诚信合规程序

一、诚信合规预防措施

供应商诚信声明表-该声明表由执行工作的圣科员工发给相应的供应商。该声明表阐述了

圣科的诚信合规政策，圣科员工将在抵达后向工厂做介绍。我们要求供应商阅读、理解、签署并遵守此政策。签署这一声明表，是证明供应商认可并愿意遵守我们的诚信合规政策，并如实声明不会提供任何不当利益给圣科的员工，如圣科员工有任何不当要求，供应商可依据声明表上的方式联系圣科廉政专员进行投诉或反馈意见，我们保证予以认真处理。

电话访谈及现场诚信访问-根据我们的风险评估，我们会在选定的供应商中抽取5%～10%的供应商，进行随机的电话访谈或现场诚信访问。这些活动的目的如下：

◆监督并有效实施圣科诚信合规操作流程

◆监督供应商和圣科员工的诚信操守

◆推进及加强供应商对圣科诚信合规操作流程的理解与遵守

◆为供应商报告和反馈圣科员工的诚信表现及操守提供相应渠道

现场诚信审核-现场诚信审核应由圣科基于风险管理的原则独立进行管理、制定计划和

安排实施。现场诚信审核分为两种：不通知诚信审核和秘密审核。

不通知的诚信审核-旨在依照圣科诚信合规政策，监督、核实圣科采购部、QC验货员、

业务员或其他相关员工的诚信操守情况。

秘密审核-在供应商不知情的情况下，圣科会派遣秘密审核员到供应商进行常规审查。

该秘密审核员将观察供应商遵守圣科诚信合规政策的情况。审核员一旦发现供应商试图给予或者提供好处给圣科员工的情况，该事件将被报告给董事会。

该活动旨在了解行业的诚信合规现状，并对那些试图贿赂圣科员工和不遵守圣科诚信

合规政策的供应商的行为进行披露。

诚信合规培训-所有圣科员工（不包括一线操作员），入职时均要接受相关培训以了解并遵守圣科诚信合规政策。除了这种标准的培训，所有采购员、验货员、业务员及与供应商有利益业务来往的相关人员，每年至少都要进行一次再培训。此种培训包括了讲解式的培训以及问答形式的互动式培训。

二、违反诚信合规操作流程事宜的汇报

处理违反诚信合规操作流程事宜的专门流程，以确保正式和以事实为依据的独立调查得

以实施。

审核：日期：2013年4月25日

三、违反诚信合规政策的投诉及调查

以确保所有对此类投诉的调查能够在公正的、以事实为依据的前提下得以开展。

我们的目标是在30个工作日内依据有关各方面的证据，对此类投诉内情进行完整的披

露得出最终的调查结果。

根据此类投诉案件的调查结果，圣科高级管理层将决定采取何种处理措施，处理措施

可能包括纪律处分、岗位调动、终止劳动合同和报告当地警方依司法程序处理。

四、圣科诚信合规政策-核心原则

1、诚信合规政策是圣科及供应厂商中每一个人应有的责任。

2、任何情况下，遇到圣科职员要求任何直接或间接形式的报酬或好处时，均不予理会并按以

下联络方式直接联系圣科高层管理。

3、任何情况下，供应厂商不串通、不贿赂圣科职员，不提供任何报酬、礼物和各种形式的好

处给圣科职员。

4、圣科员工都应对自己所签署的道德操守行为准则及申报表负责并受其约束。

5、圣科员工不得谋取、要求、索取或者牵涉收受任何贿赂、馈赠、礼物或好处。

6、圣科员工如有必要与供应厂商共餐，本公司员工和供应厂商各自付帐。

7、禁止圣科员工索要不当金钱、好处或者馈赠。

8、禁止向任何第三方检验员、审核员提供恩惠及任何形式的报酬或好处。

9、禁止供应厂商向圣科员工提供贿赂或任何好处，给予任何好处的行为圣科将按行贿处理并

通报。

10、如发现圣科员工有任何可疑的要求和行动，可拔打圣科公司诚信投诉热线或者根据诚信

声明中提供的联络信息联系我们。

圣科公司廉政专员投诉热线：电子邮件：

审核：日期：2013年4月25日

诚信合规

关于合规合法诚实守信为主题的演讲稿 大家好！今天我们一起探讨的题目是诚信。什么是诚信？顾名思义，诚实守信。大家坐在这里听我演讲，是诚信；商家合法经营，是诚信；人们之间相互平等交往，是诚信。孔孟之家，礼、义、仁、信；商鞅变法，“徙木为信”。诚信，作为中华文明古国的传统美德，几千年来，受到人们的自觉信奉和推崇。而时至今日，我们为何又重提诚信？是的，这是因为有许多的事令人骇然：假烟、假酒、假种子、假化肥、假文凭、假职称、假名子……不胜枚举。“人而无信，不知其可也”，失去诚信，必定失去发展的空间，失去坚强有力的支持，失去人格和尊严。有一名德国留学生，成绩优异。毕业后，到处求职，屡屡受挫。这是为什么？原因很简单，因为他的档案记录表明，他曾经逃避公共汽车票被抓三次。在新加坡，有人拿着飞机票却不能登上飞机。因有资料显示他借阅的图书还没有归还图书馆。可见，诚信对于每个人至关重要。诚信，公司才能聘用你；诚信，银行才能借钱给你；诚信，才能得到别人的信任；诚信，才能融入社会，求得生存和发展。诚信无处不在，无处不需。 当代社会，信用最集中的地方非金融行业莫属。行业自律，诚信经营，可以赢得客户的信赖，赢得长远的发展前景；客户监督，诚信接受服务，可以赢得较高的信用等级，及时得到资金补充，进而产生经济效益；而两者相互给予的诚信，就是无言的承诺，有效的融合和交流，他会使得金融业务有存有贷，资金流通通畅、安全、高效。“信用为天，俯首大众”是我们农村信用社服务于民的文化理念，我们对客户最大的诚信莫过于严格按照行业管理规定，合规合法经营，用高质量的服务，高水平的能力，高效率的工作取信于民，造福大众。在我市一个农村信用社发生过这样一件事。一位农民攒下两万块钱，想存到信用社可又怕信用社给少算利息。这可怎么办？精明的他想出了一个绝妙的主意。他把两万块钱在同一天分别存入信用社下属的四个代办站，每个站5000元，存期半年。到期后，他找到信用社主任进行咨询并计算到期利息。然后他跑到四个网点取出他的存款。结果发现，四个网点和社主任算出的利息一分也不差。他信了，他逢人就说，信用社真的是可信赖的咱农民自己的银行。 值得反思是：在我们要求商家诚信经营的同时，是否也诚信接受服务呢？超市的货架，不知不觉少了东西，出口的检测仪发出嘀嘀的警报声，并由此引发了一连串诸如道德、侵犯人权的官司纠纷；街头美丽的灯箱，曾几何时，装饰着我们的城市，也装饰着我们每个人的生活。可不知什么时候，已变得伤痕累累。我们农村信用社是经营货币的特殊行业，通过收拢社会富余资金取得经济效益的同时，支持企业、个人，补充资金缺口，调济资金周转，按照国家政策，能优惠的优惠，能支持的支持，可以说为武安的经济腾飞做出了一定的贡献。在我们的客户登记薄上，有许多重合同守信用的好客户被视为黄金客户，可遗憾的是，总不免还有一些这样的人。有的逃、赖帐思想严重，企业效益好的时候，钱装进自己的口袋，亏损了就留下一个烂摊子，任你处置，他们认为反正亏了是公家的，这种不负责任，不讲诚信的行为，给国家和人民造成了巨大的损失。当然，其中的原因是复杂的，我们不排除人力之外的因素，可有的人就是欺骗。明明好端端的企业，造假帐，搞转移，就是不按时还息还贷。更有甚者，干脆直接造假，利用

合规性评价控制程序

合 规 性 评 价 控 制 程 序 批准：审核：编写： 2014年7月10日发布2014年7月10日实施

1.目的 定期评价对适用的法律法规和其他要求的遵守情况。 2.范围 适用于组织涉及的活动、产品和服务中自身环境和职业健康安全行为对适用法律法规和其他要求符合性评价过程。 3. 职责 3.1人力资源部负责评价工作的归口管理，组织实施并保存评价记录证据。 3.2管理者代表负责评价工作的审核。 3.3各部门评价本部门适用的法律法规和其他要求的遵循情况，对不符合的情况采取纠正措施或预防措施，以持 续满足标准的要求。 4. 定义：无 6.流程说明 6.1评价时机、频次

6.1.1正常情况下，每年一次，中间间隔不超过12个月； 6.1.2一般在每年年末结合内审进行系统性全面评价； 6.1.3当出现以下情况时，由管理者代表根据需要进行合规性评价，可以增加频次。 a. 法律法规发生重大变化； b. 产品更新变化； c. 工艺变化、设备变化； d. 新改扩建项目； e. 出现了重大事故或重大污染； f. 员工及相关方有重大抱怨。 6.2 参与评价人员能力要求 6.2.1 必须熟悉相关的法律法规与其他要求； 6.2.2 经过法律法规培训； 6.2.3 熟悉本公司生产、工艺、设备； 6.2.4 熟悉本公司环境因素及重要环境因素、危险源和重大危险源； 6.2.5 在本公司工作两年以上； 6.2.6具有一定的环境保护和职业健康安全知识； 6.2.7有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。 6.3 评价方法 6.3.1 合规性评价可以采取以下方法： 1）集中式：可利用会议的形式进行，由人力资源部组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场观察，以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成《合规性评价表》。 2）二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由人力资源部汇总、补充、确认，形成《合规性评价表》。 3）结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告人力资源部，也可结合内审进行。 6.4 评价内容

三体系认证之合规性评价管理程序

合规性评价管理程序 THS/QESM-02-22 1. 范围 适用对质量/环境/职业健康安全法律法规和其他相关要求遵循情况合规性管理。 2. 职责 2.1 办公司负责对公司法律法规和其他相关要求的遵循情况进行总体的控制和评价； 2.2 质安部负责对公司环境保护/职业健康安全法律法规和其他相关要求的执行情况进行监督检查； 2.3 工程部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查，以及对下属项目部法律法规和其他相关要求的执行情况进行审核； 2.4 项目部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查。 3. 工作程序 3.1公司每季度一次对法律法规和其他相关要求进行监测和评价。 3.1.1项目部负责每季度对所有排放的污染物、清洁施工、危险源控制等符合性，进行一次自我测评，将测评结果递交公司审核，质安部根据情况进行核查。当监测结果出现不符合时，按照《纠正和预防措施控制程序》进行处理。 3.1.2 工程部负责每季度分别对项目部环境/职业健康安全法律法规遵守情况进行监督检查，对每一现场进行环境和安全检查，检查内容包括：能源资源的消耗、区域环境、固体废弃物的处置、服务过程的规范性、安全性等方面，详见法律法规执行情况检查表。当上述检查发现不符合情况时按《纠正和预防措施控制程序》进行处理。 3.1.3 质安部依据法律法规和其他相关要求，对公司施工服务的符合性进行合规性评价，服务过程遵循法律法规和其他相关要求的情况，每年一次结合公司检查表、信息沟通记录等方面资料进行评价，详见法律法规的遵循合规性评价表。 4相关文件 4.1 改进管理程序 4.2 法律法规清单 4.3 法律法规的遵循合规性评价表

农业银行合规文化征文：以诚信推进合规

农业银行合规文化征文：以诚信推进合规 精彩导读：第二，宣传先进理念，坚持“以诚待客”。首先，俗话说“基础牢固，稳如泰山；基础不牢，地动山摇”。风险的防范与控制，说到底是人的因素起着重要作用，客户创造市场，客户创造价值，客户是我们的效益之源，是我们的衣食父母，有了客户，我们的业务才有发展，员工的价值才能够体现。其次，诚信是一种礼仪，更是服务业立身之本。以诚待客就是积极倡导诚信理念，把诚信的观念渗透到每个员工的血液中，使员工们从思想上重视，行动中实践。在任何一个岗位上，诚信对人对己，都是员工人格价值的鲜活体现。哪怕是在小小的柜台，员工们诚恳的工作态度，时时刻刻以诚待人、将心比心、以心换心，也是农行人诚信的体现。诚信，是用心去服务，用心贴近客户，就会赢得客户的尊重和信任。因而，如果每个岗位的员工以接待客户时都能以诚信以本，严格要求、严格规范、严格标准、严格执行规章制度，业务操作中的风险就会得到有效的遏制。因而我们要在全体员工中大力倡导、深入宣传“以诚待客”理念，让全体员工将诚信工作、合规工作作为第一道防线纳入到风险控制体系中，引导和带领全体农行员工形成规范操作、防范风险的良好氛围，真正把为前台、为基层、为客户服务当作提升风险与回报管理水平的出发点和归宿，就能有效提高风险管理和内控政策、法规、制度的执行和落实。 文章征文: 农业银行合规文化征文：以诚信推进合规

众改革开放以来特别是入世以后，企业文化建设越来越受到企业管理者和广大员工的关注和重视。一个好的企业文化氛围建立后，它所带来的是群体的智慧、协作的精神、新鲜的活力，这就相当于在企业核心装上了一台大功率的发动机，可为企业的创新和发展提供源源不断的精神动力。 合规文化是农行企业文化的精髓，是我国金融企业科学发展的必然保证。合规文化的作用不仅仅是对内的导向、凝聚和规范、督控等作用，还在于提高企业的团队绩效，更重要的是提升企业整体竞争力，塑造为企业和消费者甚至社会的品牌精神。所以我行不仅要加强企业文化能力建设，更应高效推进合规文化的建设。以形成尊崇合规、??的良好的企业创新文化氛围。 然而，我们也看到，在市场经济过程中，由于各种文化的渗透，人们的价值取向呈现多元化的格局。特别是在经济转型过程中，一些传统的优秀文化因素会受到冲击，一些员工急功近利，追求短期的利益最大化，致使诚信缺失。加上诚信的制度化规范还没有完全形成，使得一些不法之徒钻了空子，做出不法之事对企业形象造成负面影响。 那么，作为农行员工，我们应该如何从诚信入手，以诚信推进合规，从而促进我行企业文化的建设，并达到建立一个的文化氛围， 推动我们跨入国际一流金融企业之列呢？通过调查研究，笔者认为可从以下几方面入手。

10合规性评价控制程序19459

合规性评价控制程序 1 目的 定期对集团公司/公司/项目部应遵循的环境法律法规及其他要求的执行情况和效果进行评价和检查，便于持续改进。 2 适用范围 适用于集团公司/公司/项目部与重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行评价和检查。 3 术语和定义 3.1 本程序采用《环境与职业健康安全管理手册》中的有关术语和定义。 3.2 另定义 法律：是指由全国人大及其常务委员会制定并发布的法律规范性文件的统称。其法律地位和法律效力仅次于宪法，在法律形式中处于第二位。 行政法规：是指由国务院制定并发布的有关的各类条例、办法、规定、实施细则、决定等。 地方性法规：是指省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会，为执行和实施宪法、法律、行政法规，根据本行政区域的具体情况和实际需要，在法定权限内制定发布的规范性文件。经常以“条例”、“办法”等形式出现。 规章：是指由国务院所属部委以及地方政府在法律规定的范围内，依职权制定颁布的有关行政管理的规范性文件。 4 职责 4.1 管理者代表负责组织对环境法律法规及其他要求的遵守情况进行评价和检查。 4.2质量安全保证部组织对环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。 4.3各单位组织对本单位的与环境因素、重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。 5 工作程序 5.1 评价范围

涉及国家、地方、行业环境法律法规及其他要求，含中国政府承诺遵守的有关环境方面的国际公约。 与识别并确定的重要环境因素相关的环境法律法规及其他要求，应具体到有关条款内容。 各单位负责组织评价与本单位重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求，应具体到有关条款内容。 质量安全保证部负责组织对各单位与重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。 5.2 评价时机 5.2.1 原则上每年度进行一次(如每年管理评审前进行)。 5.2.2 如遇下列情况，应及时进行合规性评价： 1)重要的环境法律法规发布或发生重大修改； 发生与重要环境因素有关的事故、事件或紧急情况； 活动、产品或服务中产生重大有害的环境影响； 受到国家或地方环境行政主管部门的环境行政处罚或通报批评； 5.3 评价方式 5.3.1自查与自评 5.3.1.1各单位检查与重要环境因素相关联的环境法律法规及其他要求的具体条款的培训效果和遵守情况。应作出评价结论，并附相关资料。 5.3.1.2检查将环境法律法规及其他要求转化为集团公司或单位的相应制度或规定的培训效果和遵守情况。应作出评价结论，并附相关资料。 5.3.1.3各单位应将自查与自评情况报环境保护部门。 5.3.2质量安全保证部组织抽查和评价 质量安全保证部每年组织对合规性评价进行抽查和评价，确认合规性评价资料的真实性、有效性和符合性。抽查方式可以是检验有关评价资料、现场绩效验证、相关方意见和评

合规性评价管理程序

目录 0修改记录 1目的 2范围 3 职责 4 管理要求 5 支持性文件 6 记录

1 目的 通过对适用的法律、法规及其他要求遵循情况的定期评价，确保法律法规在公司实施的符合性，以实现公司对合规性的承诺，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于对公司适用法律、法规及其他要求遵循情况的定期评价工作的控制。 3 职责 3.1设备处负责对能源管理有关的法律法规和其他要求的合规性进行评价。 3.2生产厂和各部门负责本部门相关法律法规和其他要求的合规性进行评价。 4 管理要求 4.1 合规性评价的依据和频次 4.1.1 依据 合规性评价的依据为公司的《适用法律法规清单》中公司应遵循的适用法律法规和其他要求。 4.1.2 频次 公司每年至少进行一次合规性评价。若公司服务过程发生变化或所涉及的具体法律法规要求变更时，可适时增加评价活动。 4.2 合规性评价范围 4.2.1 合规性评价应包括公司管理体系覆盖范围内的法律法规和其他要求。 4.2.2 所有涉及公司能源使用和消耗，包括公司所使用的设施和服务。 4.3 合规性评价的实施 4.3.1 合规性评价的信息收集 为有效进行合规性评价，各相关部门应收集必要的信息，包括： a)能源使用和消耗有关的法律法规； b)内、外部审核中有关公司适用法律法规遵循情况的信息；

c)信息交流中有关公司适用法律法规遵循情况的信息，特别是其他相关方反馈的信息； d)能源管理中有关公司适用法律法规遵循情况的信息。 4.3.2 在内部审核和管理评审过程中，应包括合规性评价要求。 4.3.3设备处组织各部门对相关法律法规的遵守情况做书面自评，填写《法律法规符合性评价记录》。 4.3.5如发现对相关法律法规的偏离情况，责任部门要按管理的要求，及时采取措施予以纠正，具体执行《纠正/预防措施管理程序》。 5 支持性文件 5.1 不符合、纠正/预防措施管理程序 6 记录 6.1适用法律法规清单TH/QR22-01

合规征文复习过程

众改革开放以来特别是入世以后，企业文化建设越来越受到企业管理者和广大员工的关注和重视。一个好的企业文化氛围建立后，它所带来的是群体的智慧、协作的精神、新鲜的活力，这就相当于在企业核心装上了一台大功率的发动机，可为企业的创新和发展提供源源不断的精神动力。 合规文化是农行企业文化的精髓，是我国金融企业科学发展的必然保证。合规文化的作用不仅仅是对内的导向、凝聚和规范、督控等作用，还在于提高企业的团队绩效，更重要的是提升企业整体竞争力，塑造为企业和消费者甚至社会的品牌精神。所以我行不仅要加强企业文化能力建设，更应高效推进合规文化的建设。以形成尊崇合规、……的良好的企业创新文化氛围。 然而，我们也看到，在市场经济过程中，由于各种文化的渗透，人们的价值取向呈现多元化的格局。特别是在经济转型过程中，一些传统的优秀文化因素会受到冲击，一些员工急功近利，追求短期的利益最大化，致使诚信缺失。加上诚信的制度化规范还没有完全形成，使得一些不法之徒钻了空子，做出不法之事对企业形象造成负面影响。 那么，作为农行员工，我们应该如何从诚信入手，以诚信推进合规，从而促进我行企业文化的建设，并达到建立一个的文化氛围，推动我们跨入国际一流金融企业之列呢？通过调查研究，笔者认为可从以下几方面入手。 一、端正心态，树立正确的思想观。诚信是品行，是思想境界，要做到诚信，就需要我行从上到下坚持强化思想政治学习，在大方向上，坚持从政治上、思想上、工作上、制度上进行引导，端正员工的心态，使其牢固树立正确的荣辱观，积极优化各种作风，不断提高其综合素质，增强其明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。在工作中能够从思想深处理解并建设合规文化，认真履行自身责任，严格执行廉洁自律的各项制度和规定，坚决抵御不诚信不合规行为，发现不合规事件能够以诚信的心态去及时批评并抵制，消除一切不利于合规管理、操作的因素，从而确保党和国家的路线方针政策以及金融、上级行的各项规章制度、方针策略得以顺利执行。 第二，宣传先进理念，坚持“以诚待客”。首先，俗话说“基础牢固，稳如泰山；基础不牢，地动山摇”。风险的防范与控制，说到底是人的因素起着重要作用，客户创造市场，客户创造价值，客户是我们的效益之源，是我们的衣食父母，有了客户，我们的业务才有发展，员工的价值才能够体现。其次，诚信是一种礼仪，更是服务业立身之本。以诚待客就是积极倡导诚信理念，把诚信的观念渗透到每个员工的血液中，使员工们从思想上重视，行动中实践。在任何一个岗位上，诚信对人对己，都是员工人格价值的鲜活体现。哪怕是在小小的柜台，员工们诚恳的工作态度，时时刻刻以诚待人、将心比心、以心换心，也是农行人诚信的体现。诚信，是用心去服务，用心贴近客户，就会赢得客户的尊重和信任。因而，如果每个岗位的员工以接待客户时都能以诚信以本，严格要求、严格规范、严格标准、严格执行规章制度，业务操作中的风险就会得到有效的遏制。因而我们要在全体员工中大力倡导、深入宣传“以诚待客”理念，让全体员工将诚信工作、合规工作作为第一道防线纳入到风险控制体系中，引导和带领全体农行员工形成规范操作、防范风险的良好氛围，真正把为前台、为基层、为客户服务当作提升风险与回报管理水平的出发点和归宿，就能有效提高风险管理和内控政策、法规、制度

法律法规及合规性评价管理程序

法律法规及合规性评价管理程序

法律法规及合规性评价管理程序 1 目的 为了规范龙岗坪山协力胶盒厂获取、识别和更新有关社会责任、健康安全环境方面的法律、法规和其他要求及客户行合规性评价，并在公司的活动、产品和服务过程中加以应用，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于公司法律、法规及合规性评价的过程管理。 3 职责 3.1行政体系部是法律、法规及其它要求的主管部门。 3.1.1负责有关社会责任、健康、安全和环境法律、法规及其它客户要求的收集、识别、更新与传达； 3.1.2负责合同的法律审查及法律纠纷的处理； 3.1.3负责组织社会责任、健康、安全与环境法律法规及其他要求遵守情况进行评价。 3.2 各部门负责收集、识别、更新本部门适用的相关法律、法规、标准及要求，并传达给员工遵照执行。负责业务范围内适用的法律法规及其他要求的合规性评价工作。 4 程序内容 4.1 获取内容: 4.1.1 法律：全国人大和人大常委颁布的法律如：劳动法、安全生产法、环境保护法等； 4.1.2 法规：国务院和各相关省、自治区、市、县人大颁布的有关健康、安全与环境保护的条例和实施细则； 4.1.3 规章：各部、委、局和各相关省、自治区、市、县政府颁布的

健康、安全与环境规章制度； 4.1.4 标准：国家、行业和地方颁布的健康、安全与环境标准； 4.1.5 国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、职业健康安全公约和建议书； 4.1.6 其他要求：各级政府有关健康、安全与环境方面的规范性文件，客户有关社会责任、健康、安全与环境方面的要求等。 4.2 法律、法规和其它要求的获取 4.2.1 获取的渠道 4.2.1.1 行业的标准从行业协会和相关标准发布部门获取； 4.2.1.2 与咨询机构、安全等部门联系； 4.2.1.3 从互联网查询获取； 4.2.1.4 从公司业务主管部门获取识别成型的法律法规清单。 4.2.2 获取方法： a) 各主管部门不定期通过上述渠道获取相关的法律、法规及其它要求，达到保持法律、法规及其它要求处于最新状态； b) 各主管还可以随时上网查询； c) 公司体系部通过上级法律部门获取有关法律、法规及其它要求； d) 所属部门获取的相关法律、法规或其它要求，由负责人员填写“法律、法规获取单”给予保管，并将法律文件传递到公司体系部。 4.3 判定法律、法规及其它要求的适用性 4.3.1 根据以下依据进行判断： 4.3.1.1 针对公司的活动、产品或服务中的危害因素、环境因素；4.3.1.2 针对行业的特点；

企业合规性评价管理程序

文件编码： 程序文件 合规性评价管理程序 版/修： A/0 起草：1 审核：1 批准：1 2014年03月27日发布 2014年03月27日实施 1复合板有限公司发布

修改履历

目录 1 目的……………………………………………………………1/3 2 适用范围………………………………………………………1/3 3 职责……………………………………………………………1/3 4 工作程序………………………………………………………1/3 5 相关文件………………………………………………………3/3 6 记录……………………………………………………………3/3

1、目的 建立公司生产、经营活动遵守有关职业健康安全、环境、质量方面的法律法规和其他要求的评价方法，对不符合的行为进行纠正，以有效控制本公司活动和服务中的危险源和风险，确保对法律法规和其他要求的符合性。 2、适用范围 本程序适用于公司生产、经营活动遵守职业健康安全、环境法律、法规、标准和其他要求的评价。 3、职责 3.1职业健康安全管理者代表 3.1.1负责适用法律法规和其他要求遵循情况评价报告的审批。 3.1.2负责出现重大不符合时，召集有关部门研究、制定解决方案。 3.2安全部 3.2.1负责合规性评价的组织、记录及评价报告的制定。 3.2.2负责参与合规性评价人员的选择及其能力的确认。 3.2.2负责针对各部门就不符合所制定和实施的纠正措施和预防措施进行验证。 3.3 各部门负责配合安全部进行合规性评价，并针对本部门存在的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施。 4、工作程序 4.1 评价时间、频次： 正常情况下，每年至少开展一次合规性评价，中间间隔不超过12个月，特殊情况下可适当增加评审次数。 特殊情况下，如： 4.1.1组织机构、过程、资源配置发生重大变化时； 4.1.2出现了重大职业健康安全事故时；

法律、法规收集及合规性评价控制程序

**有限公司制度 密级：无 法律、法规收集及合规性评价控制程序 版本：v2.1 发布日期：实施日期： 拟定人：审核人：批准人： **有限公司

法律、法规收集及合规性评价控制程序 第一章总则 一、目的 为确保公司的各项活动满足法律法规和其他要求，履行公司对遵规守法的承诺，特制定本程序。 二、适用范围 本程序适用于对公司遵守法律法规和其他要求评价活动的控制。 三、职责 1、品控中心 （1）是公司遵守法律法规和其他要求评价活动的归口管理中心，负责组织各中心实施合规性评价； （2）负责对各中心评价过程中出现的不符合所制定的纠正/预防措施进行验证； （3）负责对各中心评价活动的监督管理。 2、各中心负责收集中心相关的法律法规和其他要求，按规定要求对其进行合规性评价，并对不符合项采取项纠正和预防措施； 4、诚信负责人/管理者代表负责对评价内容作出结论，并对评价后提出的问题组织制定相应的纠正和纠正措施。 5、诚信负责人/管理者代表负责公司合规性评价报告的批准。 第二章控制程序 一、评价的计划 进行合规性评价前应先制定评价计划，评价计划的内容应包括以下内容： 1、评价的目的、时间、形式； 2、评价的主要内容； 3、各中心应准备的资料 4、评价的要求等。 二、评价的组织实施 1、评价时间、频次 （1）正常情况下，每年至少组织各中心进行一次合规性评价，两次间隔不超过12个月，可根据内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。 （2）当出现以下情况时，应及时进行或增加评审的频率，如：： ①法律法规发生重大变化； ②产品更新变化； ③工艺变化、设备变化； ④新改扩建项目； ⑤出现了重大事故； ⑥员工及相关方有重大抱怨。 2、信息收集、更新 （1）各中心负责收集并及时更新职责范围所使用的最新的相关法律法规、标准及其他要求； （2）根据工作实际，各中心可通过国家质检总局、国家食品药品监督管理局、国家卫生部、国家安全生产监督管理总局以及对应的地方政府相关网站等进行收集最新所使用的相关法律法规、标准及其他要求； (3)各中心每季度负责对本中心适用的法律法规和要求的变化情况进行追询，对变化的情况进行

口号标语之合规管理口号

合规管理口号 【篇一：合规宣传标语】 合规活动宣传标语 1. 全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值 2. 合规建设，从我做起 3. 注重合规建设，实现稳健发展 4. 合规是立行之本，执行是兴行之道 5. 建设合规品牌，促进邮储发展 6. 强化合规执行，坚守风险底线 7. 合规创造价值，执行人人有责 8. 建设合规文化，树立邮储形象 9. 开展合规执行年活动，夯实邮储银行发展基石 10. 坚持良好职业操守，培育合规执行习惯 河南银监局10条 附件： 合规宣传用语示例 1. 河南银行业2011“合规执行年” 2. 开展“合规执行年”活动，筑牢银行业发展基础 3. 尊重规则，执行制度，依法经营，合规从业，构建优质金融生态环境 4. 合规从我做起，合规人人有责 5. 合规是安全之本，违规是风险之源 6. 打造合规经营品牌，建设人民放心银行 7. 合规为了更好地发展，发展根植于合规 8. 合规人人有责，主动合规，合规创造价值 9. 深入开展“合规执行年”，蓄力支持“中原经济区” 10. 弘扬合规文化，树立合规理念，践行合规要求，确保合规操作，严防违规风险 【篇二：企业合规文化上墙宣传标语】 企业合规文化上墙宣传标语 2012-12-19 20:51:07来源：评论：0 点击：2 企业文化----之合规文化上墙宣传标语 1、合规创造价值”、“合规人人有责。

2、风控比盈利更重要，合规比创新更重要， 规则比权力更重要，执行比规划更重要， 做优比做大更重要，廉洁比业绩更重要， 良心比诚信更重要，培养比引进更重要， 防范比治理更重要，安全比速度更重要。 3、强化合规经营，推进规范管理 4、严格自律合规经营稳健发展 5、合规经营，把中国人保做优、做强。 6、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。 加强合规文化教育，是建立长效发展机制的需要 加强合规文化教育，是提高经济效益的需要 7、增强内控管理意识，狠抓基础管理，促进依法合规经营。 8、员工是企[本文来自第一公文网https://www.wendangku.net/doc/4c4959639.html,]业合规文化的实践者和创造者 9、创新服务方式，满足客户需要，提升企业合规文化。 10、加强党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识， 财务上墙标语 1、诚信为本，依法理财 2、清清楚楚算账，明明白白做人 3、诚信为本，操守为重；坚持原则，不做假账 4、坚持原则，不徇私情 5、为领导当好参谋，为公司依法理财 6、合规就是效益 7、作业标准记得牢，驾轻就熟不烦恼 8、分析原因要认真，解决问题要彻底 9、你思考，我动脑，质量提升难不倒 10、控制每一道流程，做好每一项工作 11、执行力的关键是细节 12、企业的执行力关键在于集体的执行力 13、没有执行力，就没有竞争力 14、多思考才能创新，勤检讨才有进步 15、知识是力量的源泉，学习是成功的基石 16、以人为本、和谐奋进。 17、依法合规经营是中国人保改革发展的生命线。 18、合规人人有责。

浅谈“合规性评价”

浅谈“合规性评价” 遵守相关法律法规和其他要求是建立和实施环境管理体系和职业健康安全管理体系的基本要求。“合规性评价”是对相关法律法规和其他要求符合情况的评价。 国际标准化组织2004年11月15日颁布的ISO14001：2004标准为了突出法律法规和其他要求在标准中的地位，将1996版标准4.5.1条款中的最后一句话“组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵守情况”。摘出来单独作为17个要素之一，增加“4.5.2合规性评价”这一要素，对实施环境管理体系组织的合规性评价提出了明确的要求。 GB/T28001-2001标准4.5.1条款中，也明确要求实施职业健康安全管理体系的组织“监视是否符合职业健康安全管理方案，运行准则和适用的法规要求。记录齐全的监视和测量的数据和结果”。 在现场审核中发现，不仅一些实施环境管理体系和职业健康安全管理体系的组织对如何进行“合规性评价”感到困惑，如何进行“合规性评价”的审核也存在很多不到位的地方。现以环境管理体系为例对此问题做以深入讨论。 一、对“4.5.2合规性评价”的理解 在GB/T24001-2004idtISO14001:2004标准(以下简称标准)4.5.2条款中规定“为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应保存上述定期评价结果的记录。”“组织应评价对其他要求的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。”

标准要求组织建立、实施并保持至少一个程序文件，并定期评价组织对所适用的法律法规和其他要求的遵守程度。所建立的程序文件应至少规定进行合规性评价的周期及如何评价、由谁评价，同时保存评价结果的有关记录。 组织所适用的法律法规和其他要求是指4.3.2条款中所要求识别和确定的法律法规和其他要求。环境法律法规包括：①我国签署的国际公约和国家法律法规；②省部级法规和规章要求；③地方性法规和规章要求；④各种相关的环境标准。其他要求至少包括：①经磋商与有关组织或机构达成的协议；②自愿性原则和惯例；③组织或上级组织对公众的承诺。 “4.5.2合规性评价”条款是牵一发而动全身的条款，它为组织加强管理指明了方向。 二、“合规性评价”实施的基础 标准4.3.2条款是实施“合规性评价”的基础。该条款规定组织“a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求。b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素”。b)条款是2004版标准增加的内容。该条款的增加是为了强调所识别的法律法规和其他要求的针对性。即：组织不但要识别适用的法律法规和其他要求并落实到具体条款，而且要与所识别和评价的环境因素对号入座，这样才能判断组织实际工作中的做法是否满足法律法规和其他要求。 在现场审核中发现，b)条款被一些组织所忽略，没有得到很好地理解和落实。组织只是识别和建立起“法律法规和其他要求清单”，对照此清单进行“合规性评价”，

法律法规及合规性评价控制程序

法律法规及合规性评价控制程序 1 目的 为有效识别、获取、更新适用公司活动、产品和服务的法律法规及其他要求，履行遵守法律法规要求的承诺，定期评价适用法律法规的遵守情况，制定本程序。 2 范围 本程序适用于公司及所属单位法律法规及合规性评价控制。 3 职责 3.1 质量安全环保处是HSE和质量有关的法律法规和其他要求的主管处室，负责收集国家及上级公司发布的HSE和质量有关的法律法规和其他要求。 3.2 质量安全环保处负责对HSE和质量有关的法律法规和其他要求的适用性进行确认，在企管法规处的组织下具体实施合规性评价。 3.3 其他各职能处室负责收集与本处室主管业务有关的HSE和质量有关的法律法规及其他要求,并对其适用性进行确认。 3.4 所属单位综合办公室、部门负责识别、获取、更新、汇总、传递相关法律法规和其他要求，组织本单位开展合规性评价工作。 3.5 油库、加油站依照本程序要求识别、获取、更新、汇总、

传递相关法律法规和其他要求。 4 管理内容与要求 4.1 公司获取的与健康、安全、环境和质量有关的法律法规应包括: a) 法律：全国人大和人大常委颁布的法律，如：宪法、刑法、安全生产法、环境保护法等。 b) 法规：国务院和各省、自治区、直辖市人大颁布的 有关健康、安全、环境保护和质 量管理的条例和实施细则。 c) 规章：国务院和各部委、集团公司颁布的健康、安全、环境和质量规章制度。 d) 标准：国家和地方颁布的健康、安全、环境和质量标准、产品标准。 e) 国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、 职业健康安全公约、质量公约和 建议书。 f) 其他要求：各级政府、上级公司、相关行业的健康、安全、环境和质量要求，公司的内部文件，非法规性指南和通知，与相关方（如顾客）的协议等。 4.2 法律、法规和其他要求的获取途径 4.2.1 企管法规处、各职能处室应与销售分公司法律事务部门和地方政府相关部门建立信息沟通渠道，及时获取最新颁

客户经理谈合规——诚实守信,倡导合规三篇

客户经理谈合规——诚实守信,倡导合规三篇【--心得体会格式】 无以成方圆。当今社会更是需求标准，古语有：不以规矩。从团体到个人，从家庭到社会，任何事物分开规矩都无法生活，更何况银行是国度的储蓄基地，关系到国度任何角落，无人不受其牵连。俺们每一个员工都肩负着一份责任，对国度和人民的责任。今天为大家精心准备了客户经理谈合规诚实守信,倡导合规，希望对大家有所帮助! 客户经理谈合规诚实守信,倡导合规1 众改革开放以来特别是入世以后，企业文化建设越来越受到企业管理者和广大员工的关注和重视。一个好的企业文化氛围建立后，它所带来的是群体的智慧、协作的精神、新鲜的活力，这就相当于在企业核心装上了一台大功率的发动机，可为企业的创新和发展提供源源不断的精神动力。 合规文化是农行企业文化的精髓，是我国金融企业科学发展的必然保证。合规文化的作用不仅仅是对内的导向、凝聚和规范、督控等作用，还在于提高企业的团队绩效，更重要的是提升企业整体竞争力，塑造为企业和消费者甚至社会的品牌精神。所以我行不仅要加强企业文化能力建设，更应高效推进合规文化的建设。以形成尊崇合规、的良好的企业创新文化氛围。 然而，我们也看到，在市场经济过程中，由于各种文化的渗透，人们的价值取向呈现多元化的格局。特别是在经济转型过程中，一些传统的优秀文化因素会受到冲击，一些员工急功近利，追求短期的利益最大化，致使诚信缺失。加上诚信的制度化规范还没有完全形成，使得一些不法之徒钻了空子，做出不法之事对企业形象造成负面影响。 那么，作为农行员工，我们应该如何从诚信入手，以诚信推进合规，从而促进我行企业文化的建设，并达到建立一个的文化氛围，推动我们跨入国际一流金融企业之列呢?通过调查研究，笔者认为可从以下几方面入手。 第一、端正心态，树立正确的思想观。 诚信是品行，是思想境界，要做到诚信，就需要我行从上到下坚持强化思想政治学习，在大方向上，坚持从政治上、思想上、工作上、制度上进行引导，端正员工的心态，使其牢固树立正确的荣辱观，积极优化各种作风，不断提高其综

合规性评价管理程序

合规性评价管理程序 1．0目的 根据本厂的重要环境因素和法律法规的符合程度最终确定环境方针、目标、指标，确定实施环境管理体系所要解决的问题，以指导本厂的环境管理工作。2．0范围 适用于公司环境活动有关的法律法规的识别、保存和对其符合性的定期评估。3．0职责 3.1品管部：负责收集并整理本公司评价法律法规符合性所必需的原始资料。 定期对本公司环境法律法规的符合性进行评估。 3.2各部门：负责调查收集本部门与环境法律法规符合性相关的资料及数据。4．0定义： 无 5.0作业流程图 无 6．0作业内容 6.1法律法规符合性评价标准： 6.1.1资料的收集：品管部向有关部门了解法律法规的颁布、修订情况，并 及时索取、订阅最新版本，并建立清单,做好评估前的准备工作。 6.1.2进行法律法规的培训：品管部组织各相关部门和人员对法律法规进行 学习、分析，使其对法律法规符合性评价有一定的了解，在实施时能得 到有效的配合。 6.2法律法规符合性评价的实施： 6.2.1各部门负责收集本部门法律法规评价的原始资料并提交品管部进行法 律法规的符合性评审，包括各类检查、统计、教育记录。 6.2.2品管部负责收集本公司的监测报告、守法证明、环评报告、环保批复 等法律法规符合性评审资料。 6.3法律法规符合性评价资料的保管及定期评估： 6.3.1对法律法规遵循情况的评估

公司由品管部每半年一次定期评估本公司对环境具有或可能具有重大 影响的活动，以确定其是否符合有关法律、法规及其它要求，并将评估 结果形成《法律法规符合性评估报告》，向环境管理者代表汇报并定期 发放至相关部门。 6.3.2文控妥善保管相关的法律法规符合性评估的文件和资料，有关人员借 阅文件时，须做好记录,防止文件及资料的丢失和误用。 7.0相关文件 无 8.0相关记录 《法律法规符合性评估报告》

合规管理基本制度流程

合规管理基本制度 1目的 本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）合规管理的组织结构、职责权限、原则及政策要求，旨在通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 2适用范围 本文件适用于所有部门、机构及岗位员工。 3 3.1定义 1 2 3 防 4 5 3.2缩写 无 3.3分类 无 4 组织结构与职责权限 4.1组织结构图 4.2职责与权限 4.2.1董事会 董事会对本行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责： 1）审议批准本行的合规政策，并监督合规政策的实施； 2）审议批准经营管理层提交的合规风险管理报告，并对本行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；

3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督； 4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。 4.2.2监事会 监事会对本行合规管理工作负有监督责任，负责监督董事会和经营管理层合规职责的履行。4.2.3经营管理层 经营管理层要有效管理合规风险，履行以下合规管理职责： 1）负责制定和适时修订本行的合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工。 2 3 4 5 6 7 8 4.2.4 4.2.4.1 1 2） 合规性测试、合规培训与教育等； 3）审核评价本行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求； 4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门； 5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；

银行合规文化征文：诚实守信-依法合规

合规文化征文 诚实守信依法合规 坚持原则、诚实守信、精通业务、优质服务是信贷人员的基本准则，也是管好、用好、放好、收好贷款的关键，也是提高经济效益，控制信贷风险，促进长远发展的前提和保证。因此，要加强信贷合规文化建设，信贷合规文化是信贷业务有效发展的思想基础，是防范信贷风险的重要防线。有了可行的信贷合规文化，才能促进信贷工作又好又快发展。目前信贷管理工作应做到以下几个方面。 一、严守职业操守，正确营销客户 在日常的工作中，我们的信贷人员会面对不同的客户，有些客户对我们来说，确实是个挑战——有诱惑、有甜蜜、有羡慕、有感激、有难以取舍的兄弟情、同学谊，更有着放不下的情面与各式各样的关系。农商行是个接触面很广的行业，特别是从事这项工作的信贷人员，交流范围更加广泛。在与客户的初期交流过程中，最重要的就是以什么态度去面对。我认为职业操守是作为银行合规文化的核心，更是对正确营销客户起着至关重要的作用。一名称职优秀的客户经理必须遵从七大职业基本原则，即正直诚信原则、客观原则、称职原则、公平原则、保密原则、专业精神原则和勤勉原则。只有拥有上述良好的职业道德操守，才能在与各类客户的交流中坚守合规操作的底线。

二、加强业务知识培训、提升合规操作意识 一是政治素质必须提高。一方面从党和国家的金融方针政策、金融法规，信贷的有关制度和原则等各方面加强培训;另一方面促进道德素质培养，以会代道德培训，严格按信贷操作规程发放贷款，变事后风险为事前控制。实施诚信为本、履约守信，为借款人保密、维护借贷双方的合法权益，秉公办事、遵纪守法、按章操作、清正廉洁，不得利用手中的权力和工作之便谋取私利。二是加强信贷人员业务技能提高。要按照信贷人员的素质、工作情况的开展不同层面的培训，对信贷业务人员一年至少全面培训1 次以上，并且平时要不断地开展一些以会代训活动，要求客户经理认真学习信贷业务所有下发的文件，只有了解国家宏观经济形势在各个时期的变化，才能微观上或在具体操作明确支持的对象、控制压缩的范围，才能有的放矢做好业务;同时，培训他们操作性的东西，写调查报告的格式、五级分类的操作程序等内容，做到统一规范，此外，还要培训他们如何会算账，如何去实地调查，如何去与企业人员、财务人员沟通，实实在在写好调查报告等做好信贷工作，做好一些如现金流量的测算、五级分类因素的分析、如何去实地调查，调查些什么的具体学习，还要培训一些与客户的沟通技巧，提升信贷人员的业务沟通涵养，更重要的还是要培训一些新业务知识信贷人员要自觉不断加强学习，提高业务能力。三是加强信贷人员自主学习能力的提高。树立信贷人员主动学习、学以致用的“素质巩固和提高”理念，不断丰富个人综合知识面，提高业务受理、办理能力，来克服信贷人员经验不足，知识面狭

合规性评价控制程序 制度

合规性评价控制程序（制度） （学习参考） 1 目的 为履行对合规性承诺，评价对适用环境法律法规和其他要求的遵守情况。 2 适用范围 适用于公司，各厂、营业所控制，履行对合规性的承诺，遵循适用的环境法律法规和其他要求的评价。 3 职责 3.1XXXX部是公司合规性评价的归口管理部门，负责定期评价和评价的管理。 3.2 各职能部门配合进行合规性评价和管理。 4 资源配置 4.1 专业技术、管理人员。 4.2 国家及地方性法律、法规，公司管理制度，操作规程等。 4.3 遵守情况相关资料、信息。 5 工程程序 5.1 工作流程图 5.2识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求。 5.2.1按照《文件和法律法规与其他要求的控制程序》的规定，做好法律法规和其他要求文件的控制。 5.2.2XXXX部每年在第三方监审/复评前2个月对环境法律法规和其他要求中的适用文件作出识别和重新识别，并动态识别。形成法律法规清单。

5.2.3各部门应针对本部门的活动、产品和服务中环境因素，按5.2.2条款相应执行。同时将经识别批准的法律法规清单中的适用文件报XXXX部应对其作出识别并及时充实或调整，更改适用文件，使其保持充分、有效、最新。 5.3确定应用于它的环境因素及实施执行。 5.3.1公司各部门针对其活动、产品和服务中识别的环境因素，确定其应遵守的法律法规和其他要求，并在《环境因素调查表》中明确。 5.3.2公司最高管理者、各部门负责人都应确保已经确定应用的法律法规和其他要求中适用的条款，应用于他的环境因素控制及管理，并得到有效的实施和执行，同时应提供所需的资源和培训。5.4定期合规性评价。 5.4.1评价准备 5.4.1.1评价一般每年一次在第三方监审/复评前，特殊情况可增加次数。 5.4.1.2每次评价由管理者代表任评价组组长，评价组组长负责组建评价组（3-4人）。 5.4.1.3评价组人员应具备通用知识和技能、环境特定的知识和技能，以及熟知和理解其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求。 5.4.1.4评价范围管理体系覆盖的部门。 5.4.1.5合规性评价前应对法律法规和其他要求的适用性作出评价包括现行使用和新获取的法律法规和其他要求。 5.4.2实施评价 5.4.2.1评价内容 a、环境方针的承诺； b、目标、指标有关适用的法律法规和其他要求的承诺； c、重要环境因素有关适用法律法规和其他要求遵守； d、能够控制或能够施加影响的环境因素有关适用法律法规和其他要求的遵守。 5.4.2.2评价方法 a、主动评价：检查方针、目标的承诺、目标、指标的实现、重要环境因素和能够控制或能够施加影响的环境因素的控制有关适用法律法规和其他要求的遵守情况； b、被动评价：外部检查或监督的结果，自我检查的违规违法例证，计划检查的超标项次及相关方投诉的查证结果； c、检查涉及的监视和测量装置，执行《监视和测量装置控制程序》； d、对环境因素关键特性监测，在不具备监测条件时，应委托专业机构进行监测。 5.4.2.3评价报告 a、评价组长起草评价报告，报总经理批准、下发； b、评价报告应写明评价时间、地点、评价人，评价过程、内容及结论和改进意见。 5.4.3评价后的活动