21个行业的质量管理体系专业审核作业指导书

质量管理体系专业审核作业指导书

ZJQC--TG-1501:2001 非金属矿物制品的制造

北京中经科环质量认证有限公司

发布日期：2001-07-01 实施日期：2001-07-01

目录

目录（1 ）

前言（2 ）

1 范围（3 ）

2 引用文件（

3 ）

3 定义（6 ）

4 产品范围、特点与专业代码（7 ）

5 工艺流程（11 ）

6 关键过程控制参数（11 ）

7 审核要点与审核方法（12 ）

前言

为保证本公司的审核员在审核非金属矿物制品制造专业时，能够准确把握专业特点，抓住主要过程的关键质量活动进行审核，使本公司的审核工作达到规定的水平，依据GB/T19001—2000标准，制订本专业的审核作业指导书。

本专业审核作业指导书侧重专业上的要求，是通用审核要求的补充，不是替代。

本专业审核作业指导书附录中列出的法律法规要求和强制性技术要求/规范等，是本专业质量管理体系认证审核的依据之一。

本专业审核作业指导书附录A是提示的附录。

本专业审核作业指导书起草单位：北京中经科环质量认证有限公司。

本专业审核作业指导书主要起草人：杨益忠

1 范围

本审核作业指导书规定了按GB/T19001--2000标准，对非金属矿物制品制造专业审核的基本要求。

本专业审核作业指导书适用于非金属矿物制品制造专业审的质量管理体系认证审核。

2 引用文件

GB/T2997－1982致密定形耐火制品气孔率、吸水率、体积密度和真气孔率试验方法

GB/T3001－1982 耐火制品常温抗折强度试验方法

GB/T3002－1982耐火制品高温抗折强度试验方法

GB/T3003－1982 普通硅酸铝耐火纤维毡

GB/T3004－1982 普通硅酸铝耐火纤维毡容重试验方法

GB/T3005－1982普通硅酸铝耐火纤维毡加热线收缩试验方法

GB/T3006－1982普通硅酸铝耐火纤维毡渣球含量试验方法

GB/T3008－1982普通硅酸铝耐火纤维毡检验抽样方法

GB/T5701－1997耐火材料真密度试验方法

GB/T5702－1985致密定型耐火制品常温耐压强度试验方法

GB/T5703－1985耐火制品压蠕变试验方法

GB/T5989－1998 耐火制品荷重软化温度试验方法

GB/T7321－1987 致密定形耐火制品试验的抽样方法

GB/T7322－1987耐火材料耐火度试验方法

GB/T8931－1988耐火材料抗渣性试验方法

GB/T13243－1991含碳耐火材料高温抗折强度试验方法

GB/T13244－1991含碳耐火材料抗氧化性试验方法

YB/T4018－1991 耐火制品抗热震性试验方法

YB/T5116－1993粘土质和高铝质耐火可塑料试样制备方法

YB/T5118－1993粘土质和高铝质耐火可塑料强度试验方法

YB/T5201－1993致密耐火浇注料常温抗折强度和耐压强度试验方法

YB/T5204－1993致密耐火浇注料筛分析试验方法

GB/T5069.9－1985镁质耐火材料化学分析方法CyDTA容量法测定氧化镁量GB/T5070.8－1985镁铬质耐火材料化学分析法硫酸亚铁铵容量法测定三氧化二铬量

GB/T6900.3－1986粘土、高铝质耐火材料化学分析方法邻二氮杂菲光度法测定三氧化二铁量

GB/T6900.4-1986 粘土、高铝质耐火材料化学分析方法EDTA容量法测定氧化铝量

GB/T6901.2－1986硅质耐火材料化学分析方法重量－钼蓝光度法测定二氧化硅量

YB/T4078－1991锆质定径水口砖化学分析方法苦杏仁酸重量法测定二氧化锆（铪）量

GB/T2992－1998通用耐火砖形状尺寸

GB/T4513－1984不定形耐火材料（致密和隔热）分类

GB/T10324－1988耐火制品的分型定义

GB/T10325－1988耐火制品堆放、取样、验收、保管和运输规则

GB/T10326－1988耐火制品尺寸、外观及断面的检查方法

GB/T16763－1997定形隔热耐火制品的分类

GB/T17105－1997致密定形耐火制品的分类

YB/T4014－1991玻璃熔窑用致密定形耐火制品的分类

YB/T5012－1997高炉及热风炉用砖形状尺寸

GB/T2273－1998烧结镁砂

GB/T2478－1996普通磨料棕刚玉

GB/T2480－1996普通磨料碳化硅

GB/T3518－1995 鳞片石墨

YB/T104－1997电熔莫来石

YB/T5179－1993 优质高铝矾土熟料

YB/T5207－1993 硬质粘土熟料

GB/T2608－1987硅砖

YB/T5106－1993粘土质耐火砖

GB/T2988－1987高铝砖

GB/T2275－1987镁砖及镁硅砖

YB/T5011－1997镁铬砖

YB/T007－1991连铸用铝碳质耐火制品

YB/T4075－1991锆质定径水口砖

YB/T5049－1993盛钢桶用滑动铸口砖

GB/T3994－1983粘土质隔热耐火砖

GB/T3995－1983高铝质隔热耐火砖

YB/T386－1994硅质隔热耐火砖

GB/T2994－1994高铝质耐火泥浆

GB/T14982－1994粘土质耐火泥浆

YB/T5083－1997粘土质和高铝质致密耐火浇注料

JC/T498－1992（96）高强度耐火浇注料

YB/T5270－1999铝镁耐火浇注料（原ZBQ43001－90）

GB/T3298－91日用陶瓷器热稳定性测定方法

GB3300－91日用陶瓷器变形检验方法

GB3534－90日用陶瓷器铝、镉溶出测量方法

GB4654－90碳化硅、锆英砂陶瓷类红外辐射加热类通用技术GB4742－84日用陶瓷冲击韧性测定方法

GB4966－85日用陶瓷抗张强度测定方法

GB5000―5001―85 日用陶瓷名词术语、日用陶瓷分类

GB6297－86 日用陶瓷原料差热分析方法

GB7915－87 陶瓷工业隧道窑热平衡热效率测定与计算方法GB8489－87工程陶瓷压缩强度试验方法

GB13121－91 陶瓷食品容器卫生标准

GB3950－83 建筑陶瓷色度测定方法

GBn263－86 卫生陶瓷外观质量

GB/T4734－1996 陶瓷材料及制品化学分析方法

GB/T16537－1996 陶瓷熔块釉化学分析方法

GB/T6952－99卫生陶瓷

GB/T4740－99 陶瓷材料抗压强强度试验方法

GB/T4741－99 陶瓷材料抗弯强度试验方法

GB/T3301－99 日用陶瓷的容积、口径误差、高度误差、重量误差、缺陷

尺寸

GB/T3810.1～16－99 陶瓷砖试验方法第1～16部分

GB/T4100.1～5－99 陶瓷砖和卫生陶瓷分类及术语

GB/T5101－1998 烧结普通砖

3 定义

本指导书定义选自：

GB/T 5000－5001－85日用陶瓷名词术语日用陶瓷分类。

3.1可塑性：物料与结合剂或稀释剂调匀到标准稠度，通过揉搓成型后，承受

外力虽改变原形而不开裂的性能。

3.2耐火度：是指材料在无荷重时抵抗高温作用而不熔化的性能。

3.3荷重软化开始温度：耐火制品在持续升温条件下，承受恒定载荷产生变形

的温度。

3.4耐压强度：是在室温下，耐火制品试样单位面积上所能承受而不被破坏的

极限压应力。

3.5抗折强度：是在室温下，规定尺寸的长方形试样在三点弯曲装置上被压而

不折断所承受的极限应力。

3.6显气孔率：耐火材料中的气孔可分为a．封闭气孔：封闭在制品中不与外界

相通；b．开口气孔：一端封闭，另一端与外界相通，能为流体填充；c．贯通气孔：贯通制品的两面，能为流体填充；开口气孔与贯通气孔的体积之和占制品总体积的百分率。

3.7体积密度：制品干重与总体积之比值。

3.8热导率：在单位温度梯度条件下，通过材料单位面积的热流速率。

3.9重烧线变化：是指烧成耐火制品加热至高温后，其长度发生的不可逆变化。

3.10抗热震性：耐火材料抵抗温度急剧变化而不被破坏的性能。

3.11抗渣性：耐火材料在高温下抵抗熔渣侵蚀作用而不被破坏的能力。

4产品的范围、特点、专业代码

4.1按产品的品种分为：

1．建材用粘土砖

2．建材用粘土瓦

3．煤矸石砖、瓦

4．粉煤灰砖

5．建筑用陶瓷（釉面砖、瓷砖等）

6．日用陶瓷

7．卫生陶瓷

8．电业用陶瓷（俗称：电瓷）

9．耐火粘土砖

10．耐火高铝砖

11．镁砖

12．镁铬砖

13．硅砖

14．冶金用的各种含碳耐火材料

15．不定形耐火材料

16．硅酸铝耐火纤维制品

17．冶金用的其它各种耐火材料

18．耐火泥

19．各种耐火喷补料

20．金属陶瓷类耐火材料

4.2专业代码：15DI26﹒21～26；15DI26﹒30；15DI26﹒40

4.3专业特点

建筑用以外的非耐火陶瓷制造、耐火用陶瓷制造；瓷砖及铺地砖的制造；粘土烧结砖、瓦及建筑制品的制造等制品，都是用天然矿物质进行加工（煅烧、不煅烧）后，在破碎机中破碎、筛分加工成各种粒度和颗粒料。各种粒度的颗粒

质量管理体系专业审核作业指导书(公园、风景名胜区)

质量管理体系专业审核作业指导书 ZJQC--TG-3901:2001 公园、风景名胜区 北京中经科环质量认证有限公司 发布日期：2001- 8 - 8 实施日期：2001- 8 - 8 目录 目录(1) 前言(2) 1 范围 (3) 2 引用文件 (3) 3 服务特点 (3) 4 服务流程和关键质量活动(4) 5 审核要点与审核办法 (6) 附录A：适用的法律法规和有关标准清单 (11) 前言 植物园、动物园及自然保护区业务包含以下三个方面：植物园、动物园及自然保护区，本作业指导书不包括对动物园审核内容。对于植物园和自然保护区而言，其基本特征是：利用自然资源开发有特色的旅游产品，供人游览、娱乐、观赏、休闲和科普文化活动，享受到舒适、清洁、优美的生态环境，达到较好的环境效益、社会效益和经济效益。

为保证本公司的审核员在审核植物园、自然保护区时，能够准确地把握专业特点，抓住主要过程为关键活动进行审核，使本公司的审核工作规定的水平，依据GB ／T19001：2000标准，制订本专业的审核作业指导书。 本专业审核作业指导书侧重专业上的要求，是通用审核要求的补充，不是替代。 本专业审核作业指导书附录中列出的法律法规要求和强制法技术要求／规范等是本专业质量管理体系认证审核的依据之一。 本专业审核作业指导书起草单位：北京中经科环质量认证有限公司。 本专业审核作业指导书主要起草人：吕小华 1范围 本指导书的适用范围是39O，对应的专业小类为92.53，即植物园、动物园及自然保护区。但本作业指导书不包括对动物园审核的内容。 2引用文件 GB／19000-2000 《质量管理体系—基础和术语》 GB／T19000－2000 《质量管理体系—要求》 ZJJI0901 《专业审核作业指导书会偏写程序规则》 《旅行社审核作业指导书》 《宾馆、餐饮审核作业指导书》 《批发零售审核作业指导书》 3服务特点 本行业特点：自然资源和人文资源丰富，环境优美，具有观赏、文化或科学价值。植物园及自然保护区企业是利用自然资源优势开发有特色的旅游产品，供人游览、娱乐、观赏、休闲和科普文化活动，并且享受到舒适、清洁、优美的生态环境，达到较好的环境效益、社会效益和经济效益。本行业是以自然、人文景观资源为依托，公园、风景名胜、游乐项目、康乐项目为载体，配套设施与服务相结合，为游客提供综合性产品，包括景观资源、旅游设施、设备和旅游服务三大部分。 本行业的产品分为硬件产品和服务两大类。 硬件产品：自然景物、文化古迹、民族风情、各种设施、设备以及相应展览、演出、游乐项目、康乐项目的娱乐服务。其中各种设施、设备主要是为旅游者提供餐饮、住宿、娱乐（游船、索道、溜索等）购物、纪念品、工艺品等指导使用应符合相关法规的要求。 服务是无形产品，包括观光游览服务、导游服务、客房服务、餐饮服务、商业服务、休闲娱乐服务。其特点：a 生产与消费同一性；b产品的无形性；c产品的安全性；d产品的不可储存性；e产品的不可转性和产品的时间性。为游客提供行、游、娱、住、食、购的要求，达到服务经济效益的目的。 植物园及自然保护区是生态环境工程之一，要注意对自然资源的保护，合理规划开发，做到可持续性发展，在运作上，还必须作到以下几点： （1）在景区资源开发利用上，首先要把资源环境保护放在首位，景区内的绿化覆盖率应达

供电专业审核作业指导书

供电专业 一、专业简介 根据我国目前实际情况，供电企业和用电单位或个人（简称用户）按国家的有关规定，服从电网的统一调度，严格按指标供电和用电。 据中华人民共和国电力工业部1996年10月8日第8号令颁布的《用电营业规则》规定的供电方式如下： （一）供电的额定频率为50赫兹。 （二）额定电压：低压供电，单项为200伏，三相为380伏。 高压供电，为10、35、110、220千伏 （三）除发电厂直配电压可采用3千伏混6千伏外，其他等级的电压，应逐步过渡到上列额定电压。 （四）用户需要的电压等级不在上列范围，应自行采取变压操作解决，用户需要的电压等级在110KV及以上时，其受电装置应作终端变电站设计，方案需经省电网经营企业审批。 供电企业和用户应当在证实供电前，根据用户用电需求和供电企业的供电能力及时办理申请或协商签订供用电合同。供电企业逐渐主动申请质量体系认证，故需求分析侧重了供电企业的职责。 供用电双方对投入运行的线路、设施应进行维护、保养，确保供用电的正常运行。供电设施的维护管理的范围，原则上由产权所有者负责。其责任分界点按《供电营业规则》规定执行。 在供电设施上发生事故引起法律责任，仍以供电设施产权归属上确定，产权归谁，谁就承担由设施发生事故引起的法律责任。 供用电双方都应加强运行管理，切实执行国家和电力行业有关供用电安全的规程制度。供电企业供到用户受电端的频率、电压偏差应掌握在允许范围内。 供用电双方应明确计费标准和方式。用电计量装置原则上应装在供电设施的产权分界处。供电企业必须按规定周期校验、转换计费电能表，并进行不定期检查。 用户应按国家规定向供电企业存出电费保证金。 二、产品实现过程特点及特殊要求

汽车审核作业指导书解读

1.范围 本指导书适用于本中心审核员对汽车产品的质量管理体系审核提供指导。 2.行业特点 我国汽车标准法规体系主要参照ECE/EEC技术法规制定，目前以强制性标准形式体现，其构成及制定情况详见附件A。 我国汽车行业政府主管部门—国家机械工业部1999年发布文件，规定自2000年4 月1日起对行业生产的新车实行40项强检规定，但不同车型其强检的项目有所差异。 我国在用车辆的技术状态应符合GB7258—1997的规定。对整车厂（含底盘生产厂及各种改装厂）不得删减7.3。即使该厂的产品设计为外包（这种情况实际是存在的），但该厂也应对产品满足顾客要求的能力与责任负责。国家机械工业部明确规定，汽车的强检项目是以整车为单位，而不以其零部件是否符合规定，而对整车进行评价。所以整车厂（最终制造厂）对车辆的技术指标负责。 另一方面，国家机械工业部于1999年1月18日以国机管[1999]20号文发布了《车辆识别代号（VIN）管理规则》，规定从文件发布之日起，国内生产的整车产品必须按VIN的规则进行标识，以便提高车辆故障信息反馈的准确性。也就是说通过对整车的识别，追究组织的责任。 汽车零部件厂是否可删减7.3要视其是否存在产品开发及过程开发活动或过程而定。零部件厂根据市场（汽车整机厂的要求）及顾客要求开发产品进行生产，或者组织根据顾客样品进行测绘及测试开发产品进行生产，或者根据顾客不完整的工程图样及要求，进行补充开发包括过程开发等，均应视为企业有开发过程，不应删减7.3。只是可根据开发控制的内容的实际删减部分子条款或适当从简有关内容。如果组织无设计活动或过程，但组织负有设计责任，7.3过程也不能轻易删减，而应将此作为分包过程实施有效控制。组织仅有过程开发，无具体的产品开发活动，如删减7.3或不参照7.3实施过程开发控制，则必须说明如何有效控制过程开发活动。 汽车行业目前确实存在某些企业无顾客财产的情况。但要注意顾客财产包括：设施、设备、工具、工装、计量及检验设备及器具、样件、图样等，重复使用的包装箱（盒）、半成品、物料等以及顾客知识产权方面。 3.产品/服务范围、特点与专业代码 本专业审核作业指导书适用于汽车、摩托车及零、附件制造，对应的专业代码是22.01.00 、22.02.00 、22.03.00 、22.05.01 4.业务/服务流程 汽车工业是技术、资金密集型、高精度、连续性大批量生产的综合工业。汽车工业产品以硬件产品为主，服务性软件产品为辅，其质量体系范围的重点为：管理职责、设计与开发、采购、生产过程确认、产品测量、监视与测量设备、销售及售后服务与顾客沟通等，其他过程按标准要求，无特殊之处。 对汽车工业的整车厂而言，其生产过程的设置一般都有四大过程：冲压、焊装、油漆和总装，对这些过程的识别是判定该组织是否对主要过程实施了有效控制的重要依据。 汽车整车有近万个零部件组成，其需要组织专业化协作的社会大生产，需要相关工业产品与之配套，因此，汽车工业的水平与许多相关工业技术水平紧密相连（如冶金、石油、化工、煤炭、轻工、电子、纺织、建材等行业）。汽车的动力性、经济性、舒适性、安全性、可靠性、可维修性、耐久性、密封性及法律法规要求的环保性能和外观造

纺织行业质量管理体系专业审核作业指导书(DOC)

F/0 ZY-Q-07F 第1 页共15 页 目录 0．目录 (1) 1．目的 (2) 2．适用范围 (2) 3．权限和职责 (2) 4．引用标准 (2) 5．专业术语和定义 (2) 6．指南 (2) 6.1纺织行业的特点 (2) 6.2典型生产工艺流程 (3) 6.3要素理解和审核要点 (4) 7法律法规和强制性规定 (15)

F/0 ZY-Q-07F 第2 页共15 页1．目的 本作业指导书提供了纺织行业产品实现的典型过程和控制要点，用于指导和提示审核员实施本行业的现场审核。 2．适用范围 2．1依据ISO9001:2000标准实施质量管理体系的现场审核。 2．2允许的删减 根据本行业的特点,通常可删减7.3及7.5.2要求，在有生产工艺设计开发的情况下，可将有关内容按7.1条款要求执行。但服装行业通常不可以删减7.3要求。 3．权限和职责 3．1本作业指导书由具备该行业专业知识的审核员/或技术专家专业管理人员编写与修改。3．2审核员有责任了解和掌握组织的专业特点及审核要点。 4．引用标准 ISO9000:2000标准 ISO9001:2000标准 ISO9004:2000标准 ISO/CD1 10011:2000标准 5．专业术语和定义 无 6．指南 6．1纺织行业的特点： 棉纺织染过程是纺织行业的典型过程，下面以棉纺织染企业的特点为例对纺织行业特点予以说明：

F/0 ZY-Q-07F 第3 页共15 页 1．棉纺织产品的生产为流程性材料，在生产过程中通常要对关键产品质量特性及工艺参数进行连续监控。 2．为劳动密集型企业，且女工较多。一般采用四班三运转/三班三运转甚至二班运转的倒班形式。工作噪音大，棉尘多，染整阶段潮热，劳动强度大。 3．产品质量对原料设备依赖性大，纺纱过程对环境比较敏感，要求在一定的温湿度条件下进行生产。 4．染整过程对环境染整严重，需要污水处理的辅助过程。 5．防火要求高，厂区内通常禁止吸烟，配备足够的消防设施，并采取很多其他防火措施及手段。 6．2典型生产工艺流程 1．生产工艺流程 以棉纺织染企业的生产工艺流程予以说明： （梭织）─→ 2．关键工序及其控制要点 1）棉纺织企业的关键工序如下： 纺纱过程：梳棉、并条、细纱 织造过程：上浆

家具制造行业质量管理体系专业审核作业指导书

家具制造行业质量管理体系专业审核作业指导书

家具制造行业质量管理体系专业审核作业指导书 １范围 本作业指导书适宜于家具制造行业质量管理体系的专业审核，包括家具生产企业中的产品设计开发、生产和服务诸过程的现场审核。本作业指导书不适宜于家具专营经销公司的专业审核。 ２引用文件 GB/T19000— (ISO9000: )《质量管理体系基础和术语》 ＧB/T19001—（ISO9000：《质量管理体系要求》 GB/T3324—1995《木家具通用技术条件》 ＧB/T3325—1995《金属家具通用技术条件》 QB/T1951.1—1994《木家具质量检验及质量评定》 ＱB/T1951.2—1994《金属家具质量检验及质量评定》 QB/T3658—1999《木家具公差与配合》 QB/T3659—1999《木家具形状和位置公差》 QB/T1952.1—1999《软家具沙发》 QB/T1952.2—1999《弹簧软床垫》 QB/T3914—1999《家具工业常见名词术语》 ３定义 ３.1 顾客群 一类顾客的群体。 根据直接或简接接受产品，可分为直接顾客群、中间顾客群、最终顾客群。

３.2 开料 将原始板、木、钢等材料经过锯、割等工序形成可进一步加工的工序。 ３.3 裁剪 经过裁、锯、割等方法，将开料后的材料进一步加工成符合基本尺寸要求的零部件。 ３.4 批灰 以预先调制好的腻子填补允许的缺损或披上符合要求的表层的工序。 ３.5 贴纸（皮、板等） 以胶粘流粘贴装饰纸（皮革、装饰板）的过程或工序。 ３.6 底漆 在喷涂面漆前，喷涂符合要求的底层油漆，为面漆打基础的过程。 ３.7 面漆 在家具表面（主要是木制或金属制）喷涂装饰的油漆过程。 其它定义引用ＱＢ／Ｔ３９１４――１９９９《家具工业常见名词术语》（原ＧＢ３３３０－１９８２） ４产品／服务范围、特点与专业代码 ４.1 本作业指导书适用专业范围为“某某家具的设计开发、生产和服务”；对应的专业代码为：“２３．０１、（０１ －０５）”

[精品]2017年质量管理体系审核中常见的不符合项

质量管理体系审核中常见的不符合项 1、质量手册（标准条款4.2.2） （1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。（3）对标准的剪裁不合理。（4）质量手册不是最高管理者签发。（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。（7）程序文件与质量手册不协调一致。（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用 2、文件控制（标准条款4.2.3） （1）程序没涉及失效文件的控制。（2）外来文件、发外文件未列人控制范围。 （3）电子媒体和其他形式的文件未受控。（4）发布的文件无批准人。（5）不能识别文件的修订状态。（6）未标识保存的作废文件。（7）外来文件没有办理识别性的手续。（8）未对文件进行定期评审。（9）文件的发放没有控制，随便复制。（10）保管不善，不能迅速出示文件。（11）文件更改记录没有或不适当。（12）文件被非授权人复制或更改。（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。 3、记录控制（标准条款4.2.4） （1）供方的质量记录未纳人控制范围。（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。（3）质量记录保存环境不符合要求。（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。 二、管理职责（标准条款：5） 1、管理承诺（标准条款5.1） （1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。 2、以顾客为关注焦点（标准条款5.2）

新版审核作业指导书

审核作业指导书 编号：UI- 新版质量管理体系审核作业指导书 北京联合智业认证有限公司 编写人：研发部审核人：批准人: 编制日期：2016年01月10日实施日期：2016年02月日 一.目的：为适应ISO9001: 2015版换版的要求，满足认可委对认证机构转换说明的需要，提升审 核员应用新版标准进行审核的能力，特针对换版内容编制审核作业指导书，作为审核部及质量管理体系审核员进行审核管理及审核实施的参考。 二.适用范围：审核部及质量管理体系审核员。 三.规范性引用文件 1、I SO9001:2015 2、I SO9000:2015 3、C NAS-CC0《管理体系认证机构要求》 4、C NAS-EC-046 2015《关于ISO9001：2015及ISO14001: 2015认证标准换版的认证转换说明》四?要求 （一）新版质量管理体系文件评审要求： 1. 如果组织按照GB/T19001-2008版标准的文件框架要求搭设应对新版标准的文件框架结构，公司亦认可并鼓励这样做法，请组织提供满足要求的诸如手册、程序文件、作业指导书、质量计划等文件； 2. 如果组织重新策划管理体系文件结构，基于认证风险的思维，形成文件的信息至少亦包含： a）标准要求的形成文件的信息； b）描述体系主要过程及关系的文件，如质量手册或质量管理体系说明，文件内容应包含：组织质量

管理体系所覆盖的范围、方针、目标、主要过程及接口（可以流程图的方式表述）、不适用的过程或要求的说明与正当理由、外包过程、组织结构及职责等； c）法律法规或行业要求的文件，如电力行业的三大标准（管理标准、技术标准、工作标准）、宾馆饭店的三大规范（服务规范、服务提供规范、服务质量控制规范）等； d）主要过程及要求所涉及的文件，如产品标准、验收准则、关键工序要求、外包控制要求等，此类 文件组织可直接采用外来文件，但应识别并确定适用的内容； e）组织基于风险的思维策划的其他类型及内容的文件。 3. 如果组织策划的文件结构及内容在满足标准要求的前提下过于简单，审核方案策划时应安排第一 阶段现场审核，根据第一阶段审核的要求评价体系策划（包含文件策划）的符合性、适宜性。 （二）第一阶段现场审核的主要内容 1. 了解组织的基本情况，确认组织资质和政府许可状况； 2. 了解组织质量管理体系覆盖范围是否考虑了组织内外部环境、与质量管理体系有关的相关方的需求和期望； 3. 确认组织提请管理体系认证范围与实际运作的一致性； 4. 了解管理体系范围内是否还有其他分场所； 5. 确认组织体系覆盖的实际人数； 6. 确认组织的守法情况和国家或地方政府监督检查信息及相关方申投诉及处理情况的相关信息； 7. 确认管理体系建立并实施运行是否基于风险的思维，确定的风险与机遇及控制策划情况； 8. 了解体系文件策划及建立是否满足标准要求及组织的实际情况； 9. 了解组织的宗旨、战略、方针、目标和措施的建立策划以及领导作用和承诺的落实情况； 10. 确认过程识别的充分性，含外包过程识别及不适用过程的确认等； 11. 确认关键过程/ 需确认的过程识别的充分性、合理性以及控制措施的适宜性； 12. 了解组织结构、职责和权限、资源配置、经营绩效状况； 13. 生产设备管理、特种设备安检、国家或地方监查情况； 14. 确认产品标准、验收准则的识别、策划情况； 15. 确认内审、管理评审策划和实施情况等；

质量管理体系审核要点及方法

质量管理体系审核要点及方法 质量管理体系审核要点及方法九三二三厂质管部质量管理体系审核要点及方法标准条款（过程）审核要点审核策略/方法范围 1、组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？询问/确认 2、组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？查问/确认4 质量管理体系 4、1 总要求 1、组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？概况切入审核 2、组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？概况切入审核 3、组织QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？选择过程审核 4、组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？概况切入审核 5、组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS是否明确，实施了控制？提问、确认 6、组织是否接受顾客对过程的监督，保持产品的可追溯性（军标要求）概况切入审核关于对

4、1中外包过程的审核提示：外包过程：是一个组织质量管理体系需要的，由组织外部机构履行的过程。 外包过程的控制： 4、1的意图是强调组织一旦选择使用影响其提供合格产品能力的外包过程，就应该重视该过程，必须表明，对该外包过程进行控制，以确保该过程的运行符合标准相关过程要求，并且符合组织的质量管理体系要求。 控制的程度、种类：视其重要程度和涉及的风险而定。应通过与外包过程提供者签订合同或协议规定以下内容：过程规范；或确认要求；法律法规或法则的要求；质量管理体系要求，包括过程的监视测量方法，过程实现目标和结果报告，组织实施现场检查，验证和/或审核等。 审核时注意：组织是否识别了外包过程？对外包过程的控制是否满足要求？ 4、1 总要求注意与采购过程的区别，对外包过程控制中存在：没有与采购过程区别，还未控制到过程的情况，注意理解标准 4、1的意图。 案例1：某厂关键件（火炮身管）热处理外包：要求提供必须满足的整个过程的技术参数规范；要求供方表明进行炮身热处理部件的时间和温度域值控制图、记录；其质量管理体系满足GJB9001A—2001要求。

ISO14001塑料制品行业审核作业指导书

质彊体系认证中心

1 目 的 和 适 用 范 2 塑 工 ... 料 成 型 素 ..2 .11 2 他 加 3 工 境 因 审 4 .. 核 ... 境 法 . 律 与 . . 要 5 监….- 监 卞 ? ? ? ? 测 与 . 测 . .16 量 1P 审 1. 目的与适用范围 1.1 目的

为保证GB/T 24001-1996 idt ISO 14001 : 1996在塑料制品业环境管理体系 审核中得到正确和统一的理解和遵循，特结合该行业的特点制订本指导书。 1.2 适用范围 本作业指导书适用于审核员按照GB/T 24001-1996 idt ISO 14001 : 1996 标准对塑料制品业进行的环境管理体系审核。 2.塑料成型加工 2. 1塑料的组成与性能 2. 1. 1塑料及其分类 1）塑料：一般指以合成或天然的高分子化合物（树脂）为基本成分，在一定条件下塑化成型，而产品最终形状能保持不变的材料。它的组成除了高聚物（树脂）为主要成分外，还根据需要，可能含有某些具有特定用途的助剂。助剂主要有填料、增塑剂、着色剂、稳定剂等。 ）塑料的分类 ）塑料工业的分类 ）塑料制品的分类

5）塑料组份的作用及主要种类 2.1.2 热塑性塑料的主要特性及用途 热塑性塑料：是指在特定温度范围内，能反复加热软化和冷却硬化的塑料这类塑料基本是以聚合反应所得到的树脂为基础制成的，受热时不产生化学交联，因而当它再一次受热时仍具有可塑性。它们的主要特性如表1所列。

表1 主要热塑料的特性及用途 2.1.3 热固性塑料的特点和用途 热固性塑料：是指受热后能成为不熔不溶性物质的塑料。这类塑料基本以缩聚反应所得到的树脂为基础制成的，受热时发生化学变化，使线型分子结构的树脂转变为体型结构的高分子化合物。当它再一次受热时就不再具有可塑性。热固性塑料的特点和用途如表2所列。

质量管理体系专业审核作业指导书

质量管理体系专业审核作业指导书 编号： 医疗器械及体外诊断产品的 销售、市场管理和客户服务 技术发展部 发布日期：实施日期：

目录 1 目的 2 适用范围和术语定义、说明 3 产品范围、特点与专业代码 4 医疗器械经营性组织和医疗机构涉及到的一些通用标准和规范要求 5 医疗器械和体外诊断产品的销售、市场宣传、客户服务的业务流程 6 业务流程涉及到的几个质量关键过程 7 质量体系审核 1 目的 该指导书的编辑和整理，更能有效的指导和帮助审核员在审核医疗器械及体外诊断产品的销售、市场管理和客户服务等活动的相关组织的质量管理体系进行专业审核和准确评价，客观的反应组织在一系列质量活动中质量体系的符合性、有效性。

2 适用范围和术语定义、说明 该指导书仅适用于从事医疗器械、体外诊断产品的经营性组织或医疗机构，在 进行质量管理体系过程中所涉及的产品销售、市场管理和客户服务等活动所涉及到 的相关内容。 体外诊断产品定义：是指体外诊断医疗器材和体外诊断试剂，包括：任何试剂、校正物质、对照物质、仪器、装置、设备或系统的医疗器械，无论是单独或合并使用，由制造商指定其用途为用于体外检验采自人体的样本包括血液与组织，单独或主要用以提供以下相关信息者： ·关于生理或病理状态 ·或关于先天异常 ·或决定与潜在接受移植人员之安全性与兼容性 ·或监控治疗效果。 ※特别说明：在本作业指导书中提到的体外诊断产品，不包括任何体外诊断试剂、校正物质或对照物质。如果企业涉及到任何体外诊断试剂、校正物质或对照物质的 经营活动，还需要符合按《体外诊断试剂注册的管理办法（试行）》、《体外诊断 试剂临床研究技术指导原则》和《体外诊断试剂质量管理体系考核实施规定（试行）》等法规要求进行审核。 3 产品范围、特点与专业代码 产品范围 本专业审核作业指导书适用于： 医疗器械、体外诊断产品的销售活动； 医疗器械、体外诊断产品的市场宣传推广活动； 医疗器械、体外诊断产品的客户服务活动； 对应的专业代码分别为： 产品特点 医疗器械和体外诊断产品的销售活动、市场宣传推广活动、客户服务活动仅指 医疗器械经营性组织或医疗机构在取得国家颁发的《医疗器械经营企业许可证》、 从事销售的产品已经合法注册、有合格证明、在有效期内、没有被行政部门勒令停 止使用或淘汰失效的医疗器械而进行的受国家监督机构依法管理的活动过程； 产品的主要特点：整个活动中涉及到经营组织的合法性、经营产品的合法性、

物流行业体系审核指导书

质量管理体系专业审核作业指导书 货物办理与仓储 （LOGISTICS&SUPPLY）

目录 目录（ 1 ）前言 ( 2 ) 1 范围 ( 3 ) 2 引用文件 ( 3 ) 3 定义( 3 ) 4 物流服务典型流程和特点( 4 ) 5 审核要点和方法 ( 9 ) 附录A适用的法律法规和有关标准清单 ( 13 ) 前言

为保证本公司审核人员在审核物流服务企业时，能够准确把握专业特点，抓住主要过程的关键质量活动进行审核，以确保本公司审核工作达到规定的水平，依据GB/T19001—2000标准，制定本专业审核作业指导书。 本专业审核作业指导书侧重专业上的要求，是通用审核要求的补充，而不是替代。

1. 范围 本专业审核作业指导书规定了按GB/T19001 —2000，对物流服务企业认证审核的基本要求。 本专业审核作业指导书适用于物流服务企业的质量体系认证审核，物流服务包括：物流中心、仓库、保管、储存、加工、装卸、运输等。对应的专业代码为31I63.11货物办理,31I63.12仓储。 2 、引用文件 2.1专用标准 GB/T19000—2000 《质量管理体系基础和术语》 GB/T19001—2000 《质量管理体系要求》 ZJJI0901 《专业审核作业指导书编写程序规则》 3. 定义 3.1 物流中心：物流中心有时也称为物流据点、流通中心、配送中心、集配中心等。物流中心的概念有广义和狭义的区分。广义物流中心包括港湾、货运站、运输仓库业者、公共流通商品集散中心，企业自身拥有的物流设施等。狭义物流中心专指为有效地保证商品流通而建立的物流综合管理、控制、调配的机构。本作业指导书是指狭义物流中心。 3.2运输：运输从行为上表现为货物在空间上的单纯移动；实际经济运行过程中，作为物流基本机能的运输有自用型、营业型两种形态。有汽车、铁路、航空、船舶、管道等运输方式。

QMS审核作业指导书

QMS审核作业指导书 1.目的 对北京航协认证中心按ISO9001：2000标准进行审核提供指导。 2.适用范围 适用于北京航协认证中心实施的第一阶段、第二阶段质量管理体系审核。 3.引用文件 CNAS－CC01:2007《管理体系认证机构要求》 GB/T19001：2000idt ISO9001:2000《质量管理体系——要求》 DP－02－D/0《初审控制程序》 4．总则 管理体系初次认证审核分为两个阶段实施,第一阶段审核包括：文件评审和一阶段现场审核。第一阶段审核是保证初次认证审核质量的重要措施，即准备性审核。 为规范质量管理体系一阶段审核活动，根据“对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户现场进行的要求。”审核方案管理人员应根据客户申请材料，与申请客户进行充分沟通，对其组织结构、过程、资源、产品范围、场所等信息做出初步分析，认为能满足第一阶段审核目的和要求并经批准后，可适度调整第一阶段审核的实施方式，但必须针对每一个拟接受审核的客户的具体情况进行仔细分析后，合理安排第一阶段的审核活动。 针对以下情况的客户宜进行第一阶段现场审核活动： 1）CNAS-GC11：2006 《质量管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南》认证业务分类表中带﹡的类别的客户，属于高风险行业，如03大类（食品、饮料和烟草）、17.07中类（金属贮槽、贮藏容器及容器的制造，集中散热器及锅炉的制造），21大类（航空航天），28.02.01-05小类（建筑物的新建与扩建，土木工程），31.02中类（其他陆上运输），34.03中类（建筑与工程业务及其有关的技术咨询）； 2）管理体系较复杂的集团公司、多场所/多个临时场所、产品复杂（跨三个大类及以上）、具有高度复杂活动/过程。 3）多领域结合审核。 4）联合审核。 5）中心新扩非*的业务范围开始2个项目。 针对以下情况可进行文件审核： 1）再认证审核通常不需要再安排一阶段现场审核，但客户管理体系文件已换版则应进行文件评审（除非客户组织机构或管理体系运作环境变化较大）。 2）由其他认证机构转到HXC的监督审核，通过对其转换前的评审，文件和资料的审查，确认其管理体系运行比较成熟。 3）客户的产品/服务、技术明显、过程简单，人日数≤4，不涉及国家强制性要求、人身安全等。 5. 第一阶段审核 5.1 第一阶段审核的目的 1）确定受审核方已按QMS标准要求建立并运作了质量管理体系，并依此确认受审核方对审核的准备程度； 2）为第二阶段审核的顺利实施作充分的准备工作。如：为策划第二阶段审核提供关注点；审查第二阶段审核所配置资源（包括审核组能力和审核员时间）的充分性。

质量管理体系专业审核作业指导书自行车生产

质量管理体系专业审核作 业指导书自行车生产 It was last revised on January 2, 2021

质量管理体系专业审核作业指导书 ZJQC--TG-2202:2002 自行车生产 北京中经科环质量认证有限公司 发布日期：2002-01-10 实施日期：2002-01-10 目录 目录（1） 前言（2） 1.范围（3） 2.引用文件（3） 3.定义（4） 4.产品范围、特点与专业代码（5） 5.产品生产流程（6） 6.关键质量活动（7） 7.审核要点与审核方法（8） 8.法规与技术标准/规范要求的检查方法（14） 前言 行车生 产一般 为自行

车组装生产，零部件一般由专业厂家生产制造。 为保证本公司的审核员在审核自行车生产企业时，能准确把握专业特点，抓住主要过程的关键质量活动进行审核，使本公司的审核工作达到规定的水平，依据 GB/T19001-2000标准，制订本专业的审核作业指导书。 本专业审核作业指导书侧重专业的要求，是通用审核要求的补充，不是替代。 本专业审核作业指导书是本专业质量管理体系认证审核的依据之一。 本专业审核作业指导书起草单位：北京中经科环质量认证有限公司。 本专业审核作业指导书起草人：孙泽民 1.范围 本审核作业指导书规定了按GB/T19001-2000标准，对自行车生产企业认证审核的基本要求。 本作业指导书适用于组装型自行车生产企业的质量管理体系认证审核。 2.引用文件 GB3565 --- 93 自行车安全要求 GB3566 --- 93 自行车装配要求 GB12742 --- 91 自行车检测设备和器具技术条件 QB/T1217 --- 91 自行车电镀技术条件 QB/T1218 --- 91 自行车油漆技术条件 QB/T1219--- 91 自行车表面氧化处理处理技术条件 QB1714 --- 93 自行车命名和型号编制方法 QB/T1715 --- 93 自行车车把 QB/T1716 --- 93 自行车链条

ISO质量管理体系审核要点

ISO质量管理体系审核要点

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ISO9001质量管理体系审核要点、思路： 标准条款审核内容（要点）审核方法、思路 1范围1．组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？现场询问、观察，了解作业流程。 2．QMS有无删减，合理性？查手册说明、根据组织活动确认是否合理。4质量管理体系 4.1总要求1.QMS是否建立、实施、保持和改进？从体系文件编制、运行、各过程控制、监视 和测量、内审、管理评审综全评价。2．QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关 系是否被确定和管理？ 3．组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分？ 4．组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有 效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？ 5．外包过程有无控制？ 4.2文件要求4.2.1总则1.QMS文件中是否包含了质理方针、目标、手册、 6个程序及其它文件？ 查阅文件清单、调阅相关文件，并结合现场 审核综合评价。 2．标准要求的记录是否进行了控制？（管评、培训、 策划、产品要求评审、设计、供方评价、内审等） 先文件审核，再在具体条款审核时验证。& 3．文件详略是否适宜？审核时，依据人员素质、控制效果等综合判 断。 4.2.2 质量手册1.范围是否明确,删减是否有说明,并充分、可信？ 查阅手册、结合现场审核。2．结其它程序文件有无引用？ 3．过程间的作用及接口关系是否明确？ 4.2.3 文件控制1．是否编制了文件控制程序，并包括了内、外部文 件；各种类型和媒体文件？ 查阅程序文件、结合现场审核。 2．文件发布前是否审批其充分性、适用性？查程序规定、抽查几份文件看执行情况。3．文件再评审、更新有无涉及，并再次批准？再评审规定，抽查更新文件有无再评审。4．文件的更改和现行修订状态是否可识别？查文件规定，及控制情况。 5．各现场能得到有效版本的文件？查现场文件持有情况。 6．文件是否清晰、易于识别？查看文件。 7．外来文件有无识别，并控制分发？查接收部门对外来文件的处理情况。8．作废文件处理是否符合要求？查文件管理及相关部门。 4.2.4 质量记录1. 是否编制了记录控制程序? 查阅程序文件，结合现场审核工业重点看其 规定的有无执行，是否符合企业实际，可操 作性如何。 2.程序文件中有无规定记录的标识、贮存、保管、 检索、保存期和处置所需的控制？ 3．记录是否清晰、易于识别和检索？在各部门审核时，调阅相关记录、查其检索 方法是否可行、方便。 5管理职责 5.1管理承诺1.最高管理者以何种方式传达满足顾客和法规要求 的重要性? 通过最高管理者交谈,员工询问来判断.

宾馆服务质量管理体系专业审核作业指导书

宾馆服务质量管理体系专业审核作业指导 书 ZJQC--TG-3001:2001

北京中经科环质量认证有限公司 发布日期：2001- 10 - 11 实施日期：2001- 10-11 目录 目录（1）前言（2） 1 范围（3） 2 引用文件（3） 3 定义（3） 4 产品范围、特点与专业代码（3） 5 服务流程（4） 6 关键质量活动（6）

7 审核要点（6） 8 附录A适用的法律、法规、强制性标准（15） 前言 编制本专业审核作业指导书的目的是指导本公司审核员对宾馆业的组织进行2000版的审核，以确保审核的一致性和有效性。 本专业审核作业指导书主要针对行业的特点阐述审核的要点和可能的取证方法，是对本公司发布的《2000版审核通用检查清单》和《ISO 9001:2000标准新要求的审核要点》的补充而不是替代。 本专业审核作业指导书附录中列出的法律、法规、规章和强制性标准/规范是本专业质量管理体系认证审核的依据之一。 本专业审核作业指导书的起草单位：北京中经科环质量认证有限公 司。 本专业审核作业指导书的起草人：文素娥。 1 范围 本审核作业指导书概要说明了按GB/T19001－ISO9001:2000标

准，审核宾馆和餐饮业组织的要点和方法。 本指导书适用于提供30H类住宿和饮食服务及其他如健身、文秘和举办会议等辅助服务组织的审核。 2引用文件 a) GB/T19000-2000《质量管理体系基础和术语》 b) GB/T19001-2000《质量管理体系要求》 c) GB/T19004-2000《质量管理体系业绩改进指南》 d) 中经科环：《2000版审核通用检查清单》 e) 中经科环：《ISO9001:2000标准新要求的审核要点》 3定义 本专业审核指导书采用GB/T19000-2000《质量管理体系基础和术语》中的定义。 4产品范围、特点与专业代码 4.1 产品范围与专业代码 本专业指导书适用的产品范围是。 对应的专业代码是《质量体系认证机构认可业务范围及经济活动分类代码》30H宾馆及餐馆大类中的各小类的审核。 4.2 产品特点 宾馆（又称酒店），指提供住宿、餐饮等综合服务的企业，餐馆（又称饭庄），指只提供餐饮服务的企业。宾馆包含餐馆的功能，故文中以宾馆代替宾馆和餐馆。宾馆向顾客提供住宿、餐饮、旅行、康乐、商务、美容美发和购物等综合服务。

2015版质量管理体系审核要点

2015版质量与环境管理体系审核 注： 1、4.1、4. 2、6.1为管理层主管总体策划性条款； 2、7.1.6组织的知识：管理层和各个区域均涉及； 3、8.3 产品和服务的设计和开发一般不属于不适用条款 第一部分各部门审核要素分布 一、管理层 Q/E： 4、组织环境 4.1理解组织及其环境； 4.2理解相关方需求与期望 4.3确定管理体系范围（含质量管理体系不适用要求：设计开发一般不可以不适用；确定外包过程） 4.4管理体系及其过程 5.1领导作用 5.1.1 领导作用和承诺 5.1.2 以顾客为着焦点(Q) 5.2方针 5.2.1制定方针 5.2.2沟通方针 5.3组织的岗位职责和权限 6、策划 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 6.1.2Q/6.1.4E策划应对风险和机遇的措施 6.2 目标及其实现策划 6.2.1目标 6.2.2实现目标的措施策划 6.3变更策划 7.1资源 7.1.1总则 7.1.6组织的知识 7.4信息沟通 7.5.1文件化信息总则 9.1.1 监视、测量、分析和评价总则 9.3 管理评审 10.1改进总则 10.3持续改进 二、企管部 E/O 6.2目标及其实现的策划

6.2.1 质量与环境目标 6.2.2实现管理目标的策划 7.1资源 7.1.5监视和测量资源； 7.1.6（Q）组织的知识（包含环境方面知识） 7.5形成文件的信息 8.1Q运行的策划和控制 8.6Q产品和服务的放行（国家监督检验） 8.7Q不合格运行输出的控制 9.1.3Q分析与评价 9.2内部审核 10.2 不合格和纠正措施 6.1.2E环境因素 8.1E 环境运行策划和控制 三、安全环保部（含污水处理场） E 6.1.1E总则 6.1.2E环境因素 6.1.3E合规性义务 7.4E信息交流（新版标准的重点） 8.1E 环境运行策划和控制 8.2E环境应急准备与响应 9.1.1E环境绩效监视、测量与分析 9.1.2E环境合规性评价（含组织知识管理） 10.2E环境不符合和纠正措施 四、技术部门 7.1.6Q 组织的知识 8.5. 1Q生产和服务提供的控制 8.5.6Q变更控制 4.1理解组织及其环境； 4.2理解相关方需求与期望 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.2Q/6.1.4E策划应对风险和机遇的措施8.3Q 产品和服务的设计和开发 6.1.2E环境因素 8.1E 环境运行策划和控制 五、生产部门（负责设备管理） 7.1.3Q基础设施 7.1.4Q过程运行环境 7.1.6Q组织的知识 6.1.2E环境因素

ISO14001普通机械制造行业审核作业指导书

普通机械制造行业环境管理体系审核作业指导书 1 目的与适用围 1.1 目的 为了在普通机械制造行业的环境管理体系审核中，正确地理解和遵循GB/T 24001 idt ISO 14001:1996环境管理体系—规及使用指南的相关条款，结合该行业的特点制订本作业指导书。 1.2 适用围 本作业指导书适用于审核员按GB/T 24001 idt ISO 14001:1996标准对普通机械制造行业（金属切削机床制造业）进行环境管理体系审核。 2 金属切削机床制造业环境因素审核 2.1 审核要点（GB/T 24001 idt ISO 14001:1996 4. 3.1） （1）应建立一套识别环境因素的程序，程序应能正确识别出组织活动、产品和服务的环境因素，能满足现场的客观存在。 （2）程序中有评价重要环境因素的方法，并有具体的评价准则，当用评分法评价重大环境因素时，其评分方法和重大环境因素的排序是否适当。 （3）环境因素识别程序有否关于环境因素方面信息更新的规定，当组织业务发展、工艺更新、原材料替代及相关方有要求时，应更新环境因素信息。 （4）环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题。 （5）组织的活动、产品和服务的环境因素是什么，应列出环境因素和重要环境因素清单。 （6）识别出来的环境因素是否全面，是否考虑了正常、异常和紧急三种状态；是否考虑了过去、现在和将来，即过去遗留的环境问题，现在的环境状况，产品可能带来的环境问题，将来法律法规和其它的要求的新规定。 （7）环境因素是否考虑了大气排放；水体排放；废物管理与处置；土地污染；对社区的影响；原材料与自然资源的使用；其他地方性环境问题等七种类型。 （8）有没有识别出相关的环境因素，如副产品、辅助设施、使用的化学品，在设备关闭时及其任何异常情况下的环境因素，向空气、水、土壤的意外排放。 （9）组织的现场是否有特殊的环境要求（如国家规定的疗养区、文物古迹、自然保护区、风景游览区，这些区域的环境质量要求更加严格）。 （10）可能导致重大环境影响的事件发生的频次多大？ （11）考虑其环境影响、可能性、严重程度和频次的情况，来评价和确定重大环境因素。 （12）重大环境影响的围是地方性、区域性、还是全球性。 （13）资源消耗（如水、电、原料）是否合理，寻找节约途径。 2.2 典型工艺流程： 各种机床的具体制造方法有所不同，但基本流程大致可分为如下工序： 原料（铸铁、钢材）→原材料←（焦煤、煤、电、油）燃料 ↓ 毛坯制造（铸造、锻造） ↓ 零件加工（含热处理） ↓ 外购件、外协件→部件装配和调试

质量管理体系审核审核要点

质量管理体系审核 审核要点 4 质量管理体系 4.1 总要求 组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加 以实施和保持，并持续改进其有效性。 组织应： ?识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用 ?确定这些过程的顺序和相互作用； ?确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法； ?确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监视； ?监视、测量和分析这些过程； ?实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。 4.1 总要求 组织应按本标准的要求管理这些过程。 针对组织所外包的任何影响产品符合性的过程，组织应确保对其实施控制。对些类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。 注：上述质量管理体系所需的过程当包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。 4.1说明 1.强调持续改进与过程能力,则按标准的要求对过程进行管理,需以过程为 中心,控制过程三要素; 2. 质量管理体系应形成 文件贯彻实施和持续改进, 但不强调大量的文件。 3. 对外包过程（如外协 加工）应对其实施控制 并加以识别. 4.鼓励使用流程图。 4.1审核要点 a) 是否明确识别了质量管理体系中的所有过程，并在质量手册中有清楚的描述； b) 对这些过程之间的相互关系是否已经表述清楚，是否有流程图或QC工程图一类的方法表示过程和过程之间的相互关系和作用； c) 有无保证过程有效运行的过程控制与管理准则，例如产品标准、工艺规程和验收准则； d) 是否对过程的运作提供了必要的资源和信息； e) 是否建立了有关质量管理体系中各过程运行信息的测量、收集和分析系统，并作为控制和管理过程运行和持续改进的依据； f) 是否有外包过程，这些过程是否对产品符合性有影响，是否在质量管理体系中加以明确，例如在质量手册或程序文件中作了说明。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 质量管理体系文件应包括： ?形成文件质量方针和质量目标； ?质量手册； ?本标准所要求的形成文件的程序； ?组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件；