当前位置：文档库 › 基金公司简介总结大全

基金公司简介总结大全

公司名称:浦银安盛基金管理有限公司基金公司代码:1044634

英文名称:AXA-SPDB Investment Managers Co., Ltd.

成立时间:20070805

注册资本:2个亿

注册地址:上海市浦东新区浦东大道981 号3 幢316 室

办公地址:中国上海市淮海中路381 号中环广场38 楼

法人代表:姜明生总经理:刘斐

公司网址:

公司简介:浦银安盛基金管理有限公司是一家中法合资的银行系基金公司，成立于2007年8月，是国内第二批银行系基金公司的第一家，注册资本 2 亿元人民币。其中，上海浦东发展银行（600000）占比51% ，法国安盛投资管理公司（AXA 集团子公司）占比39% ，上海盛融占比10% 。

基金性质:合资基金

公司名称:海富通基金管理有限公司基金公司代码:1000024

英文名称:FORTIS HAITONG INVESTMENT MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20030401

注册资本:1.5亿元

注册地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦37层

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦36、37层

法人代表:邵国有总经理:田仁灿

公司网址:

公司简介:基金管理人是经中国证监会证监基金字〖2003〗48号文批准,由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司共同发起设立。目前的股权比例为：海通证券股份有限公司67%、富通基金管理公司33%。公司下设六个部门分别是：管理部、市场部、投资部、运营部、产品开发部和稽核部。管理部负责员工招聘、培训和考核以及公司财务等。市场部负责基金市场开发及销售、客户服务、注册登记等。投资部负责对宏观经济、行业、上市公司和市场的研究及进行股票选择、组合及交易管理。运营部负责基金交易记录、清算、基金会计以及信息系统的开发、网络运行和维护等。产品开发部负责基金新产品设计、市场调研等。稽核部负责对公司所有部门和基金运作的所有环节进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观的意见和建议。截止到2003年6月30日,公司共有员工46人。公司已经建立健全内部风险控制制度、稽核监察制度、合规性制度、基金投资管理制度、财务管理制度、人力资源管理制度、信息披露制度和员工行为准则等管理制度体系。

基金性质:合资基金

公司名称:农银汇理基金管理有限公司基金公司代码:1044641

英文名称:ABC-CA Fund Management Co., Ltd.

成立时间:20080318

注册资本:200000001.00贰亿零壹元人民币

注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号浦项商务广场7楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场7层

法人代表:杨琨总经理:许红波

公司网址:

公司简介:农银汇理基金管理有限公司（ABC-CA Fund Management Co., Ltd.），由中国农业银行（Agricultural Bank of China）、东方汇理资产管理公司（Crédit Agricole Asset Management）及中国铝业股份有限公司（Aluminum Corporation of China Limited）共同出资组建，其中中国农业银行持股51.67%，东方汇理资产管理公司持股33.33%，中国铝业股份有限公司持股15%。公司注册地在上海，注册资本贰亿零壹元人民币。农银汇理基金将致力于打造中国基金业的旗舰品牌，奉献专业智慧，为投资人提供优质、贴心的理财服务，帮助投资人实现财富增值。公司的目标是，成为一家投资人信赖、同行尊敬的优秀基金管理公司。基金性质:合资基金

公司名称:华富基金管理有限公司基金公司代码:1000040

英文名称:HUAFU FUND MANAGEMENT CO.,LTD

成立时间:20040419

注册资本:1.2亿元

注册地址:上海市浦东南路588号浦发大厦14层

办公地址:上海市陆家嘴环路1000号汇丰大厦31楼

法人代表:姚怀然总经理:谢庆阳

公司网址:

公司简介:华富基金管理有限公司于2004 年3 月29 日经中国证监会核准开业，4 月19 日在上海正式注册成立，注册资本 1.2 亿元人民币，由华安证券有限责任公司（占49% 的股份）、安徽省创新投资有限公司（占27% 的股份）和中国华源集团有限公司（占24% 的股份）共同发起设立。华富基金管理有限公司总部设在中国上海，是国内投资基金的新锐力量，致力于为投资者提供专业化、高质量的投资管理服务。

基金性质:内资基金

公司名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金公司代码:1000022

英文名称:Morgan Stanley Huaxin Fund Management Company Limited

成立时间:20030314

注册资本:1个亿

注册地址:深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦4层

办公地址:深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦4层

法人代表:王文学总经理:于华

公司网址:

公司简介:巨田基金管理有限公司于2003年3月3日获准开业，注册资本1亿元，注册地深圳市。由国内第一家证券公司――巨田证券（原深圳特区证券）有限责任公司作为主发起人，联合四家信誉卓著、实力

雄厚的金融及大型非金融企业共同投资组建。巨田基金管理有限公司现有员工48名，其中具有硕士以上学历的业务类职员占72%以上，证券平均从业年限达6年，多人具有海外从业背景，是一家拥有开阔的国际视野、专业的投资研究团队、丰富的投资管理经验和诚信高效的员工队伍的基金管理公司，目前管理有巨田基础行业证券投资基金。注：经摩根士丹利华鑫基金管理有限公司（以下简称“本公司”）第三届董事会第二次会议审议通过，选举王文学先生担任本公司董事长。本事项已经中国证券监督管理委员会证监许可［２００９］１６５号文核准。相关工商登记变更手续正在办理之中。

基金性质:合资基金

公司名称:新华基金管理有限公司基金公司代码:1000045

英文名称:New China Fund Management Co.,Ltd.

成立时间:20041209

注册资本:1个亿

注册地址:重庆市渝中区较场口88号A座7-2

办公地址:重庆市渝中区较场口88号得意商厦A座7-2

法人代表:陈重总经理:孙枝来

公司网址:

公司简介:新世纪基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批复，于2004年12月9日注册成立。注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。公司经营范围为：基金管理业务，发起设立基金，从事中国证券监督管理委员会批准的其他业务(以上范围内国家有专项规定的按规定办理)。公司于2004年12月13日取得中国证券监督管理委员会核发的《基金管理公司法人许可证》。公司注册资本为1亿元人民币，其中主发起人新华信托投资股份有限公司出资4800万元人民币，占注册资本48%，山东海化集团有限公司出资3000万元人民币，占注册资本30%，深圳市泰丰通讯电子有限公司出资2200万元人民币，占注册资本22%。公司内设基金管理部、研究策划部、市场营销部、财务清算部、信息技术部、监察稽核部、行政人事部、机构理财部八个部门及风险控制委员会和投资管理委员会，此外，公司董事会下设三个委员会：薪酬委员会、资格审查委员会、合规监察委员会以及独立的督察长，以保证公司的高效规范运作和客户资产的保值增值。

基金性质:内资基金

公司名称:银华基金管理有限公司基金公司代码:1000013

英文名称:YINHUA FUND MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20010528

注册资本:2个亿

注册地址:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

法人代表:彭越总经理:王立新

公司网址:

公司简介:本公司经中国证监会证监基金字［2001］7号文批准，于2001年5月28日成立，公司总部设在深圳，由西南证券有限责任公司、北京首都创业集团公司、南方证券有限责任公司、东北证券有限责任公

司共同发起设立，主要业务是发起设立基金和基金管理。公司设置六个部门：研究策划部、基金经理部、市场开发部、运作保障部、监察稽核部、综合管理部。此外还设立投资决策委员会和风险控制委员会两个专门机构。公司已经建立健全的内部风险控制制度、监察稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

基金性质:内资基金

公司名称:广发基金管理有限公司基金公司代码:1000029

英文名称:GF FUND MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20030805

注册资本:1.2亿元

注册地址:广东省珠海市拱北情侣南路255号4层

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

法人代表:马庆泉总经理:林传辉

公司网址:

公司简介:由广发证券股份有限公司、深圳市香江投资有限公司、广州科技风险投资有限公司、烽火通信科技股份有限公司共同发起设立,经中国证监会证监基金字〖2003〗91号文批准成立。

基金性质:内资基金

公司名称:鹏华基金管理有限公司基金公司代码:1000005

英文名称:PENGHUA FUND MANAGEMENT CO., LTD.

成立时间:19981222

注册资本:1.5亿元

注册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层

办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层

法人代表:何如总经理:邓召明

公司网址:

公司简介:鹏华基金管理有限公司是经中国证监会证监基字〔1998〕31号文批准,由国信证券有限公司、浙江证券有限责任公司、鞍山市信托投资股份有限公司、安徽省国际信托投资公司共同发起成立的。公司设有董事会、监事会。公司目前设立四个部门:基金资产管理部、研究策划部、监察稽核部、行政管理部;此外,还设有投资决策委员会和风险控制委员会两个专门机构。公司现有员工25人,其中60％以上具有三年证券业或五年金融业从业经验,80％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均没有受到所在单位或有关管理部门的处罚。公司已经建立健全内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系本公司本次股权变更后，国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司、深圳市北融信投资发展有限公司三家股东持有本公司股权的比例分别为：50%、49%、1%。根据相关法规及公司章程的规定，本次股权变更后，本公司法定代表人为董事长何如先生。

基金性质:内资基金

公司名称:天治基金管理有限公司基金公司代码:1000027

英文名称:CHINA NATURE ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20030527

注册资本:1.3亿元

注册地址:上海市延平路83号501-503室

办公地址:上海市徐汇区复兴西路159号

法人代表:赵玉彪总经理:赵玉彪

公司网址:

公司简介:天治基金管理有限公司于2002年12月获准筹建，于2003年5月正式成立，是经中国证监会批准按照市场化机制和"好人举手"制度成立的专业基金管理公司。由吉林省信托投资有限责任公司、中国吉林森林工业集团有限责任公司、吉林市国有资产经营有限责任公司三家股东共同出资发起设立，各股东出资比例分别为46.16％、38.46％、15.38％。公司注册资本1.3亿元人民币，注册地为上海。公司内设投资管理部、研究发展部、定量研究部、市场营销部、基金清算部、信息技术部、监察稽核部、综合管理部八个部门。公司还设有两个专门委员会--合规及风险控制委员会和薪酬及考核委员会以及独立的督察员，以保证公司的高效规范运作和客户资产的保值增值。

基金性质:内资基金

公司名称:中海基金管理有限公司基金公司代码:1000036

英文名称:ZHONG HAI FUND MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20040318

注册资本:1.3亿元

注册地址:上海市浦东新区银城中路68号2905－2908室及30层

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905－2908室及30层

法人代表:储晓明总经理:陈浩鸣

公司网址:

公司简介:中海基金管理有限公司，由中海信托、国联证券、云南烟草兴云投资共同发起设立，于2003年9月获准筹建，并于2004年3月18日正式成立。注册资本人民币一亿三千万元。中海基金坐落于上海浦东陆家嘴金融圈，享有良好的投资环境及氛围。中海基金秉承唯诚可信，唯智可行的文化精神，率领来自各地的金融精英不断开拓发展，创新业绩。我们将以同行的经验为鉴，以中海文化为理念，对国内投资市场进行长久、细致的分析和研究，力求为客户创造更广阔的投资空间。我们始终坚信唯诚可信，唯智可行。基金性质:内资基金

公司名称:中欧基金管理有限公司基金公司代码:1000053

英文名称:LOMBARDA CHINA FUND MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20060719

注册资本:1.2亿元

注册地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦47层

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层

法人代表:常喆总经理:刘建平

公司网址:

公司简介:中欧基金管理有限公司（以下简称中欧基金）正式成立于2006年7月19日。中欧基金注册地在深圳，注册资本为人民币1.2亿元。其中意大利隆巴达和皮埃蒙特银行股份有限公司持股49%，国都证券有限公司持股47%，平顶山煤业（集团）有限责任公司持股4%。

基金性质:合资基金

公司名称:东方基金管理有限责任公司基金公司代码:1000037

英文名称:ORIENT FUND MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20040611

注册资本:1个亿

注册地址:北京市西城区金融大街28号盈泰商务中心2号楼16层

办公地址:北京市西城区金融大街28号盈泰商务中心2号楼16层

法人代表:李维雄总经理:单宇

公司网址:

公司简介:东方基金管理有限责任公司成立于2004年6月11日，总部设在北京，注册资本1亿元人民币，注册地址北京市。公司的股东为东北证券有限责任公司、四川南方希望实业有限公司、上海市原水股份有限公司和河北宝硕股份有限公司。公司的经营范围包括发起设立基金，基金管理，法律、法规允许和中国证监会核准的其他业务。公司本着“以人为本诚信规范专业勤勉稳健经营卓越创新品牌树业”的经营理念，坚持“诚信是基回报为金”的公司宗旨，是一家为客户提供专业投资服务的资产管理机构，“为千千万万的中国百姓理财服务”是我们的使命。注：经东方基金管理有限责任公司第二届董事会第六次会议审议通过，同意程红提出辞去总经理职务的申请，并决定由公司董事长李维雄代为履行公司总经理职务，代为履行总经理职务的期限不超过９０日。

基金性质:内资基金

公司名称:景顺长城基金管理有限公司基金公司代码:1000028

英文名称:INVESCO GREA T WALL FUND MANAGEMENT COMPANY LIMITED

成立时间:20030612

注册资本:1.3亿元

注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

法人代表:徐英总经理:梁华栋

公司网址:

公司简介:景顺长城基金管理公司由长城证券、美国景顺集团、开滦（集团）有限责任公司、大连实德集团有限公司等四家股东共同发起设立，注册资本金为1亿元人民币。其中，长城证券、景顺集团分别持有33％的股份，开滦集团、大连实德则各占17％股权。

基金性质:合资基金

公司名称:金元比联基金管理有限公司基金公司代码:1000057

英文名称:KBC GOLDSTA TE Fund Management Co.,Ltd

成立时间:20061113

注册资本:1.5亿元

注册地址:上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦36 楼3608 室

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦36 楼

法人代表:冯辞总经理:易强

公司网址:

公司简介:金元比联基金管理有限公司成立于2006年11月，是由金元证券有限责任公司和比利时联合资产管理公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。公司注册地为上海，注册资本1.5亿人民币，其中金元证券有限责任公司持有51%的股份，比利时联合资产管理公司持有49%的股份。比利时联合资产管理公司作为全球最大的保本基金管理人之一，也是比利时最大的基金管理公司。金元比联基金管理有限公司引进了比利时联合资产管理公司享誉全球的投资机制，研究平台和风险控制体系，力争成为有社会责任感、运作规范、受投资者信任和喜爱的资产管理者和特定细分市场的领导者。

基金性质:合资基金

公司名称:汇丰晋信基金管理有限公司基金公司代码:1000050

英文名称:HSBC Jintrust Fund Management Company Limited.

成立时间:20051116

注册资本:2个亿

注册地址:上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼

办公地址:上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼

法人代表:杨小勇总经理:李选进

公司网址:

公司简介:汇丰晋信基金管理有限公司以上海为总部，注册资本为人民币2亿元（约等于2,470万美元）。外方将会出资人民币9,800万元（约1,200万美元）参股合资公司的49%股权，其余51%股权由山西信托持有。汇丰参股新公司，将由汇丰集团自有资金支付，注入成为合资公司的股本。公司股东山西信托投资有限责任公司更名为山西信托有限责任公司、汇丰投资管理（英国）有限公司更名为汇丰环球投资管理（英国）有限公司；公司的经营范围变更为：基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务。

基金性质:合资基金

银河基金管理有限公司(1000016 )

公司名称:银河基金管理有限公司基金公司代码:1000016

英文名称:CALAXY ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20020614

注册资本:1.5亿元

注册地址:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼

法人代表:李锡奎总经理:裴勇

公司网址:

公司简介:由中国银河证券有限责任公司、中国石油天然气集团公司、北京首都机场集团公司、上海市城市建设投资开发总公司、湖南广播电视产业中心共同发起设立，经中国证监会证监基字［2002］21号文批准成立。

基金性质:内资基金

公司名称:上投摩根基金管理有限公司基金公司代码:1000035

英文名称:CHINA INTERNATIONAL FUND MANAGEMENT CO., LTD.

成立时间:20040512

注册资本:2.5亿元

注册地址:上海市富城路99号震旦大厦20楼

法人代表:陈开元总经理:王鸿嫔

办公地址:上海市富城路99号震旦大厦20楼

公司网址:

公司简介:上投摩根富林明基金管理有限公司(China International Fund Management Co., Ltd.)由上海国际信托投资有限公司(Shanghai International Trust & Investment Co., Ltd.)和摩根富林明资产管理（英国）有限公司(J.P.Morgan Fleming Asset Management (UK) Limited )共同组建，注册资本高达1.5亿元人民币，为国内注册资本最大的基金管理公司之一。其中上海国际信托投资有限公司持股67%，摩根富林明资产管理（英国）有限公司持股33%。公司现阶段主要致力于设立和管理证券投资基金，今后将在法律法规许可的范围内提供多元化的资产管理服务，包括社保基金、企业年金以及为企业提供个性化的理财服务。

基金性质:合资基金

公司名称:益民基金管理有限公司基金公司代码:1000051

英文名称:YIMIN ASSET MANAGEMENT CO., LTD.

成立时间:20051212

注册资本:1个亿

注册地址:重庆市渝中区上清寺路110号

办公地址:北京市宣武区宣外大街6 号庄胜广场中央办公楼南翼13A

法人代表:翁振杰总经理:刘义鹏

公司网址:

公司简介:益民基金管理有限公司,是2005年12月1日经中国证监会（证监基金字【2005】192号）批准设立的，注册资本1亿元人民币，注册地为重庆市。目前，公司主要办公场所在北京市宣武区。公司的经营范围主要是发起设立基金、基金管理业务和中国证监会批准依法从事的其他业务。公司由重庆国

际信托投资有限公司、重庆路桥股份有限公司、中国新纪元有限公司和华夏建通科技开发股份有限公司共四家公司发起设立，依次占股30％、25％、25％、20％。公司注重以人为本的企业文化,“以人为本，章制为纲，自律勤勉”是我们秉承的管理思想。公司将本着诚实信用、勤勉尽责的职业操守，以优秀的人才，科学的管理，为基金投资者提供优秀的服务，为中国证券市场和基金业的繁荣发展做出应有的贡献。注：经益民基金管理有限公司第一届董事会第十六次会议审议通过，同意刘义鹏先生自决议之日起辞去公司总经理职务，由宋瑞来先生代为履行公司总经理职务。

基金性质:内资基金

公司名称:友邦华泰基金管理有限公司基金公司代码:1000041

英文名称:AIG-HUATAI FUND MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20041118

注册资本:2个亿

注册地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号17层

办公地址:上海浦东民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层

法人代表:齐亮总经理:陈国杰

公司网址:

公司简介:友邦华泰基金管理有限公司（以下简称"友邦华泰"）是由国际领先的跨国保险及金融服务集团-美国国际集团下属的AIG GLOBAL INVESTMENT CORP（以下简称"AIGGIC"）及华泰证券有限责任公司（以下简称"华泰证券"）苏州新区高新技术产业股份有限公司、江苏交通控股有限公司和国华能源投资有限公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。友邦华泰于2004年11月3日获得中国证监会的开业批复，并于2004年11月18日在上海正式成立。公司注册资本1亿元人民币，经营范围包括基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务。

基金性质:合资基金

公司名称:国投瑞银基金管理有限公司基金公司代码:1000015

英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.LTD

成立时间:20020613

注册资本:1个亿

注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

法人代表:钱蒙总经理:尚健

公司网址:

公司简介:中融基金管理有限公司是2002年6月5日经中国证监会批准，由河北证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、浙江省国际信托投资公司、华宝信托投资有限责任公司发起设立的基金管理公司。2005年6月10日更名为国投瑞银基金管理有限公司

基金性质:合资基金

公司名称:招商基金管理有限公司基金公司代码:1000020

英文名称:CHINA MERCHANTS FUND

成立时间:20021227

注册资本:2.1亿元

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28层

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28层

法人代表:马蔚华总经理:成保良

公司网址:

公司简介:招商基金管理有限公司是由中国证监会批准设立的第一家中外合资的基金管理公司。公司成立于2002年12月27日，注册资本为1.6亿元人民币，其中招商证券股份有限公司持股40%，荷兰投资持股30%，中国电力财务有限公司，中国华能财务有限责任公司和中远财务有限责任公司各持10%股权。公司的经营范围包括发起设立基金、基金管理业务和中国证监会批准的其它业务。

基金性质:合资基金

公司名称:中信基金管理有限责任公司基金公司代码:1000031

英文名称:CITIC FUND MANAGEMENT CO., LTD.

成立时间:20031015

注册资本:1个亿

注册地址:广东省深圳市笋岗路12号中民时代广场B座33层

办公地址:北京市朝阳区裕民路12号中国国际科技会展中心A座8层

法人代表:王东明总经理:吕涛

公司网址:

公司简介:中信基金管理有限责任公司是在中国中信集团建立完整金融产业链的战略规划下，由中信证券股份有限公司，联合国家开发投资公司、上海久事公司、中海信托有限责任公司共同发起创立，注册资本为人民币一亿元，持股比例分别为：49%、31%、10%、10%。

基金性质:内资基金

公司名称:兴业全球基金管理有限公司基金公司代码:1000030

英文名称:AEGON-INDUSTRIAL Fund Management Co.,Ltd.

成立时间:20030930

注册资本:1.5亿元

注册地址:上海市黄浦区金陵东路368号

办公地址:上海市张杨路500号时代广场20楼

法人代表:兰荣总经理:杨东

公司网址:

公司简介:兴业基金管理有限公司是由中国证监会批准设立的基金管理公司。公司成立于2003年9月30日，

注册资本为9800万元人民币，其中兴业证券股份有限公司持股48.98%，国家开发投资公司持股25.51%，中投信用担保有限公司持股15.31％，福建省邮政局持股10.2%。公司的经营范围包括发起设立基金、基金管理业务和中国证监会批准的其它业务。公司崇尚理性、科学、长期投资的投资理念，坚持“持有人利益最大化”为首要目标。公司拥有一批经验丰富的高素质专业人才，在宏观经济、行业及上市公司、金融工程和风险控制等方面形成了专业化分工的研究体系，立志以持续良好的业绩回馈广大基金持有人。2008年4月，全球人寿保险国际公司（ＡＥＧＯＮＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＮ．Ｖ）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的５１％，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的４９％。公司注册资本由人民币９，８００万元变更为人民币１２，０００万元。公司名称由“兴业基金管理有限公司”变更为“兴业全球人寿基金管理有限公司”，公司英文名称由ＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＦｕｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔＣｏ．，Ｌｔｄ．变更为ＡＥＧＯＮ－ＩＮＤＵＳＴＲＩＡＬＦｕｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔＣｏ．，Ｌｔｄ．。经兴业全球人寿基金管理有限公司（以下简称“本公司”）股东会审议通过，并经中国证监会批准（证监许可[2008]888号文），现将有关公司变更公司名称、注册资本及修改公司章程等事项公告如下：一、变更公司中文名称公司中文名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，英文名称仍为“AEGON-INDUSTRIAL Fund Management Co., Ltd. ”。二、变更公司注册资本公司注册资本由人民币1.2亿元变更为人民币1.5亿元。基金性质:合资基金

公司名称:光大保德信基金管理有限公司基金公司代码:1000034

英文名称:EVERBRIGHT PRAMERICA FUND MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20040422

注册资本:1.6亿元

注册地址:上海市延安东路222号外滩中心大厦46层

办公地址:上海市延安东路222号外滩中心大厦46层

法人代表:林昌总经理:傅德修

公司网址:

公司简介:光大保德信基金管理有限公司（光大保德信）成立于2004 年 4 月，由中国光大集团控股的光大证券有限责任公司（光大证券）和美国保德信金融集团旗下的保德信投资管理有限公司共同创建，公司总部设在上海，注册资本为人民币 1 亿元，两家股东分别持有67% 和33% 的股份。公司主要从事基金发起、设立和管理业务，今后，将在法律法规允许的范围内为不同投资者提供更多资产管理服务。

基金性质:合资基金

公司名称:中银基金管理有限公司基金公司代码:1000038

英文名称:Bank of China Investment Management Co., Ltd.

成立时间:20040812

注册资本:1个亿

注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

法人代表:贾建平总经理:陈儒

公司网址:

公司简介:中银基金管理有限公司是由中国银行股份有限公司（以下简称中国银行）和贝莱德投资管理有限公司（以下简称贝莱德）两大全球著名领先金融品牌强强联合组建的中外合资基金管理公司，致力于长期参及中国基金业的发展，努力成为国内领先的基金管理公司。中银基金管理有限公司前身为中银国际基金管理有限公司，于2004年7月29日正式开业，是由中银国际和美林投资管理合资组建（2006年9月29日美林投资管理有限公司及贝莱德投资管理有限公司合并，合并后新公司名称为“贝莱德投资管理有限公司”）。经过三年多的发展，中银国际基金管理有限公司凭借公司在基金管理卓越的业绩表现在业内脱颖而出，并荣获中国最佳风险管理基金管理公司荣誉称号和中国投资者教育优秀奖。经中国证监会和中国商务部批准，并已在国家工商总局完成了注册变更手续，中银国际基金管理有限公司更名为中银基金管理有限公司。中银基金管理有限公司汇集海内外具有丰富经验和良好职业道德，具备团队精神和创新意识的资深投资管理人才，组成了国际化及本土化相结合的中西合璧的专业化团队，致力于以诚信服务大众，用智慧创造财富，为投资者提供丰富的投资产品和国际标准的投资管理服务。公司将充分发挥中外股东的全球经验和资源优势，引入外方股东在全球资产管理市场的成功经验、技术和智慧，及中国本土经验相结合，为广大投资者提供专业化的投资理财服务。

基金性质:合资基金

公司名称:东吴基金管理有限公司基金公司代码:1000039

英文名称:SOOCHOW ASSET MANAGEMENT CO.,LTD

成立时间:20040902

注册资本:1个亿

注册地址:上海市源深路279号

办公地址:上海市源深路279号

法人代表:徐建平总经理:徐建平

公司网址:

公司简介:东吴基金管理有限公司是经中国证监会批准成立的全国性基金管理公司之一,注册资本1亿元人民币,公司总部位于上海浦东源深路279号,并在北京和深圳设有分公司,经营范围包括基金管理业务、发起设立基金和经中国证监会批准的其他业务。公司股东为东吴证券有限责任公司（占49%股份）、上海兰生（集团）有限公司（占30%股份）、江阴澄星实业集团有限公司（占21%股份）。东吴基金管理有限公司实行董事会领导下的总裁负责制，公司设有投资决策和风险管理两个专门委员会；下设投资管理部、研究策划部、规划设计部、市场营销部、基金事务部、信息技术部、综合管理部和监察稽核部八个业务部门。基金性质:内资基金

公司名称:汇添富基金管理有限公司基金公司代码:1000044

英文名称:CHINA UNIVERSAL ASSET MANAGEMENT CO.

成立时间:20050203

注册资本:1个亿

注册地址:上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼21楼

法人代表:桂水发总经理:林利军

公司网址:

公司简介:由国际级投资及风险管理专家指导的基金公司，由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东航金戎控股有限责任公司三大实力卓越的公司联合发起设立。东方证券是中国证监会认定的具“创新试点”资格的券商之一，是中国证券业资产质量优、盈利能力强的证券公司之一；文汇新民联合报业集团为中国最大的报业集团之一，拥有巨大的辐射力和影响力；东航金戎控股有限责任公司为中国东方航空集团的控股子公司，中国东方航空集团是中国三大航空运输集团之一，拥有强大的品牌影响力和庞大的客户群。

基金性质:内资基金

公司名称:工银瑞信基金管理有限公司基金公司代码:1000043

英文名称:ICBC CREDIT SUISSE ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20050621

注册资本:2个亿

注册地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层

法人代表:杨凯生总经理:郭特华

公司网址:

:工银瑞信基金管理有限公司是经中国证监会批准的第一家由银行发起设立的合资基金管理公司。公司成立于2005年6月21日，注册资本为人民币2亿元，注册地在北京。公司股东分别是中国工商银行、瑞士信贷第一波士顿、中国远洋运输（集团）总公司。3家股东持股比例分别为：中国工商银行55%、瑞士信贷第一波士顿25%、中国远洋运输（集团）总公司20%。公司经营范围包括经中国证监会批准的基金等资产管理业务、募集设立基金和中国证监会批准的其它业务。

基金性质:合资基金

公司名称:天弘基金管理有限公司基金公司代码:1000046

英文名称:TIANHONG ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20041108

注册资本:1个亿

注册地址:天津市河西区马场道59 号天津国际经济贸易中心A 座16 层

办公地址:天津市河西区马场道59 号天津国际经济贸易中心A 座16 层

法人代表:李琦总经理:楚义芳

公司网址:

公司简介:天弘基金管理有限公司成立于2004年11月8日，公司总部设在天津，是环渤海地区的第一家基金管理公司，也是到目前为止北京以外中国北方唯一一家基金管理公司，注册资本1亿元人民币，注册地为天津市。公司股权结构为：天津信托投资有限责任公司出资4800万元人民币，占注册资本的48%；兵器财务有限责任公司出资2600万元人民币，占注册资本的26%；山西漳泽电力股份有限公司出资2600万元人民币，占注册资本的26%。天弘基金将本着"诚信、勤勉、稳健"的理念经营，以讲求诚信、勤勉尽责

的专业精神，审慎、用心、负责地管好投资者委托的每一分钱。以开百年老店的思想来经营天弘基金，努力塑造稳健、进取、创新的风格。

基金性质:内资基金

公司名称:交银施罗德基金管理有限公司基金公司代码:1000047

英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS SCHRODERS FUND MANAGEMENT CO., LTD

成立时间:20050804

注册资本:2个亿

注册地址:上海市交通银行大楼二层（裙）

办公地址:上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼

法人代表:彭纯总经理:莫泰山

公司网址:

公司简介:1908 年，交通银行在中国成立，遂成为中国早期的发钞行之一。也是中国现有银行最早的一家全国性大银行。1804 年，施罗德集团在英国创立，并逐步发展成为全球顶级的资产管理公司之一。1980 年，中集集团成立，自1996 年以来，中集集团的集装箱产销量一直保持全球第一，是全球集装箱行业的佼佼者。2005 年，拥有百年辉煌历史的交通银行、世界顶级的资产管理公司施罗德、集装箱行业全球龙头中集集团，相约走到一起，在中国上海携手创建了交银施罗德基金管理有限公司。

基金性质:合资基金

公司名称:长信基金管理有限责任公司基金公司代码:1000025

英文名称:CHANG XIN ASSET MANAGEMENT CORPORATION LIMITED

成立时间:20030428

注册资本:1.5亿元

注册地址:上海市黄浦区汉口路130号3、4楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼

法人代表:田丹总经理:蒋学杰

公司网址:

公司简介:长信基金管理有限责任公司成立于2003年4月28日，是经中国证监会证监基金字【2003】63号文批准，由长江证券有限责任公司、上海海欣集团股份有限公司，武汉钢铁股份有限公司共同发起设立。公司公司的经营范围包括发起设立基金、基金管理业务和中国证监会批准的其它业务，是一家为客户提供专业投资服务的资产管理机构。

基金性质:内资基金

申万巴黎基金管理有限公司(1000033 )

公司名称:申万巴黎基金管理有限公司基金公司代码:1000033

英文名称:SYWG BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT

注册资本:1.5亿元

注册地址:上海市淮海中路300号香港新世界大厦40层

办公地址:上海市淮海中路300号香港新世界大厦40层

法人代表:姜国芳总经理:毛剑鸣

公司网址:

公司简介:申万巴黎基金管理有限公司(SYWG BNP Paribas Asset Management Co., Ltd)是由申银万国证券股份有限公司(Shenyin & Wanguo Securities Co.,Ltd.) 和法国巴黎资产管理有限公司（BNP Paribas Asset Management SAS）共同发起设立的一家中外合资基金管理公司。公司注册地在中国上海，注册资本金为1亿元人民币。其中，申银万国证券股份有限公司持有67%的股份，法国巴黎资产管理有限公司持有33%的股份。公司凭借先进的管理技术，依托丰富的全球和本土运作经验，采用成熟的投资及风险管理技术，借助完善高效的客户服务体系，通过海内外资深专业人士组成的精英团队为投资者提供优质的理财服务，努力实现客户资产的保值增值。

基金性质:合资基金

公司名称:万家基金管理有限公司基金公司代码:1000018

英文名称:WANJIA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20020823

注册资本:1个亿

注册地址:上海市浦东新区福山路450号新天国际大厦23层

办公地址:上海市浦东新区福山路450号新天国际大厦23层

法人代表:柳亚男总经理:李振伟

公司网址:

公司简介:天同基金管理有限公司于2002年8月23日正式成立，是"好人举手"制度下，首批经中国证监会批准成立的基金管理公司之一；是国内首家从事专业指数化投资管理的基金管理公司。公司坐落于上海浦东，注册资本金为1亿元人民币，经营范围包括基金设立、基金业务管理及中国证监会批准的其他业务。公司现有投资管理部、研究发展部、金融工程部、市场拓展部、会计清算部、信息技术部、监察稽核部、综合管理部八个部门，同时设有合规控制委员会、资格审查委员会、薪酬委员会、投资决策委员会和独立的督察员，以保证公司高效、透明、规范的运作及资产的长期增值。天同基金管理有限公司早在筹备初期，就确立了以指数化投资为主的经营战略，成为中国专业指数化投资的先行者。为此，公司云集了一批国内外优秀的、勇于创新的、经验丰富的专家和在数量统计专业具有很高造诣的研究分析人员、建立了具有国际先进水平的信息系统和科学的风险控制体系。我们殷切的期待，伴随着中国经济的成长，天同基金管理有限公司秉承的指数化投资理念结出累累硕果，奉献给我们的投资者。2006年2月20日天同基金管理公司更名为万家基金管理公司

基金性质:内资基金

公司名称:泰达荷银基金管理有限公司基金公司代码:1000017

英文名称:ABN AMRO TEDA FUND MANAGEMENT CO.,LTD.

注册资本:1.8亿元

注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

法人代表:刘惠文总经理:缪钧伟

公司网址:

公司简介:泰达荷银基金管理有限公司（ABN AMRO TEDA Fund Management Co., Ltd.）原名湘财荷银基金管理有限公司，成立于2002年6月，是中国首批合资基金管理公司之一。目前公司的注册资本金为1亿元人民币，股权结构为：北方国际信托投资股份有限公司（占51%）、荷银投资管理（亚洲）有限公司（占49%）。

基金性质:合资基金

公司名称:金鹰基金管理有限公司基金公司代码:1000019

英文名称:GOLDEN EAGLE RSSET MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20021225

注册资本:1个亿

注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

办公地址:广州市沿江中路298号江湾商业大厦22楼

法人代表:梁伟文总经理:詹松茂

公司网址:

公司简介:2002年8月，金鹰基金管理有限公司获准筹建，是自律制度下中国证监会批准设立的首批基金管理公司之一。公司注册资本1亿元人民币，股东包括广州证券有限责任公司、四川南方希望有限公司、广州药业股份有限公司、广东美的集团股份有限公司，分别持有40％、20％、20％和20％的股份。2002年12月25日,金鹰基金管理有限公司获准正式开业。

基金性质:内资基金

公司名称:华宝兴业基金管理有限公司基金公司代码:1000021

英文名称:FORTUNE SGAM FUND MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20030307

注册资本:1.5亿元

注册地址:上海市世纪大道88号金茂大厦48层

办公地址:上海市世纪大道88号金茂大厦48层

法人代表:郑安国总经理:裴长江

公司网址:

公司简介:华宝兴业基金管理公司于2003年2月13日获得中国证券监督委员会的开业批文，注册资本为1亿元人民币，中方股东华宝信托投资有限责任公司持有67%的股份，外方股东法国兴业资产管理有限责任公司持有33%的股份，经营范围包括发起设立基金、基金管理业务及中国证监会允许的其他业务,注册地设在上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区内。公司是国内首批中外合资基金管理公司，也是国内首家由信托公

司和外方资产管理公司发起设立的中外合资基金管理公司。由于中外合作双方的母公司均具有国际经营的经验，拥有各自强大的资源优势，为公司更好地适应经济全球化发展和满足客户需求提供了坚实的后盾。公司将积极利用中国经济飞速发展的时机，发挥合资基金的资源优势，造福客户，成为国内最可信赖和最受欢迎的基金管理公司。经华宝兴业基金管理有限公司股东会审议通过，华宝兴业基金管理有限公司的注册资本由人民币一亿元(RMB 100,000,000元)增加为人民币一亿五千万元(RMB 150,000,000元)，股东持股比例变更为：华宝信托投资有限责任公司51%，法国兴业资产管理有限责任公司49%。

基金性质:合资基金

公司名称:国联安基金管理有限公司基金公司代码:1000023

英文名称:GTJA ALLIANZ FUNDS

成立时间:20030403

注册资本:1个亿

注册地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46层

法人代表:符学东总经理:许小松

公司网址:

公司简介:国联安基金管理有限公司是由国泰君安证券股份有限公司及德国安联集团根据《外资参股基金管理公司设立规则》的规定，共同发起设立的中国首家获准筹建的中外合资基金管理公司，其股权结构如下：国泰君安证券股份有限公司，出资比例为67%；德国安联集团，出资比例为33%。

基金性质:合资基金

公司名称:融通基金管理有限公司基金公司代码:1000012

英文名称:RONGTONG FUND MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20010522

注册资本:1.25个亿

注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

法人代表:孟立坤总经理:吕秋梅

公司网址:

公司简介:本公司经中国证监会证监基金字[2001]8号文批准，于2001年5月22日成立。公司总部设在深圳，股东为河北证券有限责任公司、上海爱建信托投资有限责任公司、陕西省国际信托投资股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、联合证券有限责任公司，主要业务是发起设立基金和基金管理。公司下设基金管理部、研究策划部、市场拓展部、基金交易部、基金清算部、信息技术部、综合管理部、监察稽核部八个部门，还设有投资决策委员会和风险控制委员会两个专门机构。公司已建立健全投资管理制度、监察稽核制度、财务管理制度及人力资源管理制度等管理制度体系。

基金性质:合资基金

公司名称:嘉实基金管理有限公司基金公司代码:1000006

英文名称:HARVEST FUND MANAGEMENT CO.,LTD

成立时间:19990325

注册资本:1个亿

注册地址:上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室

办公地址:北京建国门北大街8号华润大厦8层

法人代表:王忠民总经理:赵学军

公司网址:

公司简介:本公司经中国证监会证监基金字[1999]5号文批准,由广发证券有限责任公司、北京证券有限责任公司、吉林省信托投资公司、中煤信托投资有限责任公司(排名不分先后)共同发起设立。公司设有董事会、监事会。公司目前设立四个部门:基金管理部、研究发展部、监察稽核部、综合管理部;此外,还设有投资决策委员会和风险控制委员会两个专门机构。公司现有员工25人,其中60％以上具有三年证券业或五年金融业从业经验,80％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均没有受到所在单位或有关管理部门的处罚。公司已经建立健全内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

基金性质:合资基金

公司名称:长盛基金管理有限公司基金公司代码:1000007

英文名称:CHANGSHENG FUND MANAGEMENT CO.,LTD

成立时间:19990326

注册资本:1.5亿元

注册地址:深圳市福田区福中三路1006号诺德中心八楼GH 单元

办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层

法人代表:陈平总经理:陈礼华

公司网址:

公司简介:长盛基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1999]6号文批准,由中信证券有限责任公司、湖北证券有限公司、天津北方国际信托投资公司和安徽省信托投资公司共同发起成立。长盛基金管理有限公司(以下简称“公司”)设有董事会、监事会,下设研究发展部、投资管理部、监察稽核部和综合管理部。此外,还设立了投资决策委员会和风险控制委员会。基金管理公司现有员工23人,其中82％以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,65％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司已经建立健全了内部风险控制制度、内部监察稽核制度、财务管理制度及人事管理制度等公司管理制度体系。

基金性质:内资基金

公司名称:国泰基金管理有限公司基金公司代码:1000001

英文名称:GUOTAI ASSET MANAGEMENT CO., LTD.

成立时间:19980305

注册资本:1.1亿元

注册地址:上海市浦东新区峨山路91弄98号201A

法人代表:陈勇胜

总经理:金旭

办公地址:上海市世纪大道100号上海环球金融中心39层

公司网址:

公司简介:国泰基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]5号文批准，由国泰证券有限公司、中国电力信托投资有限公司、上海爱建信托投资公司、浙江省国际信托投资公司四家金融机构联合发起成立。公司设有董事会、监事会。公司目前设五个部门，分别是证券投资部、研究开发部、稽核监察部、计划财务部和综合管理部。在董事会下设立证券投资决策委员会，成员由公司董事长、总经理、分管证券投资的副总经理、证券投资部和其他有关部门负责人组成，主要职责是确定股票投资和债券投资的比例，确定资产分散程度和多项投资的比重，监督证券投资业务总体状况。公司目前员工人数为25人，均有大专以上学历；具备三年以上证券业或五年以上金融业工作经历的人员比例为80％，所有人员在最近三年内均没有受到所在单位或有关管理部门的处罚。公司已经建立健全内部风险控制制度、内部监察制度、内部稽核制度、财务管理制度及人事管理制度等

基金性质:内资基金

公司名称:博时基金管理有限公司基金公司代码:1000004

英文名称:BOSHI FUND MANAGEMENT CO., LTD.

成立时间:19980713

注册资本:1个亿

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦29 层

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦29 层

法人代表:杨鶤总经理:肖风

公司网址:

公司简介:博时基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]26号文批准,由中国长城信托投资公司、光大证券有限责任公司、金华市信托投资股份有限公司、国信证券有限公司共同发起成立的。公司设有董事会、监事会。公司目前设立五个部门:基金经理部、研究策划部、基金交易部、监察部、行政管理部;此外, 还设有投资决策委员会和风险控制委员会两个专门机构。公司现有员工35人,其中82 ％以上具有三年证券业或五年金融业从业经验,75 ％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均没有受到所在单位或有关管理部门的处罚。公司已经建立健全内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度信息披露制度、员工行为准则等公司管理制度体系。

基金性质:内资基金

公司名称:宝盈基金管理有限公司基金公司代码:1000011

英文名称:BAOYING FUND MANAGEMENT .CO.,LTD

成立时间:20010518

注册资本:1个亿

注册地址:深圳市福田区深圳特区报业大厦第15层

办公地址:深圳市福田区深圳特区报业大厦第15层

法人代表:李建生

总经理:陆金海

公司网址:

公司简介:本公司经中国证监会证监基金字[2001]9号文批准，于2001年5月18日成立。公司总部设在深圳，股东为中国对外经济贸易信托投资公司、联合证券有限责任公司、重庆国际信托投资公司、天津信托投资公司和山东省国际信托投资公司，主要业务是发起设立基金和基金管理。公司设有董事会和监事会，下设研究发展部、基金投资部、交易清算部、市场开发部、监察稽核部、电脑信息部、财务行政部和北京办事处8个部门。此外，还设有投资决策委员会和风险评估小组两个专门机构。公司已建立健全了投资管理制度、监察稽核制度、财务管理制度及人力资源管理制度等管理制度体系。

基金性质:内资基金

公司名称:易方达基金管理有限公司基金公司代码:1000010

英文名称:E FUND MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:20010417

注册资本:1.2亿元

注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室

办公地址:广州市体育西路189号城建大厦19、25、27、28楼

法人代表:梁棠总经理:叶俊英

公司网址:

公司简介:本公司经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，由广东证券股份有限公司、广发证券有限责任公司、广东粤财信托投资公司、天津信托投资公司、重庆国际信托投资公司和天津北方国际信托投资公司共同发起成立。公司下设投资管理部、运作支持部、市场拓展部、监察部、综合管理部等多个部门，此外，还设立投资决策委员会和风险控制委员会两个专门委员会。公司已建立健全的监察制度、稽核制度、财务管理制度及人力资源管理制度等公司管理制度体系。

基金性质:内资基金

公司名称:大成基金管理有限公司基金公司代码:1000008

英文名称:DA CHENG FUND MANAGEMENT CO.,LTD.

成立时间:19990412

注册资本:2个亿

注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层

办公地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层

法人代表:张树忠总经理:王颢

公司网址:

公司简介:光大证券有限责任公司、大鹏证券有限责任公司、中国经济开发信托投资公司、广东证券股份有

基金销售工作总结

银行基金销售人员工作总结 20××年初制定的工作计划，又到了季度总结、思考、改进的时候了。在今年初设定工作计划时，告知自己每日成长一点点、每月改变一点点，希望自己一年中在思想上有所飞跃、学习的态度有所飞跃。一、20××年第一季度工作总结 1、“基智团”的工作在费老师的指导下，第一季度的基金销售改革工作取得了实质性的进展。每季度重点基金投资策略报告、每月基金短语评价、基金对帐单、季度定投基金投资策略报告、每周基金时事短信发送、基金发行信息短信发送等各项工作都有条不紊地展开。 3月份，在“××基金”销售过程中，做到及早安排、统一学习、互相竞争的局面，最终在本次基金销售中，取得500多万的成绩，排名公司第五名。 2、思考工作中存在的问题，妥善解决每天下班回到家，安排自己十五分钟的时间，回顾一天工作中的得失，发现工作中的薄弱点，对于存在问题进行思考，自己设法提出可行性方案，次日进行及时解决。二、20××年第二季度工作计划 1、增强基金客户的服务工作目前，营业部需要从根本上转变经营模式，转变传统的经纪业务的过度依赖，需要将营业部转变成真正的营销客户中心。那么，我们的服务就是至关重要的了。我们营业部的基金销售工作至今已经历了八个年头，期间也积累了千余基金客户及上亿的基金资产。如何能够更好地服务这些客户，从这些客户中挖掘潜能，盘活他们的基金资产呢？每季度举办特色基金投资俱乐部，每次会议都安排一个主题吸引客户前来参加。会议中，我们将以基金投资的实例、分析解决客户对于自己存量基金的疑问，并出具基金短语点评，从而使客户对自己帐户中的基金及时了解，适时采取必要的赎回措施。每次会议前，必须设计有针对性的调查问卷。会议结束后，必须对调查问卷及时进行梳理，了解客户的内在需求，将客户需求进行登记并予以解决。目前，营业部的基金销售工作遇到瓶颈，我们必须转变思路，化危机为机遇，将自身能够做好的事情做到最好。通过自己的努力，带领营业部的基金销售走出瓶颈。 2、整理基金客户名单，改进基金服务模式对于个人而言，服务基金客户必须细化手中客户名单。将手中所有客户分为重点客户（资产大经常购买基金）、核心客户（偶尔购买基金）、普通客户（持有套牢基金）。对于重点客户必须每次沟通前打印基金持仓明细，根据营业部的基金短语评论，与客户保持两周一次的电话沟通；对于核心客户，根据营业部的基金短语评论，每月保持一次电话沟通；对于普通客户，将每月的基金短语评论寄送给客户，并每月保持部分客户的沟通工作。 3、注重融资融券的业务学习，发展融资融券的客户随着券商竞争格局日趋激烈，发展新业务的赢利模式也势在必行。所以，今年融资融券新业务也作为了营业部重点考核的目标之一。在每天下午收盘后，利用半个小时的时间对融资融券业务及柜台操作流程进行学习。遇到融资融券开户需求时，掌握实际开户流程，尽快分担开户柜员工的开户压力。6月30日之前，完成两个融资融券客户的开户指标。作为营业部的一员，必须学习融资融券业务、发展融资融券客户，为营业部的发展作出自己的贡献。 4、团队成员互相支持，携手努力共创佳绩心中理想的工作环境是团队成员和谐共处、各项业务由成员牵头组织学习并回答员工提

证券公司年度个人工作总结--个人工作总结

证券公司年度个人工作总结--个人工作总结证券公司09年度个人工作总结 1、由于人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下,沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比较早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他详细归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,不同客户有不同需求,也要进行相应地程序修改来满足需求。总之,在人员紧缺的情况下,尽量把服务做得细致到位,让客户感觉到我们的技术服务没有打折。 2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据,实现了三家营业部在同一日顺利过渡。 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下,我们得到了各方面、各部门人员的协助,终于比较顺利地完成了任务。 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。 6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。 7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。 8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高,无论从问题的分析解决能力,项目实施经验上都有了进步,对一些新产品,如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。成绩的取得究其原因,主要是因为: 1、在工作中不断积累总结,不放过任何一个小问题,深入找出问题出现原因。 2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作,比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。 3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。 4、正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的不了解,到现在对已经对流程有了清晰了解,增强了分析处理问题能力,并有信心把它完成好。在工作中存在问题与不足: 5、技术业务还有待深入全面了解。 6、对网络方面知识和动手能力有待加强。 7、在维护或工程实施中,没注重对关键问题总结,并形成文档,这样便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。 8、在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的更新。改进措施: 9、平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。 10、加强网络方面的学习,有机会多参加相关方面培训。 11、在工作中善于总结,对典型、关键问题解决注意整理,形成文档,希望部门加强这方面的交流、监督。

2020公司季度工作总结范文

2020公司季度工作总结范文【 - 装修公司季度工作总结范文】转眼第二季度已经过去了，很多人又开始烦恼怎么写，那么，下面是由Xzlunwen为你精心的公司季度工作总结范文，希望对你有所帮助! 进入二季度以来，股指继续攀升，投资者的交易热情高涨，交易量持续放大。随着暂停数月之久的IpO重启以及创业板交易开通的提前反应，市场的波动不断加大，投资者教育工作显得尤为迫切和重要。根据这一特点，结合南京证券**年投资者教育方案的整体安排，在二季度，公司进一步加强组织领导，完善制度，拓展教育方式和渠道，倡导投资者价值投资、理性投资，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了一定成绩。现将今年二季度的投资者教育工作汇报如下：一、进一步加强组织领导，完善制度，狠抓落实，积极推进投资者教育工作公司各营业部继续将投资者教育工作列为本营业部的工作重点，强化投资者教育领导小组的职能，从组织领导方面进一步保障投资者教育工作的顺利开展。同时，公司还对营业部投资者教育工作的实

施提出了更加明确的要求，要求营业部根据公司投资者教育工作总体要求和营业部的实际情况，合理安排营业部的投资者教育工作计划、工作方式和时间，对营业部投资者教育工作进行组织、协调、督导和落实，确保投资者教育工作的顺利进行。其中，上海新华路、杭州庆春东路、重庆较场口等多家营业部均制定了详细的投资者教育计划，内容丰富而又充实，在投资者中引起了一致的好评。在此基础上，公司继续加大投资者教育工作专项费用的投入，不断创新宣传形式，扩大投资者教育工作覆盖面，加强影响力，争取让投资者教育工作深入人心。二、积极开展形式多样、内容丰富的教育活动，切实提高投资者教育工作效果。公司各营业部根据证券市场的不同发展阶段以及当地的具体情况，积极调整投资者教育宣传形式，采用多种形式，认真做好投资者教育工作。根据监管部门以及公司的相关要求，各营业部继续完善、丰富投资者教育园地，针对IpO重新开启和创业板，在投资者园地中设立了新股申购风险提示专栏和创业板知识专栏，得到广大客户的一致好评。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，开辟了投资者

金融投资年度工作总结及工作思路

金融投资年度工作总结及工作思路融是现代经济的核心，现代经济是金融经济，其显著特征是金融的发展对经济的发展起着至关重要的杠杆作用，而这个杠杆作用主要是由金融投资来实现的。今天给大家整理了金融投资年度工作总结，希望对大家有所帮助。金融投资年度工作总结一、投资业务情况： 1、股票投资：年初以来，投资部根据公司年初经理办公会会议精神，把握本轮大盘珍贵的反弹行情，对现有股票中涨幅超过年初股价20%的品种进行了减持。截至12月30日，帐上还余xxxx50万股、xxxx50万股、xxxx200万股、xxxx20万股，随着行情的不断发展变化，将择机继续减持剩余部分股票。随着新股发行制度改革的不断推进，下半年新股发行上市ipo和创业板股票发行上市全面恢复，投资部按照证监会、交易所关于新股发行初步询价和网下申购方式改革的要求，有选择的参与了三金制药、万马电缆、四川成渝、中国建筑、光大证券、中国国旅、招商证券、中国重工、深圳燃气、中国北车等十支股票的新股发行申购。合计中签四川成渝x股、中国建筑x股、光大证券x股、中国国旅x股。目前四川成渝、中国建筑、光大证券已经度过限售期，网下中签部份可以上市交易;中国国旅、招商证券、中国重工、深圳燃气和中国北车仍处于限售期中，将于明年一月起开始陆续解除限售上市。我们将认

真研判市场状况，择机卖出锁定收益。 2、基金投资：年初时我们预计，大幅震荡行情将是今年股票市场的主要形态。具体走势业内机构说法不一，但认为20xx年股票市场宽幅震荡、机会较大于风险、股市机会大于债市已成共识。根据上半年经理办公会通过的基金投资方案，选择申购大型基金公司的优秀基金，配置5-6只基金品种，单只基金配置规模不超过x万元，总规模不超过x亿元。我们累计申购了汇添富精选股票型基金x万元，华安宏利股票型基金x万元，海富通海外精选基金x万元，长盛同庆股票型基金x万元，友邦华泰行业精选基金x万元，博时策略股票基金x 万元。其中汇添富精选基金和长盛同庆股票型基金已经达到申购时预设的止盈点，我们对其进行了赎回和部分赎回，共计实现投资收益x 余万元。当前我们共持有华安宏利股票型基金x万元，海富通海外精选基金x万元，长盛同庆股票型基金x万元，友邦华泰行业精选基金x万元，博时策略股票基金x万元，总规模共计x万元，单只规模和总规模上限均未超过年初经理办公会通过的基金投资方案规定。 3、固定收益类投资：3月下旬以来，在种种大幅超出预期的形势发展背景下，债券市场改变了原有的牛市发展格局，并出现暴跌行情，尽管二月中旬至三月中旬曾短暂反弹修复，但三月下旬起进一步展开下跌行情。从债券指数表现看，年初以来各主要债券指数均出现负回报，债券投资面对巨大的市场风险和压力。我们判断ipo和通帐预期对债券市场冲击较大，而组合的安全性要求极高，为了规避债券的短期波动，我们根据市场变动情况，在上半年债券市场小幅反弹时分批

证券公司个人年度总结与计划

证券公司个人年度总结与计划时间飞逝，转眼间一年的工作已接近尾声，为了更好地做好今后的工作，经验、吸取教训。特地准备了以下证券公司个人年度总结与计划给大家参考参考! 证券公司个人年度总结与计划一即将过去的201X年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300

点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。鉴于以上，我新的一年里从下面几方面去努力：

第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在出国留学网公司推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售201X万理财产品。第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。201X，即将逝去，但201X就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的

财务上半工作总结三篇

20XX财务上半年工作总结三篇时间过得真快，眨眼20XX年上半年已过，回顾这半年来，我们财务部来了很多新同事，带队的任务落在我的肩上。我们都感到担子重了、压力大了，但是我们没有畏缩，在领导的正确引导和各部门的大力支持下，凭着责任心和敬业精神，我们逐步成熟起来。为了进一步的发展和提高，现将上半年的工作进行回顾和总结一下：一、作为非盈利部门，合理控制成本（费用），有效地发挥企业内部监督职能是我们上半年工作的重中之重年初，为了加强会计基础工作的规范性，完善公司的管理机制，财务部制定了新的《管理细则》。细则中对借款、费用报销、审核等工作程序作了详实的解释。我们通过对细则的学习、讨论，把各项条款逐一与实际业务联系在一起，找问题找漏洞，并反复消化、严格把关。在出纳环节中，我们强调一定要坚持原则、不讲人情，把一些不合理的借款和费用报销拒之门外。在凭证审核环节中，我们依据细则中的规定，认真审核每一张凭证，不把问题带到下个环节。通过这半年的实践，我们的工作取得了显著的成效。数是最有说服力的，在销售额与上年同期基本持平的情况下，三费（管理费用、销售费用、财务费用）却比去年同期下降了%通过实际工作，我们都深

刻的意识到加大成本控制的力度，尽快推出相应制度的必要性。二、财务部每天都要接触大量的数据和枯燥的报表，但大家以苦为乐，从来没有怨言，工作干得有声有色为了提高员工的荣誉意识，针对公司出台的工资考核制度，我们相应地制定了内部员工工资考核方案，由部门经理依据员工的岗位描述对其平时的表现进行综合评判并作为参考递交会计主管。考核制度的实行有效地调动了大家的积极性，充分发挥了企业的奖励机制，合理地利用了人力资源。三、为了更好的与部门沟通，我们在完成本职工作的同时，发扬协作精神，积极配合总经办顺利完成了XX年工商年检的工作，为随后通过企业贷款证年审做好了铺垫。为了配合物流中心录入费用，我们及时、准确地编制会计凭证并做好凭证传递、汇总工作。为了更好地核算营销部门的盈亏，为公司完成销售计划提供依据，我们及时记录每一笔到款，准确记录货款的清欠并周期性地与营销人员的往来帐进行核对，并做到营销、财务、物流中心数据口径一致。四、为了培养自身的综合能力，取人之长、补己之短。我们定期进行小组讨论、学习企业会计制度，大家互相交流心得，熟悉各岗位的工作流程，把问题摆在桌面上。由员工转达给部门经理，再由部门经理转达给主管，主管根据汇总上来的意见与建议做出相应的措施。除此之外，我们合理地安排每位员工的外勤工作，让每个人都有与外界接触的机会，做到工作有里有外、有

私募基金工作总结计划参考模板

私募基金工作总结计划参考模板你知道私募基金工作总结计划是怎么写的吗?不知道没关系，下面就让我们一起来看一下私募基金工作总结计划参考模板范文吧。篇一在XX年创立汉理资本，侧重于专业财务顾问(即新型投行)业务，协助国内高成长性民营企业完成股权私募融资，曾参与过一些“明星”项目，如分众传媒、第九城市等。但长期从事“为他人作嫁衣裳”的业务不免令我心有不甘，如何转型、定位与突围，这几年来我们一直在上下求索。去年伴随着创业板的成功推出以及人民币基金的风声水起，我们团队在年中决定成立一只人民币基金，并用三个月左右时间，没有借助第三方的专业服务(现在近90%人民币基金都凭借银行、理财顾问公司等服务)募集了亿元，其中在基金募集、设立、与LP(基金投资方)沟通、基金管理公司(GP)的设立、投资战略与管理条例的设立等诸多方面，我们都开始面临新的课题，需要全新的学习、认识与进步。经过这次不大也不小的转型，笔者深深体会到，既然是转型，肯定有阵痛，长痛不如短痛，但是大方向一定要正确，要做“大势所趋”的事情，以前政治学习是要“听党话，跟党走”，PE/VC界何尝不是如此。投资也要打造“核心竞争力”

当下“走遍中华土地，到处VC/PE”。汉理前景如何突出重围，发展自己的“核心竞争力”，从XX年的实践中笔者归纳为三条：首先，充分利用汉理资本在投行方面的丰富经验与闪亮业绩，大力拓展项目渠道，为股权投资基金提供“绿色通道”。最近，在投资一个电子商务项目上，汉理资本充分发挥其投行特长，给公司介绍引见领投PE基金并协助与之谈判与实施投资交易，等于是汉理资本“无偿”为公司(包括其A 轮VC投资方)提供了投行服务，汉理前景作为一个很有“增值型”(value-add)的跟投方也参与投资。基于上述“免费”投行+跟投模式，现在有不少PE/VC 找上门来，介绍它们的被投公司，在第二或三轮时希望由汉理资本介入，协助它们开展并完成下一轮融资。另外一个案例，汉理在协助一家PE投资一牧业公司，由于该牧业公司的控股方在海外已经上市，所以此轮融资需要海外已上市公司进行重大重组(包括私有化)，才能使国内的外商投资企业具备条件去国内上市。汉理在投行与法律方面的丰富经验，使本轮领投方很愿意拉着汉理共同投资。其次，聚焦投资行业，分散投资风险。笔者认为，各行各业“撒胡椒粉”似的投资，不乏有成功案例，但是我们10多个人团队，应该“聚焦”几个高成长性行业，比如，我们围绕着国家刚提出的七大战略新兴行

证券公司柜台年终总结

证券公司柜台年终总结证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。下面是xx整理的证券公司柜台年终总结，供您参考。证券公司柜台年终总结1 时间飞逝，不知不觉中，充满希望的20xx年就将画上圆满的句号。回首20xx 年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。20xx年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。我是20xx年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20xx 年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。对于20xx年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在20xx年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让

财务工作总结(三篇)

20XX年财务工作总结总结一：财务部是公司的关键部门之一，对内财务管理水平的要求应不断提升，对外要应对税务、审计及财政等机关的各项检查、掌握税收政策及合理应用。在这一年里全体财务部员工任劳任怨、齐心协力把各项工作都扛下来了。财务部的综合工作能力相比20XX年又迈进了一步。回顾即将过去的这一年，在公司领导及部门经理的正确领导下，我们的工作着重于公司的经营方针、宗旨和效益目标上，紧紧围绕重点展开工作，紧跟公司各项工作部署。在核算、管理方面做了应尽的责任。为了总结经验，发扬成绩，克服不足，现将20XX年的工作做如下简要回顾和总结。今年的工作可以分以下三个方面：一、费用成本方面的管理规范了库存材料的核算管理，严格控制材料库存的合理储备，减少资金占用。建立了材料领用制度，改变了原来不论是否需要、不论那个部门使用、也不论购进的数量多少，都在购进之日起一次摊销到某一个部门来核算的模糊成本。二、会计基础工作（1）认真执行《会计法》，进一步对财务人员加强财务基础工作的指导，规范记账凭证的编制，严格对原始凭证的合理性进行审核，强化会计档案的管理等。对所有成本费用按部门、项目进行归集分类，年底将共同费用进行分摊结转体现部门效益。（3）按规定时间编制本公司需要的各种类型的财务报表，及时申报各项税金。在公司的审计及财政税务的检查中，积极配合相关人员工作。三、财务核算与管理工作（1）正确计算营业税款及个人所得税，及时、足额地缴纳税款，保持与税务部门的沟通与联系，取得他们的支持与指导。（2）在紧张的工作之余，加强团队建设,打造一个业务全面，工作热情高涨的团队。作为一个管理者，对下属充分做到“察人之长、用人之长、聚人之长、展人之长“，充分发挥他们的主观能动性及工作积极性。提高团队的整体素质，树立起开拓创新、务实高效的部门新形象。新的一年意味着新的起点、新的机遇、新的挑战，我们决心再接再厉，更上一层楼。20XX年我们将向财务精细化管理进军，精细化财务管理需要“确保营运资金流转顺畅”、“确保投资效益”、“优化财务管理手段”等，这样，就足以对公司的财务管理做精做细。要以“细”为起点，做到细致入微，对每一岗位、部门的每一项具体的业务，都建立起一套相应的成本归集。并将财务管理的触角延伸到公司的各个经营领域，通过行使财务监督职能，拓展财务管

慈善基金会工作总结

慈善基金会工作总结慈善基金会工作总结明礼慈善基金会（以下简称基金会）是一些善心人士发起的会员制私募慈善基金会。基金会致力于推广人人参与的公益慈善文化，搭建公信透明、可持续发展的公益慈善平台，倡导会员身体力行，自助助人。现有会员十人，其中两位是小朋友（明礼kids）。现将基金会2021年度各项情况总结汇报如下：一、基金会二00九年度财务报告：分类摘要收入支出结余善款捐赠会员年费 10，332.00 会员捐款 1，110.00

11，442.00 项目支出助学项目001 1，500.00 实物捐赠575.00 项目支出合计2，075.00 帐号管理银行结息 5.57 汇款等手续费37.50

11，447.57 2，112.50 9，335.07 其他帐号支付助学项目001 500.00 慈善项目支出累计注：1.报表期间：2021年9月1日至2021年12月31日 2.报表数据单位为：人民币元二、基金会2021年参与的公益慈善活动 1.作为公益合作伙伴的志愿者实地采访贫困小学和贫困学生家庭 2021年3月，作为公益合作伙伴云南省迪喜慈善学校的志愿者到迪庆州维西县和上江、金江等地采访了多间贫困小学和贫困学生的家庭，为北京青年报社等团体在贫困小学捐建图书室提供了第一手的资料。实地家访的几位成绩优异的贫困学生现已列入基金会的资助名单。 2.举办宣讲会，为公益合作伙伴筹集善款 2021年6月21日，基金会代表云南迪喜慈善学校在中山大学管理学院善思堂emba大楼m101教室举办了迪喜慈善学校广州首次宣讲会。会上观看了学校的宣传短片，明礼会员介绍了学校的最新进展情况及建校的资金缺口，emba2021秋

证券公司年度个人工作总结范文

证券公司年度个人工作总结范文这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中。 “创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市

场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户；第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得？也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。

物业财务工作总结三篇

物业财务工作总结三篇回顾过去一年：公司经营走过了艰难的历程，作为财务部主要负责人，没将财务工作进行到位，没有充分有效地去进行财务部管理及协调财务部整体工作，没有充分发挥财务部门在公司管理中的作用，本人深感愧疚，愧对公司领导给予的平台及同事们的热忱支持。深深体会到财务部门作为公司的一个主要职能监督部门，当好家、理好财，更好地服务企业是财务部门应尽的职责，在公司加强管理、规范经济行为、提高企业竞争力等等方面负有很大的义务与责任。现就部门工作总结如下：一、过去的一年中，财务部认真的完成了总经办交办的各项事宜，比如融资手续的办理，公司证照的变更、年检、办理，与各大厂商的业务资料等及临时交办的各项事宜，但由于事务烦多，往往重视了这头却忽视了那头，没能全方位地进行管理，虽然事务能完成，但总体上未能及时给总经办带来有用的可支配的各种信息，使得总经办的抉择总是迟后于发生的现实问题。二、在上年的税务工作中财务部克服了许多困难，通过积极参加银行、财政、税务等各大部门举办的纳税、会计教育培训以及查阅税务资料，探索税收稽核的重点等，顺利通过了xx年增值税缴纳工作。通过学习培训，提高了每月纳

税申报工作的质量，并且熟练掌握了统计局、财政局、税务局、商务局、经贸局、外管局等各项报表的填制工作。三、分公司财务工作：分公司日常经营活动通过分公司上传的日报表进行分析控制，日常费用开支趋于正常，各项费用开支均能先核批后支付。分公司财务活动在大的方向有序地进行，分公司财务人员也能积极配合财务工作，但在分公司的控制上没有实地进行过内审，下一步的工作中将安排定期到分公司进行全面账务审查。四、在实际工作过程中，我们部门时时与销售部颜洪、罗应府进行沟通，销售部门都完全配合做好当中存在的问题，财务也完全配合了销售部做好了财务部门应做和不应做的，使两部门之前的衔接越来越紧密。销售部门，特别是销售员在开具销售单上出现了好几次严重错误，将销售价款少写，后来查账时财务部出纳已将全款收回，未给企业带来损失。在刘会琴的认真学习下，使装饰部财务核算及财务管理正常地开展，装饰部的众多小商品核算也能清晰、明确，各往来业务，成本费用均能准确核算，但在今后的实际工作中还有待加强财务部与装饰部的沟通，使工作更能有序地开展。五、财务部主要现状： 1、业务经验不足、业务不够熟练，都是初涉或非专业人员，另外就是本身的事务烦多，这无疑是对加强全面财务

2020年证券公司个人工作总结(完美版)

20xx年证券公司个人工作总结 xxxx年是一个不平凡的一年。地震、金融海啸，毫不留情的吞食着我们的一切。很多人还没从地震的废墟中爬出，又一轮新的金融海啸更是压得让人透不过气来。xxxx年是证券行业的冬天，同时也是全球人民的冬天。但是，在公司领导和全体员工的共同努力下，我们艰难地走过来了。冬天即将过去，我们都已准备好，迎接明天的希望! 今年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头，而我所在的部门又是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx年我个人没有发生一次责任事故。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂，争取做到新时期证券行业的

一名合格技术工作者。下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结： 1、恒生内控平台和数据中心系统建设根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是基于sql serverxx，而新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库teradata，因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一百多万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达公司的该系统，费用也在一百多万以上，相对于我公司原有新意独立存管系统而言，增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况，所以在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统，给的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格，而且还有一个专门的维护团队，有很强的实力。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。 2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期维护在三个多月的紧张建设和测试中，我公司的证券公司反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完成，并正常接管以前新意独立存管系统的运行。从系

财务度工作总结三篇

财务度工作总结三篇 IMB standardization office【IMB 5AB- IMBK 08- IMB 2C】

财务月度工作总结三篇篇一 xx月来，自觉服从组织和领导的安排，努力做好各项工作，较好地完成了各项工作任务。由于财会工作繁事、杂事多，其工作都具有事务性和突发性的特点，因此结合具体情况，月的财务会计个人工作总结如下： xx月顺利完成的工作： 1、以认真的态度积极参加西安市财政局集中所得税培训，做好财务软件记账及系统的维护。 2、及时准确的完成各月记账、结账和账务处理工作，及时准确地填报市各类月度、季度、年终统计报表，按时向各部门报送。完成了税务申报与缴纳，以及往来银行间的业务和各种日常费用的缴纳。 3、对各类财务会计档案，进行了分类、装订、归档。 xx年学习方面和个人修养和综合素质的提升： 1、认真学习财经方面的各项规定，自觉按照国家的财经政策和程序办事。 2、通过报纸杂志、电脑网络和电视新闻等媒体，加强政治思想和品德修养。 3、不断改进学习方法，讲求学习效果，在工作中学习，在学习中工作，坚持学以致用，注重融会贯通，理论联系实际，用新的知识、新的思维和新的启示，巩固和丰富综合知识，使自身综合能力不断得到提高。 4、努力钻研业务知识，积极参加相关部门组织的各种业务技能的培训，始终把增强服务意识作为一切工作的基础;始终把工作放在严谨、细致、扎实、求实上，脚踏实地工作。 xx月中仍然存在的不足：尽管我们圆满完成了今年的各项工作任务，但必须看到工作存在的不足： 1、只干工作，不善于总结，所以有些工作费力气大，但与收效不成比例，事倍功半的现象时有发生，今后要逐步学习用科学的方法，善总结、勤思考，逐步达到事半功倍的的效果。

基金从业人员工作总结(共3篇汇总).doc

第1篇基金销售人员从业资格考试考点总结第一章证券的定义指各类记载并代表一定权利的法律凭证。有价证券的分类广义包括商品证券，货币证券，资本证券狭义指资本证券按证券发行主体不同，有价证券可分为政府证券，政府机构证券，和公司证券。按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票，债券和其他证券三大类。有价证券的特征期限性收益性流动性风险性证券市场的基本功能筹资-投资功能资本定价功能资本配置功能证券市场的品种结构股票市场债券市场基金市场衍生品市场证券市场的发展历史 1602年世界上第一个股票交易所在荷兰的阿姆斯特丹成立 1773年英国第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立 1790年美国第一个证券交易所—费城证券交易所成立证券市场参与者包括证券发行人证券投资人证券市场服务机构自律性组织证券监管机构股票的定义股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票的性质股票是有价证券股票是要式证券股票是证权证券股票是资本证券股票是综合权利证券股票的特征永久性参与性收益性流动性风险性上市公司的条件向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25%，公司股本总额

超过人民币 4亿元的，向社会公开发行股份的比例应在10%以上. 10.股票的价格指股票在证券上买卖的价格公式股票价格=预期股息/ 必要收益率 1国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过哪四个阶段高涨，危机，萧条，复苏 1影响股票价格的主要因素公司层面宏观经济层面其它因素 1普通股股东的权利公司重大决策参与权公司资产收益权和剩余资产分配权其它权利普通股股东的义务不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任兵损害公司债权人的利益 1债券的概念是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿本金的债权债务凭证。债券的票面要素债券的票面价值债券的到期期限债券的票面利率债券发行者名称债券的特征偿还性流动性安全性4收益性债券的一般分类按发行主体分类。可分为政府债券，金融债券，公司债券按计息与付息方式分类。可分为单利债券，复利债券按债券形态分类。可分为实物债券，凭证式债券，记帐式债券我国债券的分类国债金融债券企业债券 1债券与股票的区别二者权利不同二者目的不同期限不同收益不同5风险性不同 1金融衍生工具的概念指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。金融衍生工具的特征跨期性杠杆性联动性不确定性或高风险性金融衍生工具的一般分类金融远期合约金融期货金融期权金融互换结构化金融衍生工具金融衍生工具的功能套期保值功能价格发现功能投机功能套利功能 1证券发行市场的定义指发行人向投资者出售证券的市场，是一个无形市场。 1证券交易方式现货交易远期交易和期货交易回购交易信用交易 1场内市场运行包括证券交易所证券交易的原则和规则证券指数 1990年11月26日成立的上海证券交易所 1990年12月1日成立的深圳证券交易所

证券公司个人工作年度总结

证券公司个人工作年度总结【范文一】进入xx证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在： 1、对证券行业有了初步了解进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使xx服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足： 1、证券知识还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做： 1、发传单进入xx证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国

银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。 3、充分利用关系网络拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们xx来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己努力来做。【范文二】 xx年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等;然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf 产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中。 “创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续

基金公司简介总结大全

基金销售工作总结

证券公司年度个人工作总结--个人工作总结

2020公司季度工作总结范文

金融投资年度工作总结及工作思路

证券公司个人年度总结与计划

财务上半工作总结三篇

私募基金工作总结计划参考模板

证券公司柜台年终总结

财务工作总结(三篇)

慈善基金会工作总结

证券公司年度个人工作总结范文

物业财务工作总结三篇

最新【总结大全】私募基金公司工作总结

2020年证券公司个人工作总结(完美版)

财务度工作总结三篇

基金从业人员工作总结(共3篇汇总).doc

证券公司个人工作年度总结