卓越绩效自评报告 领导

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卓越绩效自评报告

2017年2月

目录

P前言 (3)

P.1公司简介....................................................................................................................错误！未定义书签。

P.2组织现状....................................................................................................................错误！未定义书签。

4.1 领导 (4)

4.1.1 总则 (4)

4.1.2 高层领导的作用 (4)

4.1.3 组织治理 (9)

4.1.4 社会责任 (12)

4.2 战略 (15)

4.2.1 总则.......................................................................................................................错误！未定义书签。

4.2.2 战略制定...............................................................................................................错误！未定义书签。

4.2.3 战略部署...............................................................................................................错误！未定义书签。

4.3 顾客与市场.......................................................................................................................错误！未定义书签。

4.3.1 总则.......................................................................................................................错误！未定义书签。

4.3.2 顾客和市场的了解...............................................................................................错误！未定义书签。

4.3.3 顾客关系与顾客满意............................................................................................错误！未定义书签。

4.4.2 人力资源...............................................................................................................错误！未定义书签。

4.4.3 财务资源...............................................................................................................错误！未定义书签。

4.4.4 信息和知识资源...................................................................................................错误！未定义书签。

4.4.5 技术资源...............................................................................................................错误！未定义书签。

4.4.6 基础设施...............................................................................................................错误！未定义书签。

4.4.7 相关方关系...........................................................................................................错误！未定义书签。

4.5 过程管理...........................................................................................................................错误！未定义书签。

4.5.1 总则.......................................................................................................................错误！未定义书签。

4.5.2 过程的识别与设计...............................................................................................错误！未定义书签。

4.5.3过程的实施与改进................................................................................................错误！未定义书签。

4.6 测量、分析与改进............................................................................................................错误！未定义书签。

4.6.1 总则.......................................................................................................................错误！未定义书签。

4.6.2 测量、分析和评价...............................................................................................错误！未定义书签。

4.6.3 改进与创新...........................................................................................................错误！未定义书签。

4.7 结果...................................................................................................................................错误！未定义书签。

4.7.1 总则.......................................................................................................................错误！未定义书签。

4.7.2 产品和服务结果...................................................................................................错误！未定义书签。

4.7.3 顾客与市场结果...................................................................................................错误！未定义书签。

4.7.4 财务结果...............................................................................................................错误！未定义书签。

4.7.5 资源结果...............................................................................................................错误！未定义书签。

4.7.6 过程有效性结果...................................................................................................错误！未定义书签。

4.7.7 领导方面的结果...................................................................................................错误！未定义书签。

P前言

为追求卓越绩效，有效提高本公司产品质量和管理水平，增强企业综合竞争优势，促进公司的持续发展，本公司依据国家质检总局和国家标准化管理委员会发布的GB/T 19580－2012《卓越绩效评价准则》和 GB/Z19579—2004《卓越绩效评价准则实施指南》的国家标准，对企业实施管理。总结公司多年来的企业管理工作精髓，对2014-2016近三年的工作业绩进行小结，编制《自我评价报告》，从组织概述和领导，战略，顾客与市场，资源，过程管理，测量、分析与改进，经营结果八个方面进行实际情况的自我评价。

《自我评价报告》内容来源于公司、顾客、供方、竞争对手、标杆企业等相关信息。

××××××有限公司

2017年1月

4.1 领导

4.1.1 总则

根据公司现有规模及实际情况，总经理负责组织确定公司的组织机构、实行多级管理，规定了职责、权限，明确相互关系，管理部人事处负责发布组织机构、部门职责，并以适当的方式传达到全体员工，确保在公司内得到充分的沟通。

4.1.2 高层领导的作用

a)明确公司的核心价值观

1）形成公司核心价值观

公司总经理承诺按ISO9001：2008标准、JISQ1001：2015认证指南、韩国产业标准化法、KSD3514审核标准及ISO/TS16949：2009技术规范的要求建立和实施质量管理体系，并通过持续的改进，使质量管理体系不断发展和完善。

总经理组织制订公司的质量方针，与公司的经营方针相适应，为制订和评审质量目标提供框架。质量方针做为企业的核心价值观，使其在公司内得到沟通和理解。公司的核心价值观：精益求精，塑造完美品质；群策群力，实现永续经营。

通过不断寻求质量改进，以最好的质量和最高的效率保持企业的生命力，全员参与实现公司对顾客的承诺。对公司进行合理的战略定位，是明确实现下一步战略目标的方向和路径。

2）形成公司战略主题、确定绩效目标

公司质量目标由经营委员会组织制订，总经理批准后发布实施；并要求各相关职能部门根据公司级质量目标，分解制订本部门质量目标，为顺利实现公司的总体目标提供保证。公司级质量目标包含在经营计划中，作为质量方针展开的前提。当质量目标体现顾客的期望时，应在规定的时间内得以实。公司定期对质量目标的完成情况进行评价，对影响质量目标完成的原因及时采取改进措施。

公司每年初通过年度管理评审总结等渠道收集信息后，制定经营计划，确定本年度的战略主题，设定目标/指标，并在职能部门和相关层次上分解和落实，由相关职能部门每半年对年度经营计划战略目标落实和完成情况进行跟踪验证，每月对质量目标完成情况进行监督，形成数据分析报告。

3）全员参与，双向沟通，协调发展，共享价值

公司通过产销会、生产例会、员工大会、研发会议、公司报刊、微信平台等形式向公司各层员工及时宣传、灌输公司的核心价值观、发展方向，提高全员意识，促使公司全员明确公司目标与方向，上下齐心，协同发展。

公司还通过接受客户来访、二方审核、业务洽谈会等形式，向已合作客户、潜在客户传递公司的核心价值观、发展方向和公司绩效期望，通过制定协议、签订合同，建立诚信、利益和风险共享的平台。同时，公司每年定期对供应商进行走访、评价、审核等，规范供方及合作伙伴的企业行为，寻找利益共同点，建立稳定的、相互信任的互利合作关系。

b)创建诚信、守法的经营环境，保证各项工作顺利进行

1）以顾客为关注焦点

公司依存于顾客，公司的生存与发展依赖于市场份额的保持和不断扩大。通过信息识别，理解顾客当前的需求和未来的期望，将顾客的需求和期望转化为公司的要求，努力满足并争取超越顾客的需求和期望。确保顾客的要求得到确定并予以满足。明确与产品质量有关的责任和义务（客户明示的要求以及隐含的要求），遵守国家标准、法律法规。为达到满足顾客的要求，合理配置资源，并定期开展顾客满意度调查活动。

2）分层管理

分层管理对公司的重要性是不言而喻的。根据公司现有规模及实际情况，总

经理负责组织确定公司的组织机构、实行多级管理，规定了职责、权限，明确相互关系，管理部人事处负责发布组织机构、部门职责，并以适当的方式传达到全体员工，确保在公司内得到充分的沟通。确立了逐级授权，明确分工，责权统一的绩效考核模式。

公司主要职能部门职责及权限：

经营委员会：代表总经理对公司重大事项（如新设备/新工程的投入等）行使决策等权利；质量手册、程序文件、质量计划的审核；公司标准的制定、修订、废止等的策划；经营计划的制定、跟踪、总结及改进；负责公司质量目标的制订、分解和考核；提案/建议、重大奖惩事宜等的审批等。

品质管理委员会：质量管理推进计划的制定、监查及改进；公司内/外部发生的重大的、重复出现的质量问题的协调、分析、裁定及改进方案；定期对不合格率趋势进行讨论、分析及改进；检测结果不合格品的特别处理相关事项等。

6S管理小组：公司场区各区域卫生的监督、检查、评比、统计分析等；公司所有安全（如人员、设备、电器安全等）、消防（消防器材配置、安全隐患等）、环保工作的运行的监督管理；公司生产现场相关物品的标识及可追溯性的监督管理；公司文件的标识、合理分类、安全存放等的监督管理。

人评委（人事评议委员会）：公司职员、工人招聘工作的面试、评议；向总经理推荐/报告评议择优/争议人员；

总经理办公室（总办）：负责公司质量手册、程序文件、标准/图样及各类技术文件、标准、规程、作业指导书等管理文件和相关记录表样的分类、建帐、存档和保管；负责审查颁布和下发有效版本的产品标准目录；公司内/外部发生的重大的、重复出现的质量问题的跟踪验证；

管理部：负责基础设施（厂房、建筑等）及通讯设备的管理（计划、维修、

维护及保养等）；负责采购信息的收集、传递与反馈，编制采购计划并实施；负责进货物料、制造产品的仓贮工作管理；负责公司运输设施的日常保养监督及人员的管理；负责推行公司的稽核工作。

人事处：负责人力资源的开发与管理（人员招聘、公司级培训的实施、推行考核并汇总等）。

供应处：与供方联系与沟通，实施采购；按要求实施供应商的管理（开发、评价、监督等）。

设备部：负责设备、工装、模具的排产加工、改造、维修、仓贮工作管理；负责设备的迁移、验收，年度维修计划、大修等；电器技术改造与开发。

业务部：对市场进行调研、预测及对顾客要求的评审和营销策略策划；合同的评审，签订和管理；产品的交付；收集顾客反馈及满意度的调查资料，以及对不满意事项的传递答复工作；处理与顾客的质量纠纷，办理投诉、索赔，三包事宜；协助为质量改进收集顾客的相关信息。

生产部：实施产品生产及监督，确保生产进度的完成和产品的制造质量；对生产使用的设备进行维护保养，以保持运行能力；负责生产现场的定置管理、文明生产，确保工作环境的适宜性；负责对产品、外购物资及现场不合格等不合格品的处置；负责产品实现的策划，编制生产作业计划，参与对生产全过程的组织、协调。

品管部：负责公司的质量管理工作，参与公司质量体系的策划，负责质量体系运行和产品的质量监督检查；负责与质量管理体系有关事宜的外部联络、沟通和协调；负责组织和协调公司的质量认证，复证、年度审核工作；负责组织编制、更改公司质量手册及程序文件；组织内部质量体系审核和对质量体系的日常监督；分析统计对改进、纠正与预防措施的下达和跟踪、验证；负责对原材料、半

成品、成品及产品实现过程进行监督和抽查；负责企业适用的标准、规范等法律法规性文件、产品实现中的外部文件、技术资料和信息的查新、收集；计量器具的检定/校准工作；负责对产品、外购物资及现场不合格等不合格品的判定。

技术中心：设备技术中心负责新的、改造的生产设备/工装的设计和开发；设备、工装的工艺策划。生产技术中心负责新产品、特殊产品的质量策划的组织；负责组织关键过程、特殊过程的工艺的评定及工艺制度的拟制；质量计划的编制。

3）诚信经营

“商道酬诚”，诚实守信是公司经营的基本准则，在追求卓越绩效的运营过程中，注重规范和约束员工的职业道德和行为准则，恪守诚信经营道德，切实履行商业责任和社会责任，并且影响到我们公司的客户、供应商等相关方，促使公司与相关方建立起诚实守信的合作伙伴关系。对顾客要讲诚信，严把产品质量关，不以次充好，严格按合同要求为客户提供产品和服务。对员工同样也要讲诚信，善待每一位为公司工作的员工，使员工的合法权益得到保障，依法签定劳动合同，缴纳相应保险，同时也对员工进行诚信教育，要求员工对自己的家庭诚信，对自己的工作诚信，对自己的公司诚信，对社会诚信。公司自觉遵守国家和地方的法律法规，依法交税纳税，成为本地区的纳税大户。通过聘请常年法律顾问等形式进行普法宣传和法律教育，事事把关，化解各类矛盾，防止各类不安定事件的发生，做到防患于未然。

4）风险评估

启用风险评估和应急策划管理，识别和评价本公司供应、生产、交付过程存在的风险因素，以及为风险而策划和制定的应急方案。通过对风险评估和应急策划识别和控制影响交付和产品质量的风险，经过评估形成应急方案，以预防和降低风险。每年进行一次评估，时间间隔不超过12个月。

5）技术创新

公司重视企业的可持续发展，在技术和产品研发方面不断求变求新，近几年，每年拿出约1000万元资金投入到技术改造和新品研发上，取得了多项技术、设备改造创新、产品规格的开发。近三年，公司自主研发取得“发明专利”一项，“实用新型专利”五项，新品研发九项。新技术和新产品的研发不仅提高产品质量，同时也能够提高劳动效率，降低生产成本。持续的技术创新即提高了公司的品牌形象，也增强了企业的生命力，更提高了公司在国内外市场上的竞争能力。

4.1.3 组织治理

a)公司的行为管理责任

1）公司管理：公司的管理人员、公司的规章制度、企业信息，是公司管理的三大要素，使三者很好地结合起来，不断改进、完善，才能发挥功效，为完成企业目标服务。公司实行多级管理，规定各层级职责、权限，明确分工及相互关系。按公司原则分为业务、财务、管理、生产、设备、品管、供应等，各设一位主管负责，确保各部门工作有序进行，公司要求每个部门和所有员工，必须明确本部门及本岗位的工作内容、岗位职责和任务使命，避免出现管理空白点，也不使工作发生重复，有效地调动和发挥各部门的能动性，提高管理和工作效率。依据公司的体系管理、相关法律法规，制定公司的各项规章制度，规范员工的行为，以事前防范代替事后责备。通过管理规范来确定每个层次、每个环节、每个部门和个人的活动内容、活动方式、活动方法，形成一个完整统一的生产经营系统。

2）财务管理：为保证公司的经济正常运行，确保公司资产的保值增值，公司对财务管理实施有效监控，财务人员严格按照《财务通则》和《会计准则》进行财务管理，有效地保证了公司会计信息的畅通，促进了资金的统一调度，确保资金安全高效使用，控制项目成本，很好地履行了对企业和社会的财务责任。财

务部每月向国税、地税提报增值税、所得税、出口退税、附加税及养老保险付费等财务报告，每月进行产值统计，为公司的运营规划提供数据。每年接受第三方会计师事务所审计，规范公司的财务管理，使财务管理有法可依。

3）管理的透明性：近年来，透明化管理在企业经营管理中发挥越来越重要的作用。在企业经营管理中实行透明化管理，不仅能够提高员工的工作积极性和企业经营管理水平，而且对提高企业市场竞争力、促进企业的可持续发展具有非常重要的作用，为企业的健康、稳定发展奠定坚实的基础。因此，公司明确透明化管理的目标，在管理过程中坚持以人为本，使公司内部的管理过程、相关制度、工作环节和流程等通过板示、局域网平台向员工公开，使每个员工都能熟悉管理流程，熟悉自己和了解他人的工作环节和内容，加强各部门之间的信息交流和沟通。公司薪酬管理的透明化，制定公开的薪酬等级标准，保证薪酬分配的公平、公开和公正，定岗定酬，促进薪酬在员工工作中的激励作用，提高员工的工作积极性，也为公司内部员工进行竞争和绩效考核提供条件和机会。薪酬的透明化有利于吸纳、培养和留住人才，促进公司的长远发展。公司信息管理的透明化，公司将各种信息公布在宣传栏、公司报、微信平台或者通过例会传达以及建立公司网站等形式发布信息。使内部员工了解公司的发展情况、关注公司的成长，使外部社会了解、认知我们公司。

4）内、外部审计管理

按照财务管理规定和行业协会要求，公司设有独立的财务部，配有专职财务人员负责内部审计工作。建立健全的内部审计规章制度，有效开展内部审计工作，强化公司内部审计监督，帮助公司改善机构运作。公司还聘请了知名会计师事务所进行外部审计，确保审计活动和过程的独立、客观与公正，确保了企业经营绩效的真实性、合法性和权威性。

5)确保公司、员工和顾客及其他相关方利益的均衡

随着企业经营质量的不断提升，公司产值收入也逐年提高，员工的薪酬和福利待遇也在不断提高。员工的高度敬业带给公司傲人的经营业绩，在确保公司、员工利益的同时，还要兼顾广大顾客及相关方的利益。利益相关方包括政府、员工、客户、供应商与承包商及公众等。相互支持、相互友好的合作共赢，是我们公司持续发展、稳健成长至关重要的条件。

b)高层领导定期考核绩效的主要指标及评价结果

公司体系管理的建立和完善，对各部门及员工都已开展了有效的绩效管理，并形成《绩效考核标准规定》，而对于高层领导和职能部门成员的绩效评价，也在不断完善中。每年对经营规模情况、战略目标完成情况、公司利润效益、员工薪酬、人力资源状况等进行对比分析。由公司考核组对领导人员的自身能力（做事是否正确、是否以身做责、是否了解下属）、战略计划能力、充分预见问题能力、出现危机处理能力、高层综合管理能力、突破创新能力、与各部门沟通和协调能力、注重对企业人才培养的能力等方面进行评价，设定绩效指标，进行量化考核。寻找差距原因，采取相应的调整措施，制定和部署新的活动计划措施，开展市场分析、趋势分析和适应能力分析等，通过及时有效的调整来解决存在的问题。

1）激励加约束的管理：每年将对高层的考核结果与高层领导的年终奖结合。

2）闭环式管理：公司按绩效管理体系的步骤，进行制定目标、过程监控、绩效考核、绩效改进的闭环式管理，特别注重的是绩效改进，运用评价结果改进个人、领导体系和治理机构的有效性，增强高层管理者使命感、责任感和紧迫感。

3）全方位评价：对于高层领导采用自我评价、同级互评、相关方反馈评价、总经理终极评价的全方位评价方式，全面反映高层领导的绩效。

4.1.4 社会责任

4.1.4.1 提要

公司在发展生产提高产品质量、健全体制管理的同时，积极承担应负的社会责任，主要包括：公共责任、道德行为和公益支持三个方面。

4.1.4.2 公共责任

a) 明确公共责任，遵守法律法规，加强过程控制

公司根据国家政策、自身钢丝绳行业制造特点，明确公司管理、产品生产所产生的社会影响。为实现产品符合性，公司对所需的工作环境中物的因素（热、卫生、振动、温度、湿度、清洁度等）和人的因素（工作方法、安全规则和指南等）进行确定和管理，以确保产品的符合性。秉承“品质第一、确保纳期”的经营方针，采取一贯制作业方式，全程监控产品品质，建立并运行完整的质量管理体系。公司自创始以来，一直坚持“污染预防，节能降耗，利润共享”的环境政策，持续推行ISO14000标准，通过建立自律机制，制定并实施以预防为主、从源头抓起、全过程控制的管理措施，为解决环境问题提供了一套同依法治理相辅相成的科学管理工具。公司于2015年通过ISO 14001认证，更有利于提高公司遵法、守法意识，促进环境法规的贯彻实施。ISO14001：2004环境管理体系，实现了对客户的承诺，满足并超越客户的要求，使客户满意、社会满意，以一流的品质，持续的污染预防，优质的服务和良好的信誉，竭诚服务于客户、服务于社会，实现共赢。

公司明确公共责任、遵守法律法规的同时，加强过程控制和检查。公司采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量，对产品实现过程进行全程的监视和测量以控制全程质量，实现产品高品质目标以满足顾客要求。过程监视与测量工作依据《监视与测量管理程序》执行，对产品进行检验、试验，对过程参数进行测量和监控，保证产品在正常的生产过程下产生。

b)公司通过战略策划和评价，来分析、预测和应对公众对公司当前和未来产品和运营的关注

公司通过定期召开会议，学习研究有关的政策法规分析预测；通过参加政府召开的有关会议、查阅行业网站及专刊等获取有关信息进行分析预测；通过定期走访客户及供应商来分析预测；通过定期走访环保、消防、建管等部门来分析

预测；通过相关的内审、第二方审核和第三方审核结论来分析预测。针对隐患，采取相应的举措，制定应急预案并定期进行演练。

c)绩效指标的设定

公司针对生产过程可能造成的环境影响，时行监测和评价，在实施环境管理的同时，致力于污染预防；制定目标与指标，定期修正，致力于提高环境绩效。

产品性能指标，在满足客户要求的基础上，设定厂内最低保险值的安全系数，原料选用符合国际标准的无害材料，同时将要求传递给原材料供货商。

4.1.4.3 道德行为

1）遵守诚信，建立信用体系

“品质第一、确保纳期”的经营方针，诚实守信的经营基本准则，是公司赖以生存和发展的基础，公司采取一贯制作业方式，全程监控产品品质，建立并运行完整的质量管理体系，以保证公司提供的产品满足顾客要求。诚信对一家公司来说，不仅是一种道德的问题，更是一家公司长期利益得到保证，公司得以长期经营的基础。建立诚信的体系，规范公司的经营者、管理者、员工的行为，提高公司的整体诚信意识。从公司高层领导着手实现诚信经营，他们的诚信度直接影响下属及至整个企业的诚信建设，做为领导者要加强自己身的道德修养，要清正廉洁、公开透明，尊重人权。公司高层领导以自己的诚信去影响各层次员工，才能赢得各层人员的忠诚，才会带出一支与公司同心同德、才识兼备、工作能力强，能够长期为公司作出满意贡献的团队。

2）系统监管

完善企业管理制度保证诚信经营，建立系统、完善的企业信用管理制度。第一，注重产品的信用度，提高产品的技术含量，为顾客提供信得过的满意产品和服务，签定品质承诺，同时公司每月进行不合格品、顾客反馈的数据分析等；第二，业务部每年对订货合同、合同履约情况等进行分析；第三，供应处每年对供应商进调查评价和分析；第四，财务部每月统计资金流动、生产总值、质量成本

等。通过这些方法来监测公司的道德行为及诚信准则。

4.1.4.4公益支持

公司在持续发展，追求卓越的同时，更不忘回馈社会，长期以来，积极支持公益事业。明确规定由公司的管理部、公司工会作为公益组织的实施主导，把公益支持和投入纳入到公司的年度全面预算中，每年将公益执行情况列入到年终总结里。公司以实际行动回报社会，在高层领导的支持下，建立完整的困难员工救助体制，有针对性地定点扶助困难员工，每年捐款。公司也热衷于公益活动，多年来我公司一直对工厂所在地的小学进行资助，用于学校购置学习用品。也会响应政府号召对有困难的村镇进行资助，用于乡镇修路及冬季取暖等。一方有难，八方支援，灾难无情，人有情，从2008年四川汶川地震的捐助到为公司面临困境的普通员工献爱心，点滴的爱汇聚成一股股暖流，温暖着社会，也同样温暖着公司大家庭的每一个人。