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2013年九月份证券从业交易_三色(必备资料)

1、证券公司的主要业务有()。

1.承销、经纪、自营

2.审计验资、资产管理

3.承销、经纪、投资咨询

4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务

2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是()。

1.信用公司债

2.保证公司债

3.参与公司债

4.收益公司债

3、投资基金的风险可能小于()。

1.股票

2.固定利率债券

3.浮动利率债券

4.债券

4、.贴现债券的发行属于()。

1.平价方式

2.溢价方式

3.折价方式

4.都不是

5、影响期权价格的最主要原因是()。

1.期权的执行价格

2.标的物资产的现价

3.标的物资产价格的波动

4.合约的期限

6、影响期权价格的最主要原因是()。

1.期权的执行价格

2.标的物资产的现价

3.标的物资产价格的波动

4.合约的期限

7、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?()

1.制定和修改证券交易所章程

2.选举和罢免会员理事

3.审议和通过理事会、总经理的工作报告

4.审定对会员的接纳

8、证券专营机构在美国称()。

1.投资银行

2.商人银行

3.证券公司

4.证券商

9、已知价计算法中的“已知价”是指()。

1.当日的开盘价

2.当日的收盘价

3.上一个交易日的开盘价

4.上一个交易日的收盘价

10、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会

2.中国证券业协会

3.国务院证券委员会

4.国务院证券委、国家体改委

11、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会

2.中国证券业协会

3.国务院证券委员会

4.国务院证券委、国家体改委

12、金融机构发行金融债券使得其资金来源()。

1.减少

2.增加

3.不变

4.都不是

13、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于()。

1.五年

2.八年

3.十年

4.二十年

14、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?()

1.经济政策变动

2.投资周期波动

3.经济周期变动

4.对外贸易波动

15、影响期权价格的最主要原因是()。

1.期权的执行价格

2.标的物资产的现价

3.标的物资产价格的波动

4.合约的期限

16、名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券()。

1.少

2.多

3.相同

4.不确定

17、证券投资基金反映的是()关系。

1.产权

2.所有权

3.债权债务

4.委托代理

18、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会

2.中国证券业协会

3.国务院证券委员会

4.国务院证券委、国家体改委