《内部审计具体准则第10号——内部审计与外部审计的协调》释义

行政审批名词解释

行政审批 行政审批是指行政机关（包括有行政审批权的其他组织）根据自然人、法人或者其他组织提出的申请，经过依法审查，采取“批准”、“同意”、“年检”发放证照等方式，准予其从事特定活动、认可其资格资质、确认特定民事关系或者特定民事权利能力和行为能力的行为。 行政机关 行政机关（Administritive Organs）通常简称“政府”，是国家机构的基本组成部分，是依法成立的行使国家行政职权的行政组织，包括政府以及有关功能部门(官僚机构)。 行政机关亦称行政机构、国家管理机关、政府。行使国家行政权力的机关，是国家机构的重要组成部分。它执行代议机关制定的法律和决定，管理国家内政、外交、军事等方面的行政事务。按照管辖范围，行政机关分为中央行政机关和地方行政机关。地方行政机关又可分为若干层次。 行政机关资格的取得，应具备下列条件： （1）其成立获法定机关批准； （2）已由组织法确定了职责权限； （3）有法定行政编制并按编制配备了人员； （4）有独立的行政经费； （5）有办公地点和必要的办公条件； （6）通过公开的方式宣告成立。 行政机关要获得行政执法权，还必须有法律、法规和规章的具体规定。 行政审批权

行政审批是行政审核和行政批准的合称。行政审核又称行政认可，其实质是行政机关对行政相对人行为合法性、真实性进行审查、认可，实践中经常表现为盖公章；行政批准又称行政许可，其实质是行政主体同意特定相对人取得某种法律资格或实施某种行为，实践中表现为许可证的发放。行政审核与行政批准经常联系起来使用，只有符合有关条件才能获得许可证,而且还需定期检验，如果没有违反规定的情况出现，就由有关机关在许可证上盖章，表示对相对人状态合法性的认可。总之，行政审批是根据法律规定的条件，由实际执法部门来审核是否符合条件的行为。行政审批是指行政机关（包括有行政审批权的其他组织）根据自然人、法人或者其他组织提出的申请，经过依法审查，采取“批准”、“同意”、“年检”发放证照等方式，准予其从事特定活动、认可其资格资质、确认特定民事关系或者特定民事权利能力和行为能力的行为。 非行政许可审批 非行政许可审批事项是指由行政机关及具有行政执法权的事业单 位或其他组织实施的，除依据法律、法规和国务院决定等确定的行政许可事项外的审批事项。非行政许可审批是指不属于行政许可法调整的行政审批。非行政许可审批项目主要包括行政机关内部审批（即有关行政机关对其他机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批）、政府行使产权人对有关资产管理的审批、政府财政优惠待遇审批（主要是政府基金使用、税费减免、进入政府产业园区等事项）、授予荣誉称号审批和宗教民族政策性事项审批等。 民事行为能力 民事权利能力是指法律赋予民事主体享有民事权利和承担民事义务的能力，也就是民事主体享有权利和承担义务的资格，是作为民事主体进行民事活动的前提条件。如法律规定，国家保护公民的财产所有权，则每一个公民都享有行使财产所有权的权利能力。

审核项目一定位与目标

审核项目一：定位与目标 有三个要素：办学定位；培养目标；教学中心地位。 定位与目标是顶层设计，主要指学校发展目标定位、层次类型定位、服务面向定位、人才类型定位等。 要素1.办学定位 有两个要点：办学定位及确定依据；办学定位在发展规划中的体现。 有规划——符合社会发展需要； ——符合学校发展实际。 体现所在、所生、所长的优势和发展趋势； 把握服务的区域和功能，用阶段目标表达出来； 注意人才培养工作与办学定位的符合度。 要素2.培养目标 有两个要点：人才培养总目标及确定依据； 专业培养目标、标准及确定依据； 培养目标分两个层面，学校培养目标是总纲； “专业”可以扩展为“专业大类”； 在保证学校主体培养目标不变的前提下，目标规格可多样性。 要素3.教学中心地位 有两个要点：教学中心地位的政策与措施； 教学中心地位的体现与效果。 学校有保证本科教学中心地位的政策与措施，能正确处理高校四大职能关系。

例如：领导精力、师资力量、资源配置、工作评价等。 各职能部门要主动服务于学校教学工作，师生及一线教学单位的满意度是检验工作效果的主要依据。 审核项目二：师资队伍 有四个要素：数量与结构；教育教学水平；教师教学投入；教师发展与服务。 师资队伍建设要“硬”、“软”一起抓，当前教学精力投入是难点。 要素1.数量与结构 有两个要点：数量与结构；建设规划及发展态势。 生师比，不仅看总量，也应分专业分析。例如：某校全校生师比18：1，个别专业达90:1。 职称结构、年龄结构合理，知识和能力结构符合培养目标要求；例：五邑大学70%教师来自研究型大学。 不仅看现状，更要看发展趋势； 师资队伍建设规划要落实到每一位教师身上。 要素2.教育教学水平 有两个要点：专任教师的专业水平与教学能力，师德师风建设措施与效果。 专任教师是专职从事教学工作的教师，不一定都是教师职称系列； 从教学内容、教学方法、试卷、毕业设计指导等能看出教学水平和教风； 重点看学生和毕业生的评价（总结性学生评教的利弊）； 教风直接影响学风，客观分析教学事故处理情况。 要素3.教师教学投入 有两个要点：教授为本科生上课情况；教师开展教学研究，参与教学改革与建设情况。

审核项目及要素释义

审核项目及要素释义 主要内容： 一、审核评估基本要求 （一）审核评估指导思想 （二）审核评估总体要求 （三）审核评估评估范围 （四）审核评估评估重点 二、审核项目及要素释义 （一）定位与目标 （二）教师队伍 （三）教学资源 （四）培养过程 （五）学生发展 （六）质量保障 （七）自选特色项目

一、审核评估基本要求 （一）审核评估指导思想 以党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神为指导，紧紧围绕新疆工作总目标，贯彻落实国家、自治区中长期教育规划纲要，坚持“以评促建、以评促改、以评促管、评建结合、重在建设”的方针；突出内涵建设，突出特色发展；强化办学合理定位，强化人才培养中心地位，强化质量保障体系建设，不断提高人才培养质量。 （二）审核评估总体要求 审核评估坚持主体性、目标性、多样性、发展性和实证性五项基本原则，实行目标导向，问题引导，事实判断的评估方法。 主体性原则：注重以学校自我评估、自我检验、自我改进为主，体现学校在人才培养质量中的主体地位。 目标性原则：注重以学校办学定位和人才培养目标为导向，关注学校目标的确定与实现。 多样性原则：注重学校办学和人才培养的多样化，尊重学校办学自主权和自身特色。 发展性原则：注重学校内部质量标准和质量保障体系及其长效机制的建立，关注内涵的提升和质量的持续提高。 实证性原则：注重依据事实做出审核判断，以数据为依据、以事实来证明。 （三）审核评估评估范围 主要包括学校的定位与目标、师资队伍、教学资源、培养过程、学生发展、质量保障以及学校自选特色等方面，涵盖学校的办学定位及人才培养目标，教师及其教学水平和教学投入，教学经费、课程资源及其它教学条件，培养方案、教学改革及实践教学特别是创新创业教育的开展情况，招生就业情况、学生学习效果及学风建设情况，质量保障体系的建设及运行情况等。 （四）审核评估评估重点 1.高校办学定位与社会需求的契合度 考察各高校是否坚持以社会需求为导向，紧紧围绕服务地方经济建设和社会发展需要，围绕自治区重大发展战略、产业结构转型升级等对创新型、复合型、应用型人才的需要，对学校的学科专业、服务面向、办学层次与类型进行科学定位。其重点审核内容包括：（1）学校的办学定位是否明确，完整，有办学特色；（2）学校规划与地方经济社会发展规划的关系；（3）学校的学科专业尤其是优势特色学科专业与地方产业、行业的关系等。 2．高校人才培养对办学定位的支撑度 考察各高校是否坚持教学工作中心地位不动摇，牢固树立本科教育是高等教

项目的审核要点与书写注意事项

项目的审核要点与书写注意事项 如何做好项目申报工作 确保项目申报成功率的五个重要环节 一、选择好项目 对企业来说这是走好项目申报的第一步，各地区各企业申报上来的项目种类繁多，这就需要我们向企业传达好国家的扶持政策，让企业的领导层明确国家扶持政策的倾斜方向，从而根据自身条件选择符合国家政策要求的项目进行申报。 二、企业完善基础资质 企业基础资质是否完善，直接影响到项目的成功与否，在基础资质完善方面主要分为两个方面，一是企业资质的

完善，如高新技术企业的认定、企业技术中心的认定、各项强制性认证。二是项目资质的完善，如专利、软件著作权登记证的申请、科技成果鉴定、产品检测报告、技术查新报告等。 企业基础资质的完善是企业综合实力和技术先进水平的集中体现，是项目申报成功的有力保障。 三、“资金申请报告”的编制 项目选择固然重要，但申请材料的书写也是项目申报能否成功的重要环节。申请人必须严格按照相关规定填写申请书，要求格式规范、条理清晰、脉络分明，让阅读者一目了然。只有合理的、科学的、针对性强的、要点突出的资金申请报告才能为项目申报成功加上一个重重的砝码。国家各类科技计划、资金的扶持重点各不相同，建议由资深项目申报专家参与编写。 四、省级申报工作 资金申报一般按逐级申报的原则，只有先通过县、市、省主管部门的评审、

最后项目推荐到国家主管部委，每个环节都非常重要缺一不可，必须确保每个环节的顺利通过最终才会有可能获得国家的扶持资金。 五、中心的专家优势 以上四个环节已确保企业申报的项目由地方申报到了中央，但还差最后一个环节，也是最重要的一个环节就是要通过中央各部委相关专家的审定，中心拥有一批科技专家、金融专家、法律专家丰富的专业技术和申报经验，精通政策法规，资深的专家群体和高级顾问，多重审核，层层把关，有效避免关键性失误，最终确保项目高成功率。 企业如何确定申报的项目 掌握科技计划的项目管理办法、项目指南等相关文件。 根据项目所处的研发、小试、中试、商品化、产业化等不同阶段选择申报合适的科技计划。项目应属于高新技术领域，符合国家产业、技术政策；有些还需符合项目指南中支持的方向和范围。

审核项目及要素释义

审核项目及要素释义 本释义是针对审核项目和要素的解释，其相应要点的内涵要求已含在项目和要素的解释之中。 一、定位与目标 此项目含三个要素：办学定位；培养目标；人才培养中心地位。 学校的办学定位与目标是学校的顶层设计，主要指发展目标定位、层次类型定位、服务面向定位、人才类型定位等。学校的办学定位直接引领和统率学校各方面工作，对学校的建设和发展有着十分重要的意义。 要素1：办学定位 办学定位含两个要点：学校办学方向、办学定位及确定依据；办学定位在学校发展规划中的体现。 学校办学方向和定位主要看其是否符合经济和社会发展需要，是否符合学校自身发展实际。学校定位不是一个口号，要通过审阅学校教育事业发展规划、学科专业建设规划、师资队伍建设规划和校园建设规划等材料，考察培养方案及培养过程，分析人才培养与办学定位的符合度。需要注意的是，发展规划应能体现学校的所生所长的区域（行业）优势和趋势，并应把学校服务的区域和功能用阶段目标明确表达出来（写实）。 要素2：培养目标 培养目标含两个要点：学校人才培养总目标及确定依据；专业培养目标、标准及确定依据。 培养目标反映了学校对人才培养质量的预期与追求。培养目标包括学校人才培养总目标和专业培养目标两个层面。学校人才培养总目标是人才培养的总纲，在学校人才培养工作中起统领作用。学校应根据人才培养总目标，对所拥有的每一个专业（如果按专业大类培养，即指专业大类，下同）制定专业培养目标。某一专业的培养目标是该专业人才培养的总纲，是该专业构建知识结构、形成课程体系和开展教学活动的基本依据。专业培养目标要与学校办学定位及人才培养定位相符合，要与国家、社会及学生的要求与期望相符合；专业培养目标应包括学生毕业时的毕业要求，应能反映学生毕业后一段时间（例如五年后）在社会与专业领域的预期发展；专业培养目标应体现于人才培养的全过程。需要注意的是，

审核评估工作指南

【评建学习之四】审核项目及要素释义 《普通高等学校本科教学工作审核评估工作指南》）本释义是针对审核项目和要素的解释，其相应要点的涵要求已含在项目和要素的解释之中。 一、定位与目标 此项目含三个要素：办学定位；培养目标；人才培养中心地位。 学校的办学定位与目标是学校的顶层设计，主要指发展目标定位、层次类型定位、服务面向定位、人才类型定位等。学校的办学定位直接引领和统率学校各方面工作，对学校的建设和发展有着十分重要的意义。 要素1: 办学定位 办学定位含两个要点：学校办学方向、办学定位及确定依据；办学定位在学校发展规划中的体现。 学校办学方向和定位主要看其是否符合经济和社会发展需要，是否符合学校自身发展实际。学校定位不是一个口号，要通过审阅学校教育事业发展规划、学科专业建设规划、师资队伍建设规划和校园建设规划等材料，考察培养方案及培养过程，分析人才培养与办学定位的符合度。需要注意的是，发展规划应能体现学校的所生所长的区域（行业）优势和趋势，并应把学校服务的区域和功能用阶段目标明确表达出来（写实）。 要素2 : 培养目标 培养目标含两个要点：学校人才培养总目标及确定依据；专业培养目标、标准及确定依据。 培养目标反映了学校对人才培养质量的预期与追求。培养目标包括学校人才培养总目标和专业培养目标两个层面。学校人才培养总目标是人才培养的总纲，在学校人才培养工作中起统领作用。学校应根据人才培养总目标，对所拥有的每一个专业（如果按专业大类培养，即指专业大类，下同）制定专业培养目标。某一专业的培养目标是该专业人才培养的总纲，是该专业构建知识结构、形成课程体系和开展教学活动的基本依据。专业培养目标要与学校办学定位及人才培养定位相符合，要与国家、社会及学生的要求与期望相符合；专业培养目标应包括学生毕业时的毕业要求，应能反映学生毕业后一段时间（例如五年后）在社会与专业领域的预期发展；专业培养目标应体现于人才培养的全过程。需要注意的是，学校可以确定一个整体性培养目标，例如，研究创新型人才培养，但是不必整齐划一，既不要求培养

审核备

企业投资项目备案制的内容和要求是什么 2005/09/15 --------------------------------------------------------------------------------------------------- 对企业投资项目实行备案制，是投资体制改革的重要内容，是真正确立企业投资主体地位、落实企业投资决策自主权的关键所在。认真做好备案工作，有利于及时掌握和了解企业的投资意向，准确、全面地对投资运行进行监控；有利于贯彻实施国家的法律法规、产业政策和行业准入制度，防止低水平盲目重复建设；有利于及时发布投资信息，引导全社会投资活动。 按照《决定》的规定，凡企业不使用政府性资金投资建设的项目，除重大项目和限制类项目外，实行备案制。具体实施办法由省级政府制定并实施。备案制既不同于传统的审批制，也不同于核准制。备案制的程序更加简便，内容也更简略。除不符合法律法规的规定、产业政策禁止发展、需报政府核准或审批的项目外，应当予以备案。环境保护、国土资源、城市规划、建设管理、银行等部门(机构)应按照职能分工，对投资主管部门予以备案的项目依法独立进行审查和办理相关手续，对投资主管部门不予备案的项目以及应备案而未备案的项目，不应办理相关手续。 各级地方政府投资主管部门要严格按照规定的时限向申请备案的企业答复予以备案或不予备案；要积极创造条件，逐步推行网上备案确认。 浅析建设项目的审批制与核准制 董济生 2004年，当临汾热电项目按照建设项目审批的要求，全面开展各项工作的时候，7月1日中国第一部《行政许可法》开始实施。与此同时，国发【2004】20号文《国务院关于投资体制改革的决定》正式发布。这部法律和这个决定的实施对我国的行政管理和投资体制的改革产生了巨大的影响，也对当时临汾热电的前期工作产生了直接的影响。伴随着国家经济体制多层面、多方位的重大改革，临汾热电从2003年元月原国家经贸委立项，到2006年12月国家发改委核准批复的过程，恰好经历了建设项目由审批制到核准制改革的过程。无论从观念还是具体操作的方方面面，都要求从事发电厂项目前期工作的同志，做到结合项目自身情况、把握政策趋向、明确工作重点、完善各项手续，从而保证项目前期工作的顺利开展。 面对目前的工作，回顾经过的这个全过程，颇有一番感触和体会。在此就建设项目的审批制和核准制的异同之处，谈谈自己的看法。 首先，《行政许可法》和《国务院关于投资体制改革的决定》（以下简称《决定》）的发布实施，经历了极其艰苦和复杂的过程，有人称之为“十年磨一剑”。《行政许可法》从1996年开始着手研究起草到2003年8月27日由全国人大常委会通过，历时7年。而投资体制的改革的工作，实际上从党的十一届三中全会以后，伴随着经济体制的改革从1979年就已经逐步开始。1992年党的十四大，提出了社会主义的市场经济，投资体制的改革进入了新的时期。朱镕基就任总理之初，就把它列入其任期内的五项改革中的第二位。之后，经过多方努力和反复

审核要素

组织：有相对独立性和公正性，在实验室管理体系中应明确谁承担管理体系的实施、保持和改进职责。 制定保护客户机密信息程序 制定保证公平性程序 绘制内/外部组织结构关系图 在质量手册中明确各个岗位的职责和权力，编制岗位职责分配表 对检测人员的质量活动进行监督 沟通过程： 实验室内部要确保沟通顺畅，沟通的内容是管理体系的过程及有效性，包括质量要求、质量目标的完成情况以及实施的有效性。 在不同的职能部门之间以及不同层次的人员之间应建立纵向和横向的联系，沟通与管理体系的相关信息，相互了解、相互理解、相互信任，达到全员参与的效果。 沟通的工具可以采用小组简报、通知、各种会议、布告栏、内部刊物、声像、内部网络及其他媒体。 其他文件： 法律证明文件； 组织建制批文； 各种授权文件； 外部隶属关系图； 内部组织结构图； 质量职责分配图； 实验室平面图 管理体系： 制定计划/做好记录 总体目标应是根本性的目标 ——保护客户的机密信息和所有权的政策； ——避免卷入任何降低其在能力、公正性、判断力或运作诚实性方面的可信度的政策；——处理来自客户或其他方面的投诉的政策； ——严格控制不符合检测和校准工作的政策； ——实施预防措施、纠正措施，来持续改进管理体系有效性的政策。 实验室整体目标 为确保公司总体目标的实现提供技术支持和技术保障； 为公司高质量的产品提供技术上有效的测量数据和测量结果； 利用实验室的资源和检测能力为社会各界提供检测服务和公正测量数据和结果。 实验室管理体系的所有记录就是证据。 制定宣贯计划、做好宣贯记录 质量手册、程序文件、作业文件、计划、记录

文件控制 制定文件控制程序 受控文件发放/回收记录 文件变更记录 程序文件目录 作业文件目录 文件/档案/计划/记录目录 要求、标书和合同评审 1、对包括所用方法在内的要求应予充分规定，形成文件，并易于理解； 2、实验室有能力和资源满足这些要求； 3、选择适当的、能满足客户要求的检测/校准方法。 评审的内容应包括被实验室分包出去的任何任务。 工作开始后如果需要修改合同，应重复进行同样的合同评审过程，并将所有修改内容通知所有受到影响的人员。 制定合同评审程序 合同评审记录 合同修改记录/沟通记录 检测/校准委托单 检测和校准的分包 授权工作不能分包 分包是利用社会资源弥补实验室资源的不足 分包计划 合格分包方注册记录 分包记录 分包应通知客户，并得到客户准许： 1、校准必须提供分包方的校准证书 2、检测只出具一份检测报告。 服务和供应品的采购 实验室应确保所购买的、影响检测/校准质量的供应品、试剂和消耗材料，只有在经检查或以其他方式验证符合有关检测/校准方法中规定的标准规范或要求之后才投入使用。 供应品：仪器设备、试剂、耗材； 服务：维修、培训、咨询、校准/检定。 制定服务和供应品采购程序 采购计划 合格供方名录 合格供方资质证明 合格供方评价记录

项目部质量管理体系审核要点内容

质量管理体系审核要点内容 1.三账一单一目的建立（文件接收台账、文件发放台账、文件借阅台账、有效文件清单、记录格式目录），封面需有编制人、审核人签字。 2.主要是施工质检记录填写，规范、字迹清晰、与施工现场进度同步。 3.施工合同、合同评审记录、顾客满意度调查等资料。 4.方针目标展开图及2019年上半年目标评价。 5.施工组织设计及审批。 6.质量管理体系运行报告 7.岗位工作说明书。 8.通过会议、文件、电话、网络等方式进行信息交流、沟通、协商，会议记录、甲方的检查通报等 9. 项目部新增生产、生活及办公设施计划、申请表及清单 10. 2019年度人员需求表、年度培训计划表（人力资源部提供）、项目部考核表 11.专项施工方案（如临时用电专项施工方案、深基坑专项施工方案、脚手架专项施工方案、塔吊专项施工方案、模板专项施工方案、大型构件吊装专项施工方案等），雨季施工技术措施、冬季施工技术措施、质检员证书扫描件。 12.施工组织设计的审批，由总工办、机务部、工程部与监理单位审批，专项工程施工方案、施工作业指导书，由项目技术负责人审批，报监理确认后实施。 工程部的检查通报。 13.图纸会审记录、与业主签订的合同、合同评审报告、与顾客沟通的有：监理通知单等。 合同交底记录、经营管理部针对进度与合同执行情况的检查通报及整改情况等。 14. “合格供方名录”。材料采购计划，出、入库清单。采购产品的验证记录。 15.开工或复工报告、施工图纸、施工技术标准规范、施工组织设计、技术交底、混合料的配合比等，作业指导书等。 水准仪、全站仪检定证书复印件，材料（设备进场报验）、分项工程质量检验批报验、隐蔽工程报验、分项、分部、单位工程验收记录。工程部质量检查通报。 16.（工程部提供）特殊过程确认 17.原材料及钢筋加工区现场检验状态标识：合格、不合格、待验、已捡待定。原材料复验报告、施工日志、施工过程报验、工程验收记

部分项目要素及解释

附件3： 部分项目要素及统计指标解释 一、部分项目要素指标解释 1、项目名称。合作双方在本地设立的新项目或者新注册公司的名称，应当规范且含义明确，例如“彩虹LED产业园”、“北京汇源集团黄冈有限公司”等。 2、投资方。项目由公司投资的，填写投资公司的全称；由个人投资的，填写投资人姓名。不是投资方在本地注册的新公司名称，例如内蒙古伊利集团在黄冈投资设立湖北黄冈伊利乳业有限公司，那么该项目的投资方应为“内蒙古伊利集团”，而不是“湖北黄冈伊利乳业有限公司”。 3、投资者来源地。投资方所在地址，一般是指投资方公司注册地址，要求具体到地级市。 4、协议投资总额。项目合作双方以合同或其他方式约定的项目投资总额。 5、三次产业。取消现行过于笼统的分类方法，统一按照国家统计局颁布的《国民经济行业分类》（GB/T4754―2002）三次产业分类方法对项目的产业类别进行科学划分。第一产业是指

农、林、牧、渔业；第二产业是指采矿业，制造业，电力、燃气及水的生产和供应业，建筑业；第三产业是指除第一、二产业以外的其他行业，包括：交通运输、仓储和邮政业，信息传输、计算机服务和软件业，批发和零售业，住宿和餐饮业，金融业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究、技术服务和地质勘查业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务和其他服务业，教育，卫生、社会保障和社会福利业，文化、体育和娱乐业，公共管理和社会组织，国际组织。具体分类目录见附件5，请填写项目的具体类别，即该表中以阿拉伯数字标序的类别名称，例如市直的伊利乳业项目属于“饮料制造业”。 6、项目合作方式。按照通常做法，合作方式分为以下几类： ①独资。②合资。③合作。④BOT（TOT、BT）等方式。 7、项目建设进度。按照通常做法，用以下几种方式简要描述项目最新进展情况：①正在洽谈。该项目还处于洽谈阶段，没有签订正式合同；②正式签约。该项目已正式签订合同，暂未开工建设；③新开工。该项目在本年度内新开工建设；④在建。该项目已开工建设，但没有正式完工。所有没有完工的项目（包括往年开工未投产的）均可以归入此类；⑤投产。该项目在本年度建成投产。所有在本年度建成投产的项目（包括往年开工今年投产的）均归入此类；⑥续建扩建。该项目往年已

外审审核要素明细表

一、GB/T19001－2008《质量管理体系》 Q6.2条款：人力资源对应《管理手册》中《人力资源管理控制程序》。 Q6.3条款：基础设施对应《管理手册》中《设施控制程序》及《施工机具控制程序》。 Q7.1条款：产品实现的策划对应《管理手册》中《工程项目策划控制程序》。 Q7.4条款：采购对应《管理手册》中《建筑材料、构配件和设备控制程序》。 Q7.5.1条款：生产和服务提供对应《管理手册》中《施工过程管理控制程序》。 Q7.5.2条款：生产和服务提供过程的确认对应《管理手册》中《施工过程管理控制程序》。Q7.5.3条款：标识和可追溯性对应《管理手册》中《标识和可追溯性控制程序》。 Q7.5.4条款：顾客财产对应《管理手册》中《顾客财产控制程序》。 Q7.5.5条款：产品防护对应《管理手册》中《产品防护控制程序》。 Q7.6条款：监视和测量设备的控制对应《管理手册》中《监视和测量设备控制程序》。 Q7.1条款：产品实现的策划对应《管理手册》中《工程项目策划控制程序》。 Q8.2.4条款：产品的监视和测量对应《管理手册》中《施工质量检查与验收控制程序》。 Q8.3条款：不符合控制对应《管理手册》中《施工质量问题控制程序》。 二、GB/T50430－2007《工程建设施工企业质量管理规范》 QJ10.2条款策划对应《管理手册》中《工程项目策划控制程序》。 QJ10.4条款施工准备对应《管理手册》中《施工过程管理控制程序》。 QJ10.5条款施工过程质量控制对应《管理手册》中《施工过程管理控制程序》。 QJ11.2／３条款施工质量检查与施工质量验收对应《管理手册》中《施工质量检查与验收控制程序》。 QJ４.３条款职责和权限对应《管理手册》中职责和权限。 QJ５.２／３条款人力资源配置／培训对应《管理手册》中《人力资源管理控制程序》。。 QJ６.２／３条款施工机具配备／施工机具使用对应《管理手册》中设施控制程序》及《施工机具控制程序》。。 QJ８.２／３条款建筑材料＼构配件和设备的采购及使用和建筑材料＼构配件和设备验收对应《管理手册》中《建筑材料、构配件和设备控制程序》。 QJ８.４／５条款建筑材料＼构配件和设备的现场管理和发包方提供的建筑材料＼构配件和设备对应《管理手册》中《建筑材料、构配件和设备控制程序》、《顾客财产控制程序》、《产品防护控制程序》。

规范申报要素审核标准说明

规范申报要素审核标准说明

其他说明： 1、报关单“商品名称、规格型号”栏目尽量按照《中华人民共和国海关进出口商品规范申报目录》（以下 简称“目录”）中所列商品申报要素内容依序填报并注明要素名称，如型号XXX，直径XXX，不单独申报一串字符； 2、应将《目录》注解要求纳入申报要素中。如：根据《目录》“注解”要求“25-29章、31章”商品均 需填报“签约日期”； 3、《目录》对要素内容有具体要求说明的，应按要求填报，如2701项下“热值”要求统一使用“恒湿 无灰基高位发热量”指标； 4、要素如简单填报“是/否/有/无/非”等字样，判断为不规范，如“是否野生”可填报“非野生”； 5、技术指标应填报正确的指标单位，如合模力50KN、细度XX微米、电池容量XX安时Ah； 6、“成分含量”要素应同时申报商品的“成分”及“含量”； 7、稀土元素的重量百分比,应将各稀土元素含量予以合计，并以“[A]：%”表示。如税号 85051110 项 下稀土永磁体，成分为:钕24％镨6％铁67. 2％硼1％铝0.5％铜0. 3％钴 1%，因钕、镨为稀土金属，则该稀土永磁体的稀土总含量应显示为“[A]：30 % ”。如无稀土含量，应申报为[A]：0%； 8、固体废物应结合总署2010年16号公告要求及《目录》要求填报； 9、零部件除申报目录规定的要素外，还应申报具体名称、材质和品牌等要素。汽车零部件应按总署2006 年64号公告要求及《目录》要求填报； 10、未制成品、不完整品申报要注明程度； 11、旧的机电设备除申报目录规定的要素外，还应申报生产年代、新旧程度、技术规格、配置等要素； 12、其他要素的填报内容应能够满足归类、价格审核等审单方面要求，如03章动物产品“制作保存方法” 的填报内容要足以区别于16章的动物制品； 13、要素最后一项“其他”，为选填栏，可填写未列明而企业需要填写的项目，也可不填； 14、如因字符限制，报关单规格型号栏、备注栏无法满足规范申报要素填写要求，则应在备注栏中尽量填

供应商现场审核流程+审核三要素

供应商质量审核步骤 1丨审核准备 1、在审核前的一个月要求供应商进行全项目检查，并将检查报告反馈给公司质保部。 2、整理公司对该供应商的各类要求。 3、通过相关部门整理有关供应商产品质量、交付表现、价格水平的数据和不符合内容的详细描述。同时整理第二配套商或潜在的第二配套商（供应商的假想敌）优势的内容和有关数据。 4、下发调查表，必须简洁、实用。 5、根据供应商回复的调查表，组织结构图，制定审核日程安排。 6、下发供应商审核通知、审核日程安排，联系后确定审核期间供应商提供的产品生产数量。 2丨审核实施 1、通常在审核开始前审核员一般要用30～40分钟的时间和供应商的负责人进行交流，了解供应商的发展背景、发展方向、公司的主营业务、以往的业绩、为公司配套的经历，同时在交流的过程中最

好把审核的目的及准备的第一阶段的内容反馈给供应商负责人（在这一阶段的动机只是增进双方的了解，让负责人了解审核的目的和供应商的表现，至于不符合的解决方案就在审核负责部门时关注）。 2、审核时的首次会议，与会人员必须包括供应商负责人、各部门负责人。 3、首次会议结束后，质量能力审核正式开始，首先审核人员召集各部门负责人询问他们都了解审核人员所在公司的哪些特殊要求，是通过哪些途径、哪些资料中获悉的，如果有偏差审核人员应及时提供准备好的有关资料，并进行解释，然后要求负责人员确定履行审核人员所在公司要求的日期。 4、质量能力审核，首先进行产品审核，由供应商检验员执行，审核人员做监督，审核过程中审核员要重点关注公司搜集的不合格内容，并对照供应商提供的全项目检查报告检查测量、试验产品的符合性和适宜性。如果产品审核发现了不合格，自然就是过程审核关注的焦点咯。 5、过程审核，按照供应商质量能力评定准则过程审核部分，结合ISO9001的要求，并考虑TS2适用的要求进行，在审核时审核员应

建筑行业项目审核作业指导书

建筑业 审核作业指导书 专业项目：场地工程、土木工程建筑业 乙13.1 （项目代码：13） BCC/AG/S-13.1/00 编制：李迎春 审核： 审批： 实施日期2002/6/13

一、目的：为指导本公司审核员开展“场地工程、土木工程建筑业职业安全健康管理体系审 核工作。 二、适用范围：适用于建筑业乙13.1 场地工程、土木工程建筑业。 三、引用标准：职业安全健康管理体系审核规范。 四、相关职业安全健康法律、法规及其他要求： 1、我国现行主要的安全生产法律、法规、标准： （1）《中华人民共和国建筑法》 （2）《中华人民共和国消防法》 （3）《中华人民共和国劳动法》 （4）国务院《建筑安装工程安全技术规程》 （5）国务院《企业职工伤亡事故报告和处理规定》 （6）国务院《关于特大安全事故行政责任追究的规定》 2、我国安全技术主要的国家标准： （1）《塔式起重机安全规程》（GB5144-94） （2）《机械设备防护罩安全要求》（GB8196-87） （3）《施工升降机安全规则》（GB100550-1996） （4）《建筑卷扬机安全规程》（GB13329-91） （5）《柴油打桩机安全操作规程》（GB13749-92） （6）《振动沉桩机安全操作规程》（GB137500-92） （7）《起重机械安全规程》（GB6067-55） （8）《起重机吊运指挥信号》（GB5082-85） （9）《起重用钢丝绳检验和报废实用规范》（GB5972-86） （10）《安全帽》（GB2811-89） （11）《安全帽及试验法》（GB2811-2812-89） （12）《安全带》（GB6095-6096-85） （13）《安全网》（GB5725-1997） （14）《密目式安全立网》（GB16909-1997） （15）《钢管脚手架扣件》（GB15831-1995） （16）《手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程》（GB3787-83）

产品认证审核要素解释(全)

获证后的监督审核 获证后的监督内容为：产品质量保证能力监督检查+产品一致性监督检查+产品监督检验 6.7.2产品质量保证能力监督检查 认证机构应按《酒类产品质量保证能力要求》的规定进行监督检查。《酒类产品质量保证能力要求》中的1.1、1.3、2.1.2、2.4、5.2、5.4、5.5、5.9、7.5是每次监督检查时必查的项目，其他项目可以选查。获得优级产品认证的，监督检查时还必查《酒类产品质量保证能力要求》中3.2.4、3.2.8、3.3.4.1、3.3.6.3、3.3.7项目内容。每个生产场所检查人日数一般不得少于1人日数。 6.7.3产品一致性监督检查 应在生产现场对认证产品进行一致性进行监督检查。若同一产品单元有多种规格类型的，至少应抽取一个规格类型重点核实以下内容：1)认证产品的单件包装标签和外包装箱标示上所标明信息应符合该产品的标准、技术规范和适用的国家有关标签标准规定； 2)认证产品标示的产品名称、规格类型及性能指标应与抽样检验报告/认证证书一致； 3)认证产品的主要原辅材料、加工工艺等应与申报资料一致。 6.7.4产品监督检验 每次的产品监督检验应对证书覆盖产品的1/2以上进行产品监督检验。 产品监督检验应在证书有效期内对其覆盖的所有产品检验一遍。 承担产品监督检验的检测机构应满足GB/T 15481《检测和校准实验室能力的通用要求》的技术要求，认证机构应优先选择取得认可资质的检测机构承担监督检验工作。 检测机构应当在20个工作日内完成检验工作。 认证机构可根据产品质量特性，按照《酒类产品认证目录》规定检验项目或全项目实施检验。当产品执行标准与《酒类产品认证目录》中规定的产品标准不一致时，认证机构还应对认证产品与执行标准的一致性进行验证。 检验样本应在工厂成品仓库的合格品中随机抽取。