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创业板上市全程指引

创业板上市条件

主体资格

发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司（有限公司整体变更为股份公司可连续计算）；

（一）股票经证监会核准已公开发行；

（二）公司股本总额不少于3000万元；公开发行的股份达到公司股份总

数的25%以上；公司股本总额超过四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;

（三）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；

企业要求

（一）注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。

（二）最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

（三）应当具有持续盈利能力，不存在下列情形：

（1）经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；

（2 ）行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；

（3）在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；

（4）最近一年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖；

（5 ）最近一年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；

（6）其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形；

上市程序

上市程序编辑在创业板公开发行股票并上市应该遵循以下程序：

第一步，对企业改制并设立股份有限公司。

拟定改制重组方案，聘请保荐机构（证券公司）和会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组方案进行可行性论证，对拟改制的资产进行审计、评估、签署发起人协议和起草公司章程等文件，设置公司内部组织机构，设立股份有限公司。除法律、行政法规另有规定外，股份有限公司设立取消了省级人民政府审批这一环节。

第二步，对企业进行尽职调查与辅导。

保荐机构和其他中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导，学习上市公司必备知识，完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向，对照发行上市条件对存在的问题进行整改，准备首次公开发行申请文件。目前已取消了为期一年的发行上市辅导的硬性规定。

第三步，制作申请文件并申报。

企业和所聘请的中介机构，按照证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内核并负责向中国证监会尽职推荐；符合申报条件的，中国证监会在5个工

作日内受理申请文件。

第四步，对申请文件审核

中国证监会正式受理申请文件后，对申请文件进行初审，同时征求发行人所在地省级人民政府和国家发改委意见，并向保荐机构反馈审核意见，保荐机构组织发

行人和中介机构对反馈的审核意见进行回复或整改，初审结束后发行审核委员会审核前，进行申请文件预披露，最后提交发行审核委员会审核。

第五步，路演、询价与定价。

发行申请经发行审核委员会审核通过后，中国证监会进行核准，企业在指定报刊上刊登招股说明摘要及发行公告等信息，证券公司与发行人进行路演，向投资者推介和询价，并根据询价结果协商确定发行价格。

第六步，发行与上市。

根据中国证监会规定的发行方式公开发行股票，向证券交易所提交上市申请，在登记结算公司办理股份的托管与登记，挂牌上市，上市后由保荐机构按规定负责持续督导。

创业板上市流程：八步走

第一步：为企业重组提供顾问咨询服务

调整企业业务结构，让企业结构简单清晰化；对企业的资产进行组合，吸引投资者；制定和落实认股权方案，使股东及公司管理层的利益得到保护。

第二步：考察上市企业的素质

以上市规则考察企业素质是必须的，但企业市场要求，并不一定会被市场所接受，所以找到既符合上市规则的最低要求，又能为市场所接受，这对投资银行是一个挑战，这也是投资银行家们慧眼独具的地方。

第三步：领导及协调中介机构进行上市准备工作

帮助拟上市公司选择中介机构，制定上市工作时间表，主持中介机构工作会议及协调工作进度；对拟上市公司进行组织、业务、财务及法律尽职调查，组织编写招股书及准备上市申请文件；与香港联交所联络并组织回答其问题，协助上市公司取得各种必要的批准及豁免。

第四步：为拟上市公司定位

创业板拟上市公司定位工作是发现公司独特的投资故事，总结出一些卖

点，确定其投资者类别是机构投资者还是散户，并以此确定销售策略。

第五步：为公司估值和定价

根据市盈率的方法、现金流量的折现、净资产值的折让或溢价，还有相类

似的上市公司的股价标准，等等。

第六步：进行市场推广及营造市场气氛

制定市场推广计划、制作市场推广资料、发表公司研究报告等等。

第七步：掌握发行、上市时机

创业板上市选择的上市时间在中国国内也许还不重要，但在海外来说对这个时机的判断是考验每个投资银行实力的重要指标，经常有投资银行手上抓着一大堆股票发不出去，这会加大各方的成本。

第八步：启动全球销售网络及进行配售和公开招股

企业在创业板上市还需要通过组织承销团，安排拟上市公司进行全球路演推介、接受定单、配售及公开招股、股票分配、股票上市交易等环节。

企业上市的成本分析，企业上市的成本费用有多大？

发行股票并上市，已经成为今天众多企业的目标。在货币政策转为稳健，银行信贷越来越收紧的背景下，中小板、创业板设立以后，那些本来很难从银行得到信贷支持的中小企业，有了另外一条更为广阔的融资大道。但是，同一

切经营活动一样，企业上市是需要成本的。而且上市成本之高，至今仍是一个尚未引起市场充分重视的问题。

然而，为完成信息披露所支付的费用，在企业上市成本的构成中，还仅仅是一个小数目。对此，专门对企业上市所需成本进行了详细分析，以便让大家对此有清楚的认识。

上市成本分析

在进行企业是否上市的决策过程中，需要考虑的成本因素主要包括：税务成

本、社保成本、上市筹备费用、高级管理人员报酬、中介费用、上市后的边际经营成本费用以及风险成本等几个方面。

一、税务成本

企业在改制为股价公司之前即需补缴大量税款，这是拟上市公司普遍存在的问题。一般情况下，导致企业少缴税款的原因主要包括：

1、企业财务人员信息和业务层面的原因导致少缴税款。比如对某些偶然发生的应税业务未申报纳税；税务与财务在计税基础的规定上不一致时，常导致未按照税务规定申报纳税的情况发生。

2、财务管理不规范，收入确认、成本费用列支等不符合税法规定，导致少缴税款。这种现象在企业创立初期规模较小时普遍发生，尤其是规模较小时税务机关对企业实行核定征收、所得税代征等征税方式的情况下，许多企业对成本费用列支的要求不严，使得不合规发票入账、白条入账等情况大量存在。一旦这些情况为税务机关掌握，税务机关有权要求企业补税并予以处罚。

3、关联交易处理不慎往往会形成巨额税务成本。新的所得税法和已出台的特别纳税调整管理办法对关联交易提出了非常明确的规范性要求。关联企业之间的交易行为如存在定价明显偏低现象，税务机关有权就其关联交易行为进行调查，一旦确认关联交易行为影响到少缴税款的，税务机关可裁定实施特别纳税调整。

二、社保成本

在劳动密集型企业，往往存在劳动用工不规范的问题。比如降低社保基数、少报用工人数、以综合保险代替城镇社保、少计加班工资、少计节假工资等等。发审委对于企业劳动用工的规范要求异常严格，因此，拟上市公司一般均会因此付出更高的社保成本。

三、上市筹备费用

上市筹备工作是一个系统工程，不仅需要各个职能部门按照上市公司的规范性要求提升管理工作水平，还要求组建一个专业的上市筹备工作团队对整个上市筹备工作进行组织与协调。因此，上市筹备费用对于企业来讲，也是必须考虑的成本因素。上市筹备费用主要包括：上市筹备工作团队以及各部门为加强管理而新增的人力成本；公司治理、制度规范、流程再造培训费用；为加强内部控制规范而新增的管理成本等。

四、高级管理人员报酬

资本市场的财富效应使得企业在上市决策过程中必须考虑高级管理人员的报酬问题。除了高管的固定薪资之外，还要考虑符合公司发展战略的高管激励政策。高管固定薪资一般不会因企业上市而带来增量成本，但高管激励政策往往成为拟上市公司新增的高额人力资源成本。因为在市场环境下，大多数企业会采用高管持股计划或期权计划作为对高级管理人员的主要激励手段。

对于中小民营企业，上市需要考虑的高级管理人员报酬问题有时还表现在高级管理人员的增加上。大多数中小民营企业为了满足公司治理的要求，不得不安排更多的董、监事会成员和高级管理人员。

五、中介费用

企业上市必须是企业与中介机构合作才能实现的工作。在市场准入的保护伞

下，中介服务成为了一种稀缺资源，使得中介费用成为主要的上市成本之一。企业上市必需的合作中介包括券商、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、其他咨询机构、财经公关机构等。中介费用的高低取决于合作双方的协议结果，它的主要影响因素包括目标融资额、合作方的规模与品牌、企业基础情况决定的业务复杂程度、市场行情等。部分中介费用可以延迟至成功募资后再实际支付。

六、上市后的边际经营成本费用

上市给企业带来品牌效应和信用升级，也同时给企业带来“为名所累”的问题。比如，人力资源成本会因企业身为上市公司而升高，因为慕名而来的高素质人才多了，同时求职者对企业薪资待遇的要求也提高了。再比如，采购成本会因企业身为上市公司而升高，因为有些供应商会因企业是上市公司而抬高价码。因此，一般企业上市后的经营运营成本较上市前高。考虑上市后的边际经营成本费用，有助

于企业的上市决策和发展战略的制定。

七、风险成本

企业上市决策面临的最大风险就是上市申报最终不能得到发审委的通过，

这意味着企业上市工作失败。这一失败会给企业带来许多威胁。严格的信息披露要求，使得公司的基本经营情况被公开，给了竞争对手一个学习的机会。另外，中介机构也掌握着大量企业的重要信息，同样面临流失的风险。上市工作的失败，还使得改制规范过程中付出的税务成本、社保成本、上市筹备费用、中介费用等前期成本费用支出变成沉没成本，无法在短期内得到弥补。

1、承销费用占比最大

在整个上市过程里，承担最多工作的券商收取的费用是最高的，同时，这

“我与语言文字规范标准”征文活动方案#优选.

“我与语言文字规范标准”征文活动方案为进一步加大学校语言文字方针政策的宣传力度,促进语言文字规范标准的贯彻实施,决定举办“我与语言文字规范标准”征文活动。一、征文主题我与语言文字规范标准二、参加人员全校师生三、征文内容征文体裁不限，内容健康、积极向上。以对语言文字规范标准的认识，或研究、学习、使用语言文字规范标准的体会、做法、故事等为主要内容。征文字数不超过1500字。四、活动办法 1．按参与对象分为师范组与非师范组2个组别，每个组别各评出一等奖1名、二等奖2名、三等奖3名、优秀奖5名。另评选三名优秀组织（单位）奖。 2．请各位参赛选手与9月10日前将参赛作品交毕节学院大学生普通话推广协会办公室。 3．本次活动不向参赛者收取任何费用。 4. 主办方享有对本次活动全部参评作品的收藏、发表、出版、宣传等处置权以及网络发表权、其他出版权；如因作者抄袭带来的版权纠纷，由作者本人负全责；参评者享有自己作品的署名权。凡参加此次活动的人员，均视为已确认并遵守本项规定。

五、时间安排 1．征文征集时间：2012年9月10日—9月20日。 2．征文评审时间：2012年9月20日—9月25日。六、其他事宜 1．主办单位委托承办单位组织专家对征文进行评审。 2．主办单位将向获奖征文作者、优秀组织奖单位颁发证书和纪念奖品。 3．推荐部分获奖征文分批在《毕节学院报》、毕节学院网等媒体刊发。七、组织机构主办单位：毕节学院教务处、毕节学院团委承办单位：毕节学院语言文字工作中心毕节学院大学生普通话推广协会支持单位：毕节学院教育科学学院、毕节学院新闻中心、毕节学院编辑部毕节学院广播站八、联系方式待定

IPO香港上市手册

IPO香港上市手册香港是重要的金融中心，金融体系和基础设施比较完备、稳定，股票市场相当规范，具有吸收当地和海外资金的能力。上市程序香港证券和期货市场的主要监管者是证券及期货事务监察委员会（SFC）,而香港证券交易所（HKEX）则主要负责监管证券交易参与者的交易和上市公司。因此证监会（SFC）和香港证券交易所（HKEX）都要求意图在香港上市的公司向其提供招股说明。香港有两个证券市场，即主板市场和创业板市场（GEM）。在主板还是在创业板上市，主要由申请上市公司的经营规模和成熟程度以及该企业所在的行业决定的。主板市场主要面向符合利润和市值要求的所有行业的企业，当然也有例外。特别是该公司必须开业已三年。创业板市场主要面向所有行业的具有成长潜力、但不符合利润要求的公司，该公司的开业可以只有两年。一家公司的股票在香港证券交易所上市前必须完成很多程序。除了选择合适的保荐人、会计师及其他顾问外，申请上市的公司必须进行尽职审查，还要准备上市材料，以便潜在投资者能够评价该公司的业务和发展潜力。另外，一家公司在上市前需要进行业务、组织架构和股权结构方面的重组。所有这些工作要谨慎进行以确保符合法律、会计和有关上市的规定，还应聘请专

业的顾问对重组过程进行评估认定。典型的首次公开招股（IPO）包括以下几个步骤：计划在计划阶段，公司应该选择保荐人、会计师和其他的专业顾问；确定业务经营计划和股票投资价值背后的“股权故事”；进行企业重组；为公司及所有者进行税收策划。尽职审查和招股说明书在这一阶段，公司必须进行会计、法律和其他方面的尽职审查，如果没有进行，就要对公司的重大经营活动进行审查。然后要准备招股说明书，招股说明书必须全面、真实、直接清楚地披露公司的情况。上市申请公司要向香港证监会和证券交易所提交申请，并对它们的评价做出积极的反映，根据监管者提出的问题和要求，修改招股说明书，最后招股说明书必须得到监管者的认可同意。营销和定价公司必须和潜在的投资者和股票投资分析师交流，预测市场承受能力，确定将要发行的股票价格。在这一阶段要成立承销团，首次公开发行股票一般都需要承销。保荐人保荐人的主要职责包括：对申请上市的公司进行尽职审查，确定该公司是否适合上市，招股说明书中披露的信息是否全面真实。另外保荐人负责与监管当局

创业板上市发行条件

附件1 创业板上市发行条件一、发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件（一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。（三）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。（四）发行后股本总额不少于三千万元。二、发行人注册资本、经营业务（一）发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。

（二）发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。（三）发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。三、发行人应当具有持续盈利能力，不存在下列情形（一）发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；（二）发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；（三）发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；（四）发行人最近一年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖；（五）发行人最近一年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；（六）其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。

普通话征文

说好普通话如果把祖国看做一棵大树，那五十六个民族就是树上美丽绽放的花朵，各个民族，各个地域的语言，就犹如树上繁茂的枝叶，而普通话，就好像花朵和枝叶所依托的树干，起着重要的作用。语言是一个民族的声音，从大处讲，推广普通话，说好普通话，是我们祖国屹立于世界民族之林的需要；从小处说，它是不同地域，不同文化背景中的人与人沟通交流的需要。在我们的身边，那些因南腔北调所闹的笑话，那些因语言障碍所造成麻烦的人和事情，比比皆是。普通话是我们国家的统一语言，每一个中国人都应该讲好它。一个字正腔圆的标准的普通话能给人一种美感，给人一种无穷的享受。当我们讲起一口标准的普通话时，不仅可以实现顺畅交流，更是对祖国母亲的感情！对民族的感情！我想，作为一个老师，我们更有责任教给孩子最标准的普通话！我们北方人的语音接近普通话，但是我们沧州有一些自己的方言。比如昨天，我们说“夜了个”，晚上我们说“哄哄(hong)读四声。听说过这样一个小故事。有个学生考上了南方的一所大学，由于他一直在家乡读书，学校对于普通话的要求不是很严格，他周围的人都不讲普通话，大人觉的别扭，学生觉得不好意思，没有一个良好的普通话的氛围。所以他也没有养成讲普通话的习惯。到了大学，来自全国各地的学生都说着普通话，他也能听明白。有同学问他，什么时候到的学校。他是前一天的晚上到的，用普通话说是：昨天夜里。但是他

用沧州的方言说的是：夜了个哄哄。大家都摸不着头脑，不知道这句话是什么意思。为此闹出了笑话。还有一件真实的事情。发生在我身上的。记得小学时写作文，我在文章中写了我的叔叔，就是我爸爸的弟弟。但是由于方言的原因，我们家乡的人不叫叔叔，都叫伯伯（bai读一声），我绞尽脑汁的想，这两个字应该怎样写，翻遍了字典也没找到。后来问了姐姐，她告诉我写成“伯”字，可是这个字是个多音字，除了读“bai”，还读“bo”，如果读成“bo.bo”，就成了我爸爸的哥哥。为了作文的真实性，我写的是叔叔，可这个多音字在这里怎样让大家知道它的读音呢。思来想去，我用了一个很笨的方法，只要是文章中提到“伯伯”两个字，我都在上面注明拼音，那篇作文是我最费力气的一篇文章。并且从那以后，我再也不写关于叔叔的作文了。由此可见，说好普通话是多么的重要。不然的话，就不能把你正确的意思通过语言表达出来。从那一刻起，我便下决心说好普通话，我们美丽的家乡有那么多值得骄傲和传颂的古迹，我们要告诉来自五湖四海的朋友，这里不仅有世界上最美的景观，而且还要告诉他们，在这里，您处处都能听到世界上最美的语言----标准的普通话！

《深交所创业板股票上市规则》2009年版与2012年修订版主要条文对照

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》2009年版与2012年修订版主要条文对照表 2009年版（深证上[2009]45号）条文2012年修订版（深证上[2012]77号）条文备注结构：全文共十九章结构：全文共十八章第三章董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人 3.1.11 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。公司董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。一年锁定期满后，拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提前报本所备案。3.1.11 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。 ◆删除第二款“公司董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。一年锁定期满后，拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提前报本所备案”。 ◆就公司董事、监事和高级管理人员股份转让的限制条件，《公司法》第142条和证监会下发的《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》作出了相应规定。第四章保荐机构 4.4 保荐机构推荐股票恢复上市时应当提交的文件及其内容应当符合本规则第十四章第二节的有关规定。4.4 保荐机构推荐股票恢复上市时应当提交的文件及其内容应当符合本规则第十三章第二节的有关规定。 ◆2012年修订版删除2009年版第十三章，因此章节号有变动。 4.8 发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自该等临时报告披露之日起十个工作日内进行分析并在指定网站发表独立意见。4.8 上市公司临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当发表独立意见，并与公司相关公告同时披露。 ◆保荐机构独立意见披露的时间点有所变化

读书征文8篇

读书征文8篇读书征文范文：我读书的收获蜜蜂，在春天花朵中收获采酿百花蜜；蝴蝶，在夏天翩翩起舞中收获快乐；农民伯伯，在秋天稻花香中收获果实；梅花，在冬天收获独特的“花香”；我们，在一年四季读书中收获知识。我读《詹天佑》这篇课文时，收获的是：“詹天佑应对帝国主义者的狂妄自大和对中国人的极端藐视，为了维护祖国的尊严而勇敢受命。他创造性的开凿隧道，设计‘人’字形线路，使京张铁路提前两年竣工，长了中国人民的志气，灭了帝国主义的威风”；读穷人》一文的写作年代，正是俄国历史上阶级矛盾空前激化的时期，贵族、资产阶级吮吸人民血汗，生活奢华而道德堕落；广大劳动人民生活极端贫困，然而他们的道德情操却高尚淳朴。《穷人》这篇小说，真实地反映了这一历史时期劳动人民的苦难生活和他们的高尚品德；读《只有一个地球》收获的是：地球容易破碎原因的一个方面！是人类的某些罪恶的行径不加节制地开采、随意毁坏自然资源、不顾后果地滥用化学品在人类无休止地敲诈、勒索、摧残之下，地球母亲此刻变得怎样了？她原先飘逸的长发呢？她的身材呢？她的衣服呢？不是不允许我们

拥有完美的理想，而是我们的理想是那么的遥远。我们读书如同与伟人交流，收获的是知识。我与“诗仙”一齐畅游美丽的天姥山；我与苏东坡一齐沉醉在充满藕香的西湖；我与徐志摩一齐走过康桥，收获水中的浪花；我与托尔斯泰一齐去感受那山间的完美。读书，让我收获了生命中那潜在的美丽；读书，让我收获了做人生的真谛；读书，让我收获了大自然的美妙；读书，让我收获了生活中的智慧。我爱读书，是因为它给了我无尽的收获；是因为它让我懂得了勤劳的农民伯伯在收获着用汗水换来的粮食；是因为它让我懂得了老师在给祖国的花朵施肥浇水；是因为它让我懂得了勤劳的蜜蜂在吸去着甘甜的蜂蜜。总之读书让我懂得了人生哲理：破土发芽意味着生命的一个开始，当那浅绿的芽出此刻棕色的泥土上时，似乎昭示着我们，一个新的生命开始了。长高了长大了就意味着生命在不断的延续，在不断的进步，成长是发芽和结果中的一个过渡阶段，人和植物一样，要么努力吸收水分，一心想着长大，要么荒废青春，两者结果是迥然不同的。正如诗翁泰戈尔所说：“生如夏花之绚烂，死如秋叶之静美”一样，就务必努力。我感谢书中描述的植物，尽管我无法与它交流，但我还是要珍惜它让我懂得了人生哲理。在人生的旅途中，不管你是努力，还是虚度，总会收获到许多人生的真谛，这种收获，能够说是十分珍贵的！

创业板上市规则与主板上市规则之比较

创业板上市规则与主板上市规则之比较 2009年5月8日，深圳证券交易所发布了关于《深圳证券交易所创业板股票上市规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知。与《上海证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》相同《深圳证券交易所创业板股票上市规则》共十九章，内容涵盖了信息披露的原则及具体披露标准与要求，董事、监事、高管人员及控股股东、实际控制人的行为规范，保荐机构的职责，退市的具体标准及实施程序，监管措施和违规处分等各个方面。https://www.wendangku.net/doc/4a18509798.html, 结合《上海证券交易所股票上市规则》与《深圳证券交易所股票上市规则》的具体内容，对《深圳证券交易所创业板股票上市规则》与以上两个主板股票上市规则进行比较。与主板上市规则相比创业板上市规则主要发生了以下变动。https://www.wendangku.net/doc/4a18509798.html, 一、加强对控股股东和实际控制人的监管控股股东、实际控制人对上市公司能否规范运作起着重要作用。主板上市规则要求董事、监事、高级管理人员签署《声明及承诺书》，创业板上市规则除了对董事、监事、高级管理人员同样要求外，还特别规定控股股东、实际控制人应当在股票上市前签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，目的是强化控股股东、实际控制人的信息披露责任意识，更好地规范控股股东、实际控制人的行为。创业板要求控股股东、实际控制人严格履行做出的公开声明和各项承诺：不以任何方式违法违规占用上市公司资金或要求上市公司违法违规提供担保；不通过非公允性关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害上市公司和其他股东的合法权益；不利用上市公司未公开重大信息谋取利益，不以任何方式泄漏有关上市公司的未公开重大信息，不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不以任何方式影响上市公司的独立性；严格按照有关规定履行信息披露义务，并积极主动配合上市公司做好信息披露工作。控股股东、实际控制人如果违反交易所相关规则及其所做出的承诺的，交易所将会视情节轻重给予通报批评或公开谴责处分。二、强调独立董事的作用

企业改制上市辅导手册

企业改制、上市辅导手册光大证券有限责任公司二ＯＯＯ年六月序言在我们跨入新世纪之际，作为专业从事为企业提供资本市场的金融服务的证券公司，我们非常荣幸地结识了贵公司及贵公司的主要领导人，了解到贵公司光辉而充满挑战的发展历程，并由衷地为贵公司的智慧和胆略而深感钦佩。任何企业的发展壮大，都离不开资本市场。股票上市不仅可以使企业获得一个长期的低成本融资渠道，并降低负债比例、增强抵御风险的能力，而且企业上市后建立以股东大会、董事会、监事会为特征的公司治理结构，利用管理层持股、认股权获得一种激励机制等，都可以给企业的发展注入新的活力；同时，股票上市还是企业实现快速扩张，迎战进入WTO后涌入的海外兵团、参与国际竞争的重要手段。从股份制试点到股票上市，我国股份制企业尤其是上市企业获得了长足的发展，成为我国市场经济主体中最活跃、最具增长潜力的代表。今天，股票上市已成为许多企业追求的目标。贵公司发展到今天，开始考虑向资本市场迈进，是非常明智而且及时的英明决策。但如何在浩瀚的资本市场中，找到适合贵公司的航线并乘风破浪达到彼岸，是一项专业性很强且极具创造性的工作。由一个声誉卓着、实力雄厚、经验丰富的券商担任企业改制及上市辅导机构并进而担任主承销商及上市推荐人，对于企业能否成功发行、上市起决定性作用。作为国内最大及最具活力的证券公司之一，光大证券有限责任公司一直致力于协助中国企业进入资本市场，并取得了骄人的业绩，在1999年证券公司的主承销家数排名中摘取了亚军的桂冠；此外，光大证券利用自身的背景和渠道，积极协助中国企业海外上市及民营企业上市，形成了自己独特的优势。我们坚信，随着中国迈入WTO的大门及中国金融市场的改革

我与语言文字征文高中6篇

我与语言文字征文高中6篇在美国，一个调皮的孩子拿着爸爸给他的一把漂亮的小斧头后，砍倒了他父亲的一颗樱桃树。父亲见心爱的树被砍，很生气。孩子见闯了祸，他虽然害怕，但他是个不说谎的孩子，就在盛怒的父亲面前承认了自己的错误。父亲被感动了，高兴地说：“我的好儿子，爸爸宁愿损失一千棵樱桃树，也不愿你说一句谎话。爸爸原谅诚实的孩子。不过，以后再也不能随便砍树了。”这个诚实的孩子就是乔治·华盛顿，也许就是这样诚实的性格让华盛顿成为了美国历史上的第一位伟大总统。曾经看过这么一句话：“世上有两样东西是亘古不变的，一是高悬在我们头顶上的日月星辰，一是深藏在每个人心底的高贵信仰。” 语言，是人与人沟通的纽带;是交往的桥梁。以下为大家提供我与语言文字征文高中，供大家参考借鉴，希望可以帮助到大家。我与语言文字征文高中一我还依稀记得，党总支书记代表党总支与我们这一批新吸收的预备党员进行了认真的谈话：“经过支部这几年培养和你们自身的不懈努力，党总支组织部门进行认真的考察和谈话，党总支集体讨论决定接收你们为中共预备党员。组织上入党不是目的，重要是真正从思想上入党，用党员标准严格要求自己。今天你们还是在校的学生，明天可能就要走出校门，步入社会，无论在什么岗位上，都要发挥共产党员的先锋模范作用，全心全意为人民服务，为共产主义事业奋斗终身”。 “海棠花是否依旧，应是那绿肥红瘦，独自泛轻舟，雨疏风骤添新愁，浓睡不消那残酒……”mp3里汪苏泷的《李清照》还在单曲循环。我十分痴迷于这种伤感优雅的文字中，喜欢看文字与文字之间的碰撞与融合。我喜欢唐诗，喜欢宋词，也常陶醉于现当代文学作品。我喜欢鲁迅，喜欢看他的《朝花夕拾》。有人说他的文字嗦，象流水账，甚至说他连句子都写不通顺。可恰恰我却从他的文字中读出他的严谨、沉稳和细致。他在《社戏》中写到“两岸的豆麦和河底的水草所发散出来的清香，夹杂在水气中扑面的吹来;月色便朦胧在这水气里。淡黑的起伏的连山，仿佛是踊跃的铁的兽脊似的，都远远的向船尾跑去了，但我却还以为船慢。他们换了四回手，渐望见依稀的赵庄，而且似乎听到歌吹了，还有几点火，料想便是戏台，但或者也许是渔火……”因赵庄只是依稀可见，听到的和看到的都只是猜测而已，而且两者都与看戏有关，更体现了少年人心里急切的想去看戏的心情，所以从这里便可看出鲁迅文字的严谨与细致。读罢《朝花夕拾》，这本鲁迅在人生夕照时写的回忆录，我能深刻感受到从他文章里透出的那股天真烂漫劲，它似乎不经意间把我也感染了，我相信鲁迅的文章真有什么魔力吧，他用一个孩子处世不深的目光，那股年少轻狂的童真，深深吸引了我，也让我想起了自己童年时的那股调皮和天真。所以，论，我首推鲁迅!

精编【创业指南】创业板会议纪要

【创业指南】创业板会议纪要 xxxx年xx月xx日 xxxxxxxx集团企业有限公司 Please enter your company's name and contentv

创业板发行监管业务沟通会议纪要会议时间：2010年3月31日星期三会议地点：富凯大厦B座四层会议室参会人员：张思宁、李量、曾长虹、刘勤、全体创业板审核员、全体创业板发审委委员及71家保荐机构负责人员会议主持：刘勤一、张思宁主任讲话张思宁分别用三个主题概括了创业板的整体情况：（1）开局良好；（2）任重道远；（3）勤勉尽职履行职责。创业板在较短的时间内取得了不错的成果，得到总理和会领导的高度评价，开局良好，但是存在问题很多，建设者任重道远。具体到保荐机构存在以下问题： 1）尽职调查环节不够深入，忽略了对发行人的调查，缺乏第三方证据，重文件，轻实质； 2）内核环节把关不严，部分企业明显不符合发行条件； 3）申报环节恶意闯关，文件不齐备不能上报； 4）材料粗制滥造，套用主板格式，很多材料内容前后不一； 5）沟通环节遮遮掩掩，避重就轻，避实就虚，有问题不能主动告之审核人员，回答问题象“挤牙膏”； 6）估值报告不严谨，缺少隔离墙，研究受到干扰；张思宁要求保荐机构勤勉尽责，认真把握创业板的市场定位，进一步提高保荐工作水平： 1、认真落实创业板市场定位 2010年3月19日《指引》出台，明确了九大鼓励类行业以及谨慎推荐的八大类行业，保荐机构如推荐谨慎类行业，需就符合创业板市场定位做论证、就创新性、该行业发展对产业结构调整的促进作用明显等发表意见，会里也要组织专家组论证。其他行业同九大鼓励类行业。创业板对规模没有限制，大小均可，不是小小板。 2、进一步提高保荐工作水平上市公司质量取决于保荐工作水平，保荐代表人应尽责调查；内核部门对拟申报企业的材料要把好关；管理层应加强保荐机构管理水平。证监局辅导验收材料是必备要件。 3、切实提高投价报告质量

创业板上市流程说明

创业板上市流程第一阶段：企业改制一、成立上市办公室，全面负责上市事宜，并注意保密。二、确定中介机构：要选择好中介机构。具体来说就是要委托合适的投资银行(包括财务顾问、上市保荐人、主承销商等)、律师事务所、会计师(审计)事务所、资产评估事务所等中介机构共同完成上市工作任务，这是上市前的准备工作中首先必须完成的主要环节。选择保荐人的标准大致有：一是要看保荐人是否与其他知名中介机构有良好的合作记录;二是要看保荐人是否拥有自己的发行渠道和分销网络;三是要看保荐人是否熟悉拟上市企业所从事的行业领域。选择其他中介机构的标准主要有：一是必须具备证券从业资格，具有良好的职业道德和社会信誉;二是准备参与本项目的主要人员精通证券上市业务的相关规定，并在该方面拥有丰富的工作经验;三是该中介机构规模要大;四是熟悉拟上市民营企业所属的行业业务。民营企业在创业板上市是一个比较复杂的系统工程，作为上市保荐人，居于该系统工程的枢纽地位，具有纲举目张、统领全局之功能。从内部关系来讲，要做好发行人(公司)与律师事务所、会计师(审计)事务所和资产评估事务所之间的相互协调配合及各中介机构之间的相互协调配合关系;从外部关系来讲，要做好发行人与地方政府主管部门和中国证券监管部门的相互关系。应当明确的是，对民营企业而言，中介机构并不是妙手回春的“神医”，而是助其上市冲刺的“教练”。民营企业与各中介机构之间是合作关系而并非雇佣关系。三、制定改制与重组方案。改制与重组。由于多种原因，民营企业大多数原以非公司制的形式存在，所以在上市前需要进行股份制改造，通过资产重组成立股份有限公司，使其做到主营业务突出、成长性强并严格按现代企业制度管理。其目的一是为了明晰产权，二是为了规范公司的经营和管理，满足上市所需的条件。在制定改制与重组方案时，应遵循以下一些基本原则：(1)重组过程应符合法律、法规的规定;(2)重组过程应当考虑经营业绩的连续计算问题，如原企业在近2年内，以现金方式增资扩股，且资金使用效果良好的，可能允许连续计算经营业绩;(3)剥离非经营性资产的同时，要注入优质资产，树立企业的良好形象;(4)重组后应保证母公司拥有控股权;(5)重组后公司应具有独立的运营能力，做到人员独立、资产独立和财务独立;(6)重组后企业主营业务突出、单一，效益良好，有较高的成长潜力;(7)募集资金最大化、资金投向合理化;(8)避免同业竞争，减少关联交易。根据上述原则，为了满足创业板上市的条件，在制定改制与重组方案过程中，应由保荐人和主承销商对业务重组、资产重组、债务重组、股权重组、人员重组和管理重组等方面做出全面统一安排，保证改制重组工作顺利推进、完成。基于创业板偏好“原装上市的公司”，关注并警惕“包装上市”，打击“伪装上市”。因此，改制重组工作应当始终围绕创业板上市的条件(注：中国证监会于二零零九年发布的《关于<首次公开发行股票并在创业板上市管理办法>》一是将发行人的条件界定为“依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司”，“发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更”，二是在财务指标方面则明确规定：(1)最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长;或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一

我与语言文字征文800字

我与语言文字征文800字我在不断的学习中国的文字，掌握这中国文字的运用。用文字记录着自己逐渐成长经历，小编收集了我与语言文字的征文，欢迎阅读。第一篇：我与语言文字语言，是人与人之间的沟通的桥梁，没有了它，可以说就没有我们现在的科技发展，科学家们哪来讨论?哪来我们的电脑，电话??。文字，让我们环游在它的世界里，感受到语言的美好和韵味。所以，学好说话和写好文字是我们必须做的一件人生大事。当我还是一个嗷嗷啼哭的婴儿时，我不会用语言表达我的感受。遇到不高兴、不舒服就嗷嗷大哭，弄得父母不知所措，急得团团转。渐渐地我学会了说话，会叫：“妈妈、爸爸??”。能说出自己的息怒哀乐，哪里不舒服，用语言告诉父母准备的信息。能听懂大人们的话语，能听妈妈给我说儿歌，能听懂爸爸给我讲故事。现的我是一名小学生，学会了写中国的文字，“横”、“竖”、“撇”、“捺”?.看似简简单单的笔画，却组成了成千上万的汉字。一横，是一个字;一横，一竖，是一个字;一横，一竖，一撇，一捺，又是一个字。简简单单的笔画，构成了千千万万神奇的汉字，赋予了这神奇的语言与众不同的魅力。我在不断的学习中国的文字，掌握这中国文字的运用。用文字记录着自己逐渐成长经历。当然在文字运用的过程中也出现不少惹人笑的故事。记得有一次妈妈给我听写的时候，我把“葡萄”写成了“萄葡”，“一转眼”写成了“一眼转”。造句“我长大了想当一名工人”，却因为自己写的时候文字不规范，写成了“我长大了想当一名土人”。还有一次是我在写：“我一个人独立完成作业，却写成了我一个入独立完成作业。”妈妈看了半天不知道我写的是什么意思，问了我才明白，逗得妈妈直笑。写的时候，其中一句“摔疼了屁股”，写成了“摔疼了尸古”，写完之后，把自己都吓了一跳。这样类似的问题在我学习的过程中遇到了很多。当时还觉得挺开心的，后来回想起来应该算是一种嘲笑吧。我还喜欢看故事书，但是由于我又有好多字还不认识，所以有时看不懂写的是什么意思，只有请爸爸、妈妈来给我讲。从那时候起，我心里暗暗地下决心，一定要让自己学好说话和写好文字。现在的我只是一只正在巢边挣扎的雏鹰，不要管自己羽毛有没有长齐，不要管

创业板上市指南

新型企业与企业新型化(代序) 第一章香港创业板与境外直接融资第一节创业板概述一、创立背景二、宗旨和目标三、发展前景第二节创业板与主板一、主板市场二、创业板与主板的比较第三节创业板与海外证券市场一、美国NASDAQ市场二、欧洲EASDAQ市场三、新加坡SESDAQ市场四、创业板市场与海外二板市场比较第四节境内企业与香港创业板一、境内企业直接融资的主要方式二、创业板市场的优势三、选择创业板市场上市的意义第二章上市资格第一节上市基本条件一、主体资格

二、公司内部组织结构三、公司业务活跃性四、业务目标声明五、公司股权结构六、发行证券的种类七、有关保荐人八、会计师报告九、分配基准十、公开发售期间十一、其他条件第二节境内企业的特殊要求一、公司股权结构要求二、对公众持股预期最初市值的规定三、对有关人员的界定与要求第三节上市的可行性研究一、上市可行性研究的意义二、上市可行性研究的内容第三章上市程序第一节规划与准备一、委托中介机构二、尽职调查三、拟定上市方案

四、改制与重组五、程序中的可选择性环节：引进策略投资者第二节境内申请程序一、须提交的文件二、审批程序第三节上市申请一、申请前的查询二、正式申请三、须提交的文件第四节招股挂牌一、路演二、发行定价三、刊发上市文件四、正式发行五、申请挂牌第五节主要上市文件一、招股章程二、上市协议三、承销协议第四章上市前的准备工作：中介机构的选择第一节选择财务顾问一、聘任财务顾问的必要性

二、财务顾问的职责三、选择财务顾问的标准第二节选择保荐人一、保荐人的资格二、保荐人的职责三、选择保荐人的标准第三节选择承销商一、承销商的职责二、选择主承销商具备的一般要求三、选择承销商的步骤四、承销方式及其主承销商的选择第四节选择律师、会计师、评估师一、境内律师、会计师、评估师的选择二、境外律师、会计师、评估师的选择第五节选择财经公关顾问一、财经公关顾问的重要地位二、财经公关顾问的职责三、选择财经公关顾问的标准第六节中介机构的协调一、财务顾问的枢纽地位二、保荐人的重要地位三、协调方式和内容

我和语言文字作文

我和语言文字作文篇一：作文语言文字与规范 [作文语言文字与规范] 语言是人类最重要的交际工具，是人们进行沟通交流的各种表达符号，作文语言文字与规范。人们借助语言保存和传递人类文明的成果。语言是民族的重要特征之一。人们的彼此的交往离不开语言。尽管通过文字、图片、动作、表情等可以传递人们的思想，但是语言是其中最重要的，也是最方便的媒介。然而世界各地的人们所用的语言各不相同，彼此间直接交谈是困难的，甚至是不可能的。即使是同一种语言，还有不同的方言，其差别程度也不相同。有的方言可以基本上相互理解，有的差别极大，好像是另一种语言，北京人听不懂广东话就是一个很好的例子。而我们中华民族的汉字，同样也凝聚了这个伟大的民族几千年来智慧的结晶。几千年过去了，无数的东西都已消逝，唯有汉字将古老的历史向我们展现。中国的汉字是中华文化的桥梁，也是精美的艺术作品。身为甘肃人，何其有幸传承了中国繁体字的书写形式。拥有如此珍贵的文化宝藏，期盼关怀文化与教育的有志之士，共同参与、了解汉字的美妙。走进汉字，就有如走进中华文化的博物馆，足以让人赞叹再三、流连忘返！汉字写起来，横平竖直，气势磅礴。从一个人的书法中就可以看出他的性格和品性。

从那一笔一划中流露出的是对祖国的热爱，对民族的热爱。从小，老师就教我们写汉字要一笔一划、要横平竖直，我们做人也要像汉字一样堂堂正正。每一个汉字都代表了一种不同的意思，所以，在我们的日常生活中，不能将两个读音或意思相近的字混淆。自然，也不能出现刚才所说的乱改动成语，自此发音不准的事情了，初中三年级作文《作文语言文字与规范》。◆分享好文◆ 现在，我们来说说怎样才能说好普通话。 1.语速适当，是话语自然的重要表现。如果语速不当，说话时一个字一个字的往外挤，会让听话人感觉到你说话非常生硬;反之，如果你说话连贯，同样也会让听话人觉得是一种享受。 2..用词得体。在日常交流中，书面语与口语要分开，必须克服方言的影响，摈弃方言词汇，说话中特别要注意克服方言语气。我国幅员辽阔，人口众多，地域之间的方言差异很大，即使在同一方言区中，也存在着许多令人费解的方言分支。因此，操方言的人在交际中势必遇到障碍，直接影响学习、工作和生活，少数人在学与不学普通话的问题上心存疑虑，他们或多或少地认为，在现实生活中，只要不从事用语言进行的工作如主持人、播音员、导游等，不说普通话并不影响自己的正常生活。可现代的生活日新月异，时代的变化不断地加速，人际间的交往也日渐频繁。在现在看来正常的生活方式转瞬间就可能落伍，与其到时被社会抛弃，不如未雨绸缪走在时代的前列。另外学习普通话，还可以改变一个人的素质。所以学习普通话就成了我们中专四年学习的重

[创业板上市规则]关于《上市规则》《创业板上市规则》的修订说明2014

[创业板上市规则]关于《上市规则》《创业板上市规则》的修订说明2014 [创业板上市规则]关于《上市规则》《创业板上市规则》的修订说明2014 篇一 : 关于《上市规则》《创业板上市规则》的修订说明2014 附件1: 关于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的修订说明为了贯彻落实中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》，健全资本市场功能，实现上市公司退市的市场化、法治化和常态化，保护投资者特别是中小投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中相关退市规定进行了修订。健全上市公司主动退市制度。为顺应简政放权、监管转型的改革思路，赋予上市公司更大的自主权，确保资本市场激励与约束并济，本所根据《退市意见》要求，在《上市规则》、《创业板上市规则》关于股份回购、要约收购、因故解散等规定退市情形的基础上，进一步丰富主动退市情形，允许上市公司出于商业原则和自身发展需要，通过七种途径申请主动退市。考虑到主动退市不设暂停上市环节，本次修订从保护投资者的知情权、决策权角度，对主动退市的信息披露、内部决策程序等做出相应安排。完善重大违法强制退市制度。针对现行规定中重大违 1

法退市情形欠明确，操作性不足的现状，根据《退市意见》要求，本次修订将“欺诈发行”和“重大信息披露违法”这两种重大违法行为纳入强制退市情形，在《上市规则》的退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市等章节增加相应规定。[) 丰富强制退市指标体系。根据《退市意见》要求，本次修订在《上市规则》现有“最低成交量”、“股价低于面值”等交易类强制退市指标的基础上，新增“最低股东人数”强制退市标准，进一步动态反映上市公司股权分布状况，丰富强制退市指标体系。完善退市配套制度。根据《退市意见》精神，一是本所将强化违规责任追究，要求上市公司主要股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、重组方及其一致行动人等相关责任主体公开承诺，如上市公司因首次公开发行股票申请、再融资申请、构成借壳上市的重大资产重组申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏被证监会立案稽查的，暂停转让其拥有权益的公司股份;二是本所将采取差异化上市收费等措施，加大问题公司维持上市地位的成本，引导其主动退出交易所市场。完善重新上市制度。针对上市公司借壳上市等同IPO的最新规定和非上市公众公司的监管要求，《上市规则》对退市公司重新上市的条件进行了修订完善。二、主要修订内容根据《退市意见》关于改革和完善上市公司退市制度的精神，本次修订主要涉及以下几个方面: 健全上市公司主动退市制度 2

创业板上市公司业务办理指南第 3 号 —限售股份解除限售

创业板上市公司业务办理指南第3号 ——限售股份解除限售为规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板上市公司申请办理除股权激励获得股份以外的其他有限售条件股份（以下简称“限售股份”）的解除限售业务，根据本所《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》《上市公司保荐工作指引》等有关规定，制定本业务办理指南。一、申请对限售股份解除限售应当满足的条件 1．申请解除限售的股份限售期届满； 2．申请对限售股份解除限售不违反相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则和股东承诺。股东按照业绩补偿协议向其他股东赠与股份，该部分赠与的限售股份解除限售不适用上述第1项及第2项要求。二、申请对限售股份解除限售的流程 1．上市公司董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）申请查询并下载上市公司股本结构表、限售股份明细清单； 2．上市公司董事会按照本指南的规定向本所提交申请材料，本所审查无异议后，将业务表单传递至中国结算深圳分

公司； 3．上市公司按照中国结算深圳分公司的相关规定向中国结算深圳分公司提交申请材料； 4．本所收悉中国结算深圳分公司对申请材料审查无异议的回复后，通知上市公司董事会及时进行信息披露。三、申请对限售股份解除限售时应当提交的材料上市公司股东可在满足解除限售相关条件时，委托上市公司董事会在拟申请解除限售日五个交易日前向本所申请办理对其所持股份解除限售的有关手续。上市公司董事会应当向本所提交以下材料： 1．中国结算深圳分公司出具的上市公司股本结构表、限售股份明细清单； 2．上市公司董事会出具的《上市公司限售股份解除限售申请表》（见附件1）和限售股份上市流通申请书； 3．保荐机构或者独立财务顾问关于限售股份解除限售的核查意见（如适用）； 4. 上市公司董事会出具的限售股份上市流通提示性公告； 5. 本所要求的其他文件。限售股份上市流通申请书应当至少包括下列内容： 1. 相关股东持股情况说明及托管情况； 2. 本次申请解除限售股份的股份总数、各股东解除限售股份数量及上市流通时间。 3. 相关股东作出的全部承诺（含股东在发行上市文件中

创业板上市基本流程说明

创业板上市基本流程说明发行方：第一步：投资者应尽可能了解创业板的特点, 风险,客观评估自身的风险承受能力,审慎决定是否申请开通创业板市场交易.投资者可通过中国证券登记结算公司网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询。第二步：投资者通过网上或到证券公司营业场所现场提出开通创业板市场交易的申请。第三步：投资者在提出开通申请后, 应向证券公司提供本人身份,财产与收入状况, 风险偏好等基本信息.证券公司将据此对投资者的风险承担能力进行测评,并将测评结果告知投资者,作为投资者判断自身是否适合参与创业板交易的参考。第四步：投资者在证券公司经办人员的见证下,需按照要求到证券公司的营业部现场签署风险揭示书(未具备两年交易经验的投资者还应抄录"特别声明"). 证券公司完成相关核查程序后,在规定时间内为投资者开通创业板市场交易。创业板上市流程主要为五步，即先申请，反馈，审批，批文，发行，上市。 1．企业递交创业板上市申请。 2．证监会将在5日内对申报材料给予反馈：受理、不予受理和补充修正。 3．证监会正式受理后将到创业板发审委上会，一家企业大约需要3个月时间。 4．发审委过会后，还需获得证监会上市批文，正式发布招股说明书，进行路演、网下和网上申购。预计需要2-3周时间。 5．在深交所正式挂牌上市。预计深交所第一批创业板企业上市，需要等到10月末到11月初。

批示方：董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。股东大会就发行股票作出决议。按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。保荐人对公司的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。公司为自主创新企业的，还应当说明公司的自主创新能力。中国证监会收到申请文件后，在五个工作日内作出是否受理的决定。中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核。中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。发行人应当自中国证监会核准之日起六个月内发行股票；超过六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。发行申请核准后至股票发行结束前发生重大事项的，公司应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会，同时履行信息披露义务。出现不符合发行条件事项的，中国证监会撤回核准决定。股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起六个月后再次提出股票发行申请。特别注意： ? 公司控股股东应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章