基金埋伏47只重组股 华夏红利押中5只收益率70%

年第3期

当并购重组成为一种常态，也成为众多机构掘金的重要领域。W i nd 数据显示，7月以来共有102家上市公司发布重组方案，通过二季度末其前十大流通股东数据可以发现，其中47家发布重组预案的公司已获得基金的提前埋伏，高达50%的押中比例也使得基金斩获不少收益。

华夏红利命中率最高

并购重组股票一直以来都是各路资金特别是游资的最爱，只要经过并购重组成功的股票，复牌后的当天一般都是毫无悬念的一字涨停，而后往往会有数个涨停板，赚钱效应也是使得机构对并购重组股垂爱有加。

据记者统计发现，7月以来押“宝”重组股较为成功的是华夏系基金，华夏系多只基金成功埋伏西南药业、华东电脑、骅威股份、久其软件等13只重组股。华夏红利混合型基金更是剑走偏锋，成为不少牛股的唯一受益公募基金。

数据显示，华夏红利二季度末成为5只重组股的

前十大流通股东，其中持有西南药业528.32万股、华东电脑207.65万股、中科金财60万股、仁智油服650万股，持有东方国信816.96万股，而以上个股在7月以来的涨幅分别为127.5%、84.82%、62.35%、41.73%、40.57%，值得注意的是，该基金也是出现在西南药业、华东电脑、仁智油服以及东方国信4家公司二季度末前十大流通股东中的唯一一只公募基金，以此计算，

以上5只个股7月以来为华夏红利基金贡献了高达1157万之多的浮盈。

小基金押宝收益高

值得注意的是，在7月以来发布重组预案而实现大涨的个股中，前十大流通股东中往往也会出现唯一一只公募基金且为中小基金的案例。

近日披露重大资产重组方案后的明家科技遭遇机构连续抢筹，股价一路水涨船高，而中欧新动力股票基金恰逢其时地在二季度大量购入该股，也成为唯一一只能分享其上涨收益的公募基金。

明家科技于6月初停牌进行重组，3个月后，即9

基金埋伏

47只重组股

华夏红利押中5只收益率70%

本刊记者田磊

华夏红利是出现在西南药业、华东电脑、仁智油服以及东方国信4家公司二季度末前十大流通股东中的唯一一只公募基金，以此计算，7月以来以上个股为华夏红利基金贡献了高达1157

万之多的浮盈。

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年第3期

Fu n d In s t it u t io ns

基金机构|基金观察月5日，公司宣布定增收购北京金源互动科技有限公司。随后，公司股价开始一整轮的上涨行情，明家科技于9月10日、12日、15日、16日、17日连续登上龙虎榜。

实际上，在此之前，明家科技并不受机构青睐。资料显示，公司二季度前十大流通股股东中，仅有中欧新动力一只公募基金，也是唯一一家机构股东，而且该基金正是在二季度新晋成为其前十大流通股股东的。由此，中欧新动力成为了唯一大量分享到明家科技上涨盛宴的基金。该基金持有明家科技47万股，截止9月12日，按照高达95.75%的涨幅计算，7月以来浮盈已超45万元。

无独有偶，出现在福星晓程半年报前十大流通股东名单中的益民创新基金也有斩获，福星晓程于8月4日公布定增方案并复牌后，股价不断拉升。从公告内容来看，公司拟以25.82元/股非公开发行1000万股，募集资金2.58亿元全部用于补充流动资金。为彰显对公司日后发展的信心，公司实际控制人程毅将包揽本次发行的全部股份。在此之后，该股股价即不断上涨，截止9月12日，7月以来股价涨幅高达82.4%，而从其前十大流通股东情况来看，一季度末多数基金悉数退出，益民创新优势却在坚守，二季度末数据显示，该基金甚至进行了一部分增持操作，而截止二季度末该基金持有该股230.23万股，截止目前，益民创新优势混合型基金在该股斩获188.7万元的浮盈。

股票名称西南药业明家科技华东电脑福星晓程北斗星通中科金财中国宝安云铝股份神州信息光一科技众合机电零七股份百润股份宜华地产仁智油服任子行东方国信天康生物西部材料永贵电器天地科技中储股份东凌粮油锡业股份骅威股份久其软件福瑞股份圣农发展回天新材云南旅游海伦哲贵糖股份勤上光电锦富新材江淮汽车万润科技永辉超市梅安森先河环保翰宇药业安利股份安洁科技华邦颖泰尚荣医疗大智慧世纪鼎利乐视网

二季度末持有该股的基金

华夏红利中欧新动力华夏红利益民创新优势

中小企业板交易型开放式指数基金

中邮核心优选、融通蓝筹成长、南方隆元产业、华夏红利、华商价值精选

银华深证100、融通深证100、易方达深证100、嘉实沪深300

长信金利趋势

华宝兴业先进、华宝兴业新兴产业

华夏复兴银河行业优选广发聚丰富国医疗保健行业嘉实主题精选华夏红利鹏华盛世创新华夏红利嘉实研究精选

宝盈策略增长、宝盈核心优势

长盛同德主题增长

华商价值共享、华商领先企业、华商策略精选

建信优化配置、汇添富价值精选

华商策略精选、华商领先企业、华商价值共享

长信金利趋势华夏复兴

易方达价值成长、广发聚丰、兴全社会责任、华夏回报、大成景阳领先

上投摩根内需动力、中邮核心成长、兴全社会责任等嘉实研究精选、广发大盘成长、嘉实泰和、建信优化配置

银华优质增长、建信恒久价值

华安安顺灵活配置宝盈策略增长

华商大盘量化精选灵活配置华商价值共享灵、广发聚丰、华商创新成

东吴价值成长双动力、银华优势企业(平衡型)、华夏优势增长等易方达价值成长、广发小盘成长、易方达策略、汇添富优势精

选、易方达策略二号

上投摩根行业轮动、上投摩根双息平衡

嘉实研究精选

长城城镇化主题、长盛电子信息产业、华夏优势增长

交银施罗德成长、交银施罗德蓝筹易方达价值精选、易方达平稳增长、广发聚瑞宝盈核心优势灵活配置、华富竞争力优选、宝盈策略增长汇添富均衡增长、汇添富社会责任、富兰克林国海潜力组合富

兰克林国海弹性市值汇添富均衡增长

嘉实主题精选、华夏平稳增长、中邮核心优选、国泰金鼎价值

精选、华夏回报、华夏经典配置、华夏回报二号

博时裕富沪深300指数中邮核心优选、诺安股票、华夏策略

大成蓝筹稳健、华夏回报、汇添富成长焦点、华夏平稳增长

股价区间涨幅127.50%95.75%84.82%82.40%69.27%62.35%56.37%55.69%54.57%52%48.66%48.48%47.11%41.76%41.73%40.68%40.57%40.33%37.30%37.01%35.96%35.64%33.33%30.47%28.68%25.36%24.31%24.16%24.01%23.96%23.76%23.69%21.80%21.40%21.27%18.12%17.88%16.88%15.22%11.72%10.47%8.44%4.41%2.11%1.87%0.11%-13.39%

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华夏基金营销策略分析

本课题通过阐述基金的运作原理、基金营销的意义以及分析目前基金企业营销策略现状，结合对华夏基金营销现状分析，从而对华夏开展基金营销提出可行方针，为华夏基金的营销策略提出建议。 关键词：基金营销；发展战略；华夏基金；大成基金；基金经理；基金广告 目录 摘要..................................................................................................................... 目录 ......................................................................................................................... 前言 ......................................................................................................................... 1、研究的背景................................................................................................. 2、研究的目的............................................................................................. III 1.基金..................................................................................................................... 1.1基金的定义................................................................................................ 1.2基金的分类................................................................................................ 1.3我国基金运作............................................................................................ 1.2基金营销的意义........................................................................................ 2.目前基金企业营销的现状............................................................................... 2.1目前基金企业的市场细分.............................................................................. 2.2基金营销的策略.............................................................................................. 2.2.1基金经理.......................................................................................... 2.2.2广告................................................................ 错误!未定义书签。 2.2.3网络营销.......................................................................................... 3.华夏基金营销现状分析................................................................................... 参考文献.................................................................................................................

华夏基金营销策略分析优选稿

华夏基金营销策略分析集团文件版本号：（M928-T898-M248-WU2669-I2896-DQ586-M1988）

本课题通过阐述基金的运作原理、基金营销的意义以及分析目前基金企业营销策略现状，结合对华夏基金营销现状分析，从而对华夏开展基金营销提出可行方针，为华夏基金的营销策略提出建议。 关键词：基金营销；发展战略；华夏基金；大成基金；基金经理；基金广告 目录

前言 1、研究的背景 基金在我国是出于起步发展阶段伴。从1997年，国务院批准发布了《证劵投资基金管理暂行办法》开始至今也才13年。“基金营销”更是这几年才出现的新名词。 2009年随着宏观经济的复苏与证券市场的转暖，中国基金行业得到了恢复性增长，资产管理规模迅速回升。越来越多的基金公司开始意识到对于公募基金行业而言，优良的投资管理能力固然是重要的，但出色的营销策划同样不可或缺。“营销策划”从一个边缘角色逐步成为相当重要的业务，甚至独立成为公司的一个部门。 2、研究的目的 本课题通过阐述基金的运作原理、基金营销的意义以及分析目前基金企业营销策略现状，结合对华夏基金营销现状分析，从而对华夏开展基金营销提出可行方针，为华夏基金的营销策略提出建议。

1.基金 1.1基金的定义 基金已有100多年的历史了。它萌芽于荷兰（1822年，荷兰国王威廉一世创立了第一只私人基金，委托专业管理人员操作，专门投资于外国政府证劵，这就是早前的证劵投资信托），起源于英国，在美国得到盛行，而目前在中国只是处于年轻的发展阶段。 从其定义上说，基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立的财产，由基金托管人托管，由基金管理人管理，以投资组合的方法进行证劵投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（如图） 1.2基金的分类 根据不同标准，可以将基金划分为不同的种类，一些就是最主要的几类分类方法： 依据运作方式分类，可以分为封闭式基金和开放式基金；依据投资对象分类，可以分为股票、混合、债券、保本、货币、QDII（Qualified Domestic Institutional Investor 合格的境内机构投资者）基金。 封闭式基金是指基金规模在发行前已确定、在发行完毕后的规定期限内固定不变并在证券市场上交易的投资基金。 （），英文全称是“Listed Open-Ended Fund” 或“Open-End Funds”，汉语称为“上市型开放式基金”，在国外又称。也就是上市型开放式基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金。开放式基金是世界各国基金运作的基本形式之一。基金管理公司可随时向投资者发售新的基金单位，也需随时应投资者的要求买回其持有的基金单

华夏基金多策略投资方案

华夏基金多策略投资方案
一、设计背景 （一）打新新政 仍具优势 2015 年 12 月 31 日中国证监会发布了“完善新股发行制度的相关规则”，具 体落实新股发行制度的改革措施，同时提出了相应修订《证券发行与承销管理 办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及《首次公开发行股票并在创 业板上市管理办法》规章的决定，公布于 2016 年 1 月 1 日起施行。 2016 年相比 2015 年的打新规则发生了一些变化。核心是取消预缴款制度， 中签后才缴款，对组合现金的要求很低，中签率预计会进一步下降。 申购时预先缴款的规则改为确定配售数量后再进行缴款，为资金高效运作 提供了更大的空间，由于不再需要预缴款，具有专业投研优势的公募基金可以 根据市场情况灵活腾挪仓位，在新股发行间隙中进行债券或者股票投资，在有 效提高资金利用率的同时亦增强了收益。同时， IPO 新规后，纯打新部分对基 金的贡献收益有限，只能是作为一个增强策略，而债券投资将会贡献较大比重， 因此如何将债券这部分的收益做好，对提高打新基金收益率非常重要，有债基 背景的打新基金会更具优势。 （二）债券市场 温和牛市 2016 年初以来保增长对债券市场带来一定正面调整，但全国范围内的房地 产去杠杆压力使得整体上房地产投资难有明显起色。由于基数上升以及加杠杆 空间下降使得基建投资难以持续高速增长，外需不振，短期内经济增长动力仍 然缺乏。去产能和美国加息预期缓和，导致的大宗商品恢复性上涨，但因总需 求扩张空间有限，因而持续性不强，通胀压力不大。 债券供应有望上升，但地方债务置换由于将高息债务置换为利率更低的地 方政府债，将继续拉低社会整体利率水平。 综合判断，近期市场调整后，债券市场仍将迎来较好的投资机会，可择机 适度提高组合久期。 由于债券到期收益率整体水平偏低，预计今年债券市场总体应当是一个相 对温和的牛市。 （三）量化对冲 急需突破 随着居民可投资资产逐年增加，资产保值增值需求迫切，低风险的理财需 求持续增长。2015 年，股市历经暴涨暴跌，资金急需稳定的投资方式。量化对 冲产品凭借收益稳定性和资产配置价值逐渐走入投资者视野。
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基金代码

博时基金管理有限公司 (050001) 博时增长(050002) 博时裕富(050003) 博时现金(050004) 博时精选(050006) 博时稳定B (050007) 博时平衡(050008) 博时第三产业(050009) 博时新兴成长(050010) 博时特许价值(050011) 博时信用A (050012) 博时策略(050106) 博时稳定A(050111) 博时信用C(050201) 博时价值贰(051011) 博时信用B (160505) 博时主题(184692) 基金裕隆(184705) 基金裕泽(500006) 基金裕阳(500016) 基金裕元 宝盈基金管理有限公司 (184700) 基金鸿飞(184728) 基金鸿阳(213001) 宝盈鸿利(213002) 宝盈泛沿海(213003) 宝盈策略(213006) 宝盈优势(213007) 宝盈债券(213008) 宝盈资源(213009) 宝盈货币A(213909) 宝盈货币B (213917) 宝盈债券C(257050) 国联安主题驱动 长城基金管理有限公司 (162006) 长城久富(184722) 基金久嘉(200001) 长城久恒(200002) 长城久泰(200003) 长城货币(200006) 长城消费(200007) 长城回报(200008) 长城品牌(200009) 长城增利(200010) 长城双动力(200011) 长城行业龙头 长盛基金管理有限公司 (080001) 长盛价值(080002) 长盛创新(080003) 长盛积债(080011) 长盛货币(160805) 长盛同智

基金经理简历

陈军先生：中银基金管理有限公司投资管理部权益投资总监，副总裁(VP)，金融学硕士。曾任中信证券股份有限责任公司资产管理部项目经理。2004年加入中银基金管理有限公司，2006年10月至今任中银收益基金经理，2009年9月至今任中银中证100指数基金经理。特许金融分析师（CFA），香港财经分析师学会会员。具有12年证券从业年限。具备基金从业资格。 崔建波先生：经济学硕士，历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理。现任新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理，新华行业周期轮换股票型证券投资基金基金经理。 初冬女士：国籍中国，经济学硕士，14年证券从业经验。曾在平安证券研究所、平安保险投资管理中心等公司从事研究与投资工作；2000年8月至今就职于鹏华基金管理有限公司，历任研究员、普丰基金基金经理助理等职。现任鹏华基金管理有限公司社保基金理财经理及鹏华货币市场基金经理，投资决策委员会成员，固定收益部总经理。初冬女士具备基金从业资格。本报告期内本基金基金经理未发生变动。 陈加荣先生：天津大学管理工程硕士，十年证券从业经历，具有基金从业资格。历任中国平安保险（集团）股份有限公司投资管理中心债券研究员、交易员、本外币投资经理；国联安基金管理公司德盛小盘基金债券投资经理、基金经理助理，德盛稳健基金债券投资经理、基金经理助理。现任农银汇理基金管理公司固定收益投资负责人、基金经理。 曹剑飞先生：统计学硕士、经济学硕士，农银汇理基金管理公司投资部副总经理。6年证券从业经历。历任长江证券公司证券投资总部分析师，泰信基金管理有限公司研究部、华宝兴业基金管理有限公司研究部高级研究员，华宝兴业先进成长开放式证券投资基金的基金经理助理。2008年8月起任农银汇理行业成长股票型基金基金经理，2010年9月起任农银汇理大盘蓝筹股票型基金基金经理。 陈键先生：硕士学历，具有基金从业资格。2000年加入南方基金，历任行业研究员、基金经理助理，2009年12月至今，担任投资部执行总监，主持工作。2003年11月-2005年6月，任南方宝元基金经理；2004年3月-2005年3月，任南方现金基金经理；2005年3月-2006年3月，任南方积配基金经理；2006年3月至今，任天元基金经理；2008年2月至今，任南方盛元基金经理。 陈东先生：基金经理，武汉大学经济学博士，12年证券从业经历。曾任德邦证券总裁助理兼研究所所长，天相投资顾问有限公司研究总监，广发证券公司研发中心副总经理。2008 年进入民生加银基金管理有限公司，现任公司研究部总监，自2009年3月27日起至2010年7月4日担任民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2009年9月10日起至今担任本基金基金经理，自2010年6月29日起至今担任民生加银稳健成长股票型证券投资基金基金经理。 陈晖先生：英国爱丁堡大学工商管理硕士。曾任职于国信证券有限责任公司，担任理财部投资经理。2005年1月加入本公司，历任研究员, 助理基金经理,2006年12月任基金经理。 陈晖管理的基金：景顺资源垄断 蔡宝美女士：英国克兰非尔德大学商学硕士。曾担任摩根富林明投资信托股份有限公司研究员，汇丰银行资产管理有限公司台湾分公司国际投资部副总裁兼基金经理，香港涌金资产管理有限公司担任投资经理等职务。2008年加入景顺长城基金管理有限公司，现任景顺长城基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 蔡飞鸣先生：国际金融（优秀）硕士、管理学硕士，证券从业经历四年。曾任职于广州越秀集团有限公司、香港越秀财务公司资本经营部，香港越秀证券有限公司。2008年5月加入金鹰基金管理有限公司，先后担任研究员、交易主管、金鹰中小盘精选基金基金经理助理等职，现担任金鹰红利价值混合基金经理。 程海泳先生：北京大学经济学学士。曾任职于原君安证券有限责任公司、深圳市胜源投资发展有限公司、深圳市世代创业投资有限公司、宝盈基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司，从事证券研究和投资工作。2004年加入华夏基金管理有限公司，历任全国社保股票组合基金经理、机构投资部副总经理，兴安证券投资基金基金经理（2004年9月16日至2005年8月13日期间）。

中国基金经理年薪毕业院校大爆光

中国基金经理年薪毕业院校大爆光 时间：2010-07-15 11:06 基金经理年薪：没人少于百万 据第一财经日报昨日消息，在一位基金经理看来，目前国内基金经理全部加起来也 不过两三百人，数量非常少，因此，评估其薪酬肯定不应与公务员等人数众多的工作进 行横向比较。而与可比人群如数量同样偏少的大型合资企业中层以上人员相比，基金经 理的收入水平不能算高。 他认为，未来随着行业规模扩张、基金数量增多，基金经理的稀缺度下降，其相对 收入也会随之下降。 这一行已经基本消灭“年薪几十万”的那个数量级了。一位上海的资深猎头告诉记 者，算上年终奖，年薪少于100万的基金经理理论上应该是不存在了，除非公司的规模非 常小。他们所服务的多家基金公司在招聘基金经理时开出的年薪一般在100万之上，条件 好一点的基金经理也会给到三四百万，规模较大的基金公司开出的薪资会更高一些。据 了解，公募基金经理中收入最高的也只有1000万元左右。而去私募后，有20%的业绩提成，做得好的话，一年的收入就能超过千万元。 而在银行界，高管领也已成趋势，2009年14家上市银行，薪酬排名前十位的高管 平均年薪达560万元，依次是深发展董事长法兰克纽曼1740万元，民生银行董事长董文标655万元，民生银行行长洪崎627万元，招商银行行长马蔚华530万元，中信银行行长陈小宪496万元，深发展行长肖遂宁486万元，兴业银行董事长高建平279万元，兴业银行行长李仁杰270万元，北京银行董事长闫冰竹269万元，北京银行行长严晓燕267万元。而四大国有银行中，中国银行董事长肖钢为75.9万元，中国银行行长李礼辉为75.5万元，中国 工商银行董事长姜建清为91.1万元，中国工商银行行长杨凯生87.1万元。 基金经理毕业院校（欢迎增补） 北京大学： 夏春先生，北京大学中国经济研究中心硕士，博时价值增长、博时价值增长贰号混合证 券投资基金经理 余洋先生，北京大学光华管理学院经济学硕士，博时精选股票基金经理 杨军先生，北京大学经济学院经济学硕士，长城消费增值股票基金经理 杨建华先生，北京大学理学学士、经济学硕士，注册会计师，长城久泰中信标普300指数 基金经理 王宁先生，北京大学光华管理学院EMBA，长盛同庆股票基金、长盛成长价值基金经理 曹雄飞先生，北京大学国际金融专业，经济学硕士，大成精选增值混合基金经理 占冠良先生，北京大学光华管理学院硕士，大成2020生命周期混合基金经理 付勇先生，北京大学金融学博士，会计学硕士，数学学士，东方策略成长股票基金、东 方精选混合基金经理 郑军恒先生，北京大学理学硕士，东方核心动力股票基金、东方稳健回报债券基金经理 杨林耘女士，北京大学金融学硕士，东方稳健回报债券基金经理 杨建勋先生，北京大学经济学硕士，工银瑞信稳健成长股票基金、工银瑞信红利股票基 金经理

华夏基金系四大明星的私募成绩单

华夏基金系四大明星的私募成绩单 年末了，都在盘点投资界业绩，骂王亚伟水平平庸的人还有不少。但是，莎士比亚说，没有比较，就显不出长处。不妨拿华夏基金系明星私募业绩比比。除了千合资本的明星基金经理王亚伟，出身华夏基金公司的明星私募基金经理还有这几位：远策投资的掌门人张益驰、鸿道投资总经理孙建冬和尚雅投资老大石波。王亚伟：最优秀的投资人，别黑他！必须还是先说王亚伟。很多人都在帮王亚伟计算，说他今年产品又亏钱了。呵呵~~~不管有多少质疑声，作为报道基金业十多年、跟踪观察王亚伟十多年的基金记者，小雅还是愿意相信王亚伟的高智商和高情商。现年45岁的王亚伟曾经是中国最牛基金经理，在2007年大牛市、2008年大熊市和2009年反弹市场中，连续排名冠亚军或前列，创造了公募基金不可复制的神话。2012年5月，王亚伟离职公募公司华夏基金，创办私募公司千合资本，并于当年12月份成立第一个阳光私募产品昀沣证券基金。关于王亚伟到私募之后不行了的声音，一直不断。来看看王亚伟今年的成绩单。王亚伟可查的15个产品今年都是红色的，最好的两个产品今年的业绩超过16%。这肯定不算拔尖，但是，真的很不错了，那些业绩好到奇葩的私募，过些时间“聪明投资者”来说说它们的夸张。嗯，这些产品的业绩时间大多落在今年11月18

日，这不是“聪明投资者”故意放水，少了最近一个月的统计，实在只能查到截至上个月18号的数据。以年化收益来看，王亚伟转战私募之后，2012年12月27成立的第一个产品昀沣证券，成立以来的收益率为150.06%，年化收益率26.52%，远高于期间多头私募平均年化15.02%的水平。具体就不仔细分析了。“聪明投资者”在10月20日有过相对比较详细的分析，因为时间间隔不长，差异不大，有兴趣的朋友不妨看下原文。（明星基金经理王亚伟今年收益逾10%，减持三聚环保）总之一句话，如果王亚伟的产品门槛不是那么高，购买渠道够通畅，小雅变身富人，王亚伟一定是小雅最愿意选择的优秀投资管理人之一。孙建冬：有些不适应，业绩有些悲伤孙建冬被称为华夏基金公司中知名度仅次于 王亚伟的二号投资人物。他在2004年7月加入华夏基金公司，之前在银河证券资产管理总部、华鑫证券、嘉实基金公司和华夏证券呆过。2005年6月，孙建冬担任华夏红利基金经理，2008年1月兼任华夏复兴基金经理。在他的任期内，华夏红利总回报超过500%。华夏复兴基金基金经理的净值增长率是29.87%，同期大盘下跌了30.676%。截至2009年12月31日，这两只基金合计规模是318.41亿元。作为两只巨无霸基金的掌管着，大资金管理的复杂程度和难度都很大，孙建冬的业绩让基金业惊叹。2010年2月，孙建冬离开华夏基金公司，并于同年3月成立北京鸿道投资公司，

基金营销基本话术

营销基本话术 问题一，买基金还不如我自己投资股票。 答：作为个人投资者，要在股市行情好的某一时刻获利，也许可以做到。但绝大多数个人投资者很难能够在股市中长期稳定的获利。毕竟个人投资者时间和精力有限，很少有人全职炒股，大多数都有自己的工作，而且还有小孩，家庭等需要照顾，投资在股票时间上的精力就更少了，难道您能天天都有时间去研究股票吗，去盯盘吗，但基金公司不同，作为机构投资者，每一支基金都配置有基金经理、投资助理、研究员、助理研究员等专业岗位，不是个人，而是专业团队去操作，而且基金经理等人都是全职进行投资工作，有更多的时间和精力，所以在这一点上专业的投资者更有优势。股票投资本身就具有一定的专业性，将专业的事情交给专业的人来做。 通过过去十几年来的经验对比，专业的投资者收益要远远高于普通投组者。 问题二，不相信基金经理，买之前都说怎么怎么好，实际最后收益很差，新闻还经常有爆出来基金经理违法的事情 答：基金做决策，不是某一个个人就能决定的，往往是依靠一个投资团队来做出决策，而且基金公司现在都有严格的投资流程，严密的流程控制，从制度和流程上来防止基金经理违规操作，而且随着国家法律法规越来越完善，基金经理违法的成本也越来越高，况且现在很多基金在成立初期，都会要求基金经理自己也投资一定比例金额，让基金的收益和自身利益挂钩。况且基金也有很多种类，您也可以投资一些被动的ETF类基金，这样基金经理主动性就弱很多，完全挂钩指数，风险也更相对可控。

问题三，基金认购赎回费率太高 答：我们家销售的基金很多现在都是一折费率，第二，基金是需要一个长期投资的过程，时间越长，赎回费率越低，很多基金一般持有两年时间，就没有赎回费率了，投资股票也有成本，每买卖一手，都有佣金和印花税，印花税，每卖出一笔都有千分之一，如果操作的稍微频繁一些，综合成本，综合换算下来是要高于基金的。

华夏基金实习小结

2011年7月在北京，中国规模最大、管理资产最多的华夏基金资产管理有限公司实习。实习时间不长，但感触颇多，对基金行业也有了更为深入的了解，写此日志全当对过去的纪念，也是对未来学弟学妹们的经验介绍。实习地点：北京市西城区金融街33号通泰大厦15层。华夏基金拥有3、8、9、15、16五层； 实习部门：华夏经济固定收益部债券研究员； 实习指导老师：曲波，华夏现金增利货币基金经理，基金规模162.35亿，2008年获“基金金牛奖”； 本人寄宿于伟大的高中同学学校，在此要深表感谢，为我省去了很大的一笔开销，公司给予的150元/天的住房补贴可以完封不动的揣进腰包，哈哈。 实习工作比较枯燥，压力也蛮大，虽然环境很轻松，但是想完成课题研究、完成任务并不轻松。每天三点一线的生活。早上六点准时起床，六点半下楼等公交车。 公家车要坐3站：北京交大东门——北京交大南路——城铁西直门——西直门；在西直门换地铁 地铁同样坐3站：西直门——车公庄——阜成门——复兴门；从复兴门出来就是金融街，步行大约5分钟进公司。每天大约7点10分左右到公司，一般早上到公司先换衣服，再到咖啡间冲杯咖啡。7点半在公司-1层吃早饭，大概7点40开始打开电脑看新闻和研究报告。 8点半开晨会，大约9点十分结束，上午11点20下楼吃午饭，晚上一般8点半离开公司；其余时间一直在看投资报告、市场策略分析、写报告，周六、周日照常。 我的任务是要研究并预测银行理财产品（中国版“影子银行”）对我国流动性、货币政策、信贷调控政策等国家宏观调控政策的影响，并预测其下半年发展前景，以及对资本市场的影响，并相应提出有关债市、利率的投资配置策略。投资报告全文大概2万五千字；最后要做成PPT接受投资经理、基金经理以及其他研究员答辩。 通过写作、分析、最后的答辩，以及与投资经理、基金经理的沟通，我认为如果你想去基金公司工作，成为一名研究员，将来要做一名基金经理，必须具备以下几点素质：（当然这是我一家之言） 1、逻辑和架构十分重要。首先你的报告层次、架构必须清晰，这点不多谈，是任何报告的必须；其次逻辑思路一定要清晰，也就是说你所说的每一句因为后面带的结果之间必须有强大的逻辑思维做支撑，在这里不允许信口开河，更不可能做一些无根据的因果联系。多数刚离开校园开始研究工作的人，在这方面都有待加强，写作功底确实有待提高。我的研究生导师的那句话说的非常对“逻辑是最强大的，因为只有逻辑能战胜逻辑！” 2、做研究工作一定要有自己的观点。不能“放电影”，把当前存在的现象、观点罗列杂糅，或者基本与一些观点相重复。做研究员最关键的就是要有自己的见解，自己通过分析数据、经济、政策环境所作出的见解分析。 3、数据相当重要，虽然是我们国家统计局报出的数据。做研究工作，往往是要寻找数据背后的文字，所以数据分析和理解能力非常重要，这就要求有非常深的经济学功底，知道这些数据背后代表的含义，知道这些数据增加减少所代表的意义以及对宏观经济的冲击，更需要知道这些数据变化之间的逻辑、因果以及时序传导关系。 4、知识面要相当丰富，才能对宏观经济运行有相当的把握。想要去基金公司工作，就一定要多学，各方面知识都要掌握，并且尤其在经济学、金融学、财务、货币银行、统计分析等领域有所见地。 5、要有决断力，要学习做决断，根据形势快速反应的能力；只有具备了丰富的知识，才能在掌握材料后，做出快速的判断，同时思路要非常清晰，能够敢于与众不同。

基金销售五部曲

基金销售五部曲 一基金经理：买基金其实就是买基金经理 二投资风格：决定风险偏好 三既往业绩：决定未来的可能性 四推荐原因： 五基金公司的再强调：公司为后盾。 1、兴业趋势投资混合（LOF）： 基金经理：这个基金是采用双基金经理的管理模式，双基金经理制主要是为了加强基金管理的延续性，降低基金经理变动对基金影响。通过双基金经理组合管理，增加投资决策有效性，降低基金产品的风险。而且这两位基金经理过往业绩都非常出众，其中：王晓明：经济学硕士。基金经理任职年限超过5年。现任兴业全球基金管理有限公司投资总监、其投资管理能力出众，过往业绩辉煌，在09年管理中高风险类基金产品的基金经理中，第五次蝉联前三甲。 张惠萍女士：经济学硕士。2002年6月加入兴业基金管理有限公司（筹），历任兴业基金管理有限公司研究策划部行业研究员、兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理。现任本基金基金经理（2008年1月31日起至今）。 投资风格：这个基金属于平衡型，投资风格稳健且灵活，注重稳健配置。 既往业绩：自成立以来增长率超过540%，在同类型基金中排名第二。公司旗下投研团队稳定，整体投资能力较强，基金经理对基金的主动管理能力较强。 为什么推荐这只基金：兴业趋势基金产品设计最大特点： 1.基金选股却相对稳健，在既定经济周期下，坚持买入持有优质股票。内在交易成本 低。（选股稳定，换手率就低，交易成本低） 2.强调“顺势而为”。实际操作中，该基金会结合市场环境进行仓位调整，资产配置 能力较强。 3.其实际操作策略更多地是在寻求选股稳健和资产配置积极之间的一种平衡。 4.双基金经理，管理模式先进，风险管理能力强，具备超额回报能力。 基金公司的再强调：另外，基金经理王晓明先生投资管理能力出众，过往业绩辉煌，兴业基金投研团队稳定、务实，旗下基金业绩出众。是投资者选择中长期投资的较佳品种

企业年金基金管理机构名录

关于公布第一批企业年金基金管理机构的通告 中华人民共和国劳动和社会保障部通告(第5号) 根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）和《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》（劳社部令第24号）规定，我部组织了企业年金基金管理机构资格认定工作。经企业年金基金管理机构资格认定专家评审委员会评审，并商中国银监会、中国证监会、中国保监会同意，第一批认定37家企业年金基金管理机构。现予公布。 一、企业年金基金法人受托机构5家：华宝信托投资有限责任公司、中信信托投资有限责任公司、中诚信托投资有限责任公司、平安养老保险股份有限公司、太平养老保险股份有限公司。 二、企业年金基金账户管理人11家：中国工商银行、交通银行股份有限公司、上海浦东发展银行、招商银行股份有限公司、中国光大银行、中信信托投资有限责任公司、华宝信托投资有限责任公司、新华人寿保险股份有限公司、中国人寿保险股份有限公司、中国太平洋人寿保险股份有限公司、泰康人寿保险股份有限公司。 三、企业年金基金托管人6家：中国工商银行、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国光大银行。 四、企业年金基金投资管理人15家：海富通基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司、南方基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、富国基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、银华基金管理有限公司、中国国际金融有限公司、中信证券股份有限公司、中国人寿资产管理有限公司、华泰资产管理有限公司、平安养老保险股份有限公司、太平养老保险股份有限公司。

华夏基金管理有限公司基金产品营销策划计划

华夏基金管理有限公司基金产品营销策划方案 摘要提示： 华夏基金管理有限公司是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基 金投资管理人、境内首只 ETF 基金管理人及境内唯一的亚债中国基金投资管理人，华夏基金还于 2008 年2 月获得了特定资产管理业务资格，是业务领域最广泛、管理基金数目最多、品种最全的基金管理公司。旗下有 2 只封闭式基金、14 只开放式基金、1 只亚洲债券基金和多个全国社保基金委托投资组合。同时基金 产品收益率高、业绩优秀，领先于同行业水平。 不过根据中信证券的公告，2012 年全年，华夏基金实现营业收入 24．97 亿元，净利润 6．02 亿元，较 2011 年下滑了 10%，这已经华夏基金连续 5 年净利润缩水。为了提高华夏基金的销售业绩、继续保持行业领先水平的地位，改善净利润下降的现状，我们将通过一系列营销策略与营销手段分析，对华夏基金的整体产品营销方向进行解剖，进一步提高华夏基金的销售份额，并最终提出一些可行的方案。一、策划目的： 本策划方案是站在第三者的立场，结合对华夏基金营销现状分析，对华夏 基金公司的基金产品进行营销策划分析，旨在提高华夏基金销售的市场份额， 扩展公司的潜在市场和潜在客户。 二、营销环境分析 （一）、宏观环境分析 1、近几年来，中国宏观经济的发展有所放缓。08 金融危机后，整个国民经济体系虽然抵抗住了冲击，但是可以明显从现实感官以及一些官方的统计数据看到，经济的增速在减慢，危机的后续不良反应仍在发酵。金融市场所受冲击也是逐渐开始泛滥。

从数据看到，2013 年 GDP 同比增长速度为 7．7%明显低于 2012 年增速（7．8%），环比增速也下降明显。整体宏观经济的增速放缓，就业趋势严峻，大环境还是令人堪忧。金融市场从 07 的牛市 6000 多点一路下跌，直到现在仍没有破 2500 点。股票市场表现也是不尽人意。 2、虽然整体宏观经济表现不如预期，但是经济仍在增长，城镇化的需求还是将拉动国民经济持续发展。作为处在转轨经济体下的中国金融市场的发展前景还是光明的，13 年第一季度金融增速还是在环比增加了 1．6%。投资者特别是中小型投资者的理财市场需求也越来越旺盛。同时，十八大后，政府对金融市场的发展道路与监管体系提出了新的要求和展望。随着法律法规的不断完善，监管力量的加强，为基金公司的运作创造出良好的外部环境，并推动基金业的迅速发展。 3、在现在金融体系下，基金业虽然不是主流，但随着基金规模日益壮大，以及自身所特有的专业性、集合性、风险共享性等一系列优点，其对市场的影响也会逐渐成为扩大，基金也愈发成为证券市场上重要的投资者。数据显示，目前受中国证监会监管的证券投资基金市值总和已接近 800 亿元，相当于沪、

基金经理全貌

547个基金经理，60家基金公司，640只基金，21280亿元资产 艾经纬 有人的地方，就有江湖；有江湖的地方，就有传奇与神秘。 基金经理，作为机构投资者中曝光度最高的群体，但神秘依旧，虽近犹远。 时值炎炎酷暑，第一财经日报《财商》集团队之力，通宵达旦。基于数据研究，亦不排除江湖花边八卦，铺陈16版之阵容，于8月7日为您揭开覆在基金经理群体身上神秘的面纱，还原一个真实的基金经理江湖。 547个基金经理 江湖有多大，人就有多少。 截至8月5日，Wind资讯显示，全国公募基金经理总数为547人，其中有33位基金经理旗下管理的基金数目为3只或以上。 巾帼不让须眉——547个基金经理中，男性基金经理为474人，占比86.65%；女性基金经理为73人，占比13.35%。 有志不在年高——547个基金经理中，有232人公布了年龄，其中“60后”约占总人数的20%，“70后”约占75%，“80后”约占5%。 英雄不问出处——547个基金经理中，“海龟”基金经理58人，占比10%，其中从美国归来的占据了绝大多数；“土鳖”基金经理489人，占比90%。 学历看样子得高——547个基金经理中，其中 具有博士学位的总共有78人，占比14.26%；具有硕士学历的有435人，占比79.53%；本科学历的为33人，占比6.03%；而只有1人是大专学历，占比0.18%。 60家基金公司 在基金江湖中，基金经理的山头叫基金公司。 按照办公地址划分，这些山寨分布在中国的六大城市，其中四个城市为直辖市。 上海——占据了中国基金公司的半壁江山，达30家，大多聚集于陆家嘴金融区，其中4家盘踞于所谓陆家嘴地区风水最好的商业楼宇震旦大厦，但可惜大佬匮乏。 深圳——有14家基金公司，占比23%；其中有4家盘踞于福田区深南大道7088号招商银行大厦；新世界商务中心、嘉里建设广场则各有2家。 北京——有11家基金公司，占比18%；其中有5家盘踞在西城区金融大街上。 广州——只有3家基金公司，占比5%，风头远逊于深圳。 天津、重庆——虽贵为直辖市，但只各有1家基金公司。 640只基金 在基金江湖中，基金经理执掌的营寨叫基金。 目前，60家基金公司共有640只基金，有10只以上基金的基金公司有29家。其中华夏基金公司以25只高居榜首，南方基金公司和易方达基金公司各以22只位居榜眼，博时基金公司则以21只摘得探花。 这640只基金，可以分为五大类型。 股票型基金——共有290只，占比45.31%，资产净值10939亿元，占基金总规模的51.4%。其中，普通股票型基金219只，被动指数型基金59只，增强指数型基金12只。 混合型基金——共有161只，占比25.16%，资产净值6496亿元，占基金总规模的30.53%。其中，偏股混合型基金120只，平衡混合型基金23只，偏债混合型基金18只。 债券型基金——共有81只，占比12.65%，资产净值833亿元，占基金总规模的3.91%。其中，中长期纯债型基金4只，短期纯债型基金1只，混合债券型一级基金40只，混合债券型二级基金40只。

华夏基金经理刘鲁旦投资海外债市正当时

华夏基金经理鲁旦投资海外债市正当时 11月7日，华夏海外收益债券型基金拟任基金经理鲁旦先生接受了媒体采访，以下为访谈实录。 海外债市场容量是境的30倍全球债市年均收益达7.11% 问：华夏基金为什么在这时点推出一只海外债基金？是从哪些方面考虑的？答：从去年年底到现在，债券基金都发得非常多，我们看到每周都有不同基金和债券基金的信息。总的来说，中国基金业产品同质化水平比较高，能够创新一只不太一样的基金不容易。我于2009年加入华夏基金，一直进行海外债券的直接投资。三年来，华夏全球精选基金的海外债券投资取得了非常好的业绩。直接投资海外债券市场是有一定难度的，华夏海外债基金是第一只直接投资海外债券的基金，这是一个很大的突破。 华夏海外债基金将进入一个更广阔的债券市场，基金公司适时走出去，寻找海外债券市场的投资机会，对基金公司与投资者可谓双赢。 首先，全球债券市场发展迅速，为债券投资提供了广阔的空间。1994至2011年，全球债券市场存量以年均8.8%的速度增长。截至2011年底，全球债券市场存量已达98.39万亿美元，而同期中国债券市场存量为21万亿元人民币，海外债市场容量是境的30倍。 其次，1988年至2011年期间，全球债券市场投资的年均收益达7.11%。债券投资和股票投资呈现低相关性，在某些阶段相关性甚至为负，从而形成了很好的互补性。 再次，从汇率方面来看，现在推出这个产品时机也相对比较合适。因为人民币进入了一个均衡区间，不管是官方还是我们华夏基金研究，都觉得上下波动的幅度都不是非常大，而且如果现在为投资者锁定汇率风险进行对冲的话现在也比较便宜，这也是我们觉得现在进行海外债券投资适逢其时。 最后，现在货币政策零利率已经确定的事情，资金成本是零，所以投资债券是比较安全的。而且信用爆发是有周期性的，金融危机期间集中爆发信用风险，目前来看全球的信用危机爆发的阶段已经过去！现在全球经济进入一个相对比较稳定的缓慢复的趋势，这一点比较明显，再加上资金成本非常低，所以现在投资信用债时点是比较安全的时点。 总的来说，目前投资固定收益率产品是一个非常好的时候。全球投资者的情况差不多，从08年以来债券基金都是净申购，再加上我们刚才提到人民币升值进入合理区间的判断，给投资人一个新的债券投资选择，我们觉得现在的时机还是比较好的。 问：境的投资者还不太了解海外债券市场，请帮我们简单介绍一下海外债券的分类，具体有哪些？和境有不同吗？ 答：简单介绍一下国外的债券市场，国外的债券市场分类其实比我们分得更细，就境的债券市场当然大家都知道，都是按照发行主体和审批主体分这么几类，国债、金融债、央票、企业债、公司债，还有银行间票据和短期融资券等。其中，企业债、公司债和票据的分类主要是按照审批主体划分的。这个在国外不存在，因为它没有审批，更多的是从产品本身属性来分类。大的资产管理公司在构建固定收益团队的时候分为几类，一个团队专门做国债投资，一个团队专门做市政债，另外一个团队专门做投资级的信用债，再有一个团队做投机级的信用债，就是高收益信用债；还有一个团队做货币市场，还有做资产证券化的市场，还有所谓

华夏基金管理公司笔试题完全版

华夏基金管理公司笔试题完全版（如有疏漏，请多补充） 第一部分、能力测试（哪里都有，考公务员的那种题） 第二部分、专业测试（一个半小时） 说明： 应聘“行业研究员”，请回答1、2、3、4、5、6题 应聘“年金产品设计和债券研究员”，请回答1、2、3、4、5、6、７题 应聘“人力资源”，请回答...不记得了 应聘“IT管理培训生”，请回答...好像是后面几个题 1、从银行、有色金属、电力、航空、食品、钢铁、房地产等行业中选择两个行业，阐述 你认为本行业优秀的公司所应具备的最重要的特征。 2、从银行、有色金属、电力、航空、食品、钢铁、房地产等行业中选择两个行业，阐述 如果汇率、物价上升，对此两个行业盈利的影响，分析其中包含的投资机会。 3、你所读过的经典著作有什么，你从中得到哪些具体收获。 4、对上市公司的资产负债表、损益表和现金流量表，你认为最重要的分析内容是什么。 什么是杜邦分析。 5、你认为一个优秀的投资研究团队应具备哪些特点你希望这个团队给你带来什么你 认为一个优秀的研究员是怎样的 6、近年来中国社会经济重要的发展趋势是什么。（请用英语回答） 7、如果明年中国人民银行要提高利率，你觉得会重点考虑哪些因素

8、如果在金融大街开一家麦当劳餐厅，你将会从哪些方面入手制定经营计划。（600字） 9、如果让你只能讲一件关于自己的事，你会讲哪一件事情呢为什么（400字） 10、如果你遇到挫折，你会怎样调整 11、你认为一个优秀的基金营销人员应具备哪些特点 12、讲一讲你对中国基金业和华夏基金管理公司的了解和认识。 13、讲一个你过去做过的IT项目.....blabla~~（与“IT管理培训生”岗位有关，不写了

华夏基金股权转让案例

华夏基金31%股权受让方揭晓价格合计51.44亿 2011-08-12 02:52:00 来源: 东方早报(上海) 有0人参与手机看新闻 转发到微博(0) 南方资产管理公司购 上图为华夏基金股权归属情况。刘建平制图 华夏基金股权部分受让方目前已浮出水面。华夏基金的唯一股东中信证券（600030）昨日公告称，8月11日收到北京金融资产交易所（下称“北金所”）的通知，华夏基金31%的股权已经完成挂牌。与此同时，另外两份比例各为10%的股权已在北金所网站正在挂牌项目的名单中消失。 同其挂牌价格相比，除了鲍威尔集团受让的股权外，其余两份股权价格均为挂牌底价，并无增加。 具体为，11%的股权意向受让方为南方工业资产管理有限责任公司（下称“南方资产”），受让价格为17.6亿元；10%的股权意向受让方为山东省农村经济开发投资公司（下称“山东经开”），受让价格为16亿元；10%股权意向受让方为POWER CORPORATION OF CANADA（加拿大鲍尔集团），受让价格为17.84亿元。 其中，南方资产成立于2001年，隶属于中国兵器装备集团，而后者是中央直接管理的国有企业；山东经开则是山东省的国有企业，其于2009年和山东高速集团合并重组；而加

拿大鲍尔集团成立于1925年，2007年度在《财富》全球最大五百家公司中排名第二百四十九位。 不过，此前传闻的受让方苏宁电器（002024）、中金公司、重庆国际信托、长江电力（600900）、美国普信均未在上述名单中出现。 资料显示，7月4日开始，100%持股华夏基金的中信证券将华夏51%的股权分成5份，并在北金所挂牌，至7月29日结束，并称，“若挂牌期满后，未征集到意向受让方，则不变更挂牌条件，按五个工作日为一个周期延长挂牌，直至征集到意向受让方。” 尽管中信证券并未公告另外两份股权的挂牌情况，不过其已经不在北金所网页挂牌项目名单中显示。 根据此前的挂牌条件，剩下两份各为10%的股权受让方应为在中国境内（不含港澳台）合法设立并有效存续的企业（非金融机构），此外需满足实缴注册资本不低于人民币10亿元和2010年度经审计的净资产不低于人民币10亿元两项要求。换句话说，非金融机构的民营企业也可能出现在受让方名单中。 实际上，华夏基金受到股权问题困扰已久，比如证监会去年开始暂停了其基金的公开募集申请，此外在此期间，多次传出其总经理范勇宏从华夏基金离职的说法。 根据北金所公告，华夏基金作为中国最大的基金公司，其注册资本金为2.38亿元。截至2010年12月31日，其总资产约31.888亿元，其中总负债约为6.93亿元，净资产则为24.958亿元，去年净利润超过10亿元。 昨日，中信证券收于11.89元，上涨0.27元或2.32%。 华夏基金31%股权受让方揭晓价格合计51.44亿 2011-08-12 02:52:00 来源: 东方早报(上海) 有0人参与手机看新闻 转发到微博(0) 南方资产管理公司购