最新2011年证券从业资格考试大纲

证券业从业人员资格

2011年考试大纲

证券市场基础知识

目的与要求

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类。

金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类。

证券市场的产生、发展、结构、运行。

证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理。

中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范。

掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章证券市场概述

掌握证券与有价证券定义、分类和特征。

掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。

掌握证券发行主体及其发行目的。

掌握机构投资者的主要类型及投资管理。

掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。

熟悉投资者的风险特征与投资适当性。

熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。

了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势。

了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势。

掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。

熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化。

熟悉面对全球金融危机所采取的措施。

熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容。

了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场。

了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

第二章股票

掌握股票的定义、性质、特征和分类方法。

熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

掌握与股票相关的部分资本管理概念。

熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。

掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别。

掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。

掌握普通股票股东的权利和义务。

掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序。

熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

熟悉优先股的定义、特征。

了解发行或投资优先股的意义。

了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念。

掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

熟悉我国股权分置改革的情况。

第三章债券

掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。

熟悉债券与股票的异同点。

熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素。

熟悉各类债券的概念与特点。

掌握政府债券的定义、性质和特征。

掌握中央政府债券的分类。

熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。

了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况。

熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念。

熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。

掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类。

掌握我国公司债的管理规定。

熟悉我国金融债券的品种和发行概况。

熟悉中央银行票据的作用和发行情况。

熟悉各种公司债券的含义。

熟悉我国企业债的管理规定。

熟悉我国公司债券和企业债券的区别。

熟悉可交换债券与可转换债券的不同。

熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。

掌握国际债券的定义和特征。

掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。

了解我国国际债券的发行概况。

了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券。

了解龙债券和龙债券市场。

了解亚洲债券市场。

第四章证券投资基金

掌握证券投资基金的定义和特征。

掌握基金与股票、债券的区别。熟悉基金的作用。

熟悉我国证券投资基金业的发展概况。

熟悉证券投资基金的分类方法。

掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。

掌握货币市场基金管理内容。

熟悉各类基金的含义。

掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。

了解ETF和LOF的异同。

熟悉基金份额持有人的权利与义务。

掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。

掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。熟悉基金当事人之间的关系。

熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。

掌握基金资产净值的含义。

熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。

熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。

掌握基金的投资风险。了解基金的信息披露要求。

掌握基金的投资范围与投资限制。

第五章金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法。

了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。

掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别。

掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型。

了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。

掌握金融期货、金融期货合约的定义。

熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、

无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。

掌握金融期货合约的主要类别。

了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。

掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。

掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。

了解互换交易的主要类别和交易特征。

了解人民币利率互换的业务内容。

了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。

掌握金融期权的定义和特征。

掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别。

熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类。

了解金融期权的主要功能。

掌握权证的定义、分类、要素。

熟悉权证的发行、上市与交易。

掌握可转换债券的定义和特征。

掌握可转换债券的主要要素。

掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

掌握存托凭证的定义。

了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。

了解存托凭证的优点。

了解我国发行的存托凭证。

掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类。

掌握资产证券化的有关当事人。了解资产证券化的结构和流程。

了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势。

了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。

掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。

第六章证券市场运行

熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系。

掌握发行市场的含义、作用、构成。

熟悉证券发行分类。

掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。

熟悉证券承销制度。

掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。

掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。

掌握我国公司债的发行管理、发行条件。

熟悉债券发行方式和发行定价方式。

掌握证券交易所的定义、特征、职能。

熟悉证券交易所的组织形式。

掌握我国证券交易所市场的层次结构。熟悉我国证券市场的上市制度。

熟悉证券交易所的运作系统。

掌握证券交易原则和交易规则。

熟悉场外交易市场的定义、特征和功能。

熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度。

熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。

掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法。

掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。

了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

掌握证券投资收益和风险的概念。

熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。

掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

第七章证券中介机构

掌握证券公司的定义。

了解我国证券公司的发展历程。

掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。

掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求。

熟悉证券公司监管制度的演变。

掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

掌握证券公司治理结构的主要内容。

掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。

掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

熟悉证券服务机构的类别。

熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。

熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理。

熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。

熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。

熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。

熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

第八章证券市场法律制度与监督管理

掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容。

熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对

证券发售的规定。

掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定。

掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。

掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。

掌握我国的证券市场监管机构。

掌握国务院证券监督管理机构及其组成。

熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。

熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

熟悉证券市场的自律性管理机构。

掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理。

熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。

熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容。

熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。

掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

证券交易

目的与要求

本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素。

交易机制、交易程序特别交易事项。

证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求。

证券登记、清算、交收的概念和运用等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。

掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。

第一章证券交易概述

掌握证券交易的定义、特征和原则。

熟悉证券交易的种类。

熟悉证券交易的方式。

熟悉证券投资者的种类。

掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

熟悉证券交易场所的含义。

掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

熟悉证券交易机制的种类、目标。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

熟悉证券交易所会员的日常管理。

熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

第二章证券交易程序

熟悉证券交易的基本程序。

掌握证券账户的种类。

掌握开立证券账户的基本原则和要求。

熟悉证券托管和证券存管的概念。

掌握我国证券托管制度的内容。

掌握委托指令的内容。

熟悉证券委托的形式。

掌握委托受理的手续和过程。

掌握委托执行的申报原则和申报方式。

熟悉委托指令撤销的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

熟悉证券买卖中交易费用的种类。

掌握各类交易费用的含义和收费标准。

熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

第三章特别交易事项及其监管

掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。

熟悉回转交易制度。

熟悉股票交易特别处理规定。

熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。

掌握开盘价、收盘价的产生方式。

熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。

掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法。

熟悉证券交易异常情况的处理规定。

熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。

掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。

熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

第四章证券经纪业务

熟悉证券经纪业务的含义和特点。

掌握证券经纪关系的确立过程。

熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容。

掌握开立交易结算资金账户的要求。

掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求。

熟悉经纪业务主要环节的操作规范。

熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容。

熟悉经纪业务中的禁止行为。

熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求。

熟悉证券经纪业务的风险种类。

熟悉经纪业务的风险防范措施。

熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

第五章经纪业务相关实务

掌握股票网上发行的含义、类型。

掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

掌握分红派息的操作流程。

掌握配股缴款的操作流程。

熟悉股东大会网络投票的操作规定。

熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。

熟悉权证业务的有关规定。

熟悉可转换债券转股的操作流程。

掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。

熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。

掌握代办股份转让的基本规则。

熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

熟悉证券公司中间介绍业务的含义。

熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。

掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

第六章证券自营业务

掌握证券自营业务的含义、特点。

掌握证券自营业务管理的基本要求。

熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

熟悉证券自营业务的监管和法律责任。

第七章资产管理业务

掌握资产管理业务的含义及种类。

熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

熟悉定向资产管理业务的基本原则。

熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。

熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。

熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。

熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。

熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。

熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。

熟悉资产管理业务的风险及防范措施。

熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

第八章融资融券业务

掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。

掌握融资融券业务管理的基本原则。

掌握融资融券业务的账户体系。

熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。

熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。

熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。

掌握融资融券交易的一般规则。

掌握标的证券的范围。

熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。

熟悉融资融券期间证券权益的处理。融资融券业务信息披露与报告。

熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。

熟悉融资融券业务的监管和法律责任。

第九章债券回购交易

掌握债券质押式回购交易的概念。

掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。

熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

熟悉债券买断式回购交易的含义。

熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。

熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

掌握我国债券回购交易的清算与交收。

第十章证券交易的结算

熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

掌握清算、交收的概念。

熟悉清算和交收的联系与区别。

掌握清算与交收的原则。

掌握结算账户管理的有关规定和要求。

掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

参考法规目录

目的与要求

参考法规目录为与证券市场有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件。其中考生应当根据参考的科目，熟悉下列法律、行政法规、中国证监会部门规章及规范性文件的主要内容。司法解释以及上海、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限公司、中国金融期货交易所的主要自律规则属考生应了解的内容。

（一）法律

1.《中华人民共和国公司法》

（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

2.《中华人民共和国证券法》

（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

3.《中华人民共和国证券投资基金法》

（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过中华人民共和国主席令第9号发布）

4.《中华人民共和国刑法》（第三章第三、四节）

（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订中华人民共和国主席令第83号发布）

5．《中华人民共和国刑法修正案（一）》

（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过中华人民共和国主席令第27号发布）

6．《中华人民共和国刑法修正案（六）》

（由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过中华人民共和国主席令第51号)

7．《中华人民共和国刑法修正案（七）》

（由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议于2009年2月28日通过，自公布之日起施行）

（二）行政法规

1.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》

（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布）

2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

（1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布）

3.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

（1997年11月30日国务院批准1997年12月25日国务院证券委员会发布）

4.《证券公司监管条例》

（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号发布）

5.《证券公司风险处置条例》

（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号发布）

（三）司法解释

1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》

（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号）

2.《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》

（2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过法释［2003］1号）

(四)部门规章及规范性文件

1.《证券业从业人员资格管理办法》

（2002年12月16日证监会令第14号）

2.《证券市场禁入规定》

（2006年6月7日证监会令第33号）

3.《证券发行上市保荐业务管理办法》

（证监会第63号令，2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订，自2009年6月14日起施行。）

4.《首次公开发行股票并上市管理办法》

（2006年5月17日证监会令第32号）

5.《上市公司证券发行管理办法》

（2006年5月6日证监会令第30号）

6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》

（2006年5月9日证监会令第31号）

7.《证券发行与承销管理办法》

（2006年9月17日证监会令第37号）

8.《上市公司非公开发行股票实施细则》

（2007年9月17日证监发行字[2007]302号）

9.《关于前次募集资金使用情况报告的规定》

（2007年12月26日证监发行字[2007]500号）

10.《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》（2006年7月25日证监发[2006]83号）

11.《公司债券发行试点办法》

（2007年8月14日证监会令第49号）

12.《保荐人尽职调查工作准则》

（2006年5月29日证监发行字[2006]15号）

13.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

（2009年4月1日起施行证监会公告[2009]5号）

14.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》

（2009年5月1日起施行）

15.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》（2004年7月21日证监发[2004]67号）

16.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》

（2005年2月18日人民银行.财政部.发改委.证监会中国人民银行公告[2005]第5号）

17.《证券公司分公司监管规定（试行）》

（2008年5月13日证监会公告[2008]年20号）

18.《外资参股证券公司设立规则》(2008年修订)

（2007年12月28日证监会令第52号）

19.《证券公司风险控制指标管理办法》

（2008年6月24日证监会令第55号）

20.《证券公司合规管理试行规定》

（2008年7月14日证监会公告［2008］30号）

21.《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订）

（2008年1月14日证监会计字[2008]1号）

22.《证券公司分类监管规定》

（证监会公告[2009]12号，2009年5月26日公布并施行。2010年5月14日修改，证监会公告[2010]17号）

23.《证券公司设立子公司试行规定》

（2007年12月28日证监机构字[2007]345号）

24.《证券公司内部控制指引》

（2003年12月15日证监机构字[2003]260号）

25.《证券公司治理准则（试行）》

（2003年12月15日证监机构字[2003]259号）

26．《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》

（2006年11月30日证监会令第39号）

27.《客户交易结算资金管理办法》

（2001年5月16日证监会令第3号）

28.《关于进一步规范证券营业网点若干问题的通知》

（2008年5月16日证监会公告[2008]年21号）

29.《证券公司证券自营业务指引》

（2005年11月11日证监机构字[2005]126号）

30.《证券公司客户资产管理业务试行办法》

（2003年12月18日证监会令第17号）

31.《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》

（2008年5月31日证监会公告［2008］25号）

32.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》

（2008年5月31日证监会公告［2008］26号）

33.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

（2008年6月3日证监会令第54号）

34.《证券经纪人管理暂行规定》

2009年4月13日起施行证监会公告[2009]2号

35.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

（2007年8月24日证监会令第50号）

36.《上市公司治理准则》

（2002年1月7日证监会.国家经贸委证监发[2002]1号）

37.《上市公司章程指引（2006年修订）》

（2006年3月16日证监公司字[2006]38号）

38.《上市公司信息披露管理办法》

（2007年1月30日证监会令第40号）

39.《上市公司收购管理办法》

（2008年8月27日证监会令第56号）

40.《关于外国投资者并购境内企业的规定》

（2006年8月8日商务部.国资委.税务总局.工商总局.证监会.外管局商务部令2006年第10号）

41.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

（2005年12月31日商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局商务部令2005年第28号）

42.《上市公司重大资产重组管理办法》

（2008年4月16日证监会令第53号）

43.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》

（2005年6月16日证监发[2005]51号）

44.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》

（2005年11月14日证监会.银监会证监发[2005]120号）

45.《上市公司股权激励管理办法（试行）》

（2005年12月31日证监公司字[2005]151号）

46.《证券投资基金信息披露管理办法》

（2004年6月8日证监会令第19号）

47.《证券投资基金销售管理办法》

（2004年6月25日证监会令第20号）

48.《证券投资基金运作管理办法》

（2004年6月29日证监会令第21号）

49.《证券投资基金管理公司管理办法》

（2004年9月16日证监会令第22号）

50.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

（2006年6月15日证监基金字[2006]122号）

51.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

（2004年9月22日证监会令第23号）

52.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

（2009年3月17日证监会公告[2009]3号）

53.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

（2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号）54.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

（2007年6月18日证监会令第46号）

55．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

（2007年10月12日证监基金字[2007]277号）

56．《证券投资基金销售适用性指导意见》

（2007年10月12日证监基金字[2007]278号）

57.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

（2007年11月29日证监会令第51号）

58.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

（2002年12月3日证监基金字[2002]93号）

59.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》

（证监会公告[2009]32号，2009年12月14日公布，2010年3月15日起施行。）

60.《证券投资基金评价业务管理暂行办法》

（证监会第64号令，2009年11月6日中国证券监督管理委员会第249次主席办公会议审议通过，自2010年1月1日起施行。）

61.《证券交易所管理办法》

（2001年12月12日证监会令第4号）

62.《证券登记结算管理办法》

（证监会第65号令，2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第29号公布，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》修订，自2009年12月21日起施行。）63.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》

（证监会公告[2010]4号，2010年2月5日公布，自2010年2月8日起施行。）

64.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

（证监会公告[2009]14号，2009年7月15日公布并施行。）

65.《关于修改<关于进一步规范证券营业网点的规定>的决定》

（2009年10月15日证监会公告[2009]27号）

66.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

（2010年1月22日证监会公告[2010]3号）

67.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

（2010年4月1日证监会公告[2010]11号）

68.《证券公司参与股指期货交易指引》

（2010年4月21日证监会公告[2010]14号）

《金融市场基础知识》考试大纲

为适应资本市场创新发展，中国证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。中国证券业协会已经发布了新的考试测试大纲，具体《金融市场基础知识》考试大纲内容如下： 第二部分金融市场基础知识 目录 第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 第二节中国的金融体系 第三节中国多层次资本市场 第二章证券市场主体 第一节证券发行人 第二节证券投资者 第三节中介机构 第四节自律性组织 第五节监管机构 第三章股票市场 第一节股票 第二节股票发行 第三节股票交易 第四章债券市场 第一节债券 第二节债券的发行与承销 第三节债券的交易 第五章证券投资基金与衍生工具 第一节证券投资基金

第二节衍生工具 第六章金融风险管理 第一节风险概述 第二节风险管理 第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。 熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。 了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。 第二节中国的金融体系 了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。 了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。 了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。 第三节中国多层次资本市场 掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。 熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。 第二章证券市场主体 第一节证券发行人 掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征；掌握直接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。

2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1)

2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1) 一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A.共同财产 B.私有财产 C.独立财产 D.联合财产 2.依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )机构三大类。 A.监督 B.自律 C.监管 D.监管和自律 3.开放式基金价格的主要决定因素是( )。 A.基金份额净值 B.市场供求关系 (封闭式基金) C.基金份额面值 D.市场存款利率 4.下列( )不属于证券投资基金的特征。 A.集合投资 B.专业理财 C.信托投资 D.分散风险 5.下列说法正确的是( )。 A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产 B.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间 C.契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人二者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行受益凭证而设立的一种基金(管理人、托管人) D.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的法人财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司信托的资本 6.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是( )。 A.1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》 B.1998年3月1日 C.2001年9月1日 D.2000年10月8日 7.( )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。 A.ETF B.QDII基金 C.LOF D.QFII基金

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

金融证券从业资格证--考完了没地方上班人多了去了

考完了没地方上班的人多了去了！ 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。 通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 二、考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 三、报名时间 2008年我会拟举办资格考试八次。详情请关注本站考试动态栏目。具体考试地点和时间公布如下：

考试报名时间考试时间地点备注 第一次 1月3日至7日 1月19、20日北京、上海、深圳、广州季度考试 第二次 3月上旬 3月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第三次 4月14日至4月25日 6月14、15日北京、上海、深圳、广州季度考试 第四次7月上旬 7月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第五次 9月上旬9月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第六次 9月3日至9月18日 10月18、19日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、 哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南 郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、 贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连 青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州全国统考 第七次11月上旬 11月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第八次 11月12日至11月21日 12月13、14日北京、上海、深圳、广州季度考试四、考试方式 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。 五、大纲教材，点击查看完整考试大纲。

证券从业资格考试 证券交易 新编教材+考试大纲+原创学习笔记三色版 掌握必过

证券从业资格考试 证券交易 ◆新版教材 第1-186页◆考试大纲 第187-190页◆原创学习笔记三色版 第191-222页第一次预约式考试《基础》《交易》通过了，感谢大家，感谢各位的分享！非金融专业，大致准备了1个月，先通看了教材，两科分别花了5天左右。接着精看三色笔记，配合做题。

证券交易 目录 前言 (6) 第一章证券交易概述 (7) 第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 (7) 一、证券交易的概念及原则 (7) 二、证券交易基本要素 (8) 三、证券交易机制 (13) 第二节证券交易所的会员、席位和交易单元 (14) 一、会员制度 (14) 二、交易席位和交易单元 (17) 第二章证券交易程序 (18) 第一节证券交易程序概述 (18) 一、开户 (19) 二、委托 (19) 三、成交 (20) 四、结算 (20) 第二节证券账户和证券托管 (20) 一、证券账户管理 (20) 二、证券托管与存管 (22) 第三节委托买卖 (23) 一、委托形式 (23) 二、委托内容 (24) 三、委托受理、执行与委托撤销 (28) 第四节 竞价与成交 (29) 一、竞价原则 (29) 二、竞价方式 (29) 三、竞价申报时的有效申报价格范围 (31) 四、竞价结果 (33) 五、交易费用 (33) 第五节交易结算 (39) 一、证券公司与客户之间的证券清算交收 (40) 二、证券公司与客户之间的资金清算交收 (40) 第三章特别交易事项及其监管 (42) 第一节特别交易规定与交易事项 (42) 一、特别交易规定 (42) 二、特殊交易事项 (48) 三、固定收益证券综合电子平台 (50) 第二节交易信息和交易行为的监督与管理 (51) 一、交易信息 (51) 二、交易行为监督 (53)

【考前必做】2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题卷

2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》 考前押题卷

一、单项选择题(共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分) 1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( ) 。 A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金 2.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。 A."收益保底，超额分成" B."利益共享、风险共担" C.按"先进先出法"实现收益和风险 D.获取无风险收益 3.开放式基金价格的主要决定因素是( ) 。 A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金单位净值 D.基金单位面值 4.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是( ) 。

A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任; B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。 C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。 D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入 5.目前，我国的证券投资基金主要是( ) 。 A.公司型基金 B.契约型基金 C.单位信托基金 D.对冲基金 6.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是() 。 A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金

D.平衡型基金 7.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是() 。 A.全球基金 B.国际基金 C.离岸基金 D.在岸基金 8.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是() 。 A.指数基金 B.对冲基金 C.雨伞基金 D.开放式基金 9.全球第一个公司型开放式投资基金是( ) 。 A.英国"海外及殖民地政府信托" B.富来明创立的"苏格兰美国投资信托" C.波士顿"马萨诸塞投资信托基金" D.麦哲伦基金

2019年证券从业资格考试报名费是多少

中华考试网教育培训界的翘楚！ 很多考生在报名前期问，证券从业资格考试报名费是多少?报一科要多少钱?下面小编来告诉你! 证券从业资格考试报名费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。 考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(https://www.wendangku.net/doc/4a3114929.html,)报名。 2019年证券从业拟举办6次，考试时间详情如下： 3月2日至3日、8月31日至9月1日考试地点为：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 5月4至5日、6月1至2日、7月6至7日、11月30至12月1日考试地点为：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。 报名原则 (一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。 (二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。 (三)考生可在规定的时间内申请退费，逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时，按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的，费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的，考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。 (四)退考产生的手续费由考生自行承担，退费周期约为7至14个工作日。

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

2020证券从业资格考试大纲《法律法规》

2020证券从业资格考试大 纲《法律法规》

2020证券从业资格考试大纲《法律法规》 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

第三节合伙企业法 掌握合伙企业的概念;了解合伙企业与公司的区别;掌握合伙企业的种类;掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求;掌握合伙协议的订立形式与基本原则。 掌握设立合伙企业的条件;熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定;掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项;了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则;了解新合伙人入伙的条件;掌握合伙人退伙、除名的情形或条件;掌握特殊普通合伙企业的内容。 掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;了解有限合伙企业协议的内容;掌握有限合伙企业的出资;掌握有限合伙企业事务的执行;掌握有限合伙企业的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的转化。 了解合伙企业的解散事由;了解合伙企业的清算规则;了解合伙企业注销后的债务承担;掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。

2020年11月湖北证券从业资格考试时间：11月28-29日

2020年11月湖北证券从业资格考试时间：11月 28-29日 考试地点为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、 兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、 苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市。 考试场次安排 场次安排为每天3场，具体时间为： 第一场：9:00-11:00 第二场：13:00-15:00 第三场：15:40-17:40 考试方式 2015年11月第四次湖北证券统考考试采取闭卷机考形式。 改革后的两科考试，题型为选择题，共100题;改革前的四科考试，题型为客观题，共150题。改革前后的考试时间均为120分钟，总分100分，考试合格线为60分。 一、第一遍看教材要粗读 粗略浏览全本教材，目的是熟悉一下教材的大致框架。从总体上把握教材的知识体系和知识结构，理解其枝干内容。 二、第二遍看教材要细读 开始学习之前列一个学习计划，对计划要有弹性，毕竟我们还要做其他的事情，工作是第一位的。这一遍要认真读书，要掌握基本 概念、基本理论和基本知识，根据考纲对教材内容的要求程度采取

不同的策略，对于掌握部分，要逐字逐句阅读，弄清其意思，对于 书上的公式、原理要求训练掌握，力争记忆牢固;对于熟悉部分，我 们学习时要严格要求自己，可与掌握内容要求相同;对于了解部分， 我们可只掌握其中常识性知识和枝干性知识。 三、第三遍看教材可跳读 学习可安排在考前一个月左右开始，要梳理脉络，掌握知识结构树，对不同的知识点要串珠成链，加强记忆，这一遍我们要根据自 己对教材的掌握程度有针对性地重点学习。第三遍的学习中可穿插 一些模拟题，以检查自己的掌握情况。有条件的话，可听老师串讲。 考试范围

证券从业考试通过率分析情况

证券从业考试通过率分析情况 行业薪酬吸引力创造参考人数历次新高 证券业作为金融业的头号种子，证券业在金融行业中的平均薪酬水平、年终奖金以及薪酬涨幅水平等几个指标上，均居各个行业之首。而证券从业人员资格考试作为金融行业人才市场的晴雨表，体 现出了当前社会求职者和大学毕业生对于金融行业追捧的热情。 证券从业人员资格证书是进入证券行业的必备证书，通过证券从业资格考试是进入证券行业的第一道门槛。考试科目包括证券市场 基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资分析和证券投资 基金。其中，证券市场基础知识是基础科目，要取得证券从业资格 证书的申请资格，必须通过基础科目考试，其他专业科目则可任意 选择。 据数据显示，证券业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求，是距离金钱财富最直接的行业。而必须持有证券从业资格证方可正 式上岗的规定，使得证券从业资格考试成为进入“金领集中营”的 敲门砖。 考试难度较高形成行业入门门槛 随着我国资本市场的发展及证券行业发展的需要，从业人员的整体素质越发重要，因此在2009开始考试进行了一些改革：多选题减 少题量由原来的60道减少到40道，加大单题分值，由原来的每题0.5分增加到每题1分，这给考生通过考试加大难度，要求考生能 够更加扎实的掌握相关专业知识，提高从业门槛。 分数集中在50-59分，考生缺乏应战复习技巧 从证券从业资格考试成绩曲线分布图可以看出，证券交易和证券基础知识是考生们首选的考试科目，这主要取决于证券基础知识是 必考的科目，而证券交易难易度较为适中，这两个科目通过之后获

得的证券从业资格证书可以从事证券公司较为基础的交易工作，就业范围较广。 证券从业资格考试以60分为合格线，然而曲线上显示考生考试成绩主要分布在50——59的分数段。考生只需再加强一下知识的巩固就可以争取到成绩合格。提高50——59分数段人员的成绩，就可以提高证券从业资格考试的整体通过率。 “我平时复习时都以教材为主，觉得复习得很充分了，考前也对考试挺有信心的，可是一到考场看着试题，那些知识点看着熟悉，可就是无法把题干与答案联系到一起。下次再考一定要提前做几套题，能有像考场那样的考试系统让我练习最好不过了。”这次未通过考试的陈女士是某证券公司的实习生，由于未取得证券从业资格证书，始终无法正式入职证券公司。而更多的考生表示无法通过考试主要是平时忙于工作而疏忽于复习。 如何更好的进行证券从业资格考试的复习从而快速通过考试，无疑是报考考生最为关注的话题。报名参加证券从业资格考试的考生大多数是在职人员及大学生，由于复习时间受客观因素制约，所以我认为参加专业的证券从业资格考试考前培训班是有效捷径。

2011年11月证券从业资格考试《证券投资分析》真题

2011年11月证券从业资格考试《证券投资分析》真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1．（）通常需要买入某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。 A．交易型策略 B．多一空组合策略 C．事件驱动型策略 D．投资组合保险策略 2．以下说法中，正确的是（）。 A．行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析 B．个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题 C．基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征 D．对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一3．艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成（）个小过程。 A．3 B．5 C．6 D．8 4．在（）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。 A．强式有效市场 B．半强式有效市场 C．弱式有效市场 D．所有市场 5．证券投资政策涉及到（）。 A．确定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例 D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估 6．下列哪种分析方法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法？（） A．量化分析法 B．基本分析法 C．技术分析法 D．证券组合分析法 7．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的（）。 A．账面价值 B．市场价格

2020年证券从业资格考试全解析

2020年证券从业资格考试全解析 2015年考试时间： 赴考流程： 考前五天 考生可登录中国证券业协会网站考试报名主页，输入凭报名时获取的报考账号和密码，进入网上考试报名系统，点击准考证打印链接，即可自行进行打印。如遇技术问题，敬请咨询客服热线021-********。 熟悉路况和考场 考前一天 考生还要先查询清楚去考场的最佳路线、要计算线路，即从家到考场坐哪种交通工具便捷快速，什么时间点出门最合适等，并且查询清楚面试当天的天气情况、预计一下交通状况，确保当天按时顺利到达。 考场在市区繁华位置的考生要注意，踩点时计算好交通拥挤的时间。有些考点将考场布置好之后就会禁止入内踩点了因此建议考生应尽量提前到达考点学校踩点，熟悉应考路线，避免错过了时间。 建议：考试当天考生采用公共交通方式到达考场，乘车线路详见准考证。各考点将为考生预留部分停车位，相关费用由考生个人自理。 考前准备： 考前了解： 考试过程中，机考系统将提供电子计算器，考生可选择使用鼠标方式或是数字键盘方式对其进行运算操作;

考场为考生统一提供演算草稿纸。考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号，考试结束后由监考人员统一收回; 考生需自带演算用笔。严禁考生将任何资料、纸张、计算器及各类无线通讯工具带入考场。[查看详情] 考前60分钟 到达考试地点，进入候考场所，找到自己的考场教室位置，等待考试。 仔细观察考场内外环境，观察作为摆放等。在考场周围走一走，看一看，弄清楚电梯、楼梯、洗手间、大门等位置。 每个考场都会在显眼处张贴考试教室分布图、学校平面图以及考试科目及时间安排等。考生踩点考场，首先看懂考场分布图，找出自己考场的位置，然后走到考场旁边。每个试室门口都会张贴一张考生资料表，在这张表找到“自己”，再透过窗户看自己的位置坐在哪里。 如果是靠窗户的，要考虑考试当天是否会被阳光直射，造成视觉混乱影响考试。 考前45分钟 所有考生必须进入指定考场，按顺序入场，并核验准考证和有效身份证件。监考人员为考生逐一拍照。 建议：由于考试当日所采集照片将用于证书管理，请考生注意着装。 考试开始 注意：考试开始20分钟后，考生停止进入考场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的考生，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。开考30分钟后考生方可交卷离开考场。 如何出题

证券从业资格考试证券市场基础总结速记版

三色勾画法：暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容，蓝色表示次内容，简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，的内容或 考前快速浏览红色和蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券 市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

2020年证券从业资格考试改革科目相关问题解答

2020年证券从业资格考试改革科目相关问题解答 1.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗? 答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。 2.什么是组合型选择题? 答：类似于这样的试题： 证券公司代销金融产品，不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。 (2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种 调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。

4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还 能用来备考吗? 答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题，是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。 5.天一版的教辅资料是依据什么编写的? 答：天一版的证券专用教材和专用试卷，是在2015年6月份上市的，是依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资 格考试大纲》编写的。 6.使用天一的资料能否通过新大纲考试? 答：“师傅领进门，修行靠个人。”教辅资料的使用效果，与个人的情有较大关系。简单地说能过或不能过，都是不对的。 7.有人说教辅资料的考点不全，这怎么回事? 答：教辅是依据考试大纲编写的，也是唯一的依据。大纲内容足很简略的。将一个简略的内容，扩展为一本书，而且是一本不太厚 的书，个别地方的疏漏是很难完全避免的。完善工作一直在进行， 也在不断地对外公布。 8.证券从业8月16日新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的? 答：8月16日的《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。 题型为50道单选题，50道组合型选择题。 9.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么? 答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾 问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。

证券从业资格考试-金融市场基础知识课本+笔记提纲

金融基础知识 金融基础知识重点 第一章 金融市场体系（第一节全球金融体系） 一、金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象，以金 融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交 易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币 借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易 活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融 市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一 种机制。

二、金融市场的分类

(一)按交易标的物划分 按照金融市场交易标的物划分是金融市场最常见的划 分方法。按这一划分标准，金融市场分为货币市场、资本 市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场 及其他投资品市场。 1．货币市场 货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指 融资期限在一年及一年以下的金融市场。货币市场主要包 括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。 (1)同业拆借市场亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业 拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存 款准备金制度的实施。 (2)票据市场指的是在商品交易和资金往来过程中产生 的以汇票、本票和支票的发行、担保、承兑、贴现、转贴 现、再贴现来实现短期资金融通的市场。 (3)回购市场指通过回购协议进行短期资金融通交易的 市场。回购是指资金融人方在出售证券时，与证券的购买商签订协议，约定在一定期限后按约定的价格购回所卖证 券，从而获得即时可用资金的一种交易行为。在银行间债券市场上回购业务可以分为质押式回购业务、买断式回购 业务和开放式回购业务三种类型。 补充解释： 质押式回购：是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。在质押式回购交易中，资金融入方(正回购方)(在交易系统中委托显示"融资"*)在将债券出质给资金融出方(逆回购方)( 在交

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

安徽：2020年11月证券从业资格考试

安徽：2020年11月证券从业资格考试准考证打印 入口 2015年11月安徽证券从业资格考试将于11月28日、29日举行。 2015年11月安徽证券从业统考地点为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市。 2015年11月证券从业资格考试共六个科目，分为改革后两科和改革前四科。改革后考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》;改革前考试科目为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券投资分析》及《证券发行与承销》。 考试题型：改革后的两科考试，题型为选择题，共100题;改革前的四科考试，题型为客观题，共150题。改革前后的考试时间均为120分钟，总分100分，考试合格线为60分。 (1)制定的学习计划要避免对自己提出尖酸的要求，不能有急于求成的心理。如果一开始就定出过高的不现实的目标，或许等待你的是挫折和失败。所以，要从小目标开始，树立自信心，获得技能，进而实现雄心壮志。 (2)在执行学习计划过程中，如果计划不现实，或你的活动和应尽的职责有所变动，修改计划是必要的。因为这是你的计划，所以应该让计划适合你，为你服务。 (3)制定的计划应充任向导。严格执行学习计划，对培养你在不变的一段时间里学习的习惯是极其有益的。与此同时，你应该保留一些灵活性。如果在计划安排之外，你若有学习的愿望，或者有些内容必须学习，那么你就得增加学习时间。(4)由于每个人的实际情况不一样，因而各人制定计划的重点和要求是

关于证券从业资格考试新旧制度对比2015

证券从业资格考试说明 1.证券业从业资格考试测试分为一般从业资格考试、专项业务 类资格考试和管理类资格考试三种类别。 2.最新证券业从业资格考试测试制度于2015年7月1日开始实 施，自2016年1月1日起，所有考生按新制度报名参加考试。 3.新制度下各类考试对应考试科目如下： 一般从业资格考试（入门资格考试） 1）考试科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》 2）有效期：长期有效 3）合格方式：以上2门全部通过即合格 专项业务类资格考试（专业资格考试） 1）考试科目：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》 2）分别对应资质：保荐代表人、证券分析师、证券投资顾问 3）有效期：需每年参加证券业协会业务培训，否则成绩不再有效。 4）合格方式：入门资格考试+对应的专业资格考试 管理类资格考试（管理资质考试） 1）考试科目：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评

级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理 人员胜任能力测试》 2）有效期：3年 3）合格方式：入门资格考试+全部3门管理资质考试 4.新旧考试衔接 入门资格考试 ?通过改革前《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格；只通过改革前专业科目的，需通过改革后的《证券 市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》。 专业业务类考试 1)保荐代表人胜任能力考试 改革前的保荐代表人胜任能力考试合格（即通过《证券 知识综合考试》和《投资银行业务考试》）的，认定为 改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。 2)证券投资咨询资格考试 ①改革前的证券投资咨询资格考试合格（即通过《证 券市场基础知识》和《证券投资分析》）的，认定为 证券分析师胜任能力考试或证券投资顾问胜任能力 考试或证券投资咨询业务资格考试合格。 ②仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改 革后的《发布证券研究报告业务》，认定为证券分析 师胜任能力考试合格。