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C15055公司债券受托管理人执业行为准则解读100分答案

C15055公司债券受托管理人执业行为准则解读100分答案
C15055公司债券受托管理人执业行为准则解读100分答案

一、单项选择题

1. 受托管理人应当至少提前()个工作日掌握公司债券还本付息、

赎回、回售、分期偿还等的资金安排,督促发行人按时履约。

A. 五

B. 十

C. 十五

D. 二十

您的答案:D

题目分数:10

此题得分:10.0

2. 受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制,监督发行人对

公司债券募集说明书所约定义务的执行情况,并在每年()前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。

A. 三月一日

B. 六月一日

C. 六月三十日

D. 九月一日

您的答案:C

题目分数:10

此题得分:10.0

3. 受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案

及电子资料,保管时间不得少于债券到期之日起()年。

A. 三

B. 五

C. 八

D. 十

您的答案:B

题目分数:10

此题得分:10.0

二、多项选择题

4. 根据《行为准则》有关受托管理人权利与义务的规定,在公司

债券存续期内,受托管理人应当持续关注发行人的重大事项包括

()。

A. 发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发

生重大变化

B. 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末

净资产的百分之二十

C. 发行人作出减资、合并、分立、解散、申请破产的决

D. 发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查,发行人董事、

监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

您的答案:B,D,C,A

题目分数:10

此题得分:10.0

5. 受托管理人应当披露的信息包括()。

A. 定期受托管理事务报告

B. 临时受托管理事务报告

C. 中国证监会要求披露的其他文件

D. 自律组织要求披露的其他文件

您的答案:C,A,B,D

题目分数:10

此题得分:10.0

三、判断题

6. 中国证券业协会对公司债券受托管理人开展受托管理业务实施

自律管理。()

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

7. 公司债券存续期内,受托管理人应当持续督导发行人履行信息

披露义务。()

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

8. 发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。

受托管理人应当与发行人订立公司债券受托管理协议(简称受托协议)。发行人应当在公司债券募集说明书中约定,投资者认购或持

有本期公司债券视作同意受托协议。()

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

9. 《公司债券受托管人执业行为准则》是对受托管理人的最高要求,受托管理人与发行人约定的其他条款应当严格遵照本准则要求。()

您的答案:错误

题目分数:10

此题得分:10.0

10. 对于受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制,发行人应当在公司债券募集说明书及债券存续期间的信息披露文件中予以充分披露,并同时在受托协议中载明。()

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

试卷总得分:100.0

公司债券受托管理协议

XX租赁有限公司2016年公司债券 (第一期) 受托管理协议 2016.09

目录 第一条定义及解释 (3) 第二条受托管理事项 (5) 第三条甲方的权利和义务 (5) 第四条乙方的职责、权利和义务 (9) 第五条受托管理事务报告 (11) 第六条利益冲突的风险防范机制 (12) 第七条受托管理人的变更 (13) 第八条陈述与保证 (14) 第九条不可抗力 (14) 第十条违约责任 (15) 第十一条法律适用和争议解决 (15) 第十二条协议的生效、变更及终止 (15) 第十三条通知 (16) 第十四条附则 (16)

本协议由以下双方于2016年【】月在北京签订: 甲方:中国XX租赁有限公司 住所:北京市XX区XX大街6号中仪大厦X层 法定代表人:郭XX 乙方:XX证券股份有限公司 住所:广东省XX市XX区中心三路8号XX时代广场(二期)北座 法定代表人:张XX 鉴于: 1、甲方拟发行22亿元的公司债券,其中第一期发行规模为11亿元(以下简称本次债券); 2、乙方具备担任本次债券受托管理人的资格和能力; 3、为保障债券持有人利益,甲方聘任乙方担任本次债券的受托管理人,乙方愿意接受聘任; 4、本次债券募集说明书(以下简称“募集说明书”)已经明确约定,投资者认购或持有本次债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务,甲乙双方经友好协商,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定,在相互信任、平等互利、意思表示真实的基础上,就本次债券受托管理人聘任事宜,签订本协议。 第一条定义及解释 1.1 除本协议另有规定外,募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1.2 定义与解释 “本次债券”或“债券”:发行人2016年3月9日股东决定通过的总额不

授权委托管理制度

河南亨通粮油食品有限公司 合同授权委托管理规定 为进一步规范公司对外经济活动的授权委托程序,依据国家有关法律法规和公司合同的相关管理规定,特制定以下规定。 1.适用范围和目标 范围:本规定适用于公司合同的授权行为。 2.适用原则 2.1公司对外合同(包括协议、契约等)由法定代表人或受委托人签订,未经授权委托,任何人不得对外签订合同;法定代表人直接签订的合同除外。 2.2任何未经公司法定代表人授权而以公司名义签订的合同均为无效合同,但事后公司予以追认的除外。 2.3受委托人在授权范围和期限内签订合同,不得擅自超越授权权限从事经营活动,委托代理人不得再另行委托他人办理授权委托业务。 3.合同授权委托的类别 3.1公司合同授权委托分定期委托和专项委托。定期委托是在一定期限内按照权限或者业务授权委托代理人,主要是针对各中心的总监;专项委托是法定代表人根据特定时期、特别事项的需要进行授权委托代理人。

4.合同授权委托办理程序 4.1定期授权办理程序 4.1.1定期委托,根据法定代表人授权情况定期由法定代表人签发授权委托书。 4.1.2每年12月31日前,法务人员根据法定代表人授权情况拟订授权委托书草案,经法定代表人审核,承办人根据法定代表人的审核审核意见修改后,交付法定代表人签字。 4.1.3法定代表人签署后并加盖公司公章,复印件交付受委托人并由受委托人在定期授权委托书签收单上签字,原件由总经办负责归档留存。 4.1.4定期授权委托的期限原则上为一年,如法定代表人对定期授权期限变更的,法务人员根据法定代表人指定的期限重新起草定期授权委托书草案并办理相关授权。 4.2专项委托,由合同承办部门在审签合同时,提出授权委托申请,由总经办办理授权委托手续。 4.2.1常规性合同授权由财务部根据合同情况,请示公司法定代表人后办理专项授权委托书。委托书复印件交付给合同承办单位,原件总经办归档留存。 4.3需要交付授权委托书原件的,需由经办人向总经办提出申请。 4.3.1申请书内容包括申请单位名称、需要授权人的姓名、身份证号、授权期限、用途等,申请应由部门领导签字。

债券受托管理合同协议书范本

债券受托管理合同 甲方(发行人): 法定代表人: 地址: 联系方式: 乙方(受托管理人): 法定代表人: 地址: 联系方式: 鉴于: 1、甲方是市国资委履行出资人职责的国有独资公司,根据中华人民共和国国家发展和改革委员会(以下简称“国家发改委”)颁布的《企业债券管理条例》(以下简称“《条例》”)、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》(发改财金[2004]1134号)及《关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金[2008]7号)等法律法规的规定, 甲方拟公开发行人民币亿元(最终发行规模以公开披露的募集说明书为准)年公司公司债券(以下简称“本次发行”)。 2、乙方是在中华人民共和国境内依法成立的金融机构,具有担任债券受托管理人的资格。为保证债券持有人的利益,乙方同意接受甲方的聘请作为本次发行的全体债券持有人的债券受托管理人。 为明确债券发行人、债券持有人及债券受托管理人之间的权利义务,保障本期债券持有人的利益,保障本期债券的顺利发行及兑付,经甲、乙双方友好协商,在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上,债券发行人与债券受托管理人就本期债券的债券受托管理相关事项达成本协议如下,以资共同信守:一、定义和解释 除非文中另有所指,以下简称在本协议中具有以下含义: 1、债券发行人、发行人:公司。 2、本期债券:发行人根据国家发改委核准公开发行的总额为人民币亿元(最终发行规模以公开披露的募集说明书为准)的年公司公司债券。 3、债券持有人:根据债券登记结算机构的记录,显示在其名下登记拥有本期债券的投资者。 4、债券受托管理人:发行人为债券持有人聘请的受托管理人,在本期债券存续期限内依照本协议的约定代行债券持有人的权利,维护债券持有人的利益。 5、债券持有人会议:由全体债券持有人组成的议事机构,依据《债券持有人会议规则》规定的程序召集并召开,并对《债券持有人会议规则》规定的职权范围内事项依法进行审议和表决。

委托加工管理制度

委托加工管理制度 第一条根据经营需要,需委托加工时,由需求部门(一般为销售公司)制定实施方案,以“委托加工申请报告”的形式报送给公司常务副总和总经理(附件一:“委托加工申请报告”)。委托申请加工报告中内容包括: 1.合作的背景、原因和合作方式分析。 2.合作方的区位优势、加工能力、硬件设施、生产环境、储存、物流等条件具备程度。 3.公司的经营状况、资产状况。 4.当地经营环境。 5.委托加工费的确定依据。 6.外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、付款方式等。 第二条经主要领导批准后,由实施部门(一般为销售公司)与加工单位签定委托加工合同,合同审批程序和流程按照公司合同管理办法的流程进行审批。委托加工单位明确为绿陵润发或生态肥后,则加工费、包装袋等都必须按相应单位办理。 第三条委托加工合同除遵守一般合同要求外,还有如下具体规

定: 1.一单一签:以一家客户一笔业务为一单,不得将一家几次业务合并签定。 2.付款方式:优先采用先货后款方式,其次是款货同步,如需要预付款,必须有充分理由和相对应优惠条件(如给予保底价优惠等),即使是预付款,也要按进度分批打款,一般情况下,不得将货款全部预付。 3.收货方式:我方提供原材料和包装袋的,对方收到货物时,对方公司写收条或入库单。 4.委托加工费发票开具时间、金额、内容。 5.货物发出流程约定。 6.质量纠纷处理规定。 7.合作方必须是合法的经营主体,在合作前进行必要的资信调查,索要其营业执照、生产许可证等有效证件复印件,并作为合同附件。 第四条合作期满前,必须做好清算撤离的善后工作,包括: 1.委托加工物资是否全部发出,剩余货如何处理。 2.剩余原材料和包装袋处理,原材料可以拉回、出售也可以抵加工费,但包装袋必须在撤离前(一周内)运回公司。 3.加工费发票:加工费付出后,一个月内由业务员持合作单位加工费发票到公司财务报帐。一个月不报帐的,则财务不再办理该单位加工费付款。 4.搜集、整理相关物流的收、发凭证及报帐时所需凭证。 第五条委托加工会计核算

公开发行公司债券受托管理协议必备条款(一)

公开发行公司债券受托管理协议必备条款(一) 本协议由以下双方于【签订时间】在【签订地点】签订: 甲方:〖发行人〗___________ 住所:_____________________ 法定代表人:_______________ 乙方:〖受托管理人〗_______ 住所:_____________________ 法定代表人:_______________ 鉴于: 1.甲方拟发行【发行金额】万元的公司债券; 2.乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力; 3.为保障债券持有人利益,甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人,乙方愿意接受聘任; 4.本期公司债券募集说明书已经明确约定,投资者认购或持有本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务,就本期债券受托管理人聘任事宜,签订本协议。 第一条定义及解释 1.1除本协议另有规定外,募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1.2【定义与解释】 第二条受托管理事项 2.1为维护本期债券全体债券持有人的权益,甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理人,并同意接受乙方的监督。 2.2在本期债券存续期内,乙方应当勤勉尽责,根据相关法律法规、规范性文件及自律规则、募集说明书、本协议及债券持有人会议规则的规定,行使权利和履行义务。 2.3【双方可以约定本期债券发行及存续期内的代理事项范围或者具体代理事项】第三条甲方的权利和义务 3.1甲方应当根据法律、法规和规则及募集说明书的约定,按期足额支付本期债券的利息和本金。 3.2甲方应当为本期债券的募集资金制定相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合现行法律法规的有关规定及募集说明书的约定。 3.3本期债券存续期内,甲方应当根据法律、法规和规则的规定,及时、公平地履行信息披露义务,确保所披露或者报送的信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3.4本期债券存续期内,发生以下任何事项,甲方应当在三个工作日内书面通知乙方,并根据乙方要求持续书面通知事件进展和结果: 甲方经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化; 债券信用评级发生变化; 甲方主要资产被查封、扣押、冻结; 甲方发生未能清偿到期债务的违约情况; 甲方当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十; 甲方放弃债权或财产,超过上年末净资产的百分之十;

贷后管理制度-受托支付指引

关于开发贷款受托支付操作指引 一、目的 指导各事业部在办理项目开发贷放款业务的操作需满足转回公司使用,同时符合银监会《固定资产贷款管理办法》中关于受托支付监管要求,避免产生停止贷款发放、提前收回贷款、影响公司信用的情况发生,特制订本指引。 二、执行范围 各事业部及所属项目公司的项目开发贷款放款转回业务 三、名词解释 “受托支付”是指贷款人根据借款人的提款申请和支付委托,将贷款资金支付给工程承包方的支付监管方式。 四、原则 1、单位选择:受托支付并转回优选项目总包单位,其次安排材料供应单 位。 2、受托支付路径4道:贷款人-》总包/材料商(不同贷款人银行账号) -》宝龙内部材料商1(不同贷款人、材料商银行账号)-》宝龙内部 材料商2(不同贷款人、材料商1银行账号)-》宝龙事业部/总部公 司 五、正文 1、成本部门操作 1)总包招标环节,事业部成本部在总包招标文件中应加入“投标承诺书” 详见附件1。并做好与投标人开发贷走款要求的沟通。 2)总包定标前,事业部成本在组织定标前沟通会时,可召集双方财务参 加沟通“签约承诺书”。 3)与总包沟通时的常见争议及解决方法 a)基于资金往来的债权债务风险,我方可出具此笔委托支付走款业务风 险由我方承担的承诺,详见附件2。承诺书盖章需按公司盖章流程办理。 b)总包方可能会提出需直接返还项目公司。应解释因开发贷受托支付直 接返还将被视为本次走款无效,将被停止放贷。所以必须划入我方指

定材料商账户。我方可出具“委托支付单”详见附件3,证明收支均为 项目公司委托办理,总包单位无涉应收应付责任。 c)总包方可能提出在总包合同价内走款,避免开发贷银行放款合同与执 行合同不一致的情况。优先沟通总包同意合同价为工程建设,开发贷 走款仅为临时资金往来,不应包含在总包价内。其次,沟通采取执行 合同(实际承包金额)+仅用于银行放款合同(放大合同金额)方式。 再次,同意一份合同即增加总包合同价,合同价款表述格式见附件4, 此合同为执行合同及提交银行放款合同,合同中走款金额不得开具发 票。同时注意1、与建委备案合同的区分2、加价合同的结算仅结算实 际承包金额部分。 2、财务部门操作 a)事业财务部应关注总包招标环节,落实附件1。参与总包关于开发贷走 款的沟通。 b)项目财务部应结合开发贷放款额度,测算总包走款额度,并沟通成本 部门。一般考虑总包和材料比为7:3;总包实际价款(不含甲供材) 与总包走款额之比控制在1:1.5之内。 c)项目财务部走款时注意加强联系沟通,厘清走款单位、账户、对接责 任人,确保资金安全及时返回事业部/总部单位。 d)账务处理,预算项目为收“融资放款”支“集团内调拨资金(事业部/ 总部单位)”;科目一般为“其他应收款-合并抵销”;项目公司凭 证附件为附件3(项目委托总包支付材料商1)、总部公司凭证附件为 附件3(材料商2委托支付总部公司);材料商专户一收一支不体现; 监管报表视监管要求提供。 3、财务管理中心/资金管理中心 a)组织设立并保持宝龙内部材料商3~4家各有1专户。 b)追踪最新银行监管规则调整标准受托支付路径,指导事业部操作。 c)指导审批开发贷走款路径安排。 六、附件

怡亚通:关于公司债券的临时受托管理事务报告

关于 深圳市怡亚通供应链股份有限公司 公司债券的 临时受托管理事务报告 债券简称:20怡亚01 债券代码:149133 受托管理人:中信建投证券股份有限公司 2020年6 月

重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《深圳市怡亚通供应链股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及深圳市怡亚通供应链股份有限公司(以下简称“怡亚通”、“发行人”或“公司”)出具的相关说明文件和提供的相关资料等,由受托管理人中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”)编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于深圳市怡亚通供应链股份有限公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关事宜作出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下,未经中信建投证券书面许可,不得用作其他任何用途。

一、公司债券基本情况 2020年1月20日,发行人第六届董事会第十二次会议审议通过《关于公司符合发行公司债券条件的议案》等议案,同意发行人面向专业投资者公开发行不超过20亿元(含20亿元)公司债券。 2020年2月12日,发行人股东大会会议审议通过《关于公司符合发行公司债券条件的议案》等议案,同意发行人面向专业投资者公开发行不超过20亿元(含20亿元)公司债券,并授权董事会并同意董事会进一步授权其他被授权人士全权办理本次发行的有关事宜。 发行人于2020年4月20日获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕754号文同意向专业投资者发行面值不超过人民币20亿元(含20亿元)公司债券的注册。 发行人于2020年5月29日发行深圳市怡亚通供应链股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(疫情防控债)(债券简称“20怡亚01”,债券代码“149133.SZ”)。 二、重大事项 (一)发行人主要财务数据概况 上年末净资产金额:842,535.05万元 上年末借款余额:2,275,972.39万元 截止至2020年5月31日的借款余额:2,462,370.73万元 累计新增借款金额:186,398.35万元 累计新增借款占上年末净资产的具体比例:22.12% (二)截止至2020年5月31日,发行人的累计新增借款的分类情况

公开发行公司债券受托管理协议必备条款(协议示范文本)

公开发行公司债券受托管理协议必备条款(协议示范文本) Signing an agreement can protect the legitimate rights and interests of both parties in accordance with the law and avoid many unnecessary disputes ( 协议范本 ) 甲方:______________________ 乙方:______________________ 日期:_______年_____月_____日 编号:MZ-HT-001469

公开发行公司债券受托管理协议必备条款 (协议示范文本) 本协议由以下双方于(签订时间)_________ 在(签订地点) _______________签订: 甲方:(发行人)____________________ 住所:_____________________________ 法定代表人:_______________________ 乙方:(受托管理人)________________ 住所:_____________________________ 法定代表人:_______________________ 鉴于: 1.甲方拟发行(发行金额)_____万元的公司债券(以下简称本期债券);

2.乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力; 3.为保障债券持有人利益,甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人,乙方愿意接受聘任; 4.本期公司债券募集说明书(以下简称募集说明书)已经明确约定,投资者认购或持有本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务,就本期债券受托管理人聘任事宜,签订本协议。 第一条定义及解释 1.1 除本协议另有规定外,募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1.2 (定义与解释) 第二条受托管理事项 2.1 为维护本期债券全体债券持有人的权益,甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理人,并同意接受乙方的监督。 2.2 在本期债券存续期内,乙方应当勤勉尽责,根据相关法律法规、规范性文件及自律规则(以下合称法律、法规和规则)、募集说明书、

合同委托授权管理制度

集团有限公司合同授权委托管理制度 为进一步规范天港建设集团(以下简称公司)对外经营活动的授权委托程序,依据国家有关法律法规和《公司合同管理办法》制定如下制度: 1、适用范围和目标: 范围:本制度适用于公司合同的授权行为。 目标:确保公司的经营活动符合法律法规政策,保证公司经济利润最大化,经营风险控制在为零状态。 2、适用原则 ①公司对外合同(包括协议、契约等)由法定代表人或授权委托人签订,未经授权委托,任何人不得对外签订合同,法定代表人签订的合同除外。 ②任何未经公司法定代表人授权而以公司名义签订的合同均为无效合同,但事后公司予以追认的除外。 ③受委托人在授权范围期限内签订合同,不得擅自超越授权权限,从事经营活动,委托代理人不得再另行委托他人办理授权委托业务。 3、合同授权委托类别 定期委托:是在一定期限内按照权限或者业务授权委托代理人。 专项委托:是法定代表人根据特定时期,特别事项的需要授权委托代理人。 4、合同委托办理程序 ①定期委托办理程序 根据法定代表人授权情况定期由信用合同管理领导小组办理。 信用合同管理领导小组,根据法定代表人授权情况拟定授权委托书草稿,经法定代表人审核,承办人根据审核意见进行相关内容修改,交由法定代表人签字。 法定代表人签署后并加盖公司公章,复印件交付受托人并由受托人在定期授权委托书签收单上签字,原件由信用合同管理领导小组负责归档留存。 定期委托书期限原则上为一年。如需延长期限应重新办理有关手续。 ②专项委托办理程序 由合同承办部门在审签合同时,提出授权委托申请,由公司办公室办理授权委托手续。常规性合同授权由信用合同管理领导小组根据合同情况,请示公司法定代表人后办理专项授权委托书。委托书交付给合同承办部门,原件由信用合同管理领导小组留存。

公开发行公司债券受托管理协议必备条款完整版

公开发行公司债券受托管理协议必备条款完整版 In the case of disputes between the two parties, the legitimate rights and interests of the partners should be protected. In the process of performing the contract, disputes should be submitted to arbitration. This paper is the main basis for restoring the cooperation scene. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方:________________________ 乙方:________________________ 签订时间:________________________ 签订地点:________________________

公开发行公司债券受托管理协议必 备条款完整版 下载说明:本协议资料适合用于需解决双方争议的场景下,维护合作方各自的合法权益,并在履行合同的过程中,双方当事人一旦发生争议,将争议提交仲裁或者诉讼,本文书即成为复原合作场景的主要依据。可直接应用日常文档制作,也可以根据实际需要对其进行修改。 本协议由以下双方于(签订时间)_________在(签订地点) _______________签订: 甲方:(发行人)_____________ 住所:_______________ 法定代表人:_________ 乙方:(受托管理人)_________ 住所:_______________ 法定代表人:_________ 鉴于:

公开发行公司债券受托管理协议必备条款(一)通用版

协议编号:YTO-FS-PD924 公开发行公司债券受托管理协议必备 条款(一)通用版 In Order T o Protect Their Own Legal Rights, The Cooperative Parties Negotiate And Reach An Agreement, And Sign Into Documents, So As To Solve Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards

公开发行公司债券受托管理协议必备条款(一)通用版 使用提示:本协议文件可用于合作多方为了保障各自的合法权利,经共同商议并达成协议,签署成为文件资料,实现纠纷解决和达到共同利益效果。文件下载后可定制修改,请根据实际需要进行调整和使用。 本协议由以下双方于【签订时间】在【签订地点】签订: 甲方:〖发行人〗___________ 住所:______________ 法定代表人:_______________ 乙方:〖受托管理人〗_______ 住所:______________ 法定代表人:_______________ 鉴于: 1.甲方拟发行【发行金额】万元的公司债券(以下简称本期债券); 2.乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力; 3.为保障债券持有人利益,甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人,乙方愿意接受聘任; 4.本期公司债券募集说明书(以下简称募集说明书)已经明确约定,投资者认购或持有本期债券将被视为接受

委托管理模式的制度缺陷

委托管理模式的制度缺陷 (《广东省代建项目投资影响因素分析研究》节选) 本章试图从工程管理理论和法律的层面探讨委托管理模式运行过程中困扰人们的理论和制度设计问题。包括代建单位的承包的性质、委托管理模式的奖罚机制、委托管理模式的法律关系等。 第一节代建单位的承包性质 粤府〔2006〕12号文第二条第二款规定:“本办法所称代建制,是指通过公开招标等方式选择专业化的项目建设管理单位(以下简称代建单位),由代建单位负责项目前期阶段和建设实施阶段的组织管理工作,严格控制项目投资、质量和工期,竣工验收后移交给使用单位的制度”。 粤府〔2006〕12号文第八条规定:“实行代建制的项目,代建期间代建单位按照合同约定行使项目建设管理职责”。 建设部建市〔2004〕200号文“建设工程项目管理试行办法”第二条规定:“本办法所称建设工程项目管理,是指从事工程项目管理的企业(以下简称项目管理企业),受工程项目业主方委托,对工程建设全过程或分阶段进行专业化管理和服务活动”。 由上述规定可知,代建单位从事的是项目管理工作,不是工程总承包。但在委托管理模式的制度设计和实施中,存在许多违反工程项目管理基本理论和准则的问题。例如: (1)按照工程项目管理基本理论和准则,项目管理方主要是受业主委托为工程提供项目管理(咨询)服务,在项目实施过程中承担计划、协调、监督和控制等一系列具体的项目管理工作,它主要是作为一个管理者为项目业主提供管理服务或咨询工作,收取的是工程项目管理服务费。因此,项目管理方不应对工程承担过大的责任。 但是,在委托管理模式的制度设计中要求代建单位做承包商的事情,承担承包商的责任,却拿着管理服务(咨询)的报酬。 如,粤府〔2006〕12号文规定:实行代建制的项目,在概算投资中安排一定比例的费用用于支付代建单位服务费。项目总投资2亿元以下项目,代建服务费为批准工程概算总投资的2%;总投资超过2亿元项目的代建服务费分段累进计

保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——公司债券)【圣才出品】

保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——公司债券)【圣才出品】 第三节公司债券 3.1 公司债券 一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 1.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》(2015年修订),募集说明书引用的财务报表在其最近一期截止后的有效期为()。[2019年6月真题] A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月 【答案】C 【解析】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书(2015年修订)》第47条第2款规定,募集说明书引用的财务报表在其最近一期截止后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月。财务报表应以年度末、半年度末或者季度末为截止日。 2.根据《公司债券受托管理人执业行为准则》,下列关于公开发行公司债券的受托管理人的说法,正确的是()。[2019年6月真题] A.为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人 1 / 99 B.受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料,保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后10年 C.受托管理人应当在每年4月30日前向市场公告一年度的受托管理事务报告 D.发行人不能偿还债务时,受托管理人可以接受全部或部分债券持有人的委托、以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序 【答案】D 【解析】A项,《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条第2款规定,为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。 B项,第30条规定,受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料,包括但不限于受托协议、债券持有人会议规则、受托管理工作底稿、与增信措施有关的权利证明(如有),保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后5年。

公开发行公司债券受托管理协议必备条款

公开发行公司债券受托管理协议必备条款 本协议由以下双方于(签订时间)_________ 在(签订地点)_______________签订: 甲方:(发行人)____________________ 住所:_____________________________ 法定代表人:_______________________ 乙方:(受托管理人)________________ 住所:_____________________________ 法定代表人:_______________________

鉴于: 1.甲方拟发行(发行金额)_____万元的公司债券(以下简称本期债券);2.乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力; 3.为保障债券持有人利益,甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人,乙方愿意接受聘任; 4.本期公司债券募集说明书(以下简称募集说明书)已经明确约定,投资者认购或持有本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务,就本期债券受托管理人聘任事宜,签订本协议。 第一条定义及解释 1.1 除本协议另有规定外,募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。1.2 (定义与解释)

第二条受托管理事项 2.1 为维护本期债券全体债券持有人的权益,甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理人,并同意接受乙方的监督。 2.2 在本期债券存续期内,乙方应当勤勉尽责,根据相关法律法规、规范性文件及自律规则(以下合称法律、法规和规则)、募集说明书、本协议及债券持有人会议规则的规定,行使权利和履行义务。(双方可以约定本期债券发行及存续期内的代理事项范围或者具体代理事项) 第三条甲方的权利和义务 3.1 甲方应当根据法律、法规和规则及募集说明书的约定,按期足额支付本期债券的利息和本金。 3.2 甲方应当为本期债券的募集资金制定相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合现行法律法规的有关规定及募集说明书的约定。

中小企业私募债券受托管理合同协议书范本模板

甲方: 乙方: 为维护债券持有人的利益,甲方拟聘请乙方作为甲方发行的年中小企业私募债券的受托管理人,由乙方依据本协议的约定和相关法律、法规的规定行使权利和履行义务。为此,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国合同法》、《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引(试行)》(以下简称“《业务指引》”)及其他有关法律法规的规定,经双方经友好协商,于年月日在山东潍坊签订本协议。 第一条定义与解释 1.1本协议项下中小企业私募债券指甲方依法向证券交易所申请备案发行的不超过人民币 万元(含万元)的公司中小企业私募债券(以下简称“本期债券”;具体金额以上海证券交易所出具的《接受中小企业私募债券备案通知书》载明的金额为准)。债券持有人指通过认购或者购买或以其他合法方式取得本期债券之投资者。债券持有人会议指本期债券的债券持有人按照《公司中小企业私募债券持有人会议规则》(以下简称“《债券持有人会议规则》”)召开之债券持有人会议。 1.2除本协议另有规定外,《公司中小企业私募债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)中的定义与解释均适用于本协议。 第二条受托管理事项 2.1为维护本期债券全体债券持有人的利益,甲方聘请乙方作为甲方发行的本期债券的受托管理人,由乙方依据本协议的约定和相关法律、法规的规定行使权利和履行义务。 2.2根据中国法律、行政法规、《试点办法》、《业务指引》的规定、《募集说明书》和本协议的约定以及债券持有人会议的授权,乙方作为本期债券全体债券持有人的代理人处理本期债券的相关事务,维护债券持有人的利益。

委托加工管理制度

委托加工管理制度 1. 目的:对委托加工的产品进行有效质量控制,确保委托加工商提供的产品符合客户要求。 2. 适用范围:本规定适用于以**公司名或商标名销售而非**公司生产厂生产的的所有产品。 3.职责: 3.1 研发中心相关的研究室为委托加工产品的归口责任人。 3.2营销中心或公司其他销售部门负责委托加工供货商的选择。 3.2 技质部负责确定委托加工产品的质量标准,参与委托加工厂的实地考察和产品质量评价、通报。 4.定义: 委托加工:系指在非**公司工厂加工,以**公司名或**商标名销售的成品。 5.安全注意事项:无 6. 程序和要求 6.1 委托加工商的选择 按照公司的战略规划,营销中心/其他销售部门提出新产品、新业务拓展的需求,公司组织进行可行性分析后确定新产品、新业务在公司生产还是委托加工,由营销中心或公司其他销售部门提出委托加工厂的推荐名单。并同时要求对方提供以下证明文件,掌握初步资料: a、营业执照副本、税务登记证副本复印件。 b、已通过的质量保证体系有关文件。 c、相关行业的营运许可证明,如卫生许可证、特种经营许可证等。 d、企业基本情况介绍:资信状况、行业地位、人力资源、产品、服务等。 e、产品标准、双方认可的检测方法。 f、研发能力。 g、服务水平。 h、主要原材料 i、工艺流程图 j、供方调查表 6.2委托加工者的资格要求 6.2.1 依法登记注册,能独立承担产品质量责任的生产者。 6.2.2 委托加工者生产技术水平在该行业中处于领先地位。 6.2.3 委托加工商的生产车间应符合食品加工行业通用卫生要求,具有先进的生产设备、必备的检测仪器和健全的质量管理体系。 6.3 样品测试 对拟委托加工的产品由该产品的技术负责制定样品综合测试计划,技质部按该产品的国家标准或企业标准及国家食品卫生要求审核测试计划后安排检测中心进 行样品的检验,产品技术负责人根据样品测试结果召集相关人员评审后作出委托商样品是否符合公司要求的判定。同时将检测结果通报委托加工单位、营销、技质部等相关部门及公司技术、质量、营销负责人,同时抄报公司总经理。 6.3 委托加工厂的实地调查

债券受托管理人协议

投资集团有限公司 与 证券股份有限公司 关于 投资集团有限公司 年第一期非公开发行公司债券 之 债券受托管理协议

本协议由以下双方于 2015年月日在广西壮族自治区南宁市签订: 甲方:XXX投资集团有限公司〖发行人〗 住所: 法定代表人: 乙方:XXX证券股份有限公司〖债券受托管理人〗 住所: 法定代表人: 鉴于: 1、甲方拟发行不超过200,000万元的公司债券(以下简称本期债券); 2、乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力; 3、为保障债券持有人利益,甲方拟聘任乙方担任本期债券的受托管理人,乙 方愿意接受聘任; 4、本期公司债券募集说明书(以下简称募集说明书)已经明确约定,投资者 认购本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务,就本期债券受托管理人聘任事宜,签订本协议。 第一条定义及解释 1.1 除本协议另有规定外,募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1.2 定义与解释 “本期债券”系指发行人根据《公司债券发行与交易管理办法》非公开发行的2015年公司债券。 “债券持有人”系指在中国证券登记结算有限责任公司或适用法律规定的其他机构托管名册上登记的,显示在其名下登记拥有本期债券的投资者。 “债券受托管理人”系指发行人根据《公司债券发行与交易管理办法》规定为债券持有人聘请的债券受托管理人,在本期债券存续期限内,由债券受托管理人依照本协议的约定维护债券持有人的利益。 “债券持有人会议”系指由全体债券持有人组成的议事机构,依据债券持有人会议规则规定的程序召集并召开,并对债券持有人会议规则规定的职权范围内事项依法进行审议和表决。

受托加工业务核算管理制度

XX集团有限公司 《受托加工核算管理制度》 第一章总则 第一条制定本制度的目的 为规范XX集团有限公司及其所属各子公司受托加工业务经济核算工作,明确受托加工业务经济核算手续及流程,保证财务部门对受托加工业务的会计核算有据可依,制定本制度。 第二条本制度的主要内容 (一)受托加工来料的验收管理 (二)受托加工产品的交付管理 (三)生产车间受托加工的核算管理 (四)受托加工产品的开票结算及加工款催收管理 第三条本制度的适用范围 本制度适用于XX集团有限公司及其所属各子公司。 第二章受托加工来料的验收管理 第四条受托加工来料的验收部门 受托加工来料由承担加工任务的生产车间指定专人负责验收。 第五条受托加工来料的验收手续 收到委托加工单位送交的受托加工物资,由生产车间指定专人负责验收,并依据委托加工单位提供的加工来料清单清点实物相符后开具“受托加工来料验收单”,由验收人和交货人共同签字确认,车间分管主任签字审核。

“受托加工来料验收单”内容包括:来料时间、委托加工单位全称、受托加工物资名称、规格型号、计量单位和收料数量等信息。 “受托加工来料验收单”一式三联: 第一联(车间核算联)由生产车间留存; 第二联(财务核算联)由财务部留存; 第三联(委托单位联)由委托加工单位留存。 第六条退回受托加工来料的处理 收到委托加工单位送交的受托加工物资未进行加工且在收料当月即退回的,不用开具“受托加工来料验收单”,但在收料月以后月份退回的,在退回当月开具红字(负数)的“受托加工来料验收单”。 第三章受托加工产品的交付管理 第七条受托加工产品的交付部门 受托加工产品交付委托加工单位,由承担加工任务的生产车间和营销部门各自指定专人共同办理。 第八条受托加工产品的交付手续 受托加工产品交付委托加工单位,由生产车间指定的专人开具“受托加工产品交付单”,车间和营销部门指定的专人及收货人共同签字确认,车间分管主任签字审核。 “受托加工产品交付单”内容包括:交付时间、委托加工单位全称、受托加工产品名称、规格型号、计量单位、交付数量等信息。 “受托加工产品交付单”一式四联: 第一联(车间核算联)由生产车间留存;

C15055 《公司债券受托管理人执业行为准则》解读

试题 一、单项选择题 1. 受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料,保管时间不得少于 债券到期之日起()年。 A. 三 B. 五 C. 八 D. 十 您的答案:B 题目分数:10 此题得分:10.0 2. 受托管理人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。受托管理人应当将披露的信息刊登在本期债券交易场所的互联网网站,同时将披露 的信息或信息摘要刊登在至少()种中国证监会指定的报刊,供公众查阅。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 四 您的答案:A 题目分数:10 此题得分:10.0 3. 受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付 情况进行监督。受托管理人应当在募集资金到位后()内与发行人以及存放募集资金的银行订立 监管协议。 A. 一个月 B. 两个月 C. 三个月 D. 六个月

您的答案:A 题目分数:10 此题得分:10.0 二、多项选择题 4. 根据《行为准则》有关受托管理人权利与义务的规定,在公司债券存续期内,受托管理人应当 持续关注发行人的重大事项包括()。 A. 发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B. 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十 C. 发行人作出减资、合并、分立、解散、申请破产的决定 D. 发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查,发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被 司法机关采取强制措施 您的答案:C,A,B,D 题目分数:10 此题得分:10.0 5. 受托管理人应当披露的信息包括()。 A. 定期受托管理事务报告 B. 临时受托管理事务报告 C. 中国证监会要求披露的其他文件 D. 自律组织要求披露的其他文件 您的答案:C,A,D,B 题目分数:10 此题得分:10.0 三、判断题 6. 中国证券业协会对公司债券受托管理人开展受托管理业务实施自律管理。() 您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0 7. 受托管理人应当持续关注公司债券增信机构的资信状况、担保物价值和权属情况以及内外部增 信机制、偿债保障措施的实施情况,并按照受托协议的约定对上述情况进行核查。() 您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0

非公开发行公司债券 募集资金专户及专项偿债账户协议(最新版)

【】公司 (作为发行人) 【】银行 (作为募集资金专户及专项偿债账户银行) XX证券股份有限公司 (作为受托管理人) 之 【】公司债券 募集资金专户及专项偿债账户协议 【】年【】月

【】公司债券 募集资金专户及专项偿债账户协议 本协议由以下三方于【】年【】月在【】市签订: 甲方:【】公司(发行人) 住所: 法定代表人: 乙方:【】银行(募集资金专户及专项偿债账户银行) 地址: 负责人: 丙方:XX证券股份有限公司(受托管理人) 住所: 法定代表人: 鉴于: 1、甲方是【】公司债券(以下简称“本期公司债券”)募集资金的使用主体,募集资金的用途为【】。甲方保证严格按照募集说明书披露的募集资金用途使用本期公司债券的募集资金,确保合法合规使用募集资金;甲方保证严格按照募集说明书披露的时间按时将应付利息和本金存入专项偿债账户。 2、乙方是甲方本期公司债券募集资金专户及专项偿债账户(以下统称“专项账户”)的开户银行,本期公司债券所募集的资金及利息、还本付息等相关资金,均应存放至甲方在乙方处设立的募集资金专户及专项偿债账户; 3、丙方为本期公司债券的受托管理人,负责与乙方共同对甲方募集资金专

户内募集资金的使用、资金划转等进行监督,并与乙方共同对专项偿债账户内偿债资金的存入、使用和支取进行监督。 为规范甲方募集资金管理、保护债券持有人的合法权益,根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》和中国证券监督管理委员会、中国证券业协会、证券交易所相关法律、法规和规范性文件的规定,协议各方经友好协商,特订立如下条款: 第一条甲方已在乙方开设募集资金专户及专项偿债账户,其中募集资金专户的账号为【】,专项偿债账户的账号为【】。其中,募集资金专户仅用于甲方募集资金款项的接收、存储和划转活动,严格按照募集说明书披露的资金投向,不得用作其他用途;专项偿债账户专门用于甲方本期公司债券还本付息资金的接收和划付,不得用作其他用途。 第二条甲乙双方应当共同遵守《人民银行结算账户管理办法》、《支付结算办法》、《中华人民共和国票据法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。专项账户预留印鉴为甲方公章或财务专用章以及法定代表人或授权人名章。在本协议生效期间,甲方未经乙方、丙方书面同意,不得撤销专项账户,亦不得更换专项账户的预留印鉴,否则由此造成的损失,全部由甲方承担。 第三条丙方作为本期公司债券的受托管理人,依据《公司债券受托管理人执业行为准则》以及相关规定指定工作人员对甲方专项账户募集资金的接收、存储、划转、还本付息资金的归集和划付进行监督。丙方有权采取事前审核、现场调查、书面问询等方式行使其监督权。丙方为履行受托管理人职责而进行的资金监管、核查、出具专项报告和信息披露等行为,有权要求甲方、乙方予以配合。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。在本期公司债券存续期内,丙方应当【约定频率】检查甲方募集资金的使用情况是否与募集说明书约定一致。 第四条甲方一次或12个月内累计从专项账户中支取的金额超过【】万元或募集资金总额扣除发行费用后的净额(下称“募集资金净额”)的5%(以较低者为准)的,甲方应当在支取日一个工作日前书面方式通知丙方,同时提供资金支取的相关资料。

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