2017年黑龙江证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题

2017年黑龙江证券从业资格考试：金融期权与期权类金融

衍生产品考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。

A．债券

B．股票

C．商业票据

D．国家债券

2.将收益标准差作为风险量度是__。

A．VaR方法

B．名义值法

C．波动性方法

D．敏感性方法

3.《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于__。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

4.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

5. 收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。

A．15%

B．20%

C．30%

D．35%

6. 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。

A．10

B．100

C．1000

D．10000

7. 药师不仅对所提供的药品质量负责,而且要对药品使用的结果负责

A．药学服务

B．药学服务阶段

C．临床用药阶段

D．临床药学阶段

E．传统药学阶段

8. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为__，最长为__。

A．1天，1年

B．2天，1年

C．10天，1年

D．50天，1年

9. 大兴证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为__元。

A．3000万

B．5000万

C．1亿

D．5亿

10. 发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的______，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。（）

A．25%；3

B．25%；5

C．50%；3

D．50%；5

11. 市盈率的计算公式为__

A．每股价格乘以每股收益

B．每股收益加上每股价格

C．每股价格除以每股收益

D．每股收益除以每股价格

12. __重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

A．《证券发行与承销管理办法》

B．《首次公开发行股票并上市管理办法》

C．《上市公司证券发行管理办法》

D．《公司法》

13. 如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

A．无法表示意见

B．保留意见

C．否定意见

D．带强调事项段的无保留意见

14. 合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托__为其申请开立证券账户。

A．托管人

B．代理人

C．证监会

D．证券交易所

15. 外资股国际推介的对象主要是__。

A．政府机构

B．机构投资者

C．证券公司

D．个人投资者

16. 目前我国金融债券的最长年限为__年。

A．20

B．10

C．30

D．15

17. 当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

A．2%

B．1%

C．0.5%

D．0.25%

18. __是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制

B．外部控制制度

C．内部控制机制

D．内部控制制度

19. （）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

A．直接销售

B．网下发售

C．网上发售

D．银行间销售

20. 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性

方面的特点。

A．价格的多变性

B．价值的不确定性

C．个股筹码的分配

D．流动性

21. 根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。

A．股票基金

B．国债基金

C．债券基金

D．指数基金

22. 全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。

A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令

B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令

D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

23. 回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和__的特点。

A．期货交易

B．远期交易

C．期权交易

D．债券交易

24. 封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。

A．30日

B．60日

C．90日

D．120日

25. 外资股国际推介的对象主要是__。

A．政府机构

B．机构投资者

C．证券公司

D．个人投资者

26.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。

A．15%

B．10%

C．5%

D．1%

27.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。

A．健全性

B．适中性

C．制衡性

D．监督性

28.在1个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。A．1

B．2

C．3

D．4

29.在回购交易中，标准品种只分__。

A．券种

B．回购期限

C．债券利率

D．债券价格

30. __指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。

A．证券买卖差价收入

B．基金的债券利息收入

C．存款利息收入

D．买入返售证券收入

31. 证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。

A．5

B．10

C．15

D．30

32. 股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

33. 上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（）。

A．公司章程

B．招股章程

C．招股说明书

D．持续上市总结报告书

34. 股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。

A．注册制

B．审查制

C．监管制

D．核准制

35. __是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A．全价交易

B．净价交易

C．差价交易

D．市场价交易

36. 某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。

A．5

B．10

C．15

D．50

37. 按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为__。

A．增长类股票

B．能源类股票

C．周期类股票

D．稳定类股票

38. 上市公司非公开发行股票，其发行对象__的，可以由上市公司自行销售。

A．均属于公司全体股东

B．为公司前5名股东

C．均属于原前10名股东

D．为原前50名股东

39. 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．30

40. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。

A．发行市场与流通市场

B．场外市场与交易所市场

C．主板市场与二板市场

D．二板市场与三板市场

41. 根据《中华人民共和国公司法》，下列属于股东权利的有__。

A．有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根

B．股东持有的股份可以依法转让

C．股东有权按照实缴的出资比例认购新股

D．可以对公司的经营提出建议或者质询

42. 基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。

A．按市价高于配股价的差额估值

B．按该股的市价估值

C．按配股价估值

D．暂不估值

43. 下面不属于制定内部控制制度原则的是__。

A．适时性原则

B．全面性原则

C．合法合规性原则

D．有效性原则

44. 在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。A．基金持有人

B．基金发起人

C．基金管理人

D．基金托管人

45. 获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A．7

B．5

C．3

D．1

46. __指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其

他费用，并对基金收益分配等进行复核。

A．基金账务的复核

B．基金头寸的复核

C．基金费用与收益分配的复核

D．业绩表现数据的复核

47. 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。

A．《证券法》

B．《证券交易法》

C．《金融服务现代化法案》

D．《格拉斯·斯蒂格尔法》

48. 在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

A．发行公告

B．招股说明书

C．招股说明书摘要

D．招股意向书

49. 证券公司的主要业务内容有__。

A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

B．发行、自营和基金管理

C．承销、咨询和基金管理

D．股票、债券和基金管理

50. 下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．期货合约

D．期权合约

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

金融衍生工具选择题

第一章 一、选择题 ABCD 1.金融基础工具主要包括（） A.货币 B.外汇 C.利率工具 D.股票 E.远期 ABCD 2.金融衍生工具按照自身交易方法可分为（） A.金融远期 B.金融期权 C.金融期货 D.金融互换 BC 3.金融互换主要包括（）。 A.股票互换 B.货币互换 C.利率互换 D.债券互换 B 4.具有无固定场所、较少的交易约束规则，以及在某种程度上更为国际化特征的市场是指（）。 A.场内交易 B.场外交易 C.自动配对系统 D.自由交易 BDE 5.金融衍生工具市场的组织结构由（）构成 A.咨询机构 B.交易所 C.监管机构 D.金融全球化 E.经纪行 C 6.通过同时在两个或两个以上的市场进行交易，而获得没有任何风险的利润的参与者是（） A.保值者 B.投机者 C.套利者 D.经纪 A 7.金融衍生工具最主要、也是一切功能得以存在的基础功能是指（）。 A.转化功能 B.定价功能 C.规避风险功能 D.盈利功能 E.资源配置功能 A 8.1972年12月，诺贝尔经济学奖获得者（）的一篇题为《货币需要期货市场》的论文为货币期货的诞 生奠定了理论基础。 A.米尔顿弗里德曼（Milton Friedman） B.费雪和布莱克（Fisher and Black） C.默顿和斯克尔斯（Myron and Scholes） D.约翰纳什（John Nash） D 9.（）是20世纪80年代以来国际资本市场的最主要特征之一。 A.金融市场资本化 B.金融市场国际化 C.金融市场创新化 D.金融市场证券化0. ABC 10.下面选项中属于金融衍生工具新产品的有（） A.巨灾再保险期货 B.巨灾期权合约 C.气候衍生品 D. 信用衍生产品 二、思考题 1.如何定义金融衍生工具？怎样理解金融衍生工具的含义？ 答案：金融衍生工具是给予交易对手的一方，在未来的某个时间点，对某种基础资产拥有一定债权和相应义务的合约。广义上把金融衍生工具也可以理解为一种双边合约或付款交换协议，其价值取自于或派生于相关基础资产的价格及其变化。?? 对金融衍生工具含义的理解包含三点：??①?金融衍生工具是从基础金融工具派生出来的??②?金融衍生工具是对未来的交易??③?金融衍生工具具有杠杆效应? 2.与基础工具相比，金融衍生工具有哪些特点？ 答案：?①金融衍生工具构造具有复杂性。金融产品的设计要求较高的数学方法，大量采用现代决策科学方法和计算机科学技术，一方面使得金融衍生工具更具有充分的弹?性，更能够满足使用者的特定需要；另一方面也导致大量的金融衍生工具难以为一般投资者理解，更难以掌握和驾驭。?? ②金融衍生工具的交易成本较低。金融衍生工具可以用较为低廉的交易成本来达到规避风险和投机的目的，这也是金融衍生工具为保值者、投机者所喜好并迅速发展的原因之一。衍生工具的成本优势在投资于股票指数期货和利率期货时表现得尤为明显。?? ③金融衍生工具设计具有灵活性。运用金融衍生工具易于形成所需要的资产组合，创造出大量的特性各异的金融产品。金融衍生工具的设计可根据各种参与者所要求的时间、杠杆比率、风险等级、价格参数的不同进行设计、组合、拆分。?? ④金融衍生工具具有虚拟性。虚拟性是指信用制度膨胀下金融活动与实体经济偏离或完全独立的那一部分经济形态。它以金融系统为主要依托，其行为主要体现在虚拟资本（包括有价证券、产权、物权、资本证券化等）的循环运动上。金融衍生工具独立于现实资本运动之外，却能给持有者带来收益，是一种收益获取权的凭证，本身没有价值，具有虚拟性。??? 3.金融衍生工具的功能有哪些？? 答案：从微观和宏观两个方面对金融衍生工具的功能进行以下定位：?? ①?转化功能。?转化功能是金融衍生工具最主要的功能，也是金融衍生工具一切功能得以存在的基础。通过金融衍生工具，可以实现外部资金向内部资金的转化、短期流动资金向长期稳定资金的转化、零散小资金向巨额大

金融衍生工具试题

29．可转换证券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的( )的证券。 A．债券B．公司债券C．优先股D．普通股 D 30．看跌期权也称为( )，投资者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市 场价格将下跌。 A．买入期权B．卖出期权C．欧式期权D．货币资产期权 B 31．金融衍生工具产生的直接动因是( )。 A．规避风险和套期保值B．金融创新 C．投机者投机的需要D．金融衍生工具的高风险高收益刺激 A 32．金融期货是以( )为对象的期货交易品种。 A．股票B．债券C．金融期货合约D．金融证券 C 33．利率期货以( )作为交易的标的物。 A．浮动利率B．固定利率 C．市场利率D．固定利率的有价证券 D 31．金融衍生工具产生的最基本原因是( )。 A．跨期交易B．规避风险 C．杠杆效应D．套期保值与投机套利 B

36．金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种( )。 A．无资产的结算制度B．有资产的结算制度 C．无负债的结算制度D．有负债的结算制度 C 38．看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。 A．买入B．卖出 C．持有D．注销 B 40．可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（）之比。 A．转换比例B．转换价值 C．转换期限D．转换数量 A 42．看跌期权也称为（）。 A．买入期权B．卖出期权 C．欧式期权D．货币资产期权 B 43．可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是( )。 A．美式期权B．欧式期权 C．看涨期权D．看跌期权 A 44．金融期权的（）取决于期权的协定价格与基础资产的市场价格之间的关系。 A．市场价值B．内在价值 C．时间价值D．票面价值 41．根据金融期货交易中的大户报告制度，通常交易所大户报告限额( )。

证券从业资格考试知识点：数字篇

证券从业资格考试知识点：数字篇 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个) 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的 最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性 监管和市场发展) 1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII

记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过 募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式(银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便 成本低安全)，可记名可挂失 50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易

证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。

本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股

金融2014秋季复习题

2014秋季复习题 一、单选题 1.货币作为独立的价值形态进行单方面转移时，执行（） A、价值尺度职能 B、流通手段职能 C、贮藏手段职能 D、支付手段职能 2. 中国国内一切货币支付、结算和外汇牌价，均以哪种货币为价值的统一尺度和计算单位（） A、美元 B、人民币 C、港币 D、欧元 3.我国目前最主要的信用形式是（） A．商业信用 B．银行信用C．国家信用 D．消费信用 4. 仅反映市场中货币资金的供求关系、不包含对任何风险因素的补偿的利率（）A．实际利率 B．无风险利率C．浮动利率D．市场利率 5. 根据本国基准汇率套算出的本国货币对国际金融市场上其他货币的汇率，或者套算出的其他外币之间的汇率，被称为（）。 A．名义汇率 B．即期汇率C．实际汇率D．套算汇率 6. 购买力平价理论认为，两国货币的兑换比率就主要应该由两国的（）决定。A．利率之比 B．货币购买力之比C．比较优势D．税率之比 7.以下属于同业拆借市场参与主体的是（）A．商业银行B．中央政府C．非金融性企业D．居民个人 8. 中央银行参与回购协议市场的目的是( ) A．保持良好的流动性B．获得更高的收益 C．获取临时所需的资金D．进行货币政策操作 9. 我国目前发行的债券大多数是（）形式。 A．平价发行 B．溢价发行C．折价发行 D．高价发行 10. 我国股票市场酝酿多时的“融资融券”业务实际上就是（） A．现货交易 B．期货交易C．期权交易D．信用交易 11. 以下不属于金融衍生工具特点的是（） A．价值受制于基础性金融工具B．具有高杠杆性和高风险性 C．价格具有高波动性D．构造复杂，设计灵活

12. （）只允许期权的持有者在期权到期日行权的期权合约。 A．欧式期权 B．美式期权C．日式期权D．中式期权 13.价值形式演变的最初阶段，由于价值的表现纯属偶然，所以马克思把这个阶段称之为( )。 A．简单的、偶然的价值形式B．扩大的价值形式 C．一般价值形式D．货币形式 14.最早实行金本位制的是( )。 A．美国B．德国C．日本D．英国 15.下列金融工具属于货币市场工具的是（）。 A. 股票 B. 公司债券 C. 中长期公债 D. 商业票据 16.普通股股东具有的权利不包括（）。 A. 表决权 B. 选举权 C. 被选举权 D. 优先求偿权 17．基金单位总量可变且投资者可在每个营业日申购或赎回基金单位的是（） A．公司型基金 B．契约型基金 C．开放式基金 D．封闭式基金 18. 下列大额可转让定期存单与普通定期存款的区别不包括( )。 A．存单不记名 B．存单的二级市场不发达，不容易交易 C．存单面额大 D．将活期存款的流动性和定期存款的收益性合为一 19.贴现银行将银行承兑汇票向( )进行转让，叫转贴现。 A．汇票付款人B．中央银行C．贴现企业D．其他商业银行 20.有资格发行商业票据的公司是( )。 A．信誉卓越的大公司B．信誉良好的小公司 C．信誉一般的大公司D．信誉一般的小公司 21．为商业银行提供流动性管理的市场是( ) A. 货币市场 B.资本市场 C.股票市场 D.期货市场 22. 我国目前最主要的信用形式是（） A．商业信用 B．银行信用 C．国家信用 D．消费信用 23. 投资银行与发行人签订协议，在约定的期限内发行证券，并收取佣金，到约定的销售期满，售后剩余的证券，由投资银行按协议价格全部认购。这种证券承销被称为（）

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

证券从业资格考试金融市场基础知识考点总结

初步设计文件 １设计说明书，包括设计总说明、各专业设计说明， 2有关专业的设计图纸。 3工程概算书。 注：初步设计文件应包括主要设备或材料表，主要设备或材料表可附在说明书中，或附在设计图纸中,或单独成册。 【条文说明】关于初步设计文件是否单列消防、环保等内容的专篇的问题,在修编时进行了专门的研究。为了确保设计文件中各专业内容的完整性,或避免设计文件中有关内容的重复,本规定不要求初步设计文件单列消防、环保等内容的专篇。 初步设计文件的编排顺序 1封面:写明项目名称、编制单位、编制年月， ２扉页:写明编制单位法定代表人、技术总负责人、项目总负责人和各专业负责人的姓名,并经上述人员签署或授权盖章。 ３设计文件目录。 4设计说明书。 5设计图纸（可另单独成册）。 6概算书（可另单独成册）。 注:1对于规模较大、设计文件较多的项目,设计说明书和设计图纸可按专业成册;

2另外单独成册的设计图纸应有图纸总封面和图纸目录；图纸总封面的要求见4.1．2条。 3各专业负责人的姓名和签署也可在本专业设计说明的首页上标明。 3.２设计总说明 3．2.1工程设计的主要依据 １设计中贯彻国家政策、法规; 2政府有关主管部门批准的批文、可行性研究报告、立项书、方案文件等的文号或名称。 ３工程所在地区的气象、地理条件、建设场地的工程地质条件。 ４公用设施和交通运输条件。 5规划、用地、环保、卫生、绿化、消防、人防、抗震等要求和依据资料。６建设单位提供的有关使用要求或生产工艺等资料; ３.2.2工程建设的规模和设计范围 １工程的设计规模及项目组成： 2分期建设(应说明近期、远期的工程）的情况。 ３承担的设计范围与分工。 3.2.3设计指导思想和设计特点 1采用新技术、新材料、新设备和新结构的情况。

最金融工程习题题目练习参考(附答案)1

CHENG 金融工程复习题 一、名词解释 1、远期价格：远期价格是指在金融市场上，交易双方对未来交易的商品现在就确定的交易价格。 2、远期利率协议：远期利率协议（FRA）是银行与客户之间或银行与银行之间对未来利率变动进行保值或投机而签定的一种远期和约。远期利率协议，是买卖双方同意从未来某一商定的时期开始，在某一特定时期内，按协议利率借贷一笔数额确定的、以具体货币表示的名义本金的协议。 3、远期汇率：远期汇率是现在确定的在未来进行交易的汇率。 4、无套利定价：在有效的金融市场上，任何一项金融资产的定价，应当使得利用该项金融资产进行套利的机会不存在。如果某项金融资产的定价不合理，市场必然出现以该项资产进行套利活动的机会，人们的套利活动会促使该资产的价格趋向合理，并最终使套利机会消失。这时的金融资产价格即为合理价格。 5、金融远期和约：金融远期和约是指双方约定在未来的某一确定时间，按确定的价格买卖一定数量的某种金融资产的合约。 6、金融期货合约：金融期货合约是指协议双方同意在约定的将来某个日期按约定的条件买入或卖出一定标准数量的某种金融工具的标准化协议。合约双方都交纳保证金，并每天结算盈亏。合约双方均可单方通过平仓结束合约。 7、金融期权：金融期权，是指赋予其购买者在规定期限内按双方约定的价格或执行价格购买或出售一定数量某种金融资产的权利的合约。 8、绝对定价法：绝对定价法就是根据金融工具未来现金流的特征，运用恰当的贴现率将这些现金流贴现成现值，该现值就是绝对定价法要求的价格。 9、金融远期和约：金融远期和约是指双方约定在未来的某一确定时间，按确定的价格买卖一定数量的某种金融资产的合约。 10、远期外汇和约：远期外汇和约，是指双方约定在将来某一时间按约定的远期汇率买卖一定金额的某种外汇的合约。交易双方在签订合同时，就确定好将来进行交割的远期汇率，到时不论汇价如何变化，都应按此汇率交割。 11、期货交易：期货交易是买卖双方约定按照协议价格在未来某个时间交割某种资产的交易。 12、保证金：保证金是进行期货交易时交易者在帐户中存入的部分资金。 13、逐日结算制：逐日结算即每个交易日结束时，交易帐户都必须根据当天的收盘价进行结算，立即实现当天的盈亏。 14、套期保值：套期保值是通过在期货市场做一笔与现货交易的品种,数量相同的,但交 易部位(或头寸)相反的期货合约(或远期合约)来抵消现货市场交易可能出现的价格波动风险。 15、基差：基差是指一种商品的期货价格和现行现货价格之间的差异，基差风险就是有关基差的不确定性所引起的风险。 16、最佳套期保值比率：最佳套期保值比率指保值者持有期货合约的头寸大小与需要保值的基础资产大小之间的比率，它实际上就是每一个单位现货部位保值者所建立的期货合约单位。 17、利率期货：利率期货的基础资产是利率。买入一份利率期货合约，等同于进行存款；卖 出一份期货合约，等同于获得(提取)存款或借款。 18、股票指数期货：所谓的股票指数期货，就是买入或卖出相应股票指数面值的合约。而一份股指期货合约的价值等于交易单位乘以股票指数。交易单位是指每一指数点所代表的价值。 19、指数套利：指数套利是利用股票指数和成分股股票价格之间的差异来进行套利的交易，其操作通常是由拥有短期资金市场投资的公司来进行. 20、期权交易：期权是买卖双方所签定的一种可转让的标准化合约。期权的买方可以按合约规定的条款，在特定的时间或时期内, 按规定的价格买入或出售特定数量的某种金融资产。

证券从业资格证考试试题

证券从业资格证考试试题

第十一章证券组合管理理论(答案解析) 一、单项选择题 1.( )证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。 A.避税型 B.收入型 C.增长型 D.货币市场型 2.根据投资者对( )的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A.市场效率 B.风险意识 C.资金的拥有量 D.投资业绩 3.在资产估值方面，( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A.单因素模型 B.多因素模型 C.APT模型 D.CAPM模型 4.在行为金融理论中，( )是投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A. 心理偏差 B. 保守性偏差 C.过度自信 D.选择性偏差 5.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A.弱势有效市场 B.有效市场， C.半强势有效市场 D.强势有效市场 6.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A.强势有效市场 B.半强势有效市场 C.有效市场 D.弱势有效市场 7.( )假设认为.当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。 A.半强势有效市场 B.有效市场 C.强势有效市场 D.弱势有效市场 8.( )是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 A.事件异常 B.日历异常 C.会计异常 D.公司异常 9.( )是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。 A.证券组合的期望收益率 B.证券各自的权重 C.证券间的相关系数 D.β系数 10.套利定价理论的基本假设不包括( )。 A.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 B.所有证 券的收益都受到一个共同因素的影响 C.投资者的投资为复合投资期 D.投 资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 11.以下不属于无差异曲线特点的是( )。 A.每个投资者的无差异曲线形成密布整 个平面又相交的曲线簇 B.无差异曲线是 由左至右向上弯曲的曲线 C.同一条无差异曲线上的组合给投资者 带来的满意程度相同 D.不同无差异曲线 上的组合给投资者带来的满意程度不同 12.有效市场假设理论的论述能够追溯 到( )的研究。 A.马柯威茨 B.巴奇列 C.罗斯 D.夏普 13.根据行为金融理论，投资者能够利用 ( )而长期获利。 A.人们的爱好 B.投资者的素质 C.人们的行为偏差 D.投资者的地域差异 二、多项选择题 1.在构建证券投资组合时，投资者需要 注意( )。 A.收益最大化 B.投资时机选择 C.个别证券的选择 D.多元化 2.法默有关有效市场形式的描述中将信 息分为( )。 A.历史价格信息 B.公开信息 C. 全部信息(包括内幕信息) D.以上都不对 3.在信息分类的基础上，将市场的有效 性分为( )形式。 A.弱势有效市场 B.无效市场 C. 强势有效市场 D.半强势有效市场 4.公司异常能够表现为( )。 A.小公司的收益一般高于大公司的收益 B.小公司的收益一般低于大公司的收益 C.折价交易的封闭式基金收益率较低 D.折价交易的封闭式基金收益率较高 5.投资者心理偏差与投资者非风险行为 包括( )。 A.过分自信 B.重视当前和熟悉的事 物 C.承担损失和“心理”会计 D.避免 “后悔”心理 6.按投资目的，证券组合一般包括( )类 型。 A.资本市场型 B.收入型 C.固定 资产型 D.增长型 7.提出了著名的资本资产定价模型 (CAPM)是( )。 A.夏普 B.特雷诺 C.詹森 D. 罗尔 8.资本资产定价模型主要应用于( )。 A.资金成本预算 B.资产估值 C. 套利定价 D.资源配置 9.基金的投资组合管理过程主要由( )构 成。 A. 确定投资政策 B. 修正投资组合 C. 投资组合业绩评估 D. 进行证券分析 10.适合入选收入型组合的证券有( )。 A. 附息债券 B. 优先股 C. 高派 息高风险普通股 D. 避税债券 三、判断题 1.证券组合是指个人或机构投资者所持 有的各种有价证券的总称，一般包括各种类 型的债券、基金及存款单等。 ( ) 2.当前行为金融理论尚未形成一个完整 的理论体系。 ( ) 3.证券风险的大小不可由它的未来可能 收益率与期望收益率的偏离程度来反映。 ( ) 4.半强势有效市场假设认为，试图经过 分析公开信息是不可能取得超额收益的。 ( ) 5.在一个有效的市场上，将不会存在证 券价格被高估或被低估的情况。 ( ) 6.市盈率效应是指市盈率较低的股票往 往有较高的收益率。( ) 7.半强势有效市场假设认为，当前的股 票价格已经充分反映了与公司前景有关的全 部公开信息。 ( ) 8.多种证券组合可行域的左边界必然向 外凸或呈曲线性，也就是说有可能出现凹 陷。 ( ) 9.信奉有效市场理论的机构投资者一般 采用增长型证券组合。( ) 10.无差异曲线向上弯曲的程度大小反 映投资者的满意程度。( )

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识点(1)

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识 点（1） 欧洲货币市场是指非居民之间以银行为中介在某种货币发行国 国境之外从事该种货币借贷的市场，又能够称为离岸金融市场。 2.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》 的适用范围 《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适 用于在证券交易所市场展开纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉 质押品，包括符合资条件的信用债券(包括公司债券、企业债券、分离 交易的可转换公司债券中的公司债券、可转换公司债券等)和债券型基 金产品。 3.放大金融市场风险的根源 在2008年，世界金融机构中，放大金融市场风险的根源是因为 相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高，即资产证券化和 杠杆。 4.创业板市场功能 创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中 的作用，即承担风险资本的退出窗口作用;二是作为资本市场所固有的 功能，包括优化资源配置、促动产业升级等作用，而对企业来讲，上 市除了融通资金外，还有提升企业知名度、分担投资风险、规范企业 运作等作用。相对创业板市场来说，主板市场是资本市场中最重要的 组成部分，很大水准上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。 5.QDII基金的投资范围

QDII基金可投资于下列金融产品或工具：①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券 等货币市场工具。②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支 持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的 证券。③与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证 券市场挂牌交易的普通股、优先股、世界存托凭证和美国存托凭证、 房地产信托凭证。④在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录 的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。⑤与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。⑥远期 合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

证券从业资格考试模拟试卷及答案

第1题基金管理人的权利不包括()。 A.运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 【正确答案】 B 【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利： (1)按基金契约及其他有关规定，运 作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法 规规定的其他权利。证券从业资格考试模拟试卷及答案 第2题下列不属于基金份额持有人义务的是()。 A.保管基金资产 B.遵守基金契约 C.缴纳基金认购款项及规定费用 D.承担基金亏损或终止的有限责任 【正确答案】 A 【答案解析】基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定 费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。证券从业资格证好考吗 第3题下列选项中，不属于金属期货的是()。 A.铜 B.黄金 C.天然橡胶 D.白银 【正确答案】 C 【答案解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。 第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法 所得，并处违法所得()的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下 【正确答案】 A 【答案解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没 收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。证券从业资格考 试教材 第5题证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客 户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。 A.账户信息表 B.身份确认书 C.业务合同书 D.风险揭示书 【正确答案】 D 【答案解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定 专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。证券从业资格考试真题 第6题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

证券从业资格证模拟考试——《金融基础知识》试题及答案

证券从业资格证模拟考试——《金融基础知识》试题及答案 您的姓名： [填空题] * _________________________________ 1、证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。 [单选题] * A、证券交易所(正确答案) B、同业拆借中心 C、中央国债登记结算公司 D、证券公司营业部 2、金融衍生工具的价格取决于（）价格的变动。 [单选题] * A、基础金融产品(正确答案) B、股票市场 C、外汇市场 D、债券市场 3、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。 [单选题] * A、现金股利和股票股利 B、投票权和表决权 C、权益(正确答案) D、投资回报 4、我国企业债券经历的阶段包括（）。 Ⅰ.萌芽期Ⅱ.发展期Ⅲ.整顿期Ⅳ.再度发展期 [单选题] *

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案) C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 5、下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（）。 Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人 [单选题] * A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ(正确答案) C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 6、下列不属于货币市场特点的是（）。 [单选题] * A、流动性强 B、风险小 C、偿还期短 D、筹集的资金大多用于固定资产投资(正确答案) 7、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。 [单选题] * A、投资风险相对较低(正确答案) B、投资风险一样 C、投资风险相对较高 D、投资风险高低无法比较

货币金融学习题及答案汇总

货币练习题 一、选择题(含单项选择与多项选择) 1. 货币的两个基本职能是（）。 A、交易媒介 B、支付手段 C、价值尺度 D、价值贮藏 2. 货币在执行（）职能时，可以是观念上的货币。 A、交易媒介 B、价值贮藏 C、支付手段 D、价值尺度 3. 下列说法哪项不属于信用货币的特征（）。 A、与金属货币挂钩 B、是一种信用凭证 C、依靠银行信用和政府信用而流通 D、是足值的货币。 4. 我国的货币层次划分中一般将现金划入（）层次： A、M0 B、M1 C、M2 D、M3 5. 虚金本位制也叫（）。 A、金币本位制 B、金块本位制 C、生金本位制 D、金汇兑本位制 6. 金银复合本位制的主要缺陷是（）。 A、造成价值尺度的多重性 B、违反独占性和排他性 C、引起兑换比率的波动 D、导致币材的匮乏 7. 金银复本位制向金本位制的过渡方式是（）。 A、平行本位制 B、双本位制 C、跛行本位制 D、金块本位制 8. 下列哪种经济体中，支付体系的效率最低？（）。 A、使用黄金作为商品货币的经济体 B、易货经济 C、使用不兑现纸币的经济体 D、使用通货和存款货币的经济体 9. 下列哪种经济体中，商品和服务可以直接交换成另外的商品和服务？（）。 A、使用黄金作为商品货币的经济体 B、易货经济 C、使用不兑现纸币的经济体 D、使用通货和存款货币的经济体 10.下列哪个不是货币的目的或功能？（）。 A、价值储藏 B、交易媒介 C、避免通货膨胀的冲击 D、价值尺度 11.下列哪种是商品货币的例子？（） A、5美元钞票 B、基于在美国的某银行账户签发的支票 C、信用卡 D、战俘集中营中的香烟 E、上述选项都正确 12.下列哪种是不兑现纸币的例子？（） A、5美元钞票 B、20美元金币 C、原始社会中用做货币的贝壳 D、战俘集中营中的香烟

证券从业资格考试的复习方法

证券从业资格考试的复习方法 总体讲，个人感觉，如果仅仅从通过考试角度去复习，并不是十分困难。如果能保证全日看书，基本上10日能够看一科，复习至少需要2遍以上，因为许多知识看过一遍没及时复习的话又忘了。一般说来，1个月内复习搞定2科问题不大，而且可以搞2遍以上。除了考试统编教材，配套辅导从书也是对知识进行强化记忆起作用，除此外，不必要搞太多的书和题目做，光做题目不一定能记住，因为很多题目都是平时没见过的。 1、考试题目是抽题的，有运气的成分。 考试的一些知识点可能是比较平时没注意的，题目都是平时没怎么见过的，尽管考试内容完全都能从书上找到原出处。考试题目是从题库中抽题，可能会发生对某一章有很多题，而有的章节没什么考题。比如：我感觉在证券交易时考了起码十道以上的代办股份转让，而考发行承销在香港H股和创业板上市条件内容的一道题也没有。如果你对某部分十分熟悉，而且抽题中有很多，那恭喜你运气不错。 2、舍弃某些不易出题的知识点。 对于一些知识点，感觉不好出题的可以大不必关注。要考虑这个地方是否适合出题。比如证券交易中的清算交收中的待处理部分，十分罗索，不好理解不好记，也不太好出题目，干脆不看。 3、计算题目处理。 前面说过，每科考试110分钟，完成180道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题30-40秒。如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间。在证券投资分析中，关于公司财务部分会出许多的计算题，我感觉大约有10道以上的计算题目，而且有的计算题目还不是一步能算出来的，如果不是极熟练可能会比较费时间。 4、购买法律单行本。 有时教材对某些法规阐述的烦琐或不明，则对法规原文确认，建议购买一些完整的法规单行

2020年证券从业资格考试题库：金融基础知识(第二套)

2020年证券从业资格考试题库：金融基础知识（第二 套） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内) 1、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常能够在( )交易。 A.交易所 B.证券公司 C.基金公司 D.商业银行 2、下列关于基金管理人的说法中，错误的是( )。 A.基金管理人的目标函数是受益人利益的化 B.设立基金管理公司必须经国务院批准 C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金 D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 3、根据( )划分，金融期权能够分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A.选择权的性质 B.合约所规定的履约时间的不同 C.金融期权基础资产性质的不同 D.协定价格与基础资产市场价格的关系

4、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。 A.债券基金、股票基金和货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基会 5、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.银行间柜台市场 D.银行间债券市场 6、实质上转移与资产所有权相关的全部或绝绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。 A.经营租赁 B.设备租赁 C.短期租赁 D.长期租赁 7、因为记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且( )。 A.流动性高 B.交易安全 C.灵活性高 D.收益性高

金融衍生工具试题

《衍生金融工具》复习题库 一、单选题（每题1分，共10题） 1、金融衍生工具是一种金融合约，其价值取决于（） A、利率 B、汇率 C、基础资产价格 D、商品价格 2、（），又称柜台市场，是指银行与客户、金融机构之间关于利率、外汇、股票及其指数方面为了套期保值、规避风险或投机而进行的衍生产品交易。 A、场外市场 B、场内市场 C、中间市场 D、银行间市场 3、两个或两个以上的参与者之间，或直接、或通过中介机构签订协议，互相或交叉支付一系列本金、或利息、或本金和利息的交易行为，是指（） A、远期 B、期货 C、期权 D、互换 4、如果一年期的即期利率为10%，二年期的即期利率为10.5%，那么一年到两年的远期利率为（） A、11% B、10.5% C、12% D、10% 5、客户未在期货公司要求的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司会将该客户的合约强行平仓，强行平仓的相关费用和发生的损失由（）承担。 A、期货公司 B、期货交易所 C、客户 D、以上三者按一定比例分担 6、下列公式正确的是（） A、交易的现货价格=商定的期货价格 + 预先商定的基差 B、交易的现货价格=市场的期货价格 + 预先商定的基差 C、交易的现货价格=商定的期货价格—预先商定的基差 D、交易的现货价格=市场的期货价格—预先商定的基差 7、以下属于利率互换的特点是（） A、交换利息差额，不交换本金 B、既交换利息差额，又交换本金 C、既不交换利息差额，又不交换本金 D、以上都不是 8、按买卖的方向，权证可以分为（） A、认购权证和认沽权证 B、欧式权证和美式权证 C、股本型权证和备兑型权证 D、实值权证和虚值权证 9、假定某投资者预计3个月后有一笔现金流入可用来购买股票，为避免股市走高使3个月后投资成本增大的风险，则可以先买入股票指数（） A、欧式期权 B、看跌期权 C、看涨期权 D、美式期权 10、利率低实际上可以看作是一系列（）的组合 A、浮动利率欧式看涨期权 B、浮动利率欧式看跌期权 C、浮动利率美式看涨期权 D、浮动利率美式看跌期权 11、按照基础资产分类，衍生金融工具可以分为：股权式衍生工具、货币衍生工具、（）和商品衍生工具。 A、汇率衍生工具 B、利率衍生工具 C、能源衍生产品 D、金属衍生产品 12、买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的在将来某一特定时间买卖标准数量的特定金融工具的协议，是指（） A、远期 B、期货 C、期权 D、互换 13、投资者通过同时在两个或两个以上的市场进行衍生工具的交易而获得无风险收益，这一过程被称为( ) A、套期保值 B、套利 C、互换 D、远期