2014年证券《市场基础知识》随章测试题第四章

2014年证券《市场基础知识》随章测试题第四章

第四章证券投资基金测试习题

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)

1.公开披露的基金信息不包括( )。

A.基金资产净值、基金份额净值

B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

C.对证券投资业绩进行的预测

D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

2.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。

A.投资者地位不同

B.投资主体不同

C.投资方式不同

D.风险程度不同

C.股票

D.流通受限的证券

6.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。

A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系

B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策

C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立

7.对基金管理人的概念认识错误的是( )。

A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益

B.设立基金管理公司必须经国务院批准

C.基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等

D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

8.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

A.实力雄厚的证券公司

B.信托投资公司

C.商业银行

D.基金公司

9.基金资产估值的最终目的是( )。

A.客观准确地计算基金管理费和托管费

B.计算、评估基金资产的价值

C.计算、评估基金负债的价值

D.确定基金份额净值

10.下列说法中，不正确的是( )。

A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)

1.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

2.证券投资基金的特点有( )。

A.收益显著

B.集合投资

C.分散风险

D.专业理财

3.对证券投资基金、股票与证券的区别认识正确的是( )。

A.反映的经济关系不同

B.风险水平不同

C.所筹集资金的投向不同

D.收益不同