公司开展三个管理体系内审

公司开展三个管理体系内审

2014-10-24 15:21:00

按照公司年度工作计划，物业公司将于6月份迎接认证中心对我公司9000质量体系、14000环境体系和18000职业健康安全管理体系运行情况的审查。从5月14日至17日公司内审小组按照外审程序对公司三个体系进行了内部审核。

在5月17日召开的内审末次会上，内审组组长和质量管理部对内审情况进行了汇总和总结，公司管理者代表副总经理房利成同志对内审有关情况提出了新的要求。此次内审总体情况好于往年。查出问题37个，不合格6项，主要有：质量管理部月考核记录不全；综合管理部月度工作检查无记录；西单管理中心餐厅清洗烟道烟罩合同中要求施工方使用环保型药液，在检查中未能提供证明；白广路中心培训记录中，没有培训策划和培训有效性评价；住宅中心社会路小区电梯工上岗前未经培训且没有电梯工上岗证，法源寺小区未能出示隔油池清掏的记录等。要求各部门、各单位下周三前对不合格项进行关闭。

公司总经理王树炎就贯标创优工作讲了三个方面的问题：

一、如何评价认证工作。

物业公司从成立伊始就按照高起点、高标准的要求开展认证工作，才确保了公司这几年的快速发展，才有今天的名声和品牌。回首公司8年来所走过的路，进行贯标认证是成功的经验之一，通过认证使我们的管理更规范、更科学，管理水平得到提升，使公司品牌价值得到提升，使业主的满意度提高了。过去的8

年是公司不断提高水平的过程，今后，在公司的第三个发展阶段，要想迈上新台阶，我们必须进一步开展认证工作。

二、认证的总体要求。

在公司年初工作会总经理的工作报告中提出了今年的八项重点工作，其中第五项就是搞好贯标创优工作，明确提出要进一步深化贯标创优工作，而且首次提出了在贯标认证中加强机制建设，提高综合管理水平。具体有三个方面：一是要坚持“实在、实际、实用、实惠”的原则，深化贯标创优，扎扎实实贯标创优，它是我们多年来成功经验的总结和成功之处。二是要起草物业公司的物业服务标准。三是要全员参与、全过程、全项目贯标创优，所有项目按照一个体系标准执行。

三、对此次内审情况谈六个方面意见。

1、关于培训工作。所有中心包括管理部门都存在培训方面的问题，一方面反映出公司上下各单位都在重视培训工作，都在开展培训工作，同时也发现了培训中存在的问题。体系文件要求培训工作要有一套规范化的程序和管理，从事前

策划到事中实施和事后评价都有完整的要求。我们开展了很多培训，但是没有按照规范程序去进行，以致出现了很多问题。下一步，要在外审前，由质量管理部牵头、综合管理部负责组织进行关于培训方法、程序的培训。包括进行员工培训，也包括组织机构、人事变动后的培训等。要转变观念，认识到不仅大批人参加的是培训，一个人参加的也是培训。

2、要增强管理意识。物业管理既是服务工作也是管理工作。作为管理者要有主动进行管理的意识，如：成立了新项目各管理部门就要主动去对项目相关人员进行培训；政策发生变化，各专业主管要主动适应变化，提出公司内部改进或适应建议。

3、责任意识。对业主委托我们的事项要主动承担起管理责任，特别是有关服务可以外委，管理不能外委，责任不能外委，也外委不了。要加强外委的管理，要加强合同管理，综合管理部要修订合同管理办法，明确设备设施大修、更改、维保外委合同，由综合管理部牵头，质量管理部参加，进行验收，不验收不付款。

4、处理好月检和内审的关系，要研究把二者结合起来，将内审融入月检之中，实现内审月检化。要求月度检查工作，综合管理部必须参加。

5、质量管理八项原则。各单位都比较普遍重视体系运行而忽略了八项原则的学习，导致大家记不住质量方针，忘记了质量管理的根本。所以，我们要学习领会八项原则的精神实质，以业主为关注的焦点，才能让业主满意。要研究精简质量原则，使之便于记忆又能体现一定的高度和档次。

6、持续改进与PDCA循环。物业企业是提供服务的，要持续改进，而且任何企业都面临着持续改进的问题，因为业主的需求是不断提高的，只有不断持续改进才能满足业主不断增长的需求。持续改进一个很重要的方法就是通过PDCA循环，不断使工作上新台阶。PDCA循环中，要特别重视策划环节和检查环节，而且PDCA循环不是原地循环，而是每循环一次都要上一个新的台阶！只有各单位的工作不断上台阶，才能使公司的工作不断上新台阶，才能使个人的管理水平得到提升。

过去公司的发展是大家做出的贡献，今后公司的发展还需要大家继续奉献聪明和才智。

信息快报 2014年第31期总第53期

信息安全管理体系审核员注册准则

中 国 认 证 认 可 协 会 信息安全管理体系审核员 注册准则 第1版 文件编号：CCAA－141 发布日期：2012年6月19日 ?版权2012-中国认证认可协会

信息安全管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）人员注册规范类文件。 本准则规定了CCAA运作其信息安全管理体系审核员注册项目时遵循的原则。 本准则经CCAA批准发布。 批准 编制：CCAA日期：2012年5月10日 批准：CCAA日期：2012年6月19日 实施：CCAA 日期：2012年6月19日 信息 所有CCAA文件都用中文发布。标有最新发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在其网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。 关于CCAA或CCAA人员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系，联络地址如下： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦13层 邮编：100020 https://www.wendangku.net/doc/4b10443900.html, email：pcc@https://www.wendangku.net/doc/4b10443900.html, 版权 ?版权2012-中国认证认可协会

前 言 中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会（CNCA）唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS审核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。 本准则由CCAA依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）、国家认监委《关于正式开展信息安全管理体系认证工作的公告》（2009年第47号公告）制定，考虑了中国的国情及认证/认可机构的要求，是建立信息安全管理体系（ISMS）审核员国家注册制度的基础性文件。 CCAA ISMS审核员注册仅表明注册人员具备了从事ISMS审核的个人素质和相应的知识与能力。尽管CCAA已尽力保证评价过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足顾客或聘用机构的所有要求，CCAA对此不承担责任。

年质量管理体系年度内审计划

******有限公司2016年内部质量审核计划书审核：确认：编制：

二零一六年三月 目录 一、内部质量审核计划 (3) 二、内部质量审核组别分布及图例 (4) 三、2016年上半年内部质量审核排程、及审核要素分布 (4) 四、附件 (4)

一、内部质量审核计划 1、审核目的：检查本企业质量体系是否正常运行，评价质量体系运行的符合性、 有效性。 2、审核性质：内部审核。 3、审核范围：公司生产和服务全过程涉及到的所有部门。 4、审核依据：ISO9001：2008标准，质量手册、程序文件、相关法律法规及产 品标准。 5、审核组：组长 **** 第一组（A）：****、****； 第二组（B）：****、****； 第三组（C）：****、****； 审核流程： 6、其他要求：各受审核部门主管自己应全程陪同审核，并自行记录审核过程的 问题。

二、内部质量审核组别分布及图例时 间 1月2月3月4月5月6月7月8 月 9月10月 11 月 12 月 部 门 管理者 代表 B B 研发部 C C 财务部 A A 行政部 B B 计划课 C C 采购部 A A 国贸部 C C 国内部 A A 品管部 A A 仓储课 A A IE工程组 B B 成型课 C C 管件课 C C 阳极课 C C 喷油课 B B 喷涂课 B B 装配课 A A 针车课 B B 图例说明： 计划审核已进行 纠正措施已制定 纠正措施已验证 三、2016年上半年内部质量审核排程、及审核要素分布（另附表格） 四、附件 1、会议签到表 2、核查表 3、审核记录 4、内部审核报告

职业健康安全管理体系内审员试题

职业健康安全管理体系内部审核员试卷 公司: 姓名: 得分: 一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置中，每题1分，共40分，不在指定位置答题不得分） 1、GB/T28001-2011（）条款明确提出了，组织的职业健康安全管理应考虑“对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性”。 A 4.3.1 B 4.4.6 C 4.5.2 D 4.4.7 2、在确定危险源控制措施或考虑变更现有控制措施时，最终考虑降低风险的措施是：（） A 标志、警告和（或）管理控制措施； B 个体防护装备。 C 程控制措施； D 替代 3、GB/T28001-2011标准4.4.1条款名称是（） A 结构和职责 B 资源、作用、职责和权限 C 作用、职责和权限 D 资源、作用、职责、责任和权限 4、“危险源辨识、风险评价和控制措施的确定”的含义是：（） A 识别危险源、确定重大危险源、重点控制重大危险源 B 识别危险源、确定危险源控制措施的效果、考虑进一步控制措施 C 识别危险源、评价危险源的重要程度、基于重要程度考虑控制措施 D 识别危险源、评价排序、按顺序控制危险源 5、依据GB/T28001-2011 中4.4.2，组织应确保（）人员都具有相应的能力 A 其工作可能影响工作场所内职业健康安全的 B 组织内的 C 其控制下完成对职业健康安全有影响的任务的 D 组织内及相关方的 6、依据GB/T28001-2011，组织的职业健康安全方针应传达到（） A 全体员工 B 所有在组织控制下工作的人员 C 全体管理者 D 全体员工及相关方 7、下列哪项阐述针对的是纠正措施（）。 A 识别和纠正不符合，采取措施以减轻其职业健康安全后果 B 评价预防不符合的措施需求，并采取适当措施，以避免不符合的发生 C 调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生 D 确定内在的、可能导致或有助于事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素 8、在考虑工作场所的构成时，组织可不必考虑对如下人员的职业健康安全影响（） A 休假旅行的员工 B 差旅或运输中的员工 C 在客户或顾客处所工作的人员 D 在家工作的人员 9、依据GB/T28001-2011，下列哪一个是最准确的危险源概念表述：（）

信息安全管理体系审核检查表

信息安全管理体系审核指南标准要求的强制性ISMS文件

审核重点 第二阶段审核： a) 检查受审核组织如何评估信息安全风险和如何设计其ISMS，包括如何： ●定义风险评估方法(参见4.2.1 c) ●识别安全风险(参见4.2.1 d)) ●分析和评价安全风险(参见4.2.1 e) ●识别和评价风险处理选择措施(参见的4.2.1 f) ●选择风险处理所需的控制目标和控制措施(参见4.2.1 g)) ●确保管理者正式批准所有残余风险(参见4.2.1 h) ●确保在ISMS实施和运行之前，获得管理者授权(参见的4.2.1 i)) ●准备适用性声明(参见4.2.1 j) b) 检查受审核组织如何执行ISMS监控、测量、报告和评审(包括抽样检查关键的过程是否到位)，至少包括： ●ISMS监视与评审(依照4.2.3监视与评审ISMS”条款) ●控制措施有效性的测量(依照 4.3.1 g) ●内部ISMS审核(依照第6章“内部ISMS审核”) ●管理评审(依照第7章“ISMS的管理评审”) ●ISMS改进(依照第8章“ISMS改进”)。 c) 检查管理者如何执行管理评审(包括抽样检查关键的过程是否到位)，依照条款包括： ●4.2.3监视与评审ISMS ●第7章“ISMS的管理评审”。 d) 检查管理者如何履行信息安全的职责(包括抽样检查关键的过程是否到位)，依照条款包括： ●4.2.3监视与评审ISMS ●5 管理职责 ●7 ISMS的管理评审 e) 检查安全方针、风险评估结果、控制目标与控制措施、各种活动和职责，相互之间有如何连带关系 (也参见本文第8章“过程要求的符合性审核”)。 监督审核： a) 上次审核发现的纠正/预防措施分析与执行情况； b) 内审与管理评审的实施情况； c) 管理体系的变更情况； d) 信息资产的变更与相应的风险评估和处理情况； e) 信息安全事故的处理和记录等。 再认证审核： a) 检验组织的ISMS是否持续地全面地符合ISO/IEC 27001:2005的要求。 b) 评审在这个认证周期中ISMS的实施与继续维护的情况，包括： ●检查ISMS是否按照ISO/IEC 27001:2005的要求加以实施、维护和改进； ●评审ISMS文件和定期审核(包括内部审核和监督审核)的结果； ●检查ISMS如何应对组织的业务与运行的变化； ●检验管理者对维护ISMS有效性的承诺情况。

职业健康安全管理体系内审员培训班试题(答案)

职业健康安全管理体系内审员培训班试题(答案) 一、是非题，答案对的在()中打“V”，答案不对的在()中打“X” (每题2分，共15题) (X) 1?统计事故、损失和投诉是主动性监视方法。 (V) 2.事件的概念包含了事故。 (X) 3?安全程度不断提高说明了不可容许的危险水平也提高了。 (V) 4?遵守法规和其他要求是组织职业健康安全管理体系的基本要求。 (X) 5?安全生产责任制是组织各项安全生产规章制度的核心，它包括人员和设备的安全生产责任制。 (X) 6.施工现场职业健康安全环境发生重大变化后，不需要与员工协商，只要项目经理决定处理就行。 (X) 7?组织建立职业健康安全体系就是要重新编制新文件代替所有的现有文件。 (V) 8?管理评审是确保体系的持续符合性、有效性、充分性。 (V) 9.体系是一个动态发展、不断改进和不断完善的过程。 (V) 10.法规是法律、法规和规章的总称。 (X) 11.“三同时”制度是指我国新建、改建、扩建的基本建设项目(工程) 、技术改建、引进建设项目，其职业健康安全设施必须符合国家规定标准，必须与主体工程同时设计，同时施工，同时验收。 (X)12.对在我方施工现场的工程/劳务分包队伍的安全生产、劳动保护应由他们自己管理，我主无权干涉。 (V) 13.＜建设项目(工程)劳动安全卫生预评价管理办法＞要求在建设项目前期预评价工程项目的危险性、危害性。 (X ) 14.实施GB/T 28001标准会加重组织的法律责任。 (X) 15.不同地区的两个组织，只要施工资质和生产同种产品，他们评价重大职业健康安全风险的尺度应该是一致的。 二、选择题，共15题，每题1分。每题从所列a, b, c, d答案中选择一个正确的答案填入() 中。 1. (d)是职业健康安全管理体系的核心内容。

ISO9001：2015管理体系内审报告全套资料

2020年度ISO9001:2015质量管理体系 内部审核资料汇编 编制：XXX 审核：XXX 批准：XXX XXX生活用品制造有限公司 2020年9月

目录 内部审核计划表 (2) 内部审核实施计划 (2) 关于开展管理体系内部审核通知 (4) 内审员委派通知书 (5) 内部审核首次会议记录 (6) 首次会议签到表 (7) 内部审核检查表 (8) 不符合项记录 (22) 内部审核末次会议记录 (23) 末次会议签到表 (24) 内审报告 (25) 不符合工作及纠正措施跟踪表 (26)

2020年度内部审核计划表 年月日年月日

2020年度内部审核实施计划

XXX生活用品制造有限责任公司文件 XX发[2020]47号 关于开展管理体系内部审核通知 公司各部门： 为确保本公司建立的质量、安全和职业健康安全管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年9月1日对公司的质量管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在质量管理体系运行中的不符合工作情况。 请各部门接到通知后做好准备工作，确保通过内部审核的检查工作，争取取得良好的效果。 XXX生活用品制造有限责任公司 2020年8月17日

内审员委派通知书 根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成员XX、XXX、XXX、XX。内审组按照GB/T 19001-2016《质量管理体系要求》（ISO 9001:2015）中要素要求对公司质量管理体系进行审核。 内审时间：2020年9月1日 管理者代表：XX 2020年8月17日

职业健康安全管理体系内审员试题(赵继红老师)

职业健康安全管理体系内审员资格考试试题 （考试时间150分钟） 日 一、填空题（每题2分，共计20分） 1．最高管理者签字发布各部门岗位人员的职业健康安全职责权限，这是OHSAS18001:2007中的第（）条。 2．总务课李课长把测噪声的声级计送到计量所检定，这是OHSAS18001:2007中的第（）条。 3．公司最近向供方借来一汽油罐，安全课将火灾事故列入危险源清单，这是OHSAS18001:2007中的第（）条。 4．总务课小刘到化学品仓库放发最新公布的《危险化学品管理条例》，这是OHSAS18001:2007中的第（）条。 5．公司贯标小组验证最近内审所开不合格项纠正有效性，这是OHSAS18001:2007中的第（）条。 6. 实施审核的方法有：提问与交谈；查阅文件和记录；现场观察提问与交谈查阅文件和记录；现场观察。 7. 职业病防治基本方针：（）为主、防治结合。 8. 职业病防治基本原则：分类管理、（）。 9. 严重不符合项一般在（）内完成，审核员在此时间内予以验证。 10.一般不符合项一般在（）内完成纠正措施验证。 答案：1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 二、选择题（请在正确答案上划“√”，每题1分，共计15分） 1．制定职业健康安全方针应包括： A．持续改进的承诺 B．全体员工的义务 C．相关方的安全与健康 D．组织的环境影响2．内审时发现有事实，可判不符合4．4．7要素。 A．消防通道被阻塞B．操作工未按规定穿戴工作衣帽 C．急救用的药品过期D．A+B E．A+C 3．审核员用来作为参照所收集的关于主体事项的审核证据进行比较的方针．惯例程序或要求是： A．审核证据 B．审核发现 C．审核结论 D．审核准则 4．某工厂对在用空压机进行抢修时，这项活动是属于： A．常规的活动 B．非常规的活动 C．正常活动 D．异常活动 5．特种设备包括： A．起重设备 B．电梯 C．锅炉和压力容器 D．A+B+C 6．规范工业企业噪声控制涉及的标准属于哪一类标准： A．基础标准 B．产品标准 C．方法标准 D．卫生标准 7．两个以上经营单位在同一作业区域内进行生产经营，可能危及对方安全时应： A．另一方停止工作 B．双方签订安全管理协议 C．由责任方承担安全责任 D．A+B+C 8．根据能量意外释放理论，第二类危险源包括：

新版质量管理体系内审员复习答案

2016版质量管理体系内审员复习答案 一、单选题(共137题) 1、( B） 2、（C） 3、（B） 4、（C） 5、（C） 6、（C） 7、（C） 8、（B） 9、（C）10、（A）11、（D）12、（C） 13、（B）14、（A）15、（A）16、（A）17、（B）18、（C）19、（B）20、（A）21、（A）22、（A）23、（C） 24、（D）25、（C）26、（A）27、（D）28、（C）29、（D）30、（D）31、（B）32、（C）33、（A）34、（C）35、（C）36、（C）37、（B）38、（D）39、（B）40、（D）41、（B）42、（D）43、（D）43、（A） 45、（B）46、（D）47、（B）48、（C）49、（D）50、（C）51、（C）52、（D）53、（B）54、（D） 55、（C）56、（D）57、（A）58、（C）59、（D）60、（D）61、( D )62、( D）63、（D）64、（C）65、（B）66、( D )67、（D）68、（D）69、（C）70、（D）71、（D）72、（C）73、（A）74、（D）75、( C )76、（D） — 77、（D）78、（D）79、（D）80、（D）81、（C）82、（D）83、（B）84、( D )85、( D )86、( B )87、( D ) 88、（C）89、（C）90、( D )91、( B )92、( B )93、( B )94、（C）95、( D )96、（C）97、( D )98、（A） 99、（C）100、（C）101、( D )102、（C）103、（A）104、( D )105、（C）106、( B )107、（A） 108、（A）109、（C）110、( D )111、（C）112、( D )113、（C）114、（C）115、( D )116、（C）117、( D ) 118、（D）119、( C )120、（D）121、（D）122、( B )123、( B )124、( B )125、（D）126、（D）127、( C ) 128、（D）129、（A）130、( C )131、（D）132、（D）133、( C )134、（D）135、（D）)136、（A）137、( B ) [ 二、多选题(共80题) 1、（ABC） 2、（ABCD） 3、（ABC） 4、（ABC） 5、（BCD） 6、（BCD） 7、（ABD） 8、（AC） 9、（ABCD） 10、（CD）11、（ABC）12、（ABD）13、（ABC）14、（ABCD）15、（BCD）16、（AB）17、（ACD） 18、（ABCD）19、（ABCD）20、（BCD）21、（ABD）22、（ABC）23、（ABD）24、（ABD）41、(BCD) 42、(ABD)43、( ABCD)44、(AC)45、(ABC)46、(AD)47、(ABCD)48、(ABC)49、(ABC)50、(BD) 51、(AB)52、(ABD)53、(BC)54、(ABD)55、（ABC)56、( BCD)57、( ABCD )58、(ACD)59、(ACD) 60、( ACD )61、(ABCD)62、(AD)63、(CD)64、(ABD)65、(ABD)66、(AD)67、(ABCD)68、(AD) 69、(ABD)70、(ABC)71、(ACD))72、(ABCD)73、(BCD)74、(ACD)75、(ABCD)76、(ABC)77、(ABC) } 78、(ABCD)79、(AD)80、(ACD) 三、阐述题 1、审核员在企业依据2015版新标准审核质量管理体系时，应从哪些方面关注企业的质量管理体系是否应用了基于风险的思维 2、2015版新标准外部提供过程、产品和服务的控制与ISO9001：2008标准采购是有区别，若有区别，主要体现在标准的哪些方面 3、请阐述ISO9001:2015标准在第四章节＂组织环境＂中提出了哪几部分要求这几部分要求之间的逻辑性和相关性以及在标准中的作用是什么

职业安全管理体系内审员考试题答案

职业健康安全管理体系内审员培训考试题姓名：部门：得分： 一、选择题（单选，每题3分，共21分） 1 OHSAS18001：2007的标准类别是（A ） A 职业安全健康管理体系 B 职业健康安全表现评价 C 职业健康安全审核 2 车间空气的常见影响健康的指标是（D ） A 粉尘 B 噪声 C 粉尘、噪声 D 粉尘、噪声、挥发性化学品 3 对从事接触职业病危害作业的劳动者，用人单位应当按照国务院卫生行政部门的规定组织（A ）的职业健康检查，并将检查结果如实告知劳动者 A上岗前、在岗期间和离岗时B上岗前和在岗期间C在岗期间 4 OHSAS18001：2007标准规定必须对下列要素制定程序（ C ） A、4.3.1、4.4.4 B、4.3.2、4.3.3 C、4.4.2、4.4.6 D、以上全对 5 组织的职业健康安全管理方针中的内容必须包括（ B ） A、职业健康安全表现的绝对要求 B、对遵守有关职业健康安全法律法规和组织应遵守的其他要求的承诺 C、建立和评审职业健康安全目标和指标的框架 6 以下不属于第二类危险源的是（C ） A 物的不安全状态 B 人的不安全行为 C 化学危险品 D 安全管理上的缺陷 7 组织在建立职业健康安全管理体系时，必须收集并掌握的法律和其他要求包括（A ） A、适用于组织识别的危险源的所有职业健康安全法规 B、我国签署的职业健康安全国际公约 C、组织所处地方的健康安全法规 D、组织所处省市的职业健康安全法规和要求 二、判断题（每题3分，共21分） 你认为正确的划“√”，错误的划“╳” （√）1、确定重大危险源时，必须考虑到它的影响。 （╳）2、没有培训记录违反的条款是4.5.4记录控制。 （╳）3、组织的职业健康安全方针针对同行业应该保密。 （√）4、OHSAS18001标准4.3.2法律与其它要求条款要求组织应建立并保持程序来确定适用的法律及要求。 （√）5、组织在实施职业健康安全管理体系时，根据需要可以不编写职业健康安全管理体系手册。 （╳）6、高度为1.5米以上均可称为高处作业。 （╳）7、未成年工指16岁以下的员工。 三、简答题（每题5分，共25分） 1、确定控制措施或考虑变更现有的控制措施时，应基于以下顺序对降低风险予以考 虑？请排序，在括号内写序号。 （4 ）标识/警告和/或管理控制

信息安全管理体系审核实践

信息安全管理体系审核实践 -----引导企业逐步全方位加强信息安全管理 推荐机构：北京新世纪检验认证有限公司 案例交流人：宋鹏 一、受审核方背景 1、受审核组织：北京国双科技有限公司 2、认证领域及审核性质：信息安全管理体系初次审核 3、现场审核时间：2018年3月28-30日 4、审核人员：宋鹏（组长）罗海鹰（组员）李孟显（组员）文艺杰（组员）汪莹（一部） （实习组员） 5、组织主要产品服务：北京国双科技有限公司经过一阶段审核后，确认经营地址位于北京市海淀区双 榆树小区知春路76号翠宫饭店写字楼8层、9层A区、10层、11层、12层和14层，其主要业务过程是云计算企业级大数据分析和人工智能解决方案提供商，主要为司法，新媒体（如网络电视台,OTT视频点播）主要做节目播出效果检测，同时也为政府部门提供相应产品，同时公司的所有业务都在信息安全管理体系范围内；此次认证范围是：与基于大数据与人工智能技术的软件开发、技术运维、技术咨询、系统集成服务相关的信息安全管理；适用性声明：Q/ISMS-A-03版本：A/0； SOA文件中只删减了A14.2.7一条控制措施； 二、审核过程 1、审核准则与目的 此次审核是应我公司的委派实施的第三方审核，审核过程依据国标GB/T22080-2016/ISO/IEC27001:2013，公司的信息安全管理体系文件以及适应的法律法规（参见受审核组织收集的法律法规清单）；审核的主要目的是评价组织信息安全管理体系的建立、运行的符合性及有效性，以确定能否推荐认证注册。 2、受审核组织结构与信息安全职责 公司由领导层、技术部、运营管理部、财务部、商业事业群、政企业务部组成，在此基础上成立信息安全小组，统一组织领导公司的信息安全体系的实施，由管代任组长定期向最高管理者汇报ISMS 运行情况；其中： 1）领导层/信息安全小组 负责组织实施管理体系的策划、实施、运行、检测和改进，具体体现在ISMS职责分配、文件

环境和职业健康安全管理体系内审员试题B

姓名：单位：分数： 一、选择题, 将选择出的最合适的答案的代号填在括号中，每题 2 分，共14 分。 1. 危险辨识与风险评估时应覆盖。（） a) 组织的常规和非常规的话动b) 组织所有进入作业场所人员的活动 c) 组织作业场所内的所有设施d)a+b+c 2．制定管理方案的目的在于：( ) a). 消除组织的HSE风险；b). 满足相关方的所有要求； c). 实现组织的目标和指标；d). 所有上述答案。 3. 管理者代表的职责必需包括：( ) a). 主持管理评审；b). 负责建立、实施与保持环境和职业健康安全管 理体系；c). 负责HSE培训；d). 以上所有答案。 4. 为满足IS01400l 标准，当识别环境因素时应考虑：( ) a). 组织应对所有产品了解生命周期的全过程： b). 组织能控制并可实施加影响的环境因素；c). 仅仅是那些在现场范围之内产生的环境因素； d). 所有以上答案； 5. 在OHSAS 1800l 的“4.5.1 绩效测量与监测”中，绩效测量与监侧不包括( ) a) ．监测OH＆S 管理活动b) ．监测作业准则的符合性 c) ．监侧不良的O H＆S绩效d). 确定纠正与预防措施的有效性 e) ．确定OH＆S 目标达成之程度 6．收集审核证据可以通过以下方式：( ) a). 面谈、审阅文件和现场观察；b). 去相关方调查； c). 审核组应检测排污状况：d). 以上全部。 7．审核员在填写不符合报告时必须包括以下内容：( ) a). 不符合事实陈述；b). 造成不符合的原因： c). 纠正措施；d). 以上全部 二、请写出标准对以下要素的要求( 每题 2 分，共10 分)

质量管理体系内审计划

XXXXX公司 2016年质量管理体系内审计划 2016年12月 为保证质量体系审核制度的落实，使各项管理程序得到有效运行，确保公司新版《GSP》的准确实施，现结合公司经营实际，制定新版《GSP》实施情况内部评审计划如下，请按计划要求实施评审。 一、公司质量领导小组负责新版GSP实施情况的内部评审工作，组成评审小组，人员组成为： 组长： 副组长： 成员： 二、新版GSP实施情况内部评审程序 1、质管部负责编制年度评审计划。 2、质量负责人审批年度评审计划。 3、评审小组组长评审实施计划，下发评审小组。 4、评审小组副组长组织成员召开评审会议，分组进行现场检查。 5、各组按分工责任展开检查，做好现场检查记录。对存在问题提出整改意见，写出检查结果，交副组长。 6、副组长根据各小组检查结果，组织成员进行综合评审，做好评审记录，汇总存在问题，提出整改意见，下发整改通知责令限期整改，到期进行跟踪检查落实情况。 7、根据评审结果由副组长写出评审报告。 8、质管部将评审计划、检查记录、评审记录、评审报告等资料按顺序规范整成册，归档保存。 三、评审依据

1、《药品经营质量管理规范》及实施细则 2、重庆市药品批发企业经营许可和认证检查验收标准 四、评审内容 按照《药品经营质量管理规范》的八条内容和重庆市药品批发企业经营许可和认证检查验收标准275条具体内容要求，结合公司经营规模，逐项逐条进行严格评审，重点对以下内容评审。 1、质量体系、组织机构及质量管理职责 （1）、有建立符合GSP要求的质量管理体系、组织机构。 （2）、质量管理机构有专职人员，基本符合新版GSP要求。 （3）、保证行使质量职能。 2、人员与培训 （1）、关键岗位人员的基本条件，应符合新版GSP要求 （2）、关键岗位人员的岗位培训，应考试合格持证上岗 （3）、关键岗位人员的健康检查，应健康。 3、质量管理体系文件 （1）、质量管理文件系统的整理（包括制度、职责、操作规程等） （2）、六项考评资料整理情况（即：方针目标实施、制度执行情况、合格供货企业、进货质量评审、GSP内审、风险管理）。 （3）、六项档案资料整理情况（即：人员培训、健康检查、药品质量、药品养护、销售客户、质量信息）。 （4）、六项质量记录资料整理情况（即：药品购进、质量验收、药品养护检查、出库复核、药品销售、温湿度记录）。 （5）、不合格药品的确认、调查、分析、处理资料。 （6）、首营企业、首营品种。 （7）、质量查询与质量投诉资料。 4、设施与设备、校准与验证

职业健康安全管理体系内审员培训班试题

职业健康安全管理体系内审员培训班试题 一、是非题（共15题，每题2分） （- ）1、统计事故、损失和投诉是主动性监视方法。 （+ ）2、事件的概念包含了事故。 （）3、安全程度不断提高说明了不可容许的危险水平也提高了。 （+ ）4、遵守法规和其他要求是组织职业健康安全管理体系的基本要求。 （）5、安全生产责任制是组织各项安全生产规章制度的核心，它包括人员和设备的安全生产责任制。 （- ）6、施工现场职业健康安全环境发生重大变化后，不需要与员工协商，只要项目经理决定处理就行。 （- ）7、组织建立职业健康安全体系就是要重新编制新文件代替所有的现有文件。 （- ）8、管理评审是确保体系的持续符合性（适宜性）、有效性、充分性。 （+）9、体系是一个动态发展、不断改进和不断完善的过程。 （+ ）10、法规是法律、法规和规章的总称。 （+ ）11、“三同时”制度是指我国新建、改建、扩建的基本建设项目(工程)、技术改建、引进建设项目，其职业健康安全设施必须符合国家规定标准，

必须与主体工程同时设计，同时施工，同时验收。 （- ）12、对在我方施工现场的工程/劳务分包队伍的安全生产、劳动保护应由他们自己管理，我主无权干涉。 （+ ）13、建设项目(工程)劳动安全卫生预评价管理办法要求在建设项目前期预评价工程项目的危险性、危害性。 （- ）14、实施GB/T28001标准会加重组织的法律责任。 （- ）15、不同地区的两个组织，只要施工资质和生产同种产品，他们评价重大职业健康安全风险的尺度应该是一致的。 二、选择题（共15题，每题1分） 1、（）是职业健康安全管理体系的核心内容。 a.职业健康安全管理体系方针 b.法规和其他要求 c.目标 d. 对危险源辨识，风险评价和风险控制的策划 2、GB/T28001标准正式实施日期为（） a. 1996年10月 b. 2001年12月 c.2000年12月 d. 2002年1月 3、风险控制策划时原则上应首先（） a. 降低风险 b. 采用个体防护设备 c.消除危险源 d. 采用机器人 4、贯彻GB/T28001标准组织所关心的对象是（） a. 产品 b. 过程 c. 环境 d. 人 5、职业健康安全方针中必需包含承诺（） a. 持续改进 b. 持续改进和遵守法规的其它要求 c. 遵守法规和其它要

全套ISO9001：2015质量管理体系内审检查表

全套ISO9001:2015版质量管理体系内审检查表受审核部门审核日期审核员 审核准则ISO9001、体系文件、适用法律法规 符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。 涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现范围 1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√ 2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过 程确凿没有？ 生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品 4.1 理解组织及其环境1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质 量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些 相关信息进行监视和评审？ 最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预 期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素 （国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这 些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。 本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和 适宜。 √ 4.2 理解相关方的需求和期望1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是 否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？ 公司应确定： a）与质量管理体系有关的相关方； √

b）这些相关方的要求； 公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。 组织应考虑以下相关方： --顾客； --最终用户或受益人； --法人，股东； --银行； --外部供应商； --雇员及其他为组织工作者； --法律法规及监管机关； --地方社区团体； --非政府组织；。 理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的

ISO27001信息安全管理体系内部审核和管理评审资料汇编

2020年度ISO 27001:2013信息安全管理体系内部审核资料汇编 编制：XXX 审核：XXX 批准：XXX XXX网络科技有限公司 2020年5月

目录 信息安全管理体系内审年度计划 (2) 内部审核实施计划 (2) 关于开展管理体系内部审核通知 (4) 内审员委派通知书 (5) 内部审核首次会议记录 (6) 首次会议签到表 (7) 内部审核检查表 (8) 不符合报告 (12) 内部审核末次会议记录 (13) 末次会议签到表 (14) 内审报告 (15) 不符合工作及纠正措施跟踪表 (16)

信息安全管理体系内审年度计划

内审实施计划 编制：综合部

XXX网络科技有限公司文件 XX发[2020]14号 关于开展管理体系内部审核通知 公司各部门： 为确保本公司建立的信息安全管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年5月11日对公司的信息安全管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在信息安全管理体系运行中的不符合工作情况。 请各部门接到通知后做好准备工作，确保通过内部审核的检查工作，争取取得良好的效果。 XXX网络科技有限公司 2020年4月20日

内审员委派通知书 根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成员XX、XXX、XXX、XX。内审组按照GB/T 22080-2016/ISO/IEC 27001:2013《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》中要素要求对公司信息安全管理体系进行审核。 内审时间：2020年5月11日 管理者代表：XX 2020年4月20日

安全生产风险管理体系基础知识手册8

凯里供电局安全生产风险管理体系基础知识手册 一、通用部分 1、我们的安全理念是什么？ 答：一切事故都可以预防。 2、南方电网公司有关风险体系建设的指导性文件主要有哪些？ 答：主要文件有《安全生产风险管理体系》、《安全生产风险管理体系审核指南》、《安全生产风险管理体系建设与实施指导文件汇编》。 3、安全生产风险管理体系的特点有哪些什么？ 答：以风险控制为导向，强调事前的分析与控制； 以PDCA闭环管理为原则，强调工作的计划性、有效性能； 以系统化、规范化为管理思想，强调管理工作的系统性、管理过程的规范性； 以持续改进为目标，不断提高电网安全生产的绩效； 以先进管理体系为基础，突出专业化特色，实现了管理创新。 4、安全生产风险管理体系解决了什么问题？ 答：解决安全生产“管什么，怎么管，做什么，怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控与在控。 5、安全生产“三大敌人”是什么？ 答：违章、麻痹、不负责任。 6、安全生产风险管理体系建设与实施有哪些重要意义？ 答：安全生产风险管理体系，强调系统的过程管理与结果管理并重，关注事前的风险分析与评估，超前控制风险，把安全防范关口前移，持续、系统地改进安全生产管理，提升企业安全管理水平，促进企业持续、健康、科学的发展。 7、安全生产风险管理体系有哪几个单元？共有多少个要素？ 答：南方电网公司安全生产风险管理体系共有九个单元。共有51个要素。 8、在安全生产风险管理体系推行过程中应注意做好哪“三个结合”、充分发挥哪“三种人”的作用？实现“两个控制”？ 答：“三个结合”即安全生产风险管理体系与实际工作相结合。安全生产风险管理体系与生产管理规范化建设相结合。安全生产风险管理体系与本单位管理现状相结合。“三种人”是领导、中层干部、骨干。“两个控制”是质量、进度控制。 9、安全生产风险管理体系建设原则是什么？

信息安全管理体系审核员 真题

ISMS 201409/11 一、简答 1、内审不符合项完成了30/35，审核员给开了不符合，是否正确？你怎么审核？ [参考]不正确。应作如下审核： （1）询问相关人员或查阅相关资料（不符合项整改计划或验证记录），了解内审不符合项的纠正措施实施情况，分析对不符合的原因确定是否充分， 所实施的纠正措施是否有效； （2）所采取的纠正措施是否与相关影响相适宜，如对业务的风险影响，风险控制策略和时间点目标要求，与组织的资源能力相适应。 （3）评估所采取的纠正措施带来的风险，如果该风险可接受，则采取纠正措施，反之可采取适当的控制措施即可。 综上，如果所有纠正措施符合风险要求，与相关影响相适宜，则纠正措 施适宜。 2、在人力资源部查看网管培训记录，负责人说证书在本人手里，培训是外包的， 成绩从那里要，要来后一看都合格，就结束了审核，对吗？ [参考]不对。 应按照标准GB/T 22080-2008条款5.2.2 培训、意识和能力的要求进行如下审核： （1）询问相关人员，了解是否有网管岗位说明书或相关职责、角色的文件？ （2）查阅网管职责相关文件，文件中如何规定网管的岗位要求，这些要求基于教育、培训、经验、技术和应用能力方面的评价要求，以及相关的培 训规程及评价方法；

（3）查阅网管培训记录，是否符合岗位能力要求和培训规程的规定要求？ （4）了解相关部门和人员对网管培训后的工作能力确认和培训效果的评价，是否保持记录？ （5）如果岗位能力经评价不能满足要求时，组织是否按规定要求采取适当的措施，以保证岗位人员的能力要求。 二、案例分析 1、查某公司设备资产，负责人说台式机放在办公室，办公室做了来自环境的威胁的预防；笔记本经常带入带出，有时在家工作，领导同意了，在家也没什么不安全的。 A 9.2.5 组织场所外的设备安全应对组织场所的设备采取安全措施，要考虑工作在组织场所以外的不同风险 2、某公司操作系统升级都直接设置为系统自动升级，没出过什么事，因为买的都 是正版。 A 12.5.2 操作系统变更后应用的技术评审当操作系统发生变更时，应对业务的关键应用进行评审和测试，以确保对组织的运行和安全没有负面影响。 3、创新公司委托专业互联网运营商提供网络运营，供应商为了提升服务级别，采用了新技术，也通知了创新公司，但创新认为新技术肯定更好，就没采取任何措施，后来因为软件不兼容造成断网了。 A 10.2.3 第三方服务的变更管理应管理服务提供的变更，包括保持和改进现有的信息安全策略、规程和控制措施，并考虑到业务系统和涉及过程的关键程度及风险的评估。 4、查某公司信息安全事件处理时，有好几份处理报告的原因都是感染计算机病

2016新版质量管理体系内审员复习试卷

2016新版质量管理体系内审员复习试卷

2016版质量管理体系内审员培训复习题 一、单选题(共137题) 1、组织应对所确定的策划和运行QMS所需的来自外部的形成文件的信息进行适当的( ），并予以保持，防止意外更改。 （A）发放并使用（B）标识与管理（C）授权并修改（D）保持可读性 2、2015版新标准指出对外部供方的信息，在沟通之前所确定的要求是充分的。其沟通内容不包括（）。 （A）所提供的产品、过程和服务（B）能力，包括所要求人员资质 （C）对外部供方的绩效控制与管理（D）拟在外部供方现场实施的验证或确认活动 3、组织的知识是指组织从其经验中获得的特定的知识，是实现组织目标所使用的共享信息。其中内部来源的知识可以是（） （A）产品标准（B）从失败和成功项目得到的经验教训（C）学术交流（D）专业会议 4、2015版新新标准7.3条款特指人员意识，要求组织应确保其控制范围内相关工作人员知（） （A）员工高超技术（B）员工对企业的贡献 （C）偏离QMS要求的后果（D）企业高质量高效益 5、组织在确定与其目标和战略方向相关并影响其实现QMS预期结果的各种外部和内部因素。可以不考虑下列哪个因素（） （A）技术和文化（B）市场和竞争（C）环境监测能力（D）知识和绩效 6、2015版新标准要求，设计和开发输入应完整、清楚，是为了（） （A）满足设计和开发的输出（B）满足设计和开发的评审 （C）满足设计和开发的目的（D）满足设计和开发的控制 7、组织环境指对组织（）的方法有影响的内部和外部结果的组合（） （A）经营和决策（B）质量管理（C）建立和实现目标（D）管理

8、法定要求是（）强制性要求 （A）标准规定的（B）立法机构规定的 （C）立法机构授权规定的（D）约定俗成的 9、创新是新的或变更的实体（）实现或重新 （A）定位作用（B）合理管理（C）分配价值（D）使用价值 10、在组织和顾客之间未发生任何交易的情况下，组织生产的输出是（） （A）产品（B）过程（C）服务（D）活动 11、人为因素是对考虑中的实体的（） （A）人为参与影响（B）人为误差（C）人为的作用（D）人为影响特性 12、依据ISO9001:2015标准，关于“领导作用”，以下说法正确的是（） （A）最高管理者应制定质量方针和目标（B）最高管理者审批质量手册 （C）最高管理者应支持其他相关管理者在其职责范围内的领导作用 （D）最高管理者应合理授权相关人员为质量管理体系的有效性承担责任 13、依据ISO9001:2015标准，关于“基于风险的思维”，以下风险正确的是（） （A）应识别风险、并致力于消除所有风险 （B）最高管理者应促进对存在的风险和机遇的充分理解 （C）顾客的需求和期望是影响组织风险评估的唯一和最重要因素 （D）风险评估是操作层面的活动，最高管理者不必新版参与 14、关于质量方针文件的发布，以下说法不正确的是（） （A）作为组织最高层次的文件，应确保其保密性（）适当时，利益相关方可获取 （C）对于质量方针表达的意图和方向，组织应有统一，受控的解释 （D）应传达到所有在组织控制下工作、代表组织工作的影响质量的人员 15、关于岗位、职责和权限，以下确定的说法是（）

职业健康与安全管理体系内审员培训.doc

2018职业健康与安全管理体系内审员培训2018职业健康与安全管理体系内审员培训 课程背景: 本课程时长为3天。 内审员能够按照内审的程序开展内审工作，帮助企业发现体系运行过程的问题，并完善本企业建立的职业健康安全管理体系，对改进企业在职业健康安全风险控制能力方面起到有效的促进作用。本课程就是为企业培养大批合格的职业健康安全内审员，确保审核的有效性和效率，坚持审核的客观性、独立性和系统性而开设的。 课程受益: 认识职业健康安全管理体系审核的重要性，了解审核技巧和方法; 学习ISO 45001职业健康安全管理体系相关标准，了解危害识别、风险评价原则和风险控制方法的确定; 了解职业健康安全法律法规的基本要求; 重点学习审核技巧和审核流程; 了解有效开展审核应注意的问题; 提升审核能力及其在审核过程中的应用。 培训对象: 意向提升职业健康安全管理体系内审能力的人士 企业内有意发展成为职业健康安全管理体系内部审核员的人士 进行内部审核、第二方或第三方审核的人士 加深了解体系、计划进一步改善职业健康安全管理体系的人士 培训大纲: ISO 45001:2018职业健康安全管理标准的诠释 危险源识别、风险评价和风险控制方法原则理解及应用 中国职业健康安全法律法规简介 事故调查过程要求 策划、准备及执行审核 审核员素养和能力要求

审核技巧及其运用 不符合项的判定，审核结果及审核报告的跟进 审核案例分析 案例场景现场模拟审核 培训证书: 学员成功完成本课程并通过考试后，可获培训证书。职场培训： 1.职场培训心得体会范文3篇 2.员工激励培训心得范文感想 3.职场行为礼仪规范培训 4.搞懂职场法则 5.企业员工培训学习心得范文分享