证券市场基本法律法规考试必背内容金额篇
特殊：
1.代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事、监事会或者不设监事会的公司的
2.监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议
3.股份有限公司董事会成员为5至19人
4.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1年度内未能恢复盈利，终止交易
5.证券公司申请保荐机构资格：
①良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人
②符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
6.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：近3年无违法违规；财务顾问主办人不少于5人
3万：
①机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，情节严重的，由中国证监会警告并处3万元以下罚款
②机构拒绝配合调查，情节严重的处3万元以下罚款
5万：
①证券公司设立限定性集合资产管理计划，接收单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
②诱骗投资者买卖证券、期货合约罪追诉标准：获利或避免损失数额累计在5万元以上的，造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
③虚假陈述罪追诉标准：获利或避免损失数额累计在5万元以上的，造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
10万：
①证券公司设立非限定性集合资产管理计划，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元
②个人集资诈骗，数额在10万元以上的
30万：
①背信运用受托财产罪：擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产数额在30万元以上的
②涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 30万元以上的应予立案追诉。
50万：
①单位集资诈骗，数额在50万元以上的
②利用未公开信息交易罪追诉标准或内幕交易、泄露内幕信息罪：
证券交易成交额累计50万元以上；期货交易占用保证金数额累计在30万元以上；获利或避免损失数额累计15万元以上
100万：
①申请证券、期货投资咨询从业资格机构应具备条件是 100万元人民币以上的注册资本
②证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100万元
③合格投资者：个人或家庭金融资产合计不低于 100万元人民币
④证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币
500万：
①欺诈发行股票、债券的犯罪构成：发行数额在500万元以上的
1000万：
①合格投资者：公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
2000万：
①证券公司经营证券经纪业务，其净资本不得低于人民币2000万元
3000万：
①股票上市：公司股本总额不少于人民币3000万元
②公开发行公司债券：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
③申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元
④在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元
5000万：
①公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于5000万元。尚未到期的歌词发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%
②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理，其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
③证券公司申请保荐机构资格，注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元
6000万：
①公开发行公司债券，有限责任公司的净资产不得低于人民币6000万元
8000万：
①会计事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和需达到8000万
1亿：
①设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
3亿：
①设立基金管理公司：主要股东注册资本不低于3亿元人民币
5亿：
①证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本
12亿元：
①中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于12亿元
3万元以上10万元以下：
①违反基金法规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告并处3万元以上10万元以下的罚款
②对证券公司未按照规定制定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款
3万元以上30万元以下：
①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告，并处3万元以上30万元以下罚款
②证券公司承销或代理买未经核准擅自公开发行证券，责令停止承销或代理买卖
③公司在依法向有关主管部门提供财务会计报告等材料上有虚假记载或隐瞒重要事实的
④保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的保荐书
5万元以上50万元以下：
①公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5万元以上50万元以下
②对提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要实施的公司处5万元以上50万元以下
10万元以上60万元以下：
①单位操纵证券市场的，应当对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员给与警告，并处
②收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购、损害被收购公司股东合法权益，情急严重的
③证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正没有违法所得或所得不超10万元的
10万元以上30万元以下：
①期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托，没有违法所得或所得不足10万
②证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法所得或所得不足10万
20万元以上50万元以下：
①证券公司未按照规定与为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下的罚款
30万元以上60万元以下：
①发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按规定报送有关报告或报告有误（注：文档可能无法思考全面，请浏览后下载，供参考。可复制、编制，期待你的好评与关注）
证券市场基本法律法规易错知识点-01
1.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。 董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 2.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按 照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。 3.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则 4.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影 响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 5.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情 形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月．撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 6.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满， 连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。 7.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内．就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。 8.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告．在公 司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告．以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告．客观地向投资者揭示公司存在的风险9.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205条的规定处罚，即 没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主
证券从业资格基本法律法规考试试题及答案
1.李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会并通过一项决议，下列 ( )情况下，李某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。[2016年10月真题] 1. 此次临时董事会是由公司四分之一的监事提议召开证券从业资格基本法律法规考试试题及答案 II.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案 III.三分之一的董事出席了会议 IV.李某认为该董事会决议对自身不利 A. I、III B. I、UI、IV C. II、III、IV D. I、IV 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请 求人民法院撤销。 I、III两项，代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。证券从业资格考试试题及答案 2. 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。[2016年10月真题] I ?股东(大)会 II. 董事会 III. 监事会 IV. 审计委员会 A. I、II B. I 、 IV C. IK IV D. II、UI 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章 程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务 所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。 3. 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有( )。[2016年3月真题]证券从业资格考试模拟试题 I. 双方编制资产负债表及财产清单 II. 甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人 III. 乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜 IV. 甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年〗月10日向甲公司 要求清偿 债务 A. II、III、IV B. K IK IV C. I、II、III、IV D. I、II、ni 【答案】B 【解析】根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产 负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。 债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债 务或者提供相应的担保。证券从业资格考试题库 4?我国《公司法》规定的公司特征包括( )。[2016年3月真题] I .依法设立 II. 在中国境内设立 III. 可以是有限责任公司 IV. 可以是全民所有制企业 A. I、IV
证券市场基本法律法规(经典)
第一章第一节证券市场的法律法规体系 一证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算等自律组织制定的行业自律规则 二证券市场各层级的法律、法规 （一）法律 现行的证券市场法律主要包括《中华人民国证券法》《中华人民国证券投资基金法》《中华人民国公司法》以及《中华人民国刑法》等。此外，《中华人民国物权法》《中华人民国反洗钱法》《中华人民国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系 （二）行政法规 与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》 （三）部门规章及规性文件 具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》 （四）证券市场自律性组织及其职责 1.证券交易所对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理 2.中国证券业协会对会员单位的自律管理；从业人员的自律管理；代办股权转让系统 3.中国证券登记结算证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有 人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； 第二节公司法 一公司的种类 1.有限责任公司50人以下出资成立，股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1959篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》 职业资格考前练习 一、单选题 1.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。 A、法律 B、法规 C、部门规章 D、其他规范性文件 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第9节>股票期权业务 【答案】：D 【解析】： 考点：考查股票期权业务相关知识。 股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参 与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。2.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让 或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上( ) 万元以下的罚款。 A、30 B、40 C、50 D、60 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第7节>法律责任 【答案】：D 【解析】： 考点：本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人 或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的 股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款； 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 3.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员， 在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。
A、3个月 B、6个月 C、1年 D、2年 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第4节>法律责任 【答案】：B 【解析】： 考点：本题考查《证券法》。根据《证券法》第四十五规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。 4.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是( )。 A、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结 B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取 C、受偿债券需在资产解冻后方可划转 D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第4节>恐怖活动资产冻结工作 【答案】：C 【解析】： 考点：本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。 5.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面说明。 ①公司住所地中国证监会 ②独立董事常住地 ③股东(大)会 ④董事会 A、①③ B、②④ C、①④ D、②③ >>>点击展开答案与解析
证券市场基本法律法规(部分整理)
第一章第四节基金法基金一一组合投资 一 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人（基金参与主体，简称基金当事人） 概念、权力和义务 （掌握） 1. 基金份额持有人：投资人、实际所有者，享有知情权、表决权、收益权，基金一切活动的中心。 2. 基金管理人：按照投资组合原理进行投资决策，核心作用，只能有依法设立的基金管理公司担任。 保存基金的会计账册、记录 15年 以上 3. 基金托管人（保管人）：通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任，基金持有人权益的代表。在证券投资 基金运作中承担资产保 管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人。基金托管人和基金管理人签 订托管协议，协议规定范围内履行职责收取报酬。_ 三基金管理人的禁止行为（熟悉） 1. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 2. 不公平地对待其管理的不同基金财产 3. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 4. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 ；其他 四公募基金运作的方式 （了解）公募一一私募 按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金 1. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所 交易，但基金份额持有 人不得申请赎回的基金 2. 开放式基金是指基金规模不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的投资基金（不 能上市交易） 五 基金财产的独立性要求 （掌握） 1. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。 2. 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益归入基金财产。 3. 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的， 基金财产不属于 其清算财产。 4. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销， 不同基金的债权不得相互抵销； 非因基金本身承担的债务，债权 人不得对基金财产主张强制执行；基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立 如果违反：基金管理人或托管人没有独立财产， 5万至50万罚款，没收违法所得；直接人员给予警告、暂停或 撤销从业资格，3万至30万罚款。 募集对象不同：公募为不确定对象，私募为少数特定投资者 信息披露要求不同 ：公募要求严格，私募要求低很多
证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲
2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收
证券市场基本法律法规真题汇编b-精品
证券市场基本法律法规真题汇编（2） 1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A期货交易所 B中国人民银行 C中国期货业协会 D中国证监会 答案：A 2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。A百分之三十 B百分之五十 C百分之四十 D百分之六十 答案：C 3、下列不属于法定公司高级管理人员的是() A上市公司董事会秘书 B财务负责人 C副经理 D高级法律顾问 答案：D 4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是() A发行数额在500万元以上的 B发行数额在300万元以上的 C发行数额在100万元以上的 D发行数额在200万元以上的 答案：A 5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。 A5 B8 C7
D6 答案：A 6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。 A20% B25% C10% D15% 答案：C 7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。 A3个月 B9个月 C12个月 D6个月 答案：D 8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。 A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组 B.公开发行证券上市当年即亏损 C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更 正确答案：B 9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。 A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 B.做市商交易方式 C.集中竞价交易方式 D.公开的集中交易方式 正确答案：A 10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）。 A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承
2020年证券从业基本法律法规考试试题
2020年证券从业基本法律法规考试试题 第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得，并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【正确答案】D 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 本题1分 第2题证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】A 【答案解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买 卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易 所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 本题1分 第3题证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括()。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
一般证券从业资格考试证券市场基本法律法规
一般证券从业资格考试证券市场基本法律法规集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]
第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 【考点1】证券市场法律法规体系的主要有四个层次，法律法规效力依次降低： 第一个层次——人代会或人代委员会制定并颁布的法律； 第二个层次——国务院制定并颁布的行政法规； 第三个层次——证券监管和相关部门制定的部门规章及规范性文件； 第四个层次——证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律性规则。 【考点2】证券市场各层级的主要法规 法律——《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》和《刑法》等。此外，《物权法》、《反洗钱法》和《企业破产法》等法律。 行政法规——国务院制定及发布：《证券、期货投资管理咨询暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》 部门规章和规范性文件——由证监管理委员会发布：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《期货公司监督管理条例》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》
自律性规则——协会、交易所、登记结算机构 第二节公司法【考点1】公司的种类
【考点2】公司法人财产权：公司法人财产权，是指公司法人对公司财产享有的占有、使用、收益和处分的权利。简言之，就是企业法人对其财产依法拥有的独立支配权。 注意：公司财产破产清算，偿付债务顺序是工资、税款、债权人、优先股股东、普通股股东。 公司法人财产的构成：:（1）动产、不动产－实物。（2）有形、无形财产－货币。 【考点3】关于公司经营原则的规定：合法、自主、自负盈亏、依法接受国家宏观调控、实现资产保值增值
最新证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集含解析共12套 (10)
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格 考前练习 一、单选题 1.保荐机构应当指定( )名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。 A、1 B、2 C、3 D、5 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第5节>保荐代表人 【答案】：B 【解析】： 保荐机构应当指定2名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。考点：考查参与保荐工作的保荐代表人数量。 2.《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用( )资金进行期货交易。 A、自有 B、短期经营 C、营运 D、信贷 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第6节>期货交易的基本规则 【答案】：D 【解析】： 考点：本题考查《期货交易管理条例》第四十条的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。 3.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司( )进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④其他信息披露义务人 A、①②④ B、①③④ C、①②③④ D、①②③ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务 【答案】：C 【解析】： 考点：考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。 主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。 4.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。 A、50 B、100 C、150 D、200 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集 【答案】：D 【解析】： 考点：本题考查非公开募集基金。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。 5.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是( )。 A、协助办理开户手续 B、提供期货交易行情信息 C、提供期货交易设施 D、代理期货公司收取期货保证金 >>>点击展开答案与解析
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规 1、第一节证券市场的法律法规体系 考点一证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。 考点二现行的证券市场法律法规 现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。 考点三证券市场自律性组织及其职责 考点一公司的种类
考点二公司的法人财产权 公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务承担责任：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产;货币组成的有形财产、无形财产。公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。 考点三公司的经营原则 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国家宏观调控的原则;实现资产保值增值的原则。 考点四公司设立的方式
2020年证券从业基本法律法规组合型
2020年证券从业基本法律法规组合型选择题练习组合型选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求) 第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得，并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务xx Ⅳ.单处罚款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【正确答案】D 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 本题1分
第2题证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。 Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易规则的xx Ⅳ.操作程序的复杂性 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】A 【答案解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 本题1分 第3题证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括()。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标
证券市场基本法律法规考试重点
第一章：证券市场基本法律法规 1.证券市场的法律法规体系 法律：人民代表大会及其常务委员会制定法律XX法 行政法规：国务院制定行政法规XX条例、XX暂行办法 部门规章：国务院下设的直属部门、直属机构例如中国证监会XX办法 规范性文件：国务院下设的直属部门、直属机构的意外以外的部门和机构XX指引、XX准则 自律性规则：自律性组织XX规则‘ 2.公司的种类 股份有限公司：发起人2-200人，以认购的股份承担责任 有限责任公司：50个以下股东出资成立，以认缴的出资额承担责任 3，子公司和母公司、总公司和分公司 母公司和子公司：都具有独立法人资格，可独立承担责任 总公司和分公司：总公司具有独立法人资格，分公司不具有法人资格，其法律后果由总公司承担 4，公司的组织机构： 股东会：有限责任公司 股东大会：股份有限公司 股东（大）会：最高的权利机构，制定各种决议，各种决定，各种审批 董事会：股东代表 监事会：对股东（大）会和董事会进行监督
总经理：公司的日常经营管理和行政事务负责人，由董事会决定聘任活着解聘，经理对董事会负责。 股东（大）会—权利机构 股东（大）会的职权：（决议、审批） 决定方针投资；选举更换董监（董：董事会，监：监事会） 审议批准方案；作出大小决议 修改公司章程；其他规定职权 董事会—执行机构 1）有限责任公司董事会人数：3-13人（可不设立） 2）股份有限公司董事会人数：5-19人； 3）经理是公司的日常经营管理和行政事务负责人，由董事会决定聘任活着解聘，经理对董事会负责。 5. 公司的对外投资与担保 公司对外的投资与担保的规定 6，公司的合并与分立
2021年证券从业《证券市场基本法律法规》考试题库及答案(八)
2021年证券从业《证券市场基本法律法规》考 试题库及答案(八) 一.单选题。共100题，每题1分， 总分100分。 (1) ( )事项非经载明于章程，不 生效力。 A: 相对 记载B: 任意记载 C: 绝对记 载D: 协 商记人 答案:A 解析: 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。 (2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风 险不包括( )。
A: 规模失控、决 策失误B: 变相自 营、账外自营C: 操纵市场、内幕 交易D: 市场风险、 管理风险 答案:D 解析: 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营 、操纵市场、内幕交易等的风险。 (3) 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括( )。 A: 分销 B: 投标承购 C: 代销 D: 赞助推销 答案:A
解析: 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购 、代销、赞助推销四种方式。 (4) 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确 有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( ) 关系， 应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任 人员。 A: 紧密 B: 直接因果 C: 隶属 D: 间接因果 答案:B 解析: 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确 有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，
包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职 责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直 接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责 的主管人员或者其他直接责任人员。 (5) 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比 例不得低于( )。 A: 10% B: 15% C: 50% D: 100% 答案:D 解析: 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。 (6)
证券从业资格《证券市场基本法律法规》
第一章证券市场基本法律法规体系 我国证券市场的法律法规可以分为四个层次： 1. 全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2.国务院制定并颁布的行政法规 3.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 4.证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 有限责任公司： ·是指由50个股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以全部资产对其债务承担责任的公司。 ·批准之日起90日内申请设立登记 ·一个自然人股东或一个法人股东为一人有限责任公司，一个人只能设一人有限责任公司·董事会，3——30人，监事会3+人，小公司1-2名监事不设监事会 股份有限公司： ·是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，工资以其全部资产对公司债务承担责任的公司。 ·由董事会申请设立登记。以募集方式设立的，股款缴足后30日内开创立大会，15日内通知，于创立大会结束后30日内申请设立。提交创立大会会议记录，验资证明，发行股票的提交核准文件 ·2-200人为发起人，半数以上在境内有住所 ·股东大会为权力机构。董事会5-19人。监事3+，三分之一+职工代表。 分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 公司设立分为发起设立和募集设立，有限责任公司只能采取发起设立，股份有限公司均可公司合并有吸收合并和新设合并 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金 罚款： 1. 虚假出资：虚假出资额5%——15% 2.提交虚假材料、另设账簿：5——50万 3.提公积金不足：20万以下 4.违法所得：1——5倍 5.清算违法人员和公司：1——10万，5——10% 6.登记违法：1——5倍，1——10万 7.外国公司：5——20万 三公原则：公开、公平、公正 内幕消息： 1.《证券法》规定的
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规 第一章证券市场的法律法规体系 (一)市场市场法律法规 1.证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律法规分为四个层次,其法律效力依次降低: 1)第一个层次是由国家人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定 并颁布的法律 2)第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规 3)第三个层次是由证券监督管理部门和相关部门指定的规则制定及规范文 件 4)第四个层次是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公 司等自律组织制定的行业自律规则 中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到重要的作用 2.现行证券自律性组织及其职责 现行的证券市场法律主要包括《中华民族共和国证券法》《中华人民共和证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）根据法律和国务院行政法规规定，起法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与成效管理办法》《首次公开
发行股票并在创业板上市管理暂行办法》上市公司信息披露管理办法《证券公司融资券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》 3.证券市场自律性组织及其职责 证券交易所的监督职能包括？对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理； 代办股份转让系统 证券登记结算公司依法履行一下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的村官和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市的证券交易清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上诉业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理股票服务等。 (二)公司法 1.公司种类 有限责任公司也称“有限公司”，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。股份有限公司也称“股份公司”，是指全部资产分成等额股份，股东以其认购的股份 有限公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司 母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支配或控制其他公
证券从业资格-证券市场基本法律法规-53
证券市场基本法律法规-53 (总分：100.00，做题时间：90分钟) 一、选择题(总题数：40，分数：100.00) 1.公开发行公司债券，应当符合的条件不包括______。 （分数：2.50） A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元√ B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元 C.累计债券余额不超过公司净资产的40% D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 解析：[解析] 根据《证券法》第16条的规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；②累计债券余额不超过公司净资产的40%；③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第1款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 2.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时，股东大会应当在______内召开临时股东大会。 （分数：2.50） A.1个月 B.2个月√ C.3个月 D.6个月 解析：[解析] 根据《公司法》第100条的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；②公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时；③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；④董事会认为必要时；⑤监事会提议召开时；⑥公司章程规定的其他情形。 3.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是______。 （分数：2.50） A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格√ B.违法所得超过30万元的，没收全部财产 C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D.没有违法所得的，只需责令其停止承销 解析：[解析] 根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 4.股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起______日内，请求人民法院撤销。 （分数：2.50） A.15 B.30 C.60 √ D.90 解析：[解析] 根据《公司法》第22条的规定，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司
证券从业《基本法律法规》精选真题及答案(2)
证券从业《基本法律法规》精选真题及答案（2） 1. 在计算VAR的各种计算方法中，( )可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。 A.德尔塔-正态分布法 B.蒙特卡罗模拟法 C.完全模拟法 D.局部估值法 答案:B 2. 下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是( ) A.《发布证券研究报告暂行规定》 B.《证券登记结算管理办法》 C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 D.《证券经纪人管理暂行规定》 答案:A 3. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是( ) A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露 B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失 C.丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分 D.乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损 答案:D 4. 账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 答案:C 5. 下列证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的做法，错误的
是( )。 A.自行开展产品销售.协议签订等业务环节 B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 C.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节 D.对"荐股软件"产品进行分类分级，销售给适当的客户 答案:B 6. 一般情况下，上市公司董事.监事和高级管理人员在任职期间，每年通过( ) 方式转让所持本公司股份不得超过总数的25%Ⅰ大宗交易Ⅱ集中竞价Ⅲ司法强制执行Ⅳ协议转让A.Ⅰ.Ⅳ A. B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 答案:C 7. 下列关于合伙企业的说法，正确的是( )。 A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任 B.合伙企业具有独立的法人主体资格 C.合伙企业的财产属于合伙人共有 D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。 答案:C 8. 根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( ) Ⅰ.由公司登记机关责令整改 Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款 Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照 AⅠ.Ⅱ BⅠ.Ⅱ.Ⅳ CⅢ.Ⅳ DⅠ.Ⅲ.Ⅳ
证券市场基本法律法规考试必背内容金额篇
特殊： 1.代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事、监事会或者不设监事会的公司的 2.监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议 3.股份有限公司董事会成员为5至19人 4.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1年度内未能恢复盈利，终止交易 5.证券公司申请保荐机构资格： ①良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人 ②符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 6.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：近3年无违法违规；财务顾问主办人不少于5人 3万： ①机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，情节严重的，由中国证监会警告并处3万元以下罚款 ②机构拒绝配合调查，情节严重的处3万元以下罚款 5万： ①证券公司设立限定性集合资产管理计划，接收单个客户的资金数额不得低于人民币5万元 ②诱骗投资者买卖证券、期货合约罪追诉标准：获利或避免损失数额累计在5万元以上的，造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的 ③虚假陈述罪追诉标准：获利或避免损失数额累计在5万元以上的，造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的 10万：
①证券公司设立非限定性集合资产管理计划，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元 ②个人集资诈骗，数额在10万元以上的 30万： ①背信运用受托财产罪：擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 ②涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 30万元以上的应予立案追诉。 50万： ①单位集资诈骗，数额在50万元以上的 ②利用未公开信息交易罪追诉标准或内幕交易、泄露内幕信息罪： 证券交易成交额累计50万元以上；期货交易占用保证金数额累计在30万元以上；获利或避免损失数额累计15万元以上 100万： ①申请证券、期货投资咨询从业资格机构应具备条件是 100万元人民币以上的注册资本 ②证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100万元 ③合格投资者：个人或家庭金融资产合计不低于 100万元人民币 ④证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币 500万： ①欺诈发行股票、债券的犯罪构成：发行数额在500万元以上的 1000万：