

A复牌时对申报实行连续竞价B停牌期间可以申报撤销

C停牌期间可以进行申报D停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

98. 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告将受到的处罚包括( )。

A警告B没收非法所得C罚款D追究刑事责任

99. 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有( )。

A原STAQ系统挂牌的公司B原NET系统挂牌的公司

C上海证券交易所退市的公司D深圳证券交易所退市的公司

三、判断题每题0.5分共30分不选、错选均不得分。

100. 证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。( )

101. 在我国证券停牌时证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。( )

102. 每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。( )

103. 证券公司开展定向资产管理业务应当建立和完善投资对象备选库制度。( )

104. 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( )

105. 按照中国证券登记结算公司的规定个人投资者申请挂失补办账户的必须本人亲自办理不得委托他人代办。( )

106. 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。( )

107. 证券公司在进行自营买卖证券时可以根据市场情况自主决定买卖价格。( )

108. 在集合资产管理计划中客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。( )

109. 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。( )

110. 证券公司从事自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。( )

111. 证券交易使证券的流动性特征显示出来促进了证券发行的顺利进行。( )

112. 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( )

113. 证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。( )

114. 证券交易所本身不能决定证券交易价格。( )

115. 上海证券交易所不收取A股开户费。( )

116. 按证券交易对象划分证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。( )

117. 全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。( )。

118. 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。( )

119. 为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。( )

120. 在证券经纪业务中如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖委托人可拒绝接受交易结果有权要求受托人给予赔偿。( )

121. ETF总份额不随申购、赎回而变动。( )

122. 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )

123. 与经纪业务相比较自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。( ) 124. 根据沪深证券交易所现行规定B股实行当日回转交易制度。( )

125. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网根据操作流程投资者办理身份验证须遵循“先激活、后注册”的程序。( )

126. 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行禁止以个人从自营账户中调入调出资金但允许从自营账户中提取现金。( )

127. 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年方可申请成为证券交易所的特别会员。( ) 128. 我国现行有关规定权证存续期满前5个交易日权证终止交易但可以行权。( )

129. 中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。( )

130. 目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。( )

131. 收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益对于以资融券方而言是固定的融资成本。( )

132. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币3亿元。( )

133. 在深圳证券交易所各种市价申报类型进入交易主机时集中申报簿中对手方无申报的申报自动撤销。( ) 134. 在我国根据现行交易规则申报竞价部分成交后委托人对未成交部分不得撤单。( ) 135. 根据沪深证券交易所集合竞价规定所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。( ) 136. 债券的全价交易是指买卖债券时以不含有自然增长的票面利息的价格报价但以全价价格即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。( )

137. 银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。( )

138. 目前只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。( )

139. 全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项。( )

140. 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。( )

141. 按照我国现行有关制度规定合格境外机构投资者进行境内证券交易时所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30。( )

142. 融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。( )

143. 根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150并且不低于前收盘价格的80。( ) 144. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。( )

145. 在现阶段我国A股的配股权证不挂牌交易但允许转托管。( )

146. 在证券交易过程中买卖双方成交后买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。( )

147. 对于采用会员制的证券交易所只有其会员才能在交易所中进行交易。( )

148. 集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利也不保证最低收益。( )

149. 配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。( )

150. 代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。( )

151. 在新股上网定价发行方式下投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。( )

152. 证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。( )

153. 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商可以延长回购期限。( )

154. 根据上海证券交易所相关规定若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日则红利应在T+3日到达投资者账上。( )

155. 在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念提高其遵纪守法、合规经营的意识。( )

156. 集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。( )

157. 上海证券交易所买断式回购在报价时按资金年收益率进行申报。( )

158. 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人依据有关法律、法规和相关规定与客户签订资产管理合同将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合以实现客户资产安全稳定增值的行为。( ) 160. 证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。( )

【参考答案】

1. B 当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

2. B 资产管理业务资产托管机构负责保管客户委托资产。

3. A 证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先客户优先。

4. D 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。

5. C 客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

6. A目前我国基金交易免收过户费。

7. A客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。

8. C上海证券交易所规定首次上市证券上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。

9. B临时公告例行停牌1个小时。

10. C对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。

11. A沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。

12. C中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。

13. D1990年12月19日和1991年7月3日上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

14. C1/3以上监事发生变动属于内幕信息。

15. D新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式也称“招标购买方式”。

16. C全国银行间债券市场回购期限最短为1天最长为1年。

17. C全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数以天为单位含首次交收日不含到期交收日。

18. C因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。股票交易被实行退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

19. C中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在权证到期后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

20. A大宗交易的成交确认的时间为正常交易日1500-1530

21. B在我国证券交易所有权调整大宗交易的最低限额。

22. C证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

23. B信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。

24. B在证券交收过程中中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户和相应的明细账户即投资者信用证券账户。

25. B新中国证券交易市场的建立始于1986年。 26. A

定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。

27. B股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为3万股以上。

28. D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

29. D证券公司应当在每一月份结束后10日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

30. C 10-0.11=9.89

31. C A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币。

32. D ETF是一种指数型基金。

33. C 100*2%*91/365=100.50

34. C虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

35. B在做市商市场证券交易的买价由做市商给出证券交易的卖价由做市商报出。

36. A发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

37. A投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。

38. A投资者采用电话转委托时身份确认可不由密码控制。

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题:世界银行于1944年成立,是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1(题目) 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益,对于部分()的投资,监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时,债券的实际收益率()。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前,道—琼斯股价平均数采用()。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国,证券托管指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法,错误的是()。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金,运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当具备()以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说,风险最小且收益较为稳定的投资标的是()。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过()的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法,错误的是()。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中,用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中,其中的C表示的是()。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后,债券形态()。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于()。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向()。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以()。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中,不属于证券交易所自律管理的是()。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值,下列说法正确的是()。

20XX改革后的证券从业资格考试须知.doc

2016改革后的证券从业资格考试须知 2016改革后的证券从业资格考试须知 对于一些之前关注过证券从业资格考试的考生来说,可能对于去年的改革并不是特别清楚,而到了今年想要考证券从业却觉得无从下手的时候,你就需要专门了解下改后的资格考试有了怎样的变动。而你需要考哪个,怎么考?知道这些后,你就能做到有的放矢,拿到自己最需要的那张证书了。 改革后的资格考试有三类: 一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”; 二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”; 三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。 (1)入门资格考两科,一科是《证券市场基本法律法规》,另一科是《金融市场基础知识》。通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生,可以认定为改革后的入门资格考试合格。 (2)只通过《证券市场基础》的考生,还需要通过改革后的《证

券市场基本法律法规》,就可以认定为入门资格考试合格。 (3)只通过《证券经纪业务营销》的考生,可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后,就可以认定为入门资格考试合格。改革前的证券投资咨询资格考试考两科,一科是《证券市场基础知识》,另一科是《证券投资分析》。专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》,证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》,证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。 考试复习: 1.先看一遍书,理解一些重要的内容。 2.有条件最好做做题,这样能够记住考试最要求考生记住的内容。 3.考前如果觉得看书麻烦,可以找中华考试网证券从业资格站点的辅导资料打印下来看,帮助做最后一轮复习。 如果只是以60分为目标,那么很多东西有个大概印象就好,不用一天到头背的死去活来,但是这些简单分数一定要抓得住,问题就不大了。 如果希望考取高分,或者自身基础薄弱,又或者复习时间有限的考生,可以从网校(证券市场基本法律法规,金融市场基础

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 A.董事 B.高级管理人员 C.控股股东 D.基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。A.黄金 B.原油 C.农产品 D.金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。 A.知情程度和态度 B.职务、具体职责及履行职责情况 C.专业背景 D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括()。 A.动产 B.不动产 C.货币组成的有形财产 D.货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。 A.存续期限不同 B.规模可变性不同 C.可赎回性不同 D.市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。 A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案 一、单项选择题 以下各题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求 1、一般的,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。 A.市场指数型证券组合 B.平衡型证券组合 C.收入型证券组合 D.有效型证券组合 2、现代投资理论兴起后,学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。 A.有效市场理论 B.股票价格决定其价格 C.按照投资风险水平选择投资对象 D.股票的价格围绕价值波动 3、与基本分析相比,技术分析具有( )的特点。 A.对市场的反映比较直观,分析的结论的时效性较强 B.比较全面地把握证券的基本走势 C.应用起来比较简单 D.适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种,但一般不包括( )。 A.长期政府债券利率 B.短期政府债券利率 C.银行存款利率 D.银行同业拆借利率 5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订,进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A.《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B.《中国证券分析师职业道德守则》 网址:https://www.wendangku.net/doc/47413884.html,/

C.《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D.《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 6、某无息债券的面值为1000元,期限为2年,发行价为880元,到期按面值 偿还。该债券的复利到期收益率为( )。 A.4.4% B.6% C.6.6% D.8.8% 7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。 A.到期收益率等于票面利率 B.到期收益率大于票面利率 C.到期收益率小于票面利率 D.无法比较 8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。 A.资本资产定价模型 B.套利定价模型 C.市盈率定价模型 D.布莱克?斯科尔斯期权定价模型 9、2010年3月5日,某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元,则按实际天数计算 的利息累积天数为( )。 A.62天 B.63天 C.64天 D.65 10、债券的收益曲线为“反向”,表明当债券期限增加时,收益率( )。 A.下降 B.增加 C.不变 D.无序 11、恶性通货膨胀是指年通胀率达( )的通货膨胀。 A.10%以下 B.两位数 C.三位数以上 D.四位数以下 网址:https://www.wendangku.net/doc/47413884.html,/

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库:https://www.wendangku.net/doc/47413884.html,/27ilc3d (选中链接后点击“打开链接”) 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是( )。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理(),由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

湖北省2016年上半年证券从业资格《证券市场》:开户试题

湖北省2016年上半年证券从业资格《证券市场》:开户试 题 一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。 A.T日,投资者申购 B.T+1日,对申购资金进行验资 C.T+3日,公布中签率 D.T+4日,公布摇号中签结果 2、当社会总需求大于总供给时,中央银行用以减少总需求,会采取的是__ A.松的货币政策 B.紧的货币政策 C.中性货币政策 D.弹性货币政策 3、封闭式基金的价格主要受__的影响。 A.投资基金规模 B.基金份额净值 C.市场供求关系 D.投资时间长短 4、产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是() A.麦角新碱注射液 B.乳糖酸红霉素注射液 C.头孢唑啉钠注射液 D.5%葡萄糖注射液 E.氨甲苯酸注射液 5、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A.12 B.10 C.7 D.5 6、附息债券的利息支付方式__。 A.必须每半年支付一次 B.可以推迟利息的支付 C.必须每年支付一次 D.可在存续期结束时一次支付 7、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,以下不属于宏观经济因素的是__。 A.经济周期循 B.经济增长

C.汇率变化 D.大型国有企业的经营情况 8、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。 A.90% B.95% C.85% D.80% 9、从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为__。 A.“五同” B.“缘故” C.“亲缘” D.“五缘” 10、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。 A.人民银行 B.商业银行 C.保险公司 D.社会团体 11、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。 A.市盈率 B.净值增长率 C.标准差 D.市净率 12、下列各项费用中,由基金投资者直接支付的费用是__。 A.申购费 B.基金管理费 C.基金托管费 D.信息披露费 13、从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得__的许可。 A.中国证监会 B.当地政府 C.人民银行 D.民政部 14、股票净值又称__,是指每股股票所代表的实际资产的价值。 A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 15、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手,该国债当日收盘价为111.11元,当月的标准券折算率为1:1.21;若不考虑交易费用,该客户最多可回购融入的资金为__万元。 A.1344.34 B.1310 C.1210 D.1000

2020年9月证券从业资格考试真题(考

A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2016年上半年海南省证券从业资格考试:证券投资的收益与风险试题

2016年上半年海南省证券从业资格考试:证券投资的收益 与风险试题 一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、某公司今年每股股息为0.8元,预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%,市场组合收益为10%,公司股票的β值为1.2,那么该公司当前的合理价格为__元。 A.5 B.10 C.15 D.50 2、我国的国际储备主要是外汇储备和__。 A.黄金储备 B.特别提款权 C.在IMP的储备头寸 D.美元 3、下列各项不属于证券投资系统风险的是__。 A.本币汇率贬值 B.行业普遍经营不景气 C.通货膨胀率逐年提高 D.发生金融危机 4、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。 A.特定 B.不特定 C.固定 D.有限 5、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是__。 A.即时交付 B.货银交付 C.分期交付 D.货银对付 6、基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是__。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 7、存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 8、按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。 A.20%  B.15%  C.10%  D.5% 9、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。 A.套期保值业务 B.资金融通业务 C.调节头寸业务 D.信用规范业务 10、上市公司独立董事连续()次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。 A.二 B.三 C.五 D.六 11、根据我国有关规定,基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。 A.3个工作日内 B.3日内 C.5个工作日内 D.5日内 12、目前,我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。 A.登记结算公司 B.证券交易所 C.所委托的证券公司 D.发行该债券的上市公司 13、间接融资的间接性体现在__。 A.获得的是资金的使用权 B.有支付风险 C.须经金融中介 D.具有财务杠杆作用 14、基金托管人对基金会计的复核包括__。 A.基金账务的复核 B.基金资产净值的复核 C.基金财务报表的复核 D.基金头寸的复核 15、()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A.证券交易所  B.中国证监会 

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析 一网打尽!在线做题就选针题库: (选中链接后点击“打开链接”) 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2016证券从业资格真题及答案

2016年证券从业资格考试试题 (附答案) 一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。 A证券公司 B资产托管机构 C证券登记结算机构 D证券交易所

3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A时间优先、客户优先 B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先 D价格优先、客户优先 4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A投资银行业务 B经纪业务 C资产管理业务 D自营业务 5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A客户具有支配权的资产证明 B住址证明 C已在营业部开立的客户信用证券帐户 D融资融券担保品证明 6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A0 B成交金额的1.5‰ C成交金额的1‰

D成交金额的0.5‰ 7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。 A客户买卖股票的原因和依据 B客户股东账户中的库存证券种类 C客户股东账户中的库存证券数量 D客户资金账户中的资金余额 8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A发行人计算的开盘参考价 B主承销商计算出的开盘参考价 C发行价 D集合竞价 9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A1100 B1030 C1300 D1000 10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。 A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完

证券从业资格考试模拟试卷及答案2018

一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 1、按照《证券法》,我国证券公司的业务范围不包括( )。 A.证券自营 B.发行股票 C.证券经纪 D.证券投资咨询 答案: B 参考解析:按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券服务及其他业务。 2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

A.1999年9月16日 B.2001年3月7 13 C.2006年5月17日 D.2009年3月31日 参考答案:C 参考解析:我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席,其决议须经到会会员_______以上表决通过。( ) A.1/2;2/3 B.2/3;2/3 C.1/2;1/3

D.2/3;1/2 参考答案:B 参考解析:证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席,其决议须经到会会员2/3以上表决通过。 4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经( )以上会员表决通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4 参考答案:C 参考解析:证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经

2/3以上会员表决通过。 5、关于金融期货的特征,下列说法错误的是( )。 A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议 B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险,风险喜好者则利用它承担更大的风险 C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的,但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具 参考答案:D 参考解析:期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度,交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。)) 1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( )。 A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值 解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时,其资产往往需要打折出售,清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法,正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

2016证券从业资格考试复习题及答案

2016证券从业资格考试复习题及答案 为了帮助各位考生提高资格成绩,攻克个人考试难点,今天为大家整理了以下证券从业资格考试习题,希望对大家有帮助! (1) 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( ) 日前置备于本公司,供股东查阅。 A: 10 B: 15 C: 20 D: 30 答案:C 解析: 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司,供股东查阅。 (2 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。 A、50 B、100 C、150 D、200 答案:D 解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。 (3) 公司章程的( ) 事项,是指法律并无明文规定,但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程,以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。 A: 相对记载 B: 任意记载 C: 绝对记载 D: 协商记入 答案:B

解析: 公司章程的任意记载事项,是指法律并无明文规定,但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程,以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。 (4) 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。 A: 对会员单位的自律管理 B: 对从业人员的自律管理 C: 代办股份转让系统 D: 证券账户、结算账户的设立和管理 答案:D 解析: 中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,具体表现为以下几个方面:对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理; 代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。 (5) 协议收购时,收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( ),继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。 A: 20% B: 30% C: 40% D: 50% 答案:B 解析: 收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。 (6) 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A: 6 B: 12 C: 18 D: 24 答案:B 解析: 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3 个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题及答案解析

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题选择题部分 1.下列关于银行间债券市场的说法,正确的有( )。 Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购 Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易 Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分 Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大,直接融资比例不断上升 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 2.中期票据是( )发行的债务融资工具。 A.非金融企业

B.签发人 C.中国人民银行 D.出票人 【答案】A 3.基金监管机构对基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击,并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露,这体现了证券投资基金的()的特点。 A.严格监管、信息透明 B.集合理财、专业管理 C.独立托管、保障安全 D.利益共享、风险共担 【答案】A 4.可转换公司债券最主要的金融特征是() A.双重选择权 B.附有投票权 C.风险权益的限定性

D.套期保值 【答案】A 5.既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构的是() A.基金评价机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.基金投资顾问机构 【答案】C 6.上海证券交易所成立于()年 11 月 A.1990 B.1992 C.1989 D.1991 【答案】A 7.金融债券的登记、托管机构是()

A.深圳证券交易所 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.上海证券交易所 D.中国证券登记结算有限责任公司 【答案】B 8.下列有关凭证式国债的说法,正确的是() A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,不能在原额度内继续发售 B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团 D.利率按实际持有天数分档计付 【答案】D 9.目前,我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。 A.基金发行规模 B.基金资产总值 C.基金资产净值

证券从业资格考试历年真题

2009年证券资格考试证券交易真题和参考答 案 第一部分:单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。 1.准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2.公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的()。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制。 A.20% B.30% C.40% D.50% 3.按照()划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A.交易品种的对象 B.交易规模 C.交易场所 D.交易性质 4.为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家()的规定。 A.货币政策 B.财政政策 C.产业政策 D.价格政策 5.可转换债券是指可兑换成()的债券。 A.股票 B.另一种债券 C.期货 D.现金 6.证券()业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别

予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A.清算 B.交割 C.交收 D.登记 7.在年度报告中,对持股()以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A.2% B.5% C.8% D.10% 8.综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(? A.经纪业务 B.代理业务 C.自营业务 D.承销业务 9.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。 A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B.基本风险和非基本风险 C.系统风险和非系统风险 D.经营管理风险和政策法律风险10.()不是证券公司的监督检查机构。 A.证券公司自身 B.投资者 C.证券交易所 D.证券管理部门 11.()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票D.以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12.证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为()。 A.当日交收 B.次日交收

2016证券从业资格考试试题(附答案)

一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。 A证券公司 B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所 3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先 4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务 5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A客户具有支配权的资产证明B住址证明 C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明 6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A 0 B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰ 7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。 A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类 C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额 8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价 C发行价D集合竞价 9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A1100 B1030 C1300 D1000 10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。 A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完 全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。 B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交 未成交部分自动撤销。 C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格 D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销。 11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。 A3‰ B2.5‰C2‰D2.8‰ 12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国 证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。

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